(ι) τις δαπάνες, οι οποίες βαρύνουν την εταιρεία επενδύσεων · (ια) τους κανόνες για τη διανομή των κερδών της εταιρείας στους μετόχους της, ιδίως το χρόνο και τη διαδικασία διανομής · (ιβ) τη διαδικασία τροποποίησης των καταστατικών εγγράφων της εταιρείας επενδύσεων · (ιγ) τους λόγους διάλυσης της εταιρείας επενδύσεων.
\n
(4)Χωρίς επηρεασμό των διατάξεων του εδαφίου (1) του παρόντος άρθρου και ανεξάρτητα από τις διατάξεις του άρθρου 4(4)(α) του περί Εταιρειών Νόμου, το ιδρυτικό έγγραφο της εταιρείας επενδύσεων, η οποία λειτουργεί ως εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου, αναφέρει τα ακόλουθα: (α) ότι το εκδοθέν κεφάλαιο της εταιρείας είναι μεταβλητό και είναι ίσο προς την εκάστοτε καθαρή αξία του ενεργητικού της · (β) ότι το εκάστοτε κεφάλαιο της εταιρείας υποδιαιρείται σε αριθμό μετοχών χωρίς ονομαστική αξία · (γ) ότι οι μετοχές της εταιρείας εξαγοράζονται, κατ’ αίτηση των μετόχων από αυτήν, άμεσα ή έμμεσα, από στοιχεία του ενεργητικού της.
\n
(5)Τα καταστατικά έγγραφα της εταιρείας επενδύσεων καταρτίζονται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική είτε μόνο στην Αγγλική, εφόσον τα αναφερόμενα στο άρθρο 12 και, κατά περίπτωση, στο άρθρο 53 στοιχεία έχουν υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, αναφορικά με τη χορήγηση άδειας λειτουργίας της εταιρείας επενδύσεων, μόνο στην Αγγλική.
\n
131(I)/2014 Τροποποίηση καταστατικών εγγράφων εταιρείας επενδύσεων
\n
Άρθρο 57
\n
57.-(1) Όταν πρόκειται για εταιρεία επενδύσεων κατά το άρθρο 6(2)(α)(i) ή (ii) ή (β)- (α) κάθε τροποποίηση των καταστατικών εγγράφων της εταιρείας επενδύσεων είναι έγκυρη εφόσον εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. για τη χορήγηση της έγκρισης ελέγχεται η νομιμότητα των τροποποιήσεων και το κατά πόσο λαμβάνεται επαρκής μέριμνα για την προστασία των μετόχων της · (β) οι έγκυρες τροποποιήσεις των καταστατικών εγγράφων γνωστοποιούνται αμέσως στους μετόχους της εταιρείας επενδύσεων, τους οποίους και δεσμεύουν.
\n
(2)Οι μέτοχοι, εφόσον η εταιρεία επενδύσεων είναι ανοικτού τύπου, έχουν δικαίωμα να ζητήσουν την εξαγορά ή την εξόφληση των μετοχών τους σύμφωνα με τις διατάξεις των εγγράφων, όπως ίσχυαν πριν από την έγκυρη τροποποίησή τους- (α) εντός δέκα ημερολογιακών ημερών από τη γνωστοποίηση σε αυτούς της έγκυρης τροποποίησης, εάν η εξαγορά ή η εξόφληση των μετοχών διενεργείται σε καθημερινή βάση · (β) εντός ενός μηνός από τη γνωστοποίηση σε αυτούς της έγκυρης τροποποίησης, εάν η εξαγορά ή η εξόφληση των μετοχών διενεργείται τουλάχιστον επί εβδομαδιαίας βάσης · (γ) έως την ημερομηνία μέχρι της οποίας θα πραγματοποιηθεί η μεθεπόμενη προγραμματισμένη εξαγορά ή εξόφληση, εάν η εξαγορά ή η εξόφληση των μετοχών διενεργείται επί μηνιαίας βάσης · (δ) έως την επόμενη προγραμματισμένη ημερομηνία εξαγοράς ή εξόφλησης σε κάθε άλλη περίπτωση, υπό την προϋπόθεση ότι μεταξύ της γνωστοποίησης της έγκυρης τροποποίησης στους μετόχους και της λήξης του δικαιώματος εξαγοράς ή εξόφλησης των μετοχών τους με βάση τις διατάξεις των καταστατικών εγγράφων όπως αυτά ίσχυαν πριν από την έγκυρη τροποποίησή τους, παρεμβάλλονται τουλάχιστον τριάντα ημέρες.
\n
(3)Οι μέτοχοι, εφόσον η εταιρεία επενδύσεων είναι κλειστού τύπου, έχουν δικαίωμα να ζητήσουν την εξαγορά ή την εξόφληση των μετοχών τους, σύμφωνα με τις διατάξεις των καταστατικών εγγράφων, όπως αυτά ίσχυαν πριν από την έγκυρη τροποποίησή τους, εντός τριών μηνών από της γνωστοποίησης της έγκυρης τροποποίησής τους σε αυτούς.
\n
(4)Εφόσον πρόκειται για εταιρεία επενδύσεων κατά τις διατάξεις του άρθρου 6(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, η τροποποίηση των καταστατικών της εγγράφων διενεργείται σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 10 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου. ως προς την ενημέρωση των μετόχων της εταιρείας επενδύσεων του άρθρου 6(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, εφαρμόζεται όμως η παράγραφος (β) του εδαφίου (1) του παρόντος άρθρου.
\n
131(I)/2014 Αλλαγή προσώπων που διοικούν την εταιρεία επενδύσεων
\n
Άρθρο 58
\n
58.-(1) Στην περίπτωση εταιρείας επενδύσεων κατά τις διατάξεις του άρθρου 6(2)(α)(i) ή (ii) ή (β)- (α) κάθε μεταβολή της σύνθεσης των διευθυνόντων της εταιρείας επενδύσεων, ανακοινώνεται από την εταιρεία επενδύσεων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χωρίς καθυστέρηση και εν πάση περιπτώσει το αργότερο εντός χρονικού διαστήματος πέντε ημερών από την ημερομηνία της μεταβολής · (β) σε περίπτωση κατά την οποία η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κρίνει ότι τα πρόσωπα που διοικούν την εταιρεία επενδύσεων δεν διαθέτουν την απαραίτητη αξιοπιστία και επαγγελματική πείρα, καλεί την εταιρεία επενδύσεων να προβεί σε άμεση αντικατάστασή τους, η δε εταιρεία επενδύσεων οφείλει να συμμορφωθεί αμέσως με τις υποδείξεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
\n
(2)Σε περίπτωση εταιρείας επενδύσεων κατά τις διατάξεις του άρθρου 6(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, κάθε μεταβολή στα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις εργασίες αυτής, υπόκειται στις διατάξεις των άρθρων 8(2)(γ) και 10 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
\n
131(I)/2014 Μείωση κεφαλαίου εταιρείας επενδύσεων
\n
Άρθρο 59
\n
59.-(1) Σε περίπτωση κατά την οποία το κεφάλαιο εταιρείας επενδύσεων μειωθεί κάτω από τα δύο τρίτα του ελάχιστου κεφαλαίου, όπως αυτό ορίζεται στα καταστατικά της έγγραφα, το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας συγκαλεί υποχρεωτικά τη συνέλευση των μετόχων, για να αποφασίσει σχετικά με τη διάλυσή της · η απόφαση της συνέλευσης των μετόχων λαμβάνεται χωρίς να απαιτείται απαρτία, με απλή πλειοψηφία των παρισταμένων ή αντιπροσωπευόμενων στη συνέλευση, μετόχων.
\n
(2)Σε περίπτωση κατά την οποία το κεφάλαιο εταιρείας επενδύσεων μειωθεί κάτω από το ένα τέταρτο του ελάχιστου κεφαλαίου, όπως αυτό ορίζεται στα καταστατικά της έγγραφα, το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας συγκαλεί υποχρεωτικά τη συνέλευση των μετόχων, για να αποφασίσει σχετικά με τη διάλυση της συνέλευσης των μετόχων λαμβάνεται χωρίς να απαιτείται απαρτία, με την ψήφο του ενός τετάρτου των ψήφων των παρισταμένων ή αντιπροσωπευόμενων στη συνέλευση μετόχων.
\n
(3)Στις περιπτώσεις των εδαφίων (1) και (2), η συνέλευση πρέπει να συγκαλείται εντός σαράντα ημερών από τη μείωση του ύψους του κεφαλαίου, κατά τα δύο τρίτα ή το ένα τέταρτο, κατά περίπτωση.
\n
(4)Εάν τα καταστατικά έγγραφα της εταιρείας επενδύσεων δεν προβλέπουν την ύπαρξη γενικής συνέλευσης των μετόχων της, το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας γνωστοποιεί υποχρεωτικά τη μείωση του ύψους του κεφαλαίου της κατά τα δύο τρίτα ή το ένα τέταρτο, κατά περίπτωση, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η οποία δύναται να απαιτήσει τη διάλυση της εταιρείας επενδύσεων και τη θέση της υπό σε εκκαθάριση.
\n
131(I)/2014 Εκκαθάριση εταιρείας επενδύσεων
\n
Άρθρο 60
\n
60.-(1) Η εταιρεία επενδύσεων τίθεται σε εκκαθάριση- (α) εάν ανακληθεί η άδεια λειτουργίας της από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς · ή (β) μετά το πέρας της διάρκειάς της, εφόσον τα καταστατικά της έγγραφα προβλέπουν καθορισμένη διάρκεια, εκτός εάν αυτά τροποποιηθούν ώστε να παραταθεί η διάρκεια της εταιρείας επενδύσεων ή αυτή να καταστεί αόριστης διάρκειας · ή (γ) εάν συμβεί καθορισμένο στα καταστατικά της έγγραφα περιστατικό, το οποίο επιφέρει την εκκαθάρισή της · ή (δ) με την εξαγορά του συνόλου των μετοχών της · ή (ε) κατόπιν απόφασης της γενικής συνέλευσης των μετόχων της εταιρείας επενδύσεων · ή (στ) με τη διάλυση, την παραίτηση, τη θέση υπό διαχείριση ή την ανάκληση της άδειας λειτουργίας του εξωτερικού διαχειριστή της εταιρείας επενδύσεων ή του θεματοφύλακα, εάν δεν καταστεί δυνατή η αντικατάστασή τους, υπό την επιφύλαξη της περίπτωσης αυτοδιαχειριζόμενης εταιρείας επενδύσεων ή εταιρείας επενδύσεων χωρίς θεματοφύλακα.
\n
(2)Σε περίπτωση ανάκλησης άδειας λειτουργίας εταιρείας επενδύσεων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να υποβάλει αίτηση στο Δικαστήριο για εκκαθάριση και για το διορισμό εκκαθαριστή ή προσωρινού εκκαθαριστή, σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου.
\n
(3)Σε περίπτωση που η εταιρεία επενδύσεων τίθεται υπό εκκαθάριση, εφαρμόζονται επιπροσθέτως των διατάξεων του παρόντος Νόμου και κατ’ αναλογίαν, οι διατάξεις περί εκκαθάρισης στο Μέρος V του περί Εταιρειών Νόμου, στην έκταση που αυτές δεν συγκρούονται με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου.
\n
(4)Εάν η εταιρεία επενδύσεων περιλαμβάνει περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, η διάλυσή της επέρχεται με τη διάλυση του τελευταίου εναπομείναντος τμήματός της.
\n
131(I)/2014 Ανάκληση άδειας λειτουργίας εταιρείας επενδύσεων
\n
Άρθρο 61
\n
61.-(1) Η ανάκληση της άδειας λειτουργίας εταιρείας επενδύσεων, η οποία αναφέρεται στο άρθρο 6(2)(α)(i) ή (ii) ή (β), αποφασίζεται δεσμευτικά από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σε οποιαδήποτε από τις ακόλουθες περιπτώσεις: (α) Εάν η εταιρεία δεν κάνει χρήση της άδειας, εντός δώδεκα μηνών από την κοινοποίηση σε αυτήν της άδειας, ή παραιτηθεί ρητά από αυτήν, ή εάν παύσει να ασκεί τη δραστηριότητα που καλύπτεται από την άδεια για διάστημα μεγαλύτερο από τους έξι μήνες· (β) εάν η άδεια χορηγήθηκε κατόπιν ψευδών δηλώσεων ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο· (γ) εάν η εταιρεία επενδύσεων δεν πληροί πλέον τις προϋποθέσεις με βάση τις οποίες χορηγήθηκε η άδεια· (δ) εάν η εταιρεία επενδύσεων δηλώσει εγγράφως στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ότι επιθυμεί την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, επιπροσθέτως των περιπτώσεων του εδαφίου (1), να ανακαλεί την άδεια λειτουργίας εταιρείας επενδύσεων, η οποία αναφέρεται στο άρθρο 6(2)(α)(i) ή (ii) ή (β) του παρόντος Νόμου, εάν αυτή ή ο εξωτερικός διαχειριστής της έχει διαπράξει σοβαρές ή/και επανειλημμένες παραβάσεις υποχρεώσεων που προκύπτουν από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου και του περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου, κατά περίπτωση.
\n
(3)Η ανάκληση της άδειας λειτουργίας εταιρείας επενδύσεων, η οποία αναφέρεται στο άρθρο 6(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, γίνεται κατά το άρθρο 12 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
\n
(4)Στις περιπτώσεις των εδαφίων (1) έως (3), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποιεί στον Έφορο την απόφαση για την ανάκληση της άδειας λειτουργίας στην εταιρεία επενδύσεων, όπως και στις αρμόδιες αρχές των κρατών, στα οποία διατίθενται οι μετοχές της εταιρείας επενδύσεων. η εταιρεία επενδύσεων, με την κοινοποίηση σε αυτήν της σχετικής απόφασης ανάκλησης, τίθεται υπό εκκαθάριση σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 60 του παρόντος Νόμου.
\n
131(I)/2014
\n
Τμήμα 3: Συνεταιρισμοί περιορισμένης ευθύνης
\n
Γενικές διατάξεις για τον συνεταιρισμό
\n
Άρθρο 62
\n
62.Εφόσον ο ΟΕΕ λειτουργεί με τη μορφή του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, έχει τη νομική μορφή συνεταιρισμού εγγεγραμμένου σύμφωνα με τους περί Ομορρύθμων και Ετερορρύθμων Εταιρειών και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμους και έχει ως αποκλειστικό σκοπό να διαχειρίζεται συλλογικά, διά μέσου του γενικού συνεταίρου, το δικό του χαρτοφυλάκιο, προβαίνοντας στις σχετικές πράξεις προς όφελος των συνεταίρων του. τα καθήκοντα και τις υποχρεώσεις του εξωτερικού διαχειριστή αναλαμβάνει και ασκεί ο γενικός συνεταίρος του συνεταιρισμού.
\n
Για σκοπούς του παρόντος Νόμου γίνεται αναφορά σε εξωτερικό διαχειριστή, εφόσον ο ΟΕΕ έχει λάβει τη μορφή του συνεταιρισμού, αυτή θεωρείται ως αναφορά στον γενικό συνεταίρο.
\n
131(I)/2014 Εφαρμογή του περί Ομορρύθμων και Ετερορρύθμων και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμου
\n
Άρθρο 63
\n
63.-(1) Στους ΟΕΕ που συνιστώνται και λειτουργούν με τη μορφή του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, εφαρμόζονται οι διατάξεις του παρόντος Νόμου και, αναφορικά με τα ζητήματα που δε ρυθμίζονται από το παρόντα Νόμο, οι διατάξεις του περί Ομορρύθμων και Ετερορρύθμων και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμου, στο μέτρο που δεν αντίκεινται σε διάταξη του παρόντος Νόμου.
\n
(2)Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του εδάφιου (1), στους ΟΕΕ που συνιστώνται και λειτουργούν υπό τη μορφή του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, δεν εφαρμόζονται τα άρθρα 3(2), 51 έως 53, 54(1) και 60 του περί Ομορρύθμων και Ετερορρύθμων και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμων.
\n
131(I)/2014 Γενικός συνεταίρος ΟΕΕ
\n
Άρθρο 64
\n
64.Εφόσον ο ΟΕΕ λαμβάνει τη μορφή του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, έχει υποχρεωτικά έναν μόνο γενικό συνεταίρο, ο οποίος- (α) ασκεί τη διοίκηση του συνεταιρισμού και εκπροσωπεί αυτόν έναντι παντός τρίτου· και (β) ευθύνεται για όλα τα χρέη και υποχρεώσεις του συνεταιρισμού· και (γ) ασκεί τα καθήκοντα και αναλαμβάνει τις υποχρεώσεις του εξωτερικού διαχειριστή του συνεταιρισμού, ορίζεται δε σύμφωνα με το άρθρο 6(2)(β).
\n
131(I)/2014 Συνεταίροι περιορισμένης ευθύνης
\n
Άρθρο 65
\n
65.Οι συνεταίροι περιορισμένης ευθύνης - (α) δεν ευθύνονται για τα χρέη και τις υποχρεώσεις του συνεταιρισμού πέραν από το ποσό που εισέφεραν σε αυτόν, με την απόκτηση συμμετοχής τους κατά το άρθρο 33 και πέραν από την αξία των προβλεπόμενων στο άρθρο 34 μεριδίων που έχουν αποκτήσει· και (β) δε λαμβάνουν μέρος στη διοίκηση του συνεταιρισμού· και (γ) δεν εκπροσωπούν αυτόν έναντι των τρίτων.
\n
131(I)/2014 Συμφωνία συνεταιρισμού
\n
Άρθρο 66
\n
66.-(1) Η συμφωνία συνεταιρισμού του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, η οποία πρέπει να είναι ενιαία και όταν ο συνεταιρισμός συνίσταται σε περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, καταρτίζεται, ως αρχικό κείμενο από το γενικό συνεταίρο, εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, δεσμεύει τους λοιπούς συνεταίρους, θεωρείται πως έχει συμφωνηθεί με την απόκτηση συμμετοχής στο συνεταιρισμό, και περιλαμβάνει τουλάχιστον - (α) την ιδιότητα του συνεταιρισμού ως συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, καθώς και την επωνυμία του γενικού συνεταίρου και του θεματοφύλακα· (β) το σκοπό του συνεταιρισμού, από τον οποίο πρέπει να προκύπτουν οι επενδυτικοί του στόχοι και η επενδυτική πολιτική του· (γ) την κατηγορία επενδυτών στους οποίους ο συνεταιρισμός απευθύνεται· (δ) τη διάρκεια του συνεταιρισμού ή μνεία ότι η διάρκειά του είναι αορίστου χρόνου· (ε) το ελάχιστο κεφάλαιο του συνεταιρισμού καθ’ όλη τη διάρκεια της λειτουργίας του, το οποίο είναι τουλάχιστον εκατόν είκοσι πέντε χιλιάδες ευρώ, τις αρχές και τον τρόπο αποτίμησης των στοιχείων του κεφαλαίου του συνεταιρισμού, τους κανόνες υπολογισμού της καθαρής τιμής, τιμής διάθεσης και εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων του καθώς και τον τρόπο γνωστοποίησης των τιμών αυτών στους συνεταίρους περιορισμένης ευθύνης, εφόσον πρόκειται δε για συνεταιρισμό που τελεί υπό τη διαχείριση ΔΟΕΕ, επιπλέον, τα προβλεπόμενα στο άρθρο 19(1) και (2) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου· (στ) τους όρους έκδοσης, διάθεσης, ακύρωσης και εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων, καθώς και τους όρους υπό τους οποίους η εξαγορά ή η εξόφληση μπορεί να ανασταλεί και μνεία του γεγονότος ότι η αναστολή εξαγοράς ή εξόφλησης είναι δυνατό να αποφασιστεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με δική της πρωτοβουλία· (ζ) τη διάρκεια του οικονομικού έτους και την ημερομηνία κλεισίματός του· (η) τις αμοιβές και προμήθειες του εξωτερικού διαχειριστή και του θεματοφύλακα, εφόσον έχει οριστεί τέτοιος, καθώς και τη μέθοδο υπολογισμού αυτών των αμοιβών και προμηθειών· (θ) τη σχέση του συνεταιρισμού, του εξωτερικού διαχειριστή του και του θεματοφύλακά του, ιδίως, το εάν ανήκουν στον ίδιο όμιλο εταιρειών, καθώς και σε σχέση με τα κριτήρια και τις προϋποθέσεις που ορίζει το άρθρο 28· (ι) τις δαπάνες οι οποίες βαρύνουν το συνεταιρισμό· (ια) τους κανόνες για τη διανομή των κερδών του συνεταιρισμού στους συνεταίρους περιορισμένης ευθύνης, ιδίως το χρόνο και τη διαδικασία διανομής· (ιβ) τη διαδικασία τροποποίησης της συμφωνίας συνεταιρισμού· (ιγ) τους λόγους διάλυσης του συνεταιρισμού.
