Zaudējis spēku - Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi

Zaudējis spēku - Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi Uzmanību! Jūs lietojat neatbilstošu interneta pārlūkprogrammu. Lai varētu lietot visas Likumi.lv piedāvātās iespējas, piedāvājam BEZ MAKSAS ielādēt jaunāku pārlūkprogrammas versiju. Iesakām izmēģināt arī vietnes MOBILO VERSIJU - m.likumi.lv (piemērota arī mazāk jaudīgiem datoriem). nerādīt turpmāk šo paziņojumu Apstiprināt Paldies par viedokli!   Rādīt vēlāk LATVIJAS REPUBLIKAS TIESĪBU AKTI veidi tēmas visvairāk skatītie jaunākie LV  EN uz sākumu meklēt Izvērstā meklēšana Noklusējuma vērtības Izvērstā meklēšana Kā meklēt? Meklēt nosaukumā meklēt locījumos meklēt frāzi Meklēt tekstā meklēt locījumos meklēt frāzi Izdevējs Veids nemeklēt grozījumos Pieņemts Stājas spēkā Dokumenta Nr. līdz līdz Publicēts LV Zaudējis spēku Redakcija uz līdz līdz Statuss: spēkā esošs vēl nav spēkā zaudējis spēku meklēt notīrīt Tiesību akts ir zaudējis spēku. Skatīt Latvijas Bankas 2024. gada 2. decembra noteikumus Nr. 355 "Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi". Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 146 Rīgā 2020. gada 1. septembrī (Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes sēdes protokols Nr. 36 7. p.) Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi Izdoti saskaņā ar Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma 59. panta septīto un astoto daļu I. Vispārīgie jautājumi 1. "Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā – noteikumi) ir izstrādāti, lai Finanšu un kapitāla tirgus komisija iegūtu informāciju, kura tai jāsniedz informācijas apmaiņas nolūkos citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei un Eiropas Sistēmisko risku kolēģijai atbilstoši Eiropas Komisijas 2012. gada 19. decembra Deleģētajai regulai (ES) Nr.  231/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES attiecībā uz atbrīvojumiem, vispārējiem darbības nosacījumiem, depozitārijiem, saistību īpatsvaru, pārskatāmību un uzraudzību, un nosaka minētās informācijas sagatavošanas un iesniegšanas kārtību. 2 2. Noteikumos lietotie saīsinājumi: 2.1. AIF – alternatīvo ieguldījumu fonds vai tā apakšfonds Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma izpratnē; 2.2. AIFP – alternatīvo ieguldījumu fonda pārvaldnieks; 2.3. AIFPD – Eiropas Parlamenta un Padomes 2011. gada 8. jūnija Direktīva 2011/61/ES par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010; 2.4. AIFPL – Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likums; 2.5. EVTI – Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde; 2.6. Komisija – Finanšu un kapitāla tirgus komisija; 2.7. Regula Nr. 231/2013 – Eiropas Komisijas 19.12.2012. Deleģētā regula (ES) Nr.  231/2013, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES attiecībā uz atbrīvojumiem, vispārējiem darbības nosacījumiem, depozitārijiem, saistību īpatsvaru, pārskatāmību un uzraudzību; 2.8. NAV – neto aktīvu vērtība. 3 3. Pārējie noteikumos lietotie termini atbilst tieši piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu un AIFPL terminu lietojumam. 4 4. Noteikumu pielikumā tiek lietotas atsauces uz: 4.1. AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu, kas ieviests AIFPL 59. panta pirmajā daļā; 4.2. AIFPD 15. panta 3. punkta b) apakšpunktu, kas ieviests AIFPL 25. panta piektajā daļā; 4.3. AIFPD 16. panta 1. punkta otro daļu, kas ieviesta AIFPL 26. panta otrajā daļā; 4.4. AIFPD 23. panta 1. punkta j) apakšpunktu, kas ieviests AIFPL 58. panta otrās daļas 13. punktā; 4.5. AIFPD 24. panta 1., 2., 4. un 5. punktu, kas ieviesti attiecīgi AIFPL 59. panta pirmajā, otrajā, trešajā un septītajā daļā; 4.6. Regulā Nr. 231/2013 lietoto terminu "saistību īpatsvars", kas atbilst AIFPL definētajam terminam "sviras finansējums". 5 5. Noteikumi ir saistoši Latvijā licencētam vai reģistrētam AIFP, sagatavojot šajos noteikumos minēto informāciju par tā pārvaldē esošajiem dalībvalstu AIF un par tiem ārvalstu AIF, kuru ieguldījumu daļas tas izplata kādā no dalībvalstīm. 6 II. Informācijas sagatavošanas vispārīgās prasības 6. Informāciju sagatavo, ievērojot šādas prasības: 6.1. sniedzamās informācijas saturu un iesniegšanas periodiskumu nosaka Regula Nr.  231/2013; 6.2. AIFP sagatavo sniedzamo informāciju saskaņā ar šo noteikumu pielikumā iekļautajām pārskatu veidnēm, ievērojot šo noteikumu prasības; 6.3. AIFP sagatavo informāciju elektroniski XML (Extensible Markup Language) faila formātā saskaņā ar Komisijas sagatavoto XSD (XML Schema Definition) shēmu, ko Komisija publicē Datu ziņošanas sistēmā (tīmekļa vietnē https://dati.fktk.lv). Pārskata XML faili ietver visus nepieciešamos sākotnējos datus un pārbaudes datus; 6.4. šo noteikumu pielikumā noteikto datu sagatavošanai un sniegšanai AIFP ievēro EVTI izstrādātās "Pamatnostādnes par pienākumu ziņot saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1., 2. un 4. punktu" (Guidelines on reporting obligations under Articles 3(3)(d) and 24(1), (2) and (4) of the AIFMD (ESMA/2014/869)) un EVTI "Viedokli par informācijas apkopošanu efektīvai sistēmisko risku uzraudzībai saskaņā ar AIFPD 24. panta 5. punkta pirmo daļu" (Opinion on Collection of information for the effective monitoring of systemic risk under Article 24(5), first sub-paragraph, of the AIFMD (ESMA/2013/1340)), kas pieejams EVTI tīmekļa vietnē http://www.esma.europa.eu/; 6.5. informāciju, ja tā ir attiecināma uz AIFP pārvaldē esošā AIF darbību, kuru šo noteikumu pielikumā iekļautajās pārskatu veidnēs prasīts norādīt brīvā formā, piemēram, 38., 52., 135., 147., 200., 279. un 280. jautājumā, AIFP ir tiesīgs sniegt angļu valodā. 7 III. AIFP informācijas sagatavošana 7. Reģistrēts AIFP sagatavo informāciju, aizpildot šādas šo noteikumu pielikumā iekļautās pārskatu veidnes: 7.1. par AIFP darbību – I daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIFP" saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1. punktu, tai skaitā par galvenajiem tirgiem, kuros tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā, galvenajiem instrumentiem, ar kuriem tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā, un visu pārvaldīto AIF aktīvu vērtību; 7.2. par katru AIF – II daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF" saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1. punktu, tai skaitā par trīs galvenajiem finansējuma avotiem, AIF veidu un ieguldījumu stratēģiju, galvenajiem riska darījumiem, ģeogrāfisko fokusu un svarīgākajām darījumu koncentrācijām. 8 8. Licencēts AIFP sagatavo informāciju, aizpildot šādas šo noteikumu pielikumā iekļautās pārskatu veidnes: 8.1. par AIFP darbību – I daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIFP" saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1. punktu, tai skaitā par galvenajiem tirgiem, kuros tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā, galvenajiem instrumentiem, ar kuriem tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā, un visu pārvaldīto AIF aktīvu vērtību; 8.2. par katru AIF: 8.2.1. II daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF" saskaņā ar AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunktu un 24. panta 1. punktu, tai skaitā par trīs galvenajiem finansējuma avotiem, AIF veidu un ieguldījumu stratēģiju, galvenajiem riska darījumiem un svarīgākajām darījumu koncentrācijām; 8.2.2. III daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF" saskaņā ar AIFPD 24. panta 2. punktu, tai skaitā par tirgotajiem instrumentiem un individuālajiem riska darījumiem, AIF tirgus riska profilu, darījuma partnera riska profilu, likviditātes profilu, aizņēmumu un riska darījumu risku (ja vien AIFP to nesniedz saskaņā ar pārskatu veidnes IV daļu), stresa testu rezultātiem; 8.2.3. IV daļu "Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF" saskaņā ar AIFPD 24. panta 4. punktu, tai skaitā par aizņēmumu un riska darījumu risku, saistību īpatsvaru. 