(4)ΔΟΕΕ θέτει περιοδικά στη διάθεση των επενδυτών σε ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς και στη διάθεση των επενδυτών σε μερίδια ΟΕΕ τα οποία διαθέτει στην ΕΕ, τις ακόλουθες πληροφορίες: (α) το ποσοστό των περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ, το οποίο υπόκειται σε ειδικούς διακανονισμούς που προκύπτουν από τη φύση τους ως μη ρευστοποιήσιμων στοιχείων∙ (β) οποιουσδήποτε νέους διακανονισμούς για τη διαχείριση της ρευστότητας του ΟΕΕ∙ (γ) το τρέχον προφίλ κινδύνων του ΟΕΕ και τα συστήματα διαχείρισης κινδύνων που έχει υιοθετήσει και εφαρμόζει ο ΔΟΕΕ για τη διαχείριση αυτών των κινδύνων.
\n
(5)Εάν ΔΟΕΕ διαχειρίζεται ΟΕΕ της ΕΕ ο οποίος κάνει χρήση μόχλευσης ή διαθέτει στην ΕΕ μερίδια τέτοιου ΟΕΕ, δημοσιεύει, σε τακτική βάση - (α) οποιεσδήποτε μεταβολές ως προς το ανώτατο επίπεδο μόχλευσης στο οποίο δύναται να φτάσει ο ΔΟΕΕ για λογαριασμό του ΟΕΕ, καθώς και οποιοδήποτε δικαίωμα εκ νέου χρήσης πρόσθετης ασφάλειας ή οποιασδήποτε εγγύησης παρέχεται με βάση το διακανονισμό μόχλευσης∙ και (β) το συνολικό ποσό μόχλευσης το οποίο χρησιμοποίησε ο ΟΕΕ.
\n
56(Ι)/2013 Υποχρέωση υποβολής εκθέσεων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
\n
Άρθρο 31
\n
31.-(1) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σε τακτική βάση, εκθέσεις σχετικά με τις βασικές αγορές και τα μέσα επί των οποίων διενεργεί συναλλαγές, για λογαριασμό του ΟΕΕ που διαχειρίζεται. Ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας περιλαμβάνει σε αυτές τις εκθέσεις πληροφορίες σχετικά - (α) με τα κύρια μέσα στα οποία ο ΔΟΕΕ πραγματοποιεί συναλλαγές, για λογαριασμό του ΟΕΕ∙ και (β) με τις αγορές των οποίων είναι μέλος ή στις οποίες διενεργεί συχνά συναλλαγές∙ και (γ) με τις βασικές εκθέσεις σε κινδύνους και τις σημαντικότερες συγκεντρώσεις κάθε ΟΕΕ που διαχειρίζεται.
\n
(2)ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, για κάθε ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται και για κάθε ΟΕΕ του οποίου μερίδια διαθέτει στην ΕΕ, παρέχει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τις ακόλουθες πληροφορίες: (α) το ποσοστό των περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ το οποίο υπόκειται σε ειδικούς διακανονισμούς που προκύπτουν από τη φύση τους ως μη ρευστοποιήσιμων στοιχείων∙ (β) οποιουσδήποτε νέους διακανονισμούς για τη διαχείριση της ρευστότητας του ΟΕΕ∙ (γ) το τρέχον προφίλ κινδύνων του ΟΕΕ και τα συστήματα διαχείρισης κινδύνων τα οποία έχει υιοθετήσει και εφαρμόζει ο ΔΟΕΕ για τη διαχείριση του κινδύνου αγοράς, του κινδύνου ρευστότητας, του κινδύνου αντισυμβαλλόμενου, καθώς και άλλων κινδύνων, περιλαμβανομένου του λειτουργικού κινδύνου∙ (δ) πληροφορίες για τις βασικές κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων στα οποία επενδύει ο ΟΕΕ∙ (ε) τα αποτελέσματα των μετρήσεων κινδύνων σε ακραίες καταστάσεις (stress tests), που διενεργούνται σύμφωνα με την παράγραφο (β) του εδαφίου (3) του άρθρου 16 και το εδάφιο (1) του άρθρου 17.
\n
(3)ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας παρέχει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατόπιν αιτήματός της, τα ακόλουθα έγγραφα: (α) για κάθε ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς και για κάθε ΟΕΕ του οποίου μερίδια διαθέτει στην ΕΕ, ετήσια έκθεση σύμφωνα με τα εδάφια (1) και (2) του άρθρου 29 για κάθε οικονομικό έτος∙ (β) αναλυτικό κατάλογο όλων των ΟΕΕ που διαχειρίζεται στη λήξη κάθε ημερολογιακού τριμήνου.
\n
(4)ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, ο οποίος διαχειρίζεται ΟΕΕ που χρησιμοποιεί μόχλευση σε σημαντικό βαθμό, θέτει στη διάθεση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς - (α) πληροφορίες σχετικά με το συνολικό επίπεδο μόχλευσης κάθε ΟΕΕ που διαχειρίζεται∙ και (β) λεπτομερή ανάλυση μεταξύ της μόχλευσης που προκύπτει από το δανεισμό μετρητών ή κινητών αξιών και της μόχλευσης που ενσωματώνεται σε παράγωγα χρηματοοικονομικά προϊόντα∙ και (γ) πληροφορίες σχετικά με το βαθμό στον οποίο επαναχρησιμοποιήθηκαν τα περιουσιακά στοιχεία του ΟΕΕ σύμφωνα με διακανονισμούς μόχλευσης∙ και (δ) την ταυτότητα των πέντε (5) μεγαλύτερων πηγών δανειακών μετρητών ή κινητών αξιών, για κάθε ΟΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται, και τα ποσά μόχλευσης που λήφθηκαν από κάθε μία από αυτές τις πηγές, για κάθε ΟΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται.
\n
(5)ΔΟΕΕ τρίτης χώρας, για τον οποίο η Δημοκρατία είναι κράτος μέλος αναφοράς, παρέχει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τις πληροφορίες που αναφέρονται στο εδάφιο (4) μόνο αναφορικά με τους ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς αναφορικά και με τους ΟΕΕ τρίτης χώρας, των οποίων ο ΔΟΕΕ διαθέτει μερίδια στην ΕΕ.
\n
(6)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον κρίνει ότι για την αποτελεσματική παρακολούθηση του συστημικού κινδύνου είναι αναγκαίο, δύναται να ζητεί από ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας πρόσθετες πληροφορίες, πέραν από αυτές που προβλέπονται στο παρόν άρθρο, τόσο σε περιοδική βάση όσο και κατά περίπτωση. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει την ΕΑΚΑΑ για τις περιπτώσεις στις οποίες ζητεί τέτοιες πρόσθετες πληροφορίες.
\n
(7)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να επιβάλλει σε ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας την υποχρέωση παροχής πρόσθετων πληροφοριών στην Επιτροπή, σύμφωνα με απαίτηση της ΕΑΚΑΑ δυνάμει του δεύτερου εδαφίου της παραγράφου 5 του Άρθρου 24 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
56(Ι)/2013 8(Ι)/2015
\n
ΚΕΦΑΛΑΙΟ V ΔΟΕΕ ΠΟΥ ΔΙΑΧΕΙΡΙΖΟΝΤΑΙ ΣΥΓΚΕΚΡΙΜΕΝΟΥΣ ΤΥΠΟΥΣ ΟΕΕ
\n
ΤΜΗΜΑ 1 - ΔΟΕΕ που διαχειρίζονται μοχλευμένους ΟΕΕ
\n
Χρήση πληροφοριών από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς,εποπτική συνεργασία και όρια βαθμού μόχλευσης
\n
Άρθρο 32
\n
32.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χρησιμοποιεί τις πληροφορίες που συλλέγει κατ’ εφαρμογή του άρθρου 31 για τους σκοπούς προσδιορισμού του βαθμού στον οποίο η χρήση της μόχλευσης συμβάλλει στη δημιουργία συστημικού κινδύνου στο χρηματοοικονομικό σύστημα, κινδύνου μη ομαλής λειτουργίας των αγορών ή κινδύνων για τη μακροπρόθεσμη ανάπτυξη της οικονομίας.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή εποπτείας κάθε ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας - (α) θέτει στη διάθεση των αρμόδιων αρχών των άλλων ενδιαφερόμενων κρατών μελών, της ΕΑΚΑΑ και της ΕΣΣΚ, σύμφωνα με τις διαδικασίες που προβλέπονται στο άρθρο 77, όλες τις πληροφορίες που συγκεντρώνει κατ’ εφαρμογή του άρθρου 31 σχετικά με όλους τους ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας που εποπτεύει, καθώς και τις πληροφορίες που συγκεντρώνει κατ’ εφαρμογή του άρθρου 7∙ και (β) παρέχει πληροφορίες στις αρμόδιες αρχές των άλλων άμεσα ενδιαφερόμενων κρατών μελών, χωρίς καθυστέρηση και σύμφωνα με τις διαδικασίες που περιγράφονται στο άρθρο 77 και με βάση διμερείς συμφωνίες συνεργασίας, σε περίπτωση που ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, ή ΟΕΕ που διαχειρίζεται τέτοιος ΔΟΕΕ, ενδέχεται να αποτελέσει σημαντική πηγή κινδύνου αντισυμβαλλόμενου για πιστωτικό ίδρυμα ή για άλλες συστημικά σχετικές οντότητες σε άλλα κράτη μέλη.
\n
(3)ΔΟΕΕ οφείλει να είναι σε θέση να καταδεικνύει, ότι τα όρια μόχλευσης τα οποία καθορίζει, για κάθε ΟΕΕ που διαχειρίζεται, είναι εύλογα και ότι ο ΟΕΕ συμμορφώνεται με αυτά τα όρια, σε διαρκή βάση. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εκτιμά τους κινδύνους που ενδέχεται να προκύψουν από τη χρήση μόχλευσης εκ μέρους ενός ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας για λογαριασμό ΟΕΕ που διαχειρίζεται και, εφόσον κρίνει αναγκαίο για τη διασφάλιση της σταθερότητας και της ακεραιότητας του χρηματοοικονομικού συστήματος και αφού ενημερώσει σχετικά την ΕΑΚΑΑ, την ΕΣΣΚ και τις αρμόδιες αρχές εποπτείας του συγκεκριμένου ΟΕΕ, επιβάλλει όρια στο επίπεδο μόχλευσης που δικαιούται να χρησιμοποιήσει ο ΔΟΕΕ, ή άλλους περιορισμούς στη διαχείριση αυτού του ΟΕΕ, ώστε να περιοριστεί ο βαθμός στον οποίο η χρήση της μόχλευσης συμβάλλει στη δημιουργία συστημικού κινδύνου στο χρηματοοικονομικό σύστημα ή κινδύνου μη ομαλής λειτουργίας των αγορών. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει δεόντως την ΕΑΚΑΑ και την ΕΣΣΚ, καθώς και τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του ΟΕΕ, σχετικά με τις δράσεις που αναλαμβάνονται, στη συγκεκριμένη περίπτωση, μέσω των διαδικασιών που προβλέπονται στο άρθρο 77.
\n
(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διενεργεί την ενημέρωση που προβλέπεται στο εδάφιο (3) τουλάχιστον δέκα (10) εργάσιμες ημέρες πριν από την ημερομηνία κατά την οποία τα προτεινόμενα μέτρα πρόκειται να τεθούν σε ισχύ ή να ανανεωθούν, περιλαμβάνει δε λεπτομέρειες των προτεινόμενων μέτρων, τους λόγους για τη λήψη τους και την ημερομηνία κατά την οποία πρόκειται να τεθούν σε ισχύ. Σε έκτακτες περιπτώσεις, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αποφασίζει την έναρξη ισχύος του προτεινόμενου μέτρου εντός του χρονικού διαστήματος που αναφέρεται στην προηγούμενη πρόταση.
\n
(5)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για την προώθηση και την εφαρμογή μέτρων από αυτά που αναφέρονται στο εδάφιο (3) του παρόντος άρθρου, λαμβάνει υπόψη τυχόν σχετική συμβουλή που διατυπώνει η ΕΑΚΑΑ, σύμφωνα με την παράγραφο 6 ή/και 7 του Άρθρου 25 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αποφασίζει να αναληφθεί δράση, παρά το γεγονός ότι η ΕΑΚΑΑ, στη συμβουλή της προτείνει το αντίθετο, και ενημερώνει την ΕΑΚΑΑ σχετικά αναφέροντας τους λόγους για την απόφασή της.
\n
56(Ι)/2013
\n
ΤΜΗΜΑ 2 - Υποχρεώσεις των ΔΟΕΕ που διαχειρίζονται ΟΕΕ οι οποίοι αποκτούν έλεγχο σε μη εισηγμένες εταιρείες και σε εκδότες τίτλων
\n
Πεδίο εφαρμογής του παρόντος Τμήματος
\n
Άρθρο 33
\n
33.-(1) Με την επιφύλαξη του εδαφίου (2), το παρόν Τμήμα εφαρμόζεται στις ακόλουθες περιπτώσεις: (α) εάν ΔΟΕΕ διαχειρίζεται ΟΕΕ ο οποίος, μεμονωμένα ή από κοινού με άλλον ή άλλους ΟΕΕ, στη βάση συμφωνίας για την απόκτηση ελέγχου, αποκτά τον έλεγχο μίας μη εισηγμένης εταιρείας σύμφωνα με το εδάφιο (5)∙ (β) εάν ΔΟΕΕ συνεργάζεται με άλλον ή άλλους ΔΟΕΕ βάσει σχετικής συμφωνίας, κατά την οποία οι ΟΕΕ τους οποίους διαχειρίζονται από κοινού αυτοί οι ΔΟΕΕ αποκτούν τον έλεγχο μίας μη εισηγμένης εταιρείας σύμφωνα με το εδάφιο (5).
\n
(2)Το παρόν Τμήμα δεν εφαρμόζεται στις περιπτώσεις κατά τις οποίες οι μη εισηγμένες εταιρείες είναι - (α) μικρομεσαίες επιχειρήσεις, κατά την έννοια της παραγράφου 1 του άρθρου 2 του παραρτήματος της Σύστασης 2003/361/ΕΚ της Ευρωπαϊκής Επιτροπής σχετικά με τον ορισμό των πολύ μικρών, των μικρών και των μεσαίων επιχειρήσεων∙ ή (β) οντότητες ειδικού σκοπού, με στόχο την απόκτηση, κατοχή ή διαχείριση ακινήτων.
\n
(3)Χωρίς επηρεασμό των εδαφίων (1) και (2) του παρόντος άρθρου, το εδάφιο (1) του άρθρου 34 εφαρμόζεται και σε ΔΟΕΕ που διαχειρίζεται ΟΕΕ ο οποίος αποκτά μη ελέγχουσα συμμετοχή σε μη εισηγμένες εταιρείες.
\n
(4)Τα εδάφια (1) και (2) του άρθρου 35 και το άρθρο 37 εφαρμόζονται και σε ΔΟΕΕ που διαχειρίζεται ΟΕΕ, ο οποίος αποκτά έλεγχο σε εκδότες τίτλων. Για τους σκοπούς των προαναφερόμενων άρθρων, εφαρμόζονται τα εδάφια (1) και (2) του παρόντος άρθρου, τηρουμένων των αναλογιών.
\n
(5)Για τους σκοπούς του παρόντος Τμήματος, αναφορικά με τις μη εισηγμένες εταιρείες, «έλεγχος» σημαίνει άνω του πενήντα τοις εκατόν (50%) των δικαιωμάτων ψήφου των εταιρειών, επί του συνόλου των τίτλων που ενσωματώνουν δικαίωμα ψήφου, ακόμη και εάν η άσκηση αυτού του δικαιώματος έχει ανασταλεί. Για τον υπολογισμό των δικαιωμάτων ψήφου που κατέχει ο ΟΕΕ, πέραν από τα δικαιώματα ψήφου που κατέχει άμεσα, συνυπολογίζονται τα δικαιώματα ψήφου των ακόλουθων, υπό την προϋπόθεση ότι έχει καταδειχθεί ο έλεγχος, όπως ορίζεται στην προηγούμενη πρόταση: (α) κάθε επιχείρησης που ελέγχεται από τον ΟΕΕ∙ (β) των φυσικών ή νομικών προσώπων που ενεργούν στο όνομά τους αλλά για λογαριασμό του ΟΕΕ, ή για λογαριασμό οποιασδήποτε επιχείρησης ελεγχόμενης από τον ΟΕΕ.
\n
(6)Ανεξάρτητα από τον ορισμό του όρου «έλεγχος» που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 2 του παρόντος Νόμου, για τους σκοπούς των εδαφίων (1) έως (3) του άρθρου 35 και του άρθρου 37 του παρόντος Νόμου, ο έλεγχος εκδότη τίτλων καθορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 13 του περί Δημόσιων Προτάσεων Εξαγοράς Νόμου.
\n
(7)Το παρόν Τμήμα εφαρμόζεται με την επιφύλαξη των όρων και των περιορισμών που προβλέπονται στο άρθρο 67 του περί της Θέσπισης Γενικού Πλαισίου Ενημέρωσης και Διαβούλευσης των Εργοδοτουμένων Νόμου και με την επιφύλαξη τυχόν αυστηρότερων κανόνων που προβλέπει το κυπριακό δίκαιο, σχετικά με την απόκτηση συμμετοχής σε εκδότες τίτλων και σε μη εισηγμένες εταιρείες.
\n
56(Ι)/2013 Κοινοποίηση της απόκτησης σημαντικής και ελέγχουσας επιρροής σε μη εισηγμένη εταιρεία
\n
Άρθρο 34
\n
34.-(1) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, ο οποίος διαχειρίζεται ΟΕΕ που αποκτά, εκποιεί ή κατέχει μετοχές μιας μη εισηγμένης εταιρείας, γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς το ποσοστό των δικαιωμάτων ψήφου που κατέχει ο ΟΕΕ στη μη εισηγμένη εταιρεία, όταν το ποσοστό φθάνει, υπερβαίνει ή μειώνεται κάτω από τα όρια του δέκα τοις εκατόν (10%), του είκοσι τοις εκατόν (20%), του τριάντα τοις εκατόν (30%), του πενήντα τοις εκατόν (50%) και του εβδομήντα πέντε τοις εκατόν (75%).
\n
(2)ΔΟΕΕ, ο οποίος διαχειρίζεται ΟΕΕ που αποκτά, μόνος του ή από κοινού με άλλον, έλεγχο σε μη εισηγμένη εταιρεία, σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 33, σε συνδυασμό με τα εδάφια (5) και (6) του εν λόγω άρθρου, γνωστοποιεί την απόκτηση του ελέγχου από τον ΟΕΕ στους ακόλουθους: (α) στη μη εισηγμένη εταιρεία∙ (β) στους μετόχους αυτής της εταιρείας, η ταυτότητα και οι διευθύνσεις των οποίων έχουν τεθεί στη διάθεση του ΔΟΕΕ ή μπορούν να τεθούν στη διάθεσή του από την εταιρεία ή είναι δυνατό να καταστούν γνωστά μέσω μητρώου στο οποίο ο ΔΟΕΕ έχει ή δύναται να αποκτήσει πρόσβαση∙ (γ) στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ.