\n
(2)Με την απόκτηση μεριδίων του συνεταιρισμού, ο συνεταίρος περιορισμένης ευθύνης τεκμαίρεται ότι έχει αποδεχθεί τη συμφωνία συνεταιρισμού.
\n
(3)Η συμφωνία συνεταιρισμού καταρτίζεται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική, είτε μόνο στην Αγγλική, εφόσον τα στοιχεία που αναφέρονται στο άρθρο 12 έχουν υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, αναφορικά με τη χορήγηση άδειας λειτουργίας συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, μόνο στην Αγγλική.
\n
131(I)/2014 Τροποποίηση συμφωνίας συνεταιρισμού
\n
Άρθρο 67
\n
67.-(1) Η συμφωνία συνεταιρισμού τροποποιείται από το γενικό συνεταίρο, η δε τροποποίησή της είναι έγκυρη εφόσον προσυπογράφεται από το θεματοφύλακα και εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Οι έγκυρες τροποποιήσεις της συμφωνίας συνεταιρισμού γνωστοποιούνται αμέσως στους συνεταίρους περιορισμένης ευθύνης τους οποίους και δεσμεύουν.
\n
(2)Οι συνεταίροι περιορισμένης ευθύνης, εφόσον ο συνεταιρισμός είναι ανοικτού τύπου, δικαιούνται να ζητήσουν την εξαγορά ή εξόφληση των μεριδίων τους σύμφωνα με τις διατάξεις της συμφωνίας συνεταιρισμού όπως αυτή ίσχυε πριν από την έγκυρη τροποποίησή της - (α) εντός δέκα ημερολογιακών ημερών, εάν η εξαγορά ή εξόφληση των μεριδίων διενεργείται σε καθημερινή βάση· (β) εντός ενός μηνός, εάν η εξαγορά ή εξόφληση των μεριδίων διενεργείται τουλάχιστον επί εβδομαδιαίας βάσης· (γ) έως την ημερομηνία κατά την οποία θα πραγματοποιηθεί η μεθεπόμενη προγραμματισμένη εξαγορά ή εξόφληση, εάν η εξαγορά ή εξόφληση των μεριδίων διενεργείται επί μηνιαίας βάσης· (δ) έως την επόμενη προγραμματισμένη ημερομηνία εξαγοράς ή εξόφλησης σε κάθε άλλη περίπτωση, υπό την προϋπόθεση ότι μεταξύ της γνωστοποίησης της έγκυρης τροποποίησης στους συνεταίρους περιορισμένης ευθύνης και της λήξης του δικαιώματος εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων τους με βάση τις διατάξεις της συμφωνίας συνεταιρισμού όπως αυτή ίσχυε πριν από την έγκυρη τροποποίησή της παρεμβάλλοντας τουλάχιστον τριάντα ημέρες.
\n
(3)Οι συνεταίροι περιορισμένης ευθύνης, εφόσον ο συνεταιρισμός είναι κλειστού τύπου, δικαιούνται να ζητήσουν την εξαγορά ή την εξόφληση των μεριδίων τους, σύμφωνα με τις διατάξεις της συμφωνίας συνεταιρισμού, όπως αυτή ίσχυε πριν από την έγκυρη τροποποίησή της, εντός τριών μηνών από τη γνωστοποίηση της έγκυρης τροποποίησης σε αυτούς.
\n
131(I)/2014 Μητρώο Μεριδιούχων, συνδικαιούχοι μεριδίων και βεβαίωση συμμετοχής
\n
Άρθρο 68
\n
68.Τα άρθρα 43 έως 45 εφαρμόζονται κατ’ αναλογίαν στους ΟΕΕ που λειτουργούν με τη μορφή του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, ως προς την τήρηση Μητρώου Μεριδιούχων, την ύπαρξη συνδικαιούχων μεριδίων και την έκδοση βεβαίωσης συμμετοχής σε συνεταιρισμό περιορισμένης ευθύνης.
\n
131(I)/2014 Μεταβίβαση μεριδίων συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης
\n
Άρθρο 69
\n
69.-(1) Τα μερίδια του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης είναι ελευθέρως μεταβιβάσιμα υπό την επιφύλαξη της συμφωνίας των συνεταίρων, η οποία επιτρέπεται να προβλέπει περιορισμούς στη μεταβίβαση των μεριδίων.
\n
(2)Η μεταβίβαση μεριδίων συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης γνωστοποιείται στο γενικό συνεταίρο, ισχύει δε έναντι αυτού από την ανωτέρω γνωστοποίηση.
\n
(3)Ο γενικός συνεταίρος ενημερώνει το Μητρώο Μεριδιούχων για τη μεταβίβαση, διαγράφοντας τα μεταβιβαζόμενα μερίδια από τη μερίδα του μεταβιβάζοντος και καταχωρίζοντάς τα στη μερίδα του αποκτώντος.
\n
131(I)/2014 Ενέχυρο επί μεριδίων
\n
Άρθρο 70
\n
70.-(1) Τα μερίδια του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης επιτρέπεται να ενεχυριάζονται προς εξασφάλιση απαίτησης.
\n
(2)Έναντι του γενικού συνεταίρου, η ενεχυρίαση ισχύει και παράγει αποτελέσματα από τη στιγμή που γνωστοποιείται γραπτώς η πράξη σύστασης ενεχύρου σε αυτόν. ο γενικός συνεταίρος καταχωρεί τη σύσταση ενεχύρου στο μητρώο μεριδιούχων.
\n
(3)Η ικανοποίηση του ενεχυριούχου δανειστή πραγματοποιείται με την εξαγορά των μεριδίων που έχουν ενεχυριαστεί και με την απόδοση στον ενεχυριούχο δανειστή της αξίας τους, μέχρι την εξαγορά του συνόλου των ενεχυριασθέντων μεριδίων.
\n
(4)Σε περίπτωση που δεν εξαγοραστεί το σύνολο των ενεχυριασθέντων μεριδίων του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, ο ενεχυριούχος δανειστής διατηρεί το δικαίωμά του από το ενέχυρο ως προς τα υπόλοιπα ενεχυριασμένα μερίδια, χωρίς να απαιτείται η σύναψη και ανακοίνωση νέας σύμβασης ενεχυρίασης.
\n
(5)Το εδάφιο (2) εφαρμόζεται και σε περίπτωση εξάλειψης του ενεχύρου επί κυκλοφορούντων μεριδίων συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης.
\n
131(I)/2014 Νομικές διαδικασίες
\n
Άρθρο 71
\n
71.-(1)Υπό την επιφύλαξη του εδαφίου (2), νομικές διαδικασίες σε σχέση με οποιαδήποτε υποχρέωση ή δικαίωμα συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, περιλαμβανομένων των διαδικασιών για την εκτέλεση αλλοδαπής ή ημεδαπής δικαστικής απόφασης εναντίον ή υπέρ συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, επιτρέπεται να εγερθούν από ή εναντίον του γενικού συνεταίρου:
\n
Νοείται ότι, ουδείς συνεταίρος περιορισμένης ευθύνης αποτελεί μέρος ή κατονομάζεται σε αυτές τις διαδικασίες.
\n
(2)Συνεταίρος περιορισμένης ευθύνης επιτρέπεται, με την άδεια του Επαρχιακού Δικαστηρίου της επαρχίας όπου ο συνεταιρισμός περιορισμένης ευθύνης έχει το εγγεγραμμένο γραφείο του, να εγείρει αγωγή για λογαριασμό του συνεταιρισμού, εάν ο γενικός συνεταίρος που έχει την εξουσία να εγείρει τέτοιες διαδικασίες αρνείται να ενεργήσει με αυτό τον τρόπο και το Δικαστήριο αποφασίζει ότι αυτή η άρνησή του είναι αδικαιολόγητη, ή είναι εναντίον των μεριδίων του συνεταίρου περιορισμένης ευθύνης.
\n
131(I)/2014 Διάλυση και εκκαθάριση συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης
\n
Άρθρο 72
\n
72.-(1)Ο συνεταιρισμός περιορισμένης ευθύνης διαλύεται μόνο για έναν από τους ακόλουθους λόγους: (α) Εάν ανακληθεί η άδεια λειτουργίας του κατά το άρθρο 73· (β) με την πάροδο του χρόνου διάρκειας του συνεταιρισμού, εφόσον η συμφωνία συνεταιρισμού προβλέπει καθορισμένη διάρκεια, εκτός εάν αυτή τροποποιηθεί πριν από την πάροδο του χρόνου διάρκειας του συνεταιρισμού, ώστε αυτή η διάρκεια να παραταθεί ή ο συνεταιρισμός να καταστεί αόριστης διάρκειας· (γ) εφόσον επέλθει γεγονός, το οποίο σύμφωνα με τη συμφωνία συνεταιρισμού επιφέρει τη διάλυσή του· (δ) σε περίπτωση διάλυσης, παραίτησης, θέσης σε εκκαθάριση ή ανάκλησης της άδειας λειτουργίας του γενικού συνεταίρου ή του θεματοφύλακα, εφόσον δεν οριστεί αντικαταστάτης τους· (ε) ύστερα από σχετική απόφαση των συνεταίρων, η οποία λαμβάνεται με πλειοψηφία δύο τρίτων επί των κυκλοφορούντων μεριδίων του συνεταιρισμού και υπό την προϋπόθεση ότι ο γενικός συνεταίρος έχει εκφέρει θετική ψήφο προς τούτο· (στ) με απόφαση του γενικού συνεταίρου, εάν το ενεργητικό του μειωθεί στο ένα τέταρτο του ελάχιστου προβλεπόμενου στη συμφωνία συνεταιρισμού, αυτή δε η μείωση διατηρηθεί για διάστημα μεγαλύτερο των έξι μηνών· (ζ) ύστερα από σχετική απόφαση του γενικού συνεταίρου, την οποία επιτρέπεται να λάβει, στην περίπτωση που το ενεργητικό του συνεταιρισμού μειωθεί ώστε να καταστεί μικρότερο των δύο τρίτων του ορίου για το ελάχιστο ενεργητικό, όπως αυτό καθορίζεται στη συμφωνία συνεταιρισμού· σε κάθε περίπτωση, ο γενικός συνεταίρος ενημερώνει για το γεγονός της μείωσης του ενεργητικού του συνεταιρισμού αμελλητί την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η οποία δύναται να απαιτήσει τη διάλυση του συνεταιρισμού.
\n
(2)Σε περίπτωση διάλυσης συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης κατά την παράγραφο (β) του εδαφίου (1), ο γενικός συνεταίρος μεριμνά να δημοσιευτεί σχετική ειδοποίηση στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.
\n
(3)Τη διάλυση του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης ακολουθεί η εκκαθάρισή του, η οποία διενεργείται σύμφωνα με τις διατάξεις της συμφωνίας συνεταιρισμού και του περί Ομορρύθμων και Ετερορρύθμων Εταιρειών και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμου. η εκκαθάριση απολήγει σε διανομή της περιουσίας του συνεταιρισμού με ευθύνη του εκκαθαριστή του, ενώ εκκαθαριστής ορίζεται ο γενικός συνεταίρος, εκτός εάν η διάλυση οφείλεται σε γεγονός από αυτά που αναγράφονται στην παράγραφο (δ) του εδαφίου (1) και συντρέχει στο πρόσωπό του, οπότε ο εκκαθαριστής του συνεταιρισμού ορίζεται από το θεματοφύλακα. σε περίπτωση που ένα γεγονός από αυτά που μνημονεύονται στην παράγραφο (δ) του εδαφίου (1) συντρέχει και στο πρόσωπο του θεματοφύλακα, όπως και εάν ο συνεταιρισμός περιορισμένης ευθύνης δεν έχει θεματοφύλακα, ο εκκαθαριστής του ορίζεται με απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, οπότε και εφαρμόζονται κατ’ αναλογίαν οι διατάξεις του άρθρου 22· εάν ο εκκαθαριστής δεν ασκεί προσηκόντως τα καθήκοντά του, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ύστερα από αίτηση οποιουδήποτε έχει έννομο συμφέρον προς τούτο, ορίζει αντικαταστάτη του εκκαθαριστή:
\n
Νοείται ότι ο εκκαθαριστής δεν επιτρέπεται να αναθέτει καθήκοντά του σχετικά με την εκκαθάριση σε τρίτο πρόσωπο.
\n
(4)Από τη διάλυση του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης- (α) απαγορεύεται η έκδοση νέων μεριδίων του, εκτός εάν με αυτή την έκδοση εξυπηρετείται ο σκοπός της εκκαθάρισης· και (β) η εξαγορά μεριδίων επιτρέπεται, εφόσον διασφαλίζεται η αρχή της ίσης μεταχείρισης των μεριδιούχων.
\n
Ο θεματοφύλακας του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης ασκεί τα καθήκοντά του μέχρι το πέρας της διαδικασίας διανομής της περιουσίας του:
\n
Νοείται ότι οι μεριδιούχοι ικανοποιούνται από το προϊόν της εκκαθάρισης, ύστερα από την εξόφληση κάθε είδους απαίτησης που υφίσταται έναντι του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης.
\n
(5)Το αποτέλεσμα της διανομής της περιουσίας του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης εμφανίζεται σε ειδική έκθεση ανεξάρτητου ελεγκτή, η οποία κοινοποιείται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και στις αρμόδιες αρχές των κρατών όπου διατίθενται μερίδια του συνεταιρισμού, τίθεται δε στη διάθεση των μεριδιούχων του, στα σημεία διάθεσης των μεριδίων του:
\n
Νοείται ότι ο ελεγκτής του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης για τους σκοπούς του παρόντος εδαφίου διατηρεί την ανεξαρτησία του κατά την άσκηση των καθηκόντων του.
\n
(6)Η διάλυση του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, όπως και ο λόγος αυτής, γνωστοποιούνται αμέσως από το γενικό συνεταίρο, στο θεματοφύλακα του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, στους μεριδιούχους του, στον Έφορο και στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η δε Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει αμελλητί από το γενικό συνεταίρο αντίγραφο της προαναφερόμενης γνωστοποίησης προς τους μεριδιούχους και το θεματοφύλακα.
\n
(7)Εάν ο συνεταιρισμός περιορισμένης ευθύνης περιλαμβάνει περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, η διάλυσή του επέρχεται με τη διάλυση του τελευταίου εναπομείναντος τμήματός του.
\n
131(I)/2014 Ανάκληση άδειας λειτουργίας συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης
\n
Άρθρο 73
\n
73.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφασή της, ανακαλεί δεσμευτικά την άδεια λειτουργίας συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης - (α) εάν ο συνεταιρισμός δεν κάνει χρήση της άδειας, εντός δώδεκα μηνών από την κοινοποίηση σε αυτόν της άδειας ή παραιτηθεί ρητά από αυτή ή εάν παύσει να ασκεί δραστηριότητα που καλύπτεται από την άδεια για διάστημα μεγαλύτερο από τους έξι μήνες· (β) εάν η άδεια χορηγήθηκε κατόπιν ψευδών ή παραπλανητικών στοιχείων ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο· (γ) εάν ο συνεταιρισμός δεν πληροί πλέον τις προϋποθέσεις με βάση τις οποίες χορηγήθηκε η άδεια· (δ) εάν ο γενικός συνεταίρος δηλώσει γραπτώς στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ότι επιθυμεί την ανάκληση της άδειας λειτουργίας του συνεταιρισμού.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης - (α) εάν ο γενικός συνεταίρος δεν συμμορφώνεται προς τους τυχόν όρους της άδειας λειτουργίας του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης ή με τις υποχρεώσεις του γενικού συνεταίρου, οι οποίες απορρέουν από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, τον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο και τον περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο, κατά περίπτωση· (β) εάν οποιαδήποτε από τις προϋποθέσεις που απαιτούνται ή που λήφθηκαν υπόψη από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προς χορήγηση της άδειας λειτουργίας, δεν ικανοποιείται πλέον.
\n
(3)Στις περιπτώσεις του εδαφίου (2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να τάξει προθεσμία στο γενικό συνεταίρο προς συμμόρφωση. παράλειψη του γενικού συνεταίρου να συμμορφωθεί πλήρως εντός της εν λόγω προθεσμίας, συνεπάγεται τη δέσμια ανάκληση της άδειας λειτουργίας του συνεταιρισμού.
\n
(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, στις περιπτώσεις των εδαφίων (1) έως (3) κοινοποιεί την απόφαση για την ανάκληση της άδειας λειτουργίας στο γενικό συνεταίρο, στον Έφορο και στις αρμόδιες αρχές των κρατών στα οποία διατίθενται τα μερίδια του συνεταιρισμού. ο συνεταιρισμός με την κοινοποίηση στο γενικό συνεταίρο της σχετικής απόφασης ανάκλησης, τίθεται υπό εκκαθάριση σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 72.
\n
131(I)/2014
\n
Κεφάλαιο 8 Υποχρεώσεις σχετικά με την ενημέρωση των επενδυτών
\n
Ενημερωτικό δελτίο, εξαμηνιαία και ετήσια έκθεση,ετήσιοι λογαριασμοί και οικονομικό έτος ΟΕΕ
\n
Άρθρο 74
\n
74.-(1) Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, ή η ίδια η αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων κατά το άρθρο 6(2)(α), καταρτίζει χωρίς καθυστέρηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς- (α) το ενημερωτικό δελτίο του ΟΕΕ, καθώς και κάθε τροποποίησή του· και (β) την ετήσια έκθεση του ΟΕΕ ανά οικονομικό έτος· και (γ) την εξαμηνιαία έκθεση του ΟΕΕ για τους πρώτους έξι μήνες του οικονομικού έτους.
\n
(2)Η ετήσια και η εξαμηνιαία έκθεση του ΟΕΕ κοινοποιούνται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και τίθενται στη διάθεση των επενδυτών στα σημεία διάθεσης των μεριδίων, εντός των ακόλουθων προθεσμιών: (α) έξι μήνες από το πέρας του οικονομικού έτους για την ετήσια έκθεση· (β) δύο μήνες από το πέρας του εξαμήνου για την εξαμηνιαία έκθεση.
