16.Vertybinių popierių apmokėjimo tvarka (platinamų skolos vertybinių popierių emisijos kaina, valiuta, apmokėjimo būdas ir terminai, apmokėjimo grynaisiais vieta ir laikas).
\n
17.Skolos vertybinių popierių išpirkimo, palūkanų ar kitų pajamų mokėjimo arba (ir) kitų teisių realizavimo terminai bei tvarka:
\n
17.1. vertybinių popierių išpirkimo terminai, vieta ir tvarka;
\n
17.2. dalinio vertybinių popierių emisijos išpirkimo terminai ir tvarka;
\n
17.3. palūkanų skaičiavimo datos;
\n
17.4. palūkanų išmokėjimo terminai, vieta ir tvarka;
\n
17.5. atsiskaitymo valiuta; jeigu vertybinių popierių išleidimo sąlygose numatytas valiutos pasirinkimas, nurodyti pasirinkimo galimybes ir sąlygas, valiutų konvertavimo tvarką, valiutų kursus litais prospekto registravimo dieną;
\n
17.6. vertybinių popierių suteikiamų teisių realizavimo terminai, vieta ir tvarka.
\n
18.Reikalavimų, susijusių su skolos vertybinių popierių duodamomis pajamomis ar (ir) jų išpirkimu, pareiškimo terminai ir tvarka (nurodyti konkrečias datas, iki kada galima pareikšti reikalavimus dėl neišmokėtų vertybinių popierių duodamų pajamų ar (ir) jų išpirkimo; reikalavimų pareiškimo, jų svarstymo ir sprendimo priėmimo tvarka; informavimo apie priimtą sprendimą tvarka ir terminai).
\n
19.Investavimo į šiuos vertybinius popierius pelningumo apibūdinimas (pateikti pelningumą apibūdinančius rodiklius, trumpai aprašyti jų skaičiavimo metodą).
\n
20.Mokesčiai (skolos vertybinių popierių vertės padidėjimo pajamų apmokestinimo tvarka ir mokesčio tarifai atskirai fiziniams ir juridiniams asmenims. Jeigu kuriai nors investuotojų kategorijai taikomos skolos vertybinių popierių vertės padidėjimo pajamų mokesčių lengvatos, jas nurodyti; skolos vertybinių popierių duodamų pajamų apmokestinimo sąlygos ir numatyti mokesčiai. Nurodyti, ar emitentas prisiima atsakomybę už šių mokesčių mokėjimą emitento šalyje).
\n
21.Informacija apie skolos vertybinių popierių platintojus (jeigu sudarytos sutartys su skolos vertybinių popierių platintojais, nurodyti jų pavadinimą, adresą, telefono ir fakso numerius, elektroninio pašto adresą, trumpai apibūdinti sudarytas platinimo sutartis, nurodyti tarpininkų dalyvavimo pirminėje apyvartoje būdą; atlyginimo už tarpininkų paslaugas nustatymo būdą ir (arba) dydį; agentų vardus, pavardes, adresus, telefono ir fakso numerius, atlyginimo už jų paslaugas nustatymo būdą ir (arba) jo dydį; jeigu emitentas yra susijęs su platintoju ar agentu, apibūdinti, kaip jie susiję).
\n
22.Informacija apie emitento prievolių, kylančių iš šių vertybinių popierių, garantavimą (garantavusio asmens pavadinimas, adresas, telefono ir fakso numeriai, įmonės teisinė forma, kapitalo dydis ir sudėtis, naujausi įvykiai veikloje ir perspektyvos, emisijos aptarnavimo sutarčių trumpas apibūdinimas (nurodyti adresus, kur galima susipažinti su šiomis sutartimis). Jeigu vertybinių popierių emisija negarantuota ar garantuota iš dalies, tai nurodyti).
\n
23.Informacija apie skolos vertybinių popierių patikėtinių organizacijas (patikėtinių pavadinimai, adresai, telefono ir fakso numeriai; emitento ir patikėtinio sutartyje numatytos atstovavimo vertybinių popierių savininkų interesams apimtys ir sąlygos (patikėtinio teisės ir pareigos emitentui ir vertybinių popierių savininkams); sutarties su patikėtiniu nutraukimo sąlygos; adresai, kur galima susipažinti su šiomis sutartimis).
\n
24.Emitento mokėjimų agentai (nurodyti mokėjimų agento pavadinimą, adresą, telefono ir fakso numerius. Trumpai apibūdinti emitento ir mokėjimo agento sutartį).
\n
25.Emitento ar emitento atstovo veiksmų apskundimas teismui (nurodyti, už kokius vertybinių popierių savininkų interesų pažeidimus ir kurio iš emisijos organizatorių veiksmai gali būti skundžiami teismui, nurodyti kompetentingus tuo klausimu teismus, apskundimo terminus ir tvarką).
\n
26.Su skolos vertybiniais popieriais susijusių reikalavimų tenkinimo eilės tvarka (jeigu emitentas prospekto registravimo dieną turi kitų skolinių įsipareigojimų, juos nurodyti ir pažymėti, kokia eilės tvarka kitų kreditorių atžvilgiu šių vertybinių popierių savininkams bus padengtas įsiskolinimas suėjus skolos padengimo terminui ir įmonės likvidavimo atveju. Jeigu emitentas iki šių vertybinių popierių padengimo termino ketina išleisti kitą skolos vertybinių popierių emisiją ar padidinti subordinuotas skolas, nurodyti atsiskaitymų su šių vertybinių popierių savininkais eilės tvarką).
\n
27.Skolos vertybinių popierių siūlymo ir platinimo išlaidos (numatomos sąnaudos emisijos siūlymui bei platinimui (emisijos mokesčiai, atlyginimas finansų tarpininkams bei konsultantams, komisiniai už emisijos organizavimą bei garantavimą, skelbimų išlaidos ir pan.), numatomi sąnaudų padengimo šaltiniai; sąnaudų santykis su numatomų pritraukti lėšų suma).
\n
28.Sukauptų lėšų panaudojimo kryptys (iš emisijos numatomos gauti grynosios pajamos ir jų panaudojimas gamybos ar teikiamų paslaugų apimties plėtimui – pateikti numatomos gaminti produkcijos ir paslaugų charakteristikas; gamybos organizavimui, modernizavimui, rekonstrukcijai ar naujų technologijų (paslaugų) diegimui – pateikti charakteristikas; valstybinio turto privatizavimui – nurodyti investicijų į privatizuojamus objektus kryptis; investavimui į vertybinius popierius, atsiskaitymui su kreditoriais, mokumo atstatymui ir kt.; pinigų srautų prognozės trejiems metams su komentaru).
\n
29.Rizikos veiksniai (nurodyti rizikos veiksnius, susijusius su siūlomų vertybinių popierių įsigijimu (rinkos rizika; specifinė investavimo rizika; sandorio šalių ir atsiskaitymo rizika; infliacijos rizika ir kiti rizikos veiksniai) ir emitento veikla (ekonominiai veiksniai: produkcijos (paslaugų teikimo) konkurentabilumas bei realizavimo galimybės; apsirūpinimas žaliavomis, darbo jėga, finansiniais ištekliais; kadrų kaitos problemos, vadovaujančiojo personalo kvalifikacijos ir kompetencijos problemos; priklausomybė nuo tiekėjų, gamybos sezoniškumas ir pan., Lietuvos politinės-teisinės raidos įtaka emitento veiklai; valstybės nustatyti reikalavimai ir apribojimai emitento veiklai; socialiniai veiksniai; emitento vertybinių popierių likvidumas antrinėje vertybinių popierių rinkoje; banko paskolų grąžinimas (paskolų būklė, kreditinė linija); kiti rizikos veiksniai)).
\n
30.Informacija apie skolos vertybinių popierių įtraukimą į vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus (jeigu šių vertybinių popierių registravimo metu yra pateiktos paraiškos (ar jas ketinama paduoti per tris artimiausius mėnesius) dėl visų į viešąją apyvartą išleidžiamų skolos vertybinių popierių ar jų dalies įtraukimo į vienos ar kelių vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus, nurodyti šių biržų pavadinimus, jeigu žinoma, numatomo įtraukimo datą, planuojamų įtraukti į vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus vertybinių popierių pavadinimą, kiekį, nominalią vertę, bendrą nominalią vertę, emisijos kainą, išpirkimo ar konvertavimo sąlygas. Jeigu kartu su šia emisija į biržos oficialųjį prekybos sąrašą ketinama įtraukti kitų emisijų skolos vertybinius popierius, nurodyti jų charakteristikas ir įregistravimo rekvizitus: įregistravimą patvirtinančio dokumento numerį ir datą, vertybinių popierių registravimo numerį).
\n
31.Informacija apie prekybą emitento vertybiniais popieriais vertybinių popierių biržose ir kitose organizuotose rinkose:
\n
31.1. vertybinių popierių biržų ar kitų organizuotų rinkų, kuriose prekiaujama emitento vertybiniais popieriais, pavadinimai; prekybos sąrašų pavadinimai; emitento planai dėl vertybinių popierių įtraukimo į biržų prekybos sąrašus;
\n
31.2. prekyba Nacionalinėje vertybinių popierių biržoje:
\n
31.2.1. centrinėje rinkoje kotiruojamų ir joje parduotų vertybinių popierių paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) didžiausia ir mažiausia kaina bei didžiausia ir mažiausia prekybos sesijos apyvarta (Lt) pagal vertybinių popierių rūšis ir klases;
\n
31.2.2. tiesioginiais sandoriais parduotų vertybinių popierių paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) vidutinė kaina pagal vertybinių popierių rūšis ir klases;
\n
31.3. prekyba kitose biržose (paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) didžiausia ir mažiausia kaina bei didžiausia ir mažiausia prekybos sesijos apyvarta (valiuta, kuria vyko atsiskaitymai) pagal vertybinių popierių rūšis ir klases;
\n
31.4. prekyba kitose organizuotose rinkose (pateikti duomenis apie emitento paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) didžiausią ir mažiausią kainą bei bendrą paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) apyvartą (vnt. ir valiuta, kuria vyko atsiskaitymai) pagal vertybinių popierių rūšis ir klases atskirai kiekvienoje prekybos sistemoje);
\n
31.5. kapitalizacija (kapitalizacija ir jos vidutinė kaina paskutinę metų dieną, kiekvieno finansinių metų ketvirčio pabaigoje; paskutinių trijų mėnesių iki paraiškos įtraukti į oficialųjį prekybos sąrašą padavimo dienos (jeigu ji žinoma).
\n
32.Prekyba emitento vertybiniais popieriais už biržos ribų (paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) didžiausia ir mažiausia kaina bei bendra paskutinių 8 ketvirčių (kiekvieno) apyvarta (vnt.) pagal vertybinių popierių rūšis ir klases.
\n
33.Informacija apie kitokį skolos vertybinių popierių platinimą (jeigu tuo pačiu arba beveik tuo pačiu metu, kai į viešąją apyvartą išleidžiami skolos vertybiniai popieriai, kuriuos ketinama įtraukti į vertybinių popierių biržos oficialųjį prekybos sąrašą, šios emisijos vertybinių popierių dalis yra platinama viešai ar neviešai kitose šalyse arba platinama neviešai Lietuvoje, nurodyti kiekvienos dalies dydį bei platinimo ypatumus).
\n
34.Oficialaus pasiūlymo paskelbimas (jeigu pastarųjų ir einamųjų finansinių metų laikotarpiu buvo paskelbtas trečios šalies oficialus pasiūlymas įsigyti emitento akcijų paketą arba emitentas skelbė oficialų pasiūlymą įsigyti kitų bendrovių akcijų paketą, nurodyti oficialaus pasiūlymo kainą ar vertybinių popierių keitimo santykį, taip pat vertybinių popierių, į kuriuos keičiama, pavadinimą ir oficialaus pasiūlymo rezultatą).
\n
IV. DUOMENYS APIE EMITENTĄ IR JO KAPITALĄ 35. Emitentas (emitento pavadinimas, būstinės adresas (jei registruotos ir faktinės būstinės adresai skiriasi, nurodyti abu), telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto adresas; emitento įregistravimo Įmonių rejestre duomenys).
\n
36.Emitento veiklos teisiniai pagrindai (teisės aktai, reglamentuojantys emitento veiklą).
\n
37.Emitento teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis).
\n
38.Priklausymas asocijuotoms struktūroms (emitento priklausymas finansinėms-pramoninėms grupėms (koncernams, korporacijoms, asociacijoms ir pan.), grupės apibūdinimas, emitento vieta grupėje, emitento dalyvavimas grupės narių kapitale bei kitų grupės narių dalyvavimas emitento kapitale, grupės įsteigimo teisinis pagrindas).
\n
39.Įstatuose numatytas veiklos laikotarpis.
\n
40.Emitento veiklos pobūdis (ūkio šaka; pagrindinė emitento veikla pagal įstatus).
\n
41.Emitento įstatinis kapitalas:
\n
41.1. Įmonių rejestre įregistruotas įstatinis kapitalas: dydis, struktūra pagal akcijų rūšis ir klases (kiekvienos rūšies ir klasės akcijų skaičius, nominali vertė, bendra nominali vertė ir dalis įstatiniame kapitale procentais, neapmokėta bendros nominalios vertės dalis ir jos apmokėjimo sąlygos, neapmokėtų akcijų skaičius, nominali vertė ir bendra nominali vertė pagal akcijų rūšis ir klases);
\n
41.2. informacija apie numatomą įstatinio kapitalo padidėjimą dėl išleistų konvertuojamų ar į akcijas keičiamų skolos arba išvestinių vertybinių popierių keitimo:
\n
41.2.1. konvertuojamų ar į akcijas keičiamų skolos arba išvestinių vertybinių popierių, suteikiančių teisę pasirašyti emitento akcijas, pavadinimas, skaičius, pagrindinės charakteristikos, pakeitimo į akcijas terminas(-ai) ir sąlygos;
\n
41.2.2. numatomo įstatinio kapitalo padidėjimo dėl konvertuojamų, keičiamų į akcijas ar suteikiančių teisę pasirašyti emitento akcijas skolos arba išvestinių vertybinių popierių konvertavimo, pakeitimo ar teisės realizavimo dydis ir numatoma įstatinio kapitalo padidėjimo data (-os);
\n
41.2.3. numatomi įstatinio kapitalo struktūros pokyčiai pagal akcijų rūšis ir klases po konvertuojamų, keičiamų į akcijas ar suteikiančių teisę pasirašyti emitento akcijas skolos arba išvestinių vertybinių popierių konvertavimo, pakeitimo ar teisės realizavimo;
\n
41.3. išleidžiamų naujų akcijų, kai įstatinis kapitalas didinamas dėl skolos arba išvestinių vertybinių popierių keitimo ar teisės realizavimo, pasirašymo ar keitimo tvarka ir terminai, skolos arba išvestinių vertybinių popierių savininkų kategorijos, kurioms bus sudarytos sąlygos pasirašyti akcijas pirmumo teise (jeigu pirmumo teisės suteikimas atskiroms skolos ar išvestinių vertybinių popierių savininkų kategorijoms buvo numatytas šių vertybinių popierių išleidimo sąlygose).
\n
42.Informacija apie akcijų pagrindu išleistus depozitoriumo pakvitavimus (deponuotų akcijų, kurių pagrindu yra išleisti depozitoriumo pakvitavimai, skaičius; akcijų keitimo į pakvitavimus koeficientas; jų skaičius; birža, kur prekiaujama depozitoriumo pakvitavimais; išleidimo data; išleidimo mechanizmas ir kt.).
\n
43.Vertybiniai popieriai, kurie nepažymi dalyvavimo įstatiniame kapitale (pavadinimai, nominali vertė, skaičius, bendra nominali vertė (pagal emisijas), išleidimo tvarka ir būdas, savininkams suteikiamos teisės, privilegijos ir apribojimai, galiojimo terminai, išpirkimo data, išmokos šių vertybinių popierių savininkams per paskutinius vienerius metus, konvertavimo tvarka; išvestiniai vertybiniai popieriai, jų išleidimo tvarka ir būdas, suteikiamos teisės).