\n
(3)Η γνωστοποίηση που διενεργείται σύμφωνα με το εδάφιο (2) περιλαμβάνει τις ακόλουθες πληροφορίες: (α) την κατάσταση που προκύπτει όσον αφορά τα δικαιώματα ψήφου∙ (β) τις συνθήκες υπό τις οποίες αποκτήθηκε ο έλεγχος, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών σχετικά με την ταυτότητα των διαφόρων συμμετεχόντων μετόχων, οποιοδήποτε φυσικό ή νομικό πρόσωπο εξουσιοδοτημένο να ασκεί τα δικαιώματα ψήφου για λογαριασμό τους και, κατά περίπτωση, την αλυσίδα επιχειρήσεων δια μέσου της οποίας κατέχονται στην πραγματικότητα τα δικαιώματα ψήφου∙ (γ) την ημερομηνία απόκτησης του ελέγχου.
\n
(4)Στη γνωστοποίησή του προς τη μη εισηγμένη εταιρεία, σύμφωνα με την παράγραφο (α) του εδαφίου (2), ο ΔΟΕΕ καλεί το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας ή το τυχόν άλλο αντίστοιχο όργανο διοίκησής της να ενημερώσει, χωρίς περιττή καθυστέρηση, τους εκπροσώπους των εργαζομένων, ή, εάν δεν υπάρχουν τέτοιοι εκπρόσωποι, τους ίδιους τους εργαζόμενους, σχετικά με την απόκτηση του ελέγχου από τον ΟΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται και να τους παράσχει τις πληροφορίες που αναφέρονται στο εδάφιο (3). Ο ΔΟΕΕ καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια για να διασφαλίζει ότι οι εκπρόσωποι των εργαζομένων ή, εάν δεν υπάρχουν τέτοιοι εκπρόσωποι, οι ίδιοι οι εργαζόμενοι, ενημερώνονται πλήρως από το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας ή από το τυχόν άλλο υφιστάμενο αντίστοιχο όργανο διοίκησής της, σύμφωνα με το παρόν άρθρο.
\n
(5)Οι γνωστοποιήσεις που αναφέρονται στα εδάφια (1), (2) και (3) διενεργούνται το συντομότερο δυνατό και το αργότερο εντός δέκα (10) εργάσιμων ημερών μετά την ημερομηνία κατά την οποία ο ΟΕΕ έφθασε, υπερέβη ή έπεσε κάτω από το σχετικό όριο, ή απέκτησε έλεγχο στη μη εισηγμένη εταιρεία.
\n
56(Ι)/2013 Γνωστοποίηση πληροφοριών σε περίπτωση απόκτησης ελέγχου
\n
Άρθρο 35
\n
35.-(1) Σε περίπτωση κατά την οποία ΟΕΕ αποκτά, μόνος του ή από κοινού με άλλο, έλεγχο σε μη εισηγμένη εταιρεία ή σε εκδότη τίτλων, σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 33, σε συνδυασμό με τα εδάφια (5) και (6) του εν λόγω άρθρου, ο ΔΟΕΕ που διαχειρίζεται αυτόν τον ΟΕΕ γνωστοποιεί τις πληροφορίες που ορίζονται στο εδάφιο (2) του παρόντος άρθρου στους ακόλουθους: (α) στην ενδιαφερόμενη εταιρεία∙ (β) στους μετόχους της εταιρείας, η ταυτότητα και οι διευθύνσεις των οποίων έχουν τεθεί στη διάθεση του ΔΟΕΕ ή μπορούν να τεθούν στη διάθεσή του από την εταιρεία ή είναι δυνατό να καταστούν γνωστά μέσω μητρώου στο οποίο ο ΔΟΕΕ έχει ή δύναται να αποκτήσει πρόσβαση∙ (γ) στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ. (δ) [Διαγράφηκε].
\n
(2)ΔΟΕΕ γνωστοποιεί σύμφωνα με το εδάφιο (1) - (α) την ταυτότητα του ΔΟΕΕ ο οποίος, μεμονωμένα ή σε συμφωνία με άλλο ΔΟΕΕ, διαχειρίζεται τον ΟΕΕ που έχει αποκτήσει τον έλεγχο∙ και (β) την πολιτική για την πρόληψη και τη διαχείριση συγκρούσεων συμφερόντων, ιδίως μεταξύ του ΔΟΕΕ, του ΟΕΕ και της εταιρείας, συμπεριλαμβανομένων των πληροφοριών σχετικά με τις ειδικές διασφαλίσεις που έχουν τεθεί σε εφαρμογή, ώστε οποιαδήποτε συμφωνία μεταξύ αφενός του ΔΟΕΕ ή/και του ΟΕΕ και αφετέρου της εταιρείας να συνάπτεται με ίσους όρους∙ και (γ) την πολιτική εξωτερικής και εσωτερικής επικοινωνίας της εταιρείας, ιδίως όσον αφορά τους εργαζόμενους σε αυτήν.
\n
(3)Στη γνωστοποίησή του προς την ενδιαφερόμενη εταιρεία, σύμφωνα με την παράγραφο (α) του εδαφίου (1), ο ΔΟΕΕ καλεί το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας, ή το τυχόν άλλο αντίστοιχο όργανο διοίκησής της, να παράσχει χωρίς περιττή καθυστέρηση στους εκπροσώπους των εργαζομένων, ή, εάν δεν υπάρχουν τέτοιοι εκπρόσωποι, στους ίδιους τους εργαζόμενους, τις πληροφορίες που αναφέρονται στο εδάφιο (2). Ο ΔΟΕΕ καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια για να διασφαλίζει ότι οι εκπρόσωποι των εργαζομένων ή, εάν δεν υπάρχουν τέτοιοι εκπρόσωποι, οι ίδιοι οι εργαζόμενοι, ενημερώνονται πλήρως από το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας ή από το τυχόν άλλο αντίστοιχο όργανο διοίκησής της, σύμφωνα με το παρόν άρθρο.
\n
(4)Σε περίπτωση κατά την οποία ΟΕΕ αποκτά, μόνος του ή από κοινού με άλλο, έλεγχο σε μη εισηγμένη εταιρεία σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 33, σε συνδυασμό με τα εδάφια (5) και (6) του εν λόγω άρθρου, ο ΔΟΕΕ που διαχειρίζεται αυτόν τον ΟΕΕ, διασφαλίζει ότι είτε ο ίδιος ο ΟΕΕ είτε ο ΔΟΕΕ ενεργώντας για λογαριασμό του ΟΕΕ, γνωστοποιεί τις προθέσεις του σχετικά με τη μελλοντική επιχειρηματική δραστηριότητα της μη εισηγμένης εταιρείας και τις ενδεχόμενες συνέπειες για την απασχόληση, συμπεριλαμβανομένης οποιασδήποτε ουσιαστικής μεταβολής στις συνθήκες απασχόλησης - (α) στη μη εισηγμένη εταιρεία∙ και (β) στους μετόχους αυτής της εταιρείας, η ταυτότητα και οι διευθύνσεις των οποίων έχουν τεθεί στη διάθεση του ΔΟΕΕ ή μπορούν να τεθούν στη διάθεσή του από την εταιρεία ή είναι δυνατό να καταστούν γνωστά μέσω μητρώου στο οποίο ο ΔΟΕΕ έχει ή δύναται να αποκτήσει πρόσβαση.
\n
(5)Στην περίπτωση του εδαφίου (4), ο ΔΟΕΕ που διαχειρίζεται τον ΟΕΕ καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια για να διασφαλίσει ότι οι εκπρόσωποι των εργαζομένων ή, εάν δεν υπάρχουν τέτοιοι εκπρόσωποι, οι ίδιοι οι εργαζόμενοι, ενημερώνονται πλήρως από το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας ή από το τυχόν άλλο υφιστάμενο αντίστοιχο όργανο διοίκησής της, λαμβάνουν τις αναφερόμενες στο εδάφιο (4) πληροφορίες και ζητεί τούτο από το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας ή από το τυχόν άλλο αντίστοιχο όργανο διοίκησής της.
\n
(6)ΔΟΕΕ, ο οποίος διαχειρίζεται ΟΕΕ που αποκτά έλεγχο σε μη εισηγμένη εταιρεία σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 33, σε συνδυασμό με τα εδάφια (5) και (6) του εν λόγω άρθρου, παρέχει στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής του και στους επενδυτές του συγκεκριμένου ΟΕΕ πληροφορίες σχετικά με τη χρηματοδότηση της απόκτησης.
\n
56(Ι)/2013 8(Ι)/2015 Ειδικές διατάξεις σχετικά με την ετήσια έκθεση ΟΕΕ που ασκεί έλεγχο σε μη εισηγμένη εταιρεία
\n
Άρθρο 36
\n
36.-(1) Σε περίπτωση κατά την οποία ΟΕΕ αποκτά, μόνος του ή από κοινού με άλλον, έλεγχο σε μη εισηγμένη εταιρεία σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 33, σε συνδυασμό με τα εδάφια (5) και (6) του εν λόγω άρθρου, ο ΔΟΕΕ που διαχειρίζεται αυτόν τον ΟΕΕ - (α) ζητεί από το διοικητικό συμβούλιο της μη εισηγμένης εταιρείας ή το τυχόν άλλο αντίστοιχο όργανο διοίκησής της να γνωστοποιεί στους εκπροσώπους των εργαζομένων την ετήσια έκθεση που αναφέρεται στο εδάφιο (2), ή, εάν δεν υπάρχουν εκπρόσωποι, στους ίδιους τους εργαζόμενους, εντός της προθεσμίας για την κατάρτιση της ετήσιας έκθεσης, όπως αυτή ορίζεται στο εφαρμοστέο εθνικό δίκαιο, καταβάλλει δε κάθε δυνατή προσπάθεια για να διασφαλίζει ότι οι εκπρόσωποι των εργαζομένων ή, εάν δεν υπάρχουν τέτοιοι εκπρόσωποι, οι ίδιοι οι εργαζόμενοι, λαμβάνουν την ετήσια έκθεση από το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας ή από το τυχόν άλλο αντίστοιχο όργανο διοίκησής της∙ ή (β) περιλαμβάνει στην ετήσια έκθεση που συντάσσεται για κάθε ΟΕΕ, σύμφωνα με το άρθρο 29, τις πληροφορίες σχετικά με τη μη εισηγμένη εταιρεία που αναφέρονται στο εδάφιο (2) του παρόντος άρθρου.
\n
(2)Οι πρόσθετες πληροφορίες που πρέπει να περιλαμβάνονται στην ετήσια έκθεση της εταιρείας ή του ΟΕΕ, σύμφωνα με το εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου, περιλαμβάνουν, κατ’ ελάχιστο, αντικειμενική επισκόπηση της εξέλιξης της δραστηριότητας της επιχείρησης, απεικονίζοντας την κατάσταση στο τέλος της περιόδου την οποία καλύπτει η ετήσια έκθεση. Η προαναφερόμενη έκθεση αναφέρει επιπλέον - (α) κάθε σημαντικό γεγονός που συνέβη μετά τη λήξη του οικονομικού έτους∙ και (β) την προβλεπόμενη εξέλιξη της λειτουργίας και των δραστηριοτήτων της εταιρείας∙ και (γ) τις πληροφορίες σχετικά με την απόκτηση ιδίων μετοχών σύμφωνα με τις διατάξεις του Άρθρου 24, παράγραφος 2, της Οδηγίας 2012/30/ΕΕ.
\n
(3)ΔΟΕΕ ο οποίος διαχειρίζεται ΟΕΕ που εμπίπτει στην περίπτωση του εδαφίου (1) - (α) ζητεί από το διοικητικό συμβούλιο της μη εισηγμένης εταιρείας ή το τυχόν άλλο αντίστοιχο όργανο διοίκησής της να γνωστοποιεί, εντός της προθεσμίας που προβλέπεται κατά περίπτωση στα εδάφια (1) ή (2) το άρθρου 29, τις πληροφορίες σχετικά με τη μη εισηγμένη εταιρεία οι οποίες αναφέρονται στην παράγραφο (β) του εδαφίου (1) του παρόντος άρθρου, στους εκπροσώπους των εργαζομένων ή, εάν δεν υπάρχουν εκπρόσωποι, στους ίδιους τους εργαζομένους, καταβάλλει δε κάθε δυνατή προσπάθεια για να διασφαλίζει ότι οι εκπρόσωποι των εργαζομένων ή, εάν δεν υπάρχουν τέτοιοι εκπρόσωποι, οι ίδιοι οι εργαζόμενοι, λαμβάνουν αυτές τις πληροφορίες από το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας ή από το τυχόν άλλο αντίστοιχο όργανο διοίκησής της∙ ή (β) θέτει στη διάθεση των επενδυτών του ΟΕΕ τις πληροφορίες που προβλέπονται στην παράγραφο (α) του εδαφίου (1) του παρόντος άρθρου, εφόσον αυτές είναι ήδη διαθέσιμες, εντός της προθεσμίας που προβλέπεται κατά περίπτωση στο εδάφιο (1) ή (2) του άρθρου 29, και πάντως όχι αργότερα από την ημερομηνία κατά την οποία έχει συνταχθεί η ετήσια έκθεση της μη εισηγμένης εταιρείας, σύμφωνα με το εφαρμοστέο σε αυτή εθνικό δίκαιο.
\n
56(Ι)/2013 8(Ι)/2015 Εκποίηση περιουσιακών στοιχείων
\n
Άρθρο 37
\n
37.-(1) Σε περίπτωση κατά την οποία ΟΕΕ αποκτά, μόνος του ή από κοινού με άλλον, έλεγχο σε μη εισηγμένη εταιρεία ή σε εκδότη τίτλων, σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 33, σε συνδυασμό με τα εδάφια (5) και (6) του εν λόγω άρθρου, ο ΔΟΕΕ που διαχειρίζεται αυτόν τον ΟΕΕ, πριν από την παρέλευση είκοσι τεσσάρων (24) μηνών από την απόκτηση του ελέγχου της εταιρείας από τον ΟΕΕ - (α) απαγορεύεται να διευκολύνει, υποστηρίζει ή παραγγέλλει οποιαδήποτε διανομή, μείωση κεφαλαίου, εξαγορά μετοχών ή/και απόκτηση ιδίων μετοχών από την εταιρεία, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (2) του παρόντος άρθρου∙ και (β) στην έκταση που ο ΔΟΕΕ είναι εξουσιοδοτημένος να ψηφίζει για λογαριασμό ΟΕΕ στα αρμόδια όργανα της εταιρείας, απαγορεύεται να ψηφίζει υπέρ διανομής, μείωσης κεφαλαίου, εξαγοράς μετοχών ή/και απόκτησης ιδίων μετοχών από την εταιρεία, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (2) του παρόντος άρθρου∙ και (γ) σε κάθε περίπτωση, καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια για να παρεμποδίζει διανομή, μείωση κεφαλαίου, εξαγορά μετοχών ή/και απόκτηση ιδίων μετοχών από την εταιρεία, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (2) του παρόντος άρθρου.
\n
(2)Οι υποχρεώσεις που επιβάλλονται στο ΔΟΕΕ, δια του εδαφίου (1), αφορούν τα ακόλουθα: (α) ενδεχόμενη διανομή σε μετόχους, πραγματοποιούμενη όταν, κατά το κλείσιμο του αμέσως προηγούμενου οικονομικού έτους, τα καθαρά στοιχεία ενεργητικού σύμφωνα με τους ετήσιους λογαριασμούς της εταιρείας είναι, ή καθίσταται, μετά τη διανομή, χαμηλότερα από το ποσό του καλυφθέντος κεφαλαίου πλέον των αποθεματικών που δεν επιτρέπεται να διανεμηθούν, από τη νομοθεσία ή από τα καταστατικά έγγραφα της εταιρείας, δεδομένου ότι, όταν το ποσό του κεφαλαίου που έχει καλυφθεί αλλά δεν έχει καταβληθεί, δεν εμφανίζεται στο ενεργητικό του ισολογισμού, αυτό το ποσό αφαιρείται από το ποσό του καλυφθέντος κεφαλαίου∙ (β) οποιαδήποτε διανομή στους μετόχους, το ποσό της οποίας υπερβαίνει το ποσό των κερδών του τελευταίου οικονομικού έτους, προσαυξημένο κατά τα κέρδη που έχουν μεταφερθεί από την τελευταία χρήση και τις κρατήσεις από τα αποθεματικά που είναι διαθέσιμα για αυτό το σκοπό, μειωμένα όμως κατά το ποσό των ζημιών που έχουν μεταφερθεί από προηγούμενες χρήσεις, καθώς και κατά τα ποσά τα οποία έχουν αποθεματοποιηθεί, σύμφωνα με τη νομοθεσία ή τα καταστατικά έγγραφα της εταιρείας∙ (γ) στο βαθμό που επιτρέπεται η απόκτηση ιδίων μετοχών, οι αποκτήσεις που πραγματοποιεί η εταιρεία, συμπεριλαμβανομένων των μετοχών που έχει αποκτήσει προηγουμένως η εταιρεία και που διατηρεί σε χαρτοφυλάκιο, καθώς και των μετοχών που έχει αποκτήσει πρόσωπο το οποίο ενεργούσε στο όνομά του αλλά για λογαριασμό της εταιρείας, οι οποίες έχουν ως αποτέλεσμα τη μείωση του καθαρού ενεργητικού σε ποσό κατώτερο από εκείνο που προσδιορίζεται στην παράγραφο (α).
\n
(3)Για τους σκοπούς του εδαφίου (2) του παρόντος άρθρου - (α) ο όρος «διανομή», που αναφέρεται στις παραγράφους (α) και (β) του εν λόγω εδαφίου, περιλαμβάνει ειδικότερα την καταβολή μερισμάτων και τόκων, σε σχέση με μετοχές∙ και (β) οι διατάξεις για τη μείωση κεφαλαίου δεν έχουν εφαρμογή στη μείωση του καλυφθέντος κεφαλαίου που προορίζεται για την αντιστάθμιση ζημιών ή για τη διοχέτευση μετρητών σε αποθεματικό το οποίο δεν διανέμεται, εφόσον, μετά από αυτή την πράξη, το ποσό αυτού του αποθεματικού δεν υπερβαίνει ποσοστό 10% του μειωμένου καλυφθέντος κεφαλαίου∙ και (γ) ο κατά την παράγραφο (γ) του εν λόγω εδαφίου (2) περιορισμός υπόκειται στις διατάξεις του Άρθρου 22, παράγραφος 1, στοιχεία β) έως η) της Οδηγίας 2012/30/ΕΕ.