\n
(3)Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, ή η ίδια η αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων κατά το άρθρο 6(2)(α), οφείλει να μεριμνά ώστε το ενημερωτικό δελτίο του ΟΕΕ, η τελευταία ετήσια και εξαμηνιαία έκθεσή του καθώς και ο κανονισμός ή τα καταστατικά του έγγραφα παραδίδονται στους επενδυτές, χωρίς επιβάρυνσή τους, πριν από την πραγματοποίηση της επένδυσης στον ΟΕΕ.
\n
(4)Ο ΟΕΕ αποστέλλει στους επενδυτές, χωρίς επιβάρυνσή τους, τους ετήσιους λογαριασμούς και την ετήσια έκθεσή του, ύστερα από σχετικό αίτημά τους.
\n
(5)Σε περίπτωση κατά την οποία καταρτίζεται ενημερωτικό δελτίο κατ’ εφαρμογή του Μέρους ΙΙ των περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμων, μόνο οι πρόσθετες πληροφορίες που απαιτούνται κατά το άρθρο 77 του παρόντος Νόμου και δεν περιέχονται στο ενημερωτικό δελτίο, δημοσιοποιούνται, είτε χωριστά είτε ως πρόσθετες πληροφορίες στο δελτίο.
\n
(6)Εάν ο ΟΕΕ περιλαμβάνει περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, καταρτίζεται ενιαίο ενημερωτικό δελτίο και ενιαίες εκθέσεις για το σύνολο των τμημάτων του ΟΕΕ.
\n
(7)Το οικονομικό έτος του ΟΕΕ έχει διάρκεια ενός ημερολογιακού έτους, εξαιρουμένου του πρώτου οικονομικού έτους του ΟΕΕ το οποίο λήγει την τριακοστή πρώτη Δεκεμβρίου του ημερολογιακού έτους κατά το οποίο άρχισε η λειτουργία του.
\n
131(I)/2014 Εξαμηνιαία έκθεση ΟΕΕ
\n
Άρθρο 75
\n
75.-(1) Η εξαμηνιαία έκθεση του ΟΕΕ καταρτίζεται σύμφωνα με το Διεθνές Πρότυπο Χρηματοοικονομικής αναφοράς 34, στο τέλος του πρώτου εξαμήνου κάθε ημερολογιακού έτους, και περιλαμβάνει ενδιάμεσες μη ελεγμένες οικονομικές καταστάσεις.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εξειδικεύει με οδηγία της το ελάχιστο περιεχόμενο της εξαμηνιαίας έκθεσης των ΟΕΕ.
\n
131(I)/2014 Ετήσια έκθεση ΟΕΕ
\n
Άρθρο 76
\n
76.-(1) Η ετήσια έκθεση του ΟΕΕ καταρτίζεται, ελέγχεται, υποβάλλεται και δημοσιοποιείται σύμφωνα με το κατ’ αναλογία εφαρμοζόμενο άρθρο 29 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
\n
(2)Οι ΟΕΕ και οι θυγατρικές τους εταιρείες απαλλάσσονται από την υποχρέωση κατάρτισης ενοποιημένων λογαριασμών σύμφωνα με τον περί Εταιρειών Νόμο, για τις εταιρείες στις οποίες κατέχουν συμμετοχή για επενδυτικούς σκοπούς.
\n
131(I)/2014 Ενημερωτικό δελτίο ΟΕΕ
\n
Άρθρο 77
\n
77.-(1) Το ενημερωτικό δελτίο του ΟΕΕ περιέχει τουλάχιστον τις πληροφορίες που αναφέρονται στο κατ’ αναλογία εφαρμοζόμενο άρθρο 30(1) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου. Το εν λόγω ενημερωτικό δελτίο περιέχει μνεία, σε εμφανές μέρος στην πρώτη σελίδα του, πως ο ΟΕΕ απευθύνεται σε επαγγελματίες επενδυτές ή/και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές ή σε ιδιώτες επενδυτές, κατά περίπτωση.
\n
(2)Ειδικά για την περίπτωση ΟΕΕ που απευθύνεται σε ιδιώτες επενδυτές και με βάση την ακολουθούμενη από τον ΟΕΕ επενδυτική πολιτική, το ενημερωτικό δελτίο, επιπλέον των στοιχείων που προβλέπονται στο εδάφιο (1), πρέπει - (α) να προσδιορίζει τις κατηγορίες στοιχείων στις οποίες ο ΟΕΕ επιτρέπεται να επενδύει και να περιλαμβάνει λεπτομερή και σαφή αναφορά στους συνδεόμενους με κάθε μία από αυτές κινδύνους (προφίλ κινδύνου) και στις ενδεχόμενες επιπτώσεις που η ακολουθούμενη επενδυτική πολιτική μπορεί να επιφέρει· (β) να περιέχει ειδική μνεία στην πιθανότητα διακύμανσης των τιμών και στο ενδεχόμενο μη ύπαρξης θετικών αποδόσεων, καθώς και ρητή προτροπή προς τους επενδυτές για αναζήτηση συνδρομής από τον οικονομικό τους σύμβουλο πριν την πραγματοποίηση επένδυσης στον ΟΕΕ· (γ) να περιλαμβάνει, σε περίπτωση που ο ΟΕΕ αναπαράγει χρηματιστηριακό δείκτη, ρητή δήλωση σε εμφανές σημείο σχετικά με την προσοχή που πρέπει οι επενδυτές να επιδεικνύουν ως προς την επενδυτική πολιτική του ΟΕΕ· (δ) να περιλαμβάνει ρητή δήλωση σε εμφανές σημείο, σε περίπτωση που η καθαρή αξία του ενεργητικού του ΟΕΕ πιθανολογείται ότι θα εμφανίσει υψηλή αστάθεια, λόγω της σύνθεσης του χαρτοφυλακίου του ή της χρησιμοποιούμενης διαχειριστικής τεχνικής, εφιστώντας την προσοχή των επενδυτών σε αυτό το ενδεχόμενο· να αναγράφει ρητά και με ευκρινή τρόπο, σε εμφανές σημείο, ότι είναι διαθέσιμο στους επενδυτές σε όλα τα σημεία διάθεσης των μεριδίων και στην ιστοσελίδα του εξωτερικού διαχειριστή του ΟΕΕ ή της ίδιας της αυτοδιαχειριζόμενης εταιρείας επενδύσεων κατά το άρθρο 6(2)(α).
\n
(3)Σε περίπτωση ΟΕΕ που απευθύνεται σε επαγγελματίες επενδυτές ή/και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές, το ενημερωτικό δελτίο, επιπλέον των στοιχείων που προβλέπονται στο εδάφιο (1), πρέπει να περιλαμβάνει ένδειξη ότι τα μέτρα προστασίας, που προβλέπονται από την κείμενη νομοθεσία για τους ιδιώτες επενδυτές, δεν εφαρμόζονται στον ΟΕΕ.
\n
(4)Το ενημερωτικό δελτίο του ΟΕΕ συντάσσεται σε γλώσσα της Δημοκρατίας ή στην Αγγλική, εφόσον ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ έχουν συνταχθεί επίσης στην Αγγλική, περιέχει δε κάθε πληροφορία που είναι χρήσιμη για τους επενδυτές, ώστε να είναι σε θέση να προβούν σε αξιολογική κρίση για την επένδυση στον συγκεκριμένο ΟΕΕ, ιδίως αντιλαμβανόμενοι τους κινδύνους που ενέχει αυτή η επένδυση.
\n
(5)Τα ουσιώδη στοιχεία του ενημερωτικού δελτίου πρέπει να τηρούνται επικαιροποιημένα.
\n
(6)Το ενημερωτικό δελτίο του ΟΕΕ, όπως και οι μεταγενέστερες ενημερώσεις του, κοινοποιούνται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, πριν από την κυκλοφορία τους, για σκοπούς ενημέρωσής της.
\n
131(I)/2014 Ετήσιοι λογαριασμοί ΟΕΕ
\n
Άρθρο 78
\n
78.Ανεξάρτητα από το άρθρο 152 του περί Εταιρειών Νόμου, οι ΟΕΕ που λειτουργούν ως εταιρείες επενδύσεων, δεν υποχρεούνται να αποστέλλουν τους ετήσιους λογαριασμούς τους και την έκθεση διαχείρισης στους μετόχους τους, μαζί με την πρόσκληση για την τακτική γενική συνέλευση. Η δε πρόσκληση πρέπει να αναγράφει ότι οι μέτοχοι δικαιούνται να ζητήσουν αντίγραφο αυτών των στοιχείων και να περιέχει πληροφορίες και για τον τόπο από όπου οι μέτοχοι μπορούν να προμηθευτούν αυτά τα στοιχεία.
\n
131(I)/2014 Έλεγχος των ετήσιων λογαριασμών και της ετήσιας έκθεσης ΟΕΕ
\n
Άρθρο 79
\n
79.-(1) Ο ελεγκτής, που συντάσσει την έκθεση ελέγχου ως προς τα λογιστικά στοιχεία που περιέχει η ετήσια έκθεση, οφείλει να επισημάνει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, άμεσα- (α) κάθε γεγονός ή απόφαση που υπέπεσε στην αντίληψή του, κατά την άσκηση των καθηκόντων του και που σχετίζεται με τον ΟΕΕ, όταν αυτό το γεγονός ή αυτή η απόφαση ενδέχεται - (i) να αποτελεί ουσιώδη παράβαση διάταξης του παρόντος Νόμου ή του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, ή (ii) να επηρεάζει τη συνέχιση της λειτουργίας του ΟΕΕ, ή (iii) να επηρεάζει ουσιωδώς την ικανότητα του ΟΕΕ να εκπληρώνει τις υποχρεώσεις του έναντι των μεριδιούχων του, ή να συμμορφώνεται σε οποιαδήποτε υποχρέωσή του που απορρέει από τον παρόντα Νόμο, ή τον κανονισμό, τα καταστατικά του έγγραφα ή τη συμφωνία συνεταιρισμού, ή (iv) να οδηγεί σε άρνηση πιστοποίησης των ετήσιων λογαριασμών του ΟΕΕ ή στην έκφραση αρνητικής γνώμης για αυτούς τους λογαριασμούς· (β) κάθε γεγονός ή απόφαση που σχετίζεται με τον ΟΕΕ και αναφέρεται στην παράγραφο (α) και που υπέπεσε στην αντίληψή του, κατά την άσκηση των καθηκόντων ελέγχου άλλης επιχείρησης που ευρίσκεται σε στενούς δεσμούς με τον ΟΕΕ, οι οποίοι προκύπτουν από σχέση ελέγχου μεταξύ του ΟΕΕ και της επιχείρησης, ή κατά την άσκηση άλλου καθήκοντος που σχετίζεται με αυτή την επιχείρηση.
\n
(2)Σε περίπτωση κατά την οποία ο ελεγκτής κρίνει ότι οι πληροφορίες που περιέχονται στους ετήσιους λογαριασμούς ή στην ετήσια έκθεση του ΟΕΕ δεν απεικονίζουν πλήρως την πραγματική κατάσταση και την περιουσία και τις υποχρεώσεις του ΟΕΕ, ενημερώνει σχετικώς και άμεσα την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
\n
(3)Ο ελεγκτής παρέχει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε πληροφορία που αυτή ζητά, σχετικά με οποιοδήποτε ζήτημα που ανάγεται σε πληροφορία την οποία ο ελεγκτής είναι σε θέση ή έπρεπε να γνωρίζει, εξαιτίας της ενάσκησης των καθηκόντων του στον συγκεκριμένο ΟΕΕ.
\n
(4)Ο ελεγκτής ενημερώνει την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για το γεγονός ότι οι επενδύσεις του ΟΕΕ έχουν πραγματοποιηθεί κατά παράβαση της κείμενης νομοθεσίας ή του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ή του ενημερωτικού του δελτίου.
\n
(5)Η ενημέρωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατ’ εφαρμογή των εδαφίων (1) έως (4) δε συνιστά παράβαση της υποχρέωσης εχεμύθειας που βαρύνει τον ελεγκτή, για την άσκηση των καθηκόντων του, ή άλλου περιορισμού ή απαγόρευσης περί της κοινοποίησης πληροφορίας που έχει επιβληθεί με σύμβαση ή άλλη συμφωνία, ο δε ελεγκτής δεν υπέχει ευθύνη εξαιτίας της ανωτέρω ενημέρωσης.
\n
(6)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ζητήσει από ελεγκτή να διενεργήσει έλεγχο σχετικά με ένα ή περισσότερα ειδικά ζητήματα, που άπτονται των δραστηριοτήτων και των συναλλαγών του ΟΕΕ, με έξοδα του τελευταίου.
\n
131(I)/2014 Δαπάνες δημοσιεύσεων ΟΕΕ
\n
Άρθρο 80
\n
80.Με εξαίρεση τις υποχρεωτικές από τον παρόντα Νόμο δημοσιεύσεις οι οποίες βαρύνουν τον ΟΕΕ, κάθε δημοσίευση του ΟΕΕ βαρύνει τον εξωτερικό διαχειριστή του.
\n
131(I)/2014 Ανακοινώσεις ΟΕΕ
\n
Άρθρο 81
\n
81.-(1) Όλες οι ανακοινώσεις του ΟΕΕ προς τους επενδυτές πρέπει να είναι ακριβείς, σαφείς και μη παραπλανητικές, εφόσον πρόκειται δε για διαφημιστική ανακοίνωση, αυτή πρέπει επιπλέον να είναι σε θέση να γίνει αντιληπτή ως τέτοια.
\n
(2)Οι πληροφορίες και οι δηλώσεις που περιέχει κάθε ανακοίνωση διαφημιστικού περιεχομένου με πρόσκληση για αγορά μεριδίων ΟΕΕ δεν πρέπει να έρχονται σε αντίθεση ή να υποβαθμίζουν το περιεχόμενο των πληροφοριών που εκτίθενται στο ενημερωτικό δελτίο κατά το άρθρο 77.
\n
(3)Εφόσον ο ΟΕΕ απευθύνεται σε ιδιώτες επενδυτές, επιπλέον των απαιτήσεων του εδαφίου (1) και (2) - (α) κάθε διαφημιστική ανακοίνωση πρέπει να αναφέρει, εκτός από τα στοιχεία που μνημονεύονται στο άρθρο 77(2)(γ) και (δ), τον τόπο και τη γλώσσα όπου είναι διαθέσιμο στους επενδυτές το ενημερωτικό δελτίο του ΟΕΕ, καθώς και τον αριθμό άδειας λειτουργίας του ΟΕΕ· (β) κάθε ανακοίνωση, όπως και κάθε έντυπο ή μήνυμα που περιέχει, άμεσα ή έμμεσα, πρόσκληση προς διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ, περιλαμβανομένων αυτών που αναρτώνται στο διαδίκτυο, πρέπει να αναφέρει με ευκρινή στοιχεία και σε ευχερώς ορατό σημείο ότι η επένδυση σε μερίδια ΟΕΕ δεν έχει εγγυημένη απόδοση και ότι οι προηγούμενες αποδόσεις δεν διασφαλίζουν τις μελλοντικές· σε περίπτωση ΟΕΕ εγγυημένης απόδοσης, η προαναφερόμενη αναφορά περιορίζεται στο γεγονός ότι οι προηγούμενες αποδόσεις δεν διασφαλίζουν τις μελλοντικές· (γ) κάθε διαφημιστική ανακοίνωση πρέπει να περιλαμβάνει, σε περίπτωση που ο ΟΕΕ αναπαράγει χρηματιστηριακό δείκτη, ρητή δήλωση σε εμφανές σημείο σχετικά με την προσοχή που πρέπει οι επενδυτές να επιδεικνύουν ως προς την επενδυτική πολιτική του ΟΕΕ· (δ) κάθε διαφημιστική ανακοίνωση πρέπει να περιλαμβάνει ρητή δήλωση σε εμφανές σημείο, σε περίπτωση που η καθαρή αξία του ενεργητικού του ΟΕΕ ενδέχεται να εμφανίσει υψηλή αστάθεια, λόγω της σύνθεσης του χαρτοφυλακίου του ή της χρησιμοποιούμενης διαχειριστικής τεχνικής, εφιστώντας την προσοχή των επενδυτών σε αυτό το ενδεχόμενο.
\n
(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγίες της να καθορίζει ειδικότερους κανόνες τους οποίους οφείλει να τηρεί ο ΟΕΕ κατά τη δημοσίευση διαφημιστικών ανακοινώσεων, και να εξειδικεύει, ως προς τους ΟΕΕ που απευθύνονται σε ιδιώτες επενδυτές, κάθε ειδικότερο ζήτημα που αφορά την εφαρμογή του εδαφίου (3).
\n
131(I)/2014
\n
Κεφάλαιο 9 Συγχωνεύσεις
\n
Δυνατότητα συγχώνευσης ΟΕΕ
\n
Άρθρο 82
\n
82.-(1) Επιτρέπεται η συγχώνευση, με μία από τις μορφές που αναφέρονται στο άρθρο 83, ΟΕΕ με άλλον ή άλλους τέτοιους ΟΕΕ, εφόσον αυτοί λειτουργούν με τη νομική μορφή του αμοιβαίου κεφαλαίου ή της εταιρείας επενδύσεων, και υπό την προϋπόθεση ότι όλοι οι μετέχοντες στη συγχώνευση ΟΕΕ απευθύνονται στις ίδιες κατηγορίες επενδυτών, επαγγελματίες, επαρκώς ενημερωμένους ή ιδιώτες, τηρουμένου του παρόντος Κεφαλαίου.
\n
(2)Τα άρθρα 201Α έως 201ΚΔ του περί Εταιρειών Νόμου σχετικά με τις συγχωνεύσεις δεν εφαρμόζονται στις συγχωνεύσεις εταιρειών επενδύσεων που μετέχουν στη συγχώνευση.
\n
131(I)/2014 Μορφές συγχώνευσης ΟΕΕ
\n
Άρθρο 83
\n
83.Για τους σκοπούς του παρόντος Κεφαλαίου- «συγχώνευση» σημαίνει οποιαδήποτε από τις ακόλουθες πράξεις: (α) πράξη με την οποία ένας ή περισσότεροι ΟΕΕ ή επενδυτικό τμήμα τους («οι απορροφώμενοι ΟΕΕ») διαλύονται χωρίς να τεθούν σε εκκαθάριση και μεταφέρουν το σύνολο των στοιχείων του ενεργητικού και του παθητικού τους σε άλλον υφιστάμενο ΟΕΕ ή σε επενδυτικό τμήμα του («ο απορροφών ΟΕΕ»), με αντάλλαγμα την έκδοση, για τους μεριδιούχους τους, μεριδίων του απορροφώντος ΟΕΕ και, κατά περίπτωση, την καταβολή χρηματικού ποσού που δεν υπερβαίνει ποσοστό 10% της καθαρής αξίας των μεριδίων εκάστου απορροφώμενου ΟΕΕ· (β) πράξη με την οποία δύο ή περισσότεροι ΟΕΕ ή επενδυτικό τμήμα τους («οι απορροφώμενοι ΟΕΕ») διαλύονται, χωρίς να τεθούν σε εκκαθάριση και μεταφέρουν το σύνολο των στοιχείων του ενεργητικού και του παθητικού τους σε ένα νεοσυσταθέντα ΟΕΕ ή ένα νεοσυσταθέν επενδυτικό τμήμα του («ο απορροφών ΟΕΕ»), με αντάλλαγμα την έκδοση, για τους μεριδιούχους τους, μεριδίων του απορροφώντος ΟΕΕ και, κατά περίπτωση, την καταβολή χρηματικού ποσού που δεν υπερβαίνει ποσοστό 10% της καθαρής αξίας των μεριδίων εκάστου απορροφώμενου ΟΕΕ· (γ) πράξη με την οποία ένας ή περισσότεροι ΟΕΕ ή επενδυτικό τμήμα τους («οι απορροφώμενοι ΟΕΕ»), που εξακολουθούν να υφίστανται έως ότου εκπληρωθούν οι υποχρεώσεις τους, μεταφέρουν το καθαρό ενεργητικό τους σε άλλο επενδυτικό τμήμα του ίδιου ΟΕΕ ή άλλου υφιστάμενου ΟΕΕ, ή σε ένα νεοσυσταθέντα ΟΕΕ ή σε ένα νεοσυσταθέν επενδυτικό τμήμα του («ο απορροφών ΟΕΕ»)· «απορροφών ΟΕΕ» σημαίνει υφιστάμενο ΟΕΕ, ή επενδυτικό τμήμα του, που απορροφά άλλον ή νέο ΟΕΕ, ή επενδυτικό τμήμα του, που δημιουργείται από τη συγχώνευση δύο ή περισσότερων ΟΕΕ· «απορροφώμενος ΟΕΕ» σημαίνει υφιστάμενο ΟΕΕ, ή επενδυτικό τμήμα του, που απορροφάται από άλλον υφιστάμενο ΟΕΕ ή από ΟΕΕ που συστήνεται ως νέος, ή επενδυτικό τμήμα του, εξαιτίας της συγχώνευσης.
