6. Monatsausweisverordnung

RIS Dokument Kurztitel6. Monatsausweisverordnung KundmachungsorganBGBl. II Nr. 447/2001Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 447 aus 2001, §/Artikel/AnlageParagraph/Artikel/AnlageAnl. 1Anlage eins Inkrafttretensdatum01.12.2001 Außerkrafttretensdatum31.05.2004 Text Anlage Positionsnummern zu MONATSAUSWEIS (MAUS) gemäß § 74 Abs. 1 und 4 Bankwesengesetzgemäß Paragraph 74, Absatz eins und 4 Bankwesengesetz Bestehend aus:

Teil A: Geschäftsstrukturdaten

Teil B1: Restlaufzeitendarstellungen Teil B2: Zinsrisikostatistik

Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten

Teil D: Konsolidierung

Versionsübersicht:

Änderungen mit 1. Jänner 1999: o Änderung aller entsprechenden Schilling Positionen auf Euro und Erstellung der neuen Positionsnummer 9999999 zur Meldung entweder in Schilling oder in Euro. o Löschung der Positionsnummern 0501022 sowie 0501021 bei Punkt 1 im Teil A. o Neue Positionsnummern bei Punkt 8: 3821091, 3821041 und 3821031 im Teil A. o Neue Positionsnummer bei Punkt 9: 0900011 im Teil A. o Löschung der Positionsnummern 7111012, 7112012, 7111013, 7112013, 7121012 und 71222012 bei Punkt 17 im Teil A. o Löschung der Positionsnummern 5300099 und 5400099 im Teil B, Restlaufzeitenstatistik. o Neuaufnahme des § 22e WP-Handelsbuch (Punkt 4 Gamma- und Vega-Risiko).o Neuaufnahme des Paragraph 22 e, WP-Handelsbuch (Punkt 4 Gamma- und Vega-Risiko). o Änderung des Punkt 4 beim § 26 BWG Offene Devisenpositionen im Teil C.o Änderung des Punkt 4 beim Paragraph 26, BWG Offene Devisenpositionen im Teil C. o Löschung der Positionsnummer 7460011 bei § 27 GVAo Löschung der Positionsnummer 7460011 bei Paragraph 27, GVA (Dotationseinlage) im Teil C. o Löschung der Positionsnummer 7460011 bei § 27 GVAo Löschung der Positionsnummer 7460011 bei Paragraph 27, GVA (Dotationseinlage) im Teil D.

Änderungen im Zuge der 5. MAUS-Verordnung: o Teil A: Entfall der Position "Zur Refinanzierung bei der OeNB zugelassene Wechsel". o Teil A: Erweiterung um "sicherungspflichtige Wertpapierdienstleistungen". o Teil A, Sonstige Angaben zur Aktivseite: Entfall der zwei Positionen betreffend OeNB Lombard. Weiters Entfall der Position 4111019 (OeNB Lombard) bei Punkt 10 - Verbindlichkeiten gegenüber inländische KI. o Teil A, Barreserve: Entfall der Positionen 0131000 und 0132000 (Postscheckguthaben bei der ÖPSK). o Teile C und D: Änderungen im Bereich des § 22b BWG sowie im Bereich der Zusammenfassung des Eigenmittelerfordernisses.o Teile C und D: Änderungen im Bereich des Paragraph 22 b, BWG sowie im Bereich der Zusammenfassung des Eigenmittelerfordernisses. o Teile C und D, § 23 BWG Eigenmittel: Neugestaltung des Tier-III-Kapitals.o Teile C und D, Paragraph 23, BWG Eigenmittel: Neugestaltung des Tier-III-Kapitals. o Teil C: Entfall der Position "Postscheckguthaben (gemäß § 25 Abs. 6 Z 5)" im Bereich des § 25 BWG.o Teil C: Entfall der Position "Postscheckguthaben (gemäß Paragraph 25, Absatz 6, Ziffer 5,)" im Bereich des Paragraph 25, BWG. o Teil C: Änderungen im Bereich des § 26 BWG.o Teil C: Änderungen im Bereich des Paragraph 26, BWG. o Teil C, Großveranlagungen gemäß § 27 BWG: Neugestaltung.o Teil C, Großveranlagungen gemäß Paragraph 27, BWG: Neugestaltung.

Änderungen im Zuge der 6. MAUS-Verordnung (Euro-Umstellung + Zinsrisikostatistik):

Inkrafttretung 1. Dezember 2001:

Teil B2, Restlaufzeiten: Erweiterung um die Zinsrisikostatistik:

Alle Kreditinstitute, die zum Berichtstermin 12/2000 CAD-Handelsbuch-Melder waren (also § 22b Abs. 2 BWG nicht anwendeten) oder per Jahresende 2000 eine Bilanzsumme von mehr als 40 Milliarden Schilling hatten - ausgenommen Bausparkassen - haben als ersten Berichtstermin für die Zinsrisikostatistik den 31. Dezember 2001. Alle anderen Kreditinstitute einschließlich aller Bausparkassen haben als ersten Berichtstermin den 31. Dezember 2002.Alle Kreditinstitute, die zum Berichtstermin 12 aus 2000, CAD-Handelsbuch-Melder waren (also Paragraph 22 b, Absatz 2, BWG nicht anwendeten) oder per Jahresende 2000 eine Bilanzsumme von mehr als 40 Milliarden Schilling hatten - ausgenommen Bausparkassen - haben als ersten Berichtstermin für die Zinsrisikostatistik den 31. Dezember 2001. Alle anderen Kreditinstitute einschließlich aller Bausparkassen haben als ersten Berichtstermin den 31. Dezember 2002.

Inkrafttretung 1. Jänner 2002: o Entfall der Position 9999999 o Teil A, Punkt 1b, Andere Schuldtitel öffentlicher Stellen, sofern sie ...: Neue Position 3131092. o Teil A, Punkt 3d, Forderungen an Kunden, Gliederung nach der Höhe: Änderung der Schilling-Beträge auf runde Euro-Beträge, daher neue Positionen. o Teil A, Punkt 5b, Investmentzertifikate: Entfall der Positionen 3531590, 3541590, 3532590, 3542590, 3551590, 3561590, 3552590, 3562590 (hv. börsenotiert). o Teil A, Punkt 8, Sonstige Aktivposten: Entfall der Position 3821091 (Kassenbestand, Ausland, EUR). o Teil A, Punkt 11, Verbindlichkeiten gegenüber Kunden, Anzahl der Konten: Änderung der Schilling-Beträge auf runde Euro-Beträge, daher neue Positionen. o Teil D, § 24 BWG - Konsolidierte Eigenmittel: Ergänzung um dieo Teil D, Paragraph 24, BWG - Konsolidierte Eigenmittel: Ergänzung um die hievon-Position ". hievon hybrides Kapital".

TEIL A

GESCHÄFTSSTRUKTURDATEN SUMMEN ____________________________________________________________________ Aktiv/Passivpositionen Betrag ____________________________________________________________________ 1. Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank zugelassen sind 3100001 ____________________________________________________________________ 2. Forderungen an Kreditinstitute 3200001 ____________________________________________________________________ 3. Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3300001 ____________________________________________________________________ 4. Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere 3400000 ____________________________________________________________________ 5. Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3500000 ____________________________________________________________________ 6. Beteiligungen 3600000 ____________________________________________________________________ 7. Anteile an verbundenen Unternehmen 3700000 ____________________________________________________________________ 8. Sonstige Aktivposten 3800000 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ 10. Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4100000 ____________________________________________________________________ 11. Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4200000 ____________________________________________________________________ 12. Verbriefte Verbindlichkeiten 4300000 ____________________________________________________________________ 13. Sonstige Passivposten 4400001 ____________________________________________________________________ Summe der Aktiva/Passiva 2000000 ____________________________________________________________________ 1.Ziffer eins SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL, DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND a)Litera a Bundesschatzscheine, sofern sie zur Refinanzierung bei Zentralnotenbanken zugelassen sind (Anm.: Tabellen nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar!) b)Litera b

Andere Schuldtitel öffentlicher Stellen, sofern sie zur Refinanzierung bei Zentralnotenbanken zugelassen sind (Anm.: Tabellen nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar!) c)Litera c Wechsel, sofern sie zur Refinanzierung bei Zentralnotenbanken zugelassen sind (Anm.: Tabellen nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar!) 2.Ziffer 2 FORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE (Anm.: Tabellen nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar!) Forderungen an inländische Kreditinstitute _____________________________________ in EURO _____________________________________ Aktienbanken und Bankiers 3211011 _____________________________________ Sparkassensektor 3211012 _____________________________________ Landes-Hypothekenbanken 3211013 _____________________________________ Raiffeisensektor 3211014 _____________________________________ Volksbankensektor 3211015 _____________________________________ Bausparkassen 3211016 _____________________________________ Sonder-Kreditinstitute 3211017 _____________________________________ Summe 3211020 _____________________________________ . beim Zentralinstitut 3211098 _____________________________________ .. LI-Reserve beim ZI 0311011 _____________________________________ 3.Ziffer 3 FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN) a)Litera a Gliederung nach Sektoren (Anm.: Tabellen nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar!) b)Litera b Gliederung nach Forderungsarten (Anm.: Tabellen nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar!) c)Litera c Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden) ____________________________________________________________________ EURO Fremdwährung ________________________________ Anzahl Betrag Anzahl Betrag ____________________________________________________________________ Immobilienfinanzierung 3311971 3311071 3312971 3312071 ____________________________________________________________________ Subventionierte Wohnbaukredite 3311972 3311072 3312972 3312072 ____________________________________________________________________ . mit Zinssubvention 3311992 3311092 3312992 3312092 ____________________________________________________________________ Sonstige subventionierte Kredite 3311973 3311073 3312973 3312073 ____________________________________________________________________ . mit Zinssubvention 3311993 3311093 3312993 3312093 ____________________________________________________________________

Forderungen an Leasinggesellschaften 3311974 3311074 3312974 3312074 ____________________________________________________________________ Forderungen an verbundene Unternehmen 3311975 3311075 3312975 3312075 ____________________________________________________________________

Untern. 3530571 3540571 ______________________________________________________ Nichtbanken xxxxxxx xxxxxxx 3550530 3560530 ______________________________________________________ Summe 3530500 3540500 3550500 3560500 ______________________________________________________ . börsenotiert 3530590 3540590 3550590 3560590 ______________________________________________________ b)Litera b Investmentzertifikate (Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabelle nicht darstellbar!) c)Litera c Partizipations- und Ergänzungskapital ______________________________________________________ Part.kapital Erg.kapital _____________________________________ Emittenten Inländ. Ausländ. Inländ. Ausländ. ______________________________________________________ Kreditinstitute 3510640 3520640 3510740 3520740 ______________________________________________________ . aus eigener Emission xxxxxxx xxxxxxx 3510798 3520798 ______________________________________________________ Nbk-Finanz- intermediäre 3510650 xxxxxxx 3510750 xxxxxxx ______________________________________________________ . Vertragsver- sicherungen und Pensions- kassen 3510651 xxxxxxx 3510751 xxxxxxx ______________________________________________________ Nicht-finanz.

Untern. 3510671 xxxxxxx 3510771 xxxxxxx ______________________________________________________ Nichtbanken xxxxxxx 3520630 xxxxxxx 3520730 ______________________________________________________ Summe 3510600 3520600 3510700 3520700 ______________________________________________________ . börsenotiert 3510690 3520690 3510790 3520790 ______________________________________________________

Wertpapiere _____________________________________ Emittenten Inländische Ausländische _____________________________________ EURO FW EURO FW ______________________________________________________ Kreditinstitute 3511840 3512840 3521840 3522840 ______________________________________________________ . aus eigener Emission 3511898 3512898 3521898 3522898 ______________________________________________________ Nbk-Finanz- intermediäre 3511850 3512850 xxxxxxx xxxxxxx ______________________________________________________ . Vertragsver- sicherungen und Pensions- kassen 3511851 3512851 xxxxxxx xxxxxxx ______________________________________________________ Sektor Bund 3511860 3512860 xxxxxxx xxxxxxx ______________________________________________________ . Bund 3511861 3512861 xxxxxxx xxxxxxx ______________________________________________________ Länder 3511862 3512862 xxxxxxx xxxxxxx ______________________________________________________ Gemeinden 3511863 3512863 xxxxxxx xxxxxxx ______________________________________________________ Sozialver- sicherungen 3511864 3512864 xxxxxxx xxxxxxx ______________________________________________________ Nichtfinanzielle Untern. 3511870 3512870 xxxxxxx xxxxxxx ______________________________________________________ Nichtbanken xxxxxxx xxxxxxx 3521830 3522830 ______________________________________________________ Summe 3511800 3512800 3521800 3522800 ______________________________________________________ . börsenotiert 3511890 3512890 3521890 3522890 ______________________________________________________ 6. BETEILIGUNGEN ______________________________________________________ Aktien And.

Beteil.rechte _____________________________________ an Inland Ausland Inland Ausland ______________________________________________________ Kreditinstituten 3610540 3620540 3610840 3620840 ______________________________________________________ Nbk-Finanz- interm. 3610550 xxxxxxx 3610850 xxxxxxx ______________________________________________________ . Vertragsver- sicherungen und Pensions- kassen 3610551 xxxxxxx 3610851 xxxxxxx ______________________________________________________ Nicht- finanzielle Untern. 3610570 xxxxxxx 3610870 xxxxxxx ______________________________________________________ Nichtbanken xxxxxxx 3620530 xxxxxxx 3620830 ______________________________________________________ Summe 3610500 3620500 3610800 3620800 ______________________________________________________ . börsenotiert 3610590 3620590 xxxxxxx xxxxxxx ______________________________________________________ 7. ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN ______________________________________________________ Aktien And.

Beteil.rechte _____________________________________ an Inland Ausland Inland Ausland ______________________________________________________ verbundenen Untern. 3710500 3720500 3710800 3720800 ______________________________________________________ . börsenotiert 3710590 3720590 ____________________________________ 8. SONSTIGE AKTIVPOSTEN ____________________________________________________________________ Inland Ausland ________________________________ EURO FW EURO FW ____________________________________________________________________ Barreserve 3811001 3812001 3821001 3822001 ____________________________________________________________________ . Kassenbestand 0111000 xxxxxxx 3821091 3822091 ____________________________________________________________________ . Guthaben bei Zentralnotenbanken 3811081 3812081 3821081 3822081 ____________________________________________________________________ .. Guthaben bei der OeNB 0121000 0122000 xxxxxxx xxxxxxx ____________________________________________________________________ . Guthaben bei Postgiroämtern xxxxxxx xxxxxxx 3821061 3822061 ____________________________________________________________________ . Gold, gemünzt und ungemünzt 3811041 3812041 3821041 3822041 ____________________________________________________________________ . Sonstige Edelmetalle 3811031 3812031 3821031 3822031 ____________________________________________________________________ Immaterielle Vermögensgegenstände des Anlagevermögens 3811002 3812002 3821002 3822002 ____________________________________________________________________ Sachanlagen 3811003 3812003 3821003 3822003 ____________________________________________________________________ . Grundstücke und Bauten, die vom KI im Rahmen seiner eigenen Tätigkeit genutzt werden 3811093 3812093 3821093 3822093 ____________________________________________________________________ . Sonstige 3811083 3812083 3821083 3822083 ____________________________________________________________________ Eigene Aktien oder Anteile sowie Anteile an einer herrschenden oder an mit Mehrheit beteil.

Gesellschaft 3811004 3812004 3821004 3822004 ____________________________________________________________________ . Nennwert 3811094 3812094 3821094 3822094 ____________________________________________________________________ . Eigenes Partizipationskapital 3811084 3812084 3821084 3822084 ____________________________________________________________________ Gezeichnetes Kapital, das eingefordert, aber noch nicht eingezahlt ist 3811005 3812005 3821005 3822005 ____________________________________________________________________ Sonstige Vermögensgegenstände 3811006 3812006 3821006 3822006 ____________________________________________________________________ 9. SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE ___________________________________________ Betrag ___________________________________________ Volumen der im ESZB refinanzierungsfähigen Aktiva 0900011 ___________________________________________ Wertpapiere des Anlagevermögens 0600041 ___________________________________________ Wertpapiere des Umlaufvermögens 0600042 ___________________________________________ Wertpapiere bewertet zum Marktwert gem. § 56 Abs. 5 BWG 0600043 ___________________________________________ Im Stand der €-Forderungen an inl. Kunden (ohne verbr. Ford.) enthaltene angelastete Zinsen und Abschlussposten 0821021 ___________________________________________ Im Stand der FW-Forderungen an inl. Kunden (ohne verbr. Ford.) enthaltene angelastete Zinsen und Abschlussposten 0822021 ___________________________________________ ____________________________________________________________________ Inland Ausland ________________________________ Wertberichtigungen EURO FW EURO FW ____________________________________________________________________ Einzelwertberichtigungen zu Forderungen an KI 3911001 3912001 3921001 3922001 ____________________________________________________________________ Einzelwertberichtigungen zu Forderungen an Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002 ____________________________________________________________________ Wertberichtigungen gem. § 57 Abs. 1 zu Ford. an KI 3911003 3912003 3921003 3922003 ____________________________________________________________________ Wertberichtigungen gem. § 57 Abs. 1 zu Ford. an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________

Inland Ausland ________________________________ Treuhandvermögen enthalten in EURO FW EURO FW ____________________________________________________________________ Forderungen an KI 3911011 3912011 3921011 3922011 ____________________________________________________________________ Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012 ____________________________________________________________________ Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche WP 3911013 3912013 3921013 3922013 ____________________________________________________________________ Aktien und andere nicht festverzinsliche WP 3911014 3912014 3921014 3922014 ____________________________________________________________________ Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015 ____________________________________________________________________ 10. VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN (Anm.: Tabellen nicht darstellbar!) Verbindlichkeiten gegenüber inländischen KI ___________________________________________ EURO ___________________________________________ Aktienbanken und Bankiers 4111011 ___________________________________________ Sparkassensektor 4111012 ___________________________________________ Landes-Hypothekenbanken 4111013 ___________________________________________ Raiffeisensektor 4111014 ___________________________________________ Volksbankensektor 4111015 ___________________________________________ Bausparkassen 4111016 ___________________________________________ Sonder-Kreditinstitute 4111017 ___________________________________________ OeNB 4111018 ___________________________________________ Summe 4111020 ___________________________________________ . gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097 ___________________________________________ . LI-Reserve *2) 2111011 ___________________________________________ _____________________________________________________ *1) Nur von einem ZI angeschlossenen KI auszufüllen. *2) Nur von einem ZI auszufüllen.

11.Ziffer 11 VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN) (Anm.: Tabellen nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar!) Anzahl der Konten (halbjährlich) ______________________________________________________ Anzahl Betrag ______________________________________________________ Sichteinlagen von inl. Kunden in EURO 4211901 ______________________________________________________ . Gehalts- und Pensionskonten 4211991 ______________________________________________________ Sichteinlagen von inl. Kunden in FW 4212901 ______________________________________________________ Termineinlagen von inl. Kunden in EURO 4211902 ______________________________________________________ Termineinlagen von inl. Kunden in FW 4212902 ______________________________________________________ Spareinlagen xxxxxxx ______________________________________________________ . von inl. Kunden in EURO 4211903 ______________________________________________________ .. bis 10 000 € 4211931 2211831 ______________________________________________________ .. über 10 000 € bis 20 000 € 4211932 2211832 ______________________________________________________ .. über 20 000 € bis 50 000 € 4211933 2211833 ______________________________________________________ .. über 50 000 € bis 100 000 € 4211934 2211834 ______________________________________________________ .. über 100 000 € bis 500 000 € 4211935 2211835 ______________________________________________________ .. über 500 000 € bis 1 Mio. € 4211936 2211836 ______________________________________________________ .. über 1 Mio. € bis 3 Mio. € 4211937 2211837 ______________________________________________________ .. über 3 Mio. € 4211938 2211838 ______________________________________________________ . von inl. Kunden in FW 4212903 ______________________________________________________ . von ausl. Kunden in EURO 4221903 ______________________________________________________ . von ausl. Kunden in FW 4222903 ______________________________________________________ . Bauspareinlagen 9340900 ______________________________________________________ ______________________________________________________ Anzahl Betrag ______________________________________________________ Sicherungspflichtige Einlagen gem. § 93 Abs. 2 BWG 4200911 4200011

______________________________________________________ Sicherungspflichtige Wertpapierdienstleistungen gem. § 93 Abs. 2a Z 1 BWG xxxxxxx 4200012 ______________________________________________________ 12. VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN (Anm.: Tabellen nicht darstellbar!) 13. SONSTIGE PASSIVPOSTEN ____________________________________________________________________ Inland Ausland ________________________________ EURO FW EURO FW ____________________________________________________________________ Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001 ____________________________________________________________________ Fonds für allgemeine Bankrisiken 3301000 3302000 xxxxxxx xxxxxxx ____________________________________________________________________ Nachrangige Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003 ____________________________________________________________________ . in Form von Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093 ____________________________________________________________________ . nachrangige verbriefte Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083 ____________________________________________________________________ Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000 ____________________________________________________________________ . in verbriefter Form 2811011 2812011 2821011 2822011 ____________________________________________________________________ Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005 ____________________________________________________________________ . Partizipationskapital 2711000 2712000 2721000 2722000 ____________________________________________________________________ Kapitalrücklagen 4411006 4412006 xxxxxxx xxxxxxx ____________________________________________________________________ Gewinnrücklagen 4411007 4412007 xxxxxxx xxxxxxx ____________________________________________________________________ Haftrücklage 3001000 3002000 xxxxxxx xxxxxxx ____________________________________________________________________ Unversteuerte Rücklagen 4411009 4412009 xxxxxxx xxxxxxx ____________________________________________________________________ Verlustvortrag 1411000 1412000 xxxxxxx xxxxxxx ____________________________________________________________________ Gewinnvortrag 3211000 3212000 xxxxxxx xxxxxxx ____________________________________________________________________

Sonstige Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010 ____________________________________________________________________ 14. SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE ___________________________________________________ Betrag ___________________________________________________ Kapitalisierte Spareinlagenzinsen zum 31. Dezember 2200811 ___________________________________________________ ____________________________________________________________________ Inland Ausland ________________________________ Treuhandvermögen enthalten in EURO FW EURO FW ____________________________________________________________________ Verbindlichkeiten gegenüber KI 4511001 4512001 4521001 4522001 ____________________________________________________________________ Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002 ____________________________________________________________________ Verbrieften Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003 ____________________________________________________________________ Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004 ____________________________________________________________________ Kommentierung zu Forderungen an Kreditinstitute im Inland:

15.Ziffer 15 FORDERUNGEN AN AUSLANDSFILIALEN ANDERER ÖSTERREICHISCHER KREDITINSTITUTE [bei MAUS des Mutterinstitutes sind hier auch die Forderungen gegen eigene Auslandsfiliale(n) auszuweisen] (Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabelle nicht darstellbar!) Kommentierung zu Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten im Inland:

16.Ziffer 16 VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER AUSLANDSFILIALEN ANDERER ÖSTERREICHISCHER KREDITINSTITUTE [bei MAUS des Mutterinstitutes sind hier auch die Verbindlichkeiten gegenüber eigene Auslandsfiliale(n) auszuweisen] (Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabelle nicht darstellbar!) 17.Ziffer 17 AUSSERBILANZMÄSSIGE GESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 1 ZU ARTIKEL 1, § 22 BWGGEMÄSS ANLAGE 1 ZU ARTIKEL 1, Paragraph 22, BWG ____________________________________________________________________ EURO FW ____________________________________________________________________ Hohes Kreditrisiko: ____________________________________________________________________ Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter und Wechselverbindlichkeiten in Form von eigene Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011 ____________________________________________________________________ Indossamentverbindlichkeiten aus weitergegebenen Wechseln 7121011 7122011 ____________________________________________________________________ Bürgschaften und Garantien für solche Aktivposten (einschl. "standby letters of credit"), die als finanzielle Garantie für Kredite und Wertpapiere dienen sowie Wechsel- und Scheckeinlösungsgarantien 7131011 7132011 ____________________________________________________________________ Bestellung von Sicherheiten für fremde Verbindlichkeiten 7511017 7512017 ____________________________________________________________________ Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen eine unbedingte Verpflichtung zur Abnahme des Liefergegenstandes besteht 7511018 7512018 ____________________________________________________________________ Verkäufe von Termineinlagen auf Termin (FFD) 7511019 7512019 ____________________________________________________________________ Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff, sofern das Kreditrisiko beim verkaufenden Kreditinstitut bleibt 7511020 7512020 ____________________________________________________________________ Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023 ____________________________________________________________________ Nicht eingezahlter Teil von Aktien und sonstigen Wertpapieren 7511022 7512022 ____________________________________________________________________ Verkaufte Put-Optionen auf Vermögensgegenstände (gem. Anl.1 zu § 22 Z 1 lit. j) 7511024 7512024

____________________________________________________________________ Mittleres Kreditrisiko: ____________________________________________________________________ Ausgestellte und bestätigte Akkreditive, sofern sie nicht Posten mit unterdurchschnittlichem Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011 ____________________________________________________________________ Erfüllungsgarantien (einschl. der Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und Kaufpreisgarantien, Zoll- und Steuerbürgschaften) und andere als in der Anlage zu § 22 BWG genannte Garantien und Bürgschaften, auch wenn diese in Form eines "standby letters of credit" erstellt werden 7521012 7522012 ____________________________________________________________________ Pensionsgeschäfte gem. § 50 Abs. 3 und 5 BWG 7521013 7522013 ____________________________________________________________________ Verpflichtungen zur Emission oder aus der revolvierenden Emission von Geldmarktpapieren durch Dritte, insbesondere aus "Note Issuance Facilities" (NIFs), "Revolving Underwriting Facilities" (RUFs) und ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014 ____________________________________________________________________ Noch nicht in Anspruch genommene Kreditzusagen (Kreditrahmen, Promessen, Verpflichtungen, Garantien oder Akzepte bereitzustellen), die eine Ursprungslaufzeit von mehr als einem Jahr haben und nicht fristlos und vorbehaltlos vom Kreditinstitut gekündigt werden können 7521019 7522019 ____________________________________________________________________ Unterdurchschnittliches Kreditrisiko:

Eröffnung und Bestätigung von Dokumentenakkreditiven, die durch Wertpapiere gesichert werden, oder andere leicht liquidierbare Transaktionen 7531011 7532011 ____________________________________________________________________ Die Haftsummen als Mitglieder einer Genossenschaft; bei Genossenschaften mit unbeschränkter Haftung ist das Dreißigfache des Nennwertes der Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012 ____________________________________________________________________ Niedriges Kreditrisiko: ____________________________________________________________________ Noch nicht in Anspruch genommene Kreditzusagen (Kreditrahmen, Promessen, Verpflichtungen, Garantien oder Akzepte bereitzustellen), die eine Ursprungslaufzeit von höchstens einem Jahr haben oder fristlos und vorbehaltlos vom Kreditinstitut gekündigt werden können 7541011 7542011 ____________________________________________________________________ Wechselverpflichtungen in der Form von Indossamenten, bei denen die Oesterreichische Nationalbank im Übereinkommen vom 16. November 1966 mit dem ERP-Fonds in Durchführung des ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet hat, die ihr aus diesen Wechseln zustehenden Rechte gegen die ermächtigenden Banken nicht geltend zu machen und diese Wechsel nicht weiter zu begeben 7541012 7542012 ____________________________________________________________________ Alle sonstigen, nicht angeführten Geschäfte 7541013 7542013 ____________________________________________________________________ . Treuhandgeschäfte 7541014 7542014 ____________________________________________________________________ 18. BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE ____________________________________________________________________ Bankbuch Handelsbuch ________________________________ Kauf- Ver- Kauf- Ver- kon- kaufs- kon- kaufs- trakte kon- trakte kon- trakte trakte ____________________________________________________________________ Zinssatzverträge: ____________________________________________________________________ Zinsswaps (mit einer einzigen Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211 ____________________________________________________________________ Floating/floating Zinsswaps ("Basis Swaps") 7611112 7612112 7611212 7612212 ____________________________________________________________________ Zinstermingeschäfte (forward rate agreements) einschl. Käufe von

Termineinlagen und Wertpapieren auf Termin (OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213 ____________________________________________________________________ Zinsterminkontrakte und zinsbezogene Index-Kontrakte (Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214 ____________________________________________________________________ Zinssatzoptionen (OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213 ____________________________________________________________________ Zinssatzoptionen (Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214 ____________________________________________________________________ Andere vergleichbare Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216 ____________________________________________________________________ Wechselkurs- und Goldverträge: ____________________________________________________________________ Währungs- und Zinsswaps mit mehreren Währungen (Cross Currency Zinsswaps) 7621121 7622121 7621221 7622221 ____________________________________________________________________ . Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299 ____________________________________________________________________ . Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298 ____________________________________________________________________ Devisentermingeschäfte (OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222 ____________________________________________________________________ Währungsterminkontrakte und währungsbezogene Index-Kontrakte (Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223 ____________________________________________________________________ Währungsoptionen (OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224 ____________________________________________________________________ Währungsoptionen (Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225 ____________________________________________________________________ Gold betreffende Verträge und Verträge, die mit den v.e. vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226 ____________________________________________________________________ Verträge in Substanzwerten und sonstige wertpapierbezogene Geschäfte: ____________________________________________________________________ Termingeschäfte in Substanzwerten und sonstige wertpapierkursbezogene Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211 ____________________________________________________________________ Index-Kontrakte in Substanzwerten

und sonstige wertpapierkursbezogene Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212 ____________________________________________________________________ Optionen auf Substanzwerte und sonstige Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213 ____________________________________________________________________ Andere vergleichbare Verträge hinsichtlich Substanzwerte und anderer Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214 ____________________________________________________________________ Edelmetallverträge: *1) ____________________________________________________________________ Edelmetall-Termingeschäfte (OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211 ____________________________________________________________________ Edelmetall-Terminkontrakte (Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212 ____________________________________________________________________ Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215 ____________________________________________________________________ Andere vergleichbare Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214 ____________________________________________________________________ Warenverträge: *2) ____________________________________________________________________ Waren-Termingeschäfte (OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211 ____________________________________________________________________ Waren-Terminkontrakte (Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212 ____________________________________________________________________ Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215 ____________________________________________________________________ Andere vergleichbare Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214 ____________________________________________________________________ Sonstige: ____________________________________________________________________ Sonstige Termingeschäfte, Terminkontrakte, Optionen und vergleichbare Geschäfte, die nicht den bisher angeführten Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ mit Kreditinst. mit Nichtbanken ________________________________ Kauf- Ver- Kauf- Ver- kon- kaufs- kon- kaufs- trakte kon- trakte kon- trakte trakte ____________________________________________________________________

Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200 ____________________________________________________________________ Wechselkurs- und Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201 ____________________________________________________________________ Verträge in Substanzwerten und sonst. wertpapierb. Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200 ____________________________________________________________________ Edelmetallverträge, ausgenommen Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201 ____________________________________________________________________ Warenverträge, ausgenommen Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200 ____________________________________________________________________ Sonstige Termingeschäfte, Terminkontrakte, Optionen und vergleichbare Geschäfte, die nicht den bisher angeführten Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ *1) Ausgenommen Goldverträge gemäß Anlage 2 zu § 22 Z 2 lit. e. *2) Ausgenommen Edelmetallverträge. *1) Ausgenommen Goldverträge gemäß Anlage 2 zu Paragraph 22, Ziffer 2, Litera e, *2) Ausgenommen Edelmetallverträge.

19A. PENSIONSGESCHÄFTE

Schuldverschreibungen und anderen inländ. festverzinslichen Wertpapieren 5111001 5112001 5121001 5122001 ____________________________________________________________________ . mit ausländ.

Schuldverschreibungen und anderen ausländ. festverzinslichen Wertpapieren 5111002 5112002 5121002 5122002 ____________________________________________________________________ . mit inländ. Aktien und anderen inländ. nicht festverzinslichen Wertpapieren 5111003 5112003 5121003 5122003 ____________________________________________________________________ . mit ausländ. Aktien und anderen ausländ. nicht festverzinslichen Wertpapieren 5111004 5112004 5121004 5122004 ____________________________________________________________________ . mit Forderungen an inländ.

Kunden (Nichtbk.) 5111005 5112005 5121005 5122005 ____________________________________________________________________ . mit Forderungen an ausländ.

Kunden (Nichtbk.) 5111006 5112006 5121006 5122006 ____________________________________________________________________ . mit Schuldtitel öffentlicher Stellen 5111007 5112007 5121007 5122007 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ mit inl. mit ausl.

Nichtbk. Nichtbk. ________________________________ Echte Pensionsgeschäfte EURO FW EURO FW ____________________________________________________________________ . mit inländ.

Schuldverschreibungen und anderen inländ. festverzinslichen Wertpapieren 5111011 5112011 5121011 5122011 ____________________________________________________________________ . mit ausländ.

Schuldverschreibungen und anderen ausländ. festverzinslichen Wertpapieren 5111012 5112012 5121012 5122012 ____________________________________________________________________ . mit inländ. Aktien und anderen inländ. nicht festverzinslichen Wertpapieren 5111013 5112013 5121013 5122013 ____________________________________________________________________ . mit ausländ. Aktien und anderen ausländ. nicht festverzinslichen Wertpapieren 5111014 5112014 5121014 5122014 ____________________________________________________________________ . mit Forderungen an inländ.

Kunden (Nichtbk.) 5111015 5112015 5121015 5122015 ____________________________________________________________________ . mit Forderungen an ausländ.

Kunden (Nichtbk.) 5111016 5112016 5121016 5122016 ____________________________________________________________________ . mit Schuldtitel öffentlicher Stellen 5111017 5112017 5121017 5122017 ____________________________________________________________________

Schuldverschreibungen und anderen inländ. festverzinslichen Wertpapieren 5111021 5112021 5121021 5122021 ____________________________________________________________________ . mit ausländ.

Schuldverschreibungen und anderen ausländ. festverzinslichen Wertpapieren 5111022 5112022 5121022 5122022 ____________________________________________________________________ . mit inländ. Aktien und anderen inländ. nicht festverzinslichen Wertpapieren 5111023 5112023 5121023 5122023 ____________________________________________________________________ . mit ausländ. Aktien und anderen ausländ. nicht festverzinslichen Wertpapieren 5111024 5112024 5121024 5122024 ____________________________________________________________________ . mit Forderungen an inländ.

Kunden (Nichtbk.) 5111025 5112025 5121025 5122025 ____________________________________________________________________ . mit Forderungen an ausländ.

Kunden (Nichtbk.) 5111026 5112026 5121026 5122026 ____________________________________________________________________ . mit Schuldtitel öffentlicher Stellen 5111027 5112027 5121027 5122027 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ mit inl. mit ausl.

Nichtbk. Nichtbk. ________________________________ Unechte Pensionsgeschäfte EURO FW EURO FW ____________________________________________________________________ . mit inländ.

Schuldverschreibungen und anderen inländ. festverzinslichen Wertpapieren 5111031 5112031 5121031 5122031 ____________________________________________________________________ . mit ausländ.

Schuldverschreibungen und anderen ausländ. festverzinslichen Wertpapieren 5111032 5112032 5121032 5122032 ____________________________________________________________________ . mit inländ. Aktien und anderen inländ. nicht festverzinslichen Wertpapieren 5111033 5112033 5121033 5122033 ____________________________________________________________________ . mit ausländ. Aktien und anderen ausländ. nicht festverzinslichen Wertpapieren 5111034 5112034 5121034 5122034 ____________________________________________________________________ . mit Forderungen an inländ.

Kunden (Nichtbk.) 5111035 5112035 5121035 5122035 ____________________________________________________________________ . mit Forderungen an ausländ.

Kunden (Nichtbk.) 5111036 5112036 5121036 5122036 ____________________________________________________________________ . mit Schuldtitel öffentlicher Stellen 5111037 5112037 5121037 5122037 ____________________________________________________________________ 19B. WERTPAPIERLEIH- BZW. VERLEIHGESCHÄFTE ___________________________________________ Betrag ___________________________________________ Wertpapierverleihgeschäfte 5210000 ___________________________________________ Wertpapierleihgeschäfte 5220000 ___________________________________________ TEIL B1 RESTLAUFZEITENDARSTELLUNGEN (vierteljährlich) RESTLAUFZEITENDARSTELLUNGEN a)Litera a Aktiva ____________________________________________________________________ täglich bis über über über fällig 3 Mon. 3 Mon. 1 Jahr 5 Jahre bis bis 1 Jahr 5 Jahre ____________________________________________________________________ Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die zur Refinanzierung bei Zentralnotenbanken zugelassen sind 5300101 5300701 5300801 5300301 5300401 ____________________________________________________________________ Forderungen an Kreditinstitute 5300102 5300702 5300802 5300302 5300402 ____________________________________________________________________ Forderungen an Kunden 5300103 5300703 5300803 5300303 5300403 ____________________________________________________________________ Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere 5300104 5300704 5300804 5300304 5300404 ____________________________________________________________________ Sonstige Aktivposten mit Laufzeit 5300105 5300705 5300805 5300305 5300405 ____________________________________________________________________ Summe 5300100 5300700 5300800 5300300 5300400 ____________________________________________________________________

Alle Kreditinstitute, die zum Berichtstermin 12/2000 CAD-Handelsbuch-Melder waren (also § 22b Abs. 2 BWG nichtCAD-Handelsbuch-Melder waren (also Paragraph 22 b, Absatz 2, BWG nicht anwendeten) oder per Jahresende 2000 eine Bilanzsumme von mehr als 40 Mrd. S hatten - ausgenommen Bausparkassen -, haben als ersten Berichtstermin für die Zinsrisikostatistik den 31. Dezember 2001.

Alle anderen Kreditinstitute einschließlich aller Bausparkassen haben als ersten Berichtstermin den 31. Dezember 2002. (Anm.: Tabellen nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar!)

TEIL C

AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN

§ 22BWG - SOLVABILITÄTParagraph 22, BWG - SOLVABILITÄT

Risiko Vertragspartner ____________________________________________________________________

Z 6 der Anl. 2 bis 1 Jahr 7741215 7742215 ____________________________________________________________________ Warenverträge und Verträge gem.

Z 6 der Anl. 2 über 1 Jahr bis 5 J. 7741315 7742315 ____________________________________________________________________ Warenverträge und Verträge gem.

Z 6 der Anl. 2 über 5 Jahre 7741415 7742415 ____________________________________________________________________ Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401 ____________________________________________________________________ Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________ Betrag ____________________________________________________ Summe C - nach Netting (= A + B) 7740001 ____________________________________________________

____________________________________________________________________ über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020 ____________________________________________________________________ über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021 ____________________________________________________________________ Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001 ____________________________________________________________________ Herausgenettetes Volumen 7743002 7744002 7745002 ____________________________________________________________________ Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting ______________________________________________________ Betrag ______________________________________________________ Summe (D) nach Netting 7746000 ______________________________________________________ Gewichtung der Summe D ____________________________________________________________________ Ungewichteter Gewichteter Wert, jedoch Wert laufzeiten- gewichtet ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 0% 7746011 xxxxxxx ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 20% 7746012 7747012 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 50% 7746013 7747013 ____________________________________________________________________ Gewicht Vertragspartner 50% (§ 22 Abs. 2) 7746014 7747014 ____________________________________________________________________ Summe Ursprungsrisikoansatz - nach Netting 7746001 7747001 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ *1) Entweder Ursprungslaufzeit oder Restlaufzeit auszufüllen. *2) Ausgenommen Wechselkursverträge mit einer Ursprungslaufzeit von 14 Kalendertagen oder weniger.

§ 22bBWG - WERTPAPIERHANDELSBUCHParagraph 22 b, BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH

2.Ziffer 2 Positionsrisiko in Schuldtitel (Zinsänderungsrisiko) a)Litera a Spezifisches Positionsrisiko (auf Basis Restlaufzeiten) gem.

§ 22gBWG

____________________________________________________________________ EM-Erford.

Emittent ungewichtet gewichtet ____________________________________________________________________ Zentralstaat (0%) 7752111 xxxxxxx ____________________________________________________________________ Qualifizierte Emittenten bis 6 Mon. (0,25% bzw. 0,125% gem. § 103 Z 11c) 7752112 7752212 ____________________________________________________________________ über 6 Mon. bis 24 Mon. (1% bzw.

0,5% gem. § 103 Z 11c) 7752113 7752213 ____________________________________________________________________ über 24 Mon. (1,6% bzw. 0,8% gem.

§ 103Z 11c)                             7752114          7752214

____________________________________________________________________ Sonstige Emittenten (8%) 7752115 7752215 ____________________________________________________________________ Summe 7752101 7752201 ____________________________________________________________________

VAR - Waren 7755014 7755024 ____________________________________________________________________ VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ *1) Faktor.

____________________________________________________________________ Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000 ____________________________________________________________________ Summe Marktbewertungsansatz 7742001 ____________________________________________________________________ Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001 ____________________________________________________________________ Bemessungsgrundlage 7700001 ____________________________________________________________________ Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002 ____________________________________________________________________ 2. Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch gem. § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG ____________________________________________________________________ Betrag ____________________________________________________________________ 1. Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am Geldmarkt gegebenen Geldern gem. § 22g 7750012 ____________________________________________________________________ 2. Allgemeines Positionsrisiko in in zinsbezogenen Instrumenten gem. § 22h Abs. 3 Z 9 oder § 22h Abs. 4 Z 6 7750013 ____________________________________________________________________ 3. Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gem. § 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750014 ____________________________________________________________________ 4. Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gem. § 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750015 ____________________________________________________________________ 5. Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gem. § 22j Abs. 2 7750016 ____________________________________________________________________ 6. Sonst. mit Optionen verbundene Risiken gem. § 22e Abs. 4 BWG und § 22p Abs. 5 BWG *1) 7756100 ____________________________________________________________________ 7. Nach der Szenario Matrix Methode behandelte Optionen gem. § 22e Abs. 3 7750024 ____________________________________________________________________ 8. Abwicklungsrisiko gem. § 22l 7750017 ____________________________________________________________________ 9. Vorleistungen gem. § 22m Abs. 2 7750018

____________________________________________________________________ 10. Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gem. § 22n Abs. 1 7750019 ____________________________________________________________________ 11. Wertpapierleihgeschäfte und Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches gem. § 22n Abs. 1 7750020 ____________________________________________________________________ 12. Ausfallsrisiko gem. § 22o 7750021 ____________________________________________________________________ 13. Warenpositionsrisiko gem. § 22p 7750025 ____________________________________________________________________ 14. Risikoposition gem. § 26b Abs. 2 7750022 ____________________________________________________________________ Summe 7750100 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ *1) Da nun eine eigene Position für das Gamma/Vega-Risiko besteht, erfolgt keine Aufteilung mehr in das allgemeine Positionsrisiko in Schuldtiteln, Substanzwerten sowie EM-Erfordernis für offene Devisenpositionen. Aus diesem Grund wurde auch die Position 6840000 auf 6840001 geändert.

§ 23BWG - EIGENMITTEL

____________________________________________________________________ Anrech- nung für Eigen- mittel ____________________________________________________________________ Kernkapital:

Abs. 2 7810011 ____________________________________________________________________

ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA ____________________________________________________________________ Freies Abzugs- Für Freies Kapital erfor- Markt- Kapital Volumen nach dernis risiko nach Verwen- gem. ver- Abdek- dung § 23 wend- kung für Abs. 13 bares sämt- Solva- Z 3 Kapital licher bilität und 4 EM-Er- und forder- Nicht- nisse finanz- beteili- gungen ____________________________________________________________________ Kernkapital (Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019 ____________________________________________________________________ Ergänz. Eigenmittel (Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020 ____________________________________________________________________ kurzfr. nachr.

Kapital (Tier III-Kapital) 7860001 xxxxxxx xxxxxxx 7890017 7890021 ____________________________________________________________________ Zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung stehendes Tier II-Kapital 7820021 xxxxxxx xxxxxxx 7890018 7890022 ____________________________________________________________________

§ 25BWG - LIQUIDITÄTParagraph 25, BWG - LIQUIDITÄT

AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN 1. Liquidität 1 ____________________________________________________________________

Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen (gem. § 25 Abs. 4 Z 1) 6311100 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________

§ 26BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *1) BZW.Paragraph 26, BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *1) BZW

§ 26aBWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONENParagraph 26 a, BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN

3.Ziffer 3 Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold gem. § 26 Abs. 1 oder Abs. 2 BWGEigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold gem. Paragraph 26, Absatz eins, oder Absatz 2, BWG

§ 27GROSSVERANLAGUNGENParagraph 27, - GROSSVERANLAGUNGEN

1.Ziffer eins A) Großveranlagung gem. § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 iVm § 103 Z 21 lit. b BWGA) Großveranlagung gem. Paragraph 27, Absatz 2, Ziffer eins bis 4 in Verbindung mit Paragraph 103, Ziffer 21, Litera b, BWG B) GVA gem. § 27 Abs. 2 BWG nach GewichtungB) GVA gem. Paragraph 27, Absatz 2, BWG nach Gewichtung C) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen Bindung gem. § 103 Z 21 lit. d BWGC) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen Bindung gem. Paragraph 103, Ziffer 21, Litera d, BWG (Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabelle nicht darstellbar!) 2.Ziffer 2 Zusatzangaben für unter Punkt 1 gemeldete Gruppen verbundener Kunden sowie Tochterkonzerne des kreditgewährenden Kreditinstitutes gem. § 27 Abs. 4 Z 1 BWGZusatzangaben für unter Punkt 1 gemeldete Gruppen verbundener Kunden sowie Tochterkonzerne des kreditgewährenden Kreditinstitutes gem. Paragraph 27, Absatz 4, Ziffer eins, BWG ______________________________________ Einzel- GVA Ident- ident- nach Abzug nummer *3) nummern von WB der Gruppe ______________________________________ 7410002 _________________________ ... _________________________ ... ______________________________________ 3. Gesamtheit aller GVA ____________ Wert ____________ 7400010 ____________ 4. Summe der nicht in der Gesamtheit enthaltenen GVA (= mehrfach zugerechnete Obligoanteile) ____________ Wert ____________ 7400020 ____________ ___________________________________________________________________ *1) Kennzeichen: GVA-Gewährung an eigene Gruppe verbundener Kunden: "1".

Übrige GVA-Gewährungen: "2". *2) Hier ist auf jeden Fall - auch dann, wenn das Subjekt nicht in der GVA/GKE meldepflichtig ist - eine Identnummer anzuführen. *3) Hier ist entweder die Gruppenidentnummer oder - bei Vorliegen eines Tochterkonzerns - die Einzelidentnummer anzugeben.

§ 29BWG - BETEILIGUNGENParagraph 29, BWG - BETEILIGUNGEN

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15% der anrechenbaren Eigenmittel ___________________________________________ Identnummer Beteiligung Betrag ___________________________________________ 7900001 ___________________________________________ ____________________________________________________________________ Betrag ____________________________________________________________________ Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3 genannten) 7900000 ____________________________________________________________________ Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gem. § 29 Abs. 1 7900011 ____________________________________________________________________ Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gem. § 29 Abs. 2 7900012 ____________________________________________________________________

TEIL D

KONSOLIDIERUNG

§ 24BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL

____________________________________________________________________ Anrech- nung für Eigen- mittel ____________________________________________________________________ Kernkapital:

Vorzugsaktien) ____________________________________________________________________

§ 24Abs. 2

hievon hybrides Z 1 Kapital sowie

§ 24Abs. 2

Z 5 und 6 7810822 ____________________________________________________________________ +/- Unterschieds- § 24 betrag aus der Abs. 2 Zusammenfassung Z 2 7810814 von Eigenkapital und Beteiligungen ____________________________________________________________________ +/- Umrechnungs- § 24 differenzen ausl. Abs. 2 Währungen Z 3 7810815 ____________________________________________________________________ +/- Unterschieds- § 24 betrag aus der Abs. 3 Equity-Bewertung Z 2 7810816 der nachgeordneten Institute ____________________________________________________________________ +/- Unterschieds- betrag aus der Equity-Bewertung von Beteiligungen an Unternehmen 7810817 ____________________________________________________________________

Basis für ergänzende Eigenmittel) ____________________________________________________________________ Ergänzende Eigenmittel:

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE KI-Gruppe 1. Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gem. § 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) ____________________________________________________________________ Betrag ____________________________________________________________________ Summe risikogewichtete Aktiva 7710800 ____________________________________________________________________ Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720800 ____________________________________________________________________ Summe Marktbewertungsansatz 7733800 ____________________________________________________________________ Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800 ____________________________________________________________________ Bemessungsgrundlage 7700801 ____________________________________________________________________ Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802 ____________________________________________________________________ 2. Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch gem. § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG ____________________________________________________________________ Betrag ____________________________________________________________________ 1. Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und Geldmarkt beg. Geldern gem. § 22g 7750812 ____________________________________________________________________ 2. Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten gem. § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3 Z 6 7750813 ____________________________________________________________________ 3. Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gem. § 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750814 ____________________________________________________________________ 4. Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gem. § 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750815 ____________________________________________________________________ 5. Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gem. § 22j Abs. 2 7750816 ____________________________________________________________________ 6. Sonst. mit Optionen verbundene Risiken gem. § 22e Abs. 4 BWG und § 22p Abs. 5 BWG *1) 7750823 ____________________________________________________________________ 7. Nach der Szenario Matrix Methode behandelte

Optionen gem. § 22e Abs. 3 7750824 ____________________________________________________________________ 8. Abwicklungsrisiko gem. § 22l 7750817 ____________________________________________________________________ 9. Vorleistungen gem. § 22m Abs. 2 7750818 ____________________________________________________________________ 10. Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gem. § 22n Abs. 1 7750819 ____________________________________________________________________ 11. Wertpapierleihgeschäfte und Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches gem. § 22n Abs. 1 7750820 ____________________________________________________________________ 12. Ausfallsrisiko gem. § 22o 7750821 ____________________________________________________________________ 13. Warenpositionsrisiko gem. § 22p 7750825 ____________________________________________________________________ 14. Risikoposition gem. § 26b Abs. 2 7750822 ____________________________________________________________________ Summe 7750800 ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ *1) Da nun eine eigene Position für das Gamma/Vega-Risiko besteht, erfolgt keine Aufteilung mehr in das allgemeine Positionsrisiko in Schuldtiteln, Substanzwerten sowie EM-Erfordernis für offene Devisenpositionen. Aus diesem Grund wurde auch die Position 6840800 auf 6840801 geändert.