\n
56(Ι)/2013 8(Ι)/2015
\n
ΚΕΦΑΛΑΙΟ VI ΔΙΚΑΙΩΜΑΤΑ ΤΩΝ ΔΟΕΕ ΝΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΖΟΝΤΑΙ ΟΕΕ ΤΗΣ ΕΕ ΚΑΙ ΝΑ ΔΙΑΘΕΤΟΥΝ ΤΑ ΜΕΡΙΔΙΑ ΤΟΥΣ ΣΤΗΝ ΕΕ
\n
Προϋποθέσεις για να προβεί ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας σε ενέργειες πριν από τη διάθεση στην ΕΕ 37Α.-(1)(α) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, ο οποίος έχει λάβει άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς βάσει του παρόντος Νόμου, επιτρέπεται να προβαίνει σε ενέργειες πριν από τη διάθεση, εντός της EE, εξαιρουμένων των περιπτώσεων όπου οι πληροφορίες που παρουσιάζονται στους πιθανούς επαγγελματίες επενδυτές- (i) επαρκούν για να επιτρέψουν σε επενδυτές να δεσμευτούν για την απόκτηση μεριδίων ή μετοχών συγκεκριμένου ΟΕΕ· ή (ii) ισοδυναμούν με έντυπα εγγραφής ή παρεμφερή έγγραφα, είτε σε προσχέδιο είτε σε τελική μορφή· ή (iii) ισοδυναμούν με συστατικά έγγραφα, ενημερωτικό δελτίο ή έγγραφα προσφοράς μεριδίων του ΟΕΕ, ο οποίος δεν έχει ακόμη συσταθεί, σε τελική μορφή. (β) Σε περίπτωση παροχής προσχέδιου ενημερωτικού δελτίου ή προσχεδίων εγγράφων προσφοράς, αυτά δεν πρέπει να περιέχουν επαρκείς πληροφορίες ώστε να επιτρέψουν σε επενδυτές να λάβουν απόφαση για επένδυση, και πρέπει να δηλώνουν σαφώς ότι- (i) δεν συνιστούν προσφορά ή πρόσκληση για εγγραφή σε μερίδια ή μετοχές ενός ΟΕΕ· και (ii) οι επενδυτές δεν πρέπει να βασιστούν στις πληροφορίες που περιέχονται σε αυτά, επειδή είναι ελλιπείς και ενδέχεται να τροποποιηθούν. (γ) Ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν υποχρεούται να κοινοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς το περιεχόμενο ή τους αποδέκτες των ενεργειών πριν από τη διάθεση, ή να πληροί οποιεσδήποτε προϋποθέσεις ή απαιτήσεις διαφορετικές από αυτές που προβλέπονται στο παρόν άρθρο, προτού προβεί σε ενέργειες πριν από τη διάθεση.
\n
(2)(α) Ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας διασφαλίζει ότι οι επενδυτές δεν αποκτούν μερίδια ή μετοχές σε ΟΕΕ μέσω ενεργειών πριν από τη διάθεση και ότι οι επενδυτές, με τους οποίους υπάρχει επικοινωνία στο πλαίσιο των ενεργειών πριν από τη διάθεση, μπορούν να αποκτήσουν μερίδια ή μετοχές στον εν λόγω ΟΕΕ μόνο στο πλαίσιο της διάθεσης που επιτρέπεται σύμφωνα με το άρθρο 38 ή 39. (β) Κάθε εγγραφή από επαγγελματίες επενδυτές, εντός δεκαοχτώ (18) μηνών αφότου ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ξεκίνησε τις ενέργειες πριν από τη διάθεση, σε μερίδια ή μετοχές ενός ΟΕΕ που αναφέρεται στις πληροφορίες που παρέχονται στο πλαίσιο των ενεργειών πριν από τη διάθεση, ή ΟΕΕ που έχει συσταθεί ως αποτέλεσμα των ενεργειών πριν από τη διάθεση, θεωρείται ότι είναι το αποτέλεσμα διάθεσης και υπόκειται στις εφαρμοστέες διαδικασίες κοινοποίησης που αναφέρονται στα άρθρα 38 και 39. (γ) Ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας αποστέλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εντός δύο (2) εβδομάδων από την έναρξη των ενεργειών πριν από τη διάθεση, άτυπη επιστολή, σε έντυπη ή ηλεκτρονική μορφή, στην οποία- (i) προσδιορίζονται τα κράτη μέλη στα οποία, και οι χρονικές περίοδοι κατά τις οποίες, λαμβάνουν ή έλαβαν χώρα οι ενέργειες πριν από τη διάθεση, (ii) περιγράφονται συνοπτικά οι ενέργειες πριν από τη διάθεση, συμπεριλαμβανομένων πληροφοριών σχετικά με τις επενδυτικές στρατηγικές που παρουσιάστηκαν, και (iii) κατά περίπτωση, περιλαμβάνεται κατάλογος των ΟΕΕ και των επενδυτικών τμημάτων των ΟΕΕ που αποτελούν ή αποτέλεσαν το αντικείμενο των ενεργειών πριν από τη διάθεση. (δ) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ενημερώνει, αμέσως μετά τη λήψη της αναφερόμενης στην παράγραφο (γ) επιστολής, τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών στα οποία ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας προέβη ή προβαίνει σε ενέργειες πριν από τη διάθεση. Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών, στα οποία έλαβαν ή λαμβάνουν χώρα οι ενέργειες πριν από τη διάθεση, δύνανται να ζητήσουν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να παράσχει περαιτέρω πληροφορίες σχετικά με τις ενέργειες πριν από τη διάθεση που έλαβαν ή λαμβάνουν χώρα στην επικράτεια τους και, σε τέτοια περίπτωση, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανταποκρίνεται συναφώς.
\n
(3)Τρίτα μέρη επιτρέπεται να προβαίνουν σε ενέργειες πριν από τη διάθεση, εξ’ ονόματος αδειοδοτημένου ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, μόνο εφόσον πληρούν τους όρους του παρόντος άρθρου και- (α) έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων στη Δημοκρατία με βάση τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο, ή σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει νομοθεσίας που ενσωματώνει την Οδηγία 2014/65/ΕΕ, ή (β) έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ως πιστωτικό ίδρυμα στη Δημοκρατία με βάση τον περί Εργασιών Πιστωτικών Ιδρυμάτων Νόμο ή σε άλλο κράτος μέλος με βάση νομοθεσία που ενσωματώνει την Οδηγία 2013/36/ΕΕ, ή (γ) έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ως εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ στη Δημοκρατία με βάση τον περί Ανοικτού Τύπου Οργα-νισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο, ή σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει νομοθεσίας που ενσωματώνει την Οδηγία 2009/65/ΕΚ, ή (δ) έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ως ΔΟΕΕ στη Δημοκρατία σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο, ή σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει νομοθεσίας που ενσωματώνει την Οδηγία 2011/61/ΕΕ, ή (ε) ενεργούν ως συνδεδεμένοι αντιπρόσωποι στη Δημοκρατία σύμφωνα με τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο, ή σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει νομο-θεσίας που ενσωματώνει την Οδηγία 2014/65/ΕΕ.
\n
(4)ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας οφείλει να διασφαλίζει την επαρκή τεκμηρίωση για τις ενέργειες πριν από τη διάθεση στις οποίες έχει προβεί ή προβαίνει.
\n
135(I)/2021 Προϋποθέσεις για να προβεί ΔΟΕΕ της ΕΕ σε ενέργειες πριν από τη διάθεση στη Δημοκρατία 37Β.-(1)(α) ΔΟΕΕ της ΕΕ, ο οποίος έχει λάβει άδεια από κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία δυνάμει νομοθεσίας που ενσωματώνει την Οδηγία 2011/61/ΕΕ και για τον οποίο η Δημοκρατία είναι κράτος μέλος υποδοχής, επιτρέπεται να προβαίνει σε ενέργειες πριν από τη διάθεση, εντός της Δημοκρατίας, εξαιρουμένων των περιπτώσεων όπου οι πληροφορίες που παρουσιάζονται στους πιθανούς επαγγελματίες επενδυτές- (i) επαρκούν για να επιτρέψουν σε επενδυτές να δεσμευτούν για την απόκτηση μεριδίων ή μετοχών συγκεκριμένου ΟΕΕ· ή (ii) ισοδυναμούν με έντυπα εγγραφής ή παρεμφερή έγγραφα, είτε σε προσχέδιο είτε σε τελική μορφή· ή (iii) ισοδυναμούν με συστατικά έγγραφα, ενημερωτικό δελτίο ή έγγραφα προσφοράς μεριδίων του ΟΕΕ, ο οποίος δεν έχει ακόμη συσταθεί, σε τελική μορφή. (β) Σε περίπτωση παροχής προσχέδιου ενημερωτικού δελτίου ή προσχεδίων εγγράφων προσφοράς, αυτά δεν πρέπει να περιέχουν επαρκείς πληροφορίες ώστε να επιτρέψουν σε επενδυτές να λάβουν απόφαση για επένδυση, και πρέπει να δηλώνουν σαφώς ότι- (i) δεν συνιστούν προσφορά ή πρόσκληση για εγγραφή σε μερίδια ή μετοχές ενός ΟΕΕ· και (ii) οι επενδυτές δεν πρέπει να βασιστούν στις πληροφορίες που περιέχονται σε αυτά, επειδή είναι ελλιπείς και ενδέχεται να τροποποιηθούν. (γ) ΔΟΕΕ της ΕΕ δεν υποχρεούται να κοινοποιεί στην για αυτόν αρμόδια αρχή το περιεχόμενο ή τους αποδέκτες των ενεργειών πριν από τη διάθεση, ή να πληροί οποιεσδήποτε προϋποθέσεις ή απαιτήσεις διαφορετικές από αυτές που προβλέπονται στο παρόν άρθρο, προτού προβεί σε ενέργειες πριν από τη διάθεση.
\n
(2)(α) Ο ΔΟΕΕ της ΕΕ διασφαλίζει ότι οι επενδυτές δεν αποκτούν μερίδια ή μετοχές σε ΟΕΕ μέσω ενεργειών πριν από τη διάθεση και ότι οι επενδυτές, με τους οποίους υπάρχει επικοινωνία στο πλαίσιο των ενεργειών πριν από τη διάθεση, μπορούν να αποκτήσουν μερίδια ή μετοχές στον εν λόγω ΟΕΕ μόνο στο πλαίσιο της διάθεσης που επιτρέπεται σύμφωνα με το άρθρο 40. (β) Κάθε εγγραφή από επαγγελματίες επενδυτές, εντός δεκαοχτώ (18) μηνών αφότου ο ΔΟΕΕ της ΕΕ ξεκίνησε τις ενέργειες πριν από τη διάθεση, σε μερίδια ή μετοχές ενός ΟΕΕ που αναφέρεται στις πληροφορίες που παρέχονται στο πλαίσιο των ενεργειών πριν από τη διάθεση, ή ΟΕΕ που έχει συσταθεί ως αποτέλεσμα των ενεργειών πριν από τη διάθεση, θεωρείται ότι είναι το αποτέλεσμα διάθεσης και υπόκειται στις εφαρμοστέες διαδικασίες κοινοποίησης που αναφέρονται στο άρθρο 40. (γ) Σε περίπτωση που οι ενέργειες πριν από τη διάθεση λαμβάνουν χώρα στη Δημοκρατία, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ζητήσει, βάσει του Άρθρου 30α, παράγραφος 2, της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, από την αρμόδια αρχή κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ της ΕΕ να παράσχει περαιτέρω πληροφορίες σχετικά με τις ενέργειες πριν από τη διάθεση που έλαβαν ή λαμβάνουν χώρα στη Δημοκρατία.
\n
(3)Τρίτα μέρη επιτρέπεται να προβαίνουν σε ενέργειες πριν από τη διάθεση, εξ’ ονόματος αδειοδοτημένου ΔΟΕΕ της ΕΕ στη Δημοκρατία, μόνο εφόσον πληρούν τους όρους του παρόντος άρθρου και- (α) έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ως επιχείρηση επενδύσεων στη Δημοκρατία με βάση τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο, ή σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει νομοθεσίας που ενσωματώνει την Οδηγία 2014/65/ΕΕ, ή (β) έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ως πιστωτικό ίδρυμα στη Δημοκρατία με βάση τον περί Εργασιών Πιστωτικών Ιδρυμάτων Νόμο ή σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει νομοθεσίας που ενσωματώνει την Οδηγία 2013/36/ΕΕ, ή (γ) έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ως εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ στη Δημοκρατία με βάση τον περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο, ή σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει νομοθεσίας που ενσωματώνει την Οδηγία 2009/65/ΕΚ, ή (δ) έχουν λάβει άδεια λειτουργίας ως ΔΟΕΕ στη Δημοκρατία σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο, ή σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει νομοθεσίας που ενσωματώνει την Οδηγία 2011/61/ΕΕ, ή (ε) ενεργούν ως συνδεδεμένοι αντιπρόσωποι στη Δημοκρατία σύμφωνα με τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο, ή σε άλλο κράτος μέλος δυνάμει νομοθεσίας που ενσωματώνει την Οδηγία 2014/65/ΕΕ.
\n
(4)ΔΟΕΕ της ΕΕ οφείλει να διασφαλίζει την επαρκή τεκμηρίωση για τις ενέργειες πριν από τη διάθεση στις οποίες έχει προβεί ή προβαίνει, στη Δημοκρατία.
\n
135(I)/2021 Διάθεση στη Δημοκρατία μεριδίων ΟΕΕ της ΕΕ από ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας
\n
Άρθρο 38
\n
38.-(1) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, ο οποίος έχει λάβει άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς βάσει του παρόντος Νόμου, επιτρέπεται να διαθέτει στη Δημοκρατία μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται, μόνον εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που αναφέρονται στο παρόν άρθρο. Σε περίπτωση κατά την οποία ο προαναφερόμενος ΟΕΕ της ΕΕ είναι τροφοδοτικός ΟΕΕ, η δυνατότητα διάθεσης των μεριδίων του στη Δημοκρατία υπόκειται στον όρο ότι ο κύριος ΟΕΕ είναι επίσης ΟΕΕ της ΕΕ υπό τη διαχείριση ΔΟΕΕ της ΕΕ που έχει λάβει άδεια σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ.
\n
(2)ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, που προτίθεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ σύμφωνα με το εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποίηση σχετικά με το συγκεκριμένο ΟΕΕ, καθώς και τα ακόλουθα έγγραφα ή πληροφορίες: (α) επιστολή κοινοποίησης, συμπεριλαμβανομένου προγράμματος δραστηριοτήτων στο οποίο προσδιορίζεται ο ΟΕΕ, μερίδια του οποίου προτίθεται να διαθέτει ο ΔΟΕΕ, καθώς και πληροφορίες σχετικά με τον τόπο εγκατάστασης του ΟΕΕ∙ (β) τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ∙ (γ) την ταυτότητα του θεματοφύλακα του ΟΕΕ∙ (δ) περιγραφή του ΟΕΕ, ή οποιεσδήποτε πληροφορίες σχετικά με τον ΟΕΕ, οι οποίες τίθενται ή θα τεθούν στη διάθεση των επενδυτών∙ (ε) πληροφορίες σχετικά με τον τόπο εγκατάστασης του κύριου ΟΕΕ, εάν ο ΟΕΕ είναι τροφοδοτικός ΟΕΕ∙ (στ) οποιεσδήποτε επιπρόσθετες πληροφορίες που αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 30, για κάθε ΟΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται ή προτίθεται να διαχειρίζεται ο ΔΟΕΕ∙ (ζ) εφόσον συντρέχει περίπτωση, πληροφορίες σχετικά με καθορισμένες ρυθμίσεις για την απαγόρευση της διάθεσης μεριδίων του ΟΕΕ στο ευρύ επενδυτικό κοινό, συμπεριλαμβανομένης της περίπτωσης κατά την οποία ο ΔΟΕΕ βασίζεται σε δραστηριότητες ανεξάρτητων οντοτήτων για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε σχέση με τον ΟΕΕ.
\n
(3)Υπό την επιφύλαξη των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
\n
(4)Το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες μετά την παραλαβή πλήρους φακέλου κοινοποίησης, σύμφωνα με το εδάφιο (2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας σχετικά με το εάν επιτρέπεται ή όχι να προβεί στην έναρξη διάθεσης μεριδίων του ΟΕΕ που αποτελεί αντικείμενο της κοινοποίησης. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς απαγορεύει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ μόνον εάν η διαχείρισή του από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν διενεργείται ή δεν θα διενεργείται σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, ή εάν ο ΔΟΕΕ δεν συμμορφώνεται με αυτές τις διατάξεις. Ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία όταν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς γνωστοποιήσει στο ΔΟΕΕ τη θετική της απόφαση σχετικά με την κοινοποίηση. Σε περίπτωση κατά την οποία ο ΟΕΕ κατάγεται από κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει και τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους ότι ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία.
\n
(5)Σε περίπτωση ουσιώδους μεταβολής σε οποιοδήποτε έγγραφο ή πληροφορία που αναφέρεται στο εδάφιο (2), ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ενημερώνει γραπτώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη μεταβολή, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την υλοποίηση της, εφόσον η μεταβολή έχει σχεδιαστεί από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ή, εάν η μεταβολή δεν ήταν προγραμματισμένη, αμέσως μόλις πραγματοποιηθεί.
\n
(6)Εάν, σε εκτέλεση σχεδιαζόμενης μεταβολής, η διαχείριση του ΟΕΕ από το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, ή, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με αυτές τις διατάξεις, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει το ΔΟΕΕ, χωρίς περιττή καθυστέρηση, ότι η μεταβολή απαγορεύεται να πραγματοποιηθεί.
\n
(7)Σε περίπτωση κατά την οποία η σχεδιαζόμενη μεταβολή εκτελείται χωρίς να τηρείται το εδάφιο (5) ή/και (6) του παρόντος άρθρου, ή εάν συνέβη απρόοπτο γεγονός που προκαλεί μεταβολή ως απόρροια της οποίας η διαχείριση του ΟΕΕ από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν είναι πλέον σύμφωνη με τις διατάξεις του Νόμου ή, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δε συμμορφώνεται πλέον με αυτές τις διατάξεις, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει κάθε αναγκαίο μέτρο, σύμφωνα με το άρθρο 71, εάν κρίνει δε απαραίτητο, απαγορεύει ρητά τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας σύμφωνα με το προαναφερόμενο άρθρο.
\n
(8)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να καθορίζει με οδηγία της οτιδήποτε από τα ακόλουθα: (α) το μορφότυπο και το περιεχόμενο του υποδείγματος της επιστολής κοινοποίησης που αναφέρεται στο εδάφιο (2)∙ (β) το μορφότυπο της ενημέρωσης που αναφέρεται στα εδάφια (5) και (6) και της ενημέρωσης σχετικά με τα μέτρα τα οποία θα έχουν ληφθεί σύμφωνα με το εδάφιο (7).
\n
56(Ι)/2013 Διάθεση σε άλλο κράτος μέλος μεριδίων ΟΕΕ της ΕΕ από ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας
\n
Άρθρο 39
\n
39.-(1) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, ο οποίος έχει λάβει άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς βάσει του παρόντος Νόμου, επιτρέπεται να διαθέτει, σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται, μόνο εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο παρόν άρθρο. Σε περίπτωση κατά την οποία ο προαναφερόμενος ΟΕΕ είναι τροφοδοτικός ΟΕΕ, η δυνατότητα διάθεσης των μεριδίων του σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία υπόκειται στον όρο ότι ο κύριος ΟΕΕ είναι επίσης ΟΕΕ της ΕΕ υπό τη διαχείριση ΔΟΕΕ της ΕΕ που έχει λάβει άδεια σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ.