\n
131(I)/2014 Άδεια για τη συγχώνευση
\n
Άρθρο 84
\n
84.-(1) Η συγχώνευση ΟΕΕ υπόκειται σε προηγούμενη άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
\n
(2)Με επιμέλεια ενός από τους ΟΕΕ που μετέχουν στη συγχώνευση, ή, εάν έχει οριστεί τέτοιος, του εξωτερικού διαχειριστή του, κοινοποιούνται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας, είτε στην Αγγλική εφόσον για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας όλων των ΟΕΕ που μετέχουν στη συγχώνευση, τα απαιτούμενα από τον παρόντα Νόμο στοιχεία είχαν υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μόνο στην Αγγλική, τα ακόλουθα: (α) το κοινό σχέδιο συγχώνευσης, εγκεκριμένο δεόντως από τους συμμετέχοντες στη συγχώνευση ΟΕΕ ή από τους εξωτερικούς διαχειριστές τους, εάν έχουν οριστεί τέτοιοι· (β) η έγγραφη συναίνεση καθενός από τους θεματοφύλακες του απορροφώντος και του απορροφώμενου ΟΕΕ, εφόσον έχουν οριστεί τέτοιοι, για την πραγματοποίηση της συγχώνευσης· (γ) οι πληροφορίες σχετικά με την επικείμενη συγχώνευση, τις οποίες πρόκειται να παράσχουν ο απορροφών και ο απορροφώμενος ΟΕΕ στους μεριδιούχους τους.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εάν εκτιμά ότι τα στοιχεία που της υποβλήθηκαν κατά το εδάφιο (2) δεν είναι πλήρη, απαιτεί πρόσθετες πληροφορίες, εντός προθεσμίας δέκα εργάσιμων ημερών, κατ’ ανώτατο όριο, από την παραλαβή αυτών των στοιχείων.
\n
(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εξετάζει τις πιθανές συνέπειες της επικείμενης συγχώνευσης στους μεριδιούχους του απορροφώμενου και του απορροφώντος ΟΕΕ, ώστε να εκτιμήσει κατά πόσο παρέχονται στους μεριδιούχους επαρκείς πληροφορίες. Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κρίνει αναγκαίο ή σκόπιμο, δύναται να απαιτήσει - (α) διευκρινίσεις σχετικά με τις πληροφορίες που απευθύνονται στους μεριδιούχους του απορροφώντος και του απορροφώμενου ΟΕΕ· και (β) σε προθεσμία δέκα πέντε εργάσιμων ημερών κατ’ ανώτατο όριο, από την παραλαβή των στοιχείων που αναφέρονται στο εδάφιο (2), από τον απορροφώντα ή τον απορροφώμενο ΟΕΕ, να τροποποιήσει ή να συμπληρώσει τις πληροφορίες που θα γνωστοποιηθούν στους μεριδιούχους του.
\n
(5)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει τους μετέχοντες στη συγχώνευση ΟΕΕ, εντός είκοσι εργάσιμων ημερών από την υποβολή των πλήρων στοιχείων κατά το εδάφιο (2), εάν παρέχει ή όχι άδεια για τη συγχώνευση.
\n
131(I)/2014 Απόφαση για τη συγχώνευση
\n
Άρθρο 85
\n
85.-(1) Εφόσον ο ΟΕΕ λειτουργεί με τη μορφή του αμοιβαίου κεφαλαίου, η συγχώνευσή του με άλλον ΟΕΕ αποφασίζεται από τον εξωτερικό διαχειριστή του. Εάν ο ΟΕΕ λειτουργεί ως εταιρεία επενδύσεων, η απόφαση για τη συγχώνευσή της με άλλον ΟΕΕ λαμβάνεται από τη συνέλευση των μετόχων της, με ειδικό ψήφισμα, εκτός εάν τα καταστατικά της έγγραφα προβλέπουν ότι η σχετική απόφαση λαμβάνεται από το διοικητικό της συμβούλιο, ορίζοντας και την απαιτούμενη προς τούτο απαρτία ή/και πλειοψηφία. Η προαναφερόμενη απόφαση της συνέλευσης των μετόχων, λαμβάνεται με την πλειοψηφία των εκπροσωπούμενων στη συνέλευση ψήφων. Τα καταστατικά έγγραφα της εταιρείας επενδύσεων δεν επιτρέπεται να προβλέπουν υψηλότερη πλειοψηφία από το 75% των εκπροσωπούμενων στη συνέλευση ψήφων.
\n
(2)Για τους σκοπούς του εδαφίου (1), εφόσον πρόκειται για ΟΕΕ με περισσότερα επενδυτικά τμήματα, ως μέτοχοι νοούνται εκείνοι του τμήματος που μετέχει στη συγχώνευση, εκτός εάν ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ ορίζουν διαφορετικά.
\n
(3)Για τη συγχώνευση ΟΕΕ που λειτουργεί με τη μορφή εταιρείας επενδύσεων, παραδίδεται επίσημο αντίγραφο της απόφασης για τη συγχώνευση στον Έφορο για τους σκοπούς του άρθρου 365Α του περί Εταιρειών Νόμου και αντίγραφο της απόφασης αυτής επισυνάπτεται σε κάθε αντίγραφο του ιδρυτικού εγγράφου της απορροφώσας εταιρείας επενδύσεων.
\n
131(I)/2014 Σχέδιο συγχώνευσης
\n
Άρθρο 86
\n
86.-(1) Ο απορροφώμενος και ο απορροφών ΟΕΕ καταρτίζουν κοινό σχέδιο συγχώνευσης, το οποίο περιέχει τις ακόλουθες πληροφορίες: (α) αναφορά της μορφής της συγχώνευσης και τα στοιχεία των ΟΕΕ που μετέχουν σε αυτήν· (β) το πλαίσιο και αιτιολόγηση της επικείμενης συγχώνευσης· (γ) τον αναμενόμενο αντίκτυπο της επικείμενης συγχώνευσης στους μεριδιούχους του απορροφώμενου και του απορροφώντος ΟΕΕ· (δ) τα κριτήρια που ορίστηκαν για την αποτίμηση των στοιχείων του ενεργητικού και, κατά περίπτωση, του παθητικού, κατά την ημερομηνία υπολογισμού της σχέσης ανταλλαγής· (ε) τη μέθοδο υπολογισμού της σχέσης ανταλλαγής· (στ) τους κανόνες που εφαρμόζονται αντίστοιχα για τη μεταφορά στοιχείων ενεργητικού και την ανταλλαγή μεριδίων· (ζ) σε περίπτωση συγχώνευσης κατά το άρθρο 83(β) ή (γ), τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του νεοσυσταθέντος απορροφώντος ΟΕΕ. (η) την προγραμματισμένη ημερομηνία πραγματοποίησης και θέσης σε ισχύ της συγχώνευσης·
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει όπως το σχέδιο συγχώνευσης περιέχει πρόσθετα στοιχεία, επιπλέον εκείνων που προβλέπονται στο εδάφιο (1).
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να ρυθμίζει τεχνικά θέματα ή να εξειδικεύει τις λεπτομέρειες εφαρμογής του παρόντος άρθρου.
\n
131(I)/2014 Έλεγχος της συγχώνευσης από το θεματοφύλακα
\n
Άρθρο 87
\n
87.Οι θεματοφύλακες του απορροφώμενου και του απορροφώντος ΟΕΕ, εφόσον έχουν οριστεί τέτοιοι, επαληθεύουν τη συμμόρφωση των πληροφοριών που προβλέπονται στο άρθρο 86(1)(α), (στ) και (ζ) με τις απαιτήσεις του παρόντος Νόμου και του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του αντίστοιχου για κάθε θεματοφύλακα ΟΕΕ. Σε περίπτωση που δεν έχει οριστεί θεματοφύλακας για κάποιον από τους ΟΕΕ που μετέχουν στην πράξη, την προαναφερόμενη επαλήθευση διενεργεί, για λογαριασμό του, ελεγκτής κατά το άρθρο 88.
\n
131(I)/2014 Ελεγκτές
\n
Άρθρο 88
\n
88.-(1) Ο απορροφώμενος και ο απορροφών ΟΕΕ αναθέτουν σε ανεξάρτητο ελεγκτή την επικύρωση των ακόλουθων: (α) των κριτηρίων που ορίστηκαν για την εκτίμηση των στοιχείων του ενεργητικού και, κατά περίπτωση, του παθητικού, κατά την ημερομηνία υπολογισμού της σχέσης ανταλλαγής· (β) εφόσον συντρέχει περίπτωση, της καταβολής μετρητών ανά μερίδιο· (γ) της μεθόδου υπολογισμού της σχέσης ανταλλαγής, καθώς και της ίδιας της σχέσης ανταλλαγής.
\n
(2)Ο ελεγκτής του απορροφώμενου ΟΕΕ, όπως και ο ελεγκτής του απορροφώντος ΟΕΕ, θεωρούνται ανεξάρτητοι ελεγκτές, για τους σκοπούς του εδαφίου (1).
\n
(3)Αντίγραφο της έκθεσης του ανεξάρτητου ελεγκτή διατίθεται, δωρεάν, κατόπιν αίτησής τους, στους μεριδιούχους του απορροφώμενου και του απορροφώντος ΟΕΕ και στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
\n
131(I)/2014 Ενημέρωση και δικαιώματα των μεριδιούχων
\n
Άρθρο 89
\n
89.-(1) Ο απορροφώμενος και/ ο απορροφών ΟΕΕ παρέχουν, ο καθένας στους μεριδιούχους του, κατάλληλες και ακριβείς πληροφορίες σχετικά με την επικείμενη συγχώνευση, κατά τρόπο ώστε οι μεριδιούχοι να είναι σε θέση: (α) να έχουν άποψη και να λάβουν απόφαση, έχοντας πλήρη γνώση του αντίκτυπου της πρότασης στην επένδυσή τους· και (β) να ασκήσουν τα δικαιώματά τους σύμφωνα με τα άρθρα 85 και 90.
\n
(2)Οι πληροφορίες του εδαφίου (1) περιλαμβάνουν τα ακόλουθα στοιχεία: (α) το πλαίσιο και αιτιολόγηση της επικείμενης συγχώνευσης· (β) τον πιθανό αντίκτυπο της επικείμενης συγχώνευσης στους μεριδιούχους, συμπεριλαμβανομένων, ενδεικτικά, των όποιων σημαντικών διαφορών σχετικά με την επενδυτική πολιτική και στρατηγική, το κόστος, το αναμενόμενο αποτέλεσμα, την περιοδική υποβολή εκθέσεων, καθώς και την πιθανή μείωση της απόδοσης ανά μερίδιο και, κατά περίπτωση, σαφή προειδοποίηση των επενδυτών για την ενδεχόμενη αλλαγή της φορολογικής τους μεταχείρισης μετά τη συγχώνευση· (γ) τα όποια ειδικά δικαιώματα έχουν οι μεριδιούχοι, σχετικά με την επικείμενη συγχώνευση, συμπεριλαμβανομένων, ενδεικτικά, του δικαιώματος να λαμβάνουν αντίγραφο της έκθεσης του ανεξάρτητου ελεγκτή, ύστερα από σχετική αίτησή τους, του δικαιώματος να ζητούν την εξαγορά ή την εξόφληση των μεριδίων τους, ή, όταν έχει εφαρμογή, και την τελευταία ημερομηνία άσκησης αυτού του δικαιώματος· (δ) τις σημαντικές πτυχές της διαδικασίας και την προγραμματισμένη ημερομηνία πραγματοποίησης και θέσης σε ισχύ της συγχώνευσης· (ε) αντίγραφο του ενημερωτικού δελτίου του απορροφώντος ΟΕΕ.
\n
(3)Οι πληροφορίες που αναφέρονται στα εδάφια (1) και (2) καταχωρούνται στην ιστοσελίδα του εξωτερικού διαχειριστή του απορροφώντος και του απορροφώμενου ΟΕΕ, ή του ίδιου του ΟΕΕ εάν πρόκειται για αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων κατά το άρθρο 6(2)(α), και παρέχονται στους μεριδιούχους του απορροφώμενου και του απορροφώντος ΟΕΕ με τον τρόπο που ορίζεται με οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, μόνον εφόσον η Επιτροπή έχει εγκρίνει τη συγχώνευση κατά το άρθρο 84. Οι προαναφερόμενες πληροφορίες παρέχονται τουλάχιστον τριάντα ημέρες πριν από την τελευταία ημερομηνία για την αίτηση εξαγοράς ή εξόφλησης, ή, όταν έχει εφαρμογή, μετατροπής, χωρίς πρόσθετη επιβάρυνση, κατά το άρθρο 90(1).
\n
(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με οδηγία της καθορίζει λεπτομερώς το περιεχόμενο και τη μορφή και των πληροφοριών που αναφέρονται στα εδάφια (1) έως (3).
\n
131(I)/2014 Δικαίωμα εξαγοράς, εξόφλησης ή μετατροπής μεριδίων
\n
Άρθρο 90
\n
90.-(1) Οι μεριδιούχοι του απορροφώμενου και του απορροφώντος ΟΕΕ δικαιούνται να ζητήσουν, χωρίς περαιτέρω επιβάρυνση, πέραν από αυτήν που παρακρατά ο ΟΕΕ για την κάλυψη του κόστους αποεπένδυσης, την εξαγορά ή την εξόφληση των μεριδίων τους ή, εφόσον είναι δυνατό, τη μετατροπή τους σε μερίδια άλλου ΟΕΕ με παρεμφερή επενδυτική πολιτική, τον οποίο διαχειρίζεται ο ίδιος εξωτερικός διαχειριστής ή άλλη εταιρεία με την οποία ο εξωτερικός διαχειριστής συνδέεται με κοινή διαχείριση ή έλεγχο, ή ειδική συμμετοχή. Το ανωτέρω δικαίωμα ισχύει από τη στιγμή που οι μεριδιούχοι του απορροφώμενου και του απορροφώντος ΟΕΕ ενημερώνονται σχετικά με την προτεινόμενη συγχώνευση και παύει να ισχύει πέντε εργάσιμες ημέρες πριν από την ημερομηνία υπολογισμού της σχέσης ανταλλαγής.
\n
(2)(α) Με την επιφύλαξη του εδαφίου (1) του παρόντος άρθρου ανεξάρτητα από το άρθρο 7(1), οι ΟΕΕ που μετέχουν στη συγχώνευση επιτρέπεται να αποφασίσουν την προσωρινή αναστολή της διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων τους, ύστερα από σχετική άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, εφόσον αυτή η αναστολή επιβάλλεται για λόγους προστασίας των μεριδιούχων. (β) Χωρίς επηρεασμό της παραγράφου (α), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αποφασίσει την προσωρινή αναστολή της διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων ΟΕΕ που μετέχει στη συγχώνευση εφόσον κρίνει ότι η αναστολή επιβάλλεται για λόγους προστασίας των μεριδιούχων.
\n
131(I)/2014 Δαπάνες
\n
Άρθρο 91
\n
91.Με την επιφύλαξη αυτοδιαχειριζόμενου ΟΕΕ κατά το άρθρο 6(2)(α), οι δαπάνες που συνδέονται με την προετοιμασία και την ολοκλήρωση της συγχώνευσης, ιδίως οι νομικές, συμβουλευτικές ή διοικητικές δαπάνες, δεν επιβαρύνουν τον απορροφώμενο ή τον απορροφώντα ΟΕΕ ή τους μεριδιούχους τους.
\n
131(I)/2014 Πραγματοποίηση και θέση σε ισχύ της συγχώνευσης
\n
Άρθρο 92
\n
92.-(1) Η ημερομηνία κατά την οποία η συγχώνευση πραγματοποιείται και τίθεται σε ισχύ και η ημερομηνία υπολογισμού της σχέσης ανταλλαγής των μεριδίων του απορροφώμενου ΟΕΕ με μερίδια του απορροφώντος ΟΕΕ, καθώς και, εφόσον συντρέχει περίπτωση, καθορισμού της καθαρής αξίας ενεργητικού για την καταβολή των μετρητών, ορίζεται στο σχέδιο συγχώνευσης. Αυτές οι ημερομηνίες πρέπει να είναι μεταγενέστερες της τυχόν προβλεπόμενης έγκρισης της συγχώνευσης από τους μεριδιούχους του απορροφώμενου και του απορροφώντος ΟΕΕ.
\n
(2)Η ημερομηνία πραγματοποίησης και θέσης σε ισχύ της συγχώνευσης γνωστοποιείται από τον απορροφώντα ΟΕΕ στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καθώς και στους μεριδιούχους, με σταθερό μέσο.
\n
131(I)/2014 Αποτελέσματα της συγχώνευσης
\n
Άρθρο 93
\n
93.-(1) Η πραγματοποίηση και θέση σε ισχύ συγχώνευσης, που αναφέρεται στο άρθρο 83(α), έχει τις ακόλουθες συνέπειες: (α) το ενεργητικό του απορροφώμενου ΟΕΕ μεταβιβάζεται στον απορροφώντα ΟΕΕ· και (β) οι μεριδιούχοι του απορροφώμενου ΟΕΕ καθίστανται μεριδιούχοι του απορροφώντος ΟΕΕ και, εφόσον συντρέχει τέτοια περίπτωση, δικαιούνται την καταβολή χρηματικού ποσού που δεν υπερβαίνει το 10% της καθαρής αξίας του ενεργητικού των μεριδίων που κατείχαν στον απορροφώμενο ΟΕΕ· και (γ) ο απορροφώμενος ΟΕΕ παύει να υφίσταται, με την έναρξη ισχύος της συγχώνευσης.
