LIETUVOS RESPUBLIKOS SOCIALINĖS APSAUGOS IR DARBO MINISTRO

(2006)3424 „Gairės dėl struktūrinių fondų paramos (2000–2006 m.) teikimo pabaigos“ (toliau vadinama – Europos Komisijos gairės), 2004–2006 metų Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL bendruoju programavimo dokumentu (toliau vadinama – EQUAL BPD), patvirtintu Lietuvos Respublikos Vyriausybės 2004 m. lapkričio 17 d. nutarimu Nr. 1458 (Žin., 2004, Nr. 169-6223), 1999 m. birželio 21 d. Tarybos reglamentu (EB) Nr. 1260/1999, nustatančiu bendrąsias nuostatas dėl struktūrinių fondų (OL 2004 m. specialusis leidimas, 14 skyrius 1 tomas, p. 31) (toliau vadinama – Reglamentas (EB) Nr. 1260/1999), 2001 m. kovo 2 d. Komisijos reglamentu (EB) Nr. 438/2001, nustatančiu išsamias Tarybos reglamento (EB) Nr. 1260/1999 įgyvendinimo taisykles dėl struktūrinių fondų paramos valdymo ir kontrolės sistemų (OL 2004 m. specialusis leidimas, 14 skyrius 1 tomas, p. 132) (toliau vadinama – Reglamentas (EB) Nr. 438/2001), 1994 m. liepos 11 d. Europos Komisijos reglamentu (EB) Nr. 1681/94 dėl pažeidimų ir su struktūrinės politikos finansavimu ir šios srities informacinės sistemos organizavimu susijusių neteisingai sumokėtų sumų susigrąžinimo (OL 2004 m. specialusis leidimas, 14 skyrius 1 tomas, p. 23) (toliau – Reglamentas (EB) Nr. 1681/94), bei kitais Europos Sąjungos (toliau vadinama – ES) ir Lietuvos teisės aktais, reglamentuojančiais EQUAL programą. 3. EQUAL programos išlaidos yra tinkamos iki 2008 m. gruodžio 31 d. II SKYRIUS. EQUAL UŽBAIGIMO PROCESE DALYVAUJANČIOS INSTITUCIJOS 4. Atsižvelgiant į teisės aktais pavestas funkcijas, EQUAL programos užbaigimo procese dalyvauja: 4.1. Socialinės apsaugos ir darbo ministerija (toliau vadinama – SADM), atliekanti vadovaujančiosios institucijos funkcijas; 4.2. Finansų ministerija (toliau vadinama – FINMIN), atliekanti mokėjimo institucijos funkcijas; 4.3. Paramos fondas Europos socialinio fondo agentūra (toliau vadinama – ESFA), atliekanti įgyvendinančiosios institucijos funkcijas; 4.4. Socialinės apsaugos ir darbo ministerijos Vidaus audito skyrius (toliau vadinama – SADM VAS), atsakingas už veiklos atrankinius patikrinimus; 4.5. Priežiūros komitetas 2004–2006 m. Europos bendrijų iniciatyvos EQUAL bendrojo programavimo dokumento įgyvendinimo priežiūrai atlikti (toliau vadinama – Priežiūros komitetas); 4.6. Valstybės kontrolė, rengianti deklaraciją baigus teikti paramą. III SKYRIUS. EQUAL BPD UŽBAIGIMO DOKUMENTAI IR JŲ TURINIUI KELIAMI REIKALAVIMAI 5. Atsiskaitant už EQUAL programos paramos panaudojimą Europos Komisijai turi būti pateikti šie EQUAL programos užbaigimo dokumentai (reglamentas (EB) Nr. 1260/1999 (32 straipsnio 4 dalis): 5.1. galutinė EQUAL programos įgyvendinimo ataskaita (atsakinga vadovaujančioji institucija); 5.2. mokėjimo paraiška Europos Komisijai, kurią sudaro išlaidų sertifikatas, išlaidų ataskaita ir mokėjimo paraiška (toliau vadinama – galutinio mokėjimo paraiška) (atsakinga mokėjimo institucija); 5.3. deklaracija baigus teikti paramą (atsakinga Valstybės kontrolė); 6. Vadovaujančioji institucija visus EQUAL programos užbaigimo dokumentus turi pateikti Europos Komisijai forma ir terminais, nurodytais žemiau pateiktoje lentelėje: Dokumentas Dokumento pateikimo forma Dokumento pateikimo galutinis terminas 6.1. EQUAL programos galutinė ataskaita ataskaita pagal plano 1 priedą iki 2010 m. kovo 31 d. 6.2. Galutinio mokėjimo paraiška pagal formą, pateiktą Reglamento (EB) Nr. 438/2001 II priede iki 2010 m. kovo 31 d. 6.3. Deklaracija baigus teikti paramą pagal formą, pateiktą Reglamento (EB) Nr. 438/2001 III priede iki 2010 m. kovo 31 d. 7. EQUAL programos užbaigimo dokumentai turi būti parengti, atsižvelgiant į Europos Komisijos šių dokumentų formai ir turiniui keliamus reikalavimus. 8. Galutinė EQUAL programos įgyvendinimo ataskaita turi būti parengta laikantis šių reikalavimų: 8.1. galutinėje EQUAL programos įgyvendinimo ataskaitoje turi būti pateikta informacija: 8.1.1. apie EQUAL programos įgyvendinimą 2008 metais; 8.1.2. apie lėšų panaudojimą 8.1.3. informacija, kuria remdamasi Europos Komisija galėtų patikrinti, ar sprendimas skirti paramą (su pakeitimais) buvo tinkamai vykdomas ir ar buvo pasiekti EQUAL programos tikslai; 8.1.4. informacija, nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1260/1999 37 straipsnio 2 dalyje ir kituose galiojančiuose teisės aktuose (minimali reikalaujama informacija nurodyta Europos Komisijos gairių 1 priede); 8.2. finansinė informacija, pateikta galutinėje EQUAL programos įgyvendinimo ataskaitoje, turi atitikti informaciją pateiktą galutinio mokėjimo paraiškoje. 9. Galutinio mokėjimo paraiška turi būti parengta laikantis šių reikalavimų: 9.1. galutinio mokėjimo paraiška turi būti parengta pagal formą pateiktą Reglamento (EB) Nr. 438/2001 2 priede; 9.2. mokėjimo institucijos deklaruojamas išlaidas turi sudaryti pripažintos deklaruotinomis Europos Komisijai išlaidos, kurios turi atitikti projektų vykdytojų atliktus mokėjimus rangovams, paslaugų teikėjams ar prekių tiekėjams ir patvirtintos apskaitos dokumentais, nurodytais Reglamento Nr. 1260/1999 32 straipsnio 1 dalyje; 9.3. su galutinio mokėjimo paraiška Europos Komisijai turi būti pateikti duomenys apie susigrąžintas lėšas; 9.4. galutinio mokėjimo paraiškoje turi būti nurodytos nustatytos 10 000 eurų ribos, nesiekiančios neteisėtai išmokėtos lėšų sumos, kurių neįmanoma susigrąžinti (Komisijos reglamento 1994 m. liepos 11 d. (EB) Nr. 1681/94, su pakeitimais, padarytais Reglamentu 2005 m. gruodžio 12 d. (EB) Nr. 2035/2005, 5 straipsnio 2 dalis) 10. Deklaracija baigus teikti paramą turi būti parengta pagal Reglamentų (EB) Nr. 1260/1999 (38 straipsnio 1 dalies f punktas), Nr. 438/2001 (V skyrius) reikalavimus; pavyzdinė deklaracijos baigus teikti paramą forma yra pateikta Reglamento (EB) Nr. 438/2001 3 priede, specialūs nurodymai deklaracijai baigus teikti paramą rengti ir informacijai joje pateikti yra išdėstyti Europos Komisijos gairių 2 priede. 11. EQUAL BPD užbaigimo dokumentų parengimui turi būti naudojama aktuali informacija, esanti užbaigimo procese dalyvaujančių institucijų nomenklatūrinėse bylose, skirtose EQUAL programai (pirmojo etapo duomenys) ir iki 2009 m. sausio 31 d. įregistruota Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL monitoringo informacinėje sistemoje (toliau vadinama – EMIS) (antrojo ir trečiojo etapų duomenys). 12. Institucijos renka, teikia ir apibendrina informaciją pagal kuruojamą sritį, jei nurodyta, kad tą pačią informaciją turi surinkti, apibendrinti ir pateikti daugiau nei viena EQUAL programos administravime dalyvaujanti institucija. 13. Gali būti renkama bei apibendrinama ir kita, baigiamiesiems dokumentams parengti aktuali, tačiau šiame plane nenurodyta, informacija. 14. Finansinė informacija Europos Komisijai rengiama ir teikiama naudojant valiutą – eurus. 15. Plano 1 priede ir 2 priedo „Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL įgyvendinimo ataskaitos už 2008 m. ir 2004–2008 m. laikotarpį struktūra“ prieduose pateiktos duomenų rinkimo ir (

1. ar)pateikimo formos yra pavyzdinės ir pagal poreikį vadovaujančiosios institucijos gali būti keičiamos. Institucija, kuri keičia formas, raštu informuoja vadovaujančiąją instituciją, kuri raštu turi patvirtinti, kad pritaria formos pakeitimui. 16. Institucijos privalo laikytis šiame plane nurodytų informacijos ir dokumentų pateikimo terminų. 17. Valstybės kontrolei turi būti pateikta išsami informacija, nurodyta Europos Komisijos gairių 2 priede ir detalizuota šiame plane, bei kita audito procedūroms atlikti reikalinga informacija. Informacija, reikalinga deklaracijai baigus teikti paramą parengti, Valstybės kontrolei turi būti pateikta šiame plane nustatytais terminais. 18. Vadovaujančioji institucija, priėmusi sprendimą keisti planą pakeitimą turi suderinti su institucija, pagal kurios kompetenciją daromas pakeitimas. 19. EQUAL programos užbaigimo dokumentai turi būti parengti ir iki 2010 m. kovo 31 d. pateikti Europos Komisijai. Komisija laikys, kad EQUAL programos užbaigimo dokumentai gauti laiku, jeigu: 19.1. pagal pašto antspaudo datą bus galima nustatyti, kad dokumentai išsiųsti iki nustatyto galutinio termino pabaigos; 19.2. pagal išsiuntimo elektroninėmis priemonėmis datą jei galutinio mokėjimo paraiškos bus pateiktos elektroniniu būdu. IV SKYRIUS. EQUAL UŽBAIGIMO PROCESE DALYVAUJANČIŲ INSTITUCIJŲ FUNKCIJOS IR VEIKSMAI 20. Vadovaujančiosios institucijos atsakomybė ir funkcijos: 20.1. koordinuoja EQUAL programos užbaigimo procesą ir baigiamųjų dokumentų rengimą atsako už EQUAL programos baigiamųjų dokumentų parengimą ir pateikimą Europos Komisijai laiku; 20.2. saugo pagal kompetenciją dokumentus pagal Reglamentų Nr. 1260/1999 ir Nr. 438/2001 nuostatas ir Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL projektų įgyvendinimo priežiūros taisyklių, patvirtintų Lietuvos Respublikos socialinės apsaugos ir darbo ministro 2006 m. kovo 21 d. įsakymu Nr. A1-83 (Žin., 2006, Nr. 33-1186) (toliau vadinama – Priežiūros taisyklės), nustatytas procedūras, užtikrina, kad šie dokumentai būtų prieinami turinčioms teisę juos tikrinti institucijoms ir asmenims vadovaujančiojoje, mokėjimo, įgyvendinančioje institucijoje ir pas projektų vykdytojus; 20.3. užtikrina, kad visų tinkamų finansuoti išlaidų apskaita būtų tvarkoma taip, kaip nurodyta Reglamente (EB) Nr. 1260/1999; 20.4. užtikrina, kad būtų įgyvendintos Europos Komisijos, Europos Audito Rūmų, Valstybės kontrolės ir SADM VAS auditų išvados ir rekomendacijos; 20.5. užtikrina, kad būtų susigrąžinta parama projektams, išmokėta ir (
2. ar)panaudota pažeidžiant ES ir (
3. ar)Lietuvos Respublikos teisės aktus, pašalinti trūkumai ir pažeidimai, nustatyti per: 20.5.1. patikras, atliktas pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 4 straipsnį; 20.5.2. veiklos atrankinius patikrinimus, atliktus pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 10 straipsnį; 20.5.3. Valstybės kontrolės auditus, Europos Komisijos auditus, Europos Audito Rūmų auditus; 20.6. rengia Reglamente (EB) Nr. 1260/1999 nurodytą galutinę EQUAL programos įgyvendinimo ataskaitą ir, gavusi Priežiūros komiteto patvirtinimą teikia šią ataskaitą Europos Komisijai, Europos Komisijai pateikus pastabas dėl galutinės EQUAL BPD įgyvendinimo ataskaitos, organizuoja jos pakeitimus; 20.7. vadovaujančioji institucija rengia ir (
4. ar)teikia Plano 4 punkte nurodytoms institucijoms dokumentus ir (
5. ar)informaciją Plano 20.9.1–20.9.3 punktuose pateiktose lentelėse nurodyta forma ir terminais. Rengiami ir (
6. ar)teikiami dokumentai ir (
7. ar)informacija: 20.7.1. rengiama ir teikiama EQUAL programos galutinė ataskaita Gavėjas Dokumento ir/ar informacijos pateikimo galutinis terminas Dokumento ir (
8. ar)informacijos pateikimo forma Priežiūros komitetas iki 2009 m. gruodžio 1 d. (ataskaitos projektas pateikiamas Priežiūros komiteto nariams prieš posėdį pagal 1 priedo struktūrą Valstybės kontrolė iki 2010 m. sausio 15 d. 20.7.2. dokumentai, reikalingi galutinio mokėjimo paraiškai parengti Rengiama ir teikiama mokėjimo institucijai Dokumento ir (
9. ar)informacijos pateikimo galutinis terminas Dokumento ir (
10. ar)informacijos pateikimo forma Pastabos 20.9.2.1. išlaidų deklaracija iki 2009 m. gegužės 31 d. Esant lėšų grąžinimo atvejams informacija gali būti tikslinama pagal Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL projektą įgyvendinimo išlaidų apmokėjimo ir ataskaitų teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos Respublikos finansų ministro 2004 m. lapkričio 29 d. įsakymu Nr. 1K-383 (Žin., 2004, Nr. 175-6504), 13 priedą duomenys gaunami iš plano 1 priedo 1.4.1–1.4.5 lentelių 20.9.2.2. gražintos ir grąžintinos sumos iki 2009 m. gegužės 31 d. pagal plano 11 priedą pateikiama informacija iš grąžintų ir grąžintinų sumų ataskaitų ir kita su grąžintomis ir grąžintinomis 20.7.3. dokumentai ir (
11. ar)informacija, reikalinga deklaracijai baigus teikti paramą parengti Rengiama ir (
12. ar)teikiama Valstybės kontrolei Dokumentas ir (
13. ar)informacija, skirta baigiamiesiems dokumentams parengti Dokumento ir (
14. ar)informacijos pateikimo galutinis terminas Dokumento ir (
15. ar)informacijos pateikimo forma Pastabos Rengiama ir teikiama 20.9.3.1. vadovaujančiosios institucijos atlikti patikrinimai iki 2009 m. gegužės 15 d. pagal plano 3 priedą pateikiama informacija iš patikros vietoje atlikimo ataskaitų ir kita su patikromis vietoje susijusi informacija Teikiama 20.9.3.2. įgyvendinančiosios institucijos atliktos patikros vietoje iki 2009 m. gegužės 15 d. pagal plano 4 priedą pateikiama informacija iš Patikrų vietoje atlikimo ketvirtinių ataskaitų, patikros vietoje ataskaitų apie projekto įgyvendinimą bei kita su patikromis vietoje susijusi informacija Rengiama ir teikiama 20.9.3.3. detali informacija apie Europos Komisijos. Europos Audito Rūmų ir Valstybės kontrolės atliktą auditų ataskaitose pateiktas rekomendacijas ir jų įgyvendinimą (išskyrus Reglamento Nr. 438/2001 10–12 straipsnius) iki 2009 m. gegužės 15 d. pagal plano 6 priedą pateikiama informacija iš atliktą auditą ataskaitų, ataskaitą apie rekomendacijų įgyvendinimą ir kita su rekomendacijomis susijusi informacija 20.9.3.4. auditų, kuriuos atliko Europos Komisija, Europos Audito Rūmai ir Valstybės kontrolė, metu nustatytos klaidos ir netinkamos finansuoti išlaidos (išskyrus Reglamento Nr. 438/2001 10–12 straipsnius) iki 2009 m. gegužės 15 d. pagal 7 priedą pateikiama informacija iš atliktą auditą ataskaitų, ataskaitą apie rekomendacijų įgyvendinimą ir kita su nustatytomis klaidomis ir netinkamomis finansuoti išlaidomis susijusi informacija 20.9.3.5. esminių pastebėjimų santrauka iki 2009 m. gegužės 15 d. pagal plano 8 priedą apibendrinama turima aktuali ir gaunama informacija 20.9.3.6. pažeidimų atvejai iki 2009 m. gegužės 15 d. pagal plano 9 priedą ir plano 1 priedo 1.5.1 lentelę pateikiama informacija iš pranešimų apie pažeidimus ir kita su pažeidimais susijusi informacija 20.9.3.7. bendrą problemų, susijusių su nustatytais pažeidimais, santrauka iki 2009 m. gegužės 15 d. pagal plano 10 priedą apibendrinama iš pranešimų apie pažeidimus gauta informacija ir kita su pažeidimais susijusi informacija 20.9.3.8. projektų, sustabdytą dėl teisminių ar administracinių procedūrų, sąrašas iki 2009 m. gegužės 15 d. pagal 1 priedo 1.4.9 lentelę pateikiama aktuali informacija 20.9.3.9. kiti dokumentai ir informacija, reikalingi auditui atlikti ir deklaracijai baigus teikti paramą parengti pagal poreikį pagal poreikį 21. Mokėjimo institucijos atsakomybė ir funkcijos: 21.1. įsitikina, ar dėl visų nustatytų pažeidimų buvo imtasi tinkamų priemonių ir ar buvo visiškai įgyvendintos auditų išvados ir rekomendacijos, susijusios su faktiniu pažeidimų finansiniu poveikiu; 21.2. apskaito grąžintas ir susigrąžintinas sumas, kurios buvo išmokėtos iš paramos lėšų, ir užtikrina, kad sumos būtų susigrąžintos be pateisinamo vėlavimo, bei grąžina jas Europos Komisijai (Reglamentas (EB) Nr. 438/2001, 8 straipsnį), pateikdama nuorodas į visus pažeidimus, apie kuriuos buvo pranešta pagal Reglamento (EB) Nr. 1681/94 reikalavimus, išskyrus tuos atvejus, kai nurodyta suma galutiniam gavėjui nebuvo išmokėta; 21.3. įsitikina, ar vykdomos Reglamento (EB) Nr. 438/2001 9 straipsnio 2 dalyje nustatytos sąlygos; 21.4. tikrina vadovaujančiosios institucijos pateiktas išlaidų deklaracijas; 21.5. saugo pagal kompetenciją dokumentus pagal Reglamento (EB) Nr. 1260/1999 ir Priežiūros taisyklių nustatytas procedūras, užtikrina, kad šie dokumentai būtų prieinami turinčioms teisę juos tikrinti institucijoms ir asmenims; 21.6. mokėjimo institucija rengia ir (
16. ar)teikia vadovaujančiajai institucijai ir Valstybės kontrolei dokumentus ir (
17. ar)informaciją Plano 21.6.1–21.6.3 punktuose nurodyta forma ir terminais. Rengiami ir (
18. ar)teikiami dokumentai ir (
19. ar)informacija: 21.6.1. rengiama ir teikiama galutinio mokėjimo paraiška (pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 2 priedą) Gavėjas Dokumento ir (
20. ar)informacijos pateikimo galutinis terminas Dokumento ir (
21. ar)informacijos pateikimo forma Vadovaujančioji institucija iki 2009 m. liepos 15 d. Esant lėšų grąžinimo atvejams informacija gali būti tikslinama pagal formą, pateiktą Reglamento (EB) Nr. 438/2001 II priede Valstybės kontrolė 21.6.2. dokumentai ir (
22. ar)informacija, reikalinga programos įgyvendinimo galutinei ataskaitai parengti Rengiama ir (
23. ar)teikiama vadovaujančiajai institucijai Dokumentas ir (
24. ar)informacija, skirta baigiamiesiems dokumentams parengti Dokumento ir (
25. ar)informacijos pateikimo galutinis terminas Dokumento ir (
26. ar)informacijos pateikimo forma Pastabos Rengiama ir teikiama 21.6.2.1. mokėjimo institucijos atlikti patikrinimai per 2004–2009 m. laikotarpį iki 2009 m. gegužės 15 d. pagal plano 5 priedą pateikiama informacija iš einamųjų metą patikrų vietose planų, patikrą vietose ataskaitą ir patikrą vietose patikrų lapų, susirašinėjimo su tikrintais subjektais dokumentą ir kita susijusi informacija 21.6.2.2. informacija apie EQUAL BPD finansinio plano vykdymą, deklaruotas, prašomas ir gautas lėšas iš Europos Komisijos iki 2009 m. gegužės 15 d. pagal plano 1 priedo 1.4.6–1.4.8 lenteles pateikiama informacija iš mokėjimo paraiškų registracijos žurnalo, Excel statistinių lentelių, EQUAL BPD priedo, mokėjimo paraiškų Europos Komisijai dokumentų, Excel mokėjimo paraiškų prašomos sumos skaičiuoklės, SFC duomenų bazės ir kita susijusi informacija 21.6.3. dokumentai ir (
27. ar)informacija, reikalinga deklaracijai baigus teikti paramą parengti Rengiama ir (
28. ar)teikiama Valstybės kontrolei Dokumentas ir (
29. ar)informacija, skirta baigiamiesiems dokumentams parengti Dokumento pateikimo galutinis terminas Dokumento pateikimo forma Pastabos Rengiama ir teikiama 21.6.3.1. mokėjimo institucijos atlikti patikrinimai per 2004–2009 m. laikotarpį iki 2009 m. gegužės 15 d. pagal plano 5 priedą pateikiama informacija iš einamųjų metų patikrų vietose planų, patikrų vietose ataskaitų ir patikrų vietose patikrų lapų, susirašinėjimo su tikrintais subjektais dokumentų ir kita su patikromis vietoje susijusi informacija 21.6.3.2. informacija apie skolininkus pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 8 str. iki 2009 m. gegužės 15 d. pagal plano 12 priedą pateikiama informacija iš Grąžintinų sumų registracijos žurnalo 21.6.3.3. grąžintos ir grąžintinos sumos per 1 mėn. nuo galutinio mokėjimo paraiškos pateikimo Valstybės kontrolei. Papildoma informacija siunčiama tuo atveju, kai lėšos yra grąžintos pasibaigus nurodytam terminui pagal plano 11 priedą pateikiama informacija iš Grąžintinų sumų ataskaitų, Grąžintinų sumų registracijos žurnalo, Valstybės iždo įplaukų ataskaitų. 21.6.3.4 kiti dokumentai ir informacija, reikalingi auditui atlikti ir deklaracijai baigus teikti paramą parengti pagal poreikį pagal poreikį 22. Įgyvendinančiosios institucijos atsakomybė ir funkcijos: 22.1. priima ir tikrina galutiniuose mokėjimo prašymuose pateiktą informaciją kad būtų užtikrintas panaudotų lėšų tinkamumas ir teisėtumas; 22.2. priima ir tikrina galutines projektų įgyvendinimo ataskaitas; 22.3. užtikrina visų įgyvendintų projektų bylų, kuriose saugomi visi su projektų įgyvendinimu susiję dokumentai, išsaugojimą 22.4. nustačiusi, kad esama pažeidimų, susijusių su deklaruotomis tinkamomis finansuoti išlaidomis, praneša apie tai vadovaujančiajai, mokėjimo institucijoms ir Finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybai prie Vidaus reikalų ministerijos, imasi būtinų priemonių, kad susigrąžintų paramą projektui, išmokėtą ir (arba) panaudotą pažeidžiant ES ar Lietuvos Respublikos teisės aktus; 22.5. saugo pagal kompetenciją visus deklaruotas tinkamas finansuoti išlaidas pateisinančius ir išlaidų apmokėjimą įrodančius dokumentus, taip pat šių tinkamų finansuoti išlaidų tikrinimo dokumentus pagal Reglamento (EB) Nr. 1260/1999 ir Taisyklių nustatytas procedūras, užtikrina, kad šie dokumentai būtų prieinami turinčioms teisę juos tikrinti institucijoms ir asmenims; 22.6. rengia pažeidimų ataskaitas, kurias teikia vadovaujančiajai institucijai; 22.7. rengia ir tvirtina išlaidų deklaracijas, teikia jas vadovaujančiajai institucijai; 22.8. įgyvendinančioji institucija rengia ir (
30. ar)teikia vadovaujančiajai institucijai ir Valstybės kontrolei dokumentus ir (
31. ar)informaciją Plano 22.8.1–22.8.3 punktuose nurodyta forma ir terminais. Rengiami ir (
32. ar)teikiami dokumentai ir (
33. ar)informacija: 22.8.1. informacija reikalinga programos įgyvendinimo galutinei ataskaitai parengti Rengiama ir (
34. ar)teikiama vadovaujančiajai institucijai Dokumentas ir (
35. ar)informacija, skirta baigiamiesiems dokumentams parengti Dokumento pateikimo galutinis terminas Dokumento pateikimo forma Pastabos Rengiama ir teikiama 22.8.1.1. Įgyvendinančiosios institucijos EQUAL programos įgyvendinimo galutinė ataskaita iki 2009 m. balandžio 30 d. pagal plano 1 priedo struktūrą (pagal savo kompetenciją) pateikiama informacija iš vystymo bendrijų ataskaitų, mokėjimo prašymų ir kita susijusi informacija 22.8.2. dokumentai ir (
36. ar)informacija, reikalinga galutinio mokėjimo paraiškai parengti Gavėjas Dokumentas ir (
37. ar)informacija, skirta baigiamiesiems dokumentams parengti Dokumento pateikimo galutinis terminas Dokumento pateikimo forma Pastabos Vadovaujančioji institucija 22.8.2.1. Išlaidų deklaracija iki 2009 m. balandžio 10 d. Jei keičiasi duomenys, papildoma tarpinė deklaracija teikiama kas du mėnesius pagal Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL projektų įgyvendinimo išlaidų apmokėjimo ir ataskaitų teikimo taisyklių, patvirtintų Lietuvos Respublikos finansų ministro 2004 m. lapkričio 29 d. įsakymu Nr. K-383 (Žin., 2004, Nr. 175-6504) 10 priedą duomenys gaunami iš mokėjimo prašymų 22.8.3. dokumentai ir (
38. ar)informacija, reikalinga deklaracijai baigus teikti paramą parengti Rengiama ir (
39. ar)teikiama vadovaujančiajai institucijai Dokumentas ir (
40. ar)informacija, skirta baigiamiesiems dokumentams parengti Dokumento pateikimo galutinis terminas Dokumento pateikimo forma Pastabos Rengiama ir teikiama 22.8.3.1. įgyvendinančiosios institucijos atliktos patikros vietoje iki 2009 m. balandžio 30 d. pagal plano 4 priedą pateikiama informacija iš patikrų vietoje atlikimo ketvirtinių ataskaitų, patikros vietoje ataskaitų apie projekto įgyvendinimą bei kita susijusi informacija 22.8.3.2. kiti dokumentai ir informacija, reikalingi auditui atlikti ir deklaracijai baigus teikti paramą parengti pagal poreikį pagal poreikį 23. Tarnybos, atliekančios audito ir kontrolės funkcijas, atsakomybė ir funkcijos (institucija, atsakinga už veiklos atrankinius patikrinimus): 23.1. užtikrina, kad veiklos atrankinių patikrinimų būtų atlikta tiek, kad būtų galima susidaryti nuomonę apie valdymo ir kontrolės sistemos efektyvumą ir deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų pagrįstumą 23.2. užtikrina, kad veiklos atrankinių patikrinimų metu būtų patikrinta mažiausiai 5 procentai visų deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų; 23.3. užtikrina, kad veiklos atrankiniai patikrinimai būtų tolygiai pasiskirstę per visą EQUAL programos įgyvendinimo laikotarpį ir apimtų skirtingais laikotarpiais deklaruotas tinkamas finansuoti išlaidas; 23.4. užtikrina, kad veiklos atrankinių patikrinimų metu būtų užtikrinamas atitinkamas tikrinamų operacijų rūšių ir apimčių derinys, pasirinktas atlikus rizikos analizę; 23.5. užtikrina, kad mažiausiai kartą būtų atliktas vadovaujančiosios, įgyvendinančiosios institucijų ir projektų vykdytojų valdymo ir kontrolės sistemos efektyvumo patikrinimas per programos įgyvendinimo laikotarpį; 23.6. vertina kiekvienos klaidos pobūdį, kad nustatytų, ar klaida yra sisteminė. Jeigu, atlikus veiklos atrankinį patikrinimą nustatoma sisteminio pobūdžio klaida, atlieka atitinkamo pobūdžio papildomas patikras problemos mastui nustatyti ir kiekybiškai įvertinti; 23.7. jeigu per veiklos atrankinius patikrinimus nustatytų klaidų procentinė dalis sudaro daugiau nei 2 procentus patikrintų išlaidų, priima sprendimą dėl papildomų patikrų, kad būtų galima geriau nustatyti ir kiekybiškai įvertinti problemos mastą 23.8. užtikrina visišką Europos Komisijos, Europos Audito Rūmų ir Valstybės kontrolės atlikto audito rekomendacijų, susijusių su institucijos, atsakingos už atrankines patikras pagal 10 straipsnį, darbu, įgyvendinimą 23.9. rengia ir teikia informaciją susijusią su veiklos atrankiniais patikrinimais vadovaujančiajai institucijai ir Valstybės kontrolei; 23.10. Institucija, atsakinga už veiklos atrankinius patikrinimus, rengia ir teikia institucijoms dokumentus ir (
41. ar)informaciją Plano 23.10.1 ir 23.10.2 punktuose nurodyta forma ir terminais. Rengiami ir (
42. ar)teikiami dokumentai ir (
43. ar)informacija: 23.10.1. Informacija, reikalinga programos įgyvendinimo galutinei ataskaitai parengti Rengiama ir (
44. ar)teikiama SADM Europos Sąjungos struktūrinės paramos departamentui Dokumentas ir (
45. ar)informacija, skirta baigiamiesiems dokumentams parengti Dokumento pateikimo galutinis terminas Dokumento pateikimo forma Pastabos Rengiama ir teikiama 23.10.1.1. informacija, skirta parengti deklaraciją baigus teikti paramą iki 2009 m. gegužės 20 d. pagal plano 2 priedo lenteles pagal SADM VAS atliktų auditų duomenis 23.10.2. dokumentai ir (
46. ar)informacija reikalinga deklaracijai baigus teikti paramą parengti Rengiama ir (
47. ar)teikiama Valstybės kontrolei Dokumentas ir (
48. ar)informacija, skirta baigiamiesiems dokumentams parengti Dokumento pateikimo galutinis terminas Dokumento pateikimo forma Pastabos Rengiama ir teikiama 23.10.2.1. valdymo ir kontrolės sistemų efektyvumo patikrinimai pagal Reglamento Nr. 438/2001 10 straipsnį iki 2009 m. gegužės 20 d. pagal plano 2 priedo 2.1 lentelę pagal SADM VAS atliktų auditų duomenis 23.10.2.2. deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų patikrinimai pagal Reglamento Nr. 438/2001 10 straipsnį iki 2009 m. gegužės 20 d. pagal plano 2 priedo 2.2, 2.3 lenteles pagal SADM VAS atliktų auditų duomenis 23.10.2.3. Reglamento (EB) Nr. 438/2001 10 straipsnio nuostatų dėl privalomų deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų patikrinimo apimties užtikrinimas iki 2009 m. gegužės 20 d. pagal plano 2 priedo 2.4 lentelę pagal SADM VAS atliktų auditų duomenis 23.10.2.4. veiklos atrankinių patikrinimų, atliekamų pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 10 straipsnio reikalavimus, metu nustatytos klaidos ir deklaruotos netinkamos finansuoti išlaidos iki 2009 m. gegužės 20 d. pagal 2 plano priedo 2.5 lentelę pagal SADM VAS atliktų auditų duomenis 23.10.2.5. Reglamento (EB) Nr. 438/2001 10 straipsnio nuostatų dėl atrankos ir rizikos analizės užtikrinimas iki 2009 m. gegužės 20 d. pagal plano 2 priedo 2.6 lentelę pagal SADM VAS atliktų auditų duomenis 23.10.2.6. rizikos analizės modelio ir deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų atrankos modelių taikymas iki 2009 m. gegužės 20 d. pagal plano 2 priedo 2.7 lentelę pagal SADM VAS atliktų auditų duomenis 23.10.2.7. Reglamento Nr. 438/2001 10 straipsnio nuostatų dėl įgyvendinančiosios, mokėjimo ir vadovaujančiosios institucijų patikrinimų užtikrinimo iki 2009 m. gegužės 20 d. pagal plano 2 priedo 2.8, 2.9, 2.10 lenteles pagal SADM VAS atliktų auditų duomenis 23.10.2.8. klaidų lygis. Klaidų, neatitikimų ir pažeidimų dažnis, atliekant veiklos atrankinius patikrinimus pagal Reglamento Nr. 438/2001 10 straipsnį. Klaidų lygis, susijęs su viso EQUAL BPD išlaidų dydžiu iki 2009 m. gegužės 20 d. pagal plano 2 priedo 2.11, 2.12, 2.13 lenteles pagal SADM VAS atliktų auditų duomenis 23. 10.2.9. kiti dokumentai ir informacija, reikalingi auditui atlikti ir deklaracijai baigus teikti paramą parengti pagal poreikį pagal poreikį 24. Priežiūros komiteto atsakomybė ir funkcijos: 24.1. svarsto vadovaujančiosios institucijos pateiktą galutinę įgyvendinimo ataskaitą 24.2. priima nutarimą dėl pritarimo ar nepritarimo pateiktai galutinei ataskaitai. 25. Valstybės kontrolė pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 15 straipsnio nuostatas rengia ir teikia vadovaujančiajai institucijai deklaraciją baigus teikti paramą žemiau pateiktoje lentelėje nurodytais terminais ir forma. Gavėjas Dokumento ir (
49. ar)informacijos pateikimo galutinis terminas Dokumento ir (
50. ar)informacijos pateikimo forma Vadovaujančioji institucija iki 2010 m. kovo 15 d. pagal formą, pateiktą Reglamento (EB) Nr. 438/2001 III priede V SKYRIUS. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS 26. Laiku ir kokybiškas EQUAL programos dokumentų parengimas bei pateikimas Europos Komisijai yra būtina sąlyga sėkmingam EQUAL programos užbaigimui, siekiant neprarasti EQUAL programai įgyvendinti skirtų ES lėšų – Europos Komisija perves Lietuvos Respublikai EQUAL programos paramos pagal EQUAL BPD galutinį likutį, jei bus laiku gavusi kokybiškai parengtus EQUAL programos užbaigimo dokumentus. 27. Laiku nepateikus arba pateikus netinkamai parengtus (neišsamius ir neatitinkančius reikalavimų) EQUAL programos užbaigimo dokumentus, Europos Komisija, remdamasi turimais paskutiniais dokumentais (galutinio mokėjimo paraiška bei paskutinėje EQUAL programos metinėje įgyvendinimo ataskaitoje pateikta informacija), savaime gali panaikinti įsipareigojimus bei atlikti finansines pataisas, sustabdyti likusios lėšų dalies išmokėjimą reikalauti sugrąžinti neteisėtai išmokėtas sumas. 28. Jeigu pateikta galutinė EQUAL programos įgyvendinimo ataskaita ir finansinės informacijos atitiktis Europos Komisijos netenkins, tai Europos Komisija pagal Reglamento (EB) Nr. 1260/1999 37 straipsnio 1 dalį per 5 mėnesius nuo galutinės EQUAL programos įgyvendinimo ataskaitos gavimo praneš apie tai Lietuvos Respublikai, nurodydama priežastis. Priešingu atveju galutinė EQUAL programos įgyvendinimo ataskaita bus laikoma priimta. Jeigu galutinė EQUAL programos įgyvendinimo ataskaita bus laikoma nepriimtina, tai Europos Komisija pradės dialogą siekdama patobulinti pateiktą ataskaitą. Jeigu Lietuvos Respublika nepatobulins galutinės EQUAL programos įgyvendinimo ataskaitos taip, kaip bus reikalaujama, Europos Komisija galės priimti sprendimą dėl finansinių pataisų darymo. 29. Pasibaigus galutinio mokėjimo paraiškos pateikimo Europos Komisijai terminui, nebus leidžiama keisti šių dokumentų. Komisija gali paprašyti Lietuvos Respublikos ištaisyti galutinio mokėjimo paraišką jei reikės pateikti papildomos informacijos arba padaryti techninius pataisymus, kai tokia papildoma informacija ar pataisymai bus susiję su išlaidomis, deklaruotomis Europos Komisijai iki paraiškos pateikimo galutinio termino. Bus nustatytas 2 mėnesių laikotarpis, skirtas pataisymui padaryti (Europos Komisijos gairės, 3.5 punktas). Jeigu pataisymas nebus padarytas per 2 mėnesių laikotarpį. Europos Komisija tęs uždarymo procedūras, remdamasi 2 mėnesių laikotarpio pabaigoje turima informacija. 30. Apskaičiavusi galutinę įmoką Europos Komisija informuos Lietuvos Respubliką apie galutinį mokėtiną arba grąžintiną likutį ir paprašys pateikti pastabas. Jei suma, kurią turi išmokėti Europos Komisija, bus mažesnė už Lietuvos Respublikos prašomą sumą tai bus tariamasi dėl mokėtino ar grąžintino likučio. Jei Lietuvos Respublika neatsakys į Europos Komisijos prašymą pateikti pastabas per Europos Komisijos nustatytą terminą Europos Komisija pagal Reglamento (EB) Nr. 1260/1999 39 straipsnį priims sprendimą atlikti finansinį pataisymą. 31. Lietuvos Respublika privalo informuoti Europos Komisiją apie sumas, susigrąžintas nuo galutinio mokėjimo paraiškos pateikimo Europos Komisijai iki Europos Komisijos atlikto galutinės sumos sumokėjimo, kad Europos Komisija galėtų jas išskaičiuoti. Tokius atvejus EQUAL programos užbaigimo dokumentuose reikia nurodyti kaip atvejus, dėl kurių vyksta teismo procesai, arba kaip atvejus, susijusius su neištaisytomis neteisėtai išmokėtomis sumomis. Potencialios sumos, dar negrąžintos užbaigus programą Europos Komisijos sąskaitose apskaitomos kaip gautinos sumos. Todėl valstybė privalo informuoti Europos Komisiją apie susigrąžintas sumas po galutinio mokėjimo paraiškos pateikimo Europos Komisijai ir EQUAL programos užbaigimo ir grąžinti Europos Komisijai EQUAL programos paramą. 32. Šiame plane nurodytų veiksmų atlikimas nustatytais terminais gali užtikrinti tinkamą EQUAL programos užbaigimą išvengiant neigiamo įvertinimo. Todėl visos EQUAL programos užbaigimo procese dalyvaujančios institucijos privalo atlikti numatytus veiksmus nustatytais terminais. Priešingu atveju, netinkamai parengti EQUAL programos baigiamieji dokumentai ar galutinių EQUAL programos užbaigimo dokumentų pateikimo terminų nesilaikymas gali turėti neigiamą poveikį Lietuvos Respublikai. 33. Institucijos privalo užtikrinti dokumentų, reikalingų EQUAL programos užbaigimo procedūrų auditams atlikti, išsaugojimą ir pateikimą auditą atliekančioms institucijoms ir asmenims. Europos Komisija ir Europos Audito Rūmai gali atlikti EQUAL programos užbaigimo procedūrų auditus, kurie gali būti atlikti per 3-jų metų laikotarpį po galutinio Europos Komisijos atlikto mokėjimo pagal EQUAL BPD, t. y. iki 2014 m. Institucijos ir projektų vykdytojai turi saugoti bei pareikalavus pateikti auditui atlikti reikalingus dokumentus (Reglamentas (EB) Nr. 1260/1999, 38 straipsnio 6 dalis, Priežiūros taisyklių 64, 100–105 punktai). _________________ Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos užbaigimo veiksmų plano 1 priedas EUROPOS BENDRIJŲ INICIATYVOS EQUAL ĮGYVENDINIMO ATASKAITOS UŽ 2008 M. IR 2004–2008 M. LAIKOTARPĮ STRUKTŪRA BENDRA INFORMACIJA CCI Nr. Bendrijos iniciatyva Valstybė narė Paramos pavadinimas Programavimo metai Vadovaujančioji institucija Mokėjimo institucija Įgyvendinančioji institucija Priežiūros komiteto patvirtinimo data Laikotarpis, už kurį pateikiama ataskaita (ataskaita už 2008 m. ir už visą laikotarpį) 1 skyrius R. 1260/99 Art. 37

(2)(a) PARAMOS ĮGYVENDINIMO SĄLYGOS I ataskaitos dalis. Programos įgyvendinimo ataskaita už 2008 m. II ataskaitos dalis. Programos įgyvendinimo ataskaita už 2004–2008 m. Institucija, atsakinga už ataskaitos dalies parengimą Pagalbinė informacija 1.

1. Pasikeitimų, susijusių su esminiais ar naujais veiksniais, lemiančiais Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL bendrojo programavimo dokumento įgyvendinimą, bei susijusių su socialiniu-ekonominiu kontekstu ir užimtumo politikos pakeitimais, aprašymas Užimtumas ir nedarbas Darbo rinkos tendencijos Darbo jėgos pasiūla ir paklausa Bedarbių motyvacijos vertinimo apklausos Nacionalinė Lisabonos strategijos įgyvendinimo reformų programa Reikšmingi bendrųjų sąlygų pokyčiai 2000–2008 m. laikotarpiu, kurie yra svarbūs paramai įgyvendinti, ypač: – pagrindinės socialinės ir ekonominės tendencijos; – nacionalinės, regioninės ir sektorių politikos pokyčiai; – švietimo, mokymo ir užimtumo politikos nuorodų pasikeitimai Vadovaujančioji institucija (toliau vadinama – VI) Laisva forma. Pateikiama ir apibendrinama Lietuvos darbo biržos, Statistikos departamento ir kita aktuali informacija 1.
2. Pasikeitimų poveikis paramos suderinamumui tarp paramos iš Bendrijų iniciatyvos ir kitų finansinių instrumentų Pasikeitimų poveikis 2008 m. paramos suderinamumui tarp paramos iš Bendrijų iniciatyvos ir kitų finansinių instrumentų Pasikeitimų poveikis paramos suderinamumui tarp paramos iš Bendrijų iniciatyvos ir kitų finansinių instrumentų VI Laisva forma. Pateikiama aktuali informacija 1.
3. Galimos problemos, susijusios su bendruoju finansavimu Problemos, susijusios su bendruoju finansavimu, 2008 m. – VI Laisva forma. Pateikiama aktuali informacija 2 skyrius R. 1260/99 Art. 37

(2)(b) EQUAL BPD ĮGYVENDINIMAS SIEKIANT NUSTATYTŲ TIKSLŲ IR UŽDAVINIŲ I ataskaitos dalis. Programos įgyvendinimo ataskaita už 2008 m. II ataskaitos dalis. Programos įgyvendinimo ataskaita už 2004–2008 m. Institucija, atsakinga už ataskaitos dalies parengimą Pagalbinė informacija 2.

1. EQUAL Bendrojo programavimo dokumento ir EQUAL BPD priedo pakeitimai EQUAL BPD ir Priedo pakeitimų skaičius 2008 m. ir pakeitimų apibūdinimas – VI 1.2.1 lentelė. Pateikiama ir apibendrinama Priežiūros komiteto posėdžių protokolai ir kita aktuali informacija 2.
2. Įgyvendinimo pažanga temų lygmeniu. Poveikio politikai ir praktikai įgyvendinimas Kiekybinė ir kokybinė informacija apie 2 ir 3 etapus pagal kiekvieną temą (A, G, I) atskirai (nacionaliniai rodikliai, tikslinių grupių ir veiklų statistinė informacija bei analizė, geroji praktika ir pan.). Problemos, su kuriomis susidurta, priemonės, kurių buvo imtasi problemoms išspręsti Tikslų ir uždavinių pasiekimas pagal temas ir tikslines grupes. Pasiekimų, susijusių su konkrečiais tikslais ir uždaviniais, apibūdinimas. Susijusių rodiklių kiekybinis ir kokybinis apibūdinimas (rezultatas, poveikis) apie kiekvieną temą (A, G, I) ir tikslinę grupę (EQUAL BPD 4.4 dalis) atskirai (nacionaliniai rodikliai, tikslinių grupių ir veiklos apibendrinta statistinė informacija bei analizė ir pan.). Lūkesčių ir pasiekimų palyginimas. Geroji praktika. Rezultatų ir gerosios patirties sklaida ir perkėlimas nacionaliniu ir ES lygmenimis (internetas (pvz., duomenų bazė); seminarai ir konferencijos; leidiniai ir ataskaitos ir pan.) Problemų, su kuriomis susidūrė vystymo bendrijos, priemonių, kurių buvo imtasi problemoms išspręsti, ir rezultatų apibendrinimas Įgyvendinančioji institucija (toliau vadinama – ĮI), VI 1.2.2 lentelė (ĮI); 1.2.3 lentelė (ĮI); 1.2.4 lentelė (ĮI); 1.2.5 lentelė (ĮI); 1.2.6 lentelė (ĮI); 1.2.7 lentelė (ĮI); 1.2.8 lentelė (ĮI); 1.2.9 lentelė (ĮI). Laisva forma. Pateikiami, analizuojami ir apibendrinami duomenys, gaunami iš projektų vykdytojų ataskaitų, ir kita aktuali informacija Poveikio politikai ir praktikai veiklos (teminių tinklų ir valdymo grupių veiklos planas ir rezultatai) Poveikio politikai ir praktikai veiklos rezultatai, išvados, tęstinumas (teminiai tinklai ir valdymo grupės) VI Laisva forma. Pateikiami, analizuojami ir apibendrinami duomenys, gaunami iš Teminių tinklų veiklos įgyvendinimo ataskaitų, valdymo grupių protokolų, 1.2.6 ir 1.2.7 lentelių, ir kita aktuali informacija 2.
3. Informacija apie EQUAL principų įgyvendinimą Veiksmai, skirti įgyvendinti EQUAL principus, sunkumai, su kuriais susidurta, ir kaip jie buvo įveikti: – partnerystė; – įgalinimas (tikslinės grupės ir partnerių); – tarptautinis bendradarbiavimas; – novatoriškumas; – lyčių lygybė Principų įgyvendinimo apibendrinimas (įtaka projektų kokybei, principų įgyvendinimo pirmajame, antrajame ir trečiajame etapuose palyginimas, problemos ir pan.) ĮI, VI Laisva forma. Analizuojami ir apibendrinami duomenys, gaunami iš projektų vykdytojų ataskaitų, EQUAL programos nepriklausomų vertintojų ataskaitų, ir kita aktuali informacija 3 skyrius R. 1260/99 Art. 37

(2)(

1. d)PROGRAMOS ĮGYVENDINIMO ADMINISTRAVIMAS IR VALDYMAS I ataskaitos dalis. Programos įgyvendinimo ataskaita už 2008 m. II ataskaitos dalis. Programos įgyvendinimo ataskaita už 2004–2008 m. Institucija, atsakinga už ataskaitos dalies parengimą Pagalbinė informacija 3.1. Priemonės, kurių ėmėsi vadovaujančioji institucija ir Priežiūros komitetas kokybiškam ir veiksmingam įgyvendinimui užtikrinti Priežiūros, finansinės kontrolės (kasdienės valdymo patikros) ir vertinimo priemonės, tarp jų susitarimai dėl duomenų rinkimo Valdymo ir kontrolės sistemos priežiūros priemonės, deklaruotas tinkamas finansuoti išlaidas pateisinančių ir išlaidų apmokėjimą įrodančių dokumentų atsekamumo užtikrinimo priemonės (patikros vietoje, atrankiniai patikrinimai, mokėjimo prašymų tikrinimai, veiklos ataskaitos, pagalba vystymo bendrijoms, VI ir ĮI konsultacijos ir pan.) Priežiūros, finansinės kontrolės (kasdienės valdymo patikros) ir vertinimo priemonės, tarp jų susitarimai dėl duomenų rinkimo. Valdymo ir kontrolės sistemos priežiūros priemonės, deklaruotas tinkamas finansuoti išlaidas pateisinančių ir išlaidų apmokėjimą įrodančių dokumentų atsekamumo užtikrinimo priemonės (patikros vietoje, atrankiniai patikrinimai, mokėjimo prašymų tikrinimai, veiklos ataskaitos, pagalba vystymo bendrijoms, VI ir ĮI konsultacijos ir pan.) ĮI, VI, mokėjimo institucija (toliau vadinama – MI) plano 3 priedas (VI); plano 4 priedas (ĮI); plano 5 priedas (MI); plano 6 priedas (VI); plano 7 priedas (VI); plano 8 priedas (VI); 1.3.1 lentelė (VI); 1.3.2 lentelė (VI). Pateikiama aktuali informacija pagal kiekvienos institucijos kompetenciją. Apibendrinama gauta ir turima aktuali informacija Įgyvendinančiosios, vadovaujančiosios ir mokėjimo institucijų atliktų patikrų vietoje metu nustatyti valdymo ir kontrolės sistemos trūkumai, problemos ir veiksmai, kurių buvo imtasi trūkumams ištaisyt; valdymo ir kontrolės sistemos tobulinimai, atlikti atliekant įvairių patikrinimų ir auditų ataskaitose pateiktų rekomendacijų įgyvendinimą: – priemonės, kurių buvo imtasi atsižvelgiant į EK pastabas dėl paramos priežiūros ir (
2. ar)valdymo pagerinimo (reglamentas (EB) Nr. 1260/1999, 34 straipsnio 2 dalis); – priemonės, kurių buvo imtasi, atsižvelgiant į Komisijos reikalavimus ir pastabas dėl nustatytų pažeidimų finansinio poveikio (Reglamentas (EB) Nr. 1260/1999, 38 straipsnio 4 dalis). Priežiūros komiteto priimti sprendimai. Bet kurios svarbios problemos santrauka (kartu su tomis, kurios paminėtos 1 dalyje), valdant paramą iškilusios ir visos taikytos priemonės Įgyvendinančiosios, vadovaujančiosios ir mokėjimo institucijų atliktų patikrų vietoje metu nustatyti valdymo ir kontrolės sistemos trūkumai, problemos ir veiksmai, kurių buvo imtasi trūkumams ištaisyti. Pagrindiniai ir svarbiausi atliktų auditų vadovaujančiojoje institucijoje, įgyvendinančiojoje institucijoje ir mokėjimo institucijoje ataskaitose pateikti pastebėjimai ir pateiktos rekomendacijos, visos priemonės, kurių buvo imtasi, įgyvendinant pateiktas rekomendacijas. Valdymo ir kontrolės sistemos tobulinimai, atlikti, atliekant įvairių patikrinimų ir auditų ataskaitose pateiktų rekomendacijų įgyvendinimą: – priemonės, kurių buvo imtasi, atsižvelgiant į EK pastabas dėl paramos priežiūros ir (
3. ar)valdymo pagerinimo (Reglamentas (EB) Nr. 1260/1999, 34 straipsnio 2 dalis); – priemonės, kurių buvo imtasi, atsižvelgiant į Komisijos reikalavimus ir pastabas dėl nustatytų pažeidimų finansinio poveikio (Reglamentas (EB) Nr. 1260/1999, 38 straipsnio 4 dalis). Priežiūros komiteto priimti sprendimai. Bet kurios svarbios problemos santrauka (kartu su tomis, kurios paminėtos 1 dalyje), valdant paramą iškilusios ir visos taikytos priemonės 3.2. Duomenų surinkimas. Informacija apie vystymo bendrijas ir pagrindiniai EBDB informacijos pildymo elementai Veiksmai, skirti atnaujinti EBDB: įrašų skaičius, kokybė ir duomenų tikslumas, problemos, su kuriomis buvo susidurta Veiksmai, skirti atnaujinti EBDB: įrašų skaičius, kokybė ir duomenų tikslumas, problemos, su kuriomis buvo susidurta ĮI Laisva forma. Analizuojami duomenys, gaunami iš Europos bendrosios duomenų bazės 3.3. Techninės paramos lėšų panaudojimas Techninės pagalbos įgyvendinimas: taisyklių ir biudžeto pakeitimai, veikla, rezultatai, problemos ir jų sprendimo būdai Techninės pagalbos įgyvendinimo apibendrinimas: taisyklių ir biudžeto pakeitimų skaičius ir pobūdis, uždavinių pasiekimas, poveikis ir pan. ĮI, VI 1.3.3 lentelė (VI, ĮI); 1.3.4 lentelė (VI); 1.3.5 lentelė (VI, ĮI). Pateikiama turima informacija pagal kiekvienos institucijos kompetenciją. Apibendrinama gauta ir turima aktuali informacija 3.4. Priemonės, kurių buvo imtasi informuojant potencialius gavėjus ir plačiąją visuomenę apie paramą Viešinimas projektų ir programų lygmeniu: – konferencijos, seminarai ir pan.; – leidiniai, bukletai ir pan.; elektroniniai leidiniai ir viešumas; – patarimai ir pagalba vystymo bendrijoms dėl viešinimo veiklos įgyvendinimo; – informacija apie duomenų bazes ir kitus informacijos šaltinius, per kuriuos prieinami EQUAL programos rezultatai Priemonių, kurios buvo naudojamos informuojant potencialius gavėjus ir plačiąją visuomenę apie paramą, apibendrinimas. Viešinimo rezultatai ir poveikis ĮI 1.3.6 lentelė (ĮI). Analizuojami duomenys, gaunami iš projektų vykdytojų ataskaitų. Pateikiama ir apibendrinama turima aktuali informacija 3.5. Priemonės, skirtos atitikčiai Bendrijos politikai užtikrinti Atitiktis bendrijos politikos kryptims, įskaitant konkurencijos, viešųjų pirkimų sutarčių sudarymo, aplinkosaugos ir jos gerinimo, nelygybės panaikinimo bei vyrų ir moterų lygybę skatinančiąsias taisykles (Reglamentas (EB) Nr. 1260/1999, 12 straipsnis) Įnašas į Europos užimtumo strategiją ir metinius užimtumo planus Įnašas į kovą su skurdu ir socialine atskirtimi Atitiktis bendrijos politikos kryptims, įskaitant konkurencijos, viešųjų pirkimų sutarčių sudarymo, aplinkosaugos ir jos gerinimo, nelygybės panaikinimo bei vyrų ir moterų, lygybę skatinančiąsias taisykles (reglamentas (EB) Nr. 1260/1999, 12 straipsnis) Įnašas į Europos užimtumo strategiją ir metinius užimtumo planus Įnašas į kovą su skurdu ir socialine atskirtimi VI, ĮI Laisva forma. Pateikiama aktuali informacija pagal kiekvienos institucijos kompetenciją 3.6. Priemonės, skirtos visos struktūrinės paramos koordinavimui užtikrinti Priemonės, skirtos EB iniciatyvos EQUAL paramos koordinavimui su kitomis Bendrijų iniciatyvomis, ESF, EPF, EIB ir kitais finansiniais instrumentais bei panašiomis programomis, finansuojamos ES, užtikrinti Informacija apie tai, kaip užtikrinamas dvigubo finansavimo išvengimas bei kaip valstybė narė užtikrina sinergijos skatinimą Priemonės, skirtos EB iniciatyvos EQUAL paramai koordinuoti su kitomis Bendrijų iniciatyvomis, ESF, EPF, EIB ir kitais finansiniais instrumentais bei panašiomis programomis, finansuojamos ES, užtikrinti Informacija apie tai, kaip užtikrinamas dvigubo finansavimo išvengimas bei kaip valstybė narė užtikrina sinergijos skatinimą VI, ĮI Laisva forma. Pateikiama aktuali informacija pagal kiekvienos institucijos kompetenciją 3.7. Programos vertinimas Vertinimo gairių pasikeitimai; pasikeitimai Vertinimo priežiūros grupėje; nepriklausomų vertintojų paskyrimas; veiklos planas ir pažanga. Informacija apie tai, kaip buvo atsižvelgta į Tarpinės ES vertinimo ataskaitos (2006 m.) atnaujinimus ar Galutinės ataskaitos išvadas ir rekomendacijas (http://ec.europa.eu/emplovmentsocial/equal/data/document/eva-eu-vol3.pdf Pateiktų rekomendacijų santrauka ir jų įgyvendinimas Pagrindinių programos vertinimų rezultatų santrauka ir rekomendacijų įgyvendinimas VI 1.3.7 lentelė (VI) Laisva forma. Pateikiami, analizuojami ir apibendrinami Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos vertinimo ataskaitų duomenys ir kita turima aktuali informacija 4 skyrius R. 1260/99 Art. 37

(2)(c) FINANSINES PARAMOS ĮGYVENDINIMAS I ataskaitos dalis. Programos įgyvendinimo ataskaita už 2008 m. II ataskaitos dalis. Programos įgyvendinimo ataskaita už 2004–2008 m. Institucija, atsakinga už ataskaitos dalies parengimą Pagalbinė informacija 4.1. Finansinė informacija Mokėjimo paraiška (eurais), patvirtina mokėjimo institucijos (išskaidyta pagal temas). Išlaidų suma (eurais), faktiškai sumokėta mokėjimo institucijos (išskaidyta pagal temas). Įrašai apie visus mokėjimus, gautus iš EK (įskaitant avansinį mokėjimą) Įvykdytų mokėjimų ir numatytų įsipareigojimų palyginimas. Tuo atveju, jei yra neatitikimai, nurodyti neatitikimų priežastis. Sunkumų taikant N+2 taisyklę aprašymas pagal Reglamento 1260/99 31

(2)straipsnį. Sunkumų, taikant N+2 taisyklę, apibendrinimas. Standartinis kategorizavimas Apibendrintų duomenų lentelė, kurią prireikus galima papildyti diagramomis, kurioje nurodoma: 1. kiekvienai priemonei mokėjimo institucijos bendra iš tikrųjų sumokėta ir mokėtina patvirtintų išlaidų suma bei atitinkamas Bendrijos finansavimas, suskirstant pagal projektus (priede). Sąraše reikia konkrečiai nurodyti: – baigus teikti paramą neužbaigtus arba nevykdomus projektus, nurodant, ar tokius projektus numatoma bendrai finansuoti iš Bendrijos lėšų per kitą programavimo laikotarpį; – projektus, sustabdytus dėl teisminių arba administracinių procedūrų; 2. finansinės veiklos rezultatus pagal paskutinį patvirtintą finansavimo planą naudojant finansinius rodiklius (36 straipsnio 2 dalies c punktas), prireikus nurodant įsipareigojimus, panaikintus pagal „n+2“ taisyklę (31 straipsnio 2 dalies 2 pastraipa); 3. Bendrąsias išlaidas, suskirstytas pagal intervencijos sritį temų lygiu (36 straipsnio 1 dalis). EQUAL BPD įgyvendinimas: pagrindiniai finansiniai rezultatai; Informacija apie iki išlaidų tinkamumo finansuoti galutinės datos nebaigtus projektus, kuriuos planuojama baigti per 2 metus nuo galutinės EQUAL BPD įgyvendinimo ataskaitos pateikimo termino; Informacija apie EQUAL BPD projektus, sustabdytus dėl teisminių arba administracinių procedūrų (informacija laisva forma, kad tokių projektų nėra); BPD lėšų panaudojimas pagal veiklų sritis; Sukauptų palūkanų panaudojimas pagal projektus ir investicijų sritis; Duomenys apie pajamų išskaitymus; EQUAL BPD paskutinio patvirtinto finansinio plano vykdymas; prireikus, turi būti nurodyti įsipareigojimai, panaikinti pagal N+2 taisyklės nuostatų reikalavimus (Reglamentas (EB) Nr. 1260/1999, 31 straipsnio 2 dalis); Duomenys apie gautas ir gautinas lėšas iš Komisijos; EQUAL BPD paskutinio patvirtinto finansinio plano vykdymo analizė, lėšų gavimas iš Komisijos VI, MI, ĮI 1.4.1 lentelė (ĮI); 1.4.2 lentelė (VI); 1.4.3 lentelė (VI); 1.4.4 lentelė (VI); 1.4.5 lentelė (VI); 1.4.6 lentelė (MI); 1.4.7 lentelė (MI); 1.4.8 lentelė (MI); 1.4.9 lentelė (VI); plano 11 priedas. Pateikiama aktuali informacija pagal kiekvienos institucijos kompetenciją. Apibendrinama gauta ir turima aktuali informacija 5 skyrius PAŽEIDIMAI I ataskaitos dalis. Programos įgyvendinimo ataskaita už 2008 m. II ataskaitos dalis. Programos įgyvendinimo ataskaita už 2004–2008 m. Institucija, atsakinga už ataskaitos dalies parengimą Pagalbinė informacija 5.1. Informacija apie pažeidimus Pažeidimų skaičius, jų pobūdis, finansinis poveikis, veiksmai, kurių buvo imtasi jiems panaikinti, bei valdymo ir kontrolės sistemų pakeitimų aprašymas Detali informacija apie visus nustatytus pažeidimus (visi atlikti arba atliekami veiksmai, apie kuriuos pagal Reglamentą (EB) Nr. 1681/94 pranešta OLAF, užbaigti). Pažeidimai laikomi užbaigti, kai: – neteisingai išmokėtos sumos buvo atimtos iš galutinės išlaidų deklaracijos Komisijai; – neteisingai išmokėtos sumos yra identifikuotos ir atlikti atitinkami koreguojantys veiksmai. Informacija apie dažniausiai pasitaikančių pažeidimų pobūdį: – kur dažniausiai buvo nustatomi pažeidimai, trūkumai, kokios priemonės įgyvendintos (įskaitant procedūrų keitimus). Detali informacija apie pažeidimus, dėl kurių pradėti veiksmai neužbaigti. Informacija apie priemones, taikomas dėl pažeidimų. Jeigu vyksta teisminis nagrinėjimas arba yra pateiktas administracinis skundas, turintys sustabdantį poveikį projekto įgyvendinimui ir yra susiję su neteisėtai išmokėtomis sumomis, kurios viršija nustatytą ribą, reikia pranešti OLAF Reglamento (EB) Nr. 2035/2005, 3 straipsnyje nustatyta tvarka. Kaip nurodyta minėto reglamento 5 straipsnio 1 ir 2 dalyse, OLAF taip pat reikia informuoti apie paskesnę pažeidimų kontrolę, įskaitant apie sprendimą atšaukti arba papildomai finansuoti kitą projektą ar prireikus apie neteisėtai sumokėtų sumų išieškojimą ĮI, VI 1.5.1 lentelė (VI); 1.5.2 lentelė (VI); 1.5.3 lentelė (VI). Pateikiama aktuali informacija Priedai I ataskaitos dalis. Programos įgyvendinimo ataskaita už 2008 m. II ataskaitos dalis. Programos įgyvendinimo ataskaita už 2004–2008 m. Institucija, atsakinga už ataskaitos priedo parengimą Pagalbinė informacija 6.1. – Įgyvendintų projektų sąrašas VI 1.6.1 lentelė 6.2. Techninės pagalbos biudžetas Techninės pagalbos biudžetas VI Pagal biudžeto formą 6.3. – Priežiūros komiteto EB iniciatyvos EQUAL bendrojo programavimo dokumento 2004–2006 m. įgyvendinimo priežiūrai atlikti narių sąrašas VI Laisva forma 6.4. – EB iniciatyvos EQUAL programos vertinimo priežiūros grupė VI Laisva forma 6.5. – Valdymo grupių narių sąrašas VI Laisva forma 1.2.1 lentelė. EQUAL BPD ir jo priedo pakeitimai (pildo vadovaujančioji institucija) Pakeitimo Nr. Priežiūros komiteto patvirtinimas Raštas, kuriuo EQUAL BPD ar EQUAL BPD priedas pateiktas Europos Komisijai (data, numeris) Pastabos 1 2 3 4 1.2.2 lentelė. Vystymo bendrijų skaičius pagal vykdytų veiklų pobūdį (2008 m., išskirti pagal temas) (pildo įgyvendinančioji institucija) Veiklos pobūdis Vystymo bendrijų, vykdžiusių veiklą, skaičius 1 2 1.2.3 lentelė. Vystymo bendrijų skaičius pagal vykdytų veiklų pobūdį (2004–2008 m., išskirti pagal temas) (pildo įgyvendinančioji institucija) Veiklos pobūdis Vystymo bendrijų, vykdžiusių veiklą, skaičius Pasiektas rezultatas 1 2 3 1.2.4 lentelė. Dalyvių pasiskirstymas pagal tikslinę grupę (2008 m., išskirti pagal temas) (pildo įgyvendinančioji institucija) Tikslinė grupė Dalyvių / institucijų skaičius1 1 2 1.2.5 lentelė. Dalyvių pasiskirstymas pagal tikslinę grupę (2004–2008 m., išskirti pagal temas) (pildo įgyvendinančioji institucija) Tikslinė grupė Dalyvių / institucijų 2 skaičius 1 2 ________________ 1 Taikoma III etapui. 2 Taikoma III etapui. 1.2.6 lentelė. Sukurtos ir išbandytos priemonės, pasiūlytos perkelti į politiką ir praktiką (2004–2008 m., išskirti pagal temas) (pildo įgyvendinančioji ir vadovaujančioji institucijos) Nr. Vystymo bendrijos Nr. Paraiškoje numatyti teminio tinklo valdymo grupei siūlyti sprendimai Valdymo grupei pasiūlyti sprendimai Valdymo grupės sprendimas (patvirtintas / nepatvirtintas) Kaip užtikrinamas sprendimo tęstinumas Pastabos 1 2 3 4 5 6 7 1.2.7 lentelė. Vystymo bendrijų tikslų pasiekimas išskiriant antrojo ir trečiojo etapų tikslus (pildo įgyvendinančioji institucija) Projekto kodas Projekto pavadinimas Projekto įgyvendinimo etapas Projekto tikslas Tikslo pasiekimo aprašymas ir įvertinimas 1 2 3 4 5 1.2.8 lentelė. Pagrindinės problemos, su kuriomis susidūrė vystymo bendrijos, įgyvendindamos projektus (2008 m.) (pildo įgyvendinančioji institucija) Problemos aprašymas Problemos sprendimo būdai Pasiektas rezultatas 1 2 3 1.2.9 lentelė. Apibendrintos problemos, su kuriomis susidūrė vystymo bendrijos, įgyvendindamos projektus (2004–2008 m.) (pildo įgyvendinančioji institucija) Problemos aprašymas Problemos sprendimo būdai Pasiektas rezultatas 1 2 3 1.3.1 lentelė. Pagrindiniai valdymo ir kontrolės sistemos trukumai, įgyvendinimo problemos ir jų sprendimo budai (pildo vadovaujančioji institucija) Problemos aprašymas Problemos sprendimo budai Pasiektas rezultatas 1 2 3 1.3.2 lentelė. Informacija apie priežiūros komiteto priimtus sprendimus 2004–2008 m. laikotarpiu (pildo vadovaujančioji institucija) Posėdžio data Procedūra Svarstyti klausimai Siūlymo / pakeitimo priežastys ir esmė Priimti nutarimai Rezultatas po nutarimo priėmimo 1 2 3 4 5 6 1.3.3 lentelė. Techninės paramos lėšų panaudojimas 2004–2008 m. laikotarpiu1 (pildo vadovaujančioji ir įgyvendinančioji institucijos) Veiklos sritis (pagal TP biudžetą) Tikslas Rezultatas (kiekybinė išraiška ir sritys, kuriose pasiekti rezultatai EQUAL BPD programavimo laikotarpiu) Personalas (vyrai, moterys) 2 Administracinių gebėjimų stiprinimas Veikla, susijusi su vystymo bendrijų gebėjimų stiprinimu (mokymai, metodiniai leidiniai ir pan.) Veikla, susijusi su Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos 2004–2006 metų poveikio politikai ir praktikai strategijos įgyvendinimu Paramos viešinimas Studijos ir tyrimai Programos vertinimas Įrangos įsigijimas Kita veikla ______________________ 1 Informacija pateikiama atskirai už 2008 m. ir atskirai už 2004–2008 m. laikotarpį. 2 Pateikiami kasmetiniai duomenys 1.3.4 lentelė. Techninės paramos taisyklių keitimai, atlikti 2004–2008 m. (pildo vadovaujančioji institucija) Techninės paramos taisyklių pakeitimo apibūdinimas Pakeitimo tikslas Patvirtinimo data 1 2 3 1.3.5 lentelė. Techninės paramos lėšų panaudojimo 2004–2008 m. laikotarpiu3 problemos (pildo vadovaujančioji ir įgyvendinančioji institucijos) Problema Priemonės, kurių buvo imtasi problemai spręsti Rezultatai 1 2 3 _____________________ 3 Informacija pateikiama atskirai už 2008 m. ir atskirai už 2004–2008 m. laikotarpį. 1.3.6 lentelė. Informacija apie EQUAL BPD viešinimo priemonių panaudojimą: spaudos apžvalga; vystymo bendrijų (teminių tinklų) viešinimo veiksmai; įgyvendinančiosios institucijos viešinimo veiksmai; informavimo priemonių naudojimas; geroji praktika (pildo įgyvendinančioji institucija) Nr. Informavimo priemonė 2008 m. Tematika Tikslinė grupė Dalyvių skaičius Egzempliorių skaičius/kiekis Pastabos 1. TV ir radijo rubrikos, ciklai, reklaminiai klipai, reportažai, filmai 2. Leidiniai 3. Renginiai visuomenei, viešos diskusijos; renginiai, skirti daryti poveikį politikai ir praktikai; renginiai, skirti daryti poveikį politikai ir praktikai 4. Informacijos pateikimas internete 5. Informaciniai pranešimai vystymo bendrijoms (teminiams tinklams) 6. Vaizdinio poveikio priemonės 7. Kita veikla, susijusi su informavimu ir viešinimu, pvz., atlikti visuomenės ar paramos gavėjų nuomonės tyrimai ar pan. 2004–2008 m. 1. TV ir radijo rubrikos, ciklai, reklaminiai klipai, reportažai, filmai 2. Leidiniai 3. Renginiai visuomenei, viešos diskusijos; renginiai, skirti daryti poveikį politikai ir praktikai; renginiai, skirti daryti poveikį politikai ir praktikai 4. Informacijos pateikimas internete 5. Informaciniai pranešimai vystymo bendrijoms (teminiams tinklams) 6. Vaizdinio poveikio priemonės 7. Sėkmingiausiai 2004–2008 m. įgyvendintų informavimo priemonių pavyzdžiai, jų aprašymas, pateikiant argumentus, kodėl jie sėkmingi 8. Viešinimo priemonių pavyzdžiai (jei yra, tai – įdomių, išskirtinių), jų aprašymas 9. Kita veikla, susijusi su informavimu ir viešinimu, pvz., atlikti visuomenės ar paramos gavėjų nuomonės tyrimai ar pan. 1.3.7 lentelė. Išorinių vertintojų EQUAL programos vertinimas 2004–2008 m. (pildo vadovaujančioji institucija) Vertinamas laikotarpis (metai) Ataskaitos pateikimo data ir numeris Pagrindiniai vertinimo klausimai Ataskaitose pateiktos rekomendacijos Atlikti veiksmai Įgyvendinta / neįgyvendinta Rekomendacijos neįgyvendinimo priežastis (jei rekomendacija neįgyvendinta arba įgyvendinta iš dalies) 1 2 3 4 5 6 7 1.4.1 lentelė. EQUAL lėšų panaudojimas pagal projektus nuo programos įgyvendinimo pradžios iki 2008 12 31 (įskaitant po 2009 m. sausio 1 d. grąžintas netinkamai kompensuotas paramos lėšas) (pildo įgyvendinančioji institucija, informacija pateikiama litais) Projekto kodas Bendra tinkamų finansuoti išlaidų vertė pagal projektą (sudarytose sutartyse) Išmokėta pagal projektą ir pripažinta deklaruotina EK bendra lėšų suma Projekto vertė, finansuojama iš paramos lėšų, iš jų Iš valstybės iždo sąskaitos išmokėta paramos lėšų suma, iš jų Išmokėta pagal projektą ir pripažinta deklaruotina EK paramos lėšų suma, iš jų iš ESF lėšų Bendrijų iniciatyvai EQUAL įgyvendinti iš valstybės biudžeto (specialiosios ESF Bendrijų iniciatyvos EQUAL įgyvendinti bendrojo finansavimo programos) lėšų ESF lėšų Bendrijų iniciatyvai EQUAL įgyvendinti valstybės biudžeto (specialiosios ESF Bendrijų iniciatyvos EQUAL įgyvendinti bendrojo finansavimo programos) lėšų ESF lėšų Bendrijų iniciatyvai EQUAL įgyvendinti valstybės biudžeto (specialiosios ESF Bendrijų iniciatyvos EQUAL įgyvendinti bendrojo finansavimo programos) lėšų 1 2=4+5 3=8+9 4 5 6 7 8 9 I etapas Iš viso I etapas II etapas Iš viso II etapas III etapas Iš viso III etapas Iš viso: 1.4.2 lentelė. EQUAL BPD įgyvendinimas nuo EQUAL BPD pradžios iki 2008 12 31 (įskaitant po 2009 m. sausio 1 d. grąžintas netinkamai kompensuotas paramos lėšas) (pildo vadovaujančioji institucija pagal 1.4.1 lentelės duomenis, informacija pateikiama litais) Tema EQUAL BPD 2004–2006 m. įsipareigojimai1 Išmokėtos ir pripažintos tinkamomis deklaruoti Komisijai lėšos Iš viso ES lėšos Iš viso ES lėšos ES lėšų dalis nuo EQUAL BPD ES lėšų (procentais) 1 2 3 4 5 6=5/3*100 A I G Techninė pagalba 5 4,7 Iš viso 1 Pagal paskutinius patvirtintus EQUAL BPD ir EQUAL BPD priedo finansinius planus 1.4.3 lentelė. EQUAL BPD įgyvendinimas nuo EQUAL BPD pradžios iki 2008 12 31 (įskaitant po 2009 m. sausio 1 d. grąžintas netinkamai kompensuotas paramos lėšas) (pildo vadovaujančioji institucija pagal 1.4.1 lentelės duomenis, informacija pateikiama litais) Tema EQUAL BPD 2004–2006 m. įsipareigojimai l; I–III etapui duomenys imami pagal sudarytas sutartis Išmokėtos ir pripažintos tinkamomis deklaruoti Komisijai lėšos Skirtumas tarp pagal EQUAL BPD skirtų ir išmokėtų lėšų Iš viso ESF lėšos specialiosios ESF Bendrijų iniciatyvos EQUAL įgyvendinti bendrojo finansavimo programos lėšos Iš viso ESF lėšos specialiosios ESF Bendrijų iniciatyvos EQUAL įgyvendinti bendrojo finansavimo programos lėšos Iš viso ESF lėšos Lėšų panaudojimo procentas 1 2 3 4 5 6 7 8=5-2 9=6-3 10=(5/2)*100 I etapas A I G Iš viso I etapas II etapas A I G Iš viso II etapas III etapas A I G Iš viso III etapas I+II+III etapai A I G Iš viso visi etapai (pagal EQUAL BPD) Techninė pagalba 5 4,7 Iš viso 1 Pagal paskutinius patvirtintus EQUAL BPD ir EQUAL BPD priedo finansinius planus; atskiriems etapams imami duomenys pagal sudarytas 1.4.4 lentelė. Projektų finansavimas iš sukauptų palūkanų nuo EQUAL BPD įgyvendinimo pradžios iki 2008 12 31 (įskaitant po 2009 m. sausio 1 d. grąžintas netinkamai kompensuotas paramos lėšas) (pildo vadovaujančioji institucija; naudojami 1.4.1–1.4.3 lentelių bei vadovaujančiosios institucijos turimi duomenys Projektas Išmokėtos ir pripažintos tinkamomis deklaruoti Komisijai lėšos Iš viso ESF lėšos Bendrojo finansavimo lėšos pagal finansavimo šaltinius iš viso iš sukauptų palūkanų ir delspinigių nuo laiku negrąžinto avanso iš kitų šaltinių iš valstybės biudžeto (specialiosios ESF Bendrijų iniciatyvos EQUAL įgyvendinti bendrojo finansavimo programos) lėšų 1 2=3+4 3 4=5+6+7 5 6 7 A tema G tema I tema Iš viso 1.4.5 lentelė. Informacija apie pajamų išskaitymą nuo EQUAL BPD įgyvendinimo pradžios iki 2008 12 31 (įskaitant po 2009 m. sausio 1 d. grąžintas netinkamai kompensuotas paramos lėšas) (pildo vadovaujančioji institucija, informacija pateikiama litais) Projekto kodas Projekto pavadinimas Išmokėtos ir pripažintos tinkamomis deklaruoti Komisijai lėšos Pajamų suma Išmokėtos ir pripažintos tinkamomis deklaruoti Komisijai lėšos, sumažintos pajamų suma Iš viso ESF lėšos Iš viso ESF lėšos1 Iš viso ESF lėšos 1 2 3 4 5 6 7=3-5 8=4-6 1 pagal EQUAL BPD priede nustatytą santykį 1.4.6 lentelė. EQUAL BPD finansinio plano vykdymas (pildo mokėjimo institucija, informacija pateikiama eurais) Metai EQUAL BPD 2004–2006 m. įsipareigojimai (EUR) Mokėjimai ir mokėjimo paraiškos Komisijai EQUAL BPD 2004–2006 m. įsipareigojimų likutis, neapmokėtas ir/ar dėl kurio apmokėjimo nepateiktos mokėjimo paraiškos data1 mokėjimas, mokėjimo paraiškos Nr. ESF lėšos, prašomos iš EK (EUR) pagal metus ES lėšos įsipareigojimai pagal metus ESF lėšos (EUR) 1 2 3 4 5 6 7 8=3-6 2004 2004 avansas 2004 0 2005 avansas 0 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 2004 0 2006 2004 tarp. mok. paraiška 0 2005 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 2005 0 2007 2005 tarp. mok. paraiška 0 2006 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 0 tarp. mok. paraiška 2006 0 2008 2006 2009 2006 galutinio mokėjimo paraiška, kurią planuojama pateikti Komisijai 1 Avanso pervedimo Lietuvai data (avanso gavimo atveju), mokėjimo paraiškų pateikimo Komisijai data (galutinės mokėjimo paraiškos Komisijai atveju – planuojama paraiškos pateikimo data) 1.4.7 lentelė. Duomenys apie nuo EQUAL BPD įgyvendinimo pradžios iki 2008 09 01 prašomas iš Europos Komisijos lėšas ir iki 2009 05 01 deklaruotas Komisijai lėšas (įskaitant po 2009 m. sausio 1 d. grąžintas netinkamai kompensuotas paramos lėšas) (pildo mokėjimo institucija, informacija pateikiama eurais) Tema EQUAL BPD 2004–2006 m. įsipareigojimai1 (EUR) ESF lėšų santykis, nustatytas EQUAL BPD priede (procentais) 2004–2007 m. 2008 m.5 2004–2008 m. Deklaruotos2 Komisijai lėšos Iš Komisijos prašyta ESF lėšų suma2 (EUR) Deklaruotos2 (-jamos4) Komisijai lėšos Iš Komisijos prašyta2 (-oma4) ESF lėšų suma (EUR) Deklaruotos2 (-jamos4) Komisijai lėšos Iš Komisijos prašyta2 (-oma3) ESF lėšų suma (EUR) Iš viso ESF lėšos Iš viso (EUR) ESF lėšos (EUR) ES lėšų santykis (procentais) Prašyta ESF lėšų suma3 Skirtumas tarp prašytos ir deklaruotos ES lėšų sumos Iš viso (EUR) ESF lėšos (EUR) ESF lėšų santykis (procentais) Prašyta (-oma) ESF lėšų suma3 Skirtumas tarp prašytos (-omos) ir deklaruotos (-jamos) ESF lėšų sumos Iš viso (EUR) ESF lėšos (EUR) ESF lėšų santykis (procentais) Prašyta (-oma) ESF lėšų suma Skirtumas tarp prašytos (-omos) ir deklaruotos (-jamos) ESF lėšų sumos 1 2 3 4 5 6 7=6/5*100 8 9=8-6 10 11 12=11/10* 100 13 14=13-11 15 16 17=16/15* 100 18 19=18-16 A I G Techninė pagalba 5 4,7 EQUAL BPD, iš viso 1 Pagal paskutinius patvirtintus EQUAL BPD ir EQUAL BPD priedo finansinius planus. 2 Pagal tarpinio mokėjimo paraiškas Komisijai. 3 Viena iš mažesnių sumų: deklaruota ir deklaruojama ar apskaičiuota pagal EQUAL BPD priede nustatytą santykį. 4 Pagal galutinio mokėjimo paraišką Komisijai. 5 Už 2008 metus deklaruotos lėšos. 1.4.8 lentelė. Duomenys apie nuo EQUAL BPD įgyvendinimo pradžios iki 2008 12 31 gautas lėšas iš Komisijos (pildo mokėjimo institucija, informacija pateikiama eurais) Tema BPD 2004–2006 m. įsipareigojimai1, ESF lėšos (EUR) Pagal mokėjimo paraiškas Komisijai2 Komisijos nesumokėtų ESF lėšų likutis per 2004–2007 m. laikotarpį per 2008 m.3 per 2004–2008 m.3 Iš Komisijos prašyta ESF lėšų suma (EUR) Komisijos sumokėta ESF lėšų suma (EUR) Komisijos sumokėta ESF lėšų suma, palyginti su planuota gauti suma (procentais) Iš Komisijos prašyta ESF lėšų suma (EUR) Komisijos sumokėta ESF lėšų suma (EUR) Komisijos sumokėta ESF lėšų suma, palyginti su planuota gauti suma (procentais) Iš Komisijos prašyta ESF lėšų suma (EUR) Komisijos sumokėta ESF lėšų suma (EUR) Komisijos sumokėta ESF lėšų suma, palyginti su planuota gauti suma (procentais) Suma (EUR) Dalis nuo EQUAL BPD įsipareigojimų ESF lėšų (procentais) 1 2 3 4 5=4/2*100 6 7 8=7/2*100 9=3+6 10=4+7 11=10/2*100 12=2-10 13=12/2*100 A I G Techninė pagalba 5 4,7 EQUAL BPD, iš viso 1 Pagal paskutinius patvirtintus EQUAL BPD ir EQUAL BPD priedo finansinius planus. 2 Pagal tarpinio mokėjimo paraiškas Komisijai. 3 Neviršijant 95 % EQUAL BPD numatytų ESF lėšų; 5 % bus sumokėti tik tuomet, kai Lietuva nustatytu laiku pateiks Komisijai kokybiškai pagal EK reikalavimus parengtus EQUAL BPD baigiamuosius dokumentus. 1.4.9 lentelė. Projektai, sustabdyti dėl teisminių ar administracinių procedūrų (pildo vadovaujančioji institucija, informacija pateikiama eurais) Projekto Nr. Pavadinimas Projekto vykdytojas EQUAL BPD 2004–2006 m. įsipareigojimai1 (EUR) Pagal pasirašytas paramos sutartis skirtos lėšos pagal EQUAL BPD (EUR) Išmokėtos ir pripažintos tinkamomis deklaruoti Komisijai lėšos (EUR) Neišmokėtų lėšų pagal EQUAL BPD likutis Sprendimas dėl tolesnio projekto finansavimo2 Iš viso ES lėšos Iš viso ES lėšos Iš viso ES lėšos Iš viso (EUR) ES lėšos (EUR) ES lėšų dalis nuo skirtų ES lėšų (procentais) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10=8-6 11=9-7 12 13 I. Projektai, sustabdyti dėl teisminių procedūrų Iš viso II. Projektai, sustabdyti dėl administracinių procedūrų Iš viso III. Sustabdyti projektai, iš viso pagal EQUAL BPD 1 Pagal paskutinius patvirtintus EQUAL BPD ir EQUAL BPD priedo finansinius planus. 2 Pateikti priimtą sprendimą ir argumentus, nulėmusius priimtą sprendimą. 1.5.1 lentelė. Nuo EQUAL BPD iki 2008 m. gruodžio 31 d. nustatyti ir išaiškinti pažeidimai, apie kuriuos pranešta Europos Komisijai pagal Reglamentą (EB) Nr. 1681/94 (pildo vadovaujančioji institucija) Projekto pavadinimas ir kodas Pažeidimo pobūdis Nustatymo data Pranešimo Komisijai data Pabaigos data Veiksmai, kurių buvo imtasi, priimtas sprendimas dėl pažeidimo Nepripažintos tinkamomis finansuoti išlaidos Su pažeidimu susijusių lėšų susigrąžinimo data, jei buvo priimtas sprendimas susigrąžinti ES dalis (Lt) ES dalis (EUR) Nacionalinė dalis (Lt) Nacionalinė dalis (EUR) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Lentelėje reikia pateikti nuorodas į visus pažeidimus, apie kuriuos buvo pranešta Komisijai pagal Reglamentą Nr. 1681/94, išskyrus tuos atvejus, kai nurodyta suma paramos gavėjui nebuvo sumokėta. 1.5.2 lentelė. Informacija apie dažniausiai pasitaikančių pažeidimų pobūdį (pildo vadovaujančioji institucija) Pažeidimas Pasitaikymo dažnumas Priemonės, kurių buvo imtasi 1 2 3 1.5.3 lentelė. Projektai, dėl kurių pradėtas ikiteisminis tyrimas/vyksta teismo procesas (pildo vadovaujančioji institucija) Projektas Pažeidimo esmė (pobūdis) Nustatymo data Pranešimo Komisijai data Priimtas sprendimas dėl pažeidimo Faktinis pažeidimo poveikis (su pažeidimu susijusi išmokėtų ir deklaruotų lėšų suma) (EUR) Su pažeidimu susijusių lėšų susigrąžinimo data, jei buvo priimtas sprendimas susigrąžinti Sutarties numeris Pavadinimas Vykdytojas Iš viso ES lėšos Nacionalinės lėšos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1.6.1 lentelė. Įgyvendintų projektų sąrašas Tema Projekto kodas Projekto pavadinimas Deklaruotos lėšos (EUR)1 ES dalis (EUR) Neužbaigti ir nevykdomi projektai Projektai, sustabdyti dėl administracinių procedūrų Projektai, sustabdyti dėl teisminių procedūrų 1 2 3 4 5 6 7 8 1 Deklaruotos lėšos atskirai nurodant ES dalį pagal kiekvieną projektą _________________ Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos užbaigimo veiksmų plano 2 priedas (Informacijos apie atrankinius patikrinimus pagal reglamento Nr. 438/2001 10 straipsnį forma) __________________________________________________ (dokumento sudarytojo pavadinimas) INFORMACIJA APIE ATRANKINIUS PATIKRINIMUS PAGAL REGLAMENTO NR. 438/2001 10 STRAIPSNĮ ________________ Nr. __________ (data) ____________________________ (sudarymo vieta) 2.1 lentelė. Valdymo ir kontrolės sistemų patikrinimai pagal Reglamento Nr. 438/2001 10 straipsnį (veiklos atrankiniai patikrinimai) Institucijos, atlikusios veiklos atrankinį patikrinimą, pavadinimas (nurodyti specifinius požymius, pvz., jei patikrinimo paslauga buvo pirkta (nurodyti paslaugos teikėją) ir pan.). Veiklos atrankinio patikrinimo subjektas (-

1. ai)Veiklos atrankinio patikrinimo tikslas Veiklos atrankinio patikrinimo pradžios ir pabaigos data Esminiai pastebėjimai ir išvados Rekomendacijų būklė (vnt.) Paskesnės neįgyvendintų rekomendacijų kontrolės vykdymas (pateikti detalų paaiškinimą) Pateikta Įgyvendinta Neįgyvendinta 1 2 3 4 5 6 7 8 2.2 lentelė. Deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų patikrinimai pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 10 straipsnį (veiklos atrankiniai patikrinimai) Patikrintų deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų pasiskirstymas pagal išlaidų deklaravimo metus. 2004 2005 2006 2007 2008 2009 Iš viso Deklaruota tinkamų finansuoti išlaidų suma (EUR) Patikrintų deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų suma (EUR) Patikrintų deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų procentinė išraiška (procentais) 2.3 lentelė. Deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų patikrinimai pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 10 straipsnį (veiklos atrankiniai patikrinimai) Patikrintų deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų pasiskirstymas pagal temas ir metus. EQUAL BPD tema Patikrintų projektų skaičius (vnt.) Deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų patikrinimų skaičius (vnt.) Deklaruota tinkamų finansuoti išlaidų suma (EUR) Patikrinta deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų suma (EUR) Išlaidų deklaravimo metai Patikrintų deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų procentinė išraiška, procentais 1 2 3 4 5 6 7=(5/4)* 100 procentų Iš viso 2.4 lentelė. Reglamento (EB) Nr. 438/2001 10 straipsnio nuostatų dėl privalomų deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų patikrinimo apimties užtikrinimas Deklaruota tinkamų finansuoti išlaidų suma per visą EQUAL BPD įgyvendinimo laikotarpį (EUR) Deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų patikrinimų metu patikrinta deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų suma (EUR) Santykis patikrintų deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų su deklaruotomis tinkamomis finansuoti išlaidomis (procentais) Minimali privaloma patikrinti dalis (EUR) 1 2 3=(2/l)xl00 procentų 4=(lx5 procentai) 2.5 lentelė. Veiklos atrankinių patikrinimų, atliekamų pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 10 straipsnio reikalavimus, metu nustatytos klaidos ir deklaruotos netinkamos finansuoti išlaidos (atskirai išvardinti valdymo ir kontrolės sistemos efektyvumo ir deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų patikrinimus) Tikrinta institucija ir (
2. ar)projekto vykdytojas ir jo identifikavimo duomenys Deklaruota tinkamų finansuoti išlaidų suma, EUR Tikrinta deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų suma, EUR Klaidos pobūdis (išraiška) Klaidų lygis (angl. error rate), procentais. Pateikti apskaičiavimą Detaliai paaiškinti, kokių klaidų ištaisymo priemonių buvo imtasi (įgyvendinimo būklė) bei kokį poveikį nustatytos klaidos turėjo patikrinimų apimtims ir subjektams1 Atsitiktinė Sisteminė Finansinė klaidos išraiška, EUR 1 2 3 4 5 6 7 8 Valdymo ir kontrolės sistemos efektyvumo patikrinimai Deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų patikrinimai _________________ 1 Aiškiai aprašyti visą procesą pagal Komisijos gairių dėl struktūrinių fondė paramos (200–2006 m.) teikimo pabaigos reikalavimus, ypatingą dėmesį skiriant sisteminėms klaidoms. 2.6 lentelė. Reglamento (EB) Nr. 438/2001 10 straipsnio nuostatų dėl atrankos ir rizikos analizės užtikrinimas EQUAL BPD tema Projektų rizikos grupės Projektų kiekvienoje rizikos grupėje skaičius (vnt.) Patikrintų projektų kiekvienoje rizikos grupėje skaičius (vnt.) Patikrintų projektų skaičiaus procentinė išraiška (proc.) Deklaruotos tinkamos finansuoti išlaidos (EUR) Patikrintos deklaruotos tinkamos finansuoti išlaidos (EUR) Patikrintų deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų skaičiaus procentinė išraiška, procentais (7/6)x100 procentų 1 2 3 4 5=(4/3)xl00 6 7 8 Aukšta Vidutinė Žema Iš viso 2.7 lentelė. Rizikos analizės modelio ir deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų atrankos modelių taikymas Laisva forma pateikti paaiškinimą, koks rizikos analizės modelis buvo taikomas ir kodėl bei koks buvo pasirinktas deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų atrankos modelis ir kodėl. Paaiškinimus susieti su 2.6 lentele duodant aiškias nuorodas 2.8 lentelė. Reglamento Nr. 438/2001 10 straipsnio nuostatų dėl įgyvendinančiosios institucijos patikrinimų užtikrinimas Įgyvendinančioji institucija Jei patikrinimas buvo atliktas, nurodyti ataskaitos datą, numerį ir pavadinimą Jei patikrinimas nebuvo atliktas, pateikti paaiškinimą 1 2 3 2.9 lentelė. Reglamento Nr. 438/2001 10 straipsnio nuostatų dėl vadovaujančiosios institucijos patikrinimų užtikrinimas Vadovaujančioji institucija Jei patikrinimas buvo atliktas, nurodyti ataskaitos datą, numerį ir pavadinimą Jei patikrinimas nebuvo atliktas, pateikti paaiškinimą 1 2 3 2.10 lentelė. Reglamento Nr. 438/2001 10 straipsnio nuostatų dėl mokėjimo institucijos patikrinimų užtikrinimas Mokėjimo institucija Jei patikrinimas buvo atliktas, nurodyti ataskaitos datą, numerį ir pavadinimą Jei patikrinimas nebuvo atliktas, pateikti paaiškinimą 1 2 3 2.11 lentelė. Klaidų lygis (reikšmingumas, susijęs su patikrinimais, atliekamais pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 10–12 straipsnius) Pavyzdžių atrankos pagrindas Patikrintų projektų skaičius Patikrintos deklaruotos tinkamos finansuoti išlaidos, EUR Nustatyta bendra deklaruotų netinkamų finansuoti išlaidų vertė, EUR Klaidos lygis (angl. error rate), procentais 1 2 3 4 5 Pavyzdžiai atrinkti, naudojant rizikos analizę Pavyzdžiai atrinkti, nenaudojant rizikos analizės Iš viso 2.12 lentelė. Klaidų, neatitikimų ir pažeidimų dažnis Nurodyti metodiką, kuri buvo taikoma klaidų neatitikimų ir pažeidimų dažnio (retumo) nustatymui, bei įvertinimą, ar klaidos, neatitikimai ir pažeidimai yra dažni (reti) bei pateikti tai pagrindžiančius apskaičiavimus 2.13 lentelė. Klaidų lygis, susijęs su viso EQUAL BPD išlaidų dydžiu Projekto atrankos pobūdis Deklaruotos tinkamos finansuoti išlaidos (EUR) Patikrinta bendra deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų suma, atliekant privalomus deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų patikrinimus (EUR) Netikrinta deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų dalis (EUR) Klaidų lygis (angl. error rate), procentais (iš 11 lentelės 5 skilties) 1 2 3 4=2-3 5 Naudojant rizikos analizę Nenaudojant rizikos analizės Pastaba. Atsiradus naujų aplinkybių (pasikeitimų ir pan.), informacija gali būti iš dalies pakeista (papildyta). Pateikta informacija turi aiškiai parodyti: – visas bendrąsias problemas, nustatytus trūkumus ir sistemines klaidas, nustatytas patikrinimų metu ir veiksmus, kurių buvo imtasi (įskaitant visus metodinius (procedūrų) bei kitokius pakeitimus); – kokių veiksmų buvo imtasi tokiu atveju ir kokie tų veiksmų rezultatai (nustatytas didelis klaidų dažnumas rodo rimtus valdymo ir kontrolės sistemos trūkumus); – ar buvo atlikta daugiau patikrinimų kad būtų išmatuota problemos apimtis, kai, atliekant deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų patikrinimus, buvo nustatytas didesnis nei 2 procentų klaidų lygis; – bet kokį išorės poveikį, turėjusį įtakos visai veiklai; – turi būti pateikti tinkami įrodymai, kad veikla pagerėjo per visą programos įgyvendinimo laikotarpį. _______________________________ (vadovo pareigų pavadinimas) _______________________________ (parašas) _______________________________ (vardas ir pavardė) _________________ Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos užbaigimo veiksmų plano 3 priedas (Vadovaujančiosios institucijos atliktų patikrinimų pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 4 straipsnį bei dokumentų patikrinimų per 2004–2008 m. laikotarpį sąrašo forma) _____________________________________________ (dokumento sudarytojo pavadinimas) VADOVAUJANČIOSIOS INSTITUCIJOS ATLIKTŲ PATIKRINIMŲ PAGAL REGLAMENTO (EB) NR. 438/2001 4 STRAIPSNĮ BEI DOKUMENTŲ PATIKRINIMŲ PER 2004–2008 M. LAIKOTARPĮ SĄRAŠAS __________________ Nr. ________ (data) _________________________ (sudarymo vieta) Patikrinimo pobūdis (patikra vietoje/ dokumentų patikrinimas) Patikrinimo data Tikrinta institucija Tikrintas projektas (pavadinimas, kodas) Patikrinimo ataskaitos data ir numeris Patikrinimo tikslas. Ar šio patikrinimo metu buvo tikrintas išlaidų tinkamumas ir teisėtumas Nustatytos esminės klaidos ir neatitikimai, pažeidimai Rekomendacijos Pateikta (įgyvendinta) (vnt.) Neįgyvendinta, nurodant neįgyvendinimo priežastis (vnt.) Ar pašalintos visos klaidos (neteisėtai išmokėtos sumos)? Jei ne, paaiškinti 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 _______________________________ (vadovo pareigų pavadinimas) _______________________________ (parašas) _______________________________ (vardas ir pavardė) _________________ Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos užbaigimo veiksmų plano 4 priedas (Įgyvendinančiosios institucijos atliktų patikrų vietoje per 2004–2008 m. laikotarpį pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 4 straipsnį sąrašo forma) __________________________________________ (dokumento sudarytojo pavadinimas) ĮGYVENDINANČIOSIOS INSTITUCIJOS ATLIKTŲ PATIKRŲ VIETOJE PER 2004–2008 M. LAIKOTARPĮ PAGAL REGLAMENTO (EB) NR. 438/2001 4 STRAIPSNĮ SĄRAŠAS __________________ Nr. ________ (data) _________________________ (sudarymo vieta) Patikros pobūdis (planinis / neplaninis) Patikros data Tikrintas projektas (pavadinimas, kodas) Patikros ataskaitos data ir numeris Patikros tikslas. Ar šios patikros metu buvo tikrintas išlaidų tinkamumas ir teisėtumas Nustatytos esminės klaidos ir neatitikimai, pažeidimai Rekomendacijos Įvertinimas pagal klasifikaciją (A, B, C, D) Pateikta (įgyvendinta) (vnt.) Neįgyvendinta, nurodant neįgyvendinimo priežastis (vnt.) Ar pašalintos visos klaidos (neteisėtai išmokėtos sumos)? Jei ne, paaiškinti 1 2 3 5 6 7 8 9 10 11 _______________________________ (vadovo pareigų pavadinimas) _______________________________ (parašas) _______________________________ (vardas ir pavardė) _________________ Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos užbaigimo veiksmų plano 5 priedas (Mokėjimo institucijos atliktų patikrinimų per 2004–2008 m. laikotarpį pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 9 straipsnį sąrašo forma) ______________________________________________ (dokumento sudarytojo pavadinimas) MOKĖJIMO INSTITUCIJOS ATLIKTŲ PATIKRINIMŲ PER 2004–2008 M. LAIKOTARPĮ PAGAL REGLAMENTO (EB) NR. 438/2001 9 STRAIPSNĮ SĄRAŠAS __________________ Nr. ________ (data) _________________________ (sudarymo vieta) Patikrinimo pobūdis (patikra vietoje/dokumentų patikrinimas) Patikrinimo data Tikrinta institucija Tikrintas projektas (pavadinimas, kodas) Patikrinimo ataskaitos data ir numeris Patikrinimo tikslas. Ar šio patikrinimo metu buvo tikrintas išlaidų tinkamumas ir teisėtumas Nustatytos esminės klaidos ir neatitikimai, pažeidimai Rekomendacijos Pateikta / įgyvendinta (vnt.) Neįgyvendinta, nurodant neįgyvendinimo priežastis (vnt.) Ar pašalintos visos klaidos (neteisėtai išmokėtos sumos)? Jei ne, paaiškinti 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 _______________________________ (vadovo pareigų pavadinimas) _______________________________ (parašas) _______________________________ (vardas ir pavardė) _________________ Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos užbaigimo veiksmų plano 6 priedas (Detalios informacijos apie Europos Komisijos, Europos Audito Rūmų ir Valstybės kontrolės atliktų auditų ataskaitose pateiktas rekomendacijas ir jų įgyvendinimą 2004–2009 m. pateikimo forma) ______________________________________________ (dokumento sudarytojo pavadinimas) DETALI INFORMACIJA APIE EUROPOS KOMISIJOS, EUROPOS AUDITO RŪMŲ IR VALSTYBĖS KONTROLĖS ATLIKTŲ AUDITŲ ATASKAITOSE PATEIKTAS REKOMENDACIJAS IR JŲ ĮGYVENDINIMĄ 2004–2009 M. __________________ Nr. ________ (data) _________________________ (sudarymo vieta) Pildo vadovaujančioji institucija Auditą atlikusi institucija Audito pavadinimas, ataskaitos numeris ir data Už rekomendacijų įgyvendinimą atsakinga institucija Rekomendacijos Pateikta (įgyvendinta) (vnt.) Neįgyvendinta, nurodant neįgyvendinimo priežastis (vnt.) Ar pašalintos visos klaidos (neteisėtai išmokėtos sumos)? Jei ne, paaiškinti 1 2 3 4 5 6 _______________________________ (vadovo pareigų pavadinimas) _______________________________ (parašas) _______________________________ (vardas ir pavardė) _________________ Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos užbaigimo veiksmų plano 7 priedas (Patikrinimų, kuriuos atliko Europos Komisija, Europos Audito Rūmai ir Valstybės kontrolė, metu nustatytų klaidų ir netinkamų finansuoti išlaidų 2004–2009 m. sąrašo forma) ________________________________________________ (dokumento sudarytojo pavadinimas) PATIKRINIMŲ, KURIUOS ATLIKO EUROPOS KOMISIJA, EUROPOS AUDITO RŪMAI IR VALSTYBĖS KONTROLĖ, METU NUSTATYTŲ KLAIDŲ IR NETINKAMŲ FINANSUOTI IŠLAIDŲ 2004–2009 M. SĄRAŠAS __________________ Nr. ________ (data) _________________________ (sudarymo vieta) Pildo vadovaujančioji institucija Auditą atlikusi institucija Audito pavadinimas, ataskaitos numeris ir data Tikrinta institucija ir (
3. ar)projekto vykdytojas (pavadinimas, kodas) Deklaruotų tinkamų finansuoti išlaidų suma (EUR) Nustatytos klaidos ir neatitikimai, pažeidimai Klaidos išraiška Klaidos dažnis (procentais) Atsakingų institucijų veiksmai trūkumams pašalinti Atsitiktinė (sisteminė) Finansinė klaidos išraiška, EUR 1 2 3 4 5 6 7 8 9 _______________________________ (vadovo pareigų pavadinimas) _______________________________ (parašas) _______________________________ (vardas ir pavardė) _________________ Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos užbaigimo veiksmų plano 8 priedas (Esminių pastebėjimų, nustatytų atliekant patikras pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 4 straipsnį, bei auditų, įvardintų 6 priede, santraukos forma) _____________________________________________ (dokumento sudarytojo pavadinimas) ESMINIŲ PASTEBĖJIMŲ, NUSTATYTŲ ATLIEKANT PATIKRAS PAGAL REGLAMENTO (EB) NR. 438/2001 4 STRAIPSNĮ, BEI AUDITŲ, ĮVARDINTŲ 6 PRIEDE, SANTRAUKA __________________ Nr. ________ (data) _________________________ (sudarymo vieta) Tekstą vadovaujančioji institucija surašo laisva forma _______________________________ (vadovo pareigų pavadinimas) _______________________________ (parašas) _______________________________ (vardas ir pavardė) _________________ Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos užbaigimo veiksmų plano 9 priedas (Nagrinėjamų pažeidimų sąrašo forma) _______________________________________________ (dokumento sudarytojo pavadinimas) NAGRINĖJAMŲ PAŽEIDIMŲ SĄRAŠAS __________________ Nr. ________ (data) _________________________ (sudarymo vieta) Pastaba. Uždarymo atveju pažeidimai laikomi išaiškintais, kai: su pažeidimu susijusi suma buvo atimta iš galutinės išlaidų ataskaitos; pažeidimo dydis (suma) buvo nustatytas ir imtasi atitinkamų veiksmų. Lentelėje reikia pateikti nuorodas į visus pažeidimus, apie kuriuos buvo pranešta Komisijai pagal reglamentą Nr. 1681/94, išskyrus tuos atvejus, kai nurodyta suma paramos gavėjui nebuvo sumokėta. Projekto pavadinimas ir kodas Pažeidimo pobūdis Nustatymo data Pranešimo Komisijai data Priežastys, dėl kurių pažeidimai yra neišaiškinti Neišaiškinto pažeidimo dydis (suma) ES dalis (Lt) ES dalis (EUR) Nacionalinė dalis (Lt) Nacionalinė dalis (EUR) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 _______________________________ (vadovo pareigų pavadinimas) _______________________________ (parašas) _______________________________ (vardas ir pavardė) _________________ Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos užbaigimo veiksmų plano 10 priedas (Bendrų problemų, susijusių su nustatytais pažeidimais, santraukos forma) ____________________________________________ (dokumento sudarytojo pavadinimas) BENDRŲ PROBLEMŲ, SUSIJUSIŲ SU NUSTATYTAIS PAŽEIDIMAIS, SANTRAUKA __________________ Nr. ________ (data) _________________________ (sudarymo vieta) Laisva forma nurodyti bendrąsias su pažeidimais susijusias nustatytas problemas, pvz.: nustatytos sisteminės klaidos ir kokių veiksmų imtasi (įskaitant teisės aktų ar procedūrų pakeitimus); reikšmingas išorės poveikis, padėjęs efektyviau tvarkyti su pažeidimais susijusias problemas, šalinti pačius pažeidimus ir pan. Apibendrinama 9 priede pateikta informacija. _______________________________ (vadovo pareigų pavadinimas) _______________________________ (parašas) _______________________________ (vardas ir pavardė) _________________ Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos užbaigimo veiksmų plano 11 priedas (Grąžintų ir grąžintinų sumų ataskaitos forma) _______________________________________ (dokumento sudarytojo pavadinimas) GRĄŽINTŲ IR GRĄŽINTINŲ SUMŲ ATASKAITA __________________ Nr. ________ (data) _________________________ (sudarymo vieta) Pildo mokėjimo institucija, informacija pateikiama eurais Eil. Nr. Sprendimo susigrąžinti lėšas data Projekto vadovaujantysis partneris ir projekto kodas Priskaičiuota gražinti / Netinkamos Susigrąžinta grąžinimo į iždą data Grąžinta Komisijai Skolos likutis bendra suma ESF lėšos ESF lėšų palūkanos ir delspinigiai valstybės biudžeto bendrojo finansavimo lėšos bendrojo finansavimo palūkanos ir delspinigiai bendra suma ESF lėšos ESF lėšų palūkanos ir delspinigiai valstybės biudžeto bendrojo finansavimo lėšos bendroj o finansavimo palūkanos ir delspinigiai susigrąžinimo data data, kada grąžinta suma išskaityta iš Komisijai deklaruotų išlaidų išlaidų deklaracijos data ir numeris bendra suma ESF lėšos valstybės biudžeto bendrojo finansavimo lėšos 1 2 3 4=

(5)+

(6)+

(7)+

(8)5 6 7 8 9=

(10)+

(11)+

(12)+

(13)10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 I. Sprendimai susigrąžinti lėšas, kurios buvo įtrauktos į mokėjimo institucijai teikiamas ataskaitas kaip pripažintos deklaruotinomis Europos Komisijai išlaidos ir kurie buvo įtraukti į pažeidimų registracijos žurnalą

3. ... Iš viso: _______________________________ (vadovo pareigų pavadinimas) _______________________________ (parašas) _______________________________ (vardas ir pavardė) _________________ Europos Bendrijų iniciatyvos EQUAL programos užbaigimo veiksmų plano 12 priedas (Informacijos apie skolininkus pagal Reglamento (EB) Nr. 438/2001 8 straipsnį pateikimo forma) __________________________________________________ (dokumento sudarytojo pavadinimas) INFORMACIJA APIE SKOLININKUS PAGAL REGLAMENTO (EB) NR. 438/2001 8 STRAIPSNĮ __________________ Nr. ________ (data) _________________________ (sudarymo vieta) Pastaba. Nurodyti sumas, kurias reikia susigrąžinti, ir sumas, kurių neįmanoma susigrąžinti Projekto pavadinimas ir kodas Projekto vadovaujantysis partneris Sprendimo susigrąžinti lėšas data Grąžintina suma Jei buvo pateiktas pranešimas pagal Reglamento Nr. 1685/94 5 straipsnio 2 dalį dėl sumos, kurios neįmanoma susigrąžinti, nurodyti detales Jei buvo pateikta informacija apie pažeidimą Europos Komisijai susieti su 1 priedo 1.5.1 lentelėje ir 9 priede pateikta informacija ES dalis (Lt) ES dalis (EUR) Nacionalinė dalis (Lt) Nacionalinė dalis (EUR) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 _______________________________ (vadovo pareigų pavadinimas) _______________________________ (parašas) _______________________________ (vardas ir pavardė) _________________