\n
(2)ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, που προτίθεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ σύμφωνα με το εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποίηση σχετικά με το συγκεκριμένο ΟΕΕ της ΕΕ, καθώς και τα ακόλουθα έγγραφα ή πληροφορίες: (α) επιστολή κοινοποίησης, συμπεριλαμβανομένου προγράμματος δραστηριοτήτων στο οποίο προσδιορίζεται ο ΟΕΕ, μερίδια του οποίου προτίθεται να διαθέτει ο ΔΟΕΕ, καθώς και πληροφορίες σχετικά με τον τόπο εγκατάστασης του ΟΕΕ∙ (β) τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ∙ (γ) την ταυτότητα του θεματοφύλακα του ΟΕΕ∙ (δ) περιγραφή του ΟΕΕ, ή οποιεσδήποτε πληροφορίες σχετικά με τον ΟΕΕ, οι οποίες τίθενται ή θα τεθούν στη διάθεση των επενδυτών∙ (ε) πληροφορίες σχετικά με τον τόπο εγκατάστασης του κύριου ΟΕΕ, εάν ο ΟΕΕ είναι τροφοδοτικός ΟΕΕ∙ (στ) οποιεσδήποτε επιπρόσθετες πληροφορίες αναφέρονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 30, για κάθε ΟΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται ή προτίθεται να διαχειρίζεται ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας∙ (ζ) το κράτος μέλος στο οποίο ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας σκοπεύει να διαθέτει μερίδια του ΟΕΕ σε επαγγελματίες επενδυτές∙ (η) πληροφορίες σχετικά με ρυθμίσεις για τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ και, εφόσον συντρέχει περίπτωση, πληροφορίες σχετικά με καθορισμένες ρυθμίσεις για την απαγόρευση της διάθεσης μεριδίων του ΟΕΕ στο ευρύ επενδυτικό κοινό, συμπεριλαμβανομένης της περίπτωσης κατά την οποία ο ΔΟΕΕ βασίζεται σε δραστηριότητες ανεξάρτητων οντοτήτων για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε σχέση με τον ΟΕΕ∙ (θ)τις απαραίτητες πληροφορίες, περιλαμβανομένης και της διεύθυνσης, για την τιμολόγηση ή την κοινοποίηση τυχόν εφαρμοστέων κανονιστικών τελών ή χρεώσεων από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής· (ι) πληροφορίες για τις διευκολύνσεις σχετικά με την εκτέλεση καθηκόντων που αναφέρονται στο άρθρο 68Α.ˑ
\n
(3)Υπό την επιφύλαξη των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
\n
(4)Το αργότερο είκοσι (20) ημέρες μετά την παραλαβή πλήρους φακέλου κοινοποίησης, σύμφωνα με το εδάφιο (2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαβιβάζει το φάκελο στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους στο οποίο ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας προτίθεται να διαθέτει μερίδια του ΟΕΕ, καθώς και βεβαίωση ότι ο ΔΟΕΕ έχει λάβει άδεια να διαχειρίζεται ΟΕΕ με συγκεκριμένη επενδυτική στρατηγική. Η προαναφερόμενη διαβίβαση λαμβάνει χώρα μόνον εφόσον η διαχείριση του ΟΕΕ από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας είναι και θα εξακολουθήσει να είναι σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ συμμορφώνεται με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου.
\n
(5)Μετά τη διαβίβαση του φακέλου σύμφωνα με το εδάφιο (4), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει, χωρίς καθυστέρηση, το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας σχετικά με τη διαβίβαση. Ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ σε κράτος μέλος υποδοχής του ΔΟΕΕ από την ημερομηνία αυτής της ενημέρωσης. Σε περίπτωση κατά την οποία ο ΟΕΕ κατάγεται από κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει και τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους μέλους ότι ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στο κράτος μέλος υποδοχής του ΔΟΕΕ.
\n
(6)Οι ρυθμίσεις που αναφέρονται στην παράγραφο (η) του εδαφίου (2), εμπίπτουν στο δίκαιο και την εποπτεία του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ.
\n
(7)Η επιστολή κοινοποίησης που προβλέπεται στο εδάφιο (2) και η βεβαίωση που προβλέπεται στο εδάφιο (4) συντάσσονται σε γλώσσα που χρησιμοποιείται συνήθως στον διεθνή χρηματοοικονομικό τομέα, η δε υποβολή των εγγράφων και πληροφοριών που αναφέρονται στο εδάφιο (2), καθώς και η προβλεπόμενη στο εδάφιο (4) διαβίβαση επιτρέπεται να διενεργούνται γραπτώς ή/και ηλεκτρονικά.
\n
(8)Σε περίπτωση ουσιώδους μεταβολής σε οποιοδήποτε έγγραφο ή πληροφορία που αναφέρεται στο εδάφιο (2), ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ενημερώνει γραπτώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη μεταβολή, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την υλοποίησή της, εφόσον η μεταβολή έχει σχεδιαστεί από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ή, εάν η μεταβολή δεν ήταν προγραμματισμένη, αμέσως μόλις πραγματοποιηθεί. Εάν η προαναφερόμενη μεταβολή δεν επηρεάζει τη συμμόρφωση του ΔΟΕΕ με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ως προς τη διαχείριση του ΟΕΕ ή, γενικότερα, τη συμμόρφωση του ΔΟΕΕ με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επιτρέπει τη μεταβολή και ενημερώνει, εντός ενός (1) μηνός, τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ, για τη μεταβολή.
\n
(9)Εάν, σύμφωνα με τη σχεδιαζόμενη μεταβολή, η διαχείριση του ΟΕΕ από τον ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν θα ήταν πλέον σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ δεν θα συμμορφωνόταν πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει τον ΔΟΕΕ, εντός δεκαπέντε (15) εργάσιμων ημερών από τη λήψη όλων των πληροφοριών που αναφέρονται στο εδάφιο (8), ότι απαγορεύεται να εφαρμόσει την μεταβολή. Σε τέτοια περίπτωση, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας.
\n
(10)Σε περίπτωση κατά την οποία η σχεδιαζόμενη μεταβολή υλοποιείται χωρίς να τηρούνται οι διατάξεις του εδαφίου (8) ή/και (9), ή εάν υλοποιήθηκε μεταβολή που δεν ήταν σχεδιασμένη και ένεκα της οποίας η διαχείριση του ΟΕΕ από τον ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν θα ήταν πλέον σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ δεν θα συμμορφωνόταν πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει όλα τα αναγκαία μέτρα σύμφωνα με το άρθρο 71, περιλαμβανομένης, εάν κριθεί απαραίτητο, της ρητής απαγόρευσης διάθεσης του ΟΕΕ και ενημερώνει σχετικά τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση.
\n
(11)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να καθορίζει οτιδήποτε από τα ακόλουθα: (α) το μορφότυπο και το περιεχόμενο του υποδείγματος της επιστολής κοινοποίησης που αναφέρεται στο εδάφιο (2)∙ (β) το μορφότυπο και το περιεχόμενο του υποδείγματος της βεβαίωσης που αναφέρεται στο εδάφιο (4)∙ (γ) το μορφότυπο της διαβίβασης που αναφέρεται στο εδάφιο (4)∙ (δ) το μορφότυπο της ενημέρωσης που αναφέρεται στα εδάφια (8) και (9).
\n
56(Ι)/2013 135(I)/2021 Διάθεση στη Δημοκρατία μεριδίων ΟΕΕ της ΕΕ από ΔΟΕΕ άλλου κράτους μέλους
\n
Άρθρο 40
\n
40.-(1) ΔΟΕΕ της ΕΕ, ο οποίος έχει λάβει άδεια από κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ και για τον οποίο η Δημοκρατία είναι κράτος μέλος υποδοχής, επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται μόνον εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που αναφέρονται στο παρόν άρθρο. Σε περίπτωση κατά την οποία ο προαναφερόμενος ΟΕΕ της ΕΕ είναι τροφοδοτικός ΟΕΕ, η δυνατότητα διάθεσης των μεριδίων του στη Δημοκρατία υπόκειται στον όρο ότι ο κύριος ΟΕΕ είναι επίσης ΟΕΕ της ΕΕ υπό τη διαχείριση ΔΟΕΕ της ΕΕ που έχει λάβει άδεια σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ.
\n
(2)ΔΟΕΕ της ΕΕ που αναφέρεται στο εδάφιο (1), επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία, μετά τη σχετική ενημέρωση του ΔΟΕΕ από τις αρμόδιες αρχές του κράτους καταγωγής του, σύμφωνα με την παράγραφο 4 του Άρθρου 32 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποδέχεται γραπτώς ή/και ηλεκτρονικά την από αρμόδια αρχή κράτους μέλους καταγωγής διαβίβαση εγγράφων σύμφωνα με την παράγραφο 3 του Άρθρου 32 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
(3)Οι ρυθμίσεις που αναφέρονται στο στοιχείο η) του Παραρτήματος IV της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ και τις οποίες ΔΟΕΕ της ΕΕ, που αναφέρεται στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου, οφείλει να κοινοποιεί στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του σύμφωνα με την παράγραφο 2 του Άρθρου 32 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, υπόκεινται στο δίκαιο της Δημοκρατίας και την εποπτεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
\n
(4)Υπό την επιφύλαξη των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, ΔΟΕΕ της ΕΕ, που αναφέρεται στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου, επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται μόνο σε επαγγελματίες πελάτες.
\n
56(Ι)/2013 Ανάκληση γνωστοποίησης και παύση των διαδικασιών για τη διάθεση μεριδίων ή μετοχών ορισμένων ή όλων των ΟΕΕ της ΕΕ από ΔΟΕΕ 40Α.-(1)(α) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δύναται να ανακαλέσει την κοινοποίηση των διαδικασιών σχετικά με τη διάθεση, όσον αφορά τα μερίδια ή μετοχές ορισμένων ή όλων των ΟΕΕ σε ένα κράτος μέλος, για τους οποίους έχει προβεί σε κοινοποίηση σύμφωνα με το άρθρο 39 ή 40, εφόσον πληρούνται όλες οι ακόλουθες προϋποθέσεις: (i) Με εξαίρεση τους ΟΕΕ κλειστού τύπου και τα κεφάλαια που διέπονται από τον Κανονισμό (ΕΕ) 2015/760, γίνεται μια γενική προσφορά εξόφλησης ή εξαγοράς, απαλλαγμένη από οποιεσδήποτε επιβαρύνσεις ή εκπτώσεις, σε σχέση με όλα τα μερίδια ή μετοχές των εν λόγω ΟΕΕ, που κατέχονται από επενδυτές στο εν λόγω κράτος μέλος, η οποία δημοσιεύεται για τουλάχιστον τριάντα (30) εργάσιμες ημέρες, και απευθύνεται, απευθείας ή μέσω χρηματοοικονομικών διαμεσολαβητών, ξεχωριστά σε όλους τους επενδυτές στο εν λόγω κράτος μέλος των οποίων η ταυτότητα είναι γνωστή, (ii) η πρόθεση τερματισμού των διαδικασιών που έχουν γίνει για τη διάθεση μεριδίων ή μετοχών ορισμένων ή όλων των ΟΕΕ του στο εν λόγω κράτος μέλος, δημοσιοποιείται με μέσο που είναι διαθέσιμο στο κοινό, συμπεριλαμβανομένου και ηλεκτρονικού μέσου, το οποίο είναι σύνηθες για τη διάθεση ΟΕΕ και κατάλληλο για τον μέσο επενδυτή σε ΟΕΕ, (iii) τυχόν συμβατικές ρυθμίσεις με χρηματοοικονομικούς διαμεσολαβητές ή εκπροσώπους τροποποιούνται ή παύουν να ισχύουν από την ημερομηνία της ανάκλησης της κοινοποίησης, προκειμένου να προληφθεί ενδεχόμενη νέα ή περαιτέρω, άμεση ή έμμεση, προσφορά ή τοποθέτηση των μεριδίων ή μετοχών που προσδιορίζονται στην αναφερόμενη στο εδάφιο (2) επιστολή κοινοποίησης. (β) Από την ημερομηνία που αναφέρεται στην υποπαράγραφο (iii) της παραγράφου (α), ο ΔΟΕΕ παύει κάθε νέα ή περαιτέρω, άμεση ή έμμεση, προσφορά ή τοποθέτηση μεριδίων ή μετοχών του ΟΕΕ που διαχειρίζεται, στο κράτος μέλος για το οποίο έχει υποβάλει κοινοποίηση σύμφωνα με το εδάφιο (2).
\n
(2)Ο ΔΟΕΕ υποβάλλει κοινοποίηση στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του, η οποία περιέχει τις πληροφορίες που αναφέρονται στις παραγράφους (α) έως (γ) του εδαφίου (1).
\n
(3)(α) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επαληθεύει εάν η κοινοποίηση που υποβάλλει ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο (2), είναι πλήρης. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, το αργότερο δεκαπέντε (15) ημέρες από την παραλαβή πλήρους φακέλου κοινοποίησης, διαβιβάζει την εν λόγω κοινοποίηση στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους που προσδιορίζεται στην κοινοποίηση που αναφέρεται στο εδάφιο (2), καθώς και στην ΕΑΚΑΑ. (β) Μετά τη διαβίβαση της κοινοποίησης σύμφωνα με την παράγραφο (α), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει αμέσως τον ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας σχετικά με την εν λόγω διαβίβαση. (γ) Για περίοδο τριάντα έξι (36) μηνών από την ημερομηνία που αναφέρεται στην υποπαράγραφο (iii) της παραγράφου (α) του εδαφίου (1), ο ΔΟΕΕ δεν προβαίνει σε ενέργειες πριν από τη διάθεση, μεριδίων ή μετοχών των ΟΕΕ της ΕΕ που αναφέρονται στην κοινοποίηση, ή σε σχέση με παρεμφερείς επενδυτικές στρατηγικές ή επενδυτικές ιδέες, στο κράτος μέλος που προσδιορίζεται στην κοινοποίηση που αναφέρεται στο εδάφιο (2).
\n
(4)Ο ΔΟΕΕ παρέχει στους επενδυτές που εξακολουθούν να έχουν επενδύσεις στον ΟΕΕ της ΕΕ, καθώς και στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους που προσδιορίζεται στην αναφερόμενη στο εδάφιο (2) κοινο-ποίηση τις πληροφορίες που απαιτούνται δυνάμει των άρθρων 29 και 30.
\n
(5)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή του ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, διαβιβάζει στις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών που προσδιορίζονται στην κοινοποίηση που αναφέρεται στο εδάφιο (2), πληροφορίες για τυχόν αλλαγές στα έγγραφα και τις πληροφορίες που αναφέρονται στις παραγράφους (β) έως (στ) του εδαφίου (2) του άρθρου 39.
\n
(6)Οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών που προσδιορίζονται στην αναφερόμενη στο εδάφιο (2) κοινοποίηση έχουν τα ίδια δικαιώματα και υποχρεώσεις με τις αρμόδιες αρχές κράτους μέλους υποδοχής ΔΟΕΕ, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 70.
\n
(7)Χωρίς επηρεασμό των άλλων εποπτικών εξουσιών που αναφέρονται στο εδάφιο (4) του άρθρου 70, από την ημερομηνία διαβίβασης σύμφωνα με το εδάφιο (5) του παρόντος άρθρου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή του κράτους μέλους που προσδιορίζεται στην κοινοποίηση που αναφέρεται στο εδάφιο (2) του παρόντος άρθρου, δεν απαιτεί από τον ΔΟΕΕ να αποδείξει τη συμμόρφωσή του με τις εθνικές νομοθετικές, κανονιστικές και διοικητικές διατάξεις που διέπουν τις απαιτήσεις διάθεσης που αναφέρονται στο Άρθρο 5 του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/1156.
\n
(8)ΔΟΕΕ δύναται, για σκοπούς του εδαφίου (4), να χρησιμοποιεί οποιαδήποτε ηλεκτρονικά, ή άλλα εξ’ αποστάσεως, μέσα επικοινωνίας.
\n
135(I)/2021 Προϋποθέσεις για τη διαχείριση ΟΕΕ της ΕΕ εγκατεστημένου σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία και για την παροχή υπηρεσιών σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, από ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας
\n
Άρθρο 41
\n
41.-(1) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται, άμεσα ή μέσω υποκαταστήματος - (α) να διαχειρίζεται ΟΕΕ της ΕΕ εγκατεστημένο σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, υπό τον όρο ότι η άδεια λειτουργίας του ΔΟΕΕ καλύπτει τη διαχείριση αυτού του τύπου ΟΕΕ∙ και (β) να παρέχει σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία τις υπηρεσίες που αναφέρονται στο εδάφιο (6) του άρθρου 6 και τις οποίες καλύπτει η άδεια λειτουργίας του ΔΟΕΕ.
\n
(2)ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, ο οποίος προτίθεται να διαχειριστεί για πρώτη φορά ΟΕΕ της ΕΕ εγκατεστημένο σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία ή/και να παρέχει σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία της υπηρεσίες που αναφέρονται στο εδάφιο (6) του άρθρου 6, διαβιβάζει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τις ακόλουθες πληροφορίες: (α) το κράτος μέλος στο οποίο προτίθεται να διαχειριστεί άμεσα τον ΟΕΕ ή/και να εγκαταστήσει υποκατάστημα ή/και να παρέχει τις υπηρεσίες που αναφέρονται στο εδάφιο (6) του άρθρου 6∙ (β) το πρόγραμμα δραστηριοτήτων, στο οποίο αναφέρονται συγκεκριμένα οι υπηρεσίες που προτίθεται να παρέχει ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ή/και οι ΟΕΕ τους οποίους σκοπεύει να διαχειρίζεται.
\n
(3)Σε περίπτωση κατά την οποία ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας προτίθεται να ιδρύσει υποκατάστημα, παρέχει, επιπρόσθετα από τις πληροφορίες που αναφέρονται στο εδάφιο (2), τις ακόλουθες πληροφορίες: (α) την οργανωτική δομή του υποκαταστήματος∙ (β) τη διεύθυνση στο κράτος μέλος καταγωγής του ΟΕΕ, από την οποία μπορούν να ζητηθούν έγγραφα ή άλλα στοιχεία∙ (γ) τα ονοματεπώνυμα και τα στοιχεία επικοινωνίας των προσώπων που είναι υπεύθυνα για τη διεύθυνση του υποκαταστήματος.
\n
(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον η διαχείριση του ΟΕΕ από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας είναι και θα είναι σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας συμμορφώνεται με τον παρόντα Νόμο - (α) διαβιβάζει, εντός ενός μηνός από την ημερομηνία παραλαβής όλων των πληροφοριών που αναφέρονται στο εδάφιο (2), ή εντός δύο μηνών από την ημερομηνία παραλαβής όλων των πληροφοριών που αναφέρονται στα εδάφια (2) και (3), στις αρμόδιες αρχές του κράτους υποδοχής του ΔΟΕΕ, τις κατά περίπτωση προαναφερόμενες πληροφορίες, καθώς και βεβαίωση ότι ο ΔΟΕΕ έχει λάβει άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς∙ και (β) ενημερώνει αμέσως το ΔΟΕΕ σχετικά με τη διαβίβαση σύμφωνα με την παράγραφο (α).