\n
(2)Η πραγματοποίηση και θέση σε ισχύ συγχώνευσης, που αναφέρεται στο άρθρο 83(β), έχει τις ακόλουθες συνέπειες: (α) το σύνολο των στοιχείων του ενεργητικού και του παθητικού των απορροφώμενων ΟΕΕ μεταβιβάζονται στο νέο ιδρυόμενο απορροφώντα ΟΕΕ· και (β) οι μεριδιούχοι των απορροφώμενων ΟΕΕ καθίστανται μεριδιούχοι του νέου ιδρυόμενου απορροφώντος ΟΕΕ και, εφόσον συντρέχει τέτοια περίπτωση, δικαιούνται να αναλάβουν χρηματικό ποσό που δεν υπερβαίνει το 10% της καθαρής αξίας των μεριδίων που κατείχαν στον απορροφώμενο ΟΕΕ· και (γ) οι απορροφώμενοι ΟΕΕ παύουν να υφίστανται, με την έναρξη ισχύος της συγχώνευσης.
\n
(3)Η πραγματοποίηση και θέση σε ισχύ συγχώνευσης, που αναφέρεται στο άρθρο 83(γ), έχει τις ακόλουθες συνέπειες: (α) το καθαρό ενεργητικό του απορροφώμενου ΟΕΕ μεταβιβάζεται στον απορροφώντα ΟΕΕ· και (β) οι μεριδιούχοι του απορροφώμενου ΟΕΕ καθίστανται μεριδιούχοι του απορροφώντος ΟΕΕ· και (γ) ο απορροφώμενος ΟΕΕ συνεχίζει να υφίσταται, μέχρις ότου εκπληρωθούν όλες οι υποχρεώσεις του.
\n
(4)Ο εξωτερικός διαχειριστής του απορροφώντος ΟΕΕ διαβεβαιώνει το θεματοφύλακα του απορροφώντος ΟΕΕ, εφόσον έχει οριστεί τέτοιος, ότι έχει ολοκληρωθεί η μεταβίβαση των στοιχείων ενεργητικού και, εφόσον συντρέχει τέτοια περίπτωση, η αναδοχή του παθητικού. Όταν ο απορροφών ΟΕΕ λειτουργεί με τη μορφή της εταιρείας επενδύσεων και δεν έχει ορίσει εξωτερικό διαχειριστή, παρέχει ο ίδιος την προαναφερόμενη διαβεβαίωση στο θεματοφύλακα του απορροφώντος ΟΕΕ, εφόσον έχει οριστεί τέτοιος.
\n
131(I)/2014 Φορολογικές διατάξεις περί της συγχώνευσης ΟΕΕ
\n
Άρθρο 94
\n
94.-(1) Η μεταβίβαση των στοιχείων του ενεργητικού και του παθητικού των ΟΕΕ, εξαιτίας της συγχώνευσης, απαλλάσσεται από κάθε φόρο, τέλος ή εισφορά.
\n
(2)Σε περίπτωση συγχώνευσης ΟΕΕ, εφαρμόζονται οι διατάξεις του Μέρους V των περί Φορολογίας του Εισοδήματος Νόμων αναφορικά με τις αναδιοργανώσεις εταιρειών και οι αντίστοιχες διατάξεις των περί της Εκτάκτου Εισφοράς για την Άμυνα της Δημοκρατίας Νόμων.
\n
131(I)/2014 Εξουσιοδοτική διάταξη
\n
Άρθρο 95
\n
95.Χωρίς επηρεασμό των λοιπών εξουσιοδοτήσεων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς δυνάμει του παρόντος Κεφαλαίου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με σχετικές οδηγίες της δύναται να ρυθμίζει περαιτέρω τεχνικά ζητήματα και λεπτομέρειες που απαιτούνται για την εφαρμογή των λοιπών άρθρων του παρόντος Κεφαλαίου.
\n
131(I)/2014 ΜΕΡΟΣ ΙΙΙ ΔΙΑΘΕΣΗ ΜΕΡΙΔΙΩΝ ΟΕΕ ΑΛΛΟΥ ΚΡΑΤΟΥΣ ΜΕΛΟΥΣ Ή ΤΡΙΤΗΣ ΧΩΡΑΣ ΣΤΗ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑ Διάθεση στη Δημοκρατία μεριδίων ΟΕΕ που κατάγονται από άλλο κράτος και εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου
\n
Άρθρο 96
\n
96.-(1) Οι ΟΕΕ, οι οποίοι κατάγονται από άλλο κράτος μέλος ή από τρίτη χώρα και εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, επιτρέπεται να προβαίνουν σε διάθεση των μεριδίων τους στην επικράτεια της Δημοκρατίας κατά τις διατάξεις του προαναφερόμενου Νόμου.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει αποκλειστική αρμοδιότητα για τη λήψη μέτρων κατά των προσώπων που μετέχουν στο δίκτυο διάθεσης των μεριδίων αναφερομένων στο εδάφιο (1) ΟΕΕ στην επικράτεια της Δημοκρατίας, σε περίπτωση παράβασης οποιωνδήποτε σχετικών με αυτούς διατάξεων του κυπριακού δικαίου.
\n
131(I)/2014 Διάθεση στη Δημοκρατία μεριδίων ΟΕΕ που κατάγονται από άλλο κράτος και δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου
\n
Άρθρο 97
\n
97.-(1) Οι ΟΕΕ, οι οποίοι κατάγονται από άλλο κράτος μέλος ή από τρίτη χώρα και δεν εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, επιτρέπεται να προβαίνουν σε διάθεση των μεριδίων τους στην επικράτεια της Δημοκρατίας, μόνον εφόσον αποτελούν αντικείμενο διαρκούς προληπτικής εποπτείας αυτού του κράτους, στο κράτος καταγωγής τους και σύμφωνα με την νομοθεσία αυτού του κράτους, με στόχο τη διασφάλιση της προστασίας των επενδυτών, και υπό την προϋπόθεση ότι έχουν λάβει άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη διάθεση των μεριδίων τους στη Δημοκρατία.
\n
(2)Η διάθεση των μεριδίων των ΟΕΕ επιτρέπεται να αρχίσει από την κοινοποίηση της σχετικής άδειας στον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ ή στον ίδιο τον αυτοδιαχειριζόμενο ΟΕΕ.
\n
(3)Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο ΟΕΕ, κατά περίπτωση, γνωστοποιεί άμεσα στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς οποιαδήποτε μεταβολή στα στοιχεία με βάση τα οποία έχει χορηγηθεί άδεια κατά το εδάφιο (1).
\n
(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με απόφασή της ανακαλεί δεσμίως την άδεια που έχει χορηγήσει στον ΟΕΕ εφόσον - (α) διαπιστωθεί ότι η άδεια ελήφθη με βάση ψευδή ή παραπλανητικά στοιχεία, ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο· (β) ο ΟΕΕ ή ο εξωτερικός διαχειριστής του δεν συμμορφώνεται προς τους τυχόν όρους της άδειας που προβλέπεται στο εδάφιο (1)· (γ) οποιαδήποτε από τις προϋποθέσεις που απαιτούνται ή που ελήφθησαν υπόψη για τη χορήγηση άδειας κατά το εδάφιο (1) δεν ικανοποιείται πλέον.
\n
Στις περιπτώσεις των παραγράφων (β) και (γ), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να τάξει προθεσμία στον ΟΕΕ ή τον εξωτερικό διαχειριστή του προς συμμόρφωση. Παράλειψη πλήρους συμμόρφωσης εντός της ανωτέρω προθεσμίας, συνεπάγεται τη δέσμια ανάκληση της αναφερόμενης στο εδάφιο (1) άδειας.
\n
(5)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει αποκλειστική αρμοδιότητα για τη λήψη μέτρων έναντι των αναφερομένων στο εδάφιο (1) ΟΕΕ, καθώς και έναντι των προσώπων που μετέχουν στο δίκτυο διάθεσης των μεριδίων τους στην επικράτεια της Δημοκρατίας, σε περίπτωση παράβασης οποιωνδήποτε σχετικών με αυτούς διατάξεων του κυπριακού δικαίου.
\n
(6)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με οδηγία της καθορίζει τους όρους, τη διαδικασία και τα κριτήρια για τη χορήγηση άδειας κατά το εδάφιο (1), ιδίως τα στοιχεία που πρέπει να υποβάλλει ο ΟΕΕ για τη χορήγηση της άδειας, και τη διαδικασία διάθεσης και, γενικότερα, προώθησης, των μεριδίων του στη Δημοκρατία.
\n
131(I)/2014 Κοινές διατάξεις για τους ΟΕΕ που διέπονται από τα άρθρα 96 και 97
\n
Άρθρο 98
\n
98.-(1) Οι ΟΕΕ, κατά την προώθηση, διαφήμιση και διάθεση των μεριδίων τους καθώς και ως προς τις ανακοινώσεις τους προς τους επενδυτές, υπόκεινται στις διατάξεις του κυπριακού δικαίου. Το άρθρο 33 εφαρμόζεται κατ’ αναλογία στους ΟΕΕ.
\n
(2)Οι ΟΕΕ οφείλουν να λαμβάνουν τα αναγκαία μέτρα ώστε να τίθενται στη διάθεση των επενδυτών στη Δημοκρατία οι πληροφορίες που παρέχονται στους επενδυτές σύμφωνα με τη νομοθεσία του κράτους καταγωγής τους. Οι παρεχόμενες στους επενδυτές στη Δημοκρατία πληροφορίες πρέπει να μεταφράζονται σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας ή στην Αγγλική. Υπεύθυνος για τη μετάφραση των πληροφοριών αυτών είναι ο ΟΕΕ, η δε μετάφραση αποδίδει πιστά το περιεχόμενο των πληροφοριών στο πρωτότυπο.
\n
(3)Η συχνότητα δημοσίευσης της τιμής έκδοσης, διάθεσης και εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων των ΟΕΕ στη Δημοκρατία καθορίζεται με βάση τη νομοθεσία του κράτους καταγωγής του ΟΕΕ.
\n
(4)Οι ΟΕΕ, για τις ανακοινώσεις που πραγματοποιούν στη Δημοκρατία, οφείλουν να τηρούν το άρθρο 81(1), (2) και (3), καθώς και τις υποχρεώσεις που προκύπτουν από τις οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, οι οποίες εκδίδονται δυνάμει του άρθρου 81(4). Κάθε διαφημιστική ανακοίνωση του ΟΕΕ αναφέρει επίσης και τον τόπο και τη γλώσσα όπου είναι διαθέσιμο στους επενδυτές το ενημερωτικό δελτίο του ΟΕΕ.
\n
(5)Οι ΟΕΕ οφείλουν να υποδείξουν πιστωτικό ίδρυμα, ώστε να εξασφαλίζονται στους μεριδιούχους που ευρίσκονται στη Δημοκρατία, οι πληρωμές, η εξαγορά ή η εξόφληση των μεριδίων, και να λάβουν τα απαραίτητα μέτρα ώστε να διασφαλισθεί η επιβαλλόμενη στον ΟΕΕ υποχρέωση για δημοσίευση πληροφοριών στη Δημοκρατία.
\n
(6)Οι ΟΕΕ που διαθέτουν μερίδιά τους στην επικράτεια της Δημοκρατίας, επιτρέπεται να μνημονεύουν στην επωνυμία ή την ονομασία που χρησιμοποιούν στη Δημοκρατία, μνεία της νομικής τους μορφής, όπως «εταιρεία επενδύσεων» ή «αμοιβαίο κεφάλαιο», όπως τη χρησιμοποιούν και στο κράτος καταγωγής τους.
\n
(7)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διατηρεί στην ιστοσελίδα της, σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική, τις εκάστοτε ισχύουσες νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις, οι οποίες αφορούν ειδικά τις ρυθμίσεις σχετικά με τη διάθεση και την εξαγορά ή εξόφληση, στην επικράτεια της Δημοκρατίας, μεριδίων ΟΕΕ που κατάγονται από άλλο κράτος μέλος ή τρίτη χώρα. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με οδηγία της καθορίζει την έκταση των πληροφοριών που αναφέρονται στην ιστοσελίδα της.
\n
(8)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με οδηγία της καθορίζει - (α) τη διαδικασία διάθεσης των μεριδίων, ιδίως τον τρόπο υποβολής της αίτησης συμμετοχής σε ΟΕΕ και τα στοιχεία που παραδίδονται στους επενδυτές κατά την υποβολή της αίτησης· (β) τις υποχρεώσεις τακτικής και έκτακτης ενημέρωσης των επενδυτών στην επικράτεια της Δημοκρατίας και τον τρόπο παροχής αυτής της ενημέρωσης· (γ) τα προσόντα και τη διαδικασία πιστοποίησης των προσώπων που μετέχουν στο δίκτυο διάθεσης μεριδίων των οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, καθώς και γενικότερα τα προσόντα και τις υποχρεώσεις αυτών των προσώπων· (δ) τις υποχρεώσεις σε περίπτωση τερματισμού της διάθεσης μεριδίων των ΟΕΕ στην επικράτεια της Δημοκρατίας.
\n
(9)Το παρόν άρθρο εφαρμόζεται σε ΟΕΕ που αναφέρεται στο άρθρο 96 ή 97.
\n
131(I)/2014
\n
ΜΕΡΟΣ IV ΕΠΟΠΤΕΙΑ – ΚΥΡΩΣΕΙΣ
\n
Κεφάλαιο 1 Εποπτεία των ΟΕΕ
\n
Πεδίο εφαρμογής
\n
Άρθρο 99
\n
99.Οι διατάξεις του παρόντος Κεφαλαίου εφαρμόζονται και στις αυτοδιαχειριζόμενες εταιρείες επενδύσεων κατά το άρθρο 6(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, στο βαθμό που δε συγκρούονται με τις διατάξεις των άρθρων 69 έως 76 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
\n
131(I)/2014 Εποπτικές αρμοδιότητες Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
\n
Άρθρο 100
\n
100.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ορίζεται ως η αρμόδια εποπτική αρχή για να ασκεί τις αρμοδιότητες που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο.
\n
(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αρμόδια για την εποπτεία των ΟΕΕ που κατάγονται από τη Δημοκρατία και εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος Νόμου ή του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, καθώς και των προσώπων που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα των προαναφερόμενων ΟΕΕ.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συνεργάζεται με άλλες αρμόδιες ρυθμιστικές ή εποπτικές αρχές της Δημοκρατίας ή άλλων χωρών, στο στάδιο της εξέτασης της αίτησης για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας σε ΟΕΕ και, οποτεδήποτε κρίνει σκόπιμο για σκοπούς διακρίβωσης της καταλληλότητας ΟΕΕ, διευθυντή του ή συνδεδεμένων προσώπων των προαναφερόμενων, των προωθούντων μερίδια ΟΕΕ ή τις επενδύσεις τους, ή του εξωτερικού διαχειριστή ή του θεματοφύλακά του.
\n
(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ασκεί την εποπτεία των ΟΕΕ, σχετικά με τη διάθεση των μεριδίων τους στην επικράτεια της Δημοκρατίας και με την τήρηση των υποχρεώσεών τους που προκύπτουν από το Μέρος III και τις οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση του άρθρου 97(6) και του άρθρου 98(8) και, γενικότερα, την τήρηση των κανόνων της κυπριακής νομοθεσίας που εφαρμόζονται σε αυτούς.
\n
131(I)/2014 Εξουσίες Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
\n
Άρθρο 101
\n
101.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ασκεί τις εξουσίες της - (α) άμεσα· ή/και (β) σε συνεργασία με αρμόδιες αρχές ή πρόσωπα· ή/και (γ) υπό την ευθύνη της, σε περίπτωση ανάθεσης αρμοδιοτήτων σε άλλες αρχές ή πρόσωπα· ή/και (δ) ύστερα από αίτηση προς τις αρμόδιες δικαστικές αρχές.
\n
(2)Οι εξουσίες που διαθέτει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά το εδάφιο (1), περιλαμβάνουν, μεταξύ άλλων, και τις ακόλουθες ενέργειες: (α) απαίτηση της διακοπής κάθε πράξης ή της αποχής από κάθε πράξη ή πρακτική που είναι αντίθετη με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή με διατάξεις που εντάσσονται στην κείμενη νομοθεσία· (β) επιβολή προσωρινής απαγόρευσης άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας, κατά τον ακόλουθο τρόπο: (i) σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαπιστώσει ότι πρόσωπο ενεργεί κατά παράβαση του παρόντος Νόμου ή κανονιστικής πράξης που εκδίδεται κατ’ εξουσιοδότησή του, δύναται να επιβάλει στο πρόσωπο αυτό προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας για περίοδο που δεν υπερβαίνει τις πέντε μέρες, με δυνατότητα παράτασης, για μία ή περισσότερες φορές, διάρκειας πέντε ή λιγότερων ημερών, για τερματισμό της εν λόγω παράβασης, (ii) το πρόσωπο στο οποίο απευθύνεται η πιο πάνω απαγόρευση, οφείλει κατά το χρόνο που ισχύει η απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας να προβεί σε όλες τις ενδεδειγμένες ενέργειες για άρση των λόγων, για τους οποίους επιβλήθηκε η απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας, (iii) εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ικανοποιηθεί ότι οι λόγοι που επέβαλαν την απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας εξέλειπαν πριν από την εκπνοή της πρώτης ή οποιασδήποτε πενθήμερης περιόδου, δύναται να επιτρέψει την άσκηση επαγγελματικής δραστηριότητας πριν από τον καθορισμένο χρόνο εκπνοής· (γ) λήψη κάθε μέτρου που μπορεί να εξασφαλίσει ότι οι εταιρείες επενδύσεων και οι συνεταιρισμοί, καθώς και τα πρόσωπα που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα των ΟΕΕ, συμμορφώνονται κάθε στιγμή με τον παρόντα Νόμο και τις διατάξεις που εμπίπτουν στην κείμενη νομοθεσία που αφορά την κεφαλαιαγορά· (δ) απαίτηση αναστολής της διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων ΟΕΕ, όταν με αυτή την αναστολή εξυπηρετείται το συμφέρον των μεριδιούχων ΟΕΕ ή του επενδυτικού κοινού.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αναθέτει σε έναν ή περισσότερους ελεγκτές ή εμπειρογνώμονες τη διενέργεια ελέγχου, γενικού ή ειδικού, τακτικού ή έκτακτου, σε εταιρεία επενδύσεων ή συνεταιρισμό, καθώς και σε οποιοδήποτε πρόσωπο αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΕΕ, για κάθε ζήτημα που αφορά την εφαρμογή του παρόντος Νόμου ή άλλης διάταξης που εντάσσεται στην κείμενη νομοθεσία, εφαρμόζοντας κατ’ αναλογία τα άρθρα 50 και 51 των περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμων, όπως διορθώθηκαν.
\n
(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διασφαλίζει την εύκολη πρόσβαση από απόσταση ή με ηλεκτρονικά μέσα, σε πλήρεις, σαφείς και ενημερωμένες πληροφορίες σχετικά με τον παρόντα Νόμο, τις οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση του παρόντος Νόμου και άλλες κανονιστικές διατάξεις σχετικά με τη σύσταση και τη λειτουργία ΟΕΕ, σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική.
\n
131(I)/2014 Συμπληρωματικές διατάξεις
\n
Άρθρο 102
\n
102.Οι διατάξεις των περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμων, όπως διορθώθηκαν, που έχουν ως αντικείμενο την εποπτική αρμοδιότητα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, την εξουσία της να συλλέγει πληροφορίες, να διενεργεί έρευνες και ελέγχους, να επιβάλλει κυρώσεις, να συνεργάζεται με αρμόδιες εποπτικές αρχές και όργανα άλλων κρατών και γενικά όλες οι αρμοδιότητες, εξουσίες, ευθύνες και καθήκοντά της, κατά τους εν λόγω Νόμους, εφαρμόζονται συμπληρωματικά, ως προς την εποπτεία που ασκεί η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά τον παρόντα Νόμο.
\n
131(I)/2014 Εξουσία έκδοσης οδηγιών
\n
Άρθρο 103
\n
103.-(1) Χωρίς επηρεασμό άλλης διάταξης του παρόντος Νόμου που προβλέπει την έκδοση οδηγίας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εκδίδει οδηγία για οποιοδήποτε θέμα που ρυθμίζεται στον παρόντα Νόμο, εφόσον αυτό, κατά την κρίση της Επιτροπής, απαιτεί περαιτέρω ρύθμιση ή εξειδίκευση.
\n
(2)Η συμμόρφωση με τις οδηγίες που εκδίδονται κατ’ εφαρμογή του παρόντος Νόμου είναι υποχρεωτική για τα πρόσωπα προς τα οποία απευθύνονται.
\n
131(I)/2014 Επαγγελματικό απόρρητο και συνεργασία με αρμόδιες αρχές και οργανισμούς της αλλοδαπής
\n
Άρθρο 104
\n
104.Οι διατάξεις των περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμων, όπως διορθώθηκαν, που διέπουν - (α) την υποχρέωση εχεμύθειας και τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καθώς και την άρση του απορρήτου έναντι της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς από τα εποπτευόμενα και ελεγχόμενα από αυτή πρόσωπα και τις κυρώσεις που επιβάλλονται σε περίπτωση παραβίασης του επαγγελματικού απορρήτου, και (β) τη συνεργασία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς με αρμόδιες εποπτικές αρχές και οργανισμούς της αλλοδαπής, εφαρμόζονται κατ’ αναλογία και κατά την άσκηση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των αρμοδιοτήτων και εξουσιών της κατά τον παρόντα Νόμο.
\n
131(I)/2014 Υποχρέωση υποβολής δημοσιεύσεων και στοιχείων ΟΕΕ
\n
Άρθρο 105
\n
105.-(1) Με την επιφύλαξη των διατάξεων που ορίζουν συγκεκριμένες προθεσμίες για την υποβολή στοιχείων, εγγράφων και εκθέσεων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, όλες οι δημοσιεύσεις, καταχωρίσεις και εν γένει γνωστοποιήσεις που γίνονται από τον ΟΕΕ ή τον εξωτερικό διαχειριστή του, υποχρεωτικές ή προαιρετικές, συμπεριλαμβανομένων και εκείνων που διενεργούνται για διαφημιστικούς λόγους, υποβάλλονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εντός δύο εργάσιμων ημερών από τη δημοσιοποίησή τους.
\n
(2)Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή η ίδια η αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων, κατά περίπτωση, προβαίνουν, εφόσον τους ζητηθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με δικά τους έξοδα, σε διευκρινιστικές ή διορθωτικές δημοσιεύσεις. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δικαιούται να απαιτήσει την άμεση διακοπή ή απόσυρση δημοσίευσης ή ανακοίνωσης, μέχρις ότου ο εξωτερικός διαχειριστής ή η αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων προβεί στη δημοσίευση διευκρινιστικής ή διορθωτικής δημοσίευσης, κατά τα προαναφερόμενα.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαιτεί από την ίδια την αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων, και κάθε πρόσωπο που αναμειγνύεται στη δραστηριότητα ΟΕΕ, την παροχή οποιουδήποτε στοιχείου ή πληροφορίας που κρίνει αναγκαίο ή χρήσιμο για τη διενέργεια ελέγχου της.
\n
(4)Με την επιφύλαξη τυχόν ειδικότερης διάταξης που προβλέπεται στον παρόντα Νόμο, οποιαδήποτε μεταβολή ως προς τα στοιχεία που υποβάλλονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ, όπως αυτά διαμορφώνονται κατά τη λειτουργία του ΟΕΕ, ανακοινώνεται αμελλητί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, στο πλαίσιο της άσκησης των εποπτικών της καθηκόντων, όπως προβλέπονται στον παρόντα Νόμο και με γνώμονα την προστασία των επενδυτών και την εύρυθμη λειτουργία και την ακεραιότητα της αγοράς, να απαγορεύσει τη μεταβολή, ή να την εξαρτήσει υπό όρους τους οποίους και εξειδικεύει, ή ακόμη και να επιβάλει την άρση της μεταβολής.
\n
131(I)/2014 Υποβολή στοιχείων ΟΕΕ
\n
Άρθρο 106
\n
106.Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για το σύνολο των ΟΕΕ που διαχειρίζεται, της Δημοκρατίας, άλλου κράτους μέλους ή τρίτης χώρας, για στατιστικούς λόγους τις πληροφορίες και τα στοιχεία που ορίζονται με οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
\n
131(I)/2014 Αρχείο των ΟΕΕ
\n
Άρθρο 107
\n
107.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τηρεί αρχείο των ΟΕΕ στους οποίους έχει παράσχει άδεια λειτουργίας. Το προαναφερόμενο αρχείο περιέχει τουλάχιστον - (α) την επωνυμία ή την ονομασία του ΟΕΕ και τη νομική μορφή με την οποία λειτουργεί· (β) τον αριθμό άδειας λειτουργίας του και την ημερομηνία παροχής αυτής της άδειας· (γ) τον εξωτερικό διαχειριστή του, εφόσον υφίσταται τέτοιος· (δ) το θεματοφύλακά του, εφόσον έχει οριστεί· (ε) εφόσον ο ΟΕΕ είναι εταιρεία επενδύσεων, το εγγεγραμμένο γραφείο του, εάν ο ΟΕΕ είναι αμοιβαίο κεφάλαιο το εγγεγραμμένο γραφείο του εξωτερικού διαχειριστή του, εάν δε ο ΟΕΕ έχει τη μορφή του συνεταιρισμού τη διεύθυνση του κύριου τόπου διεξαγωγής των εργασιών του.
\n
(2)Η καταχώρηση των προβλεπόμενων στο εδάφιο (1) στοιχείων διενεργείται εντός τριών εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία χορήγησης της άδειας λειτουργίας του ΟΕΕ από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διασφαλίζει ότι οι επενδυτές και κάθε άλλο ενδιαφερόμενο πρόσωπο έχουν πρόσβαση, χωρίς επιβάρυνση, στο προβλεπόμενο στο εδάφιο (1) αρχείο, τουλάχιστον κατά τις εργάσιμες ώρες. Οι επενδυτές δικαιούνται να ζητήσουν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αντίγραφο καταχώρησης ή καταχωρήσεων στο αρχείο, καταβάλλοντας το ανάλογο διοικητικό κόστος, το οποίο ορίζεται με οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
\n
131(I)/2014 Δικαιώματα και ετήσιες εισφορές
\n
Άρθρο 108
\n
108.-(1) Με οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, καθορίζονται οι περιπτώσεις κατά τις οποίες οι ΟΕΕ του Νόμου ή ο εξωτερικός διαχειριστής τους καταβάλλουν - (α) δικαιώματα υπέρ αυτής στο πλαίσιο της εφαρμογής του παρόντος Νόμου καθώς και το ύψος αυτών των δικαιωμάτων· και (β) ετήσιες εισφορές, στο τέλος κάθε ημερολογιακού έτους, στο πλαίσιο της εφαρμογής του παρόντος Νόμου καθώς και το ύψος αυτών των εισφορών.
\n
Οι παράγραφοι (α) και (β) δεν εφαρμόζονται στις αυτοδιαχειριζόμενες εταιρείες επενδύσεων κατά το άρθρο 6(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, στις οποίες και εφαρμόζεται το άρθρο 73 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
\n
(2)Τα τέλη και οι εισφορές, που καταβάλλονται κατ’ εφαρμογή του παρόντος άρθρου, λογίζονται ως έσοδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και, σε περίπτωση παράλειψης καταβολής τους, λαμβάνονται, επιπρόσθετα από οποιαδήποτε άλλα μέτρα που καθορίζονται στον παρόντα Νόμο, μέτρα προς είσπραξή τους, όπως προβλέπεται στους περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμους, όπως διορθώθηκαν.
\n
131(I)/2014 Αιτιολογία αποφάσεων
\n
Άρθρο 109
\n
109.Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αιτιολογεί γραπτώς κάθε απόφαση με την οποία απορρίπτει αίτηση χορήγησης προβλεπόμενης στον παρόντα Νόμο άδειας, ή με την οποία ανακαλεί τέτοια άδεια, καθώς και κάθε αρνητική απόφαση που λαμβάνει δυνάμει του παρόντος Νόμου ή των οδηγιών της, ανακοινώνει δε κάθε τέτοια απόφαση στον αιτητή ή στον ενδιαφερόμενο ΟΕΕ.
\n
131(I)/2014
\n
Κεφάλαιο 2 Ποινικές διατάξεις και διοικητικές κυρώσεις
\n
Διοικητικές κυρώσεις
\n
Άρθρο 110
\n
110.Σε περίπτωση παράβασης του παρόντος Νόμου ή οδηγίας, εφαρμόζονται τα εξής: (α) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει στον παραβάτη διοικητικό πρόστιμο, μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ, σε περίπτωση δε επανάληψης της παράβασης, διοικητικό πρόστιμο μέχρι επτακόσιες χιλιάδες ευρώ, ανάλογα με τη βαρύτητα της παράβασης· (β) σε περίπτωση κατά την οποία αποδεικνύεται ότι ο υπαίτιος της παράβασης προσπορίστηκε όφελος από αυτήν, ή επέτρεψε σε άλλο πρόσωπο να προσποριστεί όφελος εξαιτίας αυτής, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο μέχρι του διπλάσιου του οφέλους που ο υπαίτιος προκάλεσε με τη διενέργεια της παράβασης· (γ) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δημοσιοποιεί, κατά την κρίση της και με κάθε τρόπο που κρίνει, κατά περίπτωση, κατάλληλο, οποιοδήποτε μέτρο ή οποιαδήποτε κύρωση που επιβάλλει κατά τον παρόντα Νόμο, σε ΟΕΕ που διαθέτει τα μερίδιά του στην επικράτεια της Δημοκρατίας, καθώς και σε κάθε πρόσωπο που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του ΟΕΕ στην επικράτεια της Δημοκρατίας· η δημοσιοποίηση μέτρου ή κύρωσης παραλείπεται μόνο εφόσον αυτή ενδέχεται να επηρεάσει την εύρυθμη λειτουργία και την ακεραιότητα της αγοράς ή να θέσει σε κίνδυνο τα συμφέροντα των επενδυτών, ή να προκαλέσει δυσανάλογη ζημία στα ενδιαφερόμενα μέρη· (δ) σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής διοικητικού προστίμου, λαμβάνονται μέτρα προς είσπραξή του, όπως προβλέπεται στους περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμους, όπως διορθώθηκαν· (ε) σε περίπτωση επιβολής διοικητικού προστίμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει το κατά την παράγραφο (α) διοικητικό πρόστιμο και σε- (i) νομικό πρόσωπο· (ii) σύμβουλο, διευθυντή ή αξιωματούχο ή οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο, σε περίπτωση που διαπιστωθεί ότι η παράβαση του νομικού προσώπου, οφειλόταν σε δική του υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη ή αμέλεια.
\n
131(I)/2014 Ποινικά αδικήματα
\n
Άρθρο 111
\n
111.-(1) Πρόσωπο, το οποίο κατά την παροχή πληροφορίας για οποιοδήποτε ζήτημα που αποτελεί αντικείμενο ρύθμισης του παρόντος Νόμου - (α) προβαίνει σε δήλωση, ή υποβολή εγγράφων ή ανακοίνωση, που είναι ψευδής, παραπλανητική ή απατηλή ως προς οποιοδήποτε στοιχείο της, ή (β) αποκρύπτει στοιχείο ή παραλείπει την υποβολή στοιχείων ή με οποιοδήποτε τρόπο παρεμποδίζει την άμεση συλλογή πληροφοριών ή την άμεση διενέργεια ελέγχου ή εισόδου ή έρευνας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε ποινή φυλάκισης που δεν υπερβαίνει τα πέντε έτη ή σε χρηματική ποινή μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ ή σε αμφότερες τις ποινές.
\n
(2)Πρόσωπο που χρησιμοποιεί επωνυμία ή ονομασία ή περιγραφή, που δημιουργεί την εντύπωση ότι πρόκειται για ΟΕΕ κατά τον παρόντα Νόμο, χωρίς να έχει λάβει άδεια λειτουργίας ως ΟΕΕ κατά τον παρόντα Νόμο, διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε φυλάκιση που δεν υπερβαίνει τα πέντε έτη ή σε χρηματική ποινή που δεν υπερβαίνει τις τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ ή σε αμφότερες τις ποινές.
\n
(3)Πρόσωπο που εν γνώσει του εκδίδει, θέτει σε κυκλοφορία ή διανέμει διαφημιστικό υλικό ή έντυπα αιτήσεων ή δηλώσεων συμμετοχής σε ΟΕΕ, χωρίς ο παρών Νόμος να του επιτρέπει να διαθέτει μερίδιά του στη Δημοκρατία, διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε φυλάκιση που δεν υπερβαίνει τα τρία έτη ή σε χρηματική ποινή που δεν υπερβαίνει τις διακόσιες χιλιάδες ευρώ ή σε αμφότερες τις ποινές.
\n
(4)Σε περίπτωση που διαπράττεται ποινικό αδίκημα, κατά τον παρόντα Νόμο, από νομικό πρόσωπο ή από πρόσωπο που ενεργεί εκ μέρους νομικού προσώπου, και αποδεικνύεται είτε ότι έχει διαπραχθεί με τη συγκατάθεση ή συνενοχή ή έγκριση είτε ότι έχει διευκολυνθεί από την επιδεχθείσα αμέλεια φυσικού προσώπου που, κατά το χρόνο διάπραξης του ποινικού αδικήματος, κατέχει θέση μέλους του οργάνου διοίκησης, αξιωματούχου, συμβούλου, γενικού διευθυντή, διευθυντή, γραμματέα, συνεργάτη ή άλλη παρόμοια θέση στο νομικό πρόσωπο ή εμφανίζεται ότι ενεργεί με τέτοια ιδιότητα, το εν λόγω φυσικό πρόσωπο είναι ένοχο του ίδιου ποινικού αδικήματος και υπόκειται στις ποινές που προβλέπεται για το αδίκημα αυτό.
\n
(5)Πρόσωπο που, κατά το εδάφιο (4), υπέχει ποινική ευθύνη για τα τελούμενα από νομικό πρόσωπο ποινικά αδικήματα, ευθύνεται αλληλέγγυα και εξ’ ολοκλήρου με το νομικό πρόσωπο για κάθε ζημία που επέρχεται σε τρίτο εξαιτίας της πράξης ή της παράλειψης η οποία στοιχειοθετεί το αδίκημα.
\n
131(I)/2014
\n
ΜΕΡΟΣ V ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΟΕΕ ΑΠΟ ΚΑΙ ΠΡΟΣ ΤΗ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑ
\n
Μεταφορά ΟΕΕ καταστατικής μορφής προς και από τη Δημοκρατία
\n
Άρθρο 112
\n
112.-(1) Οι διατάξεις των άρθρων 354Α έως 354ΙΗ του Μέρους VIII του περί Εταιρειών Νόμου, που έχουν ως αντικείμενο τη μεταφορά εγγεγραμμένου γραφείου εταιρείας άλλου κράτους στη Δημοκρατία με τη συνέχιση της λειτουργίας της εταιρείας ως νομικής οντότητας υπό το νομικό καθεστώς ή τη δικαιοδοσία του κράτους όπου το εγγεγραμμένο γραφείο μεταφέρεται, εφαρμόζονται και κατ’ αναλογία στους ΟΕΕ με εγγεγραμμένο γραφείο σε άλλο κράτος μέλος ή τρίτη χώρα.
\n
(2)Οι διατάξεις των άρθρων 354Α έως 354ΙΗ του Μέρους VIII του περί Εταιρειών Νόμου, που έχουν ως αντικείμενο τη μεταφορά εγγεγραμμένου γραφείου εταιρείας σε άλλο κράτος με τη συνέχιση της λειτουργίας της εταιρείας ως νομικής οντότητας υπό το νομικό καθεστώς ή τη δικαιοδοσία του κράτους όπου το εγγεγραμμένο γραφείο μεταφέρεται, εφαρμόζονται και κατ’ αναλογία στις εταιρείες επενδύσεων κατά το άρθρο 6(2)(α)(i) ή (ii) ή του άρθρου 6(2)(β) του παρόντος Νόμου.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να καθορίζει με οδηγία της τις προϋποθέσεις υπό τις οποίες χορηγείται άδεια για μεταφορά εγγεγραμμένου γραφείου από και προς τη Δημοκρατία, κατά το εδάφιο (1) ή (2) καθώς και να εξειδικεύει την ακολουθούμενη, κατά περίπτωση, διαδικασία.
\n
131(I)/2014 Μεταφορά ΟΕΕ συμβατικής μορφής
\n
Άρθρο 113
\n
113.-(1) Αμοιβαία κεφάλαια, που συνιστώνται και λειτουργούν κατά παρόντα Νόμο, επιτρέπεται να συνεχίσουν τη λειτουργία τους σε άλλο κράτος ως οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων συμβατικής μορφής υπαγόμενοι στη νομοθεσία αυτού του κράτους.
\n
(2)ΟΕΕ συμβατικής μορφής που λειτουργούν σε άλλο κράτος, επιτρέπεται, κατόπιν σχετικής άδειας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, να συνεχίσουν τη λειτουργία τους στη Δημοκρατία ως ΟΕΕ, υπαγόμενοι στις διατάξεις του παρόντος Νόμου.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να καθορίζει με οδηγία της τις προϋποθέσεις και τη διαδικασία για τη συνέχιση της λειτουργίας ΟΕΕ κατά το εδάφιο (1) ή (2).
\n
131(I)/2014
\n
ΜΕΡΟΣ VI ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΙ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΜΕ ΠΕΡΙΟΡΙΣΜΕΝΟ ΑΡΙΘΜΟ ΠΡΟΣΩΠΩΝ
\n
Χαρακτηριστικά του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων
\n
Άρθρο 114
\n
114.-(1) πιτρέπεται η σύσταση οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, εφόσον αυτός δεν εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου ούτε τίθεται υπό τη διαχείριση ΔΟΕΕ και, επιπρόσθετα, τα καταστατικά του έγγραφα ή η συμφωνία συνεταιρισμού- (α) ορίζουν ρητά ότι ο εν λόγω οργανισμός απευθύνεται μόνο σε επαγγελματίες ή/και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές· και (β) περιορίζουν, καθ’ όλη τη διάρκεια λειτουργίας του εν λόγω οργανισμού, τον αριθμό των μεριδιούχων, περιλαμβανομένων και των συνδικαιούχων μεριδίων, στο μέγιστο όριο των 75 προσώπων· και (γ) απαγορεύουν την έκδοση μεριδίων στον κομιστή.
\n
(2)Η μεταβίβαση των μεριδίων του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων είναι άκυρη, εφόσον παραβιάζεται ο προβλεπόμενος στο εδάφιο (1) περιορισμός ως προς το μέγιστο όριο του αριθμού των προσώπων που μετέχουν σε αυτόν.
\n
(3)Ο παρών Νόμος δεν εφαρμόζεται σε οργανισμούς εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων:
\n
Νοείται ότι οι εν λόγω οργανισμοί υπόκεινται- (α) στο παρόν Μέρος και στα Μέρη VII και VIII· και (β) στα κατ’ αναλογία εφαρμοζόμενα άρθρα 43, 51(3), 52(1), 63, 101 έως 104 και 107 έως 109.
\n
(4)Τα καταστατικά έγγραφα των οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων ορίζουν τα μέτρα και τις διαδικασίες με τις οποίες διασφαλίζεται η τήρηση του κατά το εδάφιο (1) περιορισμού ως προς το μέγιστο όριο αριθμού των προσώπων που μετέχουν σε αυτόν.
\n
(5)Επιτρέπεται η συγκρότηση οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, καθένα από τα οποία υπόκειται στις διατάξεις του παρόντος Μέρους, ως αυτοτελής οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων. Οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα συνιστά ενιαία νομική οντότητα. Στους οργανισμούς εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα εφαρμόζονται οι ακόλουθοι κανόνες: (α) για τον υπολογισμό του μέγιστου ορίου αριθμού των μεριδιούχων κατά το εδάφιο (1), λαμβάνεται υπόψη το σύνολο των μεριδιούχων όλων των επενδυτικών τμημάτων του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων· (β) κάθε επενδυτικό τμήμα του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων εκδίδει μερίδια τα οποία αντιστοιχούν στα στοιχεία που συγκροτούν το συγκεκριμένο τμήμα, η δε αξία των μεριδίων επιτρέπεται να διαφέρει ανά επενδυτικό τμήμα· (γ) οι μεριδιούχοι έχουν δικαιώματα που πηγάζουν μόνο από τα στοιχεία που έχουν ενταχθεί στο επενδυτικό τμήμα του οποίου μερίδια έχουν αποκτήσει, κάθε δε επενδυτικό τμήμα είναι υπέγγυο για τις υποχρεώσεις που δημιουργούνται από τη σύσταση, τη λειτουργία ή τη διάλυσή του:
\n
Νοείται ότι τα καταστατικά έγγραφα του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων επιτρέπεται να ορίζουν παρεκκλίσεις από την παρούσα παράγραφο· (δ) τα καταστατικά έγγραφα του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων περιέχουν μνεία του γεγονότος ότι αυτός λειτουργεί με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα· (ε) ένα τμήμα (στο εξής «το τμήμα-επενδυτής») ενός οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων επιτρέπεται να επενδύσει σε άλλο τμήμα του ίδιου οργανισμού (στο εξής «το τμήμα-στόχος»), εφόσον αυτή η δυνατότητα προβλέπεται στα καταστατικά του έγγραφα και με την τήρηση, των ακόλουθων υποχρεώσεων: (i) το τμήμα επενδυτής επενδύει συνολικά μέχρι 35% του ενεργητικού του σε τμήμα-στόχο, (ii) το τμήμα στόχος δεν επιτρέπεται να αποκτά μερίδια του τμήματος-επενδυτή, (iii) αναστέλλονται τα δικαιώματα ψήφου που τυχόν απορρέουν από τα μερίδια τα οποία αντιστοιχούν σε συμμετοχή τμήματος-επενδυτή σε τμήμα-στόχο, για όσο χρονικό διάστημα υφίσταται η αμοιβαία συμμετοχή, (iv) η αξία των μεριδίων που αντιστοιχούν στις επενδύσεις κατά την υποπαράγραφο (i) δεν λαμβάνεται υπόψη δύο φορές για τον υπολογισμό του καθαρού κεφαλαίου του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, (v) δεν καταλογίζονται αμοιβές ή προμήθειες διαχείρισης, διάθεσης και εξαγοράς ή εξόφλησης, ούτε έξοδα για τη διάθεση και την εξαγορά ή εξόφληση, ως προς τις επενδύσεις τμήματος-επενδυτή σε τμήμα-στόχο· (στ) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας ενός ή περισσότερων επενδυτικών τμημάτων του ίδιου οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, κατά τα προβλεπόμενα στις σχετικές κατά περίπτωση διατάξεις του παρόντος Νόμου, χωρίς να ανακαλέσει και την άδεια λειτουργίας των υπόλοιπων τμημάτων του· (ζ) κάθε επενδυτικό τμήμα του ίδιου οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων διαλύεται και τίθεται σε εκκαθάριση αυτοτελώς, χωρίς η διάλυση και εκκαθάρισή του να συνεπάγεται τη διάλυση και εκκαθάριση άλλων τμημάτων του οργανισμού· (η) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ρυθμίζει με οδηγίες της τυχόν πρόσθετα στοιχεία που πρέπει να περιέχουν τα καταστατικά έγγραφα του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, καθώς και κάθε άλλο ζήτημα σχετικά με τη συγκρότηση, τη λειτουργία, τη διάλυση και εκκαθάριση τέτοιου οργανισμού.
\n
(6)Κάθε οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων χρησιμοποιεί, για τον προσδιορισμό του, οποιονδήποτε από τους ακόλουθους όρους: (α) «οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων»· (β) «ΟΕΕ με περιορισμένο αριθμό προσώπων»· (γ) «ΟΕΕΠΑΠ».
\n
131(I)/2014 Σύσταση του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων
\n
Άρθρο 115
\n
115.-(1) Οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων επιτρέπεται να συσταθεί: (α) ως εταιρεία, με τη νομική μορφή της εταιρείας περιορισμένης ευθύνης κατά μετοχές που είναι αναγνωρισμένη να λειτουργεί ως εταιρεία επενδύσεων σταθερού ή μεταβλητού κεφαλαίου· (β) ως συνεταιρισμός περιορισμένης ευθύνης.
\n
(2)Η λειτουργία του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων προϋποθέτει την προηγούμενη έκδοση και κοινοποίηση άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
\n
(3)Ο οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων υποχρεούται να γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, χωρίς καθυστέρηση, κάθε μεταβολή των στοιχείων με βάση τα οποία έχει χορηγηθεί άδεια κατά το εδάφιο (2).
\n
(4)Απαγορεύεται η απόκτηση μεριδίων του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, πριν την κοινοποίηση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς άδειας κατά το εδάφιο (2).
\n
(5)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εξειδικεύει με οδηγία της τις πληροφορίες, τα στοιχεία και τα έγγραφα που υποβάλλονται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση της άδειας κατά το εδάφιο (2), καθώς και να καθορίζει τυποποιημένους μορφότυπους, υποδείγματα και διαδικασίες για την υποβολή αυτών των πληροφοριών, στοιχείων και εγγράφων.
\n
131(I)/2014 Λειτουργία και οργάνωση του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων
\n
Άρθρο 116
\n
116.-(1) Η λειτουργία και η οργάνωση του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων διέπεται από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου εφόσον αυτός ο οργανισμός έχει λάβει τη μορφή εταιρείας, ή των περί Ομορρύθμων και Ετερορρύθμων Εταιρειών και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμων εφόσον αυτός ο οργανισμός έχει λάβει τη μορφή συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης.
\n
(2)Ο οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων συντάσσει ετήσια έκθεση, η οποία ελέγχεται από ανεξάρτητο ελεγκτή και στην οποία βεβαιώνεται ότι, καθ’ όλη τη διάρκεια της περιόδου την οποία καλύπτει η έκθεση, αυτός ο οργανισμός πληρούσε και τις προϋποθέσεις του άρθρου 114, υποβάλλει δε αυτή την έκθεση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εντός ενός μηνός από τη λήξη της περιόδου αναφοράς της.
\n
(3)Ο οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων που έχει λάβει τη μορφή της εταιρείας μπορεί είτε να είναι αυτοδιαχειριζόμενος κατά την ακόλουθη παράγραφο (α) είτε να τελεί υπό τη διαχείριση διαχειριστή κατά την ακόλουθη παράγραφο (β), ενώ ο οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων που έχει λάβει τη μορφή του συνεταιρισμού διαθέτει πάντοτε διαχειριστή κατά την ακόλουθη παράγραφο (β), ο οποίος αναλαμβάνει καθήκοντα γενικού συνεταίρου: (α) εφόσον πρόκειται για αυτοδιαχειριζόμενο οργανισμό εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων- (i) η διαχείριση του χαρτοφυλακίου του ασκείται από το διοικητικό του συμβούλιο, και προκύπτει από τα καταστατικά του έγγραφα ότι έχει ως αποκλειστικό σκοπό τη διαχείριση του δικού του χαρτοφυλακίου, και (ii) εφόσον δικαιολογείται από το φάσμα, τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα της δραστηριότητάς του, θεσπίζει και διατηρεί λειτουργίες εσωτερικού ελέγχου, συμμόρφωσης με τη νομοθεσία και διαχείρισης κινδύνων, οι οποίες επιτρέπεται να ασκούνται από το ίδιο πρόσωπο· (β) σε περίπτωση διορισμού διαχειριστή, τα καθήκοντα του διαχειριστή αναλαμβάνει να ασκεί - (i) εφόσον στο χαρτοφυλάκιο του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων περιλαμβάνονται ένα ή περισσότερα χρηματοοικονομικά μέσα, εταιρεία διαχείρισης κατά τον περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο, ΕΠΕΥ ή/και εταιρεία που κατάγεται από τρίτη χώρα, εφόσον έχει λάβει άδεια για την παροχή υπηρεσίας διαχείρισης επενδύσεων και υπόκειται σε καθεστώς προληπτικής εποπτείας για την παροχή αυτής της υπηρεσίας, ή (ii) οποιαδήποτε εταιρεία η οποία, σύμφωνα με τα καταστατικά της έγγραφα, έχει ως αποκλειστικό σκοπό την παροχή της υπηρεσίας διαχείρισης του χαρτοφυλακίου του συγκεκριμένου οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων· στην περίπτωση αυτή, η καταλληλότητα του διαχειριστή του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων κρίνεται, κατά περίπτωση, από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με βάση τα στοιχεία του φακέλου της αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας στον οργανισμό αυτό· κάθε μεταβολή στα στοιχεία του προσώπου, στο οποίο ανατίθενται τα καθήκοντα του διαχειριστή, γνωστοποιούνται άμεσα στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
\n
(4)Τα περιουσιακά στοιχεία που απαρτίζουν το χαρτοφυλάκιο του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων κατατίθενται υποχρεωτικά, με την επιφύλαξη του εδαφίου (5), σε θεματοφύλακα, ο οποίος έχει το εγγεγραμμένο γραφείο του στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος ή σε τρίτη χώρα υπό την προϋπόθεση ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει υπογράψει με τις αρμόδιες αρχές της τρίτης χώρας Μνημόνιο Συνεργασίας και Ανταλλαγής Πληροφοριών και ο οποίος είναι είτε πιστωτικό ίδρυμα είτε επιχείρηση επενδύσεων ή άλλη οντότητα που υπόκειται σε προληπτική ρύθμιση και διαρκή εποπτεία και που εμπίπτει στις κατηγορίες ιδρυμάτων οι οποίες ορίζονται από το κράτος καταγωγής της ως επιλέξιμες για θεματοφύλακες. Ο προαναφερόμενος θεματοφύλακας απαγορεύεται να χρησιμοποιεί τα στοιχεία του χαρτοφυλακίου του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, συμπεριλαμβανομένων των μετρητών, που έχουν τεθεί υπό τη φύλαξή του. Κάθε μεταβολή των στοιχείων του προαναφερόμενου θεματοφύλακα γνωστοποιείται, χωρίς καθυστέρηση, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
\n
(5)Ανεξάρτητα από το εδάφιο (4), επιτρέπεται οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων να μην ορίσει θεματοφύλακα- (α) εφόσον το σύνολο του ενεργητικού του δεν υπερβαίνει το ποσό των πέντε εκατομμυρίων ευρώ, ή το ισοδύναμο αυτού του ποσού σε άλλο νόμισμα· ή (β) εφόσον τα καταστατικά έγγραφα ή η συμφωνία συνεταιρισμού αυτού του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων περιορίζουν τον αριθμό των μεριδιούχων του, καθ’ όλη τη διάρκεια λειτουργίας του οργανισμού, έως πέντε πρόσωπα· για τον υπολογισμό του προαναφερόμενου αριθμού των μεριδιούχων, εφόσον πρόκειται για οργανισμό εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, λαμβάνεται υπόψη το σύνολο των μεριδιούχων όλων των επενδυτικών τμημάτων του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων· ή (γ) σε περίπτωση που το σύνολο των στοιχείων της περιουσίας του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων δεν είναι δεκτικό φύλαξης.
\n
(6)Η διάθεση μεριδίων οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων από το διαχειριστή του ή από τον ίδιο τον αυτοδιαχειριζόμενο οργανισμό εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων καθώς και από άλλα πρόσωπα που ενεργούν ως αντιπρόσωποι αυτών, πραγματοποιείται σύμφωνα με τις διατάξεις των περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμων, όπως διορθώθηκαν, οι οποίες ρυθμίζουν την επενδυτική υπηρεσία της λήψης και διαβίβασης εντολών, με την επιφύλαξη τυχόν ειδικότερης διάταξης του παρόντος Νόμου. Για τη διάθεση μεριδίων οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων και την απόκτησή τους από το μεριδιούχο απαιτείται - (α) αίτηση διάθεσης μεριδίων, που υποβάλλεται γραπτώς ή με ηλεκτρονικό τρόπο· (β) αποδοχή των καταστατικών εγγράφων του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων· (γ) ολοσχερής καταβολή του ποσού που απαιτείται για την απόκτηση μεριδίων, όπως αυτό καθορίζεται με βάση την τιμή διάθεσής τους, σε μετρητά ή, εφόσον δεχθεί τούτο ο διαχειριστής ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, σε άλλες αξίες υπό την προϋπόθεση ότι έχουν προηγουμένως αποτιμηθεί από ανεξάρτητο ελεγκτή.
\n
(7)Πριν την υποβολή αίτησης για την απόκτηση μεριδίων οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων από τον υποψήφιο επενδυτή, παρέχεται στον τελευταίο, μέσω σταθερού μέσου, ενημερωτικό δελτίο. Το ελάχιστο περιεχόμενο του ενημερωτικού δελτίου καθώς και τυχόν άλλες λεπτομέρειες και τεχνικά ζητήματα για την εφαρμογή του παρόντος εδαφίου καθορίζονται με οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.
\n
(8)Η εξαγορά ή η εξόφληση μεριδίων οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων διενεργείται υπό τους όρους που αναγράφονται στα καταστατικά έγγραφά του, όπως αυτοί τυχόν εξειδικεύονται περαιτέρω στο ενημερωτικό του δελτίο.
\n
(9)Ο διαχειριστής του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος οργανισμός δύναται να διαθέτει, με την επιφύλαξη του άρθρου 114(1) ως προς το μέγιστο αριθμό προσώπων τα οποία επιτρέπεται να μετέχουν σε αυτόν τον οργανισμό, σε άλλο κράτος μέλος ή σε τρίτη χώρα, μερίδια του οργανισμού σε επαγγελματίες ή/και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές, κατόπιν προηγούμενης γνωστοποίησης της πρόθεσής του στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, δια της υποβολής των ακόλουθων εγγράφων και πληροφοριών: (α) του κράτους μέλους ή της τρίτης χώρας, στην οποία ο οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων σκοπεύει να διαθέτει μερίδια του· (β) πληροφοριών σχετικά με ρυθμίσεις για τη διάθεση μεριδίων του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων στο άλλο κράτος, ιδίως σχετικά με τα μέσα με τα οποία θα διασφαλίζεται η συμμόρφωση με το άρθρο 114(1) ως προς το μέγιστο αριθμό προσώπων τα οποία επιτρέπεται να μετέχουν σε αυτόν τον οργανισμό.
\n
(10)Προκειμένου ένας οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων να τεθεί υπό τη διαχείριση ΔΟΕΕ ή, στην περίπτωση του αυτοδιαχειριζόμενου οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, εφόσον, κατά τη διάρκεια της λειτουργίας του, ο οργανισμός υπαχθεί στο πεδίο εφαρμογής του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, αυτός οφείλει να συμμορφώνεται με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου που εφαρμόζονται στους ΟΕΕ, κατά το Μέρος ΙΙ του παρόντος Νόμου, οι οποίοι απευθύνονται σε επαγγελματίες ή/και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές, καθώς και με τις διατάξεις του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.
\n
(11)Ο αυτοδιαχειριζόμενος οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων και ο εξωτερικός διαχειριστής οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων υπόκεινται σε καταχώρηση, κατά το άρθρο 4(3) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ρυθμίζει με οδηγία της κάθε τεχνικό θέμα ή λεπτομέρεια για την εφαρμογή του παρόντος εδαφίου.
\n
(12)Ο διαχειριστής του οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, κατά περίπτωση, επιτρέπεται να αναθέτει τη διαχείριση των επενδύσεων του οργανισμού αυτού σε τρίτο, εφόσον ο τρίτος έχει λάβει άδεια για την παροχή της υπηρεσίας διαχείρισης χαρτοφυλακίου και υπόκειται σε διαρκή προληπτική εποπτεία για την άσκηση αυτής της δραστηριότητας, στο κράτος καταγωγής του, σύμφωνα με την νομοθεσία αυτού του κράτους.
\n
(13)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να καθορίζει με οδηγία της κάθε ειδικότερο θέμα που αφορά τη λειτουργία οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων στη Δημοκρατία, τον ορισμό θεματοφύλακα και διαχειριστή για τη φύλαξη και διαχείριση των στοιχείων του χαρτοφυλακίου τους, αντίστοιχα, καθώς και τη διάθεση των μεριδίων αυτών των οργανισμών σε επαγγελματίες ή/και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές.
\n
131(I)/2014 11(I)/2015 Εποπτεία των οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων
\n
Άρθρο 117
\n
117.-(1) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς είναι αρμόδια για την εποπτεία των οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, του δικτύου διάθεσης των μεριδίων τους, του θεματοφύλακά τους και του προσώπου που αυτά ορίζουν ως διαχειριστή για τη διαχείριση των στοιχείων του χαρτοφυλακίου τους, εφόσον συντρέχει τέτοια περίπτωση.
\n
(2)Η εποπτεία των οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων διενεργείται σύμφωνα με τα κατ’ αναλογία εφαρμοζόμενα άρθρα 101 έως 104, 107 και 109.
\n
(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με οδηγία της καθορίζει τις περιπτώσεις κατά τις οποίες οι οργανισμοί εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων ή ο διαχειριστής τους καταβάλλουν- (α) δικαιώματα υπέρ αυτής, στο πλαίσιο εφαρμογής του παρόντος Νόμου, καθώς και το ύψος αυτών των δικαιωμάτων· και (β) ετήσιες εισφορές, στο τέλος κάθε ημερολογιακού έτους, στο πλαίσιο της εφαρμογής του παρόντος Νόμου, καθώς και το ύψος αυτών των εισφορών.
\n
Τα προαναφερόμενα τέλη και οι εισφορές θεωρούνται έσοδα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και, σε περίπτωση παράλειψης καταβολής τους, λαμβάνονται, επιπρόσθετα από οποιαδήποτε άλλα μέτρα που καθορίζονται στον παρόντα Νόμο, μέτρα προς είσπραξή τους κατά τους περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμους όπως διορθώθηκαν.
\n
131(I)/2014 Διοικητικές κυρώσεις και ποινικά αδικήματα
\n
Άρθρο 118
\n
118.-(1) Σε περίπτωση παράβασης διάταξης του παρόντος Νόμου που αφορά οργανισμούς εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει στον παραβάτη διοικητικό πρόστιμο μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ, σε περίπτωση δε επανάληψης της παράβασης, διοικητικό πρόστιμο μέχρι επτακόσιες χιλιάδες ευρώ, ανάλογα με τη βαρύτητα της παράβασης.
\n
(2)Σε περίπτωση κατά την οποία αποδεικνύεται ότι ο υπαίτιος της παράβασης προσπορίστηκε όφελος από αυτή, ή επέτρεψε σε άλλο πρόσωπο να προσποριστεί όφελος εξαιτίας αυτής, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλει διοικητικό πρόστιμο μέχρι του διπλάσιου του οφέλους που ο υπαίτιος προκάλεσε με τη διενέργεια της παράβασης.
\n
(3)Σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής διοικητικού προστίμου, λαμβάνονται μέτρα προς είσπραξή του, όπως προβλέπεται στους περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμους, όπως διορθώθηκαν.
\n
(4)Σε περίπτωση επιβολής διοικητικού προστίμου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να επιβάλλει διοικητικό πρόστιμο και σε - (α) νομικό πρόσωπο· (β) σύμβουλο, διευθυντή ή αξιωματούχο ή οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο, σε περίπτωση που διαπιστωθεί ότι η παράβαση του νομικού προσώπου, οφειλόταν σε δική του υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη ή αμέλεια.
\n
(5)Πρόσωπο, το οποίο κατά την παροχή πληροφορίας για οποιοδήποτε ζήτημα που αποτελεί αντικείμενο ρύθμισης του παρόντος Νόμου - (α) προβαίνει σε δήλωση, ή υποβολή εγγράφων ή ανακοίνωση, που είναι ψευδής, παραπλανητική ή απατηλή ως προς οποιοδήποτε στοιχείο της, ή (β) αποκρύπτει στοιχείο ή παραλείπει την υποβολή στοιχείων ή με οποιοδήποτε τρόπο παρεμποδίζει την άμεση συλλογή πληροφοριών ή την άμεση διενέργεια ελέγχου ή εισόδου ή έρευνας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε ποινή φυλάκισης που δεν υπερβαίνει τα πέντε έτη ή σε χρηματική ποινή μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ ή σε αμφότερες τις ποινές.
\n
(6)Πρόσωπο που χρησιμοποιεί επωνυμία ή ονομασία ή περιγραφή που δημιουργεί την εντύπωση ότι πρόκειται για οργανισμό εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων κατά τον παρόντα Νόμο, χωρίς αυτός ο οργανισμός να έχει λάβει άδεια λειτουργίας ως οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων κατά τον παρόντα Νόμο, διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε φυλάκιση που δεν υπερβαίνει τα πέντε έτη ή σε χρηματική ποινή μέχρι τριακόσιες πενήντα χιλιάδες ευρώ ή σε αμφότερες τις ποινές.
\n
(7)Σε περίπτωση που διαπράττεται ποινικό αδίκημα, κατά τον παρόντα Νόμο, από νομικό πρόσωπο ή από πρόσωπο που ενεργεί εκ μέρους νομικού προσώπου, και αποδεικνύεται είτε ότι έχει διαπραχθεί με τη συγκατάθεση ή συνενοχή ή έγκριση είτε ότι έχει διευκολυνθεί από την επιδεχθείσα αμέλεια φυσικού προσώπου που, κατά το χρόνο διάπραξης του ποινικού αδικήματος, κατέχει θέση μέλους του οργάνου διοίκησης, αξιωματούχου, συμβούλου, γενικού διευθυντή, διευθυντή, γραμματέα, συνεργάτη ή άλλη παρόμοια θέση στο νομικό πρόσωπο ή εμφανίζεται ότι ενεργεί με τέτοια ιδιότητα, το εν λόγω φυσικό πρόσωπο είναι ένοχο του ίδιου ποινικού αδικήματος και υπόκειται στις ποινές που προβλέπεται για το αδίκημα αυτό.
\n
(8)Πρόσωπο που, κατά το εδάφιο (7), υπέχει ποινική ευθύνη για τα τελούμενα από νομικό πρόσωπο αδικήματα, ευθύνεται αλληλέγγυα και εξ ολοκλήρου με το νομικό πρόσωπο για κάθε ζημία που επέρχεται σε τρίτο εξαιτίας της πράξης ή της παράλειψης η οποία στοιχειοθετεί το αδίκημα.
\n
131(I)/2014
\n
ΜΕΡΟΣ VII ΦΟΡΟΛΟΓΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ
\n
Φορολογικές διατάξεις
\n
Άρθρο 119
\n
119.-(1) Οι ΟΕΕ που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του παρόντος Νόμου, συμπεριλαμβανομένων και των οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων που έχουν συσταθεί και λειτουργούν κατά τον παρόντα Νόμο, και τα πρόσωπα που αποκτούν μερίδια των ανωτέρω ΟΕΕ, υπόκεινται στις διατάξεις των περί Φορολογίας του Εισοδήματος Νόμων και των περί Εκτάκτου Εισφοράς για την Άμυνα της Δημοκρατίας Νόμων.
\n
(2)Η σύσταση του αναφερόμενου στο εδάφιο (1) ΟΕΕ και, η διάθεση, η εξαγορά, η εξόφληση και η μεταβίβαση μεριδίων του απαλλάσσονται από το τέλος χαρτοσήμου που προβλέπεται στους περί Χαρτοσήμων Νόμους.
\n
131(I)/2014 ΜΕΡΟΣ VIΙΙ ΤΕΛΙΚΕΣ ΚΑΙ ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ Συμμόρφωση διεθνών συλλογικών επενδυτικών σχεδίων με τον παρόντα Νόμο
\n
Άρθρο 120
\n
120.-(1) Τα διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια που έχουν λάβει άδεια κατά τους περί Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων Νόμους δύνανται να συνεχίσουν να λειτουργούν είτε ως οργανισμοί εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων είτε ως ΟΕΕ του Μέρους ΙΙ του παρόντος Νόμου είτε ως ΔΟΕΕ, υπό τις ακόλουθες κατά περίπτωση προϋποθέσεις: (α) ως οργανισμοί εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, εφόσον, εντός οκτώ μηνών από την ημερομηνία έναρξης ισχύος του παρόντος Νόμου, συμμορφωθούν με τα άρθρα 114 έως 118 και υποβάλλουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς όλες τις πληροφορίες, τα στοιχεία και τα έγγραφα που προβλέπονται για την περίπτωση αίτησης χορήγησης άδειας λειτουργίας σε οργανισμό εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, οπότε λειτουργούν με βάση την άδεια που έχουν λάβει, χωρίς να απαιτείται εκ νέου άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιογοράς· (β) ως ΟΕΕ του Μέρους ΙΙ του παρόντος Νόμου ή ΔΟΕΕ κατά τον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, κατά περίπτωση, εφόσον λάβουν την απαιτούμενη άδεια λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά τις αντίστοιχες διατάξεις· στην περίπτωση αυτή, τα διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια, συμμορφώνονται με τον παρόντα Νόμο ή τον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, κατά περίπτωση, και υποβάλλουν αίτηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για χορήγηση της αντίστοιχης άδειας λειτουργίας, εντός οκτώ μηνών από την ημερομηνία έναρξης ισχύος του παρόντος Νόμου. Τα διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια που υποβάλλουν αίτηση κατά την παρούσα παράγραφο λειτουργούν νόμιμα, από την ημερομηνία έναρξης ισχύος του παρόντος Νόμου έως ότου λάβουν απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς επί της αίτησής τους.
\n
(2)Τα διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια, εάν δεν τηρήσουν τη διαδικασία που αναφέρεται στο εδάφιο (1) εντός οκτώ μηνών από την ημερομηνία έναρξης ισχύος του παρόντος Νόμου, ή αν τηρήσουν μεν την ανωτέρω διαδικασία, αλλά είτε δεν πληρούν τις προϋποθέσεις που θέτει ο παρών Νόμος για τη λειτουργία τους ως οργανισμοί εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων είτε δεν λάβουν άδεια για τη μετατροπή τους ΟΕΕ του Μέρους ΙΙ του παρόντος Νόμου ή ΔΟΕΕ κατά τον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, διαλύονται κατά τους περί Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων Νόμους, ανεξάρτητα από την κατάργηση αυτών των Νόμων δια του άρθρου 122 του παρόντος Νόμου. Σε περίπτωση προαναφερόμενης διάλυσης του διεθνούς συλλογικού επενδυτικού σχεδίου, η διαδικασία εκκαθάρισης πρέπει να ολοκληρωθεί εντός έξι μηνών από την παρέλευση της προαναφερόμενης προθεσμίας των τεσσάρων μηνών. Τα διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια, μέχρι τη διάλυσή τους ή τη λειτουργία τους ως οργανισμοί εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων ή ΟΕΕ του Μέρους ΙΙ του παρόντος Νόμου ή ΔΟΕΕ, εξακολουθούν να υπόκεινται στους περί Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων Νόμους, ανεξάρτητα από την κατάργηση αυτών των Νόμων δια του άρθρου 122 του παρόντος Νόμου.
\n
(3)Η διάθεση μεριδίων από διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια που έχουν λάβει άδεια κατά τους περί Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Νόμους και τα οποία επιλέγουν να μετατραπούν σε ΟΕΕ του Μέρους ΙΙ του παρόντος Νόμου ή ΔΟΕΕ κατά τον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, αντίστοιχα, επιτρέπεται μόνο με την τήρηση των προϋποθέσεων του άρθρου 13(6) του παρόντος Νόμου ή του άρθρου 8(7) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, κατά περίπτωση.
\n
(4)διάθεση μεριδίων από διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια, που έχουν λάβει άδεια κατά τους περί Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων Νόμους και τα οποία λειτουργούν ως οργανισμοί εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, επιτρέπεται μόνο μετά τη γραπτή γνωστοποίηση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ότι πληρούν τις προϋποθέσεις που απαιτούνται για τη λειτουργία τους ως οργανισμοί εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων.
\n
(5)Μέτρα και κυρώσεις που έχουν επιβληθεί στα διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια κατά τους περί Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων Νόμους διατηρούν την ισχύ τους, ανεξάρτητα από την κατάργηση αυτών των Νόμων δια του άρθρου 122 του παρόντος Νόμου.
\n
(6)Η Κεντρική Τράπεζα της Κύπρου παραδίδει άμεσα στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς το Μητρώο Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων που είχε δημιουργηθεί και τηρείτο από αυτήν κατά τους περί Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων Νόμους.
\n
(7)Τα διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια που έχουν υποβάλει αίτηση για έκδοση άδειας λειτουργίας κατά τους περί Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων Νόμους αλλά δεν έχουν λάβει σχετική άδεια μέχρι την ημερομηνία έναρξης ισχύος του παρόντος Νόμου, εφόσον πληρούν τα χαρακτηριστικά που προβλέπονται στο άρθρο 114(1) του παρόντος Νόμου, δεν υποβάλλουν εκ νέου αίτηση για χορήγηση άδειας λειτουργίας κατά τον παρόντα Νόμο, αλλά η ήδη υποβληθείσα αίτηση, με όλα τα σχετικά έντυπα ή άλλα στοιχεία, διαβιβάζεται από την Κεντρική Τράπεζα στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και εξετάζεται από την τελευταία κατά τον παρόντα Νόμο.
\n
131(I)/2014 11(I)/2015 Συμμόρφωση αλλοδαπών οργανισμών συλλογικών επενδύσεων με τον παρόντα Νόμο
\n
Άρθρο 121
\n
121.-(1) Οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων, που έχουν ήδη λάβει άδεια να διαθέτουν τα μερίδια τους στη Δημοκρατία, κατά τον περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου επιτρέπεται να συνεχίσουν να διαθέτουν τα μερίδιά τους, υπό την προϋπόθεση ότι έχουν συμμορφωθεί με τον παρόντα Νόμο, υποβάλλοντας στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε σχετικό στοιχείο από το οποίο προκύπτει η συμμόρφωση, εντός δύο μηνών από την ημερομηνία έναρξης ισχύος του παρόντος Νόμου. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ζητήσει από τους προαναφερόμενους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων, κάθε πρόσθετο στοιχείο από το οποίο προκύπτει η συμμόρφωσή τους με τον παρόντα Νόμο.
\n
(2)Ανεξάρτητα από την υποχρέωση συμμόρφωσης με τον παρόντα Νόμο κατά το εδάφιο (1), αιτήσεις προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για παροχή άδειας κατά το άρθρο 105 του περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου, οι οποίες υποβλήθηκαν τουλάχιστον ένα μήνα πριν την ημερομηνία έναρξης ισχύος του παρόντος Νόμου και για τις οποίες δεν έχει εκδοθεί απόφαση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά την ημερομηνία έναρξης ισχύος του παρόντος Νόμου, εξετάζονται με βάση τις διατάξεις που ίσχυαν κατά το χρόνο υποβολής τους.
\n
131(I)/2014 Κατάργηση Νόμων
\n
Άρθρο 122
\n
122.Με την επιφύλαξη του άρθρου 120 του παρόντος Νόμου, καταργούνται οι περί Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων Νόμοι του 1999 και του 2000.
\n
131(I)/2014 Σημείωση 5 του Ν. 11(I)/2015Έναρξη της ισχύος του Ν. 11(I)/2015 Η ισχύς του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν. 11(Ι)/2015] αρχίζει αναδρομικά από την 24η Νοεμβρίου 2014.
\n
Σημείωση 144 του Ν. 124(Ι)/2018Μεταβατικές διατάξεις 144.-(1) Χωρίς επηρεασμό της γενικότητας τις διατάξεις του άρθρου 10 του περί Ερμηνείας Νόμου, οι οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και άλλες κανονιστικές πράξεις οι οποίες έχουν εκδοθεί δυνάμει των διατάξεων των περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμων του 2014 και 2015, συνεχίζουν να ισχύουν, μέχρις ότου τροποποιηθούν ή αντικατασταθούν από αντίστοιχες οδηγίες ή κανονιστικές πράξεις δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν. 124(Ι)/2018].
\n
(2)Χωρίς επηρεασμό της γενικότητας των διατάξεων του άρθρου 10 του περί Ερμηνείας Νόμου, οι πράξεις και αποφάσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς οι οποίες νομίμως λήφθηκαν ή εκδόθηκαν δυνάμει των διατάξεων των περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμων του 2014 και 2015 εξακολουθούν να ισχύουν, εκτός εάν τροποποιηθούν ή ανακληθούν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή ακυρωθούν από αρμόδιο δικαστήριο δυνάμει των διατάξεων του Άρθρου 146 του Συντάγματος.
\n
(3)Τα διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια που έλαβαν άδεια με βάση τις διατάξεις του περί Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων Νόμου τα οποία πριν από την έναρξη της ισχύος του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν. 124(Ι)/2018] λειτουργούσαν ως ΟΕΕ ή ΟΕΕΠΑΠ, δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 120 των περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμων του 2014 και 2015, λογίζονται ως ΟΕΕ ή ΟΕΕΠΑΠ που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν. 124(Ι)/2018].
\n
(4)Διοικητικές και άλλες κυρώσεις που τυχόν επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δυνάμει των διατάξεων των περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμων του 2014 και 2015 εξακολουθούν να ισχύουν ως να είχαν επιβληθεί δυνάμει των διατάξεων του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν. 124(Ι)/2018].
\n
(5)Αιτήσεις οι οποίες υποβλήθηκαν προς την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με βάση τις διατάξεις των περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμων του 2014 και 2015, και οι οποίες κατά τον χρόνο έναρξης της ισχύος του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν. 124(Ι)/2018] βρίσκονται υπό εξέταση ή εκκρεμούν, επικαιροποιούνται εντός τριών (3) μηνών από την έναρξη της ισχύος του παρόντος Νόμου, ώστε να περιλαμβάνουν οποιαδήποτε νέα στοιχεία και πληροφορίες απαιτούνται δυνάμει αυτού.
\n
(6)(α) Στην περίπτωση διεθνών συλλογικών επενδυτικών σχεδίων που υπέβαλαν αίτηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, δυνάμει των διατάξεων του άρθρου 120(1)(β) των περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμων του 2014 και 2015, εξακολουθούν να εφαρμόζονται οι διατάξεις του άρθρου 120(3) των περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμων του 2014 και 2015 μέχρι τη χορήγηση άδειας λειτουργίας είτε ως ΟΕΕ είτε ως ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας:
\n
Νοείται ότι, σε περίπτωση που δεν καταστεί δυνατή η εξασφάλιση άδειας, τα εν λόγω πρόσωπα οφείλουν να διαλυθούν κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 122 των περί των Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων Νόμων του 1999 και 2000:
\n
Νοείται περαιτέρω ότι, τα διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια μέχρι τη διάλυσή τους ή τη χορήγηση άδειας λειτουργίας σε αυτά ως ΟΕΕ ή ΔΟΕΕ της Δημοκρατίας εξακολουθούν να υπόκεινται στις διατάξεις των περί των Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων Νόμων 1999 και 2000, ανεξάρτητα από την κατάργηση αυτών διά του άρθρου 122 των περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμων του 2014 και 2015. (β) Στην περίπτωση διεθνών συλλογικών επενδυτικών σχεδίων που έχουν συμμορφωθεί εντός ορισμένου χρόνου με τις διατάξεις των άρθρων 114 έως 118 των περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμων του 2014 και 2015 και έχουν υποβάλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς όλες τις πληροφορίες, τα στοιχεία και έγγραφα που προβλέπονται για την υποβολή αίτησης χορήγησης άδειας λειτουργίας σε ΟΕΕΠΑΠ, κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 120(1)(α) των περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμων του 2014 και 2015, εξακολουθούν να εφαρμόζονται οι διατάξεις του άρθρου 120(4) των περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμων του 2014 και 2015 μέχρι την κοινοποίηση γραπτής γνωστοποίησης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ότι πληρούν τις προϋποθέσεις που απαιτούνται για τη λειτουργία τους ως ΟΕΕΠΑΠ.
\n
Σημείωση 145 του Ν. 124(Ι)/2018Συνέχιση λειτουργίας υφιστάμενων ΟΕΕ και ΟΕΕΠΑΠ 145. Τα προβλεπόμενα στο άρθρο 144(3) διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια, οι ΟΕΕ, οι ΟΕΕΠΑΠ, καθώς και οι εξωτερικοί διαχειριστές τους οι οποίοι είχαν συσταθεί και λειτουργούσαν πριν από την έναρξη της ισχύος του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν. 124(Ι)/2018] υποχρεούνται να συμμορφώνονται με οποιεσδήποτε νέες υποχρεώσεις προκύπτουν από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου [Σ.Σ.: δηλαδή του Ν. 124(Ι)/2018], εντός δώδεκα (12) μηνών από την ημερομηνία έναρξης της ισχύος του.
\n
Σημείωση 146 του Ν. 124(Ι)/2018Κατάργηση 146. Με την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 144(6), οι περί των Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμοι του 2014 και 2015 καταργούνται.
\n
Εκτύπωση Cylaw.org: Από το ΚΙΝOΠ/CyLii και τη ConvertPLC για τον Παγκύπριο Δικηγορικό Σύλλογο