Obsah (25)

§ 74§ 56§ 57§ 93§ 50§ 22§ 22b§ 22g§ 103§ 22h§ 22i§ 22l§ 26b§ 22e§ 22j§ 22m§ 22n§ 22o§ 22p§ 26§ 29§ 3§ 23§ 25§ 26a

verordnung KundmachungsorganBGBl. II Nr. 599/2003 zuletzt geändert durch BGBl. II Nr. 350/2004Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 599 aus 2003, zuletzt geändert durch Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 350 aus 2

§ 74Abs.

1 und 4 bis 6 Bankwesengesetzgemäß Paragraph 74, Absatz eins und 4 bis 6 Bankwesengesetz Bestehend aus: Teil A1: Geschäftsstrukturdaten Teil A2: Beteiligungen und Anteilsrechte Teil B1: Restlaufzeiten- und Risikostatistik Teil B2: Zinsrisikostatistik Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten Teil D: Konsolidierung TEIL A1 GESCHÄFTSSTRUKTURDATEN SUMMEN ____________________________________________________________________ Aktiv/Passivpositionen Betrag ____________________________________________________________________ 1. Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank zugelassen sind 3100001 ____________________________________________________________________ 2. Forderungen an Kreditinstitute 3200001 ____________________________________________________________________ 3. Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3300001 ____________________________________________________________________ 4. Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere 3400000 ____________________________________________________________________ 5. Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3500000 ____________________________________________________________________ 6. Beteiligungen 3600000 ____________________________________________________________________ 7. Anteile an verbundenen Unternehmen 3700000 ____________________________________________________________________ 8. Sonstige Aktivposten 3800000 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 10. Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4100000 ____________________________________________________________________ 11. Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4200000 ____________________________________________________________________ 12. Verbriefte Verbindlichkeiten 4300000 ____________________________________________________________________ 13. Sonstige Passivposten 4400001 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Summe der Aktiva/Passiva 2000000 ____________________________________________________________________ 1. SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL, DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt _______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Nichtbanken-Finanz- intermediäre 3110050 3110150 ____________________________________________________________________ . Vertragsversiche- rungen und Pensionskassen 3110051 3110151 ____________________________________________________________________ Sektor Staat 3110030 3110130 ____________________________________________________________________ . Sektor Bund 3110060 3110160 ____________________________________________________________________ . Länder 3110062 3110162 ____________________________________________________________________ . Gemeinden 3110063 3110163 ____________________________________________________________________ . Sozialversiche- rungen 3110064 3110164 ____________________________________________________________________ Nicht-finanzielle Unternehmen 3110070 3110170 ____________________________________________________________________ Private Haushalte 3110080 3110180 ____________________________________________________________________ Private Organisationen ohne Erwerbszweck 3110090 3110190 ____________________________________________________________________ Summe 3110000 3110100 3120000 3120100 3130200 ____________________________________________________________________ 2. FORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt _______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Nicht verbriefte Forderungen 3210001 3210101 3220001 3220101 3230201 ____________________________________________________________________ . Ergänzungskapital 3210081 3210181 3220081 3220181 3230281 ____________________________________________________________________ Verbriefte Forderungen 3210002 3210102 3220002 3220102 3230202 ____________________________________________________________________ . aus eigener Emission 3210092 3210192 3220092 3220192 3230292 ____________________________________________________________________ Summe 3210000 3210100 3220000 3220100 3230200 ____________________________________________________________________ Forderungen an inländische Kreditinstitute ____________________________________________________________________ in EUR ____________________________________________________________________ Aktienbanken und Bankiers 3211011 ____________________________________________________________________ Sparkassensektor 3211012 ____________________________________________________________________ Landes-Hypothekenbanken 3211013 ____________________________________________________________________ Raiffeisensektor 3211014 ____________________________________________________________________ Volksbankensektor 3211015 ____________________________________________________________________ Bausparkassen 3211016 ____________________________________________________________________ Sonder-Kreditinstitute 3211017 ____________________________________________________________________ Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 3211021 ____________________________________________________________________ Summe 3211020 ____________________________________________________________________ . beim Zentralinstitut 3211098 ____________________________________________________________________ .. Liquiditätsreserve beim Zentralinstitut 0311011 ____________________________________________________________________ 3. FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN)

1. a)Gliederung nach Sektoren ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt Sektoren _______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Nichtbanken-Finanz- intermediäre 3310050 3310150 ____________________________________________________________________ . Vertragsversiche- rungen und Pensionskassen 3310051 3310151 ____________________________________________________________________ Sektor Staat 3310030 3310130 ____________________________________________________________________ . Sektor Bund 3310060 3310160 ____________________________________________________________________ . Länder 3310062 3310162 ____________________________________________________________________ . Gemeinden 3310063 3310163 ____________________________________________________________________ . Sozialversiche- rungen 3310064 3310164 ____________________________________________________________________ Nicht-finanzielle Unternehmen 3310070 3310170 ____________________________________________________________________ Private Haushalte 3310080 3310180 ____________________________________________________________________ Private Organisationen ohne Erwerbszweck 3310090 3310190 ____________________________________________________________________ Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200 ____________________________________________________________________
2. b)Gliederung nach Forderungsarten ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt Forderungsart _______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Wechselkredite 3310001 3310101 3320001 3320101 3330201 ____________________________________________________________________ Kontokorrentkredite 3310002 3310102 3320002 3320102 3330202 ____________________________________________________________________ Einmalkredite 3310003 3310103 3320003 3320103 3330203 ____________________________________________________________________ Darlehen 3310004 3310104 3320004 3320104 3330204 ____________________________________________________________________ Verbriefte Forderungen 3310005 3310105 3320005 3320105 3330205 ____________________________________________________________________ Sonstige 3310006 3310106 3320006 3320106 3330206 ____________________________________________________________________ . Ergänzungskapital 3310086 3310186 3320086 3320186 3330286 ____________________________________________________________________ Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200 ____________________________________________________________________ . hypothekarisch besichert 3310098 3310198 3320098 3320198 3330298 ____________________________________________________________________ . für Beschaffung und Erhalt von Wohnraum 3310097 3310197 3320097 3320197 3330297 ____________________________________________________________________ . Barvorlagen 3310094 3310194 3320094 3320194 3330294 ____________________________________________________________________
3. c)Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden) ____________________________________________________________________ EUR Fremdwährung _______________________________________ Anzahl Betrag Anzahl Betrag ____________________________________________________________________ Immobilienfinanzierung 3311971 3311071 3312971 3312071 ____________________________________________________________________ Subventionierte Wohnbaukredite 3311972 3311072 3312972 3312072 ____________________________________________________________________ . mit Zinssubvention 3311992 3311092 3312992 3312092 ____________________________________________________________________ Sonstige subventionierte Kredite 3311973 3311073 3312973 3312073 ____________________________________________________________________ . mit Zinssubvention 3311993 3311093 3312993 3312093 ____________________________________________________________________ Forderungen an Leasinggesellschaften 3311974 3311074 3312974 3312074 ____________________________________________________________________ Forderungen an verbundenen Unternehmen 3311975 3311075 3312975 3312075 ____________________________________________________________________
4. d)Gliederung nach der Höhe (vierteljährlich zu melden) ____________________________________________________________________ EUR Fremdwährung nach der Höhe _______________________________________ Anzahl Betrag Anzahl Betrag ____________________________________________________________________ bis 10 000 EUR 3311987 3311087 3312987 3312087 ____________________________________________________________________ über 10 000 bis 50 000 EUR 3311988 3311088 3312988 3312088 ____________________________________________________________________ über 50 000 bis 100 000 EUR 3311989 3311089 3312989 3312089 ____________________________________________________________________ über 100 000 bis 500 000 EUR 3311990 3311090 3312990 3312090 ____________________________________________________________________ über 500 000 bis 1 Mio. EUR 3311991 3311091 3312991 3312091 ____________________________________________________________________ über 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 3311994 3311094 3312994 3312094 ____________________________________________________________________ über 3 Mio. EUR 3311995 3311095 3312995 3312095 ____________________________________________________________________ Summe 3311902 3311002 3312902 3312002 ____________________________________________________________________ 4. SCHULDVERSCHREIBUNGEN UND ANDERE FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE ____________________________________________________________________ EURO-Wertpapiere Emittenten inländischer Emittenten _______________________________ Buchwert Kurswert ____________________________________________________________________ Kreditinstitute 3410040 3410140 ____________________________________________________________________ . aus eigener Emission 3410098 3410198 ____________________________________________________________________ Nichtbanken-Finanzintermediäre 3410050 3410150 ____________________________________________________________________ . Vertragsversicherungen und Pensionskassen 3410051 3410151 ____________________________________________________________________ Sektor Staat 3410030 3410130 ____________________________________________________________________ . Sektor Bund 3410060 3410160 ____________________________________________________________________ . Länder 3410062 3410162 ____________________________________________________________________ . Gemeinden 3410063 3410163 ____________________________________________________________________ . Sozialversicherungen 3410064 3410164 ____________________________________________________________________ Nicht-finanzielle Unternehmen 3410070 3410170 ____________________________________________________________________ Summe 3410000 3410100 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Fremdwährungswertpapiere Emittenten inländischer Emittenten _______________________________ Buchwert Kurswert ____________________________________________________________________ Kreditinstitute 3420040 3420140 ____________________________________________________________________ . aus eigener Emission 3420098 3420198 ____________________________________________________________________ Nichtbanken-Finanzintermediäre 3420050 3420150 ____________________________________________________________________ . Vertragsversicherungen und Pensionskassen 3420051 3420151 ____________________________________________________________________ Sektor Staat 3420030 3420130 ____________________________________________________________________ . Sektor Bund 3420060 3420160 ____________________________________________________________________ . Länder 3420062 3420162 ____________________________________________________________________ . Gemeinden 3420063 3420163 ____________________________________________________________________ . Sozialversicherungen 3420064 3420164 ____________________________________________________________________ Nicht-finanzielle Unternehmen 3420070 3420170 ____________________________________________________________________ Summe 3420000 3420100 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ EURO-Wertpapiere Emittenten ausländischer Emittenten _______________________________ Buchwert Kurswert ____________________________________________________________________ Kreditinstitute 3411040 3411140 ____________________________________________________________________ Nichtbanken 3411030 3411130 ____________________________________________________________________ Summe 3411000 3411100 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Fremdwährungswertpapiere Emittenten ausländischer Emittenten _______________________________ Buchwert Kurswert ____________________________________________________________________ Kreditinstitute 3421040 3421140 ____________________________________________________________________ Nichtbanken 3421030 3421130 ____________________________________________________________________ Summe 3421000 3421100 ____________________________________________________________________ 5. AKTIEN UND ANDERE NICHT FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE
5. a)Aktien ____________________________________________________________________ inländische ausländische Emittenten ________________________________________ Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert ____________________________________________________________________ Kreditinstitute 3530540 3540540 3550540 3560540 ____________________________________________________________________ Nichtbanken- Finanzintermediäre 3530550 3540550 ____________________________________________________________________ . Vertragsversicherungen und Pensionskassen 3530551 3540551 ____________________________________________________________________ Nicht-finanzielle Unternehmen 3530571 3540571 ____________________________________________________________________ Nichtbanken 3550530 3560530 ____________________________________________________________________ Summe 3530500 3540500 3550500 3560500 ____________________________________________________________________ . börsennotiert 3530590 3540590 3550590 3560590 ____________________________________________________________________
6. b)Investmentzertifikate (Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)
7. c)Partizipations- und Ergänzungskapital ____________________________________________________________________ Partizipations- Ergänzungs- Emittenten kapital kapital ________________________________________ Inländ. Ausländ. Inländ. Ausländ. ____________________________________________________________________ Kreditinstitute 3510640 3520640 3510740 3520740 ____________________________________________________________________ . aus eigener Emission 3510798 3520798 ____________________________________________________________________ Nichtbanken- Finanzintermediäre 3510650 3510750 ____________________________________________________________________ . Vertragsversicherungen und Pensionskassen 3510651 3510751 ____________________________________________________________________ Nicht-finanzielle Unternehmen 3510671 3510771 ____________________________________________________________________ Nichtbanken 3520630 3520730 ____________________________________________________________________ Summe 3510600 3520600 3510700 3520700 ____________________________________________________________________ . börsennotiert 3510690 3520690 3510790 3520790 ____________________________________________________________________
8. d)Sonstige nicht festverzinsliche Wertpapiere ____________________________________________________________________ Sonstige nicht-festverzinsliche Wertpapiere Emittenten ________________________________________ Inländische Ausländische ________________________________________ EUR FW EUR FW ____________________________________________________________________ Kreditinstitute 3511840 3512840 3521840 3522840 ____________________________________________________________________ . aus eigener Emission 3511898 3512898 3521898 3522898 ____________________________________________________________________ Nichtbanken- Finanzintermediäre 3511850 3512850 ____________________________________________________________________ . Vertragsversicherungen und Pensionskassen 3511851 3512851 ____________________________________________________________________ Sektor Staat 3511830 3512830 ____________________________________________________________________ . Sektor Bund 3511860 3512860 ____________________________________________________________________ . Länder 3511862 3512862 ____________________________________________________________________ . Gemeinden 3511863 3512863 ____________________________________________________________________ . Sozialversicherungen 3511864 3512864 ____________________________________________________________________ Nicht-finanzielle Unternehmen 3511870 3512870 ____________________________________________________________________ Nichtbanken 3521830 3522830 ____________________________________________________________________ Summe 3511800 3512800 3521800 3522800 ____________________________________________________________________ . börsennotiert 3511890 3512890 3521890 3522890 ____________________________________________________________________ 6. BETEILIGUNGEN ____________________________________________________________________ Andere Aktien Beteiligungs- an rechte ________________________________________ Inland Ausland Inland Ausland ____________________________________________________________________ Kreditinstituten 3610540 3620540 3610840 3620840 ____________________________________________________________________ Nichtbanken- Finanzintermediären 3610550 3610850 ____________________________________________________________________ . Vertragsversicherungen und Pensionskassen 3610551 3610851 ____________________________________________________________________ Nicht-finanzielle Unternehmen 3610570 3610870 ____________________________________________________________________ Nichtbanken 3620530 3620830 ____________________________________________________________________ Summe 3610500 3620500 ____________________________________________________________________ 3610800 3620800 ____________________________________________________________________ . börsennotiert 3610590 3620590 ____________________________________________________________________ 7. ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN ____________________________________________________________________ Andere Aktien Beteiligungs- an rechte ________________________________________ Inland Ausland Inland Ausland ____________________________________________________________________ verbundenen Unternehmen 3710500 3720500 3710800 3720800 ____________________________________________________________________ . börsennotiert 3710590 3720590 ____________________________________________________________________ 8. SONSTIGE AKTIVPOSTEN ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt _______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Barreserve 3811001 3812001 3821001 3822001 3833001 ____________________________________________________________________ . Kassenbestand 0111000 3822091 3833091 ____________________________________________________________________ . Guthaben bei Zentralnotenbanken 3811081 3812081 3821081 3822081 3833081 ____________________________________________________________________ .. Guthaben bei der OeNB 0121000 0122000 3833000 ____________________________________________________________________ . Guthaben bei Postgiroämtern 3821061 3822061 3833061 ____________________________________________________________________ . Gold (gesetzliches Zahlungsmittel) 3811041 3822041 3833041 ____________________________________________________________________ . Sonstige Edelmetalle (gesetzliches Zahlungsmittel) 3811031 3822031 3833031 ____________________________________________________________________ Immaterielle Vermögens- gegenstände des Anlagevermögens 3811002 3812002 3821002 3822002 3833002 ____________________________________________________________________ Sachanlagen 3811003 3812003 3821003 3822003 3833003 ____________________________________________________________________ . Grundstücke und Bauten, die vom Kreditinstitut im Rahmen seiner eigenen Tätigkeit genutzt werden 3811093 3812093 3821093 3822093 3833093 ____________________________________________________________________ . Sonstige 3811083 3812083 3821083 3822083 3833083 ____________________________________________________________________ Eigene Aktien oder Anteile sowie Anteile an einer herrschenden oder an einer mit Mehrheit beteiligten Gesellschaft 3811004 3812004 3821004 3822004 3833004 ____________________________________________________________________ . Nennwert 3811094 3812094 3821094 3822094 3833094 ____________________________________________________________________ . Eigenes Partizipa- tionskapital 3811084 3812084 3821084 3822084 3833084 ____________________________________________________________________ Gezeichnetes Kapital, das eingefordert, aber noch nicht eingezahlt ist 3811005 3812005 3821005 3822005 3833005 ____________________________________________________________________ Sonstige Vermögens- gegenstände 3811006 3812006 3821006 3822006 3833006 ____________________________________________________________________ . hievon Gold gemünzt und ungemünzt 3812007 3822007 3833007 ____________________________________________________________________ . hievon sonstige Edelmetalle 3812008 3822008 3833008 ____________________________________________________________________ Aktiva der Veranlagungs- gemeinschaften im Sinne von § 28 BMVG 3811009 3812009 3821009 3822009 3833009 ____________________________________________________________________ 9. SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE ____________________________________________________________________ Betrag ____________________________________________________________________ Volumen der im ESZB refinanzierungsfähigen Aktiva 0900011 ____________________________________________________________________ Wertpapiere des Anlagevermögens 0600041 ____________________________________________________________________ Wertpapiere des Umlaufvermögens 0600042 ____________________________________________________________________ Wertpapiere bewertet zum Marktwert

§ 56Abs.

5 BWG 0600043 ____________________________________________________________________ Im Stand der EUR-Forderungen an inländische Kunden (ohne verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen und Abschlussposten 0821021 ____________________________________________________________________ Im Stand der FW-Forderungen an inländische Kunden (ohne verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen und Abschlussposten 0822021 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt Wertberichtigungen ______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Einzelwertberichti- gungen zu Forderungen an Kreditinstitute 3911001 3912001 3921001 3922001 3933001 ____________________________________________________________________ Einzelwertberichti- gungen zu Forderungen an Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002 3933002 ____________________________________________________________________ Wertberichtigungen

§ 57Abs.

1 BWG zu Forderungen an Kreditinstitute 3911003 3912003 3921003 3922003 3933003 ____________________________________________________________________ Wertberichtigungen

§ 57Abs.

1 BWG zu Forderungen an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004 3933004 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt enthalten in ______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Forderungen an Kreditinstitute 3911011 3912011 3921011 3922011 3933011 ____________________________________________________________________ Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012 3933012 ____________________________________________________________________ Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere 3911013 3912013 3921013 3922013 3933013 ____________________________________________________________________ Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3911014 3912014 3921014 3922014 3933014 ____________________________________________________________________ Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015 3933015 ____________________________________________________________________

1. VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt ______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Summe 4111000 4112000 4121000 4122000 4133000 ____________________________________________________________________ Verbindlichkeiten gegenüber inländischen Kreditinstituten ____________________________________________________________________ EUR ____________________________________________________________________ Aktienbanken und Bankiers 4111011 ____________________________________________________________________ Sparkassensektor 4111012 ____________________________________________________________________ Landes-Hypothekenbanken 4111013 ____________________________________________________________________ Raiffeisensektor 4111014 ____________________________________________________________________ Volksbankensektor 4111015 ____________________________________________________________________ Bausparkassen 4111016 ____________________________________________________________________ Sonder-Kreditinstitute 4111017 ____________________________________________________________________ Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 4111021 ____________________________________________________________________ OeNB 4111018 ____________________________________________________________________ Summe 4111020 ____________________________________________________________________ . gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097 ____________________________________________________________________ . Liquiditätsreserve *2) 2111011 ____________________________________________________________________ *1) Nur von einem Zentralinstitut angeschlossenen Kreditinstitut auszufüllen. *2) Nur von einem Zentralinstitut auszufüllen. ____________________________________________________________________
2. VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN) ____________________________________________________________________ Sichteinlagen ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt Sektoren ______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Nichtbanken- Finanzintermediäre 4211150 4212150 ____________________________________________________________________ . Vertragsver- sicherungen und Pensionskassen 4211151 4212151 ____________________________________________________________________ Sektor Staat 4211130 4212130 ____________________________________________________________________ . Sektor Bund 4211160 4212160 ____________________________________________________________________ . Länder 4211162 4212162 ____________________________________________________________________ . Gemeinden 4211163 4212163 ____________________________________________________________________ . Sozial- versicherungen 4211164 4212164 ____________________________________________________________________ Nicht-finanzielle Unternehmen 4211170 4212170 ____________________________________________________________________ Private Haushalte 4211180 4212180 ____________________________________________________________________ Private Organisationen ohne Erwerbszweck 4211190 4212190 ____________________________________________________________________ Summe 2121600 4212100 4221100 4222100 4230200 ____________________________________________________________________ . Gehalts- und Pensionskonten 2121618 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Termineinlagen ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt Sektoren ______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Nichtbanken- Finanzintermediäre 4221150 4222150 ____________________________________________________________________ . Vertragsver- sicherungen und Pensionskassen 4221151 4222151 ____________________________________________________________________ Sektor Staat 4221130 4222130 ____________________________________________________________________ . Sektor Bund 4221160 4222160 ____________________________________________________________________ . Länder 4221162 4222162 ____________________________________________________________________ . Gemeinden 4221163 4222163 ____________________________________________________________________ . Sozial- versicherungen 4221164 4222164 ____________________________________________________________________ Nicht-finanzielle Unternehmen 4221170 4222170 ____________________________________________________________________ Private Haushalte 4221180 4222180 ____________________________________________________________________ Private Organisationen ohne Erwerbszweck 4221190 4222190 ____________________________________________________________________ Summe 4221000 4222000 4211000 4212000 4213000 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Spareinlagen ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt Sektoren ______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Nichtbanken- Finanzintermediäre 4231050 4232150 ____________________________________________________________________ . Vertragsver- sicherungen und Pensionskassen 4231051 4232151 ____________________________________________________________________ Sektor Staat 4231030 4232130 ____________________________________________________________________ . Sektor Bund 4231060 4232160 ____________________________________________________________________ . Länder 4231062 4232162 ____________________________________________________________________ . Gemeinden 4231063 4232163 ____________________________________________________________________ . Sozial- versicherungen 4231064 4232164 ____________________________________________________________________ Nicht-finanzielle Unternehmen 4231070 4232170 ____________________________________________________________________ Private Haushalte 4231080 4232180 ____________________________________________________________________ Private Organisationen ohne Erwerbszweck 4231090 4232190 ____________________________________________________________________ Summe 4231000 4232000 4231200 4232200 4233000 ____________________________________________________________________ Anzahl/Betrag der Konten (halbjährlich) ____________________________________________________________________ Anzahl Betrag ____________________________________________________________________ Sichteinlagen von inländischen Kunden in EUR 4211901 ____________________________________________________________________ . Gehalts- und Pensionskonten 4211991 ____________________________________________________________________ Sichteinlagen von inländischen Kunden in FW 4212901 ____________________________________________________________________ Termineinlagen von inländischen Kunden in EUR 4211902 ____________________________________________________________________ Termineinlagen von inländischen Kunden in FW 4212902 ____________________________________________________________________ Spareinlagen ____________________________________________________________________ . von inländischen Kunden in EUR 4211903 ____________________________________________________________________ .. bis 10 000 EUR 4211931 2211831 ____________________________________________________________________ .. 10 000 bis 20 000 EUR 4211932 2211832 ____________________________________________________________________ .. 20 000 bis 50 000 EUR 4211933 2211833 ____________________________________________________________________ .. 50 000 bis 100 000 EUR 4211934 2211834 ____________________________________________________________________ .. 100 000 bis 500 000 EUR 4211935 2211835 ____________________________________________________________________ .. 500 000 bis 1 Mio. EUR 4211936 2211836 ____________________________________________________________________ .. 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 4211937 2211837 ____________________________________________________________________ .. über 3 Mio. EUR 4211938 2211838 ____________________________________________________________________ . von inländischen Kunden in FW 4212903 ____________________________________________________________________ . von ausländischen Kunden in EUR 4221903 ____________________________________________________________________ . von ausländischen Kunden in FW 4222903 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Anzahl Betrag ____________________________________________________________________ Sicherungspflichtige Einlagen

§ 93Abs.

2 BWG 4200911 4200011 ____________________________________________________________________ Sicherungspflichtige Wertpapierdienstleistungen

§ 93Abs.

2a BWG 4200012 ____________________________________________________________________

1. VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt ______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Begebene Schuldver- schreibungen 4310001 4310101 4320001 4320101 4330201 ____________________________________________________________________ Andere verbriefte Verbindlichkeiten 4310002 4310102 4320002 4320102 4330202 ____________________________________________________________________ Summe 4310000 4310100 4320000 4320100 4330200 ____________________________________________________________________
2. SONSTIGE PASSIVPOSTEN ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt ______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001 4430001 ____________________________________________________________________ Fonds für allgemeine Bankrisiken 3301000 3302000 3300000 ____________________________________________________________________ Nachrangige Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003 4430003 ____________________________________________________________________ . in Form von Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093 4430093 ____________________________________________________________________ . nachrangige verbriefte Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083 4430083 ____________________________________________________________________ Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000 2830000 ____________________________________________________________________ . in verbriefter Form 2811011 2812011 2821011 2822011 2830011 ____________________________________________________________________ Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005 4430005 ____________________________________________________________________ . Partizipations- kapital 2711000 2712000 2721000 2722000 2730000 ____________________________________________________________________ Kapitalrücklagen 4411006 4412006 4430006 ____________________________________________________________________ Gewinnrücklagen 4411007 4412007 4430007 ____________________________________________________________________ Haftrücklage 3001000 3002000 3005000 ____________________________________________________________________ Unversteuerte Rücklagen 4411009 4412009 4430009 ____________________________________________________________________ Verlustvortrag 1411000 1412000 1430000 ____________________________________________________________________ Gewinnvortrag 3211000 3212000 3230000 ____________________________________________________________________ Sonstige Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010 4430010 ____________________________________________________________________ Rücklagen nach § 20 Abs. 2 BMVG 4411011 4430011 ____________________________________________________________________ Rücklagen nach § 20 Abs. 3 BMVG 4411012 4430012 ____________________________________________________________________ Passiva der Veran- lagungsgemein- schaften im Sinne von § 28 BMVG 4411013 4430013 ____________________________________________________________________ Elektronisches Geld im Sinne von § 2 Z 58 BWG 2121619 2122619 ____________________________________________________________________
3. SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE ____________________________________________________________________ Betrag ____________________________________________________________________ Kapitalisierte Spareinlagezinsen zum
4. Dezember 2200811 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt enthalten in ______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4511001 4512001 4521001 4522001 4530001 ____________________________________________________________________ Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002 4530002 ____________________________________________________________________ Verbrieften Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003 4530003 ____________________________________________________________________ Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004 4530004 ____________________________________________________________________
5. AUSSERBILANZMÄSSIGE GESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 1 ZU § 22 BWG ____________________________________________________________________ Hohes Kreditrisiko EUR FW Summe ____________________________________________________________________ Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter und Wechselverbindlichkeiten in Form von eigenen Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011 7113011 ____________________________________________________________________ Indossamentverbindlichkeiten aus weitergegebenen Wechseln 7121011 7122011 7123011 ____________________________________________________________________ Bürgschaften und Garantien für solche Aktivposten (einschließlich "standby letters of credit", die als finanzielle Garantie für Kredite und Wertpapiere dienen sowie Wechsel- und Scheckeinlösungsgarantien) 7131011 7132011 7133011 ____________________________________________________________________ Bestellung von Sicherheiten für fremde Verbindlichkeiten 7511017 7512017 7513017 ____________________________________________________________________ Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen eine unbedingte Verpflichtung zur Abnahme des Liefergegenstandes besteht 7511018 7512018 7513018 ____________________________________________________________________ Verkäufe von Termineinlagen auf Termin ("forward-forward deposits") 7511019 7512019 7513019 ____________________________________________________________________ Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff, sofern das Kreditrisiko beim verkaufenden Kreditinstitut verbleibt 7511020 7512020 7513020 ____________________________________________________________________ Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023 7513023 ____________________________________________________________________ Nicht eingezahlter Teil von Aktien und sonstigen Wertpapieren 7511022 7512022 7513022 ____________________________________________________________________ Verkaufte Put-Optionen auf Vermögensgegenstände (

Z 1 lit. j der Anlage 1 zu § 22 BWG) 7511024 7512024 7513024 ____________________________________________________________________ Summe 7511000 7512000 7513000 ____________________________________________________________________ Mittleres Kreditrisiko ____________________________________________________________________ Ausgestellte und bestätigte Akkreditive, sofern sie nicht Posten mit unterdurchschnittlichem Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011 7523011 ____________________________________________________________________ Erfüllungsgarantien (einschließlich der Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und Kaufpreisgarantien, Zoll- und Steuerbürgschaften) und andere als in Z 1 lit. c der Anlage 1 zu § 22 BWG genannte Garantien und Bürgschaften, auch wenn diese in Form eines "standby letters of credit" erstellt werden 7521012 7522012 7523012 ____________________________________________________________________ Pensionsgeschäfte

§ 50Abs.

3 und 5 BWG 7521013 7522013 7523013 ____________________________________________________________________ Verpflichtungen zur Emission oder aus der revolvierenden Emission von Geldmarktpapieren durch Dritte, insbesondere aus "Note Issuance Facilities" (NIFs), "Revolving Underwriting Facilities" (RUFs) und ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014 7523014 ____________________________________________________________________ Noch nicht in Anspruch genommene Kreditzusagen (Kreditrahmen, Promessen; Verpflichtungen, Garantien oder Akzepte bereitzustellen), die eine Ursprungslaufzeit von mehr als einem Jahr haben und nicht fristlos und vorbehaltlos vom Kreditinstitut gekündigt werden können 7521019 7522019 7523019 ____________________________________________________________________ Summe 7521000 7522000 7523000 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Unterdurchschnittliches Kreditrisiko EUR FW Summe ____________________________________________________________________ Eröffnung und Bestätigung von Dokumentenakkreditiven, die durch Wertpapiere gesichert werden, oder andere leicht liquidierbare Transaktionen 7531011 7532011 7533011 ____________________________________________________________________ Die Haftsummen als Mitglied einer Genossenschaft; bei Genossenschaften mit unbeschränkter Haftung ist das Dreißigfache des Nennwertes der Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012 7533012 ____________________________________________________________________ Summe 7531000 7532000 7533000 ____________________________________________________________________ Niedriges Kreditrisiko ____________________________________________________________________ Noch nicht in Anspruch genommene Kreditzusagen (Kreditrahmen, Promessen, Verpflichtungen, Garantien oder Akzepte bereitzustellen), die eine Ursprungslaufzeit von höchstens einem Jahr haben oder fristlos und vorbehaltlos vom Kreditinstitut gekündigt werden können 7541011 7542011 7543011 ____________________________________________________________________ Wechselverpflichtungen in der Form von Indossamenten, bei denen die Oesterreichische Nationalbank im Übereinkommen vom

1. November 1966 mit dem ERP-Fonds in Durchführung des ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet hat, die ihr aus diesen Wechseln zustehenden Rechte gegen die ermächtigenden Banken nicht geltend zu machen und diese Wechsel nicht weiter zu begeben 7541012 7542012 7543012 ____________________________________________________________________ Alle sonstigen, nicht angeführten Geschäfte 7541013 7542013 7543013 ____________________________________________________________________ . Treuhandgeschäfte 7541014 7542014 7543014 ____________________________________________________________________ Summe 7541000 7542000 7543000 ____________________________________________________________________
2. BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 2 ZU § 22 BWG ____________________________________________________________________ Bankbuch Handelsbuch Zinssatzverträge _______________________________________ Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs- kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt ____________________________________________________________________ Zinsswaps (mit einer einzigen Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211 ____________________________________________________________________ Floating/floating Zinsswaps ("Basis Swaps") 7611112 7612112 7611212 7612212 ____________________________________________________________________ Zinstermingeschäfte (forward rate agreements), einschließlich Käufe von Termineinlagen und Wertpapieren auf Termin (OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213 ____________________________________________________________________ Zinsterminkontrakte und zinsbezogene Index-Kontrakte (Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214 ____________________________________________________________________ Zinssatzoptionen (OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213 ____________________________________________________________________ Zinssatzoptionen (Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214 ____________________________________________________________________ Andere vergleichbare Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216 ____________________________________________________________________ Summe 7611117 7612117 7611217 7612217 ____________________________________________________________________ Wechselkurs- und Goldverträge ____________________________________________________________________ Währungs- und Zinsswaps mit mehreren Währungen ("Cross Currency Zinsswaps") 7621121 7622121 7621221 7622221 ____________________________________________________________________ . Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299 ____________________________________________________________________ . Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298 ____________________________________________________________________ Devisentermingeschäfte (OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222 ____________________________________________________________________ Währungsterminkontrakte und währungsbezogene Index-Kontrakte (Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223 ____________________________________________________________________ Währungsoptionen (OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224 ____________________________________________________________________ Währungsoptionen (Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225 ____________________________________________________________________ Gold betreffende Verträge und Verträge, die mit den vorhergehenden vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226 ____________________________________________________________________ Summe 7621127 7622127 7621227 7622227 ____________________________________________________________________ Verträge in Substanzwerten und sonstige wertpapierbezogene Geschäfte ____________________________________________________________________ Termingeschäfte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211 ____________________________________________________________________ Index-Kontrakte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212 ____________________________________________________________________ Optionen auf Substanzwerte und sonstige Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213 ____________________________________________________________________ Andere vergleichbare Verträge hinsichtlich Substanzwerte und anderer Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214 ____________________________________________________________________ Summe 7671115 7672115 7671215 7672215 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Bankbuch Handelsbuch Edelmetallverträge *3) _______________________________________ Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs- kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt ____________________________________________________________________ Edelmetall-Termingeschäfte (OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211 ____________________________________________________________________ Edelmetall-Terminkontrakte (Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212 ____________________________________________________________________ Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215 ____________________________________________________________________ Andere vergleichbare Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214 ____________________________________________________________________ Summe 7631117 7632117 7631217 7632217 ____________________________________________________________________ Warenverträge *4) ____________________________________________________________________ Waren-Termingeschäfte (OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211 ____________________________________________________________________ Waren-Terminkontrakte (Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212 ____________________________________________________________________ Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215 ____________________________________________________________________ Andere vergleichbare Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214 ____________________________________________________________________ Summe 7651117 7652117 7651217 7652217 ____________________________________________________________________ Sonstige ____________________________________________________________________ Sonstige Termingeschäfte, Terminkontrakte, Optionen und vergleichbare Geschäfte, die nicht den bisher angeführten Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211 ____________________________________________________________________ *3) Ausgenommen Goldverträge

Z 2 lit. e der Anlage 2 zu § 22 BWG. *4) Ausgenommen Edelmetallverträge. ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ mit mit Kreditinstituten Nichtbanken _______________________________________ Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs- kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt ____________________________________________________________________ Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200 ____________________________________________________________________ Wechselkurs- und Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201 ____________________________________________________________________ Verträge in Substanzwerten und sonstige wertpapierbezogene Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200 ____________________________________________________________________ Edelmetallverträge, ausgenommen Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201 ____________________________________________________________________ Warenverträge, ausgenommen Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200 ____________________________________________________________________ Sonstige Termingeschäfte, Terminkontrakte, Optionen und vergleichbare Geschäfte, die nicht den bisher angeführten Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200 ____________________________________________________________________ Summe 7683010 7684010 7683020 7684020 ____________________________________________________________________ 17A. PENSIONSGESCHÄFTE ____________________________________________________________________ mit inländischen mit ausländischen Kreditinstituten Kreditinstituten Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________ EUR FW EUR FW ________________________________________ 5111010 5112010 5121010 5122010 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ mit inländischen mit ausländischen Nichtbanken Nichtbanken Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________ EUR FW EUR FW ________________________________________ 5111020 5112020 5121020 5122020 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ mit inländischen mit ausländischen Kreditinstituten Kreditinstituten Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________ EUR FW EUR FW ________________________________________ 5111030 5112030 5121030 5122030 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ mit inländischen mit ausländischen Nichtbanken Nichtbanken Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________ EUR FW EUR FW ________________________________________ 5111040 5112040 5121040 5122040 ____________________________________________________________________ 17B. WERTPAPIERLEIH- UND VERLEIHGESCHÄFTE ____________________________________________________________________ Betrag ____________________________________________________________________ Wertpapierverleihgeschäfte 5210000 ____________________________________________________________________ Wertpapierleihgeschäfte 5220000 ____________________________________________________________________

1. HIEVON FESTZINSGEBUNDENE FORDERUNGEN UND VERBINDLICHKEITEN NACH § 25 ABS. 2 BWG Aktivpositionen ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt ______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Festzinsgebundene Forderungen 5211010 5212010 5221010 5222010 5230010 ____________________________________________________________________ Passivpositionen ____________________________________________________________________ Inland Ausland Insgesamt ______________________________________________ EUR FW EUR FW EUR und FW ____________________________________________________________________ Festzinsgebundene Verbindlichkeiten 5211020 5212020 5221020 5222020 5230020 ____________________________________________________________________ TEIL A2 BETEILIGUNGEN UND ANTEILSRECHTE
2. BETEILIGUNGEN - AKTIVA (Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)
3. ANTEILSRECHTE - PASSIVA (Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!) TEIL B1 RESTLAUFZEITEN- UND RISIKOSTATISTIK 1A. RESTLAUFZEITENSTATISTIK - AKTIVA (Anm.: Tabelle nicht darstellbar!) 1B. RESTLAUFZEITENSTATISTIK - PASSIVA ____________________________________________________________________ PASSIVA in Kredit- ISO-Code Tausend EUR institute Nichtbanken nicht zuzuordnen ____________ XO ____________________________________________________________________ Summe Passiva 5410000 5420000 5430000 X ____________________________________________________________________ bis 1 Monat 5410010 5420010 5430010 X ____________________________________________________________________ über 1 Mo. bis 3 Mo. 5410020 5420020 5430020 X ____________________________________________________________________ über 3 Mo. bis 6 Mo. 5410030 5420030 5430030 X ____________________________________________________________________ über 6 Mo. bis 1 Jahr 5410040 5420040 5430040 X ____________________________________________________________________ über 1 J. bis 2 J. 5410050 5420050 5430050 X ____________________________________________________________________ über 2 J. bis 3 J. 5410060 5420060 5430060 X ____________________________________________________________________ über 3 J. bis 4 J. 5410070 5420070 5430070 X ____________________________________________________________________ über 4 J. bis 5 J. 5410080 5420080 5430080 X ____________________________________________________________________ über 5 J. bis 7 J. 5410090 5420090 5430090 X ____________________________________________________________________ über 7 J. bis 10 J. 5410100 5420100 5430100 X ____________________________________________________________________ über 10 J. bis 15 J. 5410110 5420110 5430110 X ____________________________________________________________________ über 15 J. bis 20 J. 5410120 5420120 5430120 X ____________________________________________________________________ über 20 J. 5410130 5420130 5430130 X ____________________________________________________________________ nicht zuzuordnen 5410140 5420140 5450140 X ____________________________________________________________________
4. RISIKOSTATISTIK (Anm.: Tabelle (Querformat) nicht darstellbar!) TEIL B2 ZINSRISIKOSTATISTIK (Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!) TEIL C AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN § 22 BWG - SOLVABILITÄT ____________________________________________________________________
5. Risikogewichtete Aktiva ____________________________________________________________________ Ungewichteter Gewichteter Wert Wert ____________________________________________________________________ Gewicht null vH 7710111 ____________________________________________________________________ Gewicht 10 vH (

§ 22Abs.

3 Z 6 sowie § 103 Z 10 lit. b BWG) 7710112 7710212 ____________________________________________________________________ Gewicht 20 vH 7710113 7710213 ____________________________________________________________________ Gewicht 50 vH 7710114 7710214 ____________________________________________________________________ Gewicht 100 vH 7710115 7710215 ____________________________________________________________________ Investmentzertifikate (

§ 22Abs.

3 Z 4 BWG) 7710116 7710216 ____________________________________________________________________ Summe 7710100 ____________________________________________________________________ Summe risikogewichteter Aktiva 7710000 ____________________________________________________________________ 2. Außerbilanzmäßige Geschäfte

Anlage 1 zu § 22 BWG, abzüglich hiefür gebildeter Rückstellungen ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Gewichteter Gewichteter a) Hohes Kreditrisiko (100 vH) Wert

Wert

Risiko Vertragspartner ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720111 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720112 7720212 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720113 7720213 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720114 7720214 ____________________________________________________________________ Summe 7720101 7720201 ____________________________________________________________________

1. b)Mittleres Kreditrisiko (50 vH) ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720121 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720122 7720222 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720123 7720223 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720124 7720224 ____________________________________________________________________ Summe 7720102 7720202 ____________________________________________________________________
2. c)Unterdurchschnittliches Kreditrisiko (20 vH) ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720131 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720132 7720232 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720133 7720233 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720134 7720234 ____________________________________________________________________ Summe 7720103 7720203 ____________________________________________________________________ Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 3. Besondere außerbilanzmäßige Finanzgeschäfte

Anlage 2 zu § 22 BWG ____________________________________________________________________ Marktbewertungsansatz ____________________________________________________________________

1. a)Verträge mit positiven Marktwerten ____________________________________________________________________ Betrag ____________________________________________________________________ Summe (A) - nach Netting 7741001 ____________________________________________________________________ Herausgenettetes Volumen 7741002 ____________________________________________________________________
2. b)Zukünftiges Kreditrisiko - nach Netting ____________________________________________________________________ Ungewichteter Gewichteter Restlaufzeiten Wert Wert ____________________________________________________________________ Zinssatzverträge bis ein Jahr 7741211 ____________________________________________________________________ Zinssatzverträge über ein Jahr bis fünf Jahre 7741311 7742311 ____________________________________________________________________ Zinssatzverträge über fünf Jahre 7741411 7742411 ____________________________________________________________________ Wechselkursverträge und Gold bis ein Jahr 7741212 7742212 ____________________________________________________________________ Wechselkursverträge und Gold über ein Jahr bis fünf Jahre 7741312 7742312 ____________________________________________________________________ Wechselkursverträge und Gold über fünf Jahre 7741412 7742412 ____________________________________________________________________ Verträge in Substanzwerten bis ein Jahr 7741213 7742213 ____________________________________________________________________ Verträge in Substanzwerten über ein Jahr bis fünf Jahre 7741313 7742313 ____________________________________________________________________ Verträge in Substanzwerten über fünf Jahre 7741413 7742413 ____________________________________________________________________ Edelmetallverträge ausgenommen Goldverträge bis ein Jahr 7741214 7742214 ____________________________________________________________________ Edelmetallverträge ausgenommen Goldverträge über ein Jahr bis fünf Jahre 7741314 7742314 ____________________________________________________________________ Edelmetallverträge ausgenommen Goldverträge über fünf Jahre 7741414 7742414 ____________________________________________________________________ Warenverträge und Verträge

Z 6 der Anlage 2 zu § 22 BWG bis ein Jahr 7741215 7742215 ____________________________________________________________________ Warenverträge und Verträge

Z 6 der Anlage 2 zu § 22 BWG über ein Jahr bis fünf Jahre 7741315 7742315 ____________________________________________________________________ Warenverträge und Verträge

Z 6 der Anlage 2 zu § 22 BWG über fünf Jahre 7741415 7742415 ____________________________________________________________________ Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401 ____________________________________________________________________ Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402 ____________________________________________________________________ Betrag ____________________________________________________________________ Summe (C) - nach Netting (= A + B) 7740001 ____________________________________________________________________ c) Gewichtung der Summe C ____________________________________________________________________ Ungewichteter Wert (jedoch Gewichteter laufzeiten- Wert gewichtet) ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner null vH 7741011 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 20 vH 7741012 7742012 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 50 vH 7741013 7742013 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 50 vH (§ 22 Abs. 2 Z 3 BWG) 7741014 7742014 ____________________________________________________________________ Summe Marktbewertungsansatz - nach Netting 7742001 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Ursprungsrisikoansatz - nach Netting ____________________________________________________________________ Wechselkurs- und Zinssatzverträge *26) Goldverträge Ursprungs- laufzeit ____________________________________________________________________ Laufzeit laufzeitengewichtet laufzeitengewichtet ____________________________________________________________________ bis 1 Jahr *27) 7743011 7744011 7745011 ____________________________________________________________________ über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012 ____________________________________________________________________ über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013 ____________________________________________________________________ über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014 ____________________________________________________________________ über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015 ____________________________________________________________________ über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016 ____________________________________________________________________ über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017 ____________________________________________________________________ über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018 ____________________________________________________________________ über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019 ____________________________________________________________________ über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020 ____________________________________________________________________ über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021 ____________________________________________________________________ Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001 ____________________________________________________________________ Herausgenettetes Volumen 7743002 7744002 7745002 ____________________________________________________________________ Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting ____________________________________________________________________ Betrag ____________________________________________________________________ Summe (D) - nach Netting 7746000 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ Gewichtung der Summe D ____________________________________________________________________ Ungewichteter Wert, jedoch Gewichteter laufzeiten- Wert gewichtet ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 0 vH 7746011 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 20 vH 7746012 7747012 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 50 vH 7746013 7747013 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 50 vH (§ 22 Abs. 2 BWG) 7746014 7747014 ____________________________________________________________________ Summe Ursprungsrisikoansatz - nach Netting 7746001 7747001 ____________________________________________________________________ *26) Entweder Ursprungslaufzeit oder Restlaufzeit auszufüllen. *27) Ausgenommen Wechselkursverträge mit einer Ursprungslaufzeit von 14 Kalendertagen oder weniger. ____________________________________________________________________ § 22b BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH ____________________________________________________________________ 1. Volumen des Handelsbuches

§ 22bAbs.

2 BWG ____________________________________________________________________ Anzahl der Tage ____________________________________________________________________ bis einschließlich fünf vH des Geschäftsvolumens 7751011 ____________________________________________________________________ über fünf vH bis einschließlich sechs vH des Geschäftsvolumens 7751012 ____________________________________________________________________ über sechs vH des Geschäftsvolumens 7751013 ____________________________________________________________________ Anzahl der Tage ____________________________________________________________________ bis einschließlich 15 Mio. EUR 7751021 ____________________________________________________________________ über 15 Mio. EUR bis einschließlich 20 Mio. EUR 7751022 ____________________________________________________________________ über 20 Mio. EUR 7751023 ____________________________________________________________________ Betrag *28) ____________________________________________________________________ Geschäftsvolumen 7751001 ____________________________________________________________________ Wertpapierhandelsbuch 7751002 ____________________________________________________________________ *28) Stand zum Meldestichtag. ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 2. Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten (Zinsänderungsrisiko) ____________________________________________________________________ a) Spezifisches Positionsrisiko (auf Basis Restlaufzeiten)

§ 22g

BWG ____________________________________________________________________ Eigenmittel- ungewichtet erfordernis Emittent gewichtet ____________________________________________________________________ Zentralstaat (0 vH) 7752111 ____________________________________________________________________ Qualifizierte Emittenten . bis 6 Monate (0,25 vH bzw. 0,125 vH

§ 103

Z 11c BWG) 7752112 7752212 ____________________________________________________________________ . über 6 Monate bis 24 Monate (1 vH bzw. 0,5 vH

§ 103Z 11c BWG) 7752113 7752213 ____________________________________________________________________ . über 24 Monate (1,6 v

H bzw. 0,8 vH

§ 103Z 11c BWG) 7752114 7752214 ____________________________________________________________________ Sonstige Emittenten (8 v

H) 7752115 7752215 ____________________________________________________________________ Summe 7752101 7752201 ____________________________________________________________________ b) Allgemeines Positionsrisiko

§ 22h

BWG ____________________________________________________________________ Eigenmittel- erfordernis ____________________________________________________________________ Laufzeitmethode 7752002 ____________________________________________________________________ Durationsmethode 7752003 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 3. Substanzwertrisiko ____________________________________________________________________ a) Spezifisches Risiko

§ 22i

BWG ____________________________________________________________________ Eigenmittel- ungewichtet erfordernis gewichtet ____________________________________________________________________ Bruttoposition A (4 vH) 7753111 7753211 ____________________________________________________________________ Bruttoposition B (2 vH) 7753112 7753212 ____________________________________________________________________ Summe 7753101 7753201 ____________________________________________________________________ b) Allgemeines Risiko

§ 22iAbs.

3 und § 22j Abs. 3 BWG ____________________________________________________________________ Eigenmittel- ungewichtet erfordernis gewichtet ____________________________________________________________________ Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221 ____________________________________________________________________ Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222 ____________________________________________________________________ Summe 7753102 7753202 ____________________________________________________________________ 4. Abwicklungsrisiko

§ 22l

BWG ____________________________________________________________________ Negative Methode

Z 1 Methode

Z 1 Preisdifferenz je __________________________________________________ nach Anzahl der Eigenmittel- Eigenmittel- Arbeitstage nach ungewichtet erfordernis ungewichtet erfordernis dem festgesetzten gewichtet gewichtet Abrechnungstermin ____________________________________________________________________ 5 - 15 Tage (8 vH bzw. 0,5 vH) 7754111 7754211 7754121 7754221 ____________________________________________________________________ 16 - 30 Tage (50 vH bzw. 4,0 vH) 7754112 7754212 7754122 7754222 ____________________________________________________________________ 31 - 45 Tage (75 vH bzw. 9,0 vH) 7754113 7754213 7754123 7754223 ____________________________________________________________________ 46 und mehr Tage (jeweils 100 vH) 7754114 7754214 ____________________________________________________________________ Summe 7754101 7754201 7754102 7754202 ____________________________________________________________________ 5. Verwendung interner Modelle

§ 26b

BWG ____________________________________________________________________ Allgemeines Spezifisches __________________________________________________ Risiko- Durchschnitt Risiko- Durchschnitt positionen der letzten positionen der letzten des 60 Tage des 60 Tage Vortages x F *29) Vortages x F *29) ____________________________________________________________________ VAR - Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten 7755011 7755021 ____________________________________________________________________ VAR - Positionsrisiko in Substanzwerten 7755012 7755022 ____________________________________________________________________ VAR - Fremdwährungen und Gold 7755013 7755023 ____________________________________________________________________ VAR - Waren 7755014 7755024 ____________________________________________________________________ VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004 ____________________________________________________________________ *29) Faktor. ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 6. Gamma- und Vega-Risiko

§ 22eAbs.

4 bzw. § 22p Abs. 5 BWG ____________________________________________________________________ Eigenmittel- erfordernis ____________________________________________________________________ Zinsbezogene Instrumente 7756110 ____________________________________________________________________ Gamma 7756111 ____________________________________________________________________ Vega 7756112 ____________________________________________________________________ Substanzwerte 7756120 ____________________________________________________________________ Gamma 7756121 ____________________________________________________________________ Vega 7756122 ____________________________________________________________________ Fremdwährungen und Gold 7756130 ____________________________________________________________________ Gamma 7756131 ____________________________________________________________________ Vega 7756132 ____________________________________________________________________ Waren 7756140 ____________________________________________________________________ Gamma 7756141 ____________________________________________________________________ Vega 7756142 ____________________________________________________________________ Summe 7756100 ____________________________________________________________________ 7. Szenario-Matrix-Methode

§ 22eAbs.

3 BWG ____________________________________________________________________ Eigenmittel- erfordernis ____________________________________________________________________ Zinsbezogene Instrumente 7757110 ____________________________________________________________________ Substanzwerte 7757120 ____________________________________________________________________ Fremdwährungen und Gold 7757130 ____________________________________________________________________ Waren 7757140 ____________________________________________________________________ Summe 7750024 ____________________________________________________________________ ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE ____________________________________________________________________ 1. Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis

§ 22Abs.

2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag ____________________________________________________________________ Summe risikogewichtete Aktiva 7710000 ____________________________________________________________________ Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000 ____________________________________________________________________ Summe Marktbewertungsansatz 7742001 ____________________________________________________________________ Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001 ____________________________________________________________________ Bemessungsgrundlage 7700001 ____________________________________________________________________ Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002 ____________________________________________________________________ 2. Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

§ 22bAbs.

1 Z 1 bis 13 BWG Betrag ____________________________________________________________________ Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am Geldmarkt gegebenen Geldern

§ 22g

BWG 7750012 ____________________________________________________________________ Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

§ 22hAbs.

3 Z 9 oder § 22h Abs. 4 Z 6 BWG 7750013 ____________________________________________________________________ Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten

§ 22iAbs.

2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750014 ____________________________________________________________________ Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten

§ 22iAbs.

3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750015 ____________________________________________________________________ Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten

§ 22jAbs.

2 BWG 7750016 ____________________________________________________________________ Sonstige mit Optionen verbundene Risiken

§ 22eAbs.

4 BWG 7756100 ____________________________________________________________________ Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

§ 22eAbs.

3 BWG 7750024 ____________________________________________________________________ Abwicklungsrisiko

§ 22l

BWG 7750017 ____________________________________________________________________ Vorleistungen

§ 22mAbs.

2 BWG 7750018 ____________________________________________________________________ Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte

§ 22nAbs.

1 BWG 7750019 ____________________________________________________________________ Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

§ 22nAbs.

1 BWG 7750020 ____________________________________________________________________ Ausfallsrisiko

§ 22o

BWG 7750021 ____________________________________________________________________ Warenpositionsrisiko

§ 22p

BWG 7750025 ____________________________________________________________________ Risikoposition

§ 26bAbs.

2 BWG 7750022 ____________________________________________________________________ Summe 7750100 ____________________________________________________________________ 3. Eigenmittelerfordernis für offene Fremdwährungspositionen und Gold

§ 26Abs.

1 oder Abs. 2 BWG Betrag ____________________________________________________________________ 6840001 ____________________________________________________________________ 4. Eigenmittelerfordernis für qualifizierte Nichtfinanzbeteiligungen

§ 29Abs.

4 BWG Betrag ____________________________________________________________________ 7900002 ____________________________________________________________________ 5. Zusätzliches Eigenmittelerfordernis

§ 3Betrag Abs.

4 BWG - (nur von KAG zu melden) ____________________________________________________________________ 7700004 ____________________________________________________________________ 6. Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag ____________________________________________________________________ 7700003 ____________________________________________________________________ § 23 BWG - EIGENMITTEL ____________________________________________________________________ Anrech- nung für Eigen- mittel ____________________________________________________________________ Kernkapital ____________________________________________________________________

1. a)Eingezahltes Kapital § 23 (einschließlich Abs. 1 Vorzugsaktien) Z 1 und Abs. 2 BWG 7810011 ____________________________________________________________________
2. b)Offene Rücklagen § 23 (nach Steuerlatenz) Abs. 1 Z 2 BWG 7810012 ____________________________________________________________________ hievon bestätigte § 23 Zwischengewinne Abs. 1 Z 2 BWG 7810016 ____________________________________________________________________
3. c)Fonds für allgemeine § 23 Bankrisiken Abs. 1 Z 3 BWG 7810013 ____________________________________________________________________
4. d)Abzugsposten § 23 immaterielle Abs. 13 Vermögensgegenstände Z 1 BWG 7810014 ____________________________________________________________________
5. e)Abzugsposten § 23 Bilanzverlust Abs. 13 sowie materielle Z 2 negative Ergebnisse BWG 7810015 ____________________________________________________________________ Kernkapital § 23 (Tier I-Kapital) Abs. 14 Z 1 BWG 7810001 ____________________________________________________________________ Ergänzende Eigenmittel ____________________________________________________________________
6. f)Stille Reserven § 23 Abs. 1 Z 4 BWG 7820011 ____________________________________________________________________
7. g)Ergänzungskapital § 23 Abs. 1 Z 5 BWG 7820012 ____________________________________________________________________
8. h)Partizipations- § 23 kapital mit Abs. 1 mit Dividendennach- Z 5 zahlungspflicht BWG 7820013 ____________________________________________________________________
9. i)Neubewertungsreserve § 23 § 23 Abs. 1 Abs. 14 Z 7 7820014 Z 4 7820015 BWG *30) BWG *31) ____________________________________________________________________
10. j)Nachrangiges Kapital § 23 § 23 Abs. 1 Abs. 14 Z 6 7820016 Z 5 7820017 BWG *32) BWG *33) ____________________________________________________________________
11. k)Haftsummenzuschlag § 23 § 23 Abs. 1 Abs. 14 Z 8 7820018 Z 6 7820019 BWG *32) BWG *34) ____________________________________________________________________ vorhandene ergänzende 7820001 Eigenmittel *35) ____________________________________________________________________ Ergänzende Eigenmittel § 23 (Tier II-Kapital) Abs. 14 Z 2 7830001 BWG *36) ____________________________________________________________________
12. l)Abzugsposten bei § 23 einem Anteilsbesitz Abs. 13 von mehr als 10 vH Z 3 BWG 7840011 ____________________________________________________________________
13. m)Abzugsposten

§ 23§ 23 Abs.

13 Z 4 BWG Abs. 13 Z 4 BWG 7840012 ____________________________________________________________________ ANRECHENBARE EIGENMITTEL [Tier I-Kapital + Tier II-Kapital abzügl.

1. l)und m)] 7850001 ____________________________________________________________________
2. n)kurzfristiges § 23 nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860001 7890017 BWG *37) *38) ____________________________________________________________________
3. o)für Tier III-Kap. umgewidmet. Tier 7820021 7890018 II-Kapital *39) *40) ____________________________________________________________________ Tier III-Kapital 7860004 *41) ____________________________________________________________________ EIGENMITTEL 7800000 ____________________________________________________________________ Nur von Kapitalanlagegesellschaften zu melden: ___________________________________________________________________ Wert des Fondsvermögens

§ 3Abs.

4 BWG 7899000 ___________________________________________________________________ Fußnoten zu Eigenmittelberechnung *30) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der 55 vH). *31) Anrechenbare Neubewertungsreserve. *32) Voller Betrag. *33) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal 50 vH des Tier I-Kapitals. *34) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH des Tier I-Kapitals; zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH des Tier I-Kapitals. *35) Summe der vollen Beträge f bis h sowie der anrechenbaren Beträge i bis k. *36) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Max. 100 vH von Tier I-Kapital. *37) Vorhandenes Kapital. *38) Anrechenbares Kapital. *39) Hier ist das zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung stehende Tier II-Kapital anzugeben. *40) Anrechenbares Kapital. *41) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n und o. Achtung - neue Positionsnummer! ____________________________________________________________________ ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA ____________________________________________________________________ Freies Kapital nach Abzugs- Verwen- erfor- Für Freies dung dernis Markt- Kapital für

risiko nach Volumen Solva- § 23 ver- Ab- bilität Abs. 13 wend- deckung und Z 3 bares sämt- Nicht- und 4 Kapital licher finanz- BWG Eigen- betei- mittel- ligungen erfor- der- nisse ____________________________________________________________________ Kernkapital (Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019 ____________________________________________________________________ Ergänzende Eigenmittel (Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020 ____________________________________________________________________ kurzfristiges nachrangiges Kapital (Tier III-Kapital) 7860001 7890017 7890021 ____________________________________________________________________ Zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung stehendes Tier II-Kapital 7820021 7890018 7890022 ____________________________________________________________________ § 25 BWG - LIQUIDITÄT AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN ____________________________________________________________________ 1. Liquidität 1 ____________________________________________________________________ a) Euro-Verpflichtungen

§ 25Abs.

7 Z 1 BWG (Nur von Zentralinstituten auszufüllen) Durchschnitt *42) ____________________________________________________________________ Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen (

§ 25Abs.

4 Z 1 BWG) 6311100 ____________________________________________________________________ b) Euro-Verpflichtungen

§ 25Abs.

7 Z 2 BWG Durchschnitt *43) ____________________________________________________________________ Euro-Verpflichtungen

§ 25Abs.

4 Z 1 bis 5 BWG 6400100 ____________________________________________________________________ - Euro-Verpflichtungen

§ 25Abs.

5 Z 1 bis 6 BWG 6401100 ____________________________________________________________________ Summe der Verpflichtungen

§ 25Abs.

4 und 5 BWG 6402100 ____________________________________________________________________ c) Flüssige Mittel 1. Grades

§ 25Abs.

6 BWG Durchschnitt *44) ____________________________________________________________________ Summe 6500100 ____________________________________________________________________ 2. Liquidität 2 ____________________________________________________________________ a) Euro-Verpflichtungen-Liquidität 2

§ 2515.

des Abs. 8 BWG Berichtsmonats ____________________________________________________________________ Euro-Verpflichtungen Liquidität 1

§ 25Abs.

8 Z 1 BWG 6403115 ____________________________________________________________________ + Euro-Verpflichtungen Liquidität 2

§ 25Abs.

8 Z 2 bis 5 BWG 6600115 ____________________________________________________________________ - Euro-Verpflichtungen Liquidität 2

§ 25Abs.

9 BWG 6601115 ____________________________________________________________________ Summe 6602115 ____________________________________________________________________ b) Flüssige Mittel 2. Grades

§ 25Abs.

10 Ultimo des und 11 BWG Berichtsmonats ____________________________________________________________________ + Flüssige Mittel 2. Grades

§ 25Abs.

10 Z 1 bis 9 BWG 6700131 ____________________________________________________________________ . Überschuss Liquidität 1

§ 25Abs.

10 Z 7 BWG 6723131 ____________________________________________________________________ - Flüssige Mittel 2. Grades

§ 25Abs.

11 BWG 6701131 ____________________________________________________________________ Summe 6702131 ____________________________________________________________________ *42) Arithmetisches Mittel der Tagesendstände am Letzten des vorletzten Monats sowie am 7.,

1. und
2. des Vormonats. *43) Arithmetisches Mittel der Tagesstände am Letzten des Vormonats sowie am 7.,
3. und
4. des laufenden Monats. *44) Kalenderdurchschnitt. ____________________________________________________________________ § 26 BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *45) BZW. § 26a BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN ____________________________________________________________________
5. Höchststand der offenen Devisenpositionen pro Währung im Monat ISO-Code *46) Betrag ____________________________________________________________________ <> 6800001 -- ____________________________________________________________________
6. Höchste Überschreitung der 50-vH-Grenze (der Eigenmittel) aller offenen Fristigkeitspositionen sowie Anzahl der Überschreitungen im Monat sowie der Quartale und Halbjahre ____________________________________________________________________ a) kalendervierteljährliche Fälligkeit (

§ 26aAbs.

2 BWG) ____________________________________________________________________ Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Quartale ____________________________________________________________________ 6800013 9600013 9600113 ____________________________________________________________________ b) kalendervierteljährliche Fälligkeit (

§ 26aAbs.

3 BWG) ____________________________________________________________________ Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Halbjahre ____________________________________________________________________ 6800014 9600014 9600214 ____________________________________________________________________ 3. Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold

§ 26