\n
(5)Σε περίπτωση μεταβολής οποιασδήποτε πληροφορίας που διαβιβάστηκε στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με τα εδάφια (2) ή/και (3), ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ενημερώνει γραπτώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για αυτή τη μεταβολή, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την υλοποίησή της, εφόσον η μεταβολή έχει σχεδιαστεί από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ή, εάν η μεταβολή δεν ήταν προγραμματισμένη, αμέσως μόλις πραγματοποιηθεί. Εάν η προαναφερόμενη μεταβολή δεν επηρεάζει τη συμμόρφωση του ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ως προς τη διαχείριση του ΟΕΕ, ή, γενικότερα, τη συμμόρφωση του ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επιτρέπει τη μεταβολή και ενημερώνει για τη μεταβολή, χωρίς καθυστέρηση, τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής αυτού του ΔΟΕΕ.
\n
(6)Εάν, σύμφωνα με τη σχεδιαζόμενη μεταβολή, η διαχείριση του ΟΕΕ από τον ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν θα ήταν πλέον σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ δεν θα συμμορφωνόταν πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει τον ΔΟΕΕ, εντός δεκαπέντε (15) εργάσιμων ημερών από τη λήψη όλων των πληροφοριών που αναφέρονται στο εδάφιο (5), ότι απαγορεύεται να εφαρμόσει τη μεταβολή.
\n
(7)Σε περίπτωση κατά την οποία η σχεδιαζόμενη μεταβολή υλοποιείται χωρίς να τηρούνται οι διατάξεις του εδαφίου (5) ή/και (6), ή εάν υλοποιήθηκε μεταβολή που δεν ήταν σχεδιασμένη και ένεκα της οποίας η διαχείριση του ΟΕΕ από τον ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν θα ήταν πλέον σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ δεν θα συμμορφωνόταν πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει όλα τα αναγκαία μέτρα σύμφωνα με το άρθρο 71 και ενημερώνει σχετικά τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ, χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση.
\n
(8)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να εξειδικεύει οτιδήποτε από τα ακόλουθα: (α) τις πληροφορίες που παρέχονται σύμφωνα με τα εδάφια (2) και (3)∙ (β) τυποποιημένα μορφότυπα, υποδείγματα και διαδικασίες, για τη διαβίβαση των πληροφοριών σύμφωνα με τα εδάφια (2) και (3).
\n
56(Ι)/2013 97(I)/2015 135(I)/2021 Προϋποθέσεις για τη διαχείριση ΟΕΕ της Δημοκρατίας και για την παροχή υπηρεσιών στη Δημοκρατία από ΔΟΕΕ άλλου κράτους μέλους
\n
Άρθρο 42
\n
42.-(1) ΔΟΕΕ άλλου κράτους μέλους, που έχει λάβει άδεια σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ, επιτρέπεται, άμεσα ή μέσω υποκαταστήματος - (α) να διαχειρίζεται ΟΕΕ της Δημοκρατίας, υπό τον όρο ότι η άδεια λειτουργίας του ΔΟΕΕ καλύπτει τη διαχείριση αυτού του τύπου ΟΕΕ∙ και (β) να παρέχει στη Δημοκρατία τις υπηρεσίες που αναφέρονται στο εδάφιο (6) του άρθρου 6 και τις οποίες καλύπτει η άδεια λειτουργίας του ΔΟΕΕ.
\n
(2)Προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ, ο οποίος προτίθεται να διαχειριστεί για πρώτη φορά ΟΕΕ της Δημοκρατίας ή/και να παρέχει στη Δημοκρατία για πρώτη φορά τις υπηρεσίες που αναφέρονται στο εδάφιο (6) του άρθρου 6, δύναται να παρέχει τις υπηρεσίες του στη Δημοκρατία από την κοινοποίηση σε αυτόν ενημέρωσης από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής αυτού του ΔΟΕΕ, σύμφωνα με το τρίτο εδάφιο της παραγράφου 4 του Άρθρου 33 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν επιβάλλει επιπλέον απαίτηση σε προβλεπόμενο στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, για τα ζητήματα που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος Νόμου.
\n
56(Ι)/2013 97(I)/2015
\n
ΚΕΦΑΛΑΙΟ VII ΕΙΔΙΚΟΙ ΚΑΝΟΝΕΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΡΙΤΕΣ ΧΩΡΕΣ
\n
Προϋποθέσεις για ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας που διαχειρίζεται ΟΕΕ εκτός ΕΕ, μερίδια του οποίου δεν διατίθενται σε κράτος μέλος
\n
Άρθρο 43
\n
43.-(1) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να διαχειρίζεται εκτός ΕΕ ΟΕΕ, μερίδια του οποίου δεν διατίθενται στην ΕΕ, εφόσον - (α) ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας τηρεί το σύνολο των υποχρεώσεων που προκύπτουν από τον παρόντα Νόμο, με εξαίρεση αυτές που προβλέπονται στα άρθρα 23 έως 29, ως προς αυτόν τον ΟΕΕ∙ και (β) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις για τη συνεργασία μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και των εποπτικών αρχών της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να διασφαλίζεται τουλάχιστον επαρκής ανταλλαγή πληροφοριών, η οποία επιτρέπει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να ασκεί την εποπτεία της σύμφωνα με το παρόντα Νόμο.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να εξειδικεύει ζητήματα σχετικά με τις ρυθμίσεις συνεργασίας που αναφέρονται στο εδάφιο (1), καθώς και να προσδιορίζει περαιτέρω τους όρους εφαρμογής των μέτρων που λαμβάνει σχετικά με τις ανωτέρω ρυθμίσεις.
\n
56(Ι)/2013 Προϋποθέσεις για τη διάθεση στη Δημοκρατία, με διαβατήριο, ΟΕΕ εκτός ΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας
\n
Άρθρο 44
\n
44.-(1) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας, που έχει λάβει την άδεια λειτουργίας δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου, επιτρέπεται να διαθέτει, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς και τροφοδοτικού ΟΕΕ της ΕΕ που δεν πληροί τις απαιτήσεις της δεύτερης πρότασης του εδαφίου (1) του άρθρου 38, μόνον εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που ορίζονται στο παρόν άρθρο.
\n
(2)ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας συμμορφώνεται με το σύνολο των υποχρεώσεων που καθορίζονται στον παρόντα Νόμο, με εξαίρεση αυτών που προβλέπονται στο Κεφάλαιο VΙ του παρόντος Νόμου, εφαρμόζονται δε οι ακόλουθες προϋποθέσεις: (α) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις συνεργασίας μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και των εποπτικών αρχών της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να διασφαλίζεται τουλάχιστον επαρκής ανταλλαγή πληροφοριών, λαμβάνοντας υπόψη τις διατάξεις των εδαφίων (2) έως (4) του άρθρου 77 του παρόντος Νόμου, ώστε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να εκτελεί τα καθήκοντά της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο∙ (β) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, δεν περιλαμβάνεται στις μη συνεργάσιμες χώρες και εδάφη, από την ΕΟΧΔ∙ (γ) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, έχει υπογράψει, με τη Δημοκρατία και με κάθε άλλο κράτος μέλος όπου σχεδιάζεται να διατίθενται τα μερίδια του ΟΕΕ εκτός ΕΕ, συμφωνία η οποία συμμορφώνεται πλήρως με τα πρότυπα που ορίζονται στο Άρθρο 26 του υποδείγματος φορολογικής σύμβασης του ΟΟΣΑ σχετικά με το εισόδημα και το κεφάλαιο και διασφαλίζει αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών σε φορολογικά θέματα, συμπεριλαμβανομένων, εφόσον υφίστανται, των πολυμερών φορολογικών συμφωνιών.
\n
(3)Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου και του άρθρου 45 του παρόντος Νόμου, η Επιτροπή ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με το δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 2 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
(4)Σε περίπτωση κατά την οποία προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας προτίθεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποίηση για αυτόν τον ΟΕΕ, η οποία περιλαμβάνει τα έγγραφα και τις πληροφορίες που ορίζονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 38.
\n
(5)Το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες μετά την παραλαβή πλήρους κοινοποίησης σύμφωνα με το εδάφιο (4), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας κατά πόσον επιτρέπεται να αρχίσει να διαθέτει στη Δημοκρατία μερίδια του ΟΕΕ που προσδιορίζεται στην κοινοποίηση, ο δε ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση από την ημερομηνία αυτής της ενημέρωσης. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαγορεύει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ, μόνον εάν η διαχείρισή του από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν είναι ή δεν θα είναι σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, ή, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ δεν συμμορφώνεται ή δε θα συμμορφωθεί με αυτές τις διατάξεις. Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επιτρέπει στο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά την ΕΑΚΑΑ.
\n
(6)Σε περίπτωση κατά την οποία προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας προτίθεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, σε επαγγελματίες επενδυτές και σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποίηση σχετικά με αυτόν τον ΟΕΕ, η οποία περιλαμβάνει τα έγγραφα και τις πληροφορίες που ορίζονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 39.
\n
(7)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαβιβάζει, το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες μετά την ημερομηνία παραλαβής του πλήρους φακέλου κοινοποίησης σύμφωνα με το εδάφιο (6), στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους όπου σχεδιάζεται να διατίθενται τα μερίδια του ΟΕΕ, αυτό τον πλήρη φάκελο κοινοποίησης μαζί με βεβαίωση ότι ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας έχει λάβει άδεια να διαχειρίζεται ΟΕΕ με τη συγκεκριμένη επενδυτική στρατηγική, μόνον εφόσον η διαχείριση αυτού από αυτόν το ΔΟΕΕ είναι και θα είναι σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ συμμορφώνεται με αυτές τις διατάξεις.
\n
(8)Μετά τη διαβίβαση του φακέλου κοινοποίησης, σύμφωνα με το εδάφιο (7), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας χωρίς καθυστέρηση για αυτή τη διαβίβαση. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει την ΕΑΚΑΑ ότι ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στο κράτος μέλος υποδοχής αυτού του ΔΟΕΕ.
\n
(9)Οι ρυθμίσεις για τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ εκτός ΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας σε άλλο κράτος μέλος και, εφόσον συντρέχει περίπτωση, οι πληροφορίες σχετικά με ρυθμίσεις που έχουν καθορισθεί για την απαγόρευση της διάθεσης μεριδίων αυτού του ΟΕΕ στο ευρύ επενδυτικό κοινό, συμπεριλαμβανομένης της περίπτωσης κατά την οποία αυτός ο ΔΟΕΕ βασίζεται σε δραστηριότητες ανεξάρτητων οντοτήτων για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε σχέση με τον ΟΕΕ, υπόκεινται στη νομοθεσία του κράτους μέλους υποδοχής αυτού του ΔΟΕΕ και η εφαρμογή τους εποπτεύεται από τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους.
\n
(10)Η επιστολή της κοινοποίησης που αναφέρεται στο εδάφιο (6) και η βεβαίωση που αναφέρεται στο εδάφιο (7) συντάσσονται σε γλώσσα που χρησιμοποιείται συνήθως στο χρηματοοικονομικό τομέα, η δε διαβίβαση που προβλέπεται στο εδάφιο (7) επιτρέπεται να διενεργείται και ηλεκτρονικά.
\n
(11)Σε περίπτωση ουσιώδους μεταβολής σε οποιοδήποτε έγγραφο ή πληροφορία που κοινοποιείται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (4) ή/και (6) του παρόντος άρθρου, ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ενημερώνει γραπτώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη μεταβολή, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την υλοποίησή της, εφόσον η μεταβολή έχει σχεδιαστεί από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας ή, εάν η μεταβολή δεν ήταν προγραμματισμένη, αμέσως μόλις πραγματοποιηθεί. Εάν, σε εκτέλεση σχεδιαζόμενης μεταβολής, η διαχείριση του ΟΕΕ από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, ή, γενικότερα, ο ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν θα συμμορφώνεται πλέον με αυτές τις διατάξεις, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει αυτόν το ΔΟΕΕ, χωρίς περιττή καθυστέρηση, ότι η μεταβολή απαγορεύεται να πραγματοποιηθεί.
\n
Σε περίπτωση κατά την οποία η σχεδιαζόμενη μεταβολή εκτελείται χωρίς να τηρούνται οι ανωτέρω διατάξεις του παρόντος εδαφίου, ή εάν συνέβη απρόοπτο γεγονός που προκαλεί μεταβολή ως απόρροια της οποίας η διαχείριση του ΟΕΕ από το ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας δεν είναι πλέον σύμφωνη με τις διατάξεις του Νόμου, ή, γενικότερα, αυτός ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με αυτές τις διατάξεις, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει κάθε αναγκαίο μέτρο, σύμφωνα με το άρθρο 71, εάν κρίνει δε απαραίτητο ή σκόπιμο, απαγορεύει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ. Εάν η μεταβολή, κατά την έννοια του παρόντος εδαφίου, δεν επηρεάζει τη συμμόρφωση του ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ως προς τη διαχείριση του ΟΕΕ, ή, γενικότερα, τη συμμόρφωση αυτού του ΔΟΕΕ με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επιτρέπεται τη μεταβολή και ενημερώνει, χωρίς καθυστέρηση, τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ, για τη μεταβολή, καθώς και την ΕΑΚΑΑ, στο μέτρο που η μεταβολή αφορά την παύση της διάθεσης μεριδίων ΟΕΕ.
\n
(12)Υπό την επιφύλαξη των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
\n
56(Ι)/2013 Προϋποθέσεις για τη διάθεση στη Δημοκρατία, με διαβατήριο, ΟΕΕ εκτός ΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται ΔΟΕΕ κράτους μέλους άλλου από τη Δημοκρατία
\n
Άρθρο 45
\n
45.-(1) ΔΟΕΕ κράτους μέλους άλλου από τη Δημοκρατία, ο οποίος έχει λάβει άδεια σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ, επιτρέπεται να διαθέτει, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς και τροφοδοτικού ΟΕΕ της ΕΕ που δεν πληροί τις απαιτήσεις της δεύτερης πρότασης του εδαφίου (1) του άρθρου 38 του παρόντος Νόμου, μόνον εφόσον πληρούνται οι υποχρεώσεις και προϋποθέσεις που καθορίζονται στο πρώτο εδάφιο της παραγράφου 2 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
(2)Υπό την επιφύλαξη των διατάξεων των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
\n
(3)Προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων ΟΕΕ στη Δημοκρατία από την ημερομηνία κατά την οποία ενημερώνεται από τις αρμόδιες αρχές του κράτους καταγωγής του περί του ότι πραγματοποιήθηκε διαβίβαση προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με την παράγραφο 6 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
(4)Οι ρυθμίσεις για τη διάθεση μεριδίων στη Δημοκρατία του ΟΕΕ εκτός ΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται ΔΟΕΕ άλλου κράτους μέλους και, εφόσον συντρέχει περίπτωση, οι πληροφορίες σχετικά με ρυθμίσεις που έχουν καθορισθεί για την απαγόρευση της διάθεσης μεριδίων αυτού του ΟΕΕ στο ευρύ επενδυτικό κοινό, συμπεριλαμβανομένης της περίπτωσης κατά την οποία αυτός ο ΔΟΕΕ βασίζεται σε δραστηριότητες ανεξάρτητων οντοτήτων για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε σχέση με τον ΟΕΕ, υπόκεινται στο δίκαιο της Δημοκρατίας και η εφαρμογή τους εποπτεύεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
\n
(5)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποδέχεται την επιστολή κοινοποίησης που αναφέρεται στην παράγραφο 5 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, όπως και τη βεβαίωση που αναφέρεται σε αυτή την παράγραφο, εφόσον έχει συνταχθεί σε γλώσσα που χρησιμοποιείται συνήθως στο χρηματοοικονομικό τομέα. Η υποβολή των εγγράφων και πληροφοριών που αναφέρονται στην παράγραφο 6 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ είναι αποδεκτή και όταν διενεργείται ηλεκτρονικά.
\n
56(Ι)/2013 Συμπληρωματικές διατάξεις ως προς τα άρθρα 44 και 45
\n
Άρθρο 46
\n
46.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να ορίζει κατευθυντήριες γραμμές για τον προσδιορισμό των όρων εφαρμογής των μέτρων που θεσπίζονται από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή δυνάμει της παραγράφου 11 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ όσον αφορά τις ρυθμίσεις συνεργασίας που αναφέρονται στο στοιχείο α) της παραγράφου 2 του εν λόγω Άρθρου.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να θεσπίζει τεχνικούς κανόνες για τον προσδιορισμό οποιουδήποτε από τα ακόλουθα: (α) του ελάχιστου περιεχομένου των ρυθμίσεων συνεργασίας που αναφέρεται στο εδάφιο (2) του άρθρου 44, για να διασφαλίζεται η ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους υποδοχής ή καταγωγής, αντίστοιχα, του ΔΟΕΕ, ώστε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να είναι σε θέση να ασκεί τις εξουσίες ελέγχου που της παρέχει ο παρών Νόμος∙ (β) των διαδικασιών για το συντονισμό και την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ αφενός μεν της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ως αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ και των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ, αφετέρου δε των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να θεσπίζει τεχνικούς κανόνες για τον καθορισμό οποιουδήποτε από τα ακόλουθα: (α) του μορφότυπου και του περιεχομένου του υποδείγματος της επιστολής κοινοποίησης που αναφέρεται στα εδάφια (4) και (6) του άρθρου 44∙ (β) του μορφότυπου και του περιεχομένου του υποδείγματος της βεβαίωσης που προβλέπεται στο εδάφιο (7) του άρθρου 44∙ (γ) του μορφότυπου της διαβίβασης που προβλέπεται στο εδάφιο (7) του άρθρου 44∙ (δ) του μορφότυπου της γραπτής κοινοποίησης που προβλέπεται στο εδάφιο (11) του άρθρου 44.