\n
44.Įstatinio kapitalo ir jo struktūros pokyčiai per paskutinius trejus metus (paskutinių trejų metų įstatinio kapitalo ir jo struktūros pokyčiai pagal akcijų rūšis ir klases, atitinkamų įstatų pataisų įregistravimo Įmonių rejestre datos).
\n
45.Stambiausi akcininkai (akcininkai ir asmenys, veikiantys savarankiškai ar kartu su kitais asmenimis, akcininkų susirinkimo dieną tiesiogiai ar netiesiogiai valdantys daugiau kaip 5 procentus emitento įstatinio kapitalo: vardai ir pavardės (fizinių asmenų vardai, pavardės, įmonių pavadinimai, rūšys, būstinių adresai, įmonių kodai), akcininkams nuosavybės teise priklausančių akcijų skaičius pagal rūšis ir klases, turima įstatinio kapitalo ir balsų dalis procentais, atskirai nurodyti kiekvienam iš šių asmenų nuosavybės teise priklausančių akcijų suteikiamų balsų procentus ir balsų, priklausančių kiekvienam kartu su veikiančiais asmenimis, procentus).
\n
46.Kai kurios įstatų nuostatos, jeigu emitento įstatuose yra numatyta:
\n
46.1. taisyklės, reglamentuojančios išimtines valdymo organų narių teises įsigyjant emitento akcijų ar konvertuojamų obligacijų;
\n
46.2. grupės asmenų, kuriems gali būti siūlomos darbuotojų akcijos; darbuotojų akcijų išleidimo sąlygos ir tvarka;
\n
46.3. įstatuose numatyta pirmumo teisės realizavimo bendra tvarka; jeigu pirmumo teisės realizavimas yra ribojamas, tai reikia paaiškinti;
\n
46.4. vertybinių popierių savininkų teisės emitento reorganizavimo ar oficialaus pasiūlymo metu;
\n
46.5. kitos ypatingos nuostatos ar taisyklės.
\n
47.Išmokėti dividendai (per pastaruosius trejus metus išmokėti (priskaičiuoti) dividendai pagal akcijų rūšis ir klases; dividendų suma (nesumažinta teisės aktų ar emitento įstatų nustatytais atvejais), tenkanti vienai paprastajai akcijai per pastaruosius trejus metus; jeigu dividendų dydis buvo mažinamas teisės aktų ar įstatų nustatytais atvejais, tai pažymėti. Dividendų neišmokėjimo (sumažinimo) atvejai privilegijuotųjų akcijų savininkams; ar yra sukauptų neišmokėtų dividendų (jei yra, nurodyti sumą ir planuojamą išmokėjimo laiką); ar yra privilegijuotųjų akcijų savininkų, įgijusių balso teisę dėl laiku neišmokėtų dividendų; ir ar buvo akcininkų, atsisakiusių dividendų, jei buvo, nurodyti dėl to neišmokėtų dividendų sumą ir paaiškinti, ar tai turėjo įtakos (jei turėjo, tai kokios) skaičiuojant dividendus, tenkančius vienai akcijai – atskirai paprastajai, atskirai privilegijuotajai).
\n
V. EMITENTO VEIKLA 48. Trumpa emitento istorija.
\n
49.Gamybos (paslaugų) charakteristika (bendra gamybos (teikiamų paslaugų) apimtis per pastaruosius trejus finansinius (ūkinius) metus, šių trejų metų gamybos apimtys vertine ir natūrine išraiška pagal pagrindines gaminamos produkcijos (teikiamų paslaugų) rūšis, pagrindinių gaminių (paslaugų) dalis bendroje gamybos (paslaugų teikimo) apimtyje, gaminių (paslaugų teikimo) kainos ir jų kitimas per pastaruosius trejus metus, pagrindiniai įmonės veiklą apibūdinantys rodikliai (grynasis pelningumas, vidutinio turto grąža, skolos koeficientas, skolos-nuosavybės koeficientas, bendrasis likvidumo koeficientas, turto apyvartumas, akcijos buhalterinė vertė, grynasis pelnas, tenkantis akcijai) bei jų kitimas per pastaruosius trejus finansinius (ūkinius) metus, pradėtos ar numatomos gaminti naujos produkcijos (paslaugų) apibūdinimas, kita reikšminga informacija apie gaminamą produkciją (teikiamas paslaugas); gavybos pramonėje, atsižvelgiant į svarbą, papildomai apibūdinti telkinius, ekonominiu požiūriu įvertinti eksploatuotinus rezervus ir numatomą naudojimo laiką. Nurodyti žemės sklypų naudojimo laiką ir sąlygas, ekonomines jų dirbimo sąlygas; aprašyti atliktus darbus).
\n
50.Išskirtiniai veiksniai, turėję įtakos 49, 51, 52, 53 punktuose nurodytai informacijai (apibūdinti šiuos veiksnius).
\n
51.Realizavimo rinkos (pastarųjų trejų metų realizuotos produkcijos (paslaugų) apimtys Lietuvoje ir užsienyje (pagal šalis), realizavimo pobūdis (ilgalaikės ar trumpalaikės sutartys, atsitiktiniai sandoriai, realizavimas per savo paskirstymo tinklą, dalyvavimas prekių biržų prekyboje ir pan.), jeigu priklausoma nuo vieno pirkėjo, trumpai jį apibūdinti; artimiausiu metu numatomos naujos rinkos).
\n
52.Tiekimas (pagrindiniai žaliavų, komplektavimo detalių, energetinių išteklių ir paslaugų tiekėjai, tiekimų apimtys procentais (pagal šalis); ryšių su pagrindiniais tiekėjais pobūdis (trumpalaikės ar ilgalaikės sutartys, atsitiktiniai pirkimai); jeigu priklausoma nuo vieno tiekėjo, jį nurodyti; pagrindinės tiekimo problemos).
\n
53.Nekilnojamasis turtas ir kitos pagrindinės priemonės (žemės sklypo dydis, geografinė padėtis, naudojimosi sklypu teisinis pagrindas; pagrindinių verslo padalinių vieta ir dydis, pagrindinių pastatų ir statinių aprašymas (funkcinė paskirtis, balansinė vertė, amžius ir būklė), informacija apie nebaigtas statybas – funkcinė paskirtis, sąmatinė vertė, panaudota dalis, numatomas statybos užbaigimo terminas).
\n
54.Gamybos nutraukimas ar sumažinimas, padaręs ar darantis esminę įtaką emitento veiklos rezultatams per dvejus pastaruosius metus (nurodyti šių įvykių datą ir trukmę, priežastį).
\n
55.Patentai, licencijos, kontraktai (emitento priklausomybės nuo patentų, licencijų, pramoninių, komercinių ir finansinių kontraktų trumpas apibūdinimas; pokyčiai, palyginus su praėjusiais metais, ir trumpas jų apibūdinimas).
\n
56.Mokslo tiriamieji darbai (informacija apie atliekamus mokslo tiriamuosius darbus ir naujų produkcijos rūšių gamybą per pastaruosius trejus metus, jeigu tai daro esminę įtaką emitento finansinei būklei; trumpas jų apibūdinimas).
\n
57.Teisminiai (arbitražo) procesai (informacija apie teisminius arba arbitražo procesus, galinčius padaryti ar padariusius reikšmingą įtaką emitento finansinei būklei per paskutinius vienerius metus (taikytos sankcijos ir paskirtos baudos, jų priežastys, priteistas žalos atlyginimas, nebaigti teisminiai ar arbitražo procesai ir galimos jų pasekmės), pokyčiai, palyginus su praėjusiais metais, ir trumpas jų apibūdinimas).
\n
58.Darbuotojai (vidutinis sąraše esančių darbuotojų skaičius, pokyčiai per pastaruosius trejus metus; žymių pokyčių atveju (daugiau kaip 10 procentų) nurodyti priežastis; darbuotojų sugrupavimas pagal išsilavinimą; vadovaujančiojo personalo, specialistų, darbininkų skaičius ir vidutinis mėnesinis atitinkamos darbuotojų grupės darbo užmokestis; darbo sutartyse numatytos ypatingos emitento darbuotojų (ar jų dalies) teisės bei pareigos).
\n
59.Investicijų politika (įmonių, į kurias emitentas per paskutinius trejus finansinius metus ir einamųjų metų mėnesius yra investavęs daugiau kaip 30 procentų savo įstatinio kapitalo, taip pat įmonių, kurių įstatiniame kapitale emitento dalis sudaro daugiau kaip 30 procentų:
\n
59.1. pavadinimai, būstinių adresai, veiklos pobūdis, įstatinio kapitalo dydis, neapmokėta emitento dalis įstatiniame kapitale, grynasis pelnas (nuostolis), trumpalaikių įsipareigojimų ir trumpalaikio turto santykis, visų įsipareigojimų ir viso turto santykis;
\n
59.2. emitentui priklausančių akcijų rūšis ir klasė, akcijų skaičius, nominali vertė, šių bendrovių visuotiniuose akcininkų susirinkimuose turimų balsų procentas, atskirai nurodyti šiam emitentui nuosavybės teise priklausančių akcijų suteikiamų balsų procentus ir balsų, priklausančių jam su kartu veikiančiais asmenimis, procentus;
\n
59.3. emitentui išmokėtų dividendų dydis, emitento suteiktų įmonei ir gautų iš įmonės paskolų per paskutinius finansinius metus dydis, įsigytų įmonės skolos vertybinių popierių charakteristika ir jų bendra nominali vertė;
\n
59.4. stambūs, sudarantys daugiau kaip 10 procentų emitento įstatinio kapitalo, investicijų projektai, įgyvendinti per paskutinius trejus metus: investicijų rūšys, investicijų apimtys, investicijų finansavimo šaltiniai (išoriniai, vidiniai); investicijų geografinis pasiskirstymas Lietuvoje ir užsienyje;
\n
59.5. informacija apie numatomas investicijas).
\n
60.Konkurentai (pagrindiniai konkurentai vidaus ir užsienio rinkose).
\n
VI. FINANSINĖ BŪKLĖ 61. Pateikti finansines ataskaitas, parengtas vadovaujantis Lietuvos Respublikos įstatymais ir bendraisiais apskaitos tvarkymo reikalavimais arba Tarptautiniais apskaitos standartais (jei buvo sudaromos tiek savo, tiek konsoliduotos finansinės ataskaitos, būtina pateikti abiejų ataskaitų komplektus; tik savo arba tik konsoliduotas metines finansines ataskaitas galima pateikti tuo atveju, kai nepateikiamose ataskaitose nėra jokios reikšmingos papildomos informacijos; jei yra pateikiamos konsoliduotos metinės finansinės ataskaitos, tarpinės finansinės ataskaitos gali būti nekonsoliduotos):
\n
61.1. paskutinių trejų metų balansus, išdėstytus palyginamojoje lentelėje, ir tarpinius balansus, jeigu nuo paskutinių finansinių metų pabaigos praėjo daugiau kaip 4, 7 arba 10 mėnesių;
\n
61.2. paskutiniųjų trejų metų pelno (nuostolio) ataskaitas, išdėstytas palyginamojoje lentelėje, ir tarpines ataskaitas, jeigu nuo paskutinių finansinių metų pabaigos praėjo daugiau kaip 4, 7 arba 10 mėnesių;
\n
61.3. paskutinių trejų metų pinigų srautų ataskaitas, išdėstytas palyginamojoje lentelėje.
\n
62.Pateikti finansinių ataskaitų komentarus (paaiškinti paskutinių finansinių metų ir einamojo laikotarpio svarbiausių pozicijų turinį, įvykusius pokyčius ir jų priežastis. Jei kokia nors šiame punkte reikalaujama informacija yra nurodyta prie prospekto pridedamoje nepriklausomo audito ataskaitoje, jos kartoti nereikia):
\n
62.1. aiškinamąjį raštą dėl paskutinių finansinių metų finansinių ataskaitų (parengtą atitinkamai pagal Lietuvos Respublikos teisės aktų arba Tarptautinių apskaitos standartų reikalavimus);
\n
62.2. lentelę, parodančią lėšų šaltinius ir jų panaudojimą per paskutinius trejus finansinius (ūkinius) metus;
\n
62.3. duomenis (nurodant datą) apie bendrą skolinto kapitalo dydį (atskirai apie garantuotas ir negarantuotas paskolas); bendrą visų kitų skolų ir įsiskolinimų pagal skolinimosi pobūdį dydį (atskirai apie garantuotus ir negarantuotus įsiskolinimus); bendrą sąlyginių įsiskolinimų dydį;
\n
62.4. jeigu prospekte pateikiamos konsoliduotos metinės finansinės ataskaitos, nurodyti taikomus konsolidavimo principus, įmonių, su kuriomis sudarytos konsoliduotos ataskaitos, pavadinimus ir adresus; kiekvienai šiai įmonei – bendrą trečiųjų šalių turimą kapitalo dalį, jeigu metinės finansinės ataskaitos konsoliduotos bendrai, ir konsoliduotą dalį, apskaičiuotą proporcingai pagal kiekvieną turimą dalį atskirai, jeigu konsolidavimas buvo atliktas proporcingumo principu;
\n
62.5. informaciją apie įmones, kurių kapitale tiesiogiai ar netiesiogiai dalyvauja emitentas, jeigu emitento dalies buhalterinė vertė sudaro ne mažiau kaip 10 proc. kapitalo ir rezervų arba ne mažiau kaip 10 proc. emitento grynojo pelno ar nuostolių, arba – grupės atveju – tos dalies buhalterinė vertė sudaro ne mažiau kaip 10 proc. konsoliduotų grynųjų aktyvų arba ne mažiau kaip 10 proc. konsoliduoto grupės grynojo pelno ar nuostolių (informacija, kurios reikalaujama 62.5.4–62.5.8 punktuose, gali būti nepateikiama, jeigu įmonių, kurių kapitalo dalį turi emitentas, metinės finansinės ataskaitos konsoliduotos su visos grupės metinėmis finansinėmis ataskaitomis, 62.5.5 ir 62.5.6 punktai gali būti nepildomi, jeigu įmonė, kurioje emitentas valdo dalį kapitalo, neskelbia savo metinių finansinių ataskaitų):
\n
62.5.1. įmonės pavadinimas, būstinės adresas;
\n
62.5.2. veiklos sritis;
\n
61.5.3. turima kapitalo dalis;
\n
62.5.4. akcinis kapitalas;
\n
62.5.5. rezervai;
\n
62.5.6. pelnas arba nuostolis, atsirandantis iš įprastinės veiklos, atskaičiavus paskutinių finansinių metų mokesčius;
\n
62.5.7. suma, kurią dar reikia sumokėti už turimas akcijas;
\n
62.5.8. dividendai, per paskutinius metus gauti iš turimų akcijų;
\n
62.6. nurodyti nuosavų akcijų, kurias emitentas ar kita bendrovė, kurioje jis tiesiogiai ar netiesiogiai valdo daugiau kaip 50 proc. paketą, įsigijo ir turi, skaičių, buhalterinę vertę ir nominalią vertę, jei ši informacija nepateikta atskira eilute balanse;
\n
62.7. nurodyti svarbiausius pasikeitimus, įvykusius nuo paskutinių finansinių (ūkinių) metų pabaigos; paaiškinti jų priežastis, pateikti kitą reikšmingą informaciją.
\n
63.Emitento valdybos ar kito jos funkcijas atliekančio valdymo organo parengta ataskaita (emitento veiklos, finansinės būklės analizė ir perspektyvų aptarimas).
\n
VII. VALDYMO ORGANAI 64. Valdymo organų struktūros schema.
\n
65.Valdymo organų (stebėtojų tarybos, valdybos, administracijos) teisės ir pareigos.
\n
66.Valdymo organų (stebėtojų tarybos, valdybos, administracijos – administracijos vadovas, vyriausiasis finansininkas) nariai:
\n
66.1. pareigos, vardai ir pavardės, adresai, duomenys apie dalyvavimą emitento kapitale (turima kapitalo ir balsų dalis procentais);
\n
66.2. apie valdybos pirmininką, administracijos vadovą ir finansų direktorių (vyriausiąjį finansininką) papildomai nurodyti šiuos duomenis: išsilavinimą, profesiją, darbovietes per paskutinius 10 metų ir pareigas jose;
\n
66.3. duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių, įstaigų ir organizacijų veikloje (įmonės, įstaigos ar organizacijos pavadinimas ir einamos pareigos) bei kapitale (įmonės, įstaigos ar organizacijos pavadinimas, turima kapitalo ir balsų dalis procentais);
\n
66.4. duomenys apie neišnykusį valdymo organų narių teistumą už ūkinius nusikaltimus.
\n
67.Informacija apie išmokas bei paskolas valdymo organų nariams:
\n
67.1. informacija apie emitento per paskutinius vienerius finansinius (ūkinius) metus išmokėtų atlyginimų, tantjemų, kitų išmokų iš pelno bendras sumas ir vidutinius dydžius, tenkančius vienam asmeniui (pagal pirmiau minėtų asmenų kategorijas);
\n
67.2. emitento stebėtojų tarybos, valdybos ir administracijos nariams per pastaruosius finansinius metus išmokėtų atlyginimų, tantjemų ir kitų išmokų iš pelno sumos (kiekvienai pirmiau minėtai asmenų kategorijai), gautos iš įmonių, kuriose emitento dalis įstatiniame kapitale sudaro daugiau kaip 20 procentų;
\n
67.3. per paskutinius vienerius finansinius metus valdymo organų nariams skirtos paskolos, dėl jų prievolių vykdymo suteiktos garantijos ir laidavimai.
\n
68.Darbuotojų dalyvavimo emitento kapitale projektai.
\n
69.Steigėjai (jeigu prospektas pateikiamas emitento steigimosi metu arba emitentas įsteigtas mažiau negu penkerius metus):
\n
69.1. steigėjų – įmonių, įstaigų ar organizacijų – pavadinimai, būstinių adresai, įstatinio kapitalo dydis ir struktūra (kiekvienos rūšies ir klasės akcijų skaičius, nominali vertė, bendra nominali vertė, valstybės dalis įstatiniame kapitale procentais, informacija apie išleistus vertybinius popierius, dalyvaujančius įstatiniame kapitale (išleistų vertybinių popierių pavadinimai, skaičius, nominali vertė, bendra nominali vertė), paskutinių vienerių metų buhalterinis balansas ir pelno (nuostolių) ataskaita, akcininkams paskirti dividendai (bendra suma, suma, tenkanti vienai kiekvienos rūšies ir klasės akcijai));
\n
69.2. kitų steigėjų vardai ir pavardės, gimimo metai, išsilavinimas, profesija, darbovietės per paskutinius 10 metų ir pareigos jose, duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių, įstaigų veikloje (įmonių, įstaigų ar organizacijų pavadinimai, einamos pareigos) bei kapitale (įmonių, įstaigų ar organizacijų pavadinimai, turima kapitalo ir balsų dalis procentais);
\n
69.3. steigėjų privilegijos, akcijų, kurias pasirašo kiekvienas steigėjas, skaičius, steigimo išlaidų kompensavimo ir atlyginimo už steigimą tvarka.
\n
70.Sutartys su audito įmone (jei pasikeičia audito įmonė, nurodyti, kokios sutartys sudaromos su kita audito įmone; trumpas sutarčių apibūdinimas (vidinio ir išorinio audito); nurodyti visas sutarties dėl audito atlikimo nutraukimo priežastis).
\n
71.Sandoriai su suinteresuotais asmenimis (duomenys apie paskutinių vienerių metų emitento pagrindinei veiklai nebūdingus sandorius su įmonėmis, įstaigomis ir organizacijomis, kurių veikloje (kaip stebėtojų tarybos, valdybos ar administracijos nariai) ar kapitale (balsų dalis sudaro daugiau kaip 20 procentų) dalyvauja emitentas arba jo valdymo organų nariai:
\n
71.1. sandorių rūšys (nekilnojamojo turto, pagrindinių priemonių perleidimas, nebūdingos pirkimo-pardavimo sutartys, išduotos paskolos, suteiktos garantijos ar laidavimai dėl jų prievolių įvykdymo);
\n
71.2. sandorių sąlygos (kaina, atsiskaitymų forma, sąlygos ir pan.).
\n
VIII. NAUJAUSI ĮVYKIAI EMITENTO VEIKLOJE IR PERSPEKTYVOS 72. Naujausi įvykiai emitento veikloje (naujausi emitento veiklos ir finansinės būklės pokyčiai, neparodyti prospekte pateiktose finansinėse ataskaitose: produkcijos (paslaugų) apimties ir asortimento pasikeitimai, naujų realizavimo rinkų įsisavinimas ar praradimas, esminiai gamybos kaštų struktūros ir pardavimo kainų pokyčiai, kapitalo sudėties ir struktūros pasikeitimai ir pan.).
\n
73.Veiklos strategija ir numatomi jos pokyčiai einamaisiais ir artimiausiais finansiniais metais. ______________ Vertybinių popierių registravimo taisyklių 4 priedo forma PRO-SK2 SKOLOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ PROSPEKTO TURINYS I. PROSPEKTO SANTRAUKA 1. Pagrindiniai duomenys apie emitentą (emitento pavadinimas, būstinės adresas (jei registruotos ir faktinės būstinės adresai skiriasi, nurodyti abu), telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto adresas, teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis), įregistravimo data ir vieta, įmonės kodas, interneto tinklapis).
\n
2.Emitento pagrindinės veiklos pobūdis (ūkio šaka; pagrindinė gaminama produkcija).
\n
3.Emitento įstatinis kapitalas ir jo struktūra (Įmonių rejestre įregistruoto įstatinio kapitalo dydis ir jo struktūra pagal akcijų rūšis ir klases, įregistravimo data).
\n
4.Pagrindiniai duomenys apie emitento skolos vertybinius popierius, išleidžiamus į viešąją vertybinių popierių apyvartą (išleidžiamų vertybinių popierių pavadinimas; skaičius; vieneto nominali vertė; emisijos kaina (emisijos kainos dydžio nustatymo ribos preliminaraus prospekto atveju); visų išleidžiamų vertybinių popierių nominali vertė; emisijos valiuta; palūkanų dydis procentais nuo vertybinio popieriaus nominalios vertės; vertybinių popierių platinimo pradžia ir pabaiga, konvertavimo ar išpirkimo terminai, palūkanų išmokėjimo terminai). Pagrindinę informaciją galima pateikti lentelėje:
\n
Vertybinių popierių pavadinimas Nominali vertė (Lt) Emisijos kaina (Lt) Palūkanų norma (%) Grynosios įplaukos, numatomos gauti iš emisijos Emisijos platinimo kaštai (Lt) Emisijos vieneto Visos emisijos 5. Pagrindiniai rizikos veiksniai, susiję su siūlomų skolos vertybinių popierių įsigijimu (išvardyti svarbiausius rizikos veiksnius ir nurodyti prospekto puslapį, kur ieškoti išsamesnės informacijos).
\n
6.Prospekto parengimo data ir vieta.
\n
7.Informacija apie tai, kur ir kada galima susipažinti su prospektu bei dokumentais, kuriais remiantis jis buvo parengtas (finansinėmis ataskaitomis, auditorių ataskaitomis ir pan.), kur galima gauti nemokamą prospekto kopiją).
\n
II. INFORMACIJA APIE ASMENIS, ATSAKINGUS UŽ PROSPEKTE PATEIKTUS DUOMENIS BEI FINANSINIŲ ATASKAITŲ AUDITĄ 8. Informacija apie auditą:
\n
8.1. pagrindiniai duomenys apie audito įmonę ir auditorių, atlikusį emitento finansinės atskaitomybės paskutinių trejų finansinių (ūkinių) metų nepriklausomą auditą (įmonės pavadinimas, būstinės adresas, telefono ir fakso numeriai, teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis), įregistravimo data ir vieta, įregistravimo numeris, įmonės kodas, auditorių vardai, pavardės, adresai, atestato Nr.);
\n
8.2. informacija apie atliktą auditą (nurodyti nepriklausomo audito atlikimo datą, kokia prospekte pateikta ir kokio laikotarpio informacija buvo audituota; informacija apie auditą atlikusį auditorių; pateikti nepriklausomo auditoriaus nuomonę, ją sąlygojančias priežastis, jei auditorius atsisakė pateikti audito išvadą, nurodyti atsisakymo priežastis). Nepriklausomo auditoriaus išvada ir ataskaita už paskutiniuosius finansinius (ūkinius) metus pridedamos prie prospekto.
\n
9.Asmenys, atsakingi už prospekte pateiktą informaciją:
\n
9.1. už prospektą atsakingi emitento valdymo organų nariai, darbuotojai ir administracijos vadovas (nurodyti vardus, pavardes, pareigas, telefono ir fakso numerius);
\n
9.2. jeigu emitentas paveda prospekto rengimą konsultantams arba jį rengia su konsultantų pagalba, prospekte nurodyti tų konsultantų vardus, pavardes, telefono ir fakso numerius (jeigu konsultantas yra juridinis asmuo, nurodyti jo pavadinimą, telefono ir fakso numerius bei konsultanto atstovo(-ų) vardą ir pavardę), pažymėti, kokias konkrečias prospekto dalis rengė konsultantai arba kokios prospekto dalys parengtos su konsultantų pagalba, taip pat nurodyti konsultanto atsakomybės ribas.
\n
10.Už prospekto parengimą atsakingų emitento valdymo organų narių, darbuotojų ir administracijos vadovo bei emitento konsultantų ar jų atstovų patvirtinimas, kad prospekte pateikta informacija atitinka tikrovę ir nėra nutylėtų faktų, galinčių turėti įtakos potencialių investuotojų sprendimams. Komisijai pateiktuose prospekto egzemplioriuose prie šio patvirtinimo turi būti šiame punkte paminėtų asmenų parašų originalai.
\n
III. INFORMACIJA APIE SKOLOS VERTYBINIUS POPIERIUS, IŠLEIDŽIAMUS Į VIEŠĄJĄ VERTYBINIŲ POPIERIŲ APYVARTĄ, APIE JŲ IŠLEIDIMO BŪDĄ IR ĮTRAUKIMO Į BIRŽOS SĄRAŠĄ TVARKĄ 11. Skolos vertybinių popierių, išleidžiamų į viešąją vertybinių popierių apyvartą, pagrindinės charakteristikos (vertybinių popierių pavadinimas, jų skaičius, nominali vertė, emisijos kaina (jeigu vertybiniai popieriai išleidžiami emisijos metu), bendra skolos vertybinių popierių nominali vertė, emisijos valiuta, palūkanų dydis procentais nuo vertybinio popieriaus nominalios vertės, konvertavimo arba išpirkimo kaina, terminai bei tvarka, šių vertybinių popierių perleidimo apribojimai pagal išleidimo į viešąją vertybinių popierių apyvartą būdus (išleidžiant vertybinius popierius emisijos metu – per biržą ar kitais būdais; neviešajai apyvartai įregistruotus vertybinius popierius išleidžiant į viešąją apyvartą – per biržą ar kitais būdais)).
\n
12.Skolos vertybinių popierių, išleidžiamų į viešąją vertybinių popierių apyvartą, teisiniai pagrindai (įgalioto emitento valdymo organo susirinkimo, kuriame priimtas sprendimas dėl skolos vertybinių popierių išleidimo į viešąją vertybinių popierių apyvartą, protokolo išrašas. Tuo atveju, jei pagal galiojančius įstatymus ar (ir) teisės aktus reikalingas atskiras jų nustatyto valdymo organo leidimas, sutikimas, suderinimas ar kitoks teisinis veiksmas išleisti skolos vertybinius popierius į viešąją vertybinių popierių apyvartą, pateikti išrašą iš šį veiksmą patvirtinančio dokumento, nurodyti dokumento datą ir numerį. Emitento valdymo organo, nustačiusio išleidžiamų akcijų platinimo tvarką ir apmokėjimo būdą bei emisijos kainą, pavadinimas, susirinkimo vieta ir laikas).
\n
13.Skolos vertybinių popierių suteikiamos pajamos ir (ar) teisės, privilegijos, apribojimai (skolos vertybinių popierių suteikiamos teisės, pareigos ir privilegijos; apribojimai, taikomi išleidžiamų vertybinių popierių laisvam judėjimui; skolos vertybinių popierių konvertavimo į akcijas tvarka (išleidžiant konvertuojamus skolos vertybinius popierius); skolos vertybinių popierių emitento teisės).
\n
14.Informacija apie skolos vertybinių popierių emisijos kainos nustatymą (principai, kuriais vadovautasi nustatant išleidžiamų skolos vertybinių popierių emisijos kainą; kainos nustatymo būdas).
\n
15.Skolos vertybinių popierių platinimo terminai ir tvarka. Akcininkų pirmumo teisės pasirašyti naujai išleidžiamus skolos vertybinius popierius realizavimas (platinimo pradžia, pabaiga, platinimo vietų adresai; apribojimai, taikomi įsigyjantiems vertybinius popierius; ne viso išleidžiamų vertybinių popierių skaičiaus ir didesnio negu numatyta skaičiaus pasirašymo pasekmės, pakartotinio platinimo procedūra; atskirų platinimo etapų aprašymas. Jeigu emisijos sąlygose numatyta pirmumo teisė pasirašyti išleidžiamus vertybinius popierius, nurodyti investuotojų grupes, kurioms ji bus taikoma, ir aprašyti jos taikymo tvarką bei nurodyti jos taikymo terminus. Pasirašymo teisių perleidimas, neišnaudotų pasirašymo teisių traktavimas. Atvejai, kai vertybinių popierių platinimas gali būti nutrauktas prieš nustatytą laiką. Investuotojų informavimo apie pasirašymo pradžią, pabaigą, atskirus pasirašymo etapus, apmokėjimo sąlygas, priešlaikinę pasirašymo pabaigą bei kitus su pasirašymu susijusius įvykius tvarka).
\n
16.Vertybinių popierių apmokėjimo tvarka (platinamų skolos vertybinių popierių emisijos kaina, valiuta, apmokėjimo būdas ir terminai, apmokėjimo grynaisiais vieta ir laikas).
\n
17.Skolos vertybinių popierių išpirkimo, palūkanų arba kitų pajamų mokėjimo ar (ir) kitų teisių realizavimo terminai bei tvarka:
\n
17.1. vertybinių popierių išpirkimo terminai, vieta ir tvarka;
\n
17.2. dalinio vertybinių popierių emisijos išpirkimo terminai ir tvarka;
\n
17.3. palūkanų skaičiavimo datos;
\n
17.4. palūkanų išmokėjimo terminai, vieta ir tvarka;
\n
17.5. atsiskaitymo valiuta; jeigu vertybinių popierių išleidimo sąlygose numatytas valiutos pasirinkimas, nurodyti pasirinkimo galimybes ir sąlygas, valiutų konvertavimo tvarką, valiutų kursus litais prospekto registravimo dieną;
\n
17.6. vertybinių popierių suteikiamų teisių realizavimo terminai, vieta ir tvarka.
\n
18.Reikalavimų, susijusių su vertybinių popierių duodamomis pajamomis ar (ir) jų išpirkimu, pareiškimo terminai ir tvarka (nurodyti konkrečias datas, iki kada galima pareikšti reikalavimus dėl neišmokėtų vertybinių popierių duodamų pajamų ar (ir) jų išpirkimo; reikalavimų pareiškimo, jų svarstymo ir sprendimo priėmimo tvarka; informavimo apie priimtą sprendimą tvarka ir terminai).
\n
19.Mokesčiai (skolos vertybinių popierių vertės padidėjimo pajamų apmokestinimo tvarka ir mokesčio tarifai atskirai fiziniams ir juridiniams asmenims. Jeigu kuriai nors investuotojų kategorijai taikomos skolos vertybinių popierių vertės padidėjimo pajamų mokesčio lengvatos, jas nurodyti; skolos vertybinių popierių duodamų pajamų apmokestinimo sąlygos ir numatyti mokesčiai. Nurodyti, ar emitentas prisiima atsakomybę už šių mokesčių mokėjimą emitento šalyje).
\n
20.Informacija apie skolos vertybinių popierių platintojus (jeigu sudarytos sutartys su skolos vertybinių popierių platintojais, nurodyti jų pavadinimą, adresą, telefono ir fakso numerius, elektroninio pašto adresą, trumpai apibūdinti sudarytas platinimo sutartis, nurodyti tarpininkų dalyvavimo pirminėje apyvartoje būdą; atlyginimo už tarpininkų paslaugas nustatymo būdą ir (arba) dydį; agentų vardus, pavardes, adresus, telefono ir fakso numerius, atlyginimo už jų paslaugas nustatymo būdą ir (arba) jo dydį; jeigu emitentas yra susijęs su platintoju ar agentu, apibūdinti, kaip jie susiję).
\n
21.Informacija apie emitento prievolių, kylančių iš šių vertybinių popierių, garantavimą (garantavusio asmens pavadinimas, adresas, telefono ir fakso numeriai, įmonės teisinė forma, kapitalo dydis ir sudėtis, naujausi įvykiai veikloje ir perspektyvos, emisijos aptarnavimo sutarčių trumpas apibūdinimas (nurodyti adresus, kur galima susipažinti su šiomis sutartimis). Jeigu vertybinių popierių emisija negarantuota ar garantuota iš dalies, tai nurodyti).
\n
22.Informacija apie skolos vertybinių popierių patikėtinių organizacijas (patikėtinių pavadinimai, adresai, telefono ir fakso numeriai; emitento ir patikėtinio sutartyje numatytos atstovavimo vertybinių popierių savininkų interesams apimtys ir sąlygos (patikėtinio teisės ir pareigos emitentui ir vertybinių popierių savininkams); sutarties su patikėtiniu nutraukimo sąlygos; adresai, kur galima susipažinti su šiomis sutartimis).
\n
23.Emitento mokėjimų agentai (nurodyti mokėjimų agento pavadinimą, adresą, telefono ir fakso numerius. Trumpai apibūdinti emitento ir mokėjimo agento sutartį).
\n
24.Emitento ar emitento atstovo veiksmų apskundimas teismui (nurodyti, už kokius vertybinių popierių savininkų interesų pažeidimus ir kurio iš emisijos organizatorių veiksmai gali būti skundžiami teismui, nurodyti tuo klausimu kompetentingus teismus, apskundimo terminus ir tvarką).
\n
25.Su skolos vertybiniais popieriais susijusių reikalavimų tenkinimo eilės tvarka (jeigu emitentas prospekto registravimo dieną turi kitų skolinių įsipareigojimų, juos nurodyti ir pažymėti, kokia eilės tvarka kitų kreditorių atžvilgiu šių vertybinių popierių savininkams bus padengtas įsiskolinimas suėjus skolos padengimo terminui ir įmonės likvidavimo atveju. Jeigu emitentas iki šių vertybinių popierių padengimo termino ketina išleisti kitą skolos vertybinių popierių emisiją ar padidinti subordinuotas skolas, nurodyti atsiskaitymų su šių vertybinių popierių savininkais eilės tvarką).
\n
26.Skolos vertybinių popierių siūlymo ir platinimo išlaidos (numatomos sąnaudos emisijos siūlymui bei platinimui (emisijos mokesčiai, atlyginimas finansų tarpininkams bei konsultantams, komisiniai už emisijos organizavimą bei garantavimą, skelbimų išlaidos ir pan.), numatomi sąnaudų padengimo šaltiniai; sąnaudų santykis su numatomų pritraukti lėšų suma).
\n
27.Sukauptų lėšų panaudojimo kryptys (iš emisijos numatomos gauti grynosios pajamos ir jų panaudojimas gamybos ar teikiamų paslaugų apimties plėtimui – pateikti numatomos gaminti produkcijos ir paslaugų charakteristikas; gamybos organizavimui, modernizavimui, rekonstrukcijai ar naujų technologijų (paslaugų) diegimui – pateikti charakteristikas; valstybinio turto privatizavimui – nurodyti investicijų į privatizuojamus objektus kryptis; investavimui į vertybinius popierius, atsiskaitymui su kreditoriais, mokumo atstatymui ir kt.; pinigų srautų prognozės trejiems metams su komentaru).
\n
28.Rizikos veiksniai (nurodyti rizikos veiksnius, susijusius su siūlomų vertybinių popierių įsigijimu (rinkos rizika; specifinė investavimo rizika; sandorio šalių ir atsiskaitymo rizika; infliacijos rizika ir kiti rizikos veiksniai) ir emitento veikla (ekonominiai veiksniai: produkcijos (paslaugų teikimo) konkurentabilumas bei realizavimo galimybės; apsirūpinimas žaliavomis, darbo jėga, finansiniais ištekliais; kadrų kaitos problemos, vadovaujančiojo personalo kvalifikacijos ir kompetencijos problemos; priklausomybė nuo tiekėjų, gamybos sezoniškumas ir pan., Lietuvos politinės-teisinės raidos įtaka emitento veiklai; valstybės nustatyti reikalavimai ir apribojimai emitento veiklai; socialiniai veiksniai; emitento vertybinių popierių likvidumas antrinėje vertybinių popierių rinkoje; banko paskolų grąžinimas (paskolų būklė, kreditinė linija); kiti rizikos veiksniai)).
\n
29.Informacija apie skolos vertybinių popierių įtraukimą į vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus (jeigu šių vertybinių popierių registravimo metu yra pateiktos paraiškos (ar jas ketinama paduoti per tris artimiausius mėnesius) dėl visų į viešąją apyvartą išleidžiamų skolos vertybinių popierių ar jų dalies įtraukimo į vienos ar kelių vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus, nurodyti šių biržų pavadinimus, planuojamų įtraukti į vertybinių popierių biržų prekybos sąrašus vertybinių popierių pavadinimą, kiekį, nominalią vertę, bendrą nominalią vertę, emisijos kainą, išpirkimo ar konvertavimo sąlygas. Jeigu kartu su šia emisija į biržos prekybos sąrašą ketinama įtraukti kitų emisijų skolos vertybinius popierius, nurodyti jų charakteristikas ir įregistravimo rekvizitus: įregistravimą patvirtinančio dokumento numerį ir datą, vertybinių popierių registravimo numerį).
\n
30.Informacija apie prekybą emitento vertybiniais popieriais vertybinių popierių biržose ir kitose organizuotose rinkose (vertybinių popierių biržų ar kitų organizuotų rinkų, kuriose prekiaujama emitento vertybiniais popieriais, pavadinimai; prekybos sąrašų pavadinimai; emitento planai dėl vertybinių popierių įtraukimo į biržų prekybos sąrašus).
\n
31.Oficialaus pasiūlymo paskelbimas (jeigu pastarųjų ir einamųjų finansinių metų laikotarpiu buvo paskelbtas trečios šalies oficialus pasiūlymas įsigyti emitento akcijų paketą arba emitentas skelbė oficialų pasiūlymą įsigyti kitų bendrovių akcijų paketą, nurodyti oficialaus pasiūlymo kainą ar vertybinių popierių keitimo santykį, taip pat vertybinių popierių, į kuriuos keičiama, pavadinimą ir oficialaus pasiūlymo rezultatą).
\n
IV. DUOMENYS APIE EMITENTĄ IR JO KAPITALĄ 32. Emitentas (emitento pavadinimas, būstinės adresas (jei registruotos ir faktinės būstinės adresai skiriasi, nurodyti abu), telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto adresas; emitento įregistravimo Įmonių rejestre duomenys).
\n
33.Emitento veiklos teisiniai pagrindai (teisės aktai, reglamentuojantys emitento veiklą).
\n
34.Emitento teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis).
\n
35.Priklausymas asocijuotoms struktūroms (emitento priklausymas finansinėms-pramoninėms grupėms (koncernams, korporacijoms, asociacijoms ir pan.), grupės apibūdinimas, emitento vieta grupėje, emitento dalyvavimas grupės narių kapitale bei kitų grupės narių dalyvavimas emitento kapitale, grupės įsteigimo teisinis pagrindas).
\n
36.Įstatuose numatytas veiklos laikotarpis.
\n
37.Emitento veiklos pobūdis (ūkio šaka; pagrindinė emitento veikla pagal įstatus).
\n
38.Emitento įstatinis kapitalas ir jo struktūros pokyčiai:
\n
38.1. paskutinių trejų metų įstatinio kapitalo ir jo struktūros pokyčiai pagal akcijų rūšis ir klases, atitinkamų įstatų pataisų įregistravimo Įmonių rejestre datos; prospekto rengimo metu įregistruotas įstatinis kapitalas (dydis, struktūra pagal akcijų rūšis ir klases (kiekvienos rūšies ir klasės akcijų skaičius, nominali vertė, bendra nominali vertė ir dalis įstatiniame kapitale procentais, neapmokėta bendros nominalios vertės dalis ir jos apmokėjimo sąlygos, neapmokėtų akcijų skaičius, nominali vertė ir bendra nominali vertė pagal akcijų rūšis ir klases));
\n
38.2. informacija apie numatomą įstatinio kapitalo padidėjimą dėl išleistų konvertuojamų ar į akcijas keičiamų skolos arba išvestinių vertybinių popierių keitimo (vertybinių popierių pavadinimas, skaičius, pagrindinės charakteristikos, pakeitimo terminai ir sąlygos; numatomo įstatinio kapitalo padidėjimo data.
\n
39.Informacija apie akcijų pagrindu išleistus depozitoriumo pakvitavimus (deponuotų akcijų, kurių pagrindu yra išleisti depozitoriumo pakvitavimai, skaičius; akcijų keitimo į pakvitavimus koeficientas; jų skaičius; birža, kur prekiaujama depozitoriumo pakvitavimais; išleidimo data; išleidimo mechanizmas ir kt.).
\n
40.Vertybiniai popieriai, kurie nepažymi dalyvavimo įstatiniame kapitale (pavadinimai, nominali vertė, skaičius, bendra nominali vertė (pagal emisijas), išleidimo tvarka ir būdas, savininkams suteikiamos teisės, privilegijos ir apribojimai, galiojimo terminai, išpirkimo data, išmokos šių vertybinių popierių savininkams per paskutinius vienerius metus, konvertavimo tvarka; išvestiniai vertybiniai popieriai, jų išleidimo tvarka ir būdas, suteikiamos teisės).
\n
41.Stambiausi akcininkai (akcininkai ir asmenys, veikiantys savarankiškai ar kartu su kitais asmenimis, akcininkų susirinkimo dieną tiesiogiai ar netiesiogiai valdantys daugiau kaip 5 procentus emitento įstatinio kapitalo: vardai ir pavardės (fizinių asmenų vardai, pavardės, įmonių pavadinimai, rūšys, būstinių adresai, įmonių kodai), akcininkams nuosavybės teise priklausančių akcijų skaičius pagal rūšis ir klases, turima įstatinio kapitalo ir balsų dalis procentais, atskirai nurodyti kiekvienam iš šių asmenų nuosavybės teise priklausančių akcijų suteikiamų balsų procentus ir balsų, priklausančių kiekvienam kartu su veikiančiais asmenimis, procentus).
\n
42.Išmokėti dividendai (per pastaruosius trejus metus išmokėti (priskaičiuoti) dividendai pagal akcijų rūšis ir klases; dividendų suma (nesumažinta teisės aktų ar emitento įstatų nustatytais atvejais), tenkanti vienai paprastajai akcijai per pastaruosius trejus metus; jeigu dividendų dydis buvo mažinamas teisės aktų ar įstatų nustatytais atvejais, tai pažymėti. Dividendų neišmokėjimo (sumažinimo) atvejai privilegijuotųjų akcijų savininkams; ar yra sukauptų neišmokėtų dividendų (jei yra, nurodyti sumą ir planuojamą išmokėjimo laiką); ar yra privilegijuotųjų akcijų savininkų, įgijusių balso teisę dėl laiku neišmokėtų dividendų, ir ar buvo akcininkų, atsisakiusių dividendų, jei buvo, nurodyti dėl to neišmokėtų dividendų sumą ir paaiškinti, ar tai turėjo įtakos (jei turėjo, tai kokios) skaičiuojant dividendus, tenkančius vienai akcijai – atskirai paprastajai, atskirai privilegijuotajai).
\n
V. EMITENTO VEIKLA 43. Trumpa emitento istorija.
\n
44.Gamybos (paslaugų) charakteristika (bendra gamybos (teikiamų paslaugų) apimtis per pastaruosius trejus finansinius (ūkinius) metus, šių trejų metų gamybos apimtys vertine ir natūrine išraiška pagal pagrindines gaminamos produkcijos (teikiamų paslaugų) rūšis, pagrindinių gaminių (paslaugų) dalis bendroje gamybos (paslaugų teikimo) apimtyje, gaminių (paslaugų teikimo) kainos ir jų kitimas per pastaruosius trejus metus, pagrindiniai įmonės veiklą apibūdinantys rodikliai (grynasis pelningumas, vidutinio turto grąža, skolos koeficientas, skolos-nuosavybės koeficientas, bendrasis likvidumo koeficientas, turto apyvartumas, akcijos buhalterinė vertė, grynasis pelnas, tenkantis akcijai) bei jų kitimas per pastaruosius trejus finansinius (ūkinius) metus, pradėtos ar numatomos gaminti naujos produkcijos (paslaugų) apibūdinimas, kita reikšminga informacija apie gaminamą produkciją (teikiamas paslaugas).
\n
45.Realizavimo rinkos (pastarųjų trejų metų realizuotos produkcijos (paslaugų) apimtys Lietuvoje ir užsienyje (pagal šalis), realizavimo pobūdis (ilgalaikės ar trumpalaikės sutartys, atsitiktiniai sandoriai, realizavimas per savo paskirstymo tinklą, dalyvavimas prekių biržų prekyboje ir pan.), jeigu priklausoma nuo vieno pirkėjo, trumpai jį apibūdinti).
\n
46.Tiekimas (pagrindiniai žaliavų, komplektavimo detalių, energetinių išteklių ir paslaugų tiekėjai, tiekimų apimtys procentais (pagal šalis); ryšių su pagrindiniais tiekėjais pobūdis (trumpalaikės ar ilgalaikės sutartys, atsitiktiniai pirkimai); jeigu priklausoma nuo vieno tiekėjo, jį nurodyti).
\n
47.Nekilnojamasis turtas ir kitos pagrindinės priemonės (žemės sklypo dydis, naudojimosi sklypu teisinis pagrindas; pagrindinių verslo padalinių vieta ir dydis).
\n
48.Patentai, licencijos, kontraktai (emitento priklausomybės nuo patentų, licencijų, pramoninių, komercinių ir finansinių kontraktų trumpas apibūdinimas).
\n
49.Mokslo tiriamieji darbai (informacija apie atliekamus mokslo tiriamuosius darbus ir naujų produkcijos rūšių gamybą per pastaruosius trejus metus, jeigu tai daro esminę įtaką emitento finansinei būklei; trumpas jų apibūdinimas).
\n
50.Teisminiai (arbitražo) procesai (informacija apie teisminius arba arbitražo procesus, galinčius padaryti ar padariusius reikšmingą įtaką emitento finansinei būklei per paskutinius vienerius metus (taikytos sankcijos ir paskirtos baudos, jų priežastys, priteistas žalos atlyginimas, nebaigti teisminiai ar arbitražo procesai ir galimos jų pasekmės).
\n
51.Darbuotojai (vidutinis sąraše esančių darbuotojų skaičius, pokyčiai per pastaruosius trejus metus; žymių pokyčių atveju (daugiau kaip 10 procentų) nurodyti priežastis; darbuotojų sugrupavimas pagal išsilavinimą; vadovaujančiojo personalo, specialistų, darbininkų skaičius ir vidutinis mėnesinis atitinkamos darbuotojų grupės darbo užmokestis; darbo sutartyse numatytos ypatingos emitento darbuotojų (ar jų dalies) teisės bei pareigos).
\n
52.Investicijų politika (įmonių, į kurias emitentas per paskutinius trejus finansinius metus ir einamųjų metų mėnesius yra investavęs daugiau kaip 30 procentų savo įstatinio kapitalo, taip pat įmonių, kurių įstatiniame kapitale emitento dalis sudaro daugiau kaip 30 procentų:
\n
52.1. pavadinimai, būstinių adresai, veiklos pobūdis, įstatinio kapitalo dydis, grynasis pelnas (nuostolis), trumpalaikių įsipareigojimų ir trumpalaikio turto santykis;
\n
52.2. emitentui priklausančių akcijų rūšis ir klasė, akcijų skaičius, nominali vertė, šių bendrovių visuotiniuose akcininkų susirinkimuose turimų balsų procentas;
\n
52.3. emitentui išmokėtų dividendų dydis, emitento suteiktų įmonei ir gautų iš įmonės paskolų per paskutinius finansinius metus dydis;
\n
52.4. informacija apie ateityje numatomas investicijas).
\n
VI. FINANSINĖ BŪKLĖ 53. Pateikti finansines ataskaitas, parengtas vadovaujantis Lietuvos Respublikos įstatymais ir bendraisiais apskaitos tvarkymo reikalavimais. Jei emitento vertybiniai popieriai yra įtraukti ar šiuo prospektu siekiama juos įtraukti į biržos(-ų) prekybos sąrašą(-us), galima pateikti finansinę atskaitomybę, parengtą vadovaujantis Tarptautiniais apskaitos standartais. Jei buvo sudaromos tiek savo, tiek konsoliduotos finansinės ataskaitos, būtina pateikti abiejų ataskaitų komplektus; tik savo arba tik konsoliduotas metines finansines ataskaitas galima pateikti tuo atveju, kai nepateikiamose ataskaitose nėra jokios reikšmingos papildomos informacijos; jei yra pateikiamos konsoliduotos metinės finansinės ataskaitos, tarpinės finansinės ataskaitos gali būti nekonsoliduotos:
\n
53.1. paskutinių trejų metų balansus, išdėstytus palyginamojoje lentelėje, ir tarpinius balansus, jeigu nuo paskutinių finansinių metų pabaigos praėjo daugiau kaip 4, 7 arba 10 mėnesių;
\n
53.2. paskutinių trejų metų pelno (nuostolio) ataskaitas, išdėstytas palyginamojoje lentelėje, ir tarpines ataskaitas, jeigu nuo paskutinių finansinių metų pabaigos praėjo daugiau kaip 4, 7 arba 10 mėnesių;
\n
53.3. paskutinių trejų metų pinigų srautų ataskaitas, išdėstytas palyginamojoje lentelėje.
\n
54.Pateikti finansinių ataskaitų komentarus (paaiškinti paskutinių finansinių metų ir einamojo ataskaitinio laikotarpio svarbiausių pozicijų turinį, įvykusius pokyčius ir jų priežastis. Jei kokia nors šiame punkte reikalaujama informacija yra nurodyta prie prospekto pridedamoje nepriklausomo audito ataskaitoje, jos kartoti nereikia):
\n
54.1. aiškinamąjį raštą dėl paskutinių finansinių metų finansinių ataskaitų (parengtą atitinkamai pagal Lietuvos Respublikos teisės aktų arba pagal Tarptautinių apskaitos standartų reikalavimus);
\n
54.2. jeigu prospekte pateikiamos konsoliduotos metinės finansinės ataskaitos, nurodyti taikomus konsolidavimo principus, įmonių, su kuriomis sudarytos konsoliduotos ataskaitos, pavadinimus ir adresus;
\n
54.3. nurodyti svarbiausius pasikeitimus, įvykusius nuo paskutinių finansinių (ūkinių) metų pabaigos, paaiškinti jų priežastis, pateikti kitą reikšmingą informaciją.
\n
55.Emitento valdybos ar kito jos funkcijas atliekančio valdymo organo parengta ataskaita (emitento veiklos, finansinės būklės analizė ir perspektyvų aptarimas).
\n
VII. VALDYMO ORGANAI 56. Valdymo organų struktūros schema.
\n
57.Valdymo organų (stebėtojų tarybos, valdybos, administracijos – administracijos vadovas, vyriausiasis finansininkas) nariai:
\n
57.1. pareigos, vardai ir pavardės, adresai, duomenys apie dalyvavimą emitento kapitale (turima kapitalo ir balsų dalis procentais);
\n
57.2. apie valdybos pirmininką, administracijos vadovą ir vyriausiąjį finansininką papildomai nurodyti šiuos duomenis: išsilavinimą, profesiją, darbovietes per paskutinius 10 metų ir pareigas jose;
\n
57.3. duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių, įstaigų ir organizacijų veikloje (įmonės, įstaigos ar organizacijos pavadinimas ir einamos pareigos) bei kapitale (įmonės, įstaigos ar organizacijos pavadinimas, turima kapitalo ir balsų dalis procentais);
\n
57.4. duomenys apie neišnykusį valdymo organų narių teistumą už ūkinius nusikaltimus.
\n
58.Informacija apie išmokas bei paskolas valdymo organų nariams:
\n
58.1. informacija apie emitento per paskutinius vienerius finansinius (ūkinius) metus išmokėtų atlyginimų, tantjemų, kitų išmokų iš pelno bendras sumas ir vidutinius dydžius, tenkančius vienam asmeniui (pagal pirmiau minėtų asmenų kategorijas);
\n
58.2. emitento stebėtojų tarybos, valdybos ir administracijos nariams per pastaruosius finansinius metus išmokėtų atlyginimų, tantjemų ir kitų išmokų iš pelno sumos (kiekvienai pirmiau minėtai asmenų kategorijai), gautos iš įmonių, kuriose emitento dalis įstatiniame kapitale sudaro daugiau kaip 20 procentų;
\n
58.3. per paskutinius vienerius finansinius metus valdymo organų nariams skirtos paskolos, dėl jų prievolių vykdymo suteiktos garantijos ir laidavimai.
\n
59.Steigėjai (jeigu prospektas pateikiamas emitento steigimosi metu arba emitentas įsteigtas mažiau negu prieš penkerius metus):
\n
59.1. steigėjų – įmonių, įstaigų ar organizacijų – pavadinimai, būstinių adresai, įstatinio kapitalo dydis ir struktūra (kiekvienos rūšies ir klasės akcijų skaičius, nominali vertė, bendra nominali vertė, valstybės dalis įstatiniame kapitale procentais, informacija apie išleistus vertybinius popierius, dalyvaujančius įstatiniame kapitale (išleistų vertybinių popierių pavadinimai, skaičius, nominali vertė, bendra nominali vertė), paskutinių vienerių metų buhalterinis balansas ir pelno (nuostolių) ataskaita, akcininkams paskirti dividendai (bendra suma, suma, tenkanti vienai kiekvienos rūšies ir klasės akcijai));
\n
59.2. kitų steigėjų vardai ir pavardės, gimimo metai, išsilavinimas, profesija, darbovietės per paskutinius 10 metų ir pareigos jose, duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių, įstaigų veikloje (įmonių, įstaigų ar organizacijų pavadinimai, einamos pareigos) bei kapitale (įmonių, įstaigų ar organizacijų pavadinimai, turima kapitalo ir balsų dalis procentais);
\n
59.3. steigėjų privilegijos, akcijų, kurias pasirašo kiekvienas steigėjas, skaičius, steigimo išlaidų kompensavimo ir atlyginimo už steigimą tvarka.
\n
60.Sandoriai su suinteresuotais asmenimis (duomenys apie paskutinių vienerių metų emitento pagrindinei veiklai nebūdingus sandorius su įmonėmis, įstaigomis ir organizacijomis, kurių veikloje (kaip stebėtojų tarybos, valdybos ar administracijos nariai) ar kapitale (balsų dalis sudaro daugiau kaip 20 procentų) dalyvauja emitentas arba jo valdymo organų nariai:
\n
60.1. sandorių rūšys (nekilnojamojo turto, pagrindinių priemonių perleidimas, nebūdingos pirkimo-pardavimo sutartys, išduotos paskolos, suteiktos garantijos ar laidavimai dėl jų prievolių įvykdymo);
\n
60.2. sandorių sąlygos (kaina, atsiskaitymų forma, sąlygos ir pan.).
\n
VIII. NAUJAUSI ĮVYKIAI EMITENTO VEIKLOJE IR PERSPEKTYVOS 61. Naujausi įvykiai emitento veikloje (naujausi emitento veiklos ir finansinės būklės pokyčiai, parodyti prospekte pateiktose finansinėse ataskaitose: produkcijos (paslaugų) apimties ir asortimento pasikeitimai, naujų realizavimo rinkų įsisavinimas ar praradimas, esminiai gamybos kaštų struktūros ir pardavimo kainų pokyčiai, kapitalo sudėties ir struktūros pasikeitimai ir pan.).
\n
62.Veiklos strategija ir numatomi jos pokyčiai einamaisiais ir artimiausiais finansiniais metais. ______________ Vertybinių popierių registravimo taisyklių 4 priedo forma PRO-AP1 AKCIJŲ PAGRINDU IŠLEISTŲ DEPOZITORIUMO PAKVITAVIMŲ PROSPEKTO TURINYS I. PROSPEKTO SANTRAUKA 1. Pagrindiniai duomenys apie depozitoriumo pakvitavimų emitentą (toliau – emitentas; emitento pavadinimas, būstinės adresas (jei registruotos ir faktinės būstinės adresai skiriasi, nurodyti abu), telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto adresas, teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis), įregistravimo data ir vieta, įmonės kodas, interneto tinklapis).
\n
2.Emitento įstatinis (akcinis) kapitalas ir jo struktūra (Įmonių rejestre įregistruoto įstatinio (akcinio) kapitalo dydis ir jo struktūra pagal akcijų rūšis ir klases, įregistravimo data).
\n
3.Pagrindiniai duomenys apie depozitoriumo pakvitavimus (akcijų, kurių pagrindu išleidžiami depozitoriumo pakvitavimai, rūšis, klasė, vienos akcijos nominali vertė, akcijų keitimo į depozitoriumo pakvitavimus santykis).
\n
4.Pagrindiniai rizikos veiksniai, susiję su siūlomų depozitoriumo pakvitavimų įsigijimu (išvardyti svarbiausius rizikos veiksnius ir nurodyti puslapį, kur ieškoti išsamesnės informacijos apie juos).
\n
5.Pagrindiniai duomenys apie depozitoriumą, saugantį akcijas, kurių pagrindu išleidžiami depozitoriumo pakvitavimai (pavadinimas, būstinės adresas, telefono, fakso numeriai; teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis), įregistravimo data ir vieta, įmonės kodas).
\n
6.Pagrindiniai duomenys apie mokėjimo agentus (pavadinimas, adresas, telefono ir fakso numeriai; teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis), įregistravimo data ir vieta, įmonės kodas).
\n
7.Informacija apie tai, kur ir kada galima susipažinti su akcijų, kurių pagrindu išleidžiami depozitoriumo pakvitavimai, prospektu ir kokybišku jo vertimu į lietuvių kalbą.
\n
8.Prospekto parengimo data ir vieta.
\n
9.Informacija apie tai, kur ir kada galima susipažinti su prospektu bei dokumentais, kuriais remiantis jis buvo parengtas (finansinėmis ataskaitomis, auditorių ataskaitomis ir pan.), kur galima gauti nemokamą prospekto kopiją).
\n
10.Prospekto parengimo data ir vieta.
\n
11.Emitento patvirtinimas, kad prospekte pateikta informacija atitinka tikrovę ir nėra nutylėtų faktų, galinčių iš esmės paveikti investuotojų sprendimus (Komisijai pateiktuose prospekto egzemplioriuose prie patvirtinimo turi būti nurodyti atsakingų asmenų vardai, pavardės, pareigos, parašų originalai).
\n
II. INFORMACIJA APIE DEPOZITORIUMO PAKVITAVIMUS 12. Depozitoriumo pakvitavimų pagrindinės charakteristikos (akcijų, kurių pagrindu išleidžiami depozitoriumo pakvitavimai, rūšis, klasė, vienos akcijos nominali vertė, akcijų keitimo į depozitoriumo pakvitavimus santykis).
\n
13.Depozitoriumo pakvitavimų išleidimo teisiniai pagrindai (taisyklės, reglamentuojančios depozitoriumo pakvitavimų išleidimą, jų paskelbimo data ir vieta).
\n
14.Akcijų, kurių pagrindu išleidžiami depozitoriumo pakvitavimai, suteikiamos teisės ir jų realizavimo tvarka (balsavimo teisės bei sąlygos, kuriomis depozitoriumo pakvitavimų emitentas gali įgyvendinti šias teises, taip pat būdai, kuriais jis numato gauti depozitoriumo pakvitavimų savininkų nurodymus dėl balsavimo (nurodyti akcijų emitento pranešimų, jo valdymo organų ataskaitų ir kitos akcijų emitento informacijos perdavimo depozitoriumo pakvitavimų savininkams tvarką); teisė gauti pelno dalį (dividendus) bei dalį turto likvidavimo atveju ir pan.).
\n
15.Teisės, suteikiamos depozitoriumo pakvitavimų savininkams, kai akcijų emitentas išleidžia naujas akcijas (pirmumo teisių realizavimo tvarka (teisių pardavimas ir už tai gautų lėšų perdavimas depozitoriumo pakvitavimų savininkams; akcijų pasirašymas ir keitimas į depozitoriumo pakvitavimus bei jų perdavimas esamiems depozitoriumo pakvitavimų savininkams ir pan.); naujų akcijų realizavimo tvarka tais atvejais, kai akcijų emitentas dividendus išmoka akcijomis, didina įstatinį kapitalą iš savo lėšų arba pats reorganizuojasi, (šių akcijų pardavimas ir už tai gautų lėšų perdavimas depozitoriumo pakvitavimų savininkams; naujų akcijų keitimas į depozitoriumo pakvitavimus ir jų perdavimas esamiems depozitoriumo pakvitavimų savininkams arba depozitoriumo pakvitavimų pakeitimas ir pan.).
\n
16.Depozitoriumo pakvitavimų konvertavimas (keitimas) į akcijas (galimybė reikalauti depozitoriumo pakvitavimus pakeisti į akcijas ir šio keitimo tvarka).
\n
17.Depozitoriumo pakvitavimų cirkuliacijos apribojimai.
\n
18.Depozitoriumo pakvitavimų platinimo tvarka (per vertybinių popierių biržą arba nesinaudojant biržos paslaugomis, nurodyti platinimo vietų adresus ir konkrečią platinimo tvarką).
\n
19.Depozitoriumo pakvitavimų emisijos sąlygų keitimas ir emisijos pabaiga.
\n
20.Informacija apie depozitoriumą, saugantį akcijas, kurių pagrindu išleidžiami depozitoriumo pakvitavimai (pavadinimas, būstinės adresas, telefono, fakso numeriai; teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis, įregistravimo data ir vieta, įmonės kodas).
\n
21.Emitento mokėjimų agentai (pavadinimas, adresas, telefono ir fakso numeriai; teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis), įregistravimo vieta ir data, įmonės kodas; trumpas tarp emitento ir mokėjimo agento sudarytos sutarties apibūdinimas, nurodyti, kokius mokėjimus depozitoriumo pakvitavimų savininkams jis atlieka).
\n
22.Depozitoriumo pakvitavimų savininkams teikiamos bankinės arba kitokios garantijos, užtikrinančios depozitoriumo pakvitavimų emitento įsipareigojimus.
\n
23.Depozitoriumo pakvitavimų emitento atsakomybės depozitoriumo pakvitavimų savininkams ribos.
\n
24.Rizikos veiksniai, susiję su išleidžiamų depozitoriumo pakvitavimų įsigijimu ir jų emitento veikla (rinkos rizika; specifinė investavimo rizika; sandorio šalių ir atsiskaitymo rizika; infliacijos rizika, ekonominiai, politiniai, socialiniai ir kiti emitento veiklos rizikos veiksniai).
\n
25.Mokesčiai (nurodyti visus mokesčius, kuriuos reikia mokėti depozitoriumo pakvitavimų savininkams).
\n
26.Kitos su depozitoriumo pakvitavimais susijusios išlaidos (komisiniai ir išlaidos, susijusios su depozitoriumo pakvitavimų leidimu, dividendų mokėjimu, papildomų pakvitavimų pateikimu, depozitoriumo pakvitavimų keitimu į pirmines akcijas ir pan., konkrečiai nurodyti, už kokią paslaugą, kam ir kokio dydžio komisiniai išmokėti arba kokios padengtos išlaidos).
\n
27.Depozitoriumo pakvitavimų emisijai taikoma teisė (nurodyti, pagal kurios valstybės įstatymus išleisti depozitoriumo pakvitavimai ir kurios valstybės teismai yra kompetentingi nagrinėti bylas, susijusias su šios emisijos depozitoriumo pakvitavimais).
\n
28.Vertybinių popierių biržos, kuriai pateikta paraiška dėl depozitoriumo pakvitavimų įtraukimo į biržos prekybos sąrašus arba kuriai ketinama tokią paraišką pateikti, duomenys (pavadinimas, adresas ir prekybos sąrašo pavadinimas).
\n
29.Depozitoriumo pakvitavimų, ketinamų įtraukti į vertybinių popierių biržos prekybos sąrašus, duomenys (be kitos šiame prospekte esančios informacijos, papildomai nurodyti akcijų, keičiamų į depozitoriumo pakvitavimus skaičių, išleistų depozitoriumo pakvitavimų skaičių arba jų bendrą nominalią vertę; minimalią depozitoriumo pakvitavimų pardavimo kainą, jeigu ji yra nustatyta; depozitoriumo pakvitavimų įtraukimo į atitinkamą prekybos sąrašą datą, jeigu ji žinoma; kitą informaciją, kurios reikalaujama įtraukiant vertybinius popierius į konkretų vertybinių popierių biržos prekybos sąrašą).
\n
III. DUOMENYS APIE EMITENTĄ IR JO KAPITALĄ 30. Emitentas (emitento pavadinimas, būstinės adresas (jei registruotos ir faktinės būstinės adresai skiriasi, nurodyti abu), telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto adresas; emitento įregistravimo Įmonių rejestre duomenys, veiklos trukmė, išskyrus atvejus, kai ji neapibrėžta; įmonės kodas).
\n
31.Emitento veiklos teisiniai pagrindai (emitento veiklą reglamentuojantys teisės aktai ir pagal juos nustatyta emitento teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis).
\n
32.Priklausymas asocijuotoms struktūroms (emitento priklausymas finansinėms-pramoninėms grupėms (koncernams, korporacijoms, asociacijoms ir pan.), grupės aprašymas, emitento vieta grupėje, emitento dalyvavimas grupės narių kapitale bei kitų grupės narių dalyvavimas emitento kapitale, grupės įsteigimo teisinis pagrindas).
\n
33.Emitento veiklos pobūdis ir tikslai (jei depozitoriumo pakvitavimų išleidimas nėra vienintelė emitento veikla, apibūdinti kitą jo vykdomą veiklą, atskirai apibūdinti veiklą, susijusią su patikėtinio funkcijomis).
\n
34.Emitento įstatinis kapitalas (jo dydis, struktūra pagal akcijų rūšis ir klases (kiekvienos rūšies ir klasės akcijų skaičius, nominali vertė, bendra nominali vertė ir dalis įstatiniame kapitale procentais, neapmokėta bendros nominalios vertės dalis ir jos apmokėjimo sąlygos, neapmokėtų akcijų skaičius, nominali vertė ir bendra nominali vertė pagal akcijų rūšis ir klases, jeigu akcijų apmokėjimo dalis skiriasi, suskirstyti šias akcijas pagal jų apmokėjimo dydį)).
\n
35.Stambiausi akcininkai (akcininkai ir asmenys, veikiantys savarankiškai ar kartu su kitais asmenimis, akcininkų susirinkimo dieną tiesiogiai ar netiesiogiai valdantys daugiau kaip 5 procentus emitento įstatinio kapitalo: vardai ir pavardės (fizinių asmenų vardai, pavardės, gyvenamųjų vietų adresai, įmonių pavadinimai, rūšys, būstinių adresai, įmonės kodai), akcininkams nuosavybės teise priklausančių akcijų skaičius pagal rūšis ir klases, jų turima įstatinio kapitalo ir balsų dalis procentais, atskirai nurodyti kiekvienam iš šių asmenų nuosavybės teise priklausančių akcijų suteikiamų balsų procentus ir balsų, priklausančių jam kartu su veikiančiais asmenimis, procentus).
\n
36.Teisminiai (arbitražo) procesai (informacija apie teisminius arba arbitražo procesus, galinčius padaryti ar padariusius reikšmingą įtaką emitento finansinei būklei per paskutinius vienerius metus (taikytos sankcijos ir paskirtos baudos, jų priežastys, priteistas žalos atlyginimas, nebaigti teisminiai ar arbitražo procesai ir galimos jų pasekmės), pokyčiai, palyginus su praėjusiais metais, ir trumpas jų apibūdinimas).
\n
IV. FINANSINĖ BŪKLĖ 37. Pateikti finansinės ataskaitas, parengtas pagal Tarptautinius apskaitos standartus (jei buvo sudaromos tiek savo, tiek konsoliduotos finansinės ataskaitos, būtina pateikti abiejų ataskaitų komplektus; tik savo arba tik konsoliduotas metines finansines ataskaitas galima pateikti tuo atveju, kai nepateikiamose ataskaitose nėra jokios reikšmingos papildomos informacijos; jei yra pateikiamos konsoliduotos metinės finansinės ataskaitos, tarpinės finansinės ataskaitos gali būti nekonsoliduotos; metinės finansinės ataskaitos turi būti audituotos):
\n
37.1. paskutinių trejų metų balansus, išdėstytus palyginamojoje lentelėje, ir tarpinius balansus, jeigu nuo paskutinių finansinių metų pabaigos praėjo daugiau kaip 4, 7 arba 10 mėnesių;
\n
37.2. paskutinių trejų metų pelno (nuostolio) ataskaitas, išdėstytas palyginamojoje lentelėje, ir tarpines ataskaitas, jeigu nuo paskutinių finansinių metų pabaigos praėjo daugiau kaip 4, 7 arba 10 mėnesių;
\n
37.3. paskutinių trejų metų pinigų srautų ataskaitas, išdėstytas palyginamojoje lentelėje.
\n
38.Pateikti finansinių ataskaitų komentarus (paaiškinti paskutinių finansinių metų ir einamojo laikotarpio svarbiausių pozicijų turinį, įvykusius pokyčius ir jų priežastis. Jei kokia nors šiame punkte reikalaujama informacija yra nurodyta prie prospekto pridedamoje nepriklausomo audito ataskaitoje, jos kartoti nereikia):
\n
38.1. aiškinamąjį raštą dėl paskutinių finansinių metų metinių finansinių ataskaitų, parengtą pagal Tarptautinių apskaitos standartų reikalavimus;
\n
38.2. jeigu prospekte pateikiamos konsoliduotos metinės finansinės ataskaitos, nurodyti taikomus konsolidavimo principus, įmonių, su kuriomis yra sudarytos konsoliduotos ataskaitos, pavadinimus ir adresus;
\n
38.3. nurodyti svarbiausius pasikeitimus, įvykusius nuo paskutinių finansinių (ūkinių) metų pabaigos; paaiškinti jų priežastis; pateikti kitą reikšmingą informaciją.
\n
V. VALDYMO ORGANAI 39. Valdymo organų struktūros schema.
\n
40.Valdymo organų (stebėtojų tarybos, administracijos) teisės ir pareigos.
\n
41.Valdymo organų (stebėtojų tarybos, valdybos, administracijos – administracijos vadovas, vyriausiasis finansininkas) nariai:
\n
41.1. einamos pareigos, vardai ir pavardės, duomenys apie dalyvavimą emitento kapitale (turima kapitalo ir balsų dalis procentais);
\n
41.2. apie valdybos pirmininką, administracijos vadovą ir vyriausiąjį finansininką papildomai nurodyti šiuos duomenis: išsilavinimą, profesiją, darbovietės per paskutinius 10 metų ir pareigas jose;
\n
41.3. duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių, įstaigų ir organizacijų veikloje (įmonės, įstaigos ar organizacijos pavadinimas ir pareigos) bei kapitale (įmonės, įstaigos ar organizacijos pavadinimas, turima kapitalo ir balsų dalis procentais);
\n
41.4. duomenys apie neišnykusį valdymo organų narių teistumą už ūkinius nusikaltimus.
\n
42.Sandoriai su suinteresuotais asmenimis (duomenys apie per paskutinius vienerius metus sudarytus emitento pagrindinei veiklai nebūdingus sandorius su įmonėmis, įstaigomis ir organizacijomis, kurių veikloje (kaip stebėtojų tarybos, valdybos ar administracijos nariai) ar kapitale (balsų dalis sudaro daugiau kaip 20 procentų) dalyvauja emitentas ar jo valdymo organų nariai:
\n
42.1. sandorių rūšys (nekilnojamojo turto, pagrindinių gamybos priemonių perleidimas, nebūdingos pirkimo-pardavimo sutartys, išduotos paskolos, suteiktos garantijos ar laidavimai dėl jų prievolių įvykdymo);
\n
42.2. sandorių sąlygos (kaina, atsiskaitymų forma, ir pan.).
\n
43.Jeigu emitentas yra ūkinė bendrija, šioje prospekto dalyje nurodytą informaciją pateikti apie jos tikruosius narius.
\n
VI. NAUJAUSI ĮVYKIAI EMITENTO VEIKLOJE IR PERSPEKTYVOS 51. Naujausi įvykiai emitento veikloje (naujausi emitento veiklos ir finansinės būklės pokyčiai, neparodyti prospekte pateiktose finansinėse ataskaitose: veiklos pokyčiai, kapitalo sudėties ir struktūros pasikeitimai ir pan.).
\n
52.Veiklos strategija ir numatomi jos pokyčiai einamaisiais ir artimiausiais finansiniais metais. ______________ Vertybinių popierių registravimo taisyklių 4 priedo forma MEM-A1 AKCIJŲ MEMORANDUMO TURINYS I. MEMORANDUMO SANTRAUKA 1. Pagrindiniai duomenys apie emitentą (emitento pavadinimas, būstinės adresas (jei registruotos ir faktinės būstinės adresai skiriasi, nurodyti abu), telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto adresas, teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis), įregistravimo data ir vieta, įmonės kodas, interneto tinklapis).
\n
2.Pagrindiniai duomenys apie emitento išleidžiamas akcijas (išleidžiamų akcijų skaičius, nominali vertė, emisijos kaina (emisijos kainos dydžio nustatymo ribos preliminaraus memorandumo atveju), bendra nominali vertė pagal akcijų rūšis ir klases, akcijų platinimo pradžia ir pabaiga).
\n
3.Pagrindiniai rizikos veiksniai, susiję su siūlomų akcijų įsigijimu bei įmonės veikla (išvardyti svarbiausius rizikos veiksnius).
\n
4.Memorandumo parengimo data ir vieta.
\n
5.Informacija apie tai, kur ir kada galima susipažinti su memorandumu bei dokumentais, kuriais remiantis jis buvo parengtas.
\n
II. INFORMACIJA APIE ASMENIS, ATSAKINGUS UŽ MEMORANDUME PATEIKTUS DUOMENIS, BEI FINANSINIŲ ATASKAITŲ AUDITĄ 6. Informacija apie auditą (nurodyti nepriklausomo audito atlikimo datą, kokia memorandume pateikta informacija buvo audituota, pateikti pagrindinius duomenis apie auditą atlikusią įmonę (pavadinimas, būstinės adresas, telefono numeris, įmonės teisinė-organizacinė forma, kodas) ir auditorių (vardas, pavardė, telefono numeris). Nepriklausomo auditoriaus išvada ir ataskaita už paskutinius finansinius (ūkinius) metus pridedama prie memorandumo).
\n
7.Asmenys, atsakingi už memorandume pateiktą informaciją:
\n
7.1. už memorandumą atsakingi emitento valdymo organų nariai, darbuotojai ir administracijos vadovas (nurodyti vardus, pavardes, pareigas, telefono ir fakso numerius);
\n
7.2. jeigu emitentas paveda memorandumą rengti konsultantams arba jį rengia su konsultantų pagalba, memorandume nurodyti tų konsultantų vardus, pavardes, telefono ir fakso numerius (jeigu konsultantas yra juridinis asmuo, nurodyti jo pavadinimą, telefono ir fakso numerius bei konsultanto atstovo(-ų) vardą ir pavardę), pažymėti, kokias konkrečias memorandumo dalis rengė konsultantai arba kokios memorandumo dalys parengtos jiems padedant, nurodyti konsultanto atsakomybės ribas.
\n
8.Už memorandumo parengimą atsakingų emitento valdymo organų narių, darbuotojų ir administracijos vadovo bei emitento konsultantų ar jų atstovų patvirtinimas, kad memorandume pateikta informacija atitinka tikrovę ir nėra nutylėtų faktų, galinčių turėti įtakos potencialių investuotojų sprendimams. Komisijai pateiktuose memorandumo egzemplioriuose prie šio patvirtinimo turi būti šiame punkte paminėtų asmenų parašų originalai.
\n
III. INFORMACIJA APIE AKCIJAS, IŠLEIDŽIAMAS Į NEVIEŠĄJĄ VERTYBINIŲ POPIERIŲ APYVARTĄ 9. Išleidžiamų akcijų charakteristikos (akcijų skaičius, nominali vertė, emisijos kaina, bendra nominali vertė pagal akcijų rūšis ir klases).
\n
10.Emisijos tikslas (įstatinio kapitalo formavimas ar didinimas, jungimasis su kita įmone, skaidymasis, oficialus pasiūlymas; privatizavimas, bendrovės reorganizavimas ir kita).
\n
11.Akcijų išleidimo teisiniai pagrindai (įgaliotojo emitento valdymo organo susirinkimo, kuriame priimtas sprendimas dėl akcijų siūlymo neviešajai apyvartai, protokolo išrašas; tuo atveju, kai pagal galiojančius įstatymus ar (ir) teisės aktus reikalingas atskiras jų nustatyto valstybės valdymo organo leidimas (sutikimas, suderinimas ar kitoks teisinis veiksmas) išleisti akcijas, pateikti išrašą iš šį veiksmą patvirtinančio dokumento, nurodyti dokumento datą ir numerį. Emitento valdymo organo, nustačiusio išleidžiamų akcijų platinimo tvarką ir apmokėjimo būdą bei emisijos kainą, pavadinimas, susirinkimo vieta ir laikas).
\n
12.Akcijų suteikiamos teisės, pareigos, privilegijos, apribojimai (akcijų suteikiamos teisės, pareigos ir privilegijos pagal vertybinių popierių rūšis ir klases; apribojimai, taikomi išleidžiamų vertybinių popierių laisvam judėjimui; privilegijuotųjų akcijų suteikiamų teisių ir privilegijų pakeitimo tvarka; akcijų konvertavimo tvarka).
\n
13.Akcijų platinimo terminai ir tvarka (platinimo pradžia, pabaiga; platinimo vieta, atskirų platinimo etapų aprašymas, jei akcininkams netaikoma pirmumo teisė, nurodyti jos netaikymo priežastį, konkrečius atrankos kriterijus, pagal kuriuos investuotojams skiriami vertybiniai popieriai, apribojimai, taikomi įsigyjantiesiems vertybinius popierius; investuotojų informavimo tvarka, kiti su pasirašymu susiję įvykiai).
\n
14.Išleidžiamų akcijų apmokėjimo tvarka (platinamų akcijų apmokėjimo pinigais tvarka: pirminio įnašo dydis, galutinio atsiskaitymo terminai ir sąlygos, apmokėjimo grynaisiais pinigais vieta ir laikas; informacija apie turto įvertinimą, kai akcijos apmokamos nepiniginiais (turtiniais) įnašais: nepiniginio (turtinio) įnašo trumpa charakteristika, turto vertinimo metodas, turto vertintojo vardas, pavardė, jo kvalifikacinio pažymėjimo numeris).
\n
15.Dividendai (data (momentas), nuo kurios atsiranda teisė į dividendus, dividendų išmokėjimo terminai ir tvarka (kas priima sprendimą dėl išmokėjimo, per kiek laiko nuo sprendimo priėmimo turi būti išmokėta, informavimo apie išmokėjimą tvarka, išmokėjimo būdas, asmenų, turinčių teisę į dividendus, nustatymo tvarka), dividendų nustatymo būdas (jeigu nėra iš anksto nustatyta), šalių teisės į dividendus akcijų perleidimo atveju; nurodyti, ar paskutinės emisijos akcijų suteikiamos teisės į dividendus skiriasi nuo ankstesnių emisijų tos pačios klasės akcijų suteikiamų teisių; sąlygos, kuriomis gali būti neskelbiami, neišmokami ar išieškomi išmokėti dividendai).
\n
16.Dividendų ir kapitalo prieaugio apmokestinimas (dividendų apmokestinimo atvejai ir mokesčiai emitento šalyje; nurodyti, ar užsienio emitentas prisiima atsakomybę už akcijų suteikiamų pajamų mokesčių sumokėjimą emitento šalyje; akcijų vertės padidėjimo pajamų apmokestinimo tvarka ir mokesčio tarifai atskirai fiziniams ir juridiniams asmenims. Jeigu kuriai nors investuotojų kategorijai taikomos mokestinės lengvatos akcijų vertės padidėjimo pajamoms, jas nurodyti. Bendras fizinių ir juridinių asmenų apmokestinimo tarifas).
\n
17.Emitento mokėjimų agentai (nurodyti mokėjimų agento pavadinimą, adresą, telefono ir fakso numerius; trumpai apibūdinti tarp emitento ir mokėjimo agento sudarytą sutartį).
\n
IV. DUOMENYS APIE EMITENTĄ IR JO KAPITALĄ 18. Emitento pagrindinės veiklos pobūdis (ūkio šaka, pagrindinė emitento veikla pagal įstatus).
\n
19.Emitento įstatinis kapitalas (Įmonių rejestre įregistruoto įstatinio kapitalo dydis, struktūra pagal akcijų rūšis ir klases (kiekvienos rūšies ir klasės akcijų skaičius, nominali vertė, bendra nominali vertė ir dalis įstatiniame kapitale, neapmokėta bendros nominalios vertės dalis ir jos apmokėjimo sąlygos)).
\n
20.Stambiausi akcininkai (akcininkai ir asmenys, veikiantys savarankiškai ar kartu su kitais asmenimis, akcininkų susirinkimo dieną tiesiogiai ar netiesiogiai valdantys daugiau kaip 5 procentus emitento įstatinio kapitalo: vardai ir pavardės (fizinių asmenų vardai, pavardės, įmonių pavadinimai, rūšys, būstinių adresai, įmonių kodai), akcininkams nuosavybės teise priklausančių akcijų skaičius pagal rūšis ir klases, turima įstatinio kapitalo ir balsų dalis procentais, atskirai nurodyti kiekvienam iš šių asmenų nuosavybės teise priklausančių akcijų suteikiamų balsų procentus ir balsų, priklausančių kiekvienam kartu su veikiančiais asmenimis, procentus).
\n
V. EMITENTO VEIKLA 21. Gamybos (paslaugų) charakteristika (gamybos (teikiamų paslaugų) bendroji apimtis vertine ir natūrine išraiška pagal pagrindines gaminamos produkcijos (teikiamų paslaugų) rūšis, pagrindinių gaminių (paslaugų) dalis bendrojoje gamybos (paslaugų teikimo) apimtyje, numatomos gaminti naujos produkcijos (paslaugų) apibūdinimas, pagrindinės produkcijos realizavimo (paslaugų teikimo) rinkos, kita reikšminga informacija apie gaminamą produkciją (teikiamas paslaugas).
\n
22.Teisminiai (arbitražo) procesai (informacija apie teisminius ar arbitražo procesus, galinčius padaryti ar padariusius reikšmingą įtaką emitento finansinei būklei per paskutinius vienerius metus (taikytos sankcijos ir paskirtos baudos, jų priežastys, priteistas žalos atlyginimas, nebaigti teisminiai ar arbitražo procesai ir galimos jų pasekmės).
\n
23.Nekilnojamasis turtas ir kitos pagrindinės priemonės (žemės sklypo dydis, naudojimosi sklypu teisinis pagrindas; pagrindinių verslo padalinių vieta ir dydis).
\n
VI. FINANSINĖ BŪKLĖ 24. Pateikti finansines ataskaitas, parengtas vadovaujantis Lietuvos Respublikos įstatymais ir bendraisiais apskaitos tvarkymo reikalavimais. Jei emitento vertybiniai popieriai yra įtraukti į biržos(-ų) prekybos sąrašą(-us), galima pateikti finansines ataskaitas, parengtas vadovaujantis Tarptautiniais apskaitos standartais. Jei buvo sudaromos tiek savo, tiek konsoliduotos finansinės ataskaitos, būtina pateikti abiejų ataskaitų komplektus, tačiau tuo atveju, kai nepateikiamose ataskaitose nėra jokios reikšmingos papildomos informacijos, galima pateikti tik savo arba tik konsoliduotas metines finansines ataskaitas (jei yra pateikiamos konsoliduotos metinės finansinės ataskaitos, tarpinės finansinės ataskaitos gali būti nekonsoliduotos):
\n
24.1. paskutinių trejų metų balansus, išdėstytus palyginamojoje lentelėje, ir tarpinį balansą, jeigu nuo paskutinių finansinių metų pabaigos praėjo daugiau kaip 4, 7 arba 10 mėnesių;
\n
24.2. paskutinių trejų metų pelno (nuostolio) ataskaitas, išdėstytas palyginamojoje lentelėje, ir tarpinę ataskaitą, jeigu nuo paskutinių finansinių metų pabaigos praėjo daugiau kaip 4, 7 arba 10 mėnesių;
\n
24.3. paskutinių trejų metų pinigų srautų ataskaitas, išdėstytas palyginamojoje lentelėje;
\n
24.4. aiškinamąjį raštą dėl paskutinių finansinių metų finansinių ataskaitų (parengtą atitinkamai pagal Lietuvos Respublikos teisės aktų arba pagal Tarptautinių apskaitos standartų reikalavimus); paaiškinti svarbiausių pozicijų pasikeitimus, palyginus su tarpinėmis finansinėmis ataskaitomis.
\n
VII. VALDYMO ORGANAI 25. Valdymo organų (stebėtojų tarybos, valdybos, administracijos – administracijos vadovas, vyriausiasis finansininkas) nariai:
\n
25.1. pareigos, vardai ir pavardės, duomenys apie dalyvavimą emitento kapitale (turima kapitalo ir balsų dalis procentais), informacija apie išmokėtų atlyginimų, tantjemų, kitų išmokų iš pelno bendras sumas ir vidutinius dydžius, tenkančius vienam asmeniui pagal pirmiau minėtų asmenų kategorijas;
\n
25.2. duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių, įstaigų ir organizacijų veikloje (įmonės, įstaigos ar organizacijos pavadinimas) bei kapitale (įmonės, įstaigos ar organizacijos pavadinimas, turima kapitalo ir balsų dalis procentais); papildomai nurodyti valdybos pirmininko, administracijos vadovo ir finansų direktoriaus (vyriausiojo finansininko) išsilavinimą, profesiją;
\n
25.3. emitento stebėtojų tarybos, valdybos ir administracijos nariams išmokėtų tantjemų, atlyginimų ir kitų išmokų iš pelno sumos (kiekvienai pirmiau minėtų asmenų kategorijai), gautos iš įmonių, kuriose emitento dalis įstatiniame kapitale didesnė kaip 20 procentų ir su kuriomis emitentas sudaro bendrą (finansinę-pramoninę) grupę;
\n
25.4. per paskutinius vienerius ūkinius metus valdymo organų nariams skirtos paskolos, dėl jų prievolių vykdymo suteiktos garantijos ir laidavimai;
\n
25.5. duomenys apie neišnykusį valdymo organų narių teistumą už ūkinius nusikaltimus.
\n
26.Steigėjai (jeigu memorandumas pateikiamas emitento steigimosi metu):
\n
26.1. steigėjai (įmonių, įstaigų ar organizacijų pavadinimai, būstinių adresai; vardai ir pavardės, gimimo metai, išsilavinimas, profesija, darbovietės per paskutinius 10 metų ir pareigos jose; duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių, įstaigų veikloje bei kapitale).
\n
27.Sandoriai su suinteresuotais asmenimis (duomenys apie per paskutinius vienerius metus sudarytus emitento pagrindinei veiklai nebūdingus sandorius su įmonėmis, įstaigomis ir organizacijomis, kurių veikloje (kaip stebėtojų tarybos, valdybos ar administracijos nariai) ar kapitale (balsų dalis įstatiniame kapitale sudaro daugiau kaip 20 procentų) dalyvauja emitento valdymo organų nariai: sandorių rūšys (nekilnojamojo turto, pagrindinių priemonių perleidimas; nebūdingi pirkimo-pardavimo kontraktai; išduotos paskolos; suteiktos garantijos ar laidavimai dėl jų prievolių vykdymo)). ______________ Vertybinių popierių registravimo taisyklių 4 priedo forma MEM-SK1 SKOLOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ MEMORANDUMO TURINYS I. MEMORANDUMO SANTRAUKA 1. Pagrindiniai duomenys apie emitentą (emitento pavadinimas, būstinės adresas (jei registruotos ir faktinės būstinės adresai skiriasi, nurodyti abu), telefono, fakso numeriai, elektroninio pašto adresas, teisinė-organizacinė forma (įmonės rūšis), įregistravimo data ir vieta, įmonės kodas, interneto tinklapis).
\n
2.Pagrindiniai duomenys apie emitento išleidžiamus skolos vertybinius popierius (išleidžiamų vertybinių popierių pavadinimas, skaičius, vieneto nominali vertė, bendra nominali vertė, emisijos kaina (emisijos kainos dydžio nustatymo ribos preliminaraus memorandumo atveju), valiuta, skolos grąžinimo sąlygos, išpirkimo kaina ir terminai, vertybinių popierių platinimo pradžia ir pabaiga).
\n
3.Pagrindiniai rizikos veiksniai, susiję su siūlomų vertybinių popierių įsigijimu ir įmonės veikla (išvardyti svarbiausius rizikos veiksnius).
\n
4.Memorandumo parengimo data ir vieta.
\n
5.Informacija apie tai, kur ir kada galima susipažinti su memorandumu bei kitais dokumentais, kuriais remiantis jis buvo parengtas.
\n
II. INFORMACIJA APIE ASMENIS, ATSAKINGUS UŽ MEMORANDUME PATEIKTUS DUOMENIS, BEI FINANSINIŲ ATASKAITŲ AUDITĄ 6. Informacija apie auditą (nurodyti nepriklausomo audito atlikimo datą, kokia ir kokio laikotarpio prospekte pateikta informacija buvo audituota, pateikti pagrindinius duomenis apie auditą atlikusią įmonę (pavadinimas, būstinės adresas, telefono numeris, įmonės teisinė-organizacinė forma ir kodas) ir auditorių (vardas, pavardė, telefono numeris). Nepriklausomo auditoriaus išvada ir ataskaita už paskutinius finansinius (ūkinius) metus pridedama prie memorandumo.
\n
7.Asmenys, atsakingi už memorandume pateiktą informaciją:
\n
7.1. už memorandumą atsakingi emitento valdymo organų nariai, darbuotojai ir administracijos vadovas (nurodyti vardus, pavardes, pareigas, telefono ir fakso numerius);
\n
7.2. jeigu emitentas paveda memorandumo rengimą konsultantams arba jį rengia su konsultantų pagalba, prospekte nurodyti tų konsultantų vardus, pavardes, telefono ir fakso numerius (jeigu konsultantas yra juridinis asmuo, nurodyti jo pavadinimą, telefono ir fakso numerius bei konsultanto atstovo(-ų) vardą ir pavardę), pažymėti, kokias konkrečias prospekto dalis rengė konsultantai arba kokios memorandumo dalys parengtos su konsultantų pagalba, taip pat nurodyti konsultantų atsakomybės ribas.
\n
8.Už memorandumo parengimą atsakingų emitento valdymo organų narių, darbuotojų ir administracijos vadovo bei emitento konsultantų ar jų atstovų patvirtinimas, kad memorandume pateikta informacija atitinka tikrovę ir nėra nutylėtų faktų, galinčių turėti įtakos potencialių investuotojų sprendimams. Komisijai pateiktuose memorandumo egzemplioriuose prie patvirtinimo turi būti šiame punkte paminėtų asmenų parašų originalai.
\n
III. INFORMACIJA APIE SKOLOS VERTYBINIUS POPIERIUS, IŠLEIDŽIAMUS Į NEVIEŠĄJĄ VERTYBINIŲ POPIERIŲ APYVARTĄ 9. Į neviešąją vertybinių popierių apyvartą išleidžiamų skolos vertybinių popierių charakteristikos (pavadinimas, skaičius, bendra nominali vertė pagal vertybinių popierių rūšis ir klases, emisijos kaina, išpirkimo kaina, terminai bei tvarka, šių vertybinių popierių laisvo perleidimo apribojimai).
\n
10.Emisijos tikslas.
\n
11.Skolos vertybinių popierių išleidimo į neviešąją vertybinių popierių apyvartą teisiniai pagrindai (įgalioto emitento valdymo organo susirinkimo, kuriame priimtas sprendimas dėl vertybinių popierių siūlymo neviešajai apyvartai, protokolo išrašas. Emitento valdymo organo, nustačiusio išleidžiamų akcijų platinimo tvarką, emisijos kainą (palūkanų dydį) ar kitas emisijos sąlygas, pavadinimas, susirinkimo vieta ir laikas).
\n
12.Skolos vertybinių popierių suteikiamos pajamos ir (ar) teisės:
\n
12.1. suteikiamų palūkanų dydis ir (ar) suteikiamos teisės, nurodyti pajamų gavimo ar (ir) teisių realizavimo formą (pinigais ar (ir) vertybiniais popieriais), suteikiamų teisių įvertinimo apskaičiavimas;
\n
12.2. jeigu išleidimo sąlygose numatyti keli palūkanų išmokėjimo ar (ir) teisių realizavimo terminai, nurodyti, kaip priklausomai nuo jų išmokėjimo ar teisių realizavimo keičiasi likusios nepadengtos skolos dalies palūkanų gavimo ar (ir) teisių realizavimo sąlygos;
\n
12.3. kitos teisės, pareigos ir privilegijos; apribojimai, taikomi išleidžiamų vertybinių popierių laisvam judėjimui; skolos vertybinių popierių konvertavimo tvarka.
\n
13.Vertybinių popierių platinimo terminai ir tvarka (platinimo pradžia, pabaiga, platinimo vieta; atskirų platinimo etapų aprašymas; apribojimai, taikomi įsigyjantiems vertybinius popierius; ankstesnė negu buvo numatyta pasirašymo pabaiga, investuotojų informavimo tvarka bei kiti su pasirašymu susiję įvykiai).
\n
14.Vertybinių popierių apmokėjimo tvarka (platinamų skolos vertybinių popierių emisijos kaina, valiuta, apmokėjimo būdas ir terminai, apmokėjimo grynaisiais pinigais vieta ir laikas).
\n
15.Skolos vertybinių popierių išpirkimo, palūkanų arba kitų pajamų mokėjimo ar (ir) kitų teisių realizavimo terminai bei tvarka:
\n
15.1. vertybinių popierių išpirkimo terminai, vieta ir tvarka;
\n
15.2. dalinio vertybinių popierių emisijos išpirkimo terminai ir tvarka;
\n
15.3. palūkanų priskaičiavimo datos;
\n
15.4. palūkanų išmokėjimo terminai, vieta ir tvarka;
\n
15.5. atsiskaitymams naudojama valiuta; jeigu vertybinių popierių išleidimo sąlygose numatytas valiutos pasirinkimas, nurodyti pasirinkimo galimybes ir sąlygas, taip pat valiutų konvertavimo tvarką, valiutų kursus lito atžvilgiu prospekto registravimo dieną;
\n
15.6. vertybinių popierių suteikiamų teisių realizavimo terminai, vieta ir tvarka.
\n
16.Reikalavimų, susijusių su vertybinių popierių duodamomis pajamomis ar (ir) jų išpirkimu, pareiškimo terminai ir tvarka (nurodyti konkrečias datas, iki kurių galima pareikšti reikalavimus dėl neišmokėtų vertybinių popierių suteikiamų pajamų ar (ir) jų išpirkimo; reikalavimų pareiškimo, svarstymo ir sprendimo priėmimo tvarka; informavimo apie priimtą sprendimą tvarka ir terminai).
\n
17.Mokesčiai (vertybinių popierių suteikiamų pajamų apmokestinimo sąlygos ir mokesčiai; nurodyti, ar emitentas prisiima atsakomybę už vertybinių popierių suteikiamų pajamų mokesčių sumokėjimą emitento šalyje).
\n
18.Emitento ar emitento atstovo veiksmų apskundimas teismui (nurodyti vertybinių popierių savininkų interesų pažeidimo atvejus, kuriais šios emisijos organizatorių (kiekvienu atveju nurodyti konkretų asmenį) veiksmai gali būti skundžiami teismui, nurodyti kompetentingus teismus, apskundimo terminus ir tvarką).
\n
19.Reikalavimų, kylančių iš skolos vertybinių popierių, tenkinimo eilės tvarka (jeigu emitentas memorandumo registravimo dieną turi kitų skolinių įsipareigojimų, juos nurodyti, taip pat nurodyti, kokia eilės tvarka (turint galvoje ir kitus kreditorius) bus padengtas įsiskolinimas šių vertybinių popierių savininkams, kai baigsis skolos padengimo terminas ar įmonės likvidavimo atveju. Jeigu emitentas iki šių vertybinių popierių padengimo termino ketina išleisti kitą skolos vertybinių popierių emisiją ar padidinti subordinuotas skolas, nurodyti atsiskaitymų su šių vertybinių popierių savininkais eilės tvarką).
\n
20.Informacija apie skolos vertybinių popierių platintojus ir (ar) garantuotojus (jeigu sudarytos sutartys dėl išleidžiamų skolos vertybinių popierių platinimo ir (ar) garantavimo, pateikti informaciją apie asmenis, vykdančius emisijos platinimą ir (ar) garantavimą, trumpai apibūdinti sudarytas sutartis).
\n
21.Emitento mokėjimų agentai (nurodyti mokėjimų agento pavadinimą, adresą, telefono ir fakso numerius, elektroninio pašto adresą; trumpai apibūdinti tarp emitento ir mokėjimo agento sudarytą sutartį).
\n
IV. DUOMENYS APIE EMITENTĄ IR JO KAPITALĄ 22. Emitento pagrindinės veiklos pobūdis (ūkio šaka, pagrindinė emitento veikla pagal įstatus).
\n
23.Priklausymas asocijuotoms struktūroms (emitento priklausymas finansinėms-pramoninėms grupėms (koncernams, korporacijoms, asociacijoms ir pan.), grupės aprašymas, emitento vieta grupėje, emitento dalyvavimas grupės narių kapitale bei kitų grupės narių dalyvavimas emitento kapitale, grupės įsteigimo teisinis pagrindas).
\n
24.Emitento įstatinis kapitalas (Įmonių rejestre įregistruoto įstatinio kapitalo dydis, struktūra pagal akcijų rūšis ir klases (kiekvienos rūšies ir klasės akcijų skaičius, nominali vertė, bendra nominali vertė ir dalis įstatiniame kapitale, neapmokėta bendros nominalios vertės dalis ir jos apmokėjimo sąlygos)).
\n
25.Vertybiniai popieriai, kurie nepažymi dalyvavimo įstatiniame kapitale (nurodyti pagrindines jų charakteristikas).
\n
26.Stambiausi akcininkai (akcininkai ir asmenys, veikiantys savarankiškai ar kartu su kitais asmenimis, akcininkų susirinkimo dieną tiesiogiai ar netiesiogiai valdantys daugiau kaip 5 procentus emitento įstatinio kapitalo: vardai ir pavardės (fizinių asmenų vardai, pavardės, įmonių pavadinimai, rūšys, būstinių adresai, įmonių kodai), akcininkams nuosavybės teise priklausančių akcijų skaičius pagal rūšis ir klases, turima įstatinio kapitalo ir balsų dalis procentais, atskirai nurodyti kiekvienam iš šių asmenų nuosavybės teise priklausančių akcijų suteikiamų balsų procentus ir balsų, priklausančių kiekvienam kartu su kartu veikiančiais asmenimis, procentus).
\n
V. EMITENTO VEIKLA 27. Gamybos (paslaugų) charakteristika (bendra gamybos (teikiamų paslaugų) apimtis vertine ir natūrine išraiška pagal pagrindines gaminamos produkcijos (teikiamų paslaugų) rūšis, pagrindinių gaminių (paslaugų) dalis bendroje gamybos (teikiamų paslaugų) apimtyje, numatomos gaminti naujos produkcijos (paslaugų) apibūdinimas, pagrindinės produkcijos realizavimo (paslaugų teikimo) rinkos, kita reikšminga informacija apie gaminamą produkciją (teikiamas paslaugas);
\n
28.Teisminiai (arbitražo) procesai (informacija apie teisminius arba arbitražo procesus, galinčius padaryti ar padariusius reikšmingą įtaką emitento finansinei būklei per paskutinius metus (taikytos sankcijos ir paskirtos baudos, jų priežastys, priteistas žalos atlyginimas, nebaigti teisminiai ar arbitražo procesai ir galimos jų pasekmės).
\n
29.Nekilnojamasis turtas ir kitos pagrindinės priemonės (žemės sklypo dydis, naudojimosi sklypu teisinis pagrindas; pagrindinių verslo padalinių vieta ir dydis).
\n
V. FINANSINĖ BŪKLĖ 30. Pateikti finansines ataskaitas, parengtas vadovaujantis Lietuvos Respublikos įstatymais ir bendraisiais apskaitos tvarkymo reikalavimais. Jei emitento vertybiniai popieriai yra įtraukti į biržos(-ų) prekybos sąrašą(-us), galima pateikti finansines ataskaitas, parengtas vadovaujantis Tarptautiniais apskaitos standartais. Jei buvo sudaromos tiek savo, tiek konsoliduotos finansinės ataskaitos, būtina pateikti abiejų ataskaitų komplektus, tačiau tuo atveju, kai nepateikiamose ataskaitose nėra jokios reikšmingos papildomos informacijos, galima pateikti tik savo arba tik konsoliduotas metines finansines ataskaitas (jei yra pateikiamos konsoliduotos metinės finansinės ataskaitos, tarpinės finansinės ataskaitos gali būti nekonsoliduotos):
\n
30.1. paskutinių trejų metų balansus, išdėstytus palyginamojoje lentelėje, ir tarpinius balansus, jeigu nuo paskutinių finansinių metų pabaigos praėjo daugiau kaip 4, 7 arba 10 mėnesių;
\n
30.2. paskutinių trejų metų pelno (nuostolio) ataskaitas, išdėstytas palyginamojoje lentelėje, ir tarpines ataskaitas, jeigu nuo paskutinių finansinių metų pabaigos praėjo daugiau kaip 4, 7 arba 10 mėnesių;
\n
30.3. paskutinių trejų metų pinigų srautų ataskaitas, išdėstytas palyginamojoje lentelėje;
\n
30.4. aiškinamąjį raštą dėl paskutinių finansinių metų metinių finansinių ataskaitų (parengtą pagal Lietuvos Respublikos teisės aktų arba Tarptautinių apskaitos standartų reikalavimus) bei paaiškinti svarbiausių pozicijų pasikeitimus tarpinėse finansinėse ataskaitose.
\n
VI. VALDYMO ORGANAI 31. Valdymo organų (stebėtojų tarybos, valdybos, administracijos – administracijos vadovas, vyriausiasis finansininkas) nariai:
\n
31.1. pareigos, vardai ir pavardės, duomenys apie dalyvavimą emitento kapitale (turima kapitalo ir balsų dalis procentais), informacija apie išmokėtų atlyginimų, tantjemų, kitų išmokų iš pelno bendras sumas ir vidutinius dydžius, tenkančius vienam asmeniui pagal pirmiau minėtų asmenų kategorijas;
\n
31.2. duomenys apie dalyvavimą kitų įmonių, įstaigų ir organizacijų veikloje (įmonės, įstaigos ar organizacijos pavadinimas) bei kapitale (įmonės, įstaigos ar organizacijos pavadinimas, turima kapitalo ir balsų dalis procentais); papildomai nurodyti valdybos pirmininko, administracijos vadovo ir finansų direktoriaus (vyriausiojo finansininko) išsilavinimą, profesiją;
\n
31.3. emitento stebėtojų tarybos, valdybos ir administracijos nariams išmokėtų tantjemų, atlyginimų ir kitų išmokų iš pelno bendros sumos (kiekvienai pirmiau minėtai asmenų kategorijai), gautos iš įmonių, kuriose emitento dalis įstatiniame kapitale sudaro daugiau kaip 20 procentų ir su kuriomis emitentas sudaro bendrą (finansinę-pramoninę) grupę;
\n
31.4. per paskutinius vienerius ūkinius metus valdymo organų nariams skirtos paskolos, dėl jų prievolių vykdymo suteiktos garantijos ir laidavimai;
\n
31.5. duomenys apie neišnykusį valdymo organų narių teistumą už ūkinius nusikaltimus.
\n
32.Sandoriai su suinteresuotais asmenimis (duomenys apie per paskutinius vienerius metus sudarytus emitento pagrindinei veiklai nebūdingus sandorius su įmonėmis, įstaigomis ir organizacijomis, kurių veikloje (kaip stebėtojų tarybos, valdybos ar administracijos nariai) ar kapitale (balsų dalis įstatiniame kapitale sudaro daugiau kaip 20 procentų) dalyvauja emitentas arba jo valdymo organų nariai: sandorių rūšys (nekilnojamojo turto, pagrindinių gamybos priemonių perleidimas, nebūdingos pirkimo-pardavimo sutartys, išduotos paskolos, suteiktos garantijos ar laidavimai dėl jų prievolių įvykdymo). ______________ Vertybinių popierių registravimo taisyklių 5 priedo forma R-1 LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI ______________________________________________________________________ (emitento visas pavadinimas, adresas, įmonės kodas, telefono numeris) ______________________________________________________________________ PARAIŠKA įregistruoti vertybinius popierius Vertybinių popierių visas pavadinimas Vertybinių popierių rekvizitai Platinimo būdas Išleidimo tikslas nominali vertė (Lt) emisijos dydis (vnt.) bendra nominali vertė (Lt) emisijos kaina (Lt) Emitento administracijos vadovas (Parašas) (Vardas, pavardė) A. V.
\n
Paraiškos užpildymo data _______________________ ______________ Vertybinių popierių registravimo taisyklių 5 priedo forma R-2 LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI ______________________________________________________________________ (emitento visas pavadinimas, adresas, įmonės kodas, telefono numeris) PARAIŠKA panaikinti vertybinių popierių įregistravimą ir įregistruoti naujus vertybinius popierius keičiant jų rūšį ar klasę, nominalią vertę ar apyvartos pobūdį Vertybinių popierių rekvizitai Tikslas vertybinių popierių visas pavadinimas nominali vertė (Lt) emisijos dydis (vnt.) bendra nominali vertė (Lt) įregistruotų vertybinių popierių ISIN kodas Įregistruoti vertybiniai popieriai X Registruojami vertybiniai popieriai Emitento administracijos vadovas (Parašas) (Vardas, pavardė) A. V.
\n
Paraiškos užpildymo data _______________________ ______________ Vertybinių popierių registravimo taisyklių 5 priedo forma R-3 LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI ______________________________________________________________________ (emitento visas pavadinimas, adresas, įmonės kodas, telefono numeris) ______________________________________________________________________ PARAIŠKA panaikinti vertybinių popierių įregistravimą Vertybinių popierių visas pavadinimas Vertybinių popierių rekvizitai Įregistravimo panaikinimo priežastis nominali vertė (Lt) emisijos dydis (vnt.) bendra nominali vertė (Lt) išregistruojamų vertybinių popierių ISIN kodas Emitento administracijos vadovas (Parašas) (Vardas, pavardė) A. V.
\n
Paraiškos užpildymo data _______________________ ______________ Vertybinių popierių registravimo taisyklių 5 priedo forma A1 LIETUVOS RESPUBLIKOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJAI Data ____________________ __________________________________________________________________________ (emitento visas pavadinimas, adresas, telefono numeris) Vertybinių popierių išplatinimo ataskaita Išplatintų vertybinių popierių rekvizitai Duomenys apie visus išleistus vertybinius popierius Vertybinių popierių visas pavadinimas įregistravimo akto numeris Komisijoje įregistruotų vertybinių popierių skaičius, vnt. faktiškai išplatintų vertybinių popierių skaičius, vnt. visiškai apmokėtų vertybinių popierių skaičius, vnt. vieno VP nominali vertė (Lt) bendra nominali vertė (Lt) (4x6) vieno VP emisijos kaina (Lt) visas VP skaičius (vnt.) bendra nominali vertė (Lt) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Skaičius vertybinių popierių, faktiškai apmokamų pinigais_________, turtu _______, skola _______ Skaičius vertybinių popierių, faktiškai išplatintų rezidentams _________, nerezidentams _________ Pritraukta (numatoma gauti pasibaigus apmokėjimo terminui) lėšų emisijos kaina (Lt) ____________ Įmonių rejestre įregistruotas įstatinis kapitalas ________________Lt, įregistravimo data _________ (išplatinus dalyvavimo emitento kapitale nepažyminčių vertybinių popierių emisiją, šiame punkte nurodoma vertybinių popierių sąskaitos CD atidarymo data) Už apskaitą atsakingo asmens vardas, pavardė ir telefonas _________________________________ Įmonės vadovas (Parašas) (Vardas, pavardė) A. V. ______________