9 9. Papildu informāciju, kura pārskatu veidnēs atzīmēta ar *, Komisija lūdz AIFP sagatavot saskaņā ar AIFPL 59. panta septīto daļu, nosūtot informācijas sniegšanas pieprasījumu vismaz mēnesi pirms kārtējā perioda beigām. 10 IV. Pārskatu iesniegšana 10. Šajos noteikumos noteikto informāciju par stāvokli katra pārskata perioda pēdējā datumā AIFP sagatavo un iesniedz Komisijai līdz nākamā mēneša 25. datumam. 11 11. Pārskatus iesniedz atbilstoši Komisijas normatīvajiem noteikumiem, kas nosaka elektroniski sagatavoto pārskatu iesniegšanas kārtību. 12 12. Ja Komisija konstatē, ka pārskats ir sagatavots kļūdaini, par to tiek paziņots pārskata iesniedzējam. Ja Komisija nav norādījusi citu termiņu, laboto pārskatu iesniedz ne vēlāk kā nākamajā darbdienā pēc paziņojuma par kļūdu esamību saņemšanas no Komisijas. 13 V. Noslēguma jautājums 13. Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē Komisijas 12.11.2014. normatīvie noteikumi Nr. 270 "Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi". 14 Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile Pielikums 01.09.2020. Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvajiem noteikumiem Nr. 146 AIFP pārskatu veidne (AIFMD 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. pants)  I daļa. Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIFP (AIFM-specific information to be reported)(AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. panta 1. punkts)(Article 3(3)(d) and Article 24(1) of Directive 2011/61/EU) Datu veids (Data Type)Pārskatā iekļautie dati (Reported Data) AIFP galvenes fails (AIFM – Header file)1Dalībvalsts, kura ziņo (Reporting Member state)LV2Versija (Version) 3Faila izveidošanas datums un laiks (Creation date and time of the file)  AIFP galvenes sadaļa (AIFM – Header section)4Aizpildīšanas veids (Filing type) 5AIFP ziņojuma satura veids (AIFM content type) 6Pārskata perioda sākuma datums (Reporting period start date) 7Pārskata perioda beigu datums (Reporting period end date) 8Ziņošanas periodiskums (Reporting period type) 9Pārskata perioda gads (Reporting period year) 10AIFP ziņošanas periodiskuma izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation frequency Code) 11AIFP ziņojuma satura izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation contents Code) 12AIFP ziņošanas izmaiņu ceturksnis (Change in AIFM reporting obligation Quarter) 13Pēdējā ziņojuma iezīme (Last reporting flag)  AIFP pieņēmuma apraksts (AIFM – Assumption description)  1415  Jautājuma Nr. (Question Number)Pieņēmuma apraksts (Assumption description) Nr. (Item number)   Nr. (Item number)   Nr. (Item number)   …  16AIFP ziņojuma kods (AIFM reporting code) 17AIFP jurisdikcija (AIFM jurisdiction) 18AIFP nacionālais kods (AIFM National Code) 19AIFP nosaukums (AIFM Name) 20EEZ AIFP iezīme (AIFM EEA Flag) 21AIFP neziņošanas iezīme (AIFM no reporting flag)  AIFP identifikatori (AIFM – Identifiers)22AIFP juridiskas personas identifikācijas (LEI) kods (AIFM LEI Code) 23AIFP BIC kods (AIFM BIC Code) 24Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators – ziņojošā dalībvalsts (Old AIFM national identifier – Reporting Member State) 25Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators – nacionālais kods (Old AIFM national identifier – National code)  Pieci galvenie tirgi, kuros tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā (Five principal markets in which it trades on behalf of the AIFs it manages)  26272829  Pakāpe (Ranking)Tirgus veida kods (Code type of market)Tirgus kods (Market code)Tirgus kopējā vērtība (Aggregated value of the market) 1st1    2nd2    3rd3    4th4    5th5    Pieci galvenie instrumenti, ar kuriem tas tirgojas pārvaldīto AIF vārdā (Five principal instruments in which it trades on behalf of the AIFs it manages)  303132   Pakāpe (Ranking)Aktīva apakškategorijas kods (Sub-asset type code)Aktīva apakškategorijas kopējā vērtība (Aggregated value of the sub-asset type) 1st    2nd    3rd    4th    5th    Visu pārvaldīto AIF pārvaldīto aktīvu vērtība, kas aprēķināta atbilstoši Regulas Nr. 231/2013 2. pantam (Values of assets under management for all AIFs managed, calculated as set out in Article 2)33Kopējā pārvaldīto aktīvu vērtība euro (Total AuM Amount In Euro) 34Kopējā pārvaldīto aktīvu vērtība bāzes valūtā (ja tā ir vienāda visiem AIF un nav euro) (Total AuM amount in base currency (if the same for all AIFs and different than Euro)) 35AIFP bāzes valūta (ja tā ir vienāda visiem AIF) (AIFM Base currency (if the same for all AIFs)) 36Bāzes valūta/EUR kursa atsauces veids (Base currency / EUR FX reference rate type) 37Bāzes valūta/EUR kurss (Base currency / EUR FX rate) 38Bāzes valūta/apraksts EUR kursam, kuru nav noteikusi ECB (Base currency / EUR FX reference rate description for no ECB rates) AIF pārskatu veidneAIF fails: AIFPD 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. pants (AIF file: Article 3 (3)(d) and Article 24 of Directive 2011/61/EU) II daļa. Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (AIF-specific information to be reported)AIF-specific information to be provided)(Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 3. punkta d) apakšpunkts un 24. panta 1. punkts) (Article 3(3)(d) and Article 24(1) of Directive 2011/61/EU) Datu veids (Data Type)Reported Data AIF galvenes fails (AIF – Header file)1Dalībvalsts, kura ziņo (Reporting Member state)LV2Versija (Version) 3Faila izveidošanas datums un laiks (Creation date and time of the file)  AIF galvenes sadaļa (AIF – Header section)4Aizpildīšanas veids (Filing type) 5AIF ziņojuma satura veids (AIFM content type) 6Pārskata perioda sākuma datums (Reporting period start date) 7Pārskata perioda beigu datums (Reporting period end date) 8Ziņošanas periodiskums (Reporting period type) 9Pārskata perioda gads (Reporting period year) 10AIF ziņošanas periodiskuma izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation frequency Code) 11AIF ziņojuma satura izmaiņu kods (Change in AIFM reporting obligation contents Code) 12AIF ziņošanas izmaiņu ceturksnis (Change in AIFM reporting obligation Quarter) 13Pēdējā ziņojums iezīme (Last reporting flag)  AIFP pieņēmuma apraksts (AIFM – Assumption description)  1415   Jautājuma Nr. (Question Number)Pieņēmuma apraksts (Assumption description) Nr. (Item number)   Nr. (Item number)   Nr. (Item number)   …  16AIFP nacionālais kods (AIFM National Code) 17AIF nacionālais kods (AIF National Code) 18AIF nosaukums (AIF Name) 19EEZ AIFP iezīme Jā/Nē (AIFM EEA Flag Yes/ No) 20AIF ziņojuma kods (AIF reporting code) 21AIF domicils (Domicile of the AIF) 22AIF sākuma datums (Inception date of the AIF) 23AIF neziņošanas iezīme (AIF no reporting flag)  AIF identifikācija (Identification of the AIF) Fonda identifikācijas kodi, ja tādi ir (Fund identification codes, as applicable)24AIF juridiskas personas identifikācijas kods (AIF LEI Code) 25AIF ISIN kods (AIF ISIN code) 26AIF CUSIP kods (AIF CUSIP code) 27AIF SEDOL kods (AIF SEDOL code) 28AIFF Bloomberg kods (AIF Bloomberg code) 29AIF Reuters kods (AIF Reuters code) 30AIF ECB kods (AIF ECB code) 31Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators – ziņojošā dalībvalsts (Old AIFM national identifier – Reporting Member State) 32Iepriekšējais AIFP nacionālais identifikators – nacionālais kods (Old AIFM national identifier – National code)  Ieguldījumu daļu klases kods, ja tāds piešķirts (Share class identification codes, as applicable)33AIF ieguldījumu daļu klases iezīme (Jā/Nē) (AIF share class flag (Yes/No))  Ja 33. iedaļā atbilde ir "jā", lūdzam norādīt visu identifikācijas informāciju, ja tāda ir, par katru ieguldījumu daļu klasi (If 'yes' to item 33, then please indicate for each share class, all share class identification, as applicable)  34353637383940  Ieguldījumu daļu klases nacionālais kods (Share class national code)Ieguldījumu daļu klases ISIN kods (Share class ISIN code)Ieguldījumu daļu klases SEDOL kods (Share class SEDOL code)Ieguldījumu daļu klases CUSIP kods (Share class CUSIP code)Ieguldījumu daļu klases Bloomberg kods (Share class Bloomberg code)Ieguldījumu daļu klases Reuters kods (Share class Reuters code)Ieguldījumu daļu klases nosaukums (Share class name) Ieguldījumu daļu klase (Share class)        Ieguldījumu daļu klase (Share class)        Ieguldījumu daļu klase (Share class)        …        Galvenās pakārtotās struktūras (Master feeder structure)41Galvenā pakārtotā statuss (Master feeder status)  Ja 41. iedaļā ir "pakārtots", lūdzam norādīt visu galveno AIF identIfikācijas informāciju, ja tāda ir, par katru pakārtoto AIF (If 'FEEDER' to item 41, then please indicate for each feeder AIF, all master AIFs identification, as applicable)  424344   Galvenā AIF nosaukums (Master AIF name)Galvenā AIF nacionālais identifikators – ziņojošā dalībvalsts (Master AIF national identifier – Reporting Member State)Galvenā AIF nacionālais identifikators – nacionālais kods (Master AIF national identifier – National code) Galvenais AIF (Master AIF)     Galvenais AIF (Master AIF)    Galvenais AIF (Master AIF)    …    AIF galvenā(o) brokera(u) identifikācija (Identification of prime broker(s) of the AIF) Katram galvenajam brokerim (For each prime broker)  454647   Galvenā brokera nosaukums (Prime broker name)Galvenā brokera LEI kods (Prime Broker LEI code)Galvenā brokera BIC kods (Prime Broker BIC code) Galvenais brokeris (Prime broker)     Galvenais brokeris (Prime broker)    Galvenais brokeris (Prime broker)    …    Bāzes valūtas informācija (Base currency information)48Kopējā AIF pārvaldīto aktīvu vērtība bāzes valūtā (Total AuM amount of the AIF in base currency) 49AIF bāzes valūta saskaņā ar ISO 4217 (Base currency of the AIF according to ISO 4217) 50Bāzes valūta/EUR kurss (Base currency / EUR FX rate) 51Bāzes valūta/EUR kursa atsauces veids (Base currency / EUR FX reference rate type) 52Bāzes valūta/apraksts EUR kursam, kuru nav noteikusi ECB (Base currency / EUR FX reference rate description for no ECB rates) 53Kopējā AIF NAV (Total Net Asset Value of the AIF (NAV))  Triju galveno finansējuma avotu jurisdikcijas (neskaitot AIF ieguldījumu apliecības vai akcijas, ko nopērk ieguldītāji) (Jurisdictions of the three main funding sources (excluding units or shares of the AIF bought by investors))54Pirmā valsts (First funding source country) 55Otrā valsts (Second funding source country) 56Trešā valsts (Third funding source country)  AIF veids (AIF type)57Dominējošais AIF veids (izvēlieties vienu) (Predominant AIF type (select one))- "Riska ieguldījumu fonds" (“Hedge Fund”)- "Privātā kapitāla fonds" ("Private Equity Fund”)- "Nekustamā īpašuma fonds" ("Real Estate Fund”)- "Fondu fonds" (“Fund of Funds”)- "Cits" ("Other”)- "Nav" ("None")  Ieguldījumu stratēģiju sadalījums (Breakdown of investment strategies) (Norādiet AIF ieguldījumu stratēģiju sadalījumu atkarībā no atbildes uz 57. jautājumu par dominējošo AIF veidu. Sīkākai informācijai par to, kā atbildēt uz šo jautājumu, sk. pamatnostādnes.) (Provide a breakdown of the investment strategies of the AIF depending on the predominant AIF type selected in item 57. See guidelines for further information on how to complete this question.)  58596061   Ieguldījumu stratēģijas kods (Investment strategy code)Norādiet stratēģiju, kas vislabāk raksturo AIF stratēģiju (Indicate whether the sub strategy best describes the AIF’s strategy)NAV daļa(%)(Share in NAV (%))Apraksts stratēģijas veidam "Cits" (Description for strategy type Other) a) Riska ieguldījumu fondu stratēģijas (Hedge Fund Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Riska ieguldījumu fonds” kā dominējošo AIF veidu.)(Complete this question if you selected ’Hedge Fund’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.) Kapitāla stratēģija: garā novirzes pozīcija (Equity: Long Bias)EQTY_LGBS     Kapitāla stratēģija: garā/īsā pozīcija (Equity: Long/Short)EQTY_LGST    Kapitāla stratēģija: tirgum neitrāla pozīcija (Equity: Market Neutral)EQTY_MTNL    Kapitāla stratēģija: īsā novirzes pozīcija (Equity: Short Bias)EQTY_STBS    Relatīvās vērtības stratēģija: fiksēta ienākuma vērtspapīru arbitrāža (Relative Value: Fixed Income Arbitrage)RELV_FXIA    Relatīvās vērtības stratēģija: konvertējamu obligāciju arbitrāža (Relative Value: Convertible Bond Arbitrage)RELV_CBAR    Relatīvās vērtības stratēģija: svārstīguma arbitrāža (Relative Value: Volatility Arbitrage)RELV_VLAR    No notikumiem atkarīga stratēģija: problemātiski apstākļi/pārstrukturēšana (Event Driven: Distressed/Restructuring)EVDR_DSRS    No notikumiem atkarīga stratēģija: riska arbitrāža/apvienošanās arbitrāža (Event Driven: Risk Arbitrage/Merger Arbitrage)EVDR_RAMA    No notikumiem atkarīga stratēģija: īpašas kapitāla situācijas (Event Driven: Equity Special Situations)EVDR_EYSS    Kredīta stratēģija: garā/īsā pozīcija (Credit Long/Short)CRED_LGST    Kredīta stratēģija: uz aktīviem balstīta aizdošana (Credit Asset Based Lending)CRED_LGST    Makrostratēģija (Macro)MACR_MACR    Pārvaldītu standartizētu nākotnes līgumu/standartizētu preču nākotnes līgumu padomnieka stratēģija: pamata (Managed Futures/CTA: Fundamental)MANF_CTAF    Pārvaldītu standartizētu nākotnes līgumu/standartizētu preču nākotnes līgumu padomnieka stratēģija: kvantitatīva (Managed Futures/CTA: Quantitative)MANF_CTAQ    Daudzstratēģiju riska ieguldījumu fonds (Multi-strategy hedge fund)MULT_HFND    Cita riska ieguldījumu stratēģija (Other hedge fund strategy)OTHR_HFND    b) Privātā kapitāla ieguldījumu stratēģija (Private Equity Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Privātā kapitāla fonds” kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas.) (Complete this question if you selected ‘Private Equity’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)Norādiet privātā kapitāla stratēģijas, kuras vislabāk raksturo AIF stratēģiju (Indicate the private equity strategies that best describe the AIFs strategies) Riska kapitāla stratēģija (Venture Capital)VENT_CAPL     Augsmes kapitāla stratēģija (Growth Capital)GRTH_CAPL    Mezonīna kapitāla stratēģija (Mezzanine Capital)MZNE_CAPL    Daudzstratēģiju privātā kapitāla ieguldījumu fonds (Multi-strategy private equity fund)MULT_PEQF    Cita privātā kapitāla ieguldījumu fonda stratēģija (Other private equity fund strategy)OTHR_PEQF    c) Nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģijas (Real Estate Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt "Nekustamā īpašuma fonds" kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas.) (Complete this question if you selected ‘Real Estate’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)Norādiet nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģijas, kas vislabāk raksturo AIF stratēģijas (Indicate the real estate strategies that best describe the AIFs strategies) Mājokļa nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Residential real estate)RESL_REST           Komerciālā nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Commercial real estate)COML_REST    Industriālā nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Industrial real estate)INDL_REST    Daudzstratēģiju nekustamā īpašuma ieguldījumu fonds (Multi-strategy real estate fund)MULT_REST    Cita nekustamā īpašuma ieguldījumu stratēģija (Other real estate strategy)OTHR_REST    d) Fondu fondu ieguldījumu stratēģijas (Fund of Fund Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Fondu fonds” kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas) (Complete this question if you selected ‘Fund of Funds’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)Norādiet fondu fondu ieguldījumu stratēģijas, kas vislabāk raksturo AIF stratēģijas (Indicate the ‘fund of fund’ strategy that best describe the AIFs strategies) Riska ieguldījumu fondu fonda stratēģija (Fund of hedge funds)FOFS_FHFS         Privātā kapitāla ieguldījumu fonda stratēģija (Fund of private equity)FOFS_PRIV    Cita fondu fonda stratēģija (Other fund of funds)OTHR_FOFS    e) Citas stratēģijas (Other Strategies) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Cits” kā dominējošo AIF veidu. Norādiet vienīgi būtiskākās apakšstratēģijas) (Complete this question if you selected ‘Other’ as the predominant AIF type in item 57. Report only relevant sub strategies.)Norādiet citu ieguldījumu stratēģiju, kas vislabāk raksturo AIF stratēģijas (Indicate the ‘other’ strategy that best describe the AIFs strategies) Preču ieguldījumu stratēģija (Commodity fund)OTHR_COMF     Kapitāla ieguldījumu fonda stratēģija (Equity fund)OTHR_EQYF    Fiksēta ienākuma fonda stratēģija (Fixed income fund)OTHR_FXIF    Infrastruktūras ieguldījumu fonda stratēģija (Infrastructure fund)OTHR_INFF    Cita fonda stratēģija (Other fund)OTHR_OTHF   62Augstas intensitātes tirdzniecības darījumu skaits (Number of transactions under HFT)* 63Augstas intensitātes tirdzniecības pirkšanas un pārdošanas darījumu tirgus vērtība bāzes valūtā (Market value of buys and sells in base currency under HFT)*  Galvenie riska darījumi un svarīgākās koncentrācijas (Principal exposures and most important concentration) Galvenie instrumenti, ar kuriem tirgojas AIF (Main instruments in which the AIF is trading)  646566676869 to 74757677  Pakāpe (Ranking)Instrumenta aktīvu apakšklases kods (Sub-asset type code of the instrument)Instrumenta koda veids (Instrument code type)Instrumenta nosaukums (Instrument name)Instrumenta ISIN kods (Instrument ISIN code)Instrument AII code- Exchange Code- Exchange Product Code- Derivative type- Put/Call Identifier- Expiry Date- Strike PricePozīcijas veids (Garā/Īsā)(Position type (Long/Short))Instrumenta pozīcijas vērtība (aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 231/2013 3. pantu) (Instrument position value (as calculated under Article 3 AIFMD))Hedging % for short position* Vissvarīgākais instruments (Most important instrument)1         2. svarīgākais instruments (2nd most important instrument)2         3. svarīgākais instruments (3rd most important instrument)3         4. svarīgākais instruments (4th most important instrument)4         5. svarīgākais instruments (5th most important instrument)5         Ģeogrāfiskais fokuss (Geographical focus) Norādiet AIF ieguldījumu ģeogrāfisko sadalījumu – procentuālo daļu no AIF neto aktīvu vērtības (Provide a geographical breakdown of the investments held by the AIF by percentage of the total net asset value of the AIF)  % of NAV 78Āfrika (Africa) 79Āzija un Klusā okeāna reģions (izņemot Tuvos Austrumus) (Asia and Pacific (other than Middle East)) 80Eiropa (izņemot EEZ) (Europe (other than EEA)) 81Eiropa (EEZ) (Europe (EEA)) 82Tuvie Austrumi (Middle East) 83Ziemeļamerika (North America) 84Dienvidamerika (South America) 85Pārvalstiski/daudzreģionu ieguldījumi (Supranational / multiple region)  Provide a geographical breakdown of the investments held by the AIF by percentage of the total aggregated value* % no aktīvu kopējās vērtības (% of Aggregated value) * 86Āfrika (Africa)* 87Āzija un Klusā okeāna reģions (izņemot Tuvos Austrumus) (Asia and Pacific (other than Middle East))* 88Eiropa (izņemot EEZ) (Europe (other than EEA))* 89Eiropa (EEZ) (Europe (EEA))* 90Tuvie Austrumi (Middle East)* 91Ziemeļamerika (North America)* 92Dienvidamerika (South America)* 93Pārvalstiski/daudzreģionu ieguldījumi (Supranational / multiple region)*  AIF desmit galvenie riska darījumi pārskata sniegšanas datumā (vērtīgākie absolūtā izteiksmē) (Ten principal exposures of the AIF at the reporting date (most valuable in absolute terms)):  949596979899100101102 Pakāpe (Ranking)Makro aktīva veids (Macro asset type)Aktīvu apakšklases veids (Sub-asset type)Pozīcijas veids (Garā/Īsā) (Position type (Long/Short))Kopējā vērtība (Aggregated value)Kopējā vērtība procentos (Aggregated value percentage)Darījumu partnera nosaukums (Counterparty Name)Darījumu partnera juridiskās personas kods (Counterparty LEI code)Darījumu partnera BIC kods (Counterparty BIC code) 1st1         2nd2         3rd3         4th4         5th5         6th6         7th7         8th8         9th9         10th10         Piecas svarīgākās portfeļa koncentrācijas (Five most important portfolio concentrations):  103104105106107108109110111112 Pakāpe (Ranking)Aktīva veids (Asset type)Pozīcijas veids (Garā/Īsā) (Position type (Long/Short))Tirgus koda veids (Market code type)Tirgus kods (Market code)Kopējā vērtība (Aggregated value)Kopējā vērtība procentos (Aggregated value percentage)Darījumu partnera nosaukums (Counterparty Name)Darījumu partnera juridiskās personas kods (Counterparty LEI code)Darījumu partnera BIC kods (Counterparty BIC code) 1st1          2nd2          3rd3          4th4          5th5          Standarta darījums/pozīcijas lielums (Typical deal/position size) (Atbildiet uz šo jautājumu, ja 57. jautājumā norādījāt “Privātā kapitāla fonds” kā dominējošo AIF veidu) (Complete this question if you selected as your predominant AIF type ’private equity fund’ in item 57)113[Izvēlieties vienu] [Select one position size]Ļoti mazs (Very small)Mazs (Small)Vidēji mazs (Lower mid market)Vidēji liels (Upper mid market)Liels (Large cap)Ļoti liels (Mega cap)  Galvenie tirgi, kuros AIF tirgojas (Principal markets in which AIF trades)  114115116117   Pakāpe (Ranking)Tirgus koda veids (Market code type)Tirgus kods (Market code)Kopējā vērtība (Aggregated value) Tirgus ar vislielāko riska darījumu apjomu (Market with greatest exposure)1    Tirgus ar otro lielāko riska darījumu apjomu (Market with second greatest exposure)2    Tirgus ar trešo lielāko riska darījumu apjomu (Market with third greatest exposure)3    Ieguldītāju koncentrācija (Investor Concentration)118Norādiet AIF kapitāla aptuveno procentuālo daļu, kas faktiski pieder pieciem faktiskajiem lielāko AIF kapitāla daļu īpašniekiem (procentos noapmaksātajām AIF ieguldījuma apliecībām/akcijām; pēc caurskatāmības principa patiesajiem labuma guvējiem, kad tie ir zināmi vai kad tas ir iespējams)(Specify the approximate percentage of the AIF’s equity that is beneficially owned by the five beneficial owners that have the largest equity interest in the AIF (as a percentage of outstanding units/shares of the AIF; look-through to the beneficial owners where known or possible)) 119Profesionālie ieguldītāji (kā noteikts Direktīvā 2004/39/EK (Professional clients (as defined in Directive 2004/39/EC)) 120Privātie ieguldītāji (Retail investors) Naudas izteiksmes vērtības norāda AIF bāzes valūtā (Monetary values should be reported in the base currency of the AIF).* Papildu informācija, kuru Komisija lūdz AIFP aizpildīt pēc pieprasījuma saskaņā ar AIFPD 24. panta 5. punktu (additional information that NCAs could require AIFMs to report on a periodic basis pursuant to Article 24(5)).AIFPD 24. panta 2. punkts (Article 24(2) of Directive 2011/61/EU) III daļa. Pārskatā iekļaujamā informācija, kas attiecas uz AIF (AIF-specific information to be provided) AIFPD 24. panta 2. punkts (Article 24(2) of Directive 2011/61/EU) Datu veids (Data Type)Pārskatā iekļautie dati (Reported Data) Tirgotie instrumenti un individuāli riska darījumu apjomi (Instruments Traded and Individual Exposures) Individuāli riska darījumi, ar kuriem AIF tirgojas, un galvenās aktīvu kategorijas, kurās tas ir ieguldījis pārskata sniegšanas dienā: (Individual Exposures in which it is trading and the main categories of assets in which the AIF invested as of the reporting date:)  121122123124  Aktīvu apakšklases veids (Sub-asset type code)Bruto vērtība (Gross value)Garās pozīcijas vērtība (Long value)Īsās pozīcijas vērtība (Short value) a) Vērtspapīri (Securities) Naudas līdzekļi un to ekvivalenti (no kuriem) (Cash and cash equivalents (of which are)): Noguldījumu sertifikāti (Certificates of deposit)SEC_CSH_CODP    Komerciāli vērtspapīri (Commercial papers)SEC_CSH_COMP    Citi noguldījumi (Other deposits)SEC_CSH_OTHD    Citi naudas līdzekļi vai to ekvivalenti (izņemot valdības vērtspapīrus) (Other cash and cash equivalents (excluding government securities))SEC_CSH_OTHC    Biržā tirgoti kapitāla instrumenti (Listed equities (of which are)): Finanšu iestāžu emitēti (Issued by financial institutions) SEC_LEQ_IFIN    Citi biržā tirgoti kapitāla instrumenti (Other listed equity)SEC_LEQ_OTHR    Biržā netirgoti kapitāla instrumenti (Unlisted equities)SEC_UEQ_UEQY    Korporatīvās obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu iestādes, no kurām (Corporate bonds not issued by financial institutions (of which are)): Ieguldījuma kategorijā (Investment grade)SEC_CPN_INVG    Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade)SEC_CPN_NIVG    Korporatīvās obligācijas, kuras emitējušas finanšu iestādes, no kurām: (Corporate bonds issued by financial institutions (of which are:)) Ieguldījuma kategorijā (Investment grade)SEC_CPI_INVG    Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade)SEC_CPI_NIVG    Valsts obligācijas, no kurām (Sovereign bonds (of which are)): ES obligācijas ar 0–1 gada termiņu (EU bonds with a 0–1year term to maturity)SEC_SBD_EUBY    ES obligācijas ar 1+ gada termiņu (EU bonds with a 1+year term to maturity)SEC_SBD_EUBM    Ārpus G10 esošo valstu obligācijas ar 0–1 gada termiņu (Non-G10 bonds with a 0–1year term to maturity)SEC_SBD_NOGY    Ārpus G10 esošo valstu obligācijas ar 1+ gada termiņu (Non-G10 bonds with a 1+year term to maturity)SEC_SBD_NOGM    G10 ārpus ES valstu obligācijas ar 0–1 gada termiņu (G10 non-EU bonds with a 0–1year term to maturity)SEC_SBD_EUGY    G10 ārpus ES valstu obligācijas ar 1+ gada termiņu (G10 non-EU bonds with a 1+year term to maturity)SEC_SBD_EUGM    Municipālās obligācijas (Municipal bonds) Municipālās obligācijas (Municipal bonds)SEC_MBN_MNPL    Konvertējamas obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu ietādes, no kurām (Convertible bonds not issued by financial institutions (of which are)): Ieguldījuma kategorijā (Investment grade)SEC_CBN_INVG    Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade)SEC_CBN_NIVG    Konvertējamas obligācijas, kuras emitējušas finanšu ietādes, no kurām (Convertible bonds issued by financial institutions (of which are)): Ieguldījuma kategorijā (Investment grade)SEC_CBI_INVG    Ārpus ieguldījuma kategorijas (Non-investment grade)SEC_CBI_NIVG    Aizdevumi, no kuriem (Loans (of which are)): Aizdevumi ar sviras finansējumu (Leveraged loans)SEC_LON_LEVL    Citi aizdevumi (Other loans)SEC_LON_OTHL    Strukturēti/vērtspapīroti produkti, no kuriem (Structured/securitised products (of which are)): ABS (ar aktīviem nodrošināti vērtspapīri)SEC_SSP_SABS    RMBS (ar mājokļu hipotēkām nodrošināti vērtspapīri)SEC_SSP_RMBS    CMBS (ar komerciālām hipotēkām nodrošināti vērtspapīri)SEC_SSP_CMBS    Agency MBS (valdības emitēti ar hipotēkām nodrošināti vērtspapīri)SEC_SSP_AMBS    ABCP (ar aktīviem nodrošināti komerciāli vērtspapīri)SEC_SSP_ABCP    CDO/CLO (nodrošināti aizdevumu vērtspapīri)SEC_SSP_CDOC    Strukturēti sertifikāti (Structured certificates)SEC_SSP_STRC    ETP (biržā tirgoti produkti)SEC_SSP_SETP    Citi (Other )SEC_SSP_OTHS    b) Atvasinātie instrumenti (Derivatives) Atvasinātie kapitāla instrumenti, no kuriem (Equity derivatives (of which are)): Saistīti ar finanšu iestādēm (Related to financial institutions)DER_EQD_FINI    Citi atvasinātie kapitāla instrumenti (Other equity derivatives)DER_EQD_OTHD    Fiksēta ienākuma atvasinātie instrumenti (Fixed income derivatives)DER_FID_FIXI    CDS (kredītriska mijmaiņas darījumi), no kuriem: Vienkāršie finansiālie CDS (Single name financial CDS)DER_CDS_SNFI    Vienkāršie valsts CDS (Single name sovereign CDS)DER_CDS_SNSO    Citi vienkāršie CDS (Single name other CDS)DER_CDS_SNOT    Indeksa CDS (Index CDS)DER_CDS_INDX    Nestandarta (tostarp kredītriska daļas) (Exotic (incl. credit default tranche))DER_CDS_EXOT    Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (ieguldījuma mērķiem) (Foreign exchange (for investment purposes))DER_FEX_INVT    Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (riska ierobežošanai)(Foreign exchange (for hedging purposes))DER_FEX_HEDG    Procentu likmju atvasinātie instrumenti (Interest rate derivatives)DER_IRD_INTR    Atvasinātie preču instrumenti, no kuriem (Commodity derivatives (of which are)): Enerģijas, no kuriem (Energy (of which are)): Jēlnaftas (Crude oil)DER_CTY_ECOL    Dabasgāzes (Natural gas)DER_CTY_ENNG    Elektronerģijas (Power)DER_CTY_ENPW    Citas enerģijas (Other Energy)DER_CTY_ENOT    Dārgmetālu, no kuriem (Precious metals (of which are)): Zelta (Gold)DER_CTY_PMGD    Citu dārgmetālu (Other precious metals)DER_CTY_PMOT    Citu preču, no kuriem (Other commodities (of which are)): Rūpniecības metālu (Industrial metals )DER_CTY_OTIM    Lauksaimniecības dzīvnieku (Livestock)DER_CTY_OTLS    Lauksaimniecības produktu (Agricultural products)DER_CTY_OTAP    Citu preču (Other Other commodities)DER_CTY_OTHR    Citi atvasinātie instrumenti (Other derivatives) Citi atvasinātie instrumenti (Other derivatives)DER_OTH_OTHR    c) Fiziskie (reālie/materiālie) aktīvi (Physical (Real/Tangible) Assets ) Fiziskie: nekustamais īpašums, no kā (Physical: Real estate (of which are): Mājokļa nekustamais īpašums (Residential real estate)PHY_RES_RESL    Komerciālais nekustamais īpašums (Commercial real estate)PHY_RES_COML    Fiziskie: preces (Physical: Commodities)PHY_CTY_PCTY    Fiziskie: kokmateriāli (Physical: Timber)PHY_TIM_PTIM    Fiziskie: mākslas darbi un kolekcionējami priekšmeti (Physical: Art and collectables)PHY_ART_PART    Fiziskie: transportlīdzekļu aktīvi (Physical: Transportation assets)PHY_TPT_PTPT    Fiziskie: citi (Physical: Other)PHY_OTH_OTHR    d) Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (KIU) (Collective Investment Undertakings) Ieguldījumi KIU, ko pārvalda AIFP, no kuriem (Investments in CIU operated/managed by the AIFM (of which are)): Naudas tirgus fondi un naudas līdzekļu pārvaldības KIU (Money Market Funds and Cash management CIU)CIU_OAM_MMFC    Biržā tirgoti fondi (ETF)CIU_OAM_AETF    Citi KIU (Other CIU)CIU_OAM_OTHR    Ieguldījumi KIU, ko nepārvalda AIFP, no kuriem (Investments in CIU not operated/managed by the AIFM (of which are)): Naudas tirgus fondi un naudas līdzekļu pārvaldības KIU (Money Market Funds and Cash management CIU)CIU_NAM_MMFC    Biržā tirgoti fondi (ETF)CIU_NAM_AETF    Citi KIU (Other CIU)CIU_NAM_OTHR    e) Ieguldījumi citās aktīvu kategorijās (Other asset classes) Kopā citi (Total Other)OTH_OTH_OTHR    Apgrozījuma vērtība katrā aktīvu kategorijā pārskata mēnešos (Value of turnover in each asset class over the reporting months)  125126127   Sub-asset type codeMarket valueNotional value a) Vērtspapīri (Securities) Naudas līdzekļi un to ekvivalenti (Cash and cash equivalents)SEC_CSH_CSH    Biržā tirgoti kapitāla instrumenti (Listed equities)SEC_LEQ_LEQ   Biržā netirgoti kapitāla instrumenti (Unlisted equities)SEC_UEQ_UEQ   Korporatīvās obligācijas, kuras nav emitējušas finanšu iestādes, no kurām (Corporate bonds not issued by financial institutions (of which are)): Ieguldījumu kategorijā (Investment grade)SEC_CPN_IVG    Ārpus ieguldījumu kategorijas (Non-investment grade)SEC_CPN_NIG   Korporatīvās obligācijas, kuras emitējušas finanšu iestādes (Corporate bonds issued by financial institutions)SEC_CPI_CPI   Valsts obligācijas, no kurām (Sovereign bonds (of which are)): ES dalībvalstu obligācijas (EU Member State bonds)SEC_SBD_EUB    Trešo valstu obligācijas (Non EU Member State bonds)SEC_SBD_NEU   Municipālās obligācijas (Municipal bonds)SEC_MUN_MUN   Konvertējamas obligācijas (Convertible bonds)SEC_CBD_CBD   Aizdevumi (Loans)SEC_LON_LON   Strukturēti/vērtspapīroti produkti (Structured/securitised products)SEC_SSP_SSP   b) Atvasinātie instrumenti (Derivatives) Atvasinātie kapitāla instrumenti (Equity derivatives)DER_EQD_EQD    Fiksēta ienākuma atvasinātie instrumenti (Fixed income derivatives)DER_FID_FID   CDS (kredītriska mijmaiņas darījumi)DER_CDS_CDS   Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (ieguldījuma mērķiem) (Foreign exchange (for investment purposes))DER_FEX_HED   Ārvalstu valūtas atvasinātie instrumenti (riska ierobežošanai) (Foreign exchange (for hedging purposes))DER_FEX_INV   Procentu likmju atvasinātie instrumenti (Interest rate derivatives)DER_IRD_IRD   Preču atvasinātie instrumenti (Commodity derivatives)DER_CTY_CTY   Citi atvasinātie instrumenti (Other derivatives)DER_OTH_OTH   c) Fiziskie (reālie/materiālie) aktīvi (Physical (Real/Tangible) Assets ) Fiziskie: preces (Physical: Commodities)PHY_CTY_CTY    Fiziskie: nekustamais īpašums (Physical: Real estate)PHY_RES_RES   Fiziskie: kokmateriāli (Physical: Timber)PHY_TIM_TIM   Fiziskie: mākslas darbi un kolekcionējami priekšmeti (Physical: Art and collectables)PHY_ART_ART   Fiziskie: transportlīdzekļu aktīvi (Physical: Transportation assets)PHY_TPT_TPT   Fiziskie: citi (Physical: Other)PHY_OTH_OTH   d) Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (Collective Investment Undertakings) Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (Collective investment undertakings)CIU_CIU_CIU    e) Ieguldījumi citās aktīvu kategorijās (Other asset classes) Kopā citi (Total Other)OTH_OTH_OTH    Riska darījumu valūta (Currency of Exposures)  128129130   Riska darījuma valūta (Currency of the exposure)Valūtas garās pozīcijas vērtība (Currency Long Position Value)Valūtas īsās pozīcijas vērtība (Currency Short Position Value) Kopējā vērtība garajām un īsajām riska darījumu pozīcijām (pirms valūtas risku ierobežošanas) šādās valūtu grupās: (Total long and short value of exposures (before currency hedging)    Dominējošā ietekme (sk. Padomes Direktīvas 83/349/EEK (OV L 193, 18.7.1983., 1. lpp.) (Dominant Influence [see Article 1 of Directive 83/349/EEC]) Atbildiet uz šo jautājumu, ja iepriekš norādījāt “Privātā kapitāla fonds” kā dominējošo AIF veidu. Lūdzam sniegt informāciju par katru uzņēmumu, kurā AIF ir kontrole, kā ir noteikts Direktīvas 83/349/EEK 1. pantā (ja šādas ietekmes nav, atstājiet tukšu lauku) (Complete this question if you selected as your predominant AIF type ’private equity fund’ in item 57, please complete for each company over which the AIF has a dominant influence (leave blank if none) as defined in Article 1 of Directive 83/349/EEC)  131132133134135136  Dominējošās ietekmes uzņēmuma nosaukums (Dominant influence company name)Dominējošās ietekmes uzņēmuma LEI kods (Dominant influence company LEI code)Dominējošās ietekmes uzņēmuma BIC kods (Dominant influence company BIC code)Darījuma veids (Transaction Type)Cita darījuma veida apraksts (Description of other transaction type)Balsstiesības (Voting Rights) % Uzņēmums, kurā AIF ir dominējoša ietekme (Company over which the AIF has a dominant influenc)       Uzņēmums, kurā AIF ir dominējoša ietekme (Company over which the AIF has a dominant influenc)       Uzņēmums, kurā AIF ir dominējoša ietekme (Company over which the AIF has a dominant influenc)       …       AIF riska profils (Risk Profile of the AIF) 1. Tirgus riska profils (Market Risk Profile) Risku mērīšana (Measure of risks)       137Sagaidāmais gada ienākums no ieguldījumiem/iekšējā ienesīguma norma (IRR) normālos tirgus apstākļos (%) Expected annual investment return/IRR in normal market conditions (in %)Expected annual investment return/IRR in normal market conditions (in %)Rate expressed as a percentage.When there is no expected annual return/IRR in normal market conditions to report, AIFMs should report the value ‘NA’ for non-applicable. Lūdzam norādīt katram riska mērījumam (please complete for each risk measure) (Net Equity Delta, Net DV01, Net CS01, VAR*, Vega exposure*, Net FX Delta* and Net Commodity Delta)138139140 to 142143 to 145302146147  Riska mērījuma veids (Risk measure type)Riska mērījuma vērtība (Risk measure value)Riska mērījuma vērtība grupā (Risk measure value for buckets):- < 5 gadi (years)- 5-15 gadi (years)- >15gadi (years)Riska mērījuma vērtība Vega riskam (Risk measure value for Vega exposure at):- esošajā tirgus līmenī (current market levels) *- tirgus līmenī 10% zemāk (market levels 10% lower) *- tirgus līmenī 10% augstāk (market levels 10% higher)*VAR vērtība (Value) *VAR aprēķina metodes veida kods (Calculation Method Code Type) *Riska mērīšanas apraksts (Risk Measure description) Neto kapitāla delta koeficients (Net Equity Delta)NET_EQTY_DELTA       Net DV01NET_DV01       Net CS01NET_CS01       Vega exposure*VEGA_EXPO *       VAR*VAR *       Net FX Delta*NET_FX_DELTA *       Net Commodity Delta*NET_CTY_DELTA *       2. Darījumu partnera riska profils (Counterparty Risk Profile) Tirdzniecības un tīrvērtes mehānismi (Trading and clearing mechanisms) a) Aplēse % (no tirgus vērtības) no tirgotajiem vērtspapīriem (Estimated % (in terms of market value) of securities traded): (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)148Regulētā tirgū (On a regulated exchange) 149Ārpus biržas (OTC)  b) Aplēse % (no tirdzniecības apjoma) no tirgotajiem atvasinātajiem instrumentiem (Estimated % (in terms of trade volumes) of derivatives that are traded): (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)150Regulētā tirgū (On a regulated exchange) 151Ārpus biržas (OTC)  c) Aplēse % (no tirdzniecības apjoma) no atvasināto instrumentu darījumiem, kam veikta tīrvērte (Estimated % (in terms of trade volumes) of derivatives transactions cleared): (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)152Ar centrālo klīringa iestādi (By a CCP) 153Divpusēji (Bilaterally)  d) Aplēse % (no tirgus vērtības) no repo darījumiem, kam veikta tīrvērte (Estimated % (in terms of market value) of repo trades cleared): (atstājiet tukšu lauku, ja vērtspapīri nav tirgoti) (leave blank if no securities traded)154Ar centrālo klīringa iestādi (By a CCP) 155Divpusēji (Bilaterally) 156Trīspusēji (Tri-party)  Nodrošinājuma un cita kredītatbalsta vērtība, ko AIF piešķīris visiem darījuma partneriem (Value of collateral and other credit support that the AIF has posted to all counterparties)157a) Naudas līdzekļu un to ekvivalentu formā piešķirta nodrošinājuma vērtība (Value of collateral posted in the form of cash and cash equivalents) 158b) Citu vērtspapīru formā (izņemot naudas līdzekļus un to ekvivalentus) piešķirta nodrošinājuma vērtība (Value of collateral posted in the form of other securities (excluding cash and cash equivalents)) 159c) Cita piešķirtā nodrošinājuma un kredītatbalsta vērtība (ieskaitot kredītvēstuļu nominālvērtību un līdzīgu trešo pušu kredītatbalstu) (Value of other collateral and credit support posted (including face amount of letters of credit and similar third party credit support))  Pieci lielākie riska darījumu apjomi ar darījumu partneriem (izņemot CCP) (Top Five Counterparty Exposures (excluding CCPs)) a) Norādiet piecus lielākos darījumu partnerus, ar kuriem AIF ir lielākā darījumu partneru neto kredītriska darījumu apjoma tirgus vērtība, ko mēra % no AIF NAV (Identify the top five counterparties to which the AIF has the greatest mark-to-market net counterparty credit exposure, measured as a % of the NAV of the AIF)  160161162163164165  Pakāpe (Ranking)Darījumu partnera riska darījumu iezīme (Counterparty exposure flag)Darījumu partnera nosaukums (Name of counterparty)Darījumu partnera LEI kods (LEI code of counterparty)BIC code of counterpartyKopējais darījumu partnera riska darījumu apmērs % no NAV (NAV percentage of the total exposure value of the counterparty)  1. Darījumu partneris (Counterparty 1)1       2. Darījumu partneris (Counterparty 2)2       3. Darījumu partneris (Counterparty 3 )3       4. Darījumu partneris (Counterparty 4 )4       5. Darījumu partneris (Counterparty 5 )5      b) Norādiet piecus lielākos darījumu partnerus, kuriem ar AIF ir lielākā darījumu partneru neto kredītriska darījumu apjoma tirgus vērtība, komēra % no AIF NAV (Identify the top five counterparties that have the greatest mark-to-market net counterparty credit exposure to the AIF, measured as a percentage of the NAV of the AIF)  166167168169170171  Pakāpe (Ranking)Darījumu partnera riska darījumu iezīme (Counterparty exposure flag)Darījumu partnera nosaukums (Name of counterparty)Darījumu partnera LEI kods (LEIcode of counterparty )BIC code of counterpartyKopējais darījumu partnera riska darījumu apmērs % no NAV (NAV percentage of the total exposure value of the counterparty)  1. Darījumu partneris (Counterparty 1)1       2. Darījumu partneris (Counterparty 2)2       3. Darījumu partneris (Counterparty 3 )3       4. Darījumu partneris (Counterparty 4 )4       5. Darījumu partneris (Counterparty 5 )5      Tiešā tīrvērte ar centrālo klīringa iestādi (CCP) (Direct clearing through central clearing counterparties (CCPs))172a) Vai pārskata perioda laikā AIF ir veicis tīrvērti tieši ar CCP? (During the reporting period, did the AIF clear any transactions directly through a CCP?)  (ja nav, pārejiet uzreiz pie 178. jautājuma (if no, skip remainder of the question and go to item 178) b) Ja uz 172. jautājuma a) punktu atbildējāt ar “jā”, norādiet trīs lielākās centrālās klīringa iestādes (CCP) pēc neto kredītriska darījumu apjoma (If you answered ‘yes’ in 172, identify the top three central clearing counterparties (CCPs) in terms of net credit exposure)  173174175176177   Pakāpe (Ranking)CCP nosaukums (Name of CCP)CCP LEI kods (LEI code of CCP)CCP BIC kods (BIC code of CCP)CCP riska darījumu vērtība (Exposure value of CCP) CCP 1 (ja nav piemērojams, atstājiet tukšu) (leave blank if not applicable)1     CCP 2 (ja nav piemērojams, atstājiet tukšu) (leave blank if not applicable)2     CCP 3 (ja nav piemērojams, atstājiet tukšu) (leave blank if not applicable)3     3. Likviditātes profils (Liquidity Profile) Portfeļa likviditātes profils (Portfolio Liquidity Profile) Procentuālā daļa no portfeļa, ko iespējams likvidēt (Percentage of portfolio capable of being liquidated within):1781 dienas laikā vai ātrāk (day or less) 1792–7 dienu laikā (days) 1808–30 dienu laikā (days) 18131–90 dienu laikā (days) 18291–180 dienu laikā (days) 183181–365 dienu laikā (days) 184vairāk nekā 365 dienu laikā (more than 365 days) 185Viegli pieejamu naudas līdzekļu vērtība (Value of unencumbered cash)  Ieguldītāju likviditātes profils (Investor Liquidity Profile) Ieguldītāju kapitāla procentuālā daļa (% no AIF NAV), ko iespējams izpirkt (Percentage of investor equity that can be redeemed within (as % of AIF’s NAV)):1861 dienas laikā vai ātrāk (day or less) 1872–7 dienu laikā (days) 1888–30 dienu laikā (days) 18931–90 dienu laikā (days) 19091–180 dienu laikā (days) 191181–365 dienu laikā (days) 192vairāk nekā 365 dienu laikā (more than 365 days)  Ieguldītāju atpakaļpirkšanas tiesības (Investor redemptions)193a) Vai AIF parastā kārtība nodrošina ieguldītājiem atsaukšanas/izpirkšanas tiesības? (Does the AIF provide investors with withdrawal / redemption rights in the ordinary course?)Flag indicating whether the AIF provides investors with withdrawal/redemption rights in the ordinary course.true or false194b) Kāds ir ieguldītāju veiktās izpirkšanas biežums (ja tas attiecas uz vairākām ieguldījumu apliecību vai akciju kategorijām, informācija sniedzama par lielāko akciju kategoriju atbilstoši NAV) (What is the frequency of investor redemptions (if multiple classes of shares or units, report for the largest share class by NAV))[Izvēlieties vienu] [Select one]Reizi dienā (Daily)Reizi nedēļā (Weekly)Reizi divās nedēļās (Fortnightly)Reizi mēnesī (Monthly)Reizi ceturksnī (Quarterly)Reizi pusgadā (Half-yearly)Reizi gadā (Yearly)Cits (Other)Nav (None) 195c) Cik ilgu laiku (cik dienu) pirms izpirkšanas ieguldītājiem par to jābrīdina (What is the notice period required by investors for redemptions in days)?  (ja vairākas akciju vai ieguldījuma daļu kategorijas – norādiet aktīvu svērto dienu skaitu) (report asset weighted notice period if multiple classes or shares or units)196d) Kāds ir ieguldītāju bloķēšanas (lock-up) perioda ilgums dienās (ja vairākas akciju vai ieguldījuma daļu kategorijas – norādiet aktīvu svērto dienu skaitu) What is the investor ‘lock-up’ period in days (report asset weighted notice period if multiple classes or shares or units)  Īpaši pasākumi un priekšrocības (Special arrangements and preferential treatment) a) Uz cik lielu procentuālo AIF NAV daļu pārskata sniegšanas dienā attiecas šādi pasākumi (As at the reporting date, what percentage of the AIFs NAV is subject to the following arrangements) :197Norobežotie konti (Side pockets) (in %) 198Barjeras (Gates) (in %) 199Darījumu pārtraukšana (Suspension of dealing) (in %) 200Citi pasākumu veidi (Other arrangements type) 201Citi pasākumi nelikvīdo aktīvu pārvaldībai (Other arrangements for managing illiquid assets) (in %)  b) Norādiet procentuālo neto aktīvu vērtības daļu tiem AIF aktīviem, uz kuriem saistībā ar to nelikviditāti pašlaik attiecas AIFPD 23. panta 4. punkta a) apakšpunktā paredzētie īpašie pasākumi (tostarp 197.–201. jautājumā minētie)? (Indicate the percentage of net asset value of AIF’s assets that are currently subject to the special arrangements arising from their illiquid nature under Article 23 (4) (a) of the AIFMD including those in items 197 to 201)?202Īpaši pasākumi % no NAV (Special arrangements as a % of NAV) 203c) Vai ir ieguldītāji, kuriem ir priekšrocības vai tiesības uz priekšrocībām (piemēram, kā noteikts atsauces vēstulē (side letter)) un par kuriem tādējādi jāsniedz informācija AIF ieguldītājiem atbilstīgi AIFPD 23. panta 1. punkta j) apakšpunktam? (Are there any investors who obtain preferential treatment or the right to preferential treatment (e.g. through a side letter) and therefore are subject to disclosure to the investors in the AIF in accordance with Article 23(1)(j) of the AIFMD?)  d) Ja uz jautājumu c) punktā atbildējāt ar “jā”, lūdzam norādīt visas attiecīgās priekšrocības (If ’yes’ to letter c) then please indicate all relevant preferential treatment):204Attiecībā uz dažādu informācijas atklāšanu/pārskatu sniegšanu ieguldītājiem (Concerning different disclosure/reporting to investors) 205Attiecībā uz dažādiem ieguldītāju likviditātes nosacījumiem (Concerning different investor liquidity terms) 206Attiecībā uz dažādiem maksas nosacījumiem ieguldītājiem (Concerning different fee terms for investors) 207Citas priekšrocības, kas nav minētas iepriekš (Preferential treatment other than that specified above)  AIF ieguldījuma daļu īpašumtiesību sadalījums pa ieguldītāju grupām (Breakdown of the ownership of units in the AIF by investor group) (% no AIF aktīvu NAV; pēc caurskatāmības principa norāda faktiskos īpašniekus, kad tie ir zināmi vai tas ir iespējams) (as % of NAV of AIF assets; look-through to the beneficial owners where known or possible) Katram ieguldītāju grupas veidam (For each investor group type):  208209   Ieguldītāju grupas veids (Investor Group Type)Investor group NAV rate Nefinanšu sabiedrības (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Non-financial corporations (leave blank if not applicable))NFCO  Bankas (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Banks (leave blank if not applicable))BANK  Citi kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Other collective investment undertaking (e.g. fund of funds or master) (leave blank if not applicable))OCIU  Citas finanšu institūcijas (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Other financial institutions (leave blank if not applicable))OFIN  Apdrošināšanas sabiedrības (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Insurance corporations (leave blank if not applicable))INSC  Pensiju fondi (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Pension funds (leave blank if not applicable))PFND  Centrālās valdības (ja nav piemērojams – neaizpilda) (General government (leave blank if not applicable))GENG  Mājsaimniecības (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Households (leave blank if not applicable)HHLD  Nezināms (ja nav piemērojams – neaizpilda) (Unknown (leave blank if not applicable))UNKN  Nav (ja nav piemērojams – neaizpilda) (None (leave blank if not applicable))NONE  Finansējuma likviditāte (Financing liquidity)210a) Norādiet AIF aizņēmumu apjomu un AIF pieejamo naudas līdzekļu finansējuma apjomu (ieskaitot visas izmantotās un neizmantotās,piesaistītās un nepiesaistītās kredītlīnijas, kā arī visu noteikta termiņa finansējumu) (Provide the aggregate amount of borrowing and cash financing available to the AIF (including all drawn and undrawn, committed and uncommitted lines of credit as well as any term financing))  b) Sadaliet a) punktā norādīto apjomu pa turpmāk norādītajiem periodiem atkarībā no tā, kāds ir ilgākais laikposms, uz kuru kreditoram ir līgumā noteikts pienākums šādu finansējumu nodrošināt (Divide the amount reported in letter a) among the periods specified below depending on the longest period for which the creditor is contractually committed to provide such financing):2111 dienas laikā vai ātrāk (day or less) 2122–7 dienu laikā (days) 2138–30 dienu laikā (days) 21431–90 dienu laikā (days) 21591–180 dienu laikā (days) 216181–365 dienu laikā (days) 217vairāk nekā 365 dienu laikā (more than 365 days)  4. Darbības un citu risku aspekti (Operational and Other Risk Aspects)218Kopējais atvērto pozīciju skaits (Total number of open positions)  Vēsturiskais riska profils (Historical risk profile) a) AIF bruto ienākumi no ieguldījumiem vai IRR pārskata periodā (%, bruto pirms pārvaldības maksām un vērtības pieauguma maksām) (Gross Investment returns or IRR of the AIF over the reporting period (in %, gross of management and performance fees))219January 220February 221March 222April 223May 224June 225July 226August 227September 228October 229November 230December  b) AIF neto ienākumi no ieguldījumiem vai IRR pārskata periodā (%, neto pēc pārvaldības maksām un vērtības pieauguma maksām) (Net Investment returns or IRR of the AIF over the reporting period (in %, net of management and performance fees))231January 232February 233March 234April 235May 236June 237July 238August 239September 240October 241November 242December  c) AIF neto aktīvu vērtības izmaiņas pārskata periodā (%, ietverot parakstīšanās un izpirkšanas ietekmi) (Change in Net Asset Value of the AIF over the reporting period (in %, including the impact of subscriptions and redemptions))243January 244February 245March 246April 247May 248June 249July 250August 251September 252October 253November 254December  d) Parakstīšanās pārskata perioda laikā (Subscriptions over the reporting period)255January 256February 257March 258April 259May 260June 261July 262August 263September 264October 265November 266December  e) Atpakaļpirkšana pārskata perioda laikā (Redemptions over the reported period)267January 268February 269March 270April 271May 272June 273July 274August 275September 276October 277November 278December  Stresa testu rezultāti (Results of stress tests)279Lūdzam norādīt rezultātus stresa testiem, kas veikti atbilstīgi AIFMD 15. panta 3. punkta b) apakšpunktam [ar katru AIF ieguldījumu pozīciju saistītos riskus un to kopējo ietekmi uz AIF portfeli pastāvīgi var pareizi identificēt, izmērīt, pārvaldīt un uzraudzīt, tostarp izmantojot atbilstošas stresa testēšanas procedūras] (brīvā formā)Please provide the results of the stress tests performed in accordance with point (b) of Article 15(3) of Directive 2011/61/EU [risks associated with each investment position of the AIF and their overall effect on the AIF’s portfolio can be properly identified, measured, managed and monitored on an on-going basis, including through the use of appropriate stress testing procedures;] (free text) 280Lūdzam norādīt rezultātus stresa testiem, kas veikti atbilstīgi AIFMD 16. panta 1. punkta otrajai daļai [AIFP regulāri veic stresa testus normālos un ārkārtējos likviditātes apstākļos, kas tam ļauj izvērtēt AIF likviditātes risku un attiecīgi uzraudzīt AIF likviditātes risku] (brīvā formā)Please provide the results of the stress tests performed in accordance with the second subparagraph of Article 16(1) of Directive 2011/61/EU. [AIFMs shall regularly conduct stress tests, under normal and exceptional liquidity conditions, which enable them to assess the liquidity risk of the AIFs and monitor the liquidity risk of the AIFs accordingly.] (free text)  Pārskatā ie …