\n
(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με την παράγραφο 15 του Άρθρου 35 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
56(Ι)/2013 Προϋποθέσεις για τη διάθεση στη Δημοκρατία, χωρίς διαβατήριο, ΟΕΕ εκτός ΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας
\n
Άρθρο 47
\n
47.-(1) Χωρίς επηρεασμό του άρθρου 44, ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας επιτρέπεται να διαθέτει, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς και τροφοδοτικού ΟΕΕ της ΕΕ που δεν πληροί τις απαιτήσεις της δεύτερης πρότασης του εδαφίου (1) του άρθρου 38, μόνον εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις: (α) ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας συμμορφώνεται προς όλες τις απαιτήσεις του παρόντος Νόμου, με εξαίρεση αυτές που προβλέπονται στα άρθρα 23 έως 28, και διασφαλίζει ότι για την εκτέλεση των καθηκόντων που αναφέρονται στο άρθρο 24, τα οποία ο ΔΟΕΕ δεν επιτρέπεται να ασκήσει, έχουν οριστεί μία ή περισσότερες οντότητες, για την ταυτότητα των οποίων παρέχει πληροφορίες στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς∙ (β) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις συνεργασίας, με σκοπό την εποπτεία συστημικού κινδύνου, οι οποίες είναι σύμφωνες με τα διεθνή πρότυπα που ισχύουν μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και των εποπτικών αρχών της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να διασφαλίζεται επαρκής ανταλλαγή πληροφοριών που να επιτρέπει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να εκτελεί τα καθήκοντά της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο∙ (γ) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, δεν περιλαμβάνεται στις μη συνεργάσιμες χώρες και εδάφη, από την ΕΟΧΔ.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να επιβάλλει πρόσθετες υποχρεώσεις στους αναφερόμενους ΔΟΕΕ, για τη διάθεση μεριδίων ΟΕΕ εκτός ΕΕ σε επενδυτές στη Δημοκρατία, για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να μεταφέρει πράξη που αναφέρεται στην παράγραφο 4 του Άρθρου 36 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
56(Ι)/2013 Προϋποθέσεις για τη διάθεση στη Δημοκρατία, χωρίς διαβατήριο, ΟΕΕ εκτός ΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται ΔΟΕΕ άλλου κράτους μέλους
\n
Άρθρο 48
\n
48.-(1) Χωρίς επηρεασμό του άρθρου 45 του παρόντος Νόμου, ΔΟΕΕ κράτους μέλους άλλου από τη Δημοκρατία, που έχει λάβει άδεια σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ, επιτρέπεται να διαθέτει, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς και τροφοδοτικού ΟΕΕ της ΕΕ που δεν πληροί τις απαιτήσεις της δεύτερης πρότασης του εδαφίου (1) του άρθρου 38, μόνον εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις: (α) αυτός ο ΔΟΕΕ συμμορφώνεται προς όλες τις απαιτήσεις του παρόντος Νόμου, με εξαίρεση αυτές που προβλέπονται στα άρθρα 23 έως 28 του παρόντος Νόμου, και διασφαλίζει ότι για την εκτέλεση των καθηκόντων που αναφέρονται στο άρθρο 24 του παρόντος Νόμου, τα οποία αυτός ο ΔΟΕΕ δεν επιτρέπεται να ασκεί, έχουν οριστεί μία ή περισσότερες οντότητες, για την ταυτότητα των οποίων παρέχει πληροφορίες στις αρμόδιες αρχές εποπτείας του∙ (β) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις συνεργασίας, με σκοπό την εποπτεία συστημικού κινδύνου και σύμφωνες με τα διεθνή πρότυπα, μεταξύ των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ και των εποπτικών αρχών της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να διασφαλίζεται επαρκής ανταλλαγή πληροφοριών, που να επιτρέπει σε αυτές τις εποπτικές αρχές να εκτελούν τα καθήκοντά τους σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ∙ (γ) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, δεν περιλαμβάνεται στις μη συνεργάσιμες χώρες και εδάφη, από την ΕΟΧΔ.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να επιβάλλει πρόσθετες υποχρεώσεις στους προβλεπόμενους στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, για τη διάθεση μεριδίων ΟΕΕ εκτός ΕΕ σε επενδυτές στο έδαφος της Δημοκρατίας, για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου.
\n
56(Ι)/2013 Άδεια και ειδικές υποχρεώσεις ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προτίθεται να διαχειριστεί ΟΕΕ της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους ή/και να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται, στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος
\n
Άρθρο 49
\n
49.-(1)(α) Σε περίπτωση που η Δημοκρατία συνιστά το κράτος μέλος αναφοράς ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, σύμφωνα με το άρθρο 50, ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ επιτρέπεται να διαχειρίζεται ΟΕΕ της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους ή/και να διαθέτει στη Δημοκρατία μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται, σύμφωνα είτε με τα άρθρα 59 έως 61 είτε με τα άρθρα 62 και 63, μόνον εφόσον η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς του χορηγήσει άδεια. (β) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια σε ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προβλέπεται στην παράγραφο (α), τηρουμένων των σχετικών προϋποθέσεων του παρόντος Νόμου.
\n
(2)ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προτίθεται να λάβει άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με το εδάφιο (1), συμμορφώνεται με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου πλην αυτών του Κεφαλαίου VΙ. Εφόσον και στο βαθμό που η συμμόρφωση με διάταξη του παρόντος Νόμου δε συμβιβάζεται με τη συμμόρφωση προς το δίκαιο που διέπει τον ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ και / ή τον ΟΕΕ εκτός ΕΕ, μερίδια του οποίου διατίθενται στη Δημοκρατία, ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ δεν υποχρεούται να συμμορφώνεται με τη συγκεκριμένη διάταξη του παρόντος Νόμου, εάν είναι σε θέση να καταδείξει ότι - (α) είναι αδύνατο να συνδυάσει αυτή τη συμμόρφωση με τη συμμόρφωση προς μία υποχρεωτική διάταξη του δικαίου που διέπει το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή/και, κατά περίπτωση, τον ΟΕΕ εκτός ΕΕ, μερίδια του οποίου διατίθενται στη Δημοκρατία∙ και (β) το δίκαιο που διέπει το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή/και τον ΟΕΕ εκτός ΕΕ περιέχει ισοδύναμο κανόνα που έχει τον ίδιο ρυθμιστικό σκοπό και παρέχει το ίδιο επίπεδο προστασίας στους επενδυτές του σχετικού ΟΕΕ∙ και (γ) ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή/και ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ συμμορφώνεται προς τον ισοδύναμο κανόνα που προβλέπεται στην παράγραφο (β).
\n
(3)ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προτίθεται να λάβει άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με το εδάφιο (1), πρέπει να έχει νόμιμο εκπρόσωπο εγκατεστημένο στη Δημοκρατία. Αυτός ο νόμιμος εκπρόσωπος- (α) είναι το σημείο επαφής του ΔΟΕΕ στην ΕΕ και οποιαδήποτε επίσημη αλληλογραφία μεταξύ κάθε αρμόδιας αρχής και του ΔΟΕΕ, καθώς και μεταξύ των επενδυτών της ΕΕ του σχετικού ΟΕΕ και του ΔΟΕΕ, διενεργείται δια μέσου αυτού του νόμιμου εκπροσώπου και (β) ασκεί, από κοινού με το ΔΟΕΕ, τη λειτουργία συμμόρφωσης σχετικά με τη διαχείριση και την προώθηση των δραστηριοτήτων που ασκεί ο ΔΟΕΕ σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο.
\n
56(Ι)/2013 Η Δημοκρατία ως κράτος μέλος αναφοράς ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ
\n
Άρθρο 50
\n
50.-(1) Ο καθορισμός της Δημοκρατίας, ως κράτος μέλος αναφοράς ενός ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, γίνεται με την τήρηση των ακόλουθων κανόνων: (α) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαχειριστεί μόνο έναν ΟΕΕ της ΕΕ, ή διάφορους ΟΕΕ της ΕΕ εγκατεστημένους στη Δημοκρατία, και δεν προτίθεται να διαθέσει στην ΕΕ μερίδια κανενός ΟΕΕ σύμφωνα είτε με τα άρθρα 59 έως 61 είτε με τα άρθρα 62 και 63, η Δημοκρατία, ως κράτος μέλος καταγωγής αυτού ή αυτών των ΟΕΕ, θεωρείται το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αρμόδια για τη διαδικασία χορήγησης άδειας και για την εποπτεία αυτού του ΔΟΕΕ∙ (β) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαχειριστεί περισσότερους ΟΕΕ της ΕΕ εγκατεστημένους σε διαφορετικά κράτη μέλη και δεν προτίθεται να διαθέτει στην ΕΕ μερίδια κανενός ΟΕΕ σύμφωνα είτε με τα άρθρα 59 έως 61 είτε με τα άρθρα 62 και 63, το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ μπορεί να είναι η Δημοκρατία - (i) όταν οι περισσότεροι ΟΕΕ είναι εγκατεστημένοι στη Δημοκρατία, ή (ii) όταν η διαχείριση του μεγαλύτερου μέρους των περιουσιακών στοιχείων πραγματοποιείται στη Δημοκρατία∙ (γ) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια μόνο ενός ΟΕΕ της ΕΕ σε ένα μόνο κράτος μέλος της ΕΕ, το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ μπορεί να είναι η Δημοκρατία - (i) είτε ως κράτος μέλος καταγωγής του ΟΕΕ, εφόσον ο ΟΕΕ έχει λάβει άδεια ή έχει το εγγεγραμμένο γραφείο ή την καταστατική έδρα του στη Δημοκρατία, είτε ως κράτος μέλος στο οποίο ο ΔΟΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια του ΟΕΕ, ή (ii) ως κράτος μέλος στο οποίο ο ΔΟΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια του ΟΕΕ, εάν ο ΟΕΕ δεν έχει λάβει άδεια ή δεν έχει το εγγεγραμμένο γραφείο ή την καταστατική έδρα του στη Δημοκρατία∙ (δ) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια μόνον ενός ΟΕΕ εκτός ΕΕ στη Δημοκρατία, το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ είναι η Δημοκρατία∙ (ε) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια ενός μόνο ΟΕΕ της ΕΕ, αλλά σε διαφορετικά κράτη μέλη, κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ μπορεί να είναι η Δημοκρατία - (i) είτε ως κράτος μέλος καταγωγής του ΟΕΕ, εφόσον ο ΟΕΕ έχει λάβει άδεια ή έχει το εγγεγραμμένο γραφείο ή την καταστατική έδρα του στη Δημοκρατία, είτε ως ένα από τα κράτη μέλη στα οποία ο ΔΟΕΕ προτίθεται να αναπτύξει ουσιαστική διάθεση μεριδίων, ή (ii) ως ένα από τα κράτη μέλη στα οποία ο ΔΟΕΕ προτίθεται να αναπτύξει ουσιαστική διάθεση μεριδίων, εάν ο ΟΕΕ δεν έχει λάβει άδεια ή δεν έχει το εγγεγραμμένο γραφείο ή την καταστατική έδρα του στη Δημοκρατία∙ (στ) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει ένα μόνο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, αλλά σε διαφορετικά κράτη μέλη, μεταξύ των οποίων και η Δημοκρατία, το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ είναι είτε η Δημοκρατία είτε ένα από τα υπόλοιπα κράτη μέλη∙
\n
(ζ) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια περισσότερων ΟΕΕ της ΕΕ στην ΕΕ, κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ μπορεί να είναι η Δημοκρατία- (i) είτε ως κράτος μέλος καταγωγής αυτών των ΟΕΕ, στο βαθμό που αυτοί έχουν όλοι λάβει άδεια ή έχουν το εγγεγραμμένο γραφείο ή την καταστατική έδρα τους στη Δημοκρατία, ή ως κράτος μέλος στο οποίο ο ΔΟΕΕ προτίθεται να αναπτύξει ουσιαστική διάθεση μεριδίων των περισσότερων από αυτούς τους ΟΕΕ, ή (ii) ως κράτος μέλος στο οποίο ο ΔΟΕΕ προτίθεται να αναπτύξει ουσιαστική διάθεση μεριδίων των περισσότερων από αυτούς τους ΟΕΕ, στο βαθμό που αυτοί δεν έχουν όλοι λάβει άδεια ή δεν έχουν το εγγεγραμμένο γραφείο ή την καταστατική έδρα τους στη Δημοκρατία∙ (η) εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει στην ΕΕ μερίδια είτε περισσότερων ΟΕΕ της ΕΕ και ΟΕΕ εκτός ΕΕ, είτε περισσότερων ΟΕΕ εκτός ΕΕ, και ο ΔΟΕΕ προτίθεται να αναπτύξει ουσιαστική διάθεση μεριδίων των περισσότερων από αυτούς τους ΟΕΕ στη Δημοκρατία, το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ είναι η Δημοκρατία.
\n
(2)Σύμφωνα με τα κριτήρια που προβλέπονται στην παράγραφο (β), στην υποπαράγραφο (i) της παραγράφου (γ), στην παράγραφο (ε), στην παράγραφο (στ) και στην υποπαράγραφο (i) της παραγράφου (ζ), του εδαφίου (1) του παρόντος άρθρου, η Δημοκρατία είναι ένα από τα δυνητικά κράτη μέλη αναφοράς ενός ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ. Σε τέτοια περίπτωση, ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, που προτίθεται να διαχειριστεί ΟΕΕ της ΕΕ χωρίς να διαθέτει μερίδια αυτών ή/και να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται, σύμφωνα είτε με τα άρθρα 59 έως 61 είτε με τα άρθρα 62 και 63, υποβάλλει αίτηση τόσο στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς όσο και στις αρμόδιες αρχές όλων των υπολοίπων κρατών μελών που είναι δυνητικά κράτη μέλη αναφοράς, με βάση το κατά περίπτωση εφαρμοστέο κριτήριο του εδαφίου (1) του παρόντος άρθρου, ώστε να καθοριστεί μεταξύ τους το κράτος μέλος αναφοράς για αυτό το ΔΟΕΕ.
\n
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφασίζει από κοινού με τις εν λόγω αρμόδιες αρχές, εντός ενός μηνός, ποιό θα είναι το κράτος μέλος αναφοράς για το συγκεκριμένο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ. Σε περίπτωση που αποφασίζεται ότι το κράτος μέλος αναφοράς είναι η Δημοκρατία, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά, χωρίς περιττή καθυστέρηση, τον ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ. Εάν αυτός ο ΔΟΕΕ δεν ενημερώνεται δεόντως για την προαναφερόμενη απόφαση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εντός επτά (7) ημερών από την ημερομηνία λήψης της απόφασης, ή εάν τέτοια απόφαση δεν λαμβάνεται έγκαιρα, αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να επιλέξει ο ίδιος το κράτος μέλος αναφοράς του, βασιζόμενος στα προαναφερόμενα κριτήρια.
\n
(3)ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, για τον οποίο η Δημοκρατία είναι κράτος μέλος αναφοράς, οφείλει να είναι σε θέση να αποδεικνύει, κάθε στιγμή, την πρόθεσή του να αναπτύξει ουσιαστική διάθεση μεριδίων στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος, γνωστοποιώντας τη στρατηγική που θα ακολουθήσει για αυτή τη δραστηριότητα, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
\n
(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, συμμορφώνεται με τις παραγράφους 5 και 6 του Άρθρου 38 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
56(Ι)/2013 Χορήγηση άδειας σε ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς όταν κράτος μέλος αναφοράς είναι η Δημοκρατία
\n
Άρθρο 51
\n
51.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, αφού λάβει αίτηση για χορήγηση άδειας από ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 49, αξιολογεί εάν πράγματι η Δημοκρατία αποτελεί κράτος μέλος αναφοράς σύμφωνα με τα κριτήρια που προβλέπονται στο άρθρο 50. Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εκτιμά ότι η Δημοκρατία δε συνιστά κράτος μέλος αναφοράς σύμφωνα με τα κριτήρια του άρθρου 50, απορρίπτει την αίτηση για τη χορήγηση της άδειας, εξηγώντας τους λόγους της απόρριψης. Σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς θεωρεί ότι η Δημοκρατία αποτελεί κράτος μέλος αναφοράς σύμφωνα με τα κριτήρια του άρθρου 50, ενημερώνει άμεσα την ΕΑΚΑΑ ζητώντας από αυτή να εκδώσει συμβουλή επί της εκτίμησης στην οποία προέβη η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Στην ενημέρωση που πραγματοποιεί η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προς την ΕΑΚΑΑ, συμπεριλαμβάνεται και η αιτιολογία που έχει παρατεθεί από τον ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ για την εκτίμηση του ότι η Δημοκρατία είναι το κράτος μέλος αναφοράς του, καθώς και πληροφορίες για τη στρατηγική που θα ακολουθήσει αυτός ο ΔΟΕΕ ως προς τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ.
\n
(2)Η προθεσμία που προβλέπεται στα εδάφια (6) ή (7) του άρθρου 8 του παρόντος Νόμου αναστέλλεται κατά τη διάρκεια επανεξέτασης από την ΕΑΚΑΑ, βάσει του τρίτου εδαφίου της παραγράφου 5 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, της εκτίμησης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που κοινοποιείται στην ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου.
\n
(3)Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφασίσει να χορηγήσει την άδεια που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 49, σε αντίθεση με τη συμβουλή της ΕΑΚΑΑ, ενημερώνει σχετικά την τελευταία, αναφέροντάς της τους λόγους για τους οποίους εμμένει στην απόφασή της. Σε τέτοια περίπτωση και εφόσον ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατίας η οποία συνιστά το κράτος μέλος αναφοράς, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους μέλους, αναφέροντας τους λόγους για τους οποίους χορηγεί την άδεια. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον συντρέχει τέτοια περίπτωση, ενημερώνει και τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών καταγωγής των ΟΕΕ που διαχειρίζεται αυτός ο ΔΟΕΕ, για την χορήγηση της άδειας στον ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ καθώς και για τους λόγους χορήγησης αυτής.
\n
(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με την παράγραφο 6 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
56(Ι)/2013 Πρόσθετες προϋποθέσεις για τη χορήγηση άδειας σε ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς
\n
Άρθρο 52
\n
52.-(1) Με την επιφύλαξη του εδαφίου (4) του παρόντος άρθρου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια σε ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 49 του παρόντος Νόμου, μόνον εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες πρόσθετες προϋποθέσεις: (α) ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτείνει τη Δημοκρατία ως κράτος μέλος αναφοράς, σύμφωνα με τα κριτήρια του άρθρου 50 του παρόντος Νόμου, αυτή δε η πρόταση υποστηρίζεται από τη γνωστοποίηση της στρατηγικής για τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ, έχει δε εφαρμοστεί η διαδικασία που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 49 και στα εδάφια (1) έως (3) του άρθρου 51 του παρόντος Νόμου∙ (β) ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ έχει ορίσει νόμιμο εκπρόσωπο εγκατεστημένο στη Δημοκρατία∙ (γ) ο νόμιμος εκπρόσωπος, από κοινού με το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, είναι υπεύθυνος επικοινωνίας αυτού του ΔΟΕΕ για τους επενδυτές στο σχετικό ΟΕΕ, για την ΕΑΚΑΑ και για τις αρμόδιες αρχές, ως προς τις υπηρεσίες για τις οποίες αυτός ο ΔΟΕΕ έχει λάβει άδεια να τις παρέχει στην ΕΕ και διαθέτει τουλάχιστον επαρκή οργάνωση και τα αναγκαία μέσα για να ασκεί τη λειτουργία συμμόρφωσης, όπως προβλέπεται στον παρόντα Νόμο∙ (δ) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις συνεργασίας μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους καταγωγής του σχετικού ΟΕΕ της ΕΕ και των εποπτικών αρχών της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να διασφαλίζεται τουλάχιστον αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών που να επιτρέπει στις αντίστοιχες αρμόδιες αρχές να εκτελούν τα καθήκοντά τους, κατά περίπτωση, σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο∙ (ε) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος ο ΔΟΕΕ, δεν έχει περιληφθεί στις μη συνεργάσιμες χώρες και εδάφη από την ΕΟΧΔ∙ (στ) η τρίτη χώρα, όπου είναι εγκατεστημένος ο ΔΟΕΕ, έχει υπογράψει συμφωνία με τη Δημοκρατία, η οποία είναι απολύτως σύμφωνη με τα πρότυπα που ορίζονται στο Άρθρο 26 του υποδείγματος φορολογικής σύμβασης του ΟΟΣΑ σχετικά με το εισόδημα και το κεφάλαιο και διασφαλίζει αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών σε φορολογικά θέματα, περιλαμβανομένων τυχόν πολυμερών φορολογικών συμφωνιών∙ (ζ) η αποτελεσματική άσκηση από τις αρμόδιες αρχές των εποπτικών τους καθηκόντων, όπως προβλέπονται από τον παρόντα Νόμο ή την Οδηγία 2011/61/ΕΕ, δεν περιορίζεται από τις νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις της νομοθεσίας τρίτης χώρας, η οποία διέπει το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ή από άλλους περιορισμούς στις εξουσίες εποπτείας και διερεύνησης των εποπτικών αρχών τρίτης χώρας.
\n
(2)Για τη χορήγηση της άδειας, που αναφέρεται στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου, από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφαρμόζονται οι διατάξεις του Κεφαλαίου ΙΙ, τηρουμένων των αναλογιών, υπό την προϋπόθεση ότι - (α) οι πληροφορίες που προβλέπονται στο εδάφιο (1) του άρθρου 7, συμπληρώνονται από - (i) αιτιολόγηση από το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ της εκτίμησής του, ως προς τον ορισμό του κράτους μέλους αναφοράς, σύμφωνα με τα κριτήρια του άρθρου 50, με πληροφορίες για τη στρατηγική ανάπτυξης των δραστηριοτήτων του, και (ii) κατάλογο των διατάξεων του Νόμου με τις οποίες η συμμόρφωση του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ είναι αδύνατη, για το λόγο ότι αυτή η συμμόρφωση είναι, κατά τα προβλεπόμενα στο εδάφιο (2) του άρθρου 49, ασυμβίβαστη με τη συμμόρφωση σε υποχρεωτική διάταξη της νομοθεσίας που διέπει το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή/και, κατά περίπτωση, τον ΟΕΕ εκτός ΕΕ, μερίδια του οποίου διατίθενται στην ΕΕ, και (iii) γραπτά αποδεικτικά στοιχεία, με βάση τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα που αναπτύσσει η ΕΑΚΑΑ, σύμφωνα με τα οποία η νομοθεσία τρίτης χώρας προβλέπει ισοδύναμο κανόνα με τις διατάξεις για τις οποίες η συμμόρφωση είναι αδύνατη, ο οποίος έχει τον ίδιο ρυθμιστικό σκοπό και παρέχει το ίδιο επίπεδο προστασίας στους επενδυτές του σχετικού ΟΕΕ και ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ συμμορφώνεται με αυτό τον ισοδύναμο κανόνα, αυτά δε τα γραπτά στοιχεία συνοδεύονται από νομική γνωμοδότηση σχετικά με την ύπαρξη της ασυμβίβαστης διάταξης στη νομοθεσία της τρίτης χώρας και περιλαμβάνουν περιγραφή του ρυθμιστικού σκοπού και της φύσης της προστασίας των επενδυτών που επιδιώκουν, και (iv) τα στοιχεία του νόμιμου εκπροσώπου του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, καθώς και τον ακριβή τόπο εγκατάστασής του∙ (β) οι πληροφορίες που αναφέρονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 7 επιτρέπεται να περιορίζονται στον ΟΕΕ της ΕΕ που προτίθεται να διαχειριστεί ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ και, κατά περίπτωση, στους ΟΕΕ τους οποίους διαχειρίζεται αυτός ο ΔΟΕΕ και μερίδια των οποίων προτίθεται να διαθέτει στην ΕΕ με διαβατήριο∙ (γ) η παράγραφος (α) του εδαφίου (2) του άρθρου 8 δεν επηρεάζει την εφαρμογή του εδαφίου (2) του άρθρου 49∙ (δ) η παράγραφος (ε) του εδαφίου (2) του άρθρου 8 δεν εφαρμόζεται∙ (ε) η παράγραφος (β) του εδαφίου (6) του άρθρου 8 θεωρείται ότι περιλαμβάνει αναφορά στις πληροφορίες που αναφέρονται στην παράγραφο (α) του παρόντος εδαφίου.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με το δεύτερο ή/και τρίτο εδάφιο της παραγράφου 7 ή/και το δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 8, του Άρθρου 37 της Οδηγία 2011/61/ΕΕ.
\n
56(Ι)/2013 Ενημέρωση της ΕΑΚΑΑ για τυχόν εξαίρεση από τη συμμόρφωση με διάταξη του παρόντος Νόμου
\n
Άρθρο 53
\n
53.-(1)(α) Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή κράτους μέλους αναφοράς για ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, κρίνει ότι αυτός ο ΔΟΕΕ δύναται να στηρίζεται στις διατάξεις του εδαφίου (2) του άρθρου 49 για να εξαιρεθεί από τη συμμόρφωση με συγκεκριμένες διατάξεις του παρόντος Νόμου, ενημερώνει σχετικά, χωρίς καθυστέρηση, την ΕΑΚΑΑ, βασίζοντας την εκτίμησή της και διαβιβάζοντας στην ΕΑΚΑΑ τις πληροφορίες που έχει παράσχει αυτός ο ΔΟΕΕ στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με τις υποπαραγράφους (ii) και (iii) της παραγράφου (α) του εδαφίου 2 του άρθρου 52. (β) Η προθεσμία που προβλέπεται στα εδάφια (6) ή (7) του άρθρου 8 του παρόντος Νόμου αναστέλλεται κατά τη διάρκεια επανεξέτασης από την ΕΑΚΑΑ, βάσει του τρίτου εδαφίου της παραγράφου 9 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, της εκτίμησης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που κοινοποιείται στην ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με την παράγραφο (α).
\n
(2)Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφασίσει να χορηγήσει την άδεια που προβλέπεται στο εδάφιο (1) του άρθρου 49, σε αντίθεση με τη συμβουλή της ΕΑΚΑΑ, ενημερώνει σχετικά την ΕΑΚΑΑ, αναφέροντας τους λόγους για τους οποίους εμμένει στην απόφασή της. Σε τέτοια περίπτωση και εφόσον ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία η οποία συνιστά το κράτος μέλος αναφοράς, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους μέλους, αναφέροντας τους λόγους για τους οποίους χορηγεί την άδεια.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με το έκτο εδάφιο της παραγράφου 9 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
56(Ι)/2013 Ενημέρωση της ΕΑΚΑΑ περί της αδειοδότησης ή μη ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ
\n
Άρθρο 54
\n
54.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει, χωρίς καθυστέρηση, την ΕΑΚΑΑ σχετικά με την έκβαση της διαδικασίας χορήγησης της άδειας που προβλέπεται στο εδάφιο (2) του άρθρου 49, καθώς και σχετικά με οποιαδήποτε μεταβολή σε τέτοια άδεια, ή για την ενδεχόμενη ανάκληση τέτοιας άδειας.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει την ΕΑΚΑΑ σχετικά με τις αιτήσεις χορήγησης προβλεπόμενης στο εδάφιο (1) του άρθρου 49 του παρόντος Νόμου άδειας τις οποίες απορρίπτει, παρέχοντας στοιχεία για το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που ζητεί την άδεια και εκθέτοντας τους λόγους της απόρριψης. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χειρίζεται ως απόρρητες, πληροφορίες από το κεντρικό μητρώο στοιχείων που τηρεί η ΕΑΚΑΑ βάσει του δεύτερου εδαφίου της παραγράφου 10 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ και στις οποίες η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει πρόσβαση σύμφωνα με την εν λόγω διάταξη της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
56(Ι)/2013 Μεταβολή της επιχειρηματικής στρατηγικής του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, που επηρεάζει τον καθορισμό του κράτους μέλους αναφοράς του
\n
Άρθρο 55
\n
55.-(1) Η άδεια που χορηγείται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, δυνάμει του εδαφίου (1) του άρθρου 49 του παρόντος Νόμου δεν επηρεάζεται από την περαιτέρω επιχειρηματική δραστηριότητα στην ΕΕ του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ. Εάν όμως αυτός ο ΔΟΕΕ μεταβάλει τη στρατηγική που ακολουθεί στην ανάπτυξη της δραστηριότητάς του, εντός δύο (2) ετών από τη χορήγηση της εν λόγω άδειας, και η μεταβολή, εάν ίσχυε κατά τη χορήγηση της άδειας, θα επηρέαζε τον καθορισμό της Δημοκρατίας ως κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, ο τελευταίος γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τη μεταβολή πριν την εκτελέσει και προσδιορίζει το νέο κράτος μέλος αναφοράς του, σύμφωνα με τα κριτήρια της παραγράφου 4 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ και με βάση τη νέα στρατηγική. Ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ταυτόχρονα, παρέχει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς πληροφορίες σχετικά με το νόμιμο εκπρόσωπό του στο νέο κράτος μέλος αναφοράς, μετά τη μεταβολή, ιδίως την ονομασία του και τον ακριβή τόπο εγκατάστασής του στο νέο αυτό κράτος μέλος αναφοράς. Αυτός ο εκπρόσωπος οφείλει να είναι εγκατεστημένος στο εν λόγω νέο κράτος μέλος αναφοράς.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εκτιμά κατά πόσο ο προσδιορισμός από το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, νέου κράτους μέλους αναφοράς βάσει του εδαφίου (1), είναι ορθός και γνωστοποιεί την εκτίμησή της στην ΕΑΚΑΑ, για την έκδοση συμβουλής από αυτή, μαζί αφενός με την αιτιολόγηση του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ως προς την εκτίμησή του για το νέο κράτος μέλος αναφοράς του και αφετέρου με πληροφορίες για τη νέα στρατηγική που θα ακολουθήσει ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ για την ανάπτυξη των δραστηριοτήτων του.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, μετά τη γνωστοποίηση σε αυτήν της συμβουλής της ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με το τρίτο εδάφιο της παραγράφου 11 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, ενημερώνει το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, τον αρχικό νόμιμο εκπρόσωπό του και την ΕΑΚΑΑ για την απόφασή της.
\n
(4)(α) Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συμφωνεί με τον προσδιορισμό του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ για το νέο κράτος μέλος αναφοράς του τελευταίου, ενημερώνει και τις αρμόδιες αρχές αυτού του κράτους μέλους για τη μεταβολή, διαβιβάζοντας περαιτέρω σε αυτές, χωρίς καθυστέρηση, αντίγραφο του φακέλου αδειοδότησης και εποπτείας αυτού του ΔΟΕΕ. Από την ημερομηνία πραγματοποίησης της διαβίβασης, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παύει να είναι αρμόδια για την εποπτεία αυτού του ΔΟΕΕ. (β) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς καθίσταται αρμόδια για την εποπτεία ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, για τον οποίο η Δημοκρατία είναι νέο κράτος μέλος αναφοράς, από την ημερομηνία πραγματοποίησης διαβίβασης του φακέλου αδειοδότησης και εποπτείας από την αρμόδια αρχή του αρχικού κράτους μέλους αναφοράς, σύμφωνα με το πέμπτο εδάφιο της παραγράφου 11 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
(5)Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εκφέρει τελική κρίση που είναι αντίθετη με τη συμβουλή της ΕΑΚΑΑ η οποία αναφέρεται στο εδάφιο (3) - (α) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά την ΕΑΚΑΑ, αναφέροντας τους λόγους για τους οποίους εμμένει στην εκτίμησή της∙ (β) εάν δε ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται σε κράτη μέλη άλλα από τη Δημοκρατία, η οποία ήταν το αρχικό κράτος μέλος αναφοράς, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει σχετικά και τις αρμόδιες αρχές αυτών των κρατών μελών, καθώς και τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής του ΟΕΕ, αναφέροντας τους λόγους για τους οποίους εμμένει στην εκτίμησή της.
\n
(6)Εάν, από την πραγματική ροή ανάπτυξης της επιχειρηματικής δραστηριότητας στην ΕΕ του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, εντός δύο ετών από τη χορήγηση σε αυτόν άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 49, προκύπτει ότι η στρατηγική ανάπτυξης αυτής της δραστηριότητας, όπως παρουσιάστηκε κατά τη διαδικασία χορήγησης της άδειας, δεν ακολουθήθηκε ή ότι αυτός ο ΔΟΕΕ προέβη σε ψευδείς δηλώσεις σχετικά με αυτή, ή ότι αυτός ο ΔΟΕΕ δεν συμμορφώνεται με τις διατάξεις των εδαφίων (1) έως (5) του παρόντος άρθρου όταν μεταβάλλει τη στρατηγική ανάπτυξης της επιχειρηματικής του δραστηριότητας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ζητεί από αυτόν το ΔΟΕΕ να υποδείξει το σωστό κράτος μέλος αναφοράς, με βάση την πραγματική στρατηγική ανάπτυξης της δραστηριότητάς του. Σε τέτοια περίπτωση, εφαρμόζονται οι διατάξεις των εδαφίων (1) έως (5) του παρόντος άρθρου, τηρουμένων των αναλογιών, εάν δε ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ δε συμμορφώνεται με το αίτημα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, αυτή ανακαλεί τη χορηγηθείσα άδεια.
\n
(7)Εάν ο ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ μεταβάλει τη στρατηγική του περί διάθεσης μεριδίων, μετά την περίοδο που ορίζεται στη δεύτερη πρόταση του εδαφίου (1), και επιθυμεί να αλλάξει το κράτος μέλος αναφοράς του, με βάση τη νέα αυτή στρατηγική, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αίτηση για την αλλαγή του κράτους μέλους αναφοράς του. Σε τέτοια περίπτωση, εφαρμόζονται οι διατάξεις των εδαφίων (1) έως (5), τηρουμένων των αναλογιών.
\n
(8)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με το τρίτο εδάφιο της παραγράφου 12 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
56(Ι)/2013 Εφαρμοστέο δίκαιο σε περίπτωση διαφοράς που ανακύπτει στην εφαρμογή των άρθρων 49 έως 55
\n
Άρθρο 56
\n
56.-(1) Οποιαδήποτε διαφορά προκύψει μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδιας αρχής της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, και του ίδιου του ΔΟΕΕ, διευθετείται σύμφωνα με το δίκαιο της Δημοκρατίας και υπόκειται στη δικαιοδοσία της Δημοκρατίας.
\n
(2)Οποιαδήποτε διαφορά προκύψει μεταξύ αφενός του ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή του ΟΕΕ και αφετέρου των επενδυτών σε αυτό τον ΟΕΕ, διευθετούνται σύμφωνα με το δίκαιο της Δημοκρατίας, εφόσον έχει οριστεί ως κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ, και υπόκειται στη δικαιοδοσία της Δημοκρατίας.
\n
56(Ι)/2013 Εξουσιοδοτήσεις για την έκδοση οδηγιών
\n
Άρθρο 57
\n
57.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να προσδιορίζει τη διαδικασία που ακολουθείται για τον καθορισμό της Δημοκρατίας ως κράτους μέλους αναφοράς.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να πράττει οτιδήποτε από τα ακόλουθα: (α) να υιοθετεί κατευθυντήριες γραμμές, για τον προσδιορισμό των όρων εφαρμογής των μέτρων που εκδίδονται από την Ευρωπαϊκή Επιτροπή σύμφωνα με την παράγραφο 15 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ∙ (β) να καταρτίζει σχέδια κανονιστικών τεχνικών κανόνων για τον προσδιορισμό του ελάχιστου περιεχομένου των ρυθμίσεων συνεργασίας που προβλέπονται στην παράγραφο (δ) του εδαφίου (1) του άρθρου 52 του παρόντος Νόμου, προκειμένου να διασφαλίζεται ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ, και οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ λαμβάνουν επαρκείς πληροφορίες ώστε να είναι σε θέση να ασκούν τις εποπτικές και ελεγκτικές τους αρμοδιότητες σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ∙ (γ) να καταρτίζει σχέδια κανονιστικών τεχνικών κανόνων για τον προσδιορισμό των διαδικασιών για το συντονισμό και την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδιας αρχής της Δημοκρατίας που είναι κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ, και των αρμόδιων αρχών του κράτους μέλους υποδοχής του ΔΟΕΕ∙ (δ) να καταρτίζει σχέδια κανονιστικών τεχνικών κανόνων για τον καθορισμό του μορφότυπου και του περιεχομένου της αίτησης που προβλέπεται στο εδάφιο (7) του άρθρου 55 του παρόντος Νόμου∙ (ε) να καταρτίζει σχέδια κανονιστικών τεχνικών κανόνων για - (i) τον τρόπο με τον οποίο ο ΔΟΕΕ πρέπει να συμμορφώνεται με τις απαιτήσεις που ορίζονται στον παρόντα Νόμο, λαμβάνοντας υπόψη ότι ο ΔΟΕΕ είναι εγκατεστημένος σε τρίτη χώρα και, ειδικότερα, την παρουσίαση των πληροφοριών που απαιτούνται από τα άρθρα 29 έως 31 του παρόντος Νόμου, (ii) τις προϋποθέσεις υπό τις οποίες η νομοθεσία που διέπει το ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή τον ΟΕΕ εκτός ΕΕ θεωρείται ότι περιέχει ισοδύναμο κανόνα που έχει τον ίδιο ρυθμιστικό σκοπό και παρέχει το ίδιο επίπεδο προστασίας στους σχετικούς επενδυτές.
\n
56(Ι)/2013 Απόρριψη αιτήματος για ανταλλαγή πληροφοριών
\n
Άρθρο 58
\n
58.Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως η αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας, δύναται να ενεργεί σύμφωνα με την παράγραφο 19 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
56(Ι)/2013 Προϋποθέσεις για τη διάθεση στη Δημοκρατία, με διαβατήριο, μεριδίων ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, όταν η Δημοκρατία είναι το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ
\n
Άρθρο 59
\n
59.-(1) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ο οποίος είναι δεόντως εγκεκριμένος από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 49, επιτρέπεται να διαθέτει στη Δημοκρατία, η οποία αποτελεί το κράτος μέλος αναφοράς του, με διαβατήριο, μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται, σε επαγγελματίες επενδυτές, μόνον εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο παρόν άρθρο.
\n
(2)Σε περίπτωση κατά την οποία προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ προτίθεται να διαθέσει στη Δημοκρατία μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποίηση σχετικά με αυτόν τον ΟΕΕ. Η εν λόγω κοινοποίηση περιλαμβάνει τα έγγραφα και τις πληροφορίες που προβλέπονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 38.
\n
(3)Το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες από την ημερομηνία παραλαβής πλήρους κοινοποίησης, σύμφωνα με το εδάφιο (2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει τον αναφερόμενο στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, κατά πόσο αυτός επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση στη Δημοκρατία μεριδίων του ΟΕΕ ο οποίος προσδιορίζεται στην εν λόγω κοινοποίηση. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαγορεύει τη διάθεση μεριδίων τέτοιου ΟΕΕ στη Δημοκρατία, μόνον εάν η διαχείριση του ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ δεν είναι ή δε θα είναι σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή, γενικότερα, αυτός ο ΔΟΕΕ δεν συμμορφώνεται ή δε θα συμμορφωθεί με τον παρόντα Νόμο. Σε περίπτωση θετικής απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία, από την ημερομηνία ενημέρωσής του από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ότι αυτός δύναται να διαθέτει μερίδια του ΟΕΕ στη Δημοκρατία. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει επίσης την ΕΑΚΑΑ και τις αρμόδιες αρχές του ΟΕΕ ότι αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση των μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία, ως κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ.
\n
(4)Οι ρυθμίσεις, που προβλέπονται στην παράγραφο (η) του εδαφίου (2) του άρθρου 39, υπόκεινται στο δίκαιο της Δημοκρατίας και την εποπτεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
\n
(5)Σε περίπτωση ουσιώδους μεταβολής στοιχείου από αυτά που κοινοποιούνται σύμφωνα με το εδάφιο (2) του παρόντος άρθρου, κατά περίπτωση, ο αναφερόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου, ΔΟΕΕ ενημερώνει γραπτώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σχετικά με αυτήν τη μεταβολή, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την πραγματοποίησή της, εφόσον η μεταβολή έχει σχεδιαστεί, ή αμέσως μόλις επέλθει η μη προγραμματισμένη μεταβολή. Εάν, σύμφωνα με τη σχεδιαζόμενη μεταβολή, η διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει αυτόν το ΔΟΕΕ χωρίς καθυστέρηση ότι δεν επιτρέπεται να πραγματοποιήσει τη μεταβολή.
\n
Εάν η σχεδιαζόμενη μεταβολή υλοποιείται, παρά τα προαναφερόμενα στο παρόν εδάφιο, ή εάν συνέβη απρογραμμάτιστο γεγονός που προκαλεί μεταβολή, ως απόρροια της οποίας η διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτόν το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή, γενικότερα, αυτός ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει τα δέοντα μέτρα, σύμφωνα με το άρθρο 71, και μεταξύ άλλων, εάν απαιτείται, προβαίνει στη ρητή απαγόρευση της διάθεσης μεριδίων του σχετικού ΟΕΕ στη Δημοκρατία. Εάν η μεταβολή είναι αποδεκτή, υπό την έννοια ότι δεν επηρεάζει τη σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτόν το ΔΟΕΕ, ή, γενικά, τη συμμόρφωση αυτού του ΔΟΕΕ με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει, χωρίς καθυστέρηση, την ΕΑΚΑΑ για αυτή τη μεταβολή, στο βαθμό που αυτή αφορά την παύση της διάθεσης μεριδίων του ΟΕΕ, ή άλλου ΟΕΕ.
\n
(6)Υπό την επιφύλαξη των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, αναφερόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζονται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
\n
(7)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να καταρτίζει σχέδια τεχνικών κανόνων για τον καθορισμό του μορφότυπου και του περιεχομένου του υποδείγματος της επιστολής κοινοποίησης που αναφέρεται στο εδάφιο (2).
\n
56(Ι)/2013 Προϋποθέσεις για τη διάθεση σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, με διαβατήριο, μεριδίων ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, όταν η Δημοκρατία είναι το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ
\n
Άρθρο 60
\n
60.-(1) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ο οποίος είναι δεόντως εγκεκριμένος από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 49, επιτρέπεται να διαθέτει σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, με διαβατήριο, μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται, σε επαγγελματίες επενδυτές, μόνον εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο παρόν άρθρο.
\n
(2)Σε περίπτωση κατά την οποία προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ προτίθεται να διαθέσει μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποίηση σχετικά με αυτό τον ΟΕΕ. Η εν λόγω κοινοποίηση περιλαμβάνει τα έγγραφα και τις πληροφορίες που προβλέπονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 39.
\n
(3)Το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες από την παραλαβή πλήρους κοινοποίησης σύμφωνα με το εδάφιο (2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς του αναφερόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, διαβιβάζει το φάκελο στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους όπου σχεδιάζεται να διατίθενται τα μερίδια του ΟΕΕ. Η εν λόγω διαβίβαση πραγματοποιείται μόνον εάν η διαχείριση του ΟΕΕ από αυτόν το ΔΟΕΕ είναι και θα εξακολουθήσει να είναι σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο και αυτός ο ΔΟΕΕ συμμορφώνεται με το Νόμο. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εσωκλείει στη διαβίβαση βεβαίωση ότι αυτός ο ΔΟΕΕ έχει λάβει άδεια να διαχειρίζεται ΟΕΕ με συγκεκριμένη επενδυτική στρατηγική.
\n
(4)Η κατά το εδάφιο (2) επιστολή κοινοποίησης προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ και η προβλεπόμενη στο εδάφιο (3) βεβαίωση παρέχονται σε γλώσσα που χρησιμοποιείται συνήθως στο διεθνή χρηματοπιστωτικό τομέα, η δε Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να προβαίνει και σε ηλεκτρονική διαβίβαση και κατάθεση των εγγράφων που προβλέπονται στο εδάφιο (5).
\n
(5)Μετά τη διαβίβαση του φακέλου κοινοποίησης σύμφωνα με το εδάφιο (3), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει τον αναφερόμενο στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ χωρίς καθυστέρηση για τη διαβίβαση. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει επίσης την ΕΑΚΑΑ και τις αρμόδιες αρχές εποπτείας του σχετικού ΟΕΕ ότι αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στο σχετικό κράτος μέλος υποδοχής του ΔΟΕΕ.
\n
(6)Οι ρυθμίσεις, που προβλέπονται στην παράγραφο (η) του εδαφίου (2) του άρθρου 39, υπόκεινται στο δίκαιο και την εποπτεία του κράτους μέλους υποδοχής του προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ.
\n
(7)Σε περίπτωση ουσιώδους μεταβολής στοιχείου από αυτά που κοινοποιούνται σύμφωνα με το εδάφιο (2) του παρόντος άρθρου, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ ενημερώνει γραπτώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, σχετικά με αυτή τη μεταβολή, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την πραγματοποίησή της, εφόσον η μεταβολή έχει σχεδιαστεί, ή αμέσως μόλις επέλθει η μη προγραμματισμένη μεταβολή. Εάν, σύμφωνα με τη σχεδιαζόμενη μεταβολή, η διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή αυτός ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει αυτό το ΔΟΕΕ, χωρίς καθυστέρηση ότι δεν επιτρέπεται να πραγματοποιήσει τη μεταβολή.
\n
Εάν η σχεδιαζόμενη μεταβολή υλοποιείται, παρά τα προαναφερόμενα στο παρόν εδάφιο, εάν συνέβη απρογραμμάτιστο γεγονός που προκαλεί μεταβολή, ως απόρροια της οποίας η διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτόν το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή, γενικότερα, αυτός ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει τα δέοντα μέτρα, σύμφωνα με το άρθρο 71, και μεταξύ άλλων, εάν απαιτείται, προβαίνει στη ρητή απαγόρευση της διάθεσης μεριδίων του ΟΕΕ στα κράτη μέλη. Εάν η μεταβολή είναι αποδεκτή, υπό την έννοια ότι δεν επηρεάζει τη σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ, ή, γενικά, τη συμμόρφωση αυτού του ΔΟΕΕ με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει, χωρίς καθυστέρηση, την ΕΑΚΑΑ για τη μεταβολή, στο βαθμό που αυτή αφορά την παύση της διάθεσης μεριδίων του σχετικού ΟΕΕ ή άλλου ΟΕΕ, καθώς και τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής αυτού του ΔΟΕΕ.
\n
(8)Υπό την επιφύλαξη της παραγράφου 1 του Άρθρου 43 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζονται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
\n
(9)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να καταρτίζει σχέδια τεχνικών κανόνων για τον καθορισμό οποιουδήποτε από τα ακόλουθα: (α) του μορφότυπου και του περιεχομένου του υποδείγματος της επιστολής κοινοποίησης που προβλέπεται στο εδάφιο (2)∙ (β) του μορφότυπου και του περιεχομένου της διαβίβασης και της βεβαίωσης που προβλέπεται στο εδάφιο (3)∙ (γ) του μορφότυπου της έγγραφης ενημέρωσης που προβλέπεται στο εδάφιο (7).
\n
56(Ι)/2013 Προϋποθέσεις για τη διάθεση στη Δημοκρατία, με διαβατήριο, μεριδίων ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, όταν το κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ είναι άλλο από την Δημοκρατία
\n
Άρθρο 61
\n
61.-(1) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ο οποίος είναι δεόντως εγκεκριμένος από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους αναφοράς του, σύμφωνα με την παράγραφο 1 του Άρθρου 37 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, επιτρέπεται να διαθέτει στη Δημοκρατία, με διαβατήριο, μερίδια ΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζεται, σε επαγγελματίες επενδυτές, μόνον εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο παρόν άρθρο.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους αναφοράς του ΔΟΕΕ το φάκελο κοινοποίησης που αναφέρεται στην παράγραφο 4 του Άρθρου 39 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ καθώς και τη βεβαίωση σύμφωνα με το δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 5 του Άρθρου 39 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποδέχεται τυχόν ηλεκτρονική διαβίβαση και κατάθεση των εγγράφων που προβλέπονται στο εδάφιο (2), από τις αρμόδιες αρχές κράτους μέλους αναφοράς προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ.
\n
(4)Προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων ΟΕΕ στη Δημοκρατία, από την ημερομηνία που λαμβάνει ενημέρωση από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους αναφοράς του σχετικά με την πραγματοποίηση της διαβίβασης του φακέλου κοινοποίησης προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (2).
\n
(5)Οι ρυθμίσεις, στις οποίες αναφέρεται το στοιχείο η) του Παραρτήματος IV της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ, υπόκεινται στο δίκαιο της Δημοκρατίας, ως κράτους μέλους υποδοχής προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, και την εποπτεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
\n
(6)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνεται από τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους αναφοράς του ΔΟΕΕ για κάθε μεταβολή ουσιώδους στοιχείου από αυτά που κοινοποιούνται σύμφωνα με την παράγραφο 9 του Άρθρου 39 της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
\n
(7)Υπό την επιφύλαξη των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζονται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
\n
(8)Οποιαδήποτε επίσημη αλληλογραφία μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και αναφερόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, καθώς και μεταξύ των επενδυτών της Δημοκρατίας και του σχετικού ΟΕΕ και αυτού του ΔΟΕΕ, διενεργείται δια μέσου του νόμιμου εκπροσώπου αυτού του ΔΟΕΕ, ο οποίος είναι εγκατεστημένος στο κράτος μέλος αναφοράς του.
\n
56(Ι)/2013 Προϋποθέσεις για τη διάθεση στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος, με διαβατήριο, μεριδίων ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, όταν κράτος μέλος αναφοράς του ΔΟΕΕ είναι η Δημοκρατία
\n
Άρθρο 62
\n
62.-(1) ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ, ο οποίος είναι δεόντως εγκεκριμένος από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο (1) του άρθρου 49, επιτρέπεται να διαθέτει, με διαβατήριο, σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία, μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζεται, μόνον εφόσον πληρούνται οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο παρόν άρθρο.
\n
(2)Επιπλέον των απαιτήσεων του παρόντος Νόμου που ισχύουν για τους ΔΟΕΕ της ΕΕ, για ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προβλέπεται στο εδάφιο (1) πρέπει να πληρούνται και οι ακόλουθες προϋποθέσεις: (α) υφίστανται κατάλληλες ρυθμίσεις συνεργασίας μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδιας αρχής της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ και της εποπτικής αρχής της τρίτης χώρας όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, ώστε να εξασφαλίζεται τουλάχιστον επαρκής ανταλλαγή πληροφοριών που να επιτρέπει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να εκτελεί τα καθήκοντά της σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο∙ (β) η τρίτη χώρα στην οποία είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, δεν έχει περιληφθεί στις μη συνεργάσιμες χώρες και εδάφη από την ΕΟΧΔ∙ (γ) η τρίτη χώρα στην οποία είναι εγκατεστημένος ο ΟΕΕ εκτός ΕΕ, έχει υπογράψει συμφωνία με τη Δημοκρατία, ως κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, και με κάθε άλλο κράτος μέλος όπου σχεδιάζεται να διατίθενται μερίδια του ΟΕΕ εκτός ΕΕ, η οποία συμφωνία συμμορφώνεται πλήρως με τα πρότυπα που ορίζονται στο Άρθρο 26 του υποδείγματος φορολογικής σύμβασης του ΟΟΣΑ σχετικά με το εισόδημα και το κεφάλαιο και διασφαλίζει αποτελεσματική ανταλλαγή πληροφοριών σε φορολογικά θέματα, συμπεριλαμβανομένων των πολυμερών φορολογικών συμφωνιών.
\n
(3)Προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς του, κοινοποίηση σχετικά με τον ΟΕΕ εκτός ΕΕ, μερίδια του οποίου προτίθεται να διαθέτει στη Δημοκρατία. Η εν λόγω κοινοποίηση περιλαμβάνει τα έγγραφα και τις πληροφορίες που ορίζονται στο άρθρου 38(2).
\n
(4)Το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες μετά την παραλαβή πλήρους κοινοποίησης, σύμφωνα με το εδάφιο (3), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, ενημερώνει αυτό το ΔΟΕΕ κατά πόσο δύναται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαγορεύει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία, μόνον εάν η διαχείριση του ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ δεν είναι ή δε θα είναι σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή, γενικότερα, αυτός ο ΔΟΕΕ δεν συμμορφώνεται ή δε θα συμμορφωθεί με τον παρόντα Νόμο. Σε περίπτωση θετικής απόφασης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία, από την ημερομηνία ενημέρωσης αυτού του ΔΟΕΕ από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ότι αυτός δύναται να διαθέτει μερίδια του ΟΕΕ στη Δημοκρατία. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει επίσης την ΕΑΚΑΑ ότι αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στη Δημοκρατία.
\n
(5)Σε περίπτωση κατά την οποία προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ προτίθεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ εκτός ΕΕ σε κράτος μέλος άλλο από τη Δημοκρατία, η οποία είναι το κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, αυτός ο ΔΟΕΕ υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποίηση σχετικά με αυτό τον ΟΕΕ. Η εν λόγω κοινοποίηση περιλαμβάνει τα έγγραφα και τις πληροφορίες που προβλέπονται στο εδάφιο (2) του άρθρου 39.
\n
(6)Το αργότερο είκοσι (20) εργάσιμες ημέρες από την παραλαβή πλήρους κοινοποίησης, σύμφωνα με το εδάφιο (6), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς του αναφερόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, διαβιβάζει το φάκελο στις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους όπου σχεδιάζεται να διατίθενται τα μερίδια του ΟΕΕ. Η εν λόγω διαβίβαση πραγματοποιείται μόνον εάν η διαχείριση του ΟΕΕ από αυτόν το ΔΟΕΕ είναι και θα εξακολουθήσει να είναι σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο και αυτός ο ΔΟΕΕ συμμορφώνεται με τον παρόντα Νόμο. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εσωκλείει στη διαβίβαση βεβαίωση ότι αυτός ο ΔΟΕΕ έχει λάβει άδεια να διαχειρίζεται ΟΕΕ με συγκεκριμένη επενδυτική στρατηγική.
\n
(7)Η κατά το εδάφιο (5) επιστολή κοινοποίησης προβλεπόμενου στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ και η προβλεπόμενη στο εδάφιο (6) βεβαίωση του παρέχονται σε γλώσσα που χρησιμοποιείται συνήθως στο διεθνή χρηματοπιστωτικό τομέα, η δε Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να προβαίνει και σε ηλεκτρονική διαβίβαση και κατάθεση των εγγράφων που προβλέπονται στο εδάφιο (6).
\n
(8)Μετά τη διαβίβαση του φακέλου κοινοποίησης σύμφωνα με το εδάφιο (7), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει τον αναφερόμενο στο εδάφιο (1) ΔΟΕΕ, χωρίς καθυστέρηση, για τη διαβίβαση. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει επίσης την ΕΑΚΑΑ και τις αρμόδιες αρχές εποπτείας του ΟΕΕ ότι αυτός ο ΔΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στο σχετικό κράτος μέλος υποδοχής του ΔΟΕΕ.
\n
(9)Οι ρυθμίσεις που προβλέπονται στην παράγραφο (η) του εδαφίου (2) του άρθρου 39 υπόκεινται στο δίκαιο της Δημοκρατίας και την εποπτεία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
\n
(10)Σε περίπτωση ουσιώδους μεταβολής στοιχείου από αυτά που κοινοποιούνται κατά περίπτωση σύμφωνα με το εδάφιο (3) ή (5) του παρόντος άρθρου, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ ενημερώνει γραπτώς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ως αρμόδια αρχή της Δημοκρατίας που είναι το κράτος μέλος αναφοράς αυτού του ΔΟΕΕ, σχετικά με αυτή τη μεταβολή, τουλάχιστον ένα μήνα πριν από την πραγματοποίησή της, εφόσον η μεταβολή έχει σχεδιαστεί, ή αμέσως μόλις επέλθει η μη προγραμματισμένη μεταβολή. Εάν, σύμφωνα με τη σχεδιαζόμενη μεταβολή, η διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή αυτός ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει αυτό το ΔΟΕΕ, χωρίς καθυστέρηση ότι δεν επιτρέπεται να πραγματοποιήσει τη μεταβολή.
\n
Εάν η σχεδιαζόμενη μεταβολή υλοποιείται, παρά τα προαναφερόμενα στο παρόν εδάφιο, ή εάν συνέβη απρογραμμάτιστο γεγονός που προκαλεί μεταβολή, ως απόρροια της οποίας η διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτόν το ΔΟΕΕ δε θα είναι πλέον σύμφωνη με τον παρόντα Νόμο, ή, γενικότερα, αυτός ο ΔΟΕΕ δε θα συμμορφώνεται πλέον με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει τα δέοντα μέτρα, σύμφωνα με το άρθρο 71, και μεταξύ άλλων, εάν απαιτείται, προβαίνει στη ρητή απαγόρευση της διάθεσης μεριδίων του σχετικού ΟΕΕ στη Δημοκρατία ή στο άλλο κράτος μέλος, κατά περίπτωση. Εάν η μεταβολή είναι αποδεκτή, εάν δηλαδή δεν επηρεάζει τη σύμφωνη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου διαχείριση του σχετικού ΟΕΕ από αυτό το ΔΟΕΕ, ή, γενικά, τη συμμόρφωση αυτού του ΔΟΕΕ με τον παρόντα Νόμο, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει, χωρίς καθυστέρηση, την ΕΑΚΑΑ για αυτή τη μεταβολή, στο βαθμό που αυτή αφορά την παύση της διάθεσης μεριδίων του σχετικού ΟΕΕ ή άλλου ΟΕΕ, καθώς και τις αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους υποδοχής αυτού του ΔΟΕΕ.
\n
(11)Υπό την επιφύλαξη των εδαφίων (1) και (2) του άρθρου 67, προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) του παρόντος άρθρου ΔΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτει μερίδια ΟΕΕ που διαχειρίζεται μόνο σε επαγγελματίες επενδυτές.
\n
(12)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να θεσπίζει οτιδήποτε από τα ακόλουθα: