wymiany walutowej nie stanowi dzia∏alnoÊci kantorowej w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. — Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 141, poz. 1178, z 2003 r.
\n
Nr 228, poz. 2260 oraz z 2004 r. Nr 91, poz. 870 i Nr 173, poz. 1808).
\n
4)tryb rozstrzygania sporów dotyczàcych przebiegu i rozliczania transakcji;
\n
5)tryb i warunki notowania, zawieszania i zaprzestania notowania instrumentów finansowych, o których mowa w pkt 1;
\n
6)dni otwarcia i godziny obrotu;
\n
7)sposób ustalania i og∏aszania kursów lub cen notowania instrumentów finansowych, o których mowa w pkt 1;
\n
8)sposób klasyfikowania instrumentów finansowych, o których mowa w pkt 1, je˝eli taka klasyfikacja ma miejsce;
\n
9)tryb i warunki upowszechniania informacji dotyczàcych sk∏adanych ofert oraz zawieranych transakcji;
\n
10)opis systemu gwarantujàcego rozliczanie transakcji zawieranych w alternatywnym systemie obrotu, je˝eli firma inwestycyjna organizujàca alternatywny system obrotu utworzy∏a lub jest cz∏onkiem takiego systemu;
\n
11)Êrodki s∏u˝àce przeciwdzia∏aniu i ujawnianiu przypadków manipulacji.
\n
2.W przypadku gdy przedmiotem transakcji sà instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym przez wykonanie obowiàzku upowszechniania przez podmiot organizujàcy alternatywny system obrotu informacji wskazanych w ust. 1 pkt 9, rozumie si´ równie˝ ich przekazanie na rynek regulowany w celu ich publikacji zgodnie z przepisami wydanymi na podstawie art. 17 ust. 1 pkt 1. W takim przypadku regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla tryb i warunki przekazywania spó∏ce prowadzàcej rynek regulowany, na którym dany instrument finansowy jest przedmiotem obrotu, informacji dotyczàcych sk∏adanych ofert oraz zawieranych transakcji.
\n
3.W przypadku gdy zakres czynnoÊci, o których mowa w art. 82 ust. 1 pkt 7, obejmuje organizowanie alternatywnego systemu obrotu, Komisja udzielajàc zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej zatwierdza regulamin tego systemu.
\n
4.Firma inwestycyjna, która zamierza rozpoczàç organizowanie alternatywnego systemu obrotu, zawiadamia o tym w trybie okreÊlonym w art. 87, wyst´pujàc jednoczeÊnie do Komisji z wnioskiem o zatwierdzenie regulaminu alternatywnego systemu obrotu.
\n
Dziennik Ustaw Nr 183 — 11497 — 5. Ka˝dorazowa zmiana regulaminu alternatywnego systemu obrotu wymaga zatwierdzenia przez Komisj´.
\n
6.Komisja odmawia zatwierdzenia regulaminu alternatywnego systemu obrotu lub jego zmian, je˝eli regulamin lub proponowane zmiany sà sprzeczne z przepisami prawa lub nie gwarantujà bezpieczeƒstwa organizowanego obrotu.
\n
Poz. 1538 7. W stosunku do agenta firmy inwestycyjnej Komisji przys∏ugujà przewidziane w ustawie o nadzorze uprawnienia kontrolne, w zakresie dotyczàcym czynnoÊci wykonywanych na rzecz firmy inwestycyjnej oraz sporzàdzanych w zwiàzku z tymi czynnoÊciami dokumentów.
\n
8.Komisja prowadzi rejestr agentów firm inwestycyjnych.
\n
7.Przepisów dotyczàcych obowiàzku zatwierdzenia przez Komisj´ regulaminu alternatywnego systemu obrotu oraz zmian tego regulaminu nie stosuje si´ do zagranicznej firmy inwestycyjnej.
\n
9.Komisja skreÊla agenta firmy inwestycyjnej z rejestru, o którym mowa w ust. 8, je˝eli wykonuje on czynnoÊci, o których mowa w ust. 2, z naruszeniem przepisów prawa lub nie dochowujàc nale˝ytej starannoÊci.
\n
Przepisy art. 130 ust. 2 i 3 stosuje si´ odpowiednio.
\n
Art. 791. Firma inwestycyjna mo˝e w drodze
\n
umowy zawartej w formie pisemnej powierzyç osobie fizycznej, osobie prawnej lub jednostce organizacyjnej nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej wykonywanie sta∏e lub okresowe w imieniu i na rachunek firmy inwestycyjnej czynnoÊci poÊrednictwa w zakresie dzia∏alnoÊci prowadzonej przez t´ firm´ inwestycyjnà (agent firmy inwestycyjnej).
\n
10.Podmiot, który zosta∏ skreÊlony z rejestru agentów firm inwestycyjnych z przyczyn, o których mowa w ust. 4, nie mo˝e ponownie byç wpisany do tego rejestru przed up∏ywem 10 lat od dnia skreÊlenia, a w przypadku gdy skreÊlenie nastàpi∏o w zwiàzku z pope∏nieniem przez agenta firmy inwestycyjnej przest´pstwa — tak˝e przed zatarciem skazania za to przest´pstwo.
\n
2.Na podstawie umowy, o której mowa w ust. 1, mogà byç wykonywane czynnoÊci zwiàzane z zawieraniem umów o Êwiadczenie us∏ug przez firm´ inwestycyjnà lub umo˝liwiajàce realizacj´ tych umów, w szczególnoÊci polegajàce na doradzaniu klientowi lub potencjalnemu klientowi w zakresie us∏ug danej firmy inwestycyjnej, przyjmowaniu zleceƒ, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, oraz odbieraniu innych oÊwiadczeƒ woli dla firmy inwestycyjnej. Umowa, o której mowa w ust. 1, nie mo˝e przewidywaç powierzenia prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej.
\n
3.Zakazane jest pozostawanie w stosunku umownym wynikajàcym z umowy, o której mowa w ust. 1, z wi´cej ni˝ jednà firmà inwestycyjnà.
\n
4.Zakazane jest przyjmowanie przez agenta firmy inwestycyjnej jakichkolwiek wp∏at, w zwiàzku z czynnoÊciami wykonywanymi na podstawie umowy, o której mowa w ust. 1, od osób, na rzecz których firma inwestycyjna Êwiadczy us∏ugi, jak równie˝ dokonywanych przez firm´ inwestycyjnà na rzecz tych osób.
\n
5.Za szkod´ wyrzàdzonà przez agenta firmy inwestycyjnej w zwiàzku z wykonywaniem czynnoÊci w imieniu i na rachunek firmy inwestycyjnej odpowiada solidarnie ta firma inwestycyjna i agent, który wyrzàdzi∏ szkod´. OdpowiedzialnoÊç wy∏àczona jest w przypadku, gdy szkoda nastàpi∏a wskutek dzia∏ania si∏y wy˝szej lub wy∏àcznie z winy osoby trzeciej.
\n
6.Agent firmy inwestycyjnej obowiàzany jest przy ka˝dej czynnoÊci wykonywanej na rzecz firmy inwestycyjnej okazywaç pe∏nomocnictwo firmy inwestycyjnej, w imieniu której dzia∏a. W przypadku gdy agentem firmy inwestycyjnej jest osoba wykonujàca zawód maklera papierów wartoÊciowych lub doradcy inwestycyjnego, obowiàzana jest ona ponadto okazywaç dokument potwierdzajàcy posiadanie uprawnieƒ do wykonywania zawodu maklera papierów wartoÊciowych lub doradcy inwestycyjnego.
\n
Art. 80Agent firmy inwestycyjnej, który zawar∏
\n
z firmà inwestycyjnà umow´, o której mowa w art. 79 ust. 1, jest przedsi´biorcà w rozumieniu art. 4 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie dzia∏alnoÊci gospodarczej (Dz. U. Nr 173, poz. 1807, z póên. zm.7)).
\n
Art. 81
\n
1.W przypadku gdy agentem firmy inwestycyjnej ma byç osoba fizyczna, Komisja dokonuje, na wniosek zainteresowanego, wpisu do rejestru agentów firmy inwestycyjnej, je˝eli dana osoba posiada odpowiedni poziom wiedzy i doÊwiadczenia zawodowego z zakresu us∏ug poÊrednictwa finansowego, obowiàzujàcych przepisów prawa oraz standardów dzia∏alnoÊci firm inwestycyjnych, stwierdzony przez Komisj´ w wyniku przeprowadzonego egzaminu zgodnie z art. 128. Wniosek o wpis sk∏adany jest w terminie 30 dni od dnia z∏o˝enia z wynikiem pozytywnym egzaminu dla agenta firmy inwestycyjnej.
\n
2.Warunki, o których mowa w ust. 1, uwa˝a si´ za spe∏nione w przypadku osób majàcych prawo wykonywania zawodu maklera papierów wartoÊciowych lub doradcy inwestycyjnego.
\n
3.W przypadku gdy agentem firmy inwestycyjnej ma byç osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadajàca osobowoÊci prawnej, Komisja dokonuje, na wniosek zainteresowanego, wpisu do rejestru agentów firmy inwestycyjnej, je˝eli podmiot ten posiadanym doÊwiadczeniem z zakresu obrotu maklerskimi instrumentami finansowymi oraz strukturà organizacyjnà gwarantuje wykonywanie czynnoÊci, o których mowa w art. 79 ust. 2, w sposób prawid∏owy z do∏o˝eniem nale˝ytej starannoÊci.
\n
4.W przypadku gdy agentem firmy inwestycyjnej ma byç podmiot prowadzàcy dzia∏alnoÊç gospodarczà ———————
\n
7)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2004 r. Nr 281, poz. 2777 oraz z 2005 r. Nr 33, poz. 289, Nr 94, poz. 788, Nr 143, poz. 1199, Nr 175, poz. 1460, Nr 177, poz. 1468, Nr 178, poz. 1480, Nr 179, poz. 1485 i Nr 180, poz. 1494.
\n
Dziennik Ustaw Nr 183 — 11498 — nadzorowanà zgodnie z odr´bnymi przepisami przez organ, z którym Komisja zawar∏a porozumienie, o którym mowa w art. 20 ust. 2 ustawy o nadzorze, Komisja, po otrzymaniu wniosku, o którym mowa w ust. 1, wyst´puje do odpowiedniego organu nadzoru o przedstawienie opinii dotyczàcej sytuacji finansowej oraz sposobu prowadzenia dzia∏alnoÊci przez ten podmiot.
\n
Przedstawienie przez w∏aÊciwy organ nadzoru pozytywnej opinii rozumiane jest jako wype∏nianie przez podmiot ubiegajàcy si´ o wpis do rejestru agentów firmy inwestycyjnej warunków, o których mowa w ust. 3.
\n
Poz. 1538
\n
2)zawarciu umowy, o której mowa w art. 79 ust. 1, ze wskazaniem daty zawarcia oraz firmy inwestycyjnej, z którà ta umowa zosta∏a zawarta;
\n
3)rozwiàzaniu umowy, o której mowa w art. 79 ust. 1, ze wskazaniem daty i przyczyn rozwiàzania oraz firmy inwestycyjnej, z którà umowa zosta∏a rozwiàzana.
\n
Art. 821. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej zawiera
\n
5.Komisja odmawia wpisu do rejestru agentów firmy inwestycyjnej w przypadku, gdy osoba fizyczna ubiegajàca si´ o wpis lub osoba kierujàca dzia∏alnoÊcià podmiotu, o którym mowa w ust. 3, ubiegajàcego si´ o wpis zosta∏a uznana prawomocnym orzeczeniem za winnego przest´pstwa skarbowego, przest´pstwa przeciwko wiarygodnoÊci dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieni´dzmi i papierami wartoÊciowymi, za przest´pstwa okreÊlone w art. 305, 307 lub 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. — Prawo w∏asnoÊci przemys∏owej (Dz. U. z 2003 r. Nr 119, poz. 1117, z póên. zm.8)), za przest´pstwa okreÊlone w ustawie o gie∏dach towarowych lub za przest´pstwa okreÊlone w niniejszej ustawie.
\n
1)dane osobowe cz∏onków zarzàdu albo wspólników lub komplementariuszy w spó∏ce osobowej, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest ustanowiona, jak równie˝ innych osób, które odpowiadajà za rozpocz´cie przez wnioskodawc´ dzia∏alnoÊci maklerskiej lub b´dà nià kierowaç, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;
\n
6.Komisja odmawia równie˝ dokonania wpisu podmiotu, o którym mowa w ust. 3, do rejestru agentów firmy inwestycyjnej, w przypadku gdy wykonywanie przez ten podmiot czynnoÊci, o których mowa w art. 79 ust. 2, mog∏oby doprowadziç do naruszenia bezpieczeƒstwa obrotu lub interesów klientów firmy inwestycyjnej.
\n
3)w przypadku akcjonariuszy b´dàcych osobami fizycznymi, posiadajàcych co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego wnioskodawcy — dane osobowe tych osób, informacje o dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej lub prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej;
\n
7.Wniosek o wpis do rejestru agentów firmy inwestycyjnej sk∏adany jest za poÊrednictwem firmy inwestycyjnej, na rzecz której majà byç wykonywane czynnoÊci, o których mowa w art. 79 ust. 2, i zawiera:
\n
4)w przypadku akcjonariuszy b´dàcych osobami prawnymi, posiadajàcych co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego spó∏ki akcyjnej b´dàcej wnioskodawcà — informacj´ na temat prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej, aktualny odpis z w∏aÊciwego rejestru oraz ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinià podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych i raportem z badania, je˝eli badanie jest wymagane przepisami prawa;
\n
1)w przypadku osoby fizycznej — dane osobowe oraz opis dotychczasowego przebiegu pracy zawodowej lub prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej, oÊwiadczenie o nieuznaniu za winnego przest´pstwa wskazanego w ust. 5 oraz zaÊwiadczenie o z∏o˝eniu z wynikiem pozytywnym egzaminu dla agenta firmy inwestycyjnej;
\n
2)w przypadku osób prawnych lub jednostek nieposiadajàcych osobowoÊci prawnej — dane obejmujàce firm´ lub nazw´ oraz adres siedziby, opis prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej, aktualny odpis z w∏aÊciwego rejestru, dane osobowe osób kierujàcych dzia∏alnoÊcià podmiotu oraz ich oÊwiadczenia o nieuznaniu za winnego przest´pstwa wskazanego w ust. 5.
\n
8.Podmiot wpisany do rejestru agentów firmy inwestycyjnej jest obowiàzany do niezw∏ocznego pisemnego informowania Komisji o:
\n
1)ka˝dorazowej zmianie danych obj´tych wnioskiem o wpis do rejestru agentów firmy inwestycyjnej; ———————
\n
8)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2004 r. Nr 33, poz. 286 oraz z 2005 r.
\n
Nr 10, poz. 68, Nr 163, poz. 1362 i Nr 167, poz. 1398.
\n
2)list´ akcjonariuszy posiadajàcych akcje wnioskodawcy bezpoÊrednio lub poÊrednio przez podmioty zale˝ne wraz z okreÊleniem posiadanej przez nich liczby akcji oraz procentowym okreÊleniem posiadanych przez nich g∏osów w ogólnej liczbie g∏osów;
\n
5)informacje o podmiotach wchodzàcych w sk∏ad tej samej co wnioskodawca grupy kapita∏owej obejmujàce wskazanie ich firmy (nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca zamieszkania i adresu, opis prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej oraz, w przypadku osoby prawnej b´dàcej podmiotem dominujàcym wobec wnioskodawcy, wskazanie osób wchodzàcych w sk∏ad jej organów;
\n
6)informacje okreÊlone w pkt 5 w odniesieniu do akcjonariuszy lub wspólników podmiotu dominujàcego w grupie kapita∏owej, w której pozostaje wnioskodawca;
\n
7)wskazanie zakresu czynnoÊci, od wykonywania których wnioskodawca zamierza rozpoczàç dzia∏alnoÊç maklerskà;
\n
8)informacj´ o wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego, ze wskazaniem êróde∏ jego pochodzenia, albo in- Dziennik Ustaw Nr 183 — 11499 — formacj´ o zawartej umowie ubezpieczenia, o której mowa w art. 98 ust. 9, w tym w szczególnoÊci wskazanie zak∏adu ubezpieczeƒ, z którym zosta∏a zawarta, oraz wysokoÊci sumy ubezpieczenia;
\n
9)analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez okres roku od dnia rozpocz´cia tej dzia∏alnoÊci;
\n
10)oÊwiadczenia osób wymienionych w pkt 1, z wy∏àczeniem wspólników oraz komplementariuszy w spó∏ce osobowej, ˝e nie by∏y uznane prawomocnym orzeczeniem za winne pope∏nienia przest´pstwa skarbowego, przest´pstwa przeciwko wiarygodnoÊci dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieni´dzmi i papierami wartoÊciowymi, za przest´pstwa okreÊlone w art. 305, 307 lub 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. — Prawo w∏asnoÊci przemys∏owej, za przest´pstwa okreÊlone w ustawie o gie∏dach towarowych lub za przest´pstwa okreÊlone w niniejszej ustawie;
\n
11)informacje o planowanej organizacji przedsi´biorstwa, ze wskazaniem adresów centrali i oddzia∏ów, je˝eli jest planowane ich otwarcie, oraz o posiadanych urzàdzeniach telekomunikacyjnych i o warunkach lokalowych;
\n
12)informacj´ o dotychczas prowadzonej przez wnioskodawc´ dzia∏alnoÊci gospodarczej i przyczynach zaprzestania tej dzia∏alnoÊci;
\n
13)informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝nych wobec akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub 10 % kapita∏u zak∏adowego wnioskodawcy obejmujàcà wskazanie ich firmy (nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca zamieszkania i adresu oraz opisu prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej.
\n
2.Do wniosku za∏àcza si´:
\n
1)statut albo umow´ spó∏ki i odpis z rejestru przedsi´biorców lub, w przypadku wnioskodawcy b´dàcego podmiotem zagranicznym, z odpowiedniego rejestru;
\n
2)regulaminy okreÊlajàce sposób prowadzenia dzia∏alnoÊci w zakresie czynnoÊci, o których mowa w ust. 1 pkt 7;
\n
3)regulamin organizacyjny i regulamin kontroli wewn´trznej;
\n
Poz. 1538 mandytowej lub komandytowo-akcyjnej oraz pracowników domu maklerskiego na w∏asny rachunek w maklerskie instrumenty finansowe;
\n
6)procedury monitorowania i kontroli ryzyka stopy procentowej zwiàzanego z ca∏oÊcià prowadzonej dzia∏alnoÊci;
\n
7)list´ maklerów papierów wartoÊciowych lub doradców inwestycyjnych zatrudnionych przez wnioskodawc´ zgodnie z art. 83;
\n
8)w przypadku wnioskodawcy korzystajàcego z wy∏àczenia wynikajàcego z art. 98 ust. 9 — kopi´ umowy ubezpieczenia, o której mowa w tym przepisie;
\n
9)z∏o˝one przez akcjonariuszy b´dàcych osobami fizycznymi, posiadajàcych co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego wnioskodawcy, pod rygorem odpowiedzialnoÊci karnej, oÊwiadczenia o êródle pochodzenia Êrodków pieni´˝nych przeznaczonych na zap∏at´ za obejmowane lub nabywane akcje lub udzia∏y wnioskodawcy — w przypadku gdy wnioskodawca ubiega si´ o zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w formie domu maklerskiego.
\n
3.We wniosku, o którym mowa w ust. 1, nie zamieszcza si´ informacji okreÊlonych w ust. 1 pkt 5 i 6, w przypadku gdy dotyczà one:
\n
1)podmiotu b´dàcego emitentem papierów wartoÊciowych lub innych instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, firmà inwestycyjnà, towarowym domem maklerskim, bankiem, zak∏adem ubezpieczeƒ, funduszem inwestycyjnym, funduszem emerytalnym, funduszem zagranicznym lub spó∏kà zarzàdzajàcà w rozumieniu przepisów o funduszach inwestycyjnych, lub innym zagranicznym podmiotem nadzorowanym przez organ, z którym Komisja zawar∏a porozumienie, o którym mowa w art. 20 ust. 2 ustawy o nadzorze, lub porozumienie, o którym mowa w przepisach o funduszach inwestycyjnych;
\n
2)podmiotu dominujàcego lub zale˝nego od podmiotu, o którym mowa w pkt 1, lub
\n
3)podmiotu zale˝nego od podmiotu dominujàcego wobec podmiotu, o którym mowa w pkt 1.
\n
b)s∏u˝àce przeciwdzia∏aniu i ujawnianiu przypadków manipulacji;
\n
4.W celu ustalenia wp∏ywu wywieranego przez podmiot posiadajàcy poÊrednio lub bezpoÊrednio akcje lub udzia∏y wnioskodawcy w liczbie zapewniajàcej co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów na sposób prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej, przestrzegania zasad uczciwego obrotu lub nale˝ytego zabezpieczenia interesów klientów, Komisja mo˝e ˝àdaç przedstawienia innych danych dotyczàcych sytuacji prawnej lub finansowej tego podmiotu.
\n
5)regulamin inwestowania przez cz∏onków zarzàdu i rady nadzorczej, wspólników w spó∏ce jawnej lub partnerskiej albo komplementariuszy w spó∏ce ko- 5. Przepisy ust. 1, ust. 2 pkt 9 i ust. 4 dotyczàce akcji lub akcjonariuszy stosuje si´ odpowiednio do udzia∏ów lub wspólników w przypadku, gdy wniosko-
\n
4)regulamin ochrony przep∏ywu informacji poufnych oraz procedury wewn´trzne:
\n
a)zapobiegajàce wprowadzaniu do obrotu finansowego wartoÊci majàtkowych pochodzàcych z nielegalnych lub nieujawnionych êróde∏, oraz Dziennik Ustaw Nr 183 — 11500 — dawcà jest spó∏ka z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià.
\n
Przepis ust. 2 pkt 9 dotyczàcy oÊwiadczenia o êródle pochodzenia Êrodków pieni´˝nych przeznaczonych na zap∏at´ za obejmowane lub nabywane akcje stosuje si´ odpowiednio do oÊwiadczenia o êródle pochodzenia Êrodków pieni´˝nych wnoszonych jako wk∏ad do spó∏ki osobowej w przypadku, gdy wnioskodawcà jest spó∏ka jawna, partnerska lub komandytowa.
\n
Art. 831. Firma inwestycyjna jest obowiàzana zatrudniaç co najmniej
\n
1)jednego maklera papierów wartoÊciowych — do wykonywania ka˝dej z czynnoÊci, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, 2 i 5, ust. 3 pkt 1 i 3 oraz ust. 4 pkt 1 i 2, jak równie˝ do wykonywania czynnoÊci, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3, je˝eli sà one zwiàzane z organizacjà obrotu zorganizowanego;
\n
2)dwóch doradców inwestycyjnych — do wykonywania czynnoÊci, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 4;
\n
3)jednego doradc´ inwestycyjnego lub jednego maklera papierów wartoÊciowych — do wykonywania czynnoÊci, o których mowa w art. 69 ust. 3 pkt 2 oraz ust. 4 pkt 7.
\n
2.Warunki, o których mowa w ust. 1, uwa˝a si´ za spe∏nione, je˝eli czynnoÊci wymienione w tym przepisie wykonuje makler papierów wartoÊciowych lub doradca inwestycyjny b´dàcy komplementariuszem w spó∏ce komandytowo-akcyjnej lub komandytowej albo wspólnikiem w spó∏ce jawnej lub partnerskiej b´dàcej firmà inwestycyjnà.
\n
3.Przepisu ust. 1 nie stosuje si´ do zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà bez koniecznoÊci otwierania oddzia∏u.
\n
Art. 841. Komisja rozpoznaje wniosek o zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w terminie 2 miesi´cy od dnia jego z∏o˝enia
\n
2.Zezwolenie zawiera:
\n
1)firm´, siedzib´ oraz adres firmy inwestycyjnej;
\n
2)wskazanie wszystkich czynnoÊci, o których mowa w art. 69 ust. 2—4;
\n
3)termin rozpocz´cia dzia∏alnoÊci maklerskiej, nie d∏u˝szy ni˝ 12 miesi´cy od dnia, w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia sta∏a si´ ostateczna.
\n
Art. 85
\n
Komisja odmawia udzielenia zezwolenia, w przypadku gdy:
\n
1)wniosek nie spe∏nia wymagaƒ okreÊlonych w art. 82;
\n
2)wniosek lub za∏àczone do niego dokumenty nie sà zgodne pod wzgl´dem treÊci z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
\n
3)wnioskodawca nie spe∏nia wymagaƒ okreÊlonych w art. 95 lub art. 98;
\n
Poz. 1538
\n
4)charakter powiàzaƒ istniejàcych pomi´dzy podmiotami nale˝àcymi do grupy kapita∏owej, w sk∏ad której wchodzi wnioskodawca, uniemo˝liwia ustalenie rzeczywistej struktury tej grupy, rzeczywistych w∏aÊcicieli lub sprawowanie efektywnego nadzoru nad dzia∏alnoÊcià wnioskodawcy;
\n
5)osoby wymienione w art. 103, art. 111 ust. 6 albo art. 115 ust. 5 nie spe∏niajà warunków okreÊlonych w tych przepisach;
\n
6)opinia, o której mowa w art. 96 ust. 1 lub 2 albo w art. 115 ust. 3, jest negatywna;
\n
7)z analizy wniosku i za∏àczonych do niego dokumentów wynika, ˝e wnioskodawca nie zapewni prowadzenia dzia∏alnoÊci w sposób niezagra˝ajàcy bezpieczeƒstwu obrotu papierami wartoÊciowymi lub nale˝ycie zabezpieczajàcy interesy klientów;
\n
8)wnioskodawca nie przedstawi, na ˝àdanie Komisji, informacji, o których mowa w art. 82 ust. 4 i 5;
\n
9)Êrodki pieni´˝ne przeznaczone na nabycie lub obj´cie akcji albo udzia∏ów wnioskodawcy albo Êrodki pieni´˝ne wniesione jako wk∏ad do b´dàcej wnioskodawcà spó∏ki jawnej, partnerskiej lub komandytowej pochodzà z po˝yczek, kredytów lub z nieudokumentowanych êróde∏, w przypadku gdy wnioskodawca ubiega si´ o zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w formie domu maklerskiego;
\n
10)podmioty posiadajàce bezpoÊrednio lub poÊrednio przez podmioty zale˝ne akcje albo udzia∏y wnioskodawcy reprezentujàce ∏àcznie co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub 10 % kapita∏u zak∏adowego nie zapewniajà w∏aÊciwego prowadzenia przez wnioskodawc´ dzia∏alnoÊci maklerskiej.
\n
Art. 86Firma inwestycyjna jest obowiàzana niezw∏ocznie informowaç Komisj´ o
\n
1)wszelkich zmianach danych zawartych we wniosku o udzielenie zezwolenia i w za∏àcznikach do niego, z zastrze˝eniem pkt 2, oraz o zmianach danych zawartych w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 87;
\n
2)zmianach w sk∏adzie akcjonariuszy albo wspólników posiadajàcych, bezpoÊrednio lub poÊrednio przez podmioty zale˝ne, co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego;
\n
3)nabyciu akcji lub udzia∏ów w innych spó∏kach w liczbie, która zapewnia prawo do co najmniej 5 % ogólnej liczby g∏osów.
\n
Art. 87
\n
1.Po uzyskaniu zezwolenia firma inwestycyjna jest obowiàzana zawiadamiaç Komisj´ o zamiarze rozpocz´cia dzia∏alnoÊci maklerskiej w zakresie innym ni˝ wskazany we wniosku, o którym mowa w art. 82, co najmniej na 30 dni przed dniem jej rozpocz´cia.
\n
Dziennik Ustaw Nr 183 — 11501 — 2. Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
\n
1)zakres dzia∏alnoÊci maklerskiej, którà firma inwestycyjna zamierza wykonywaç;
\n
2)regulaminy okreÊlajàce sposób prowadzenia planowanej dzia∏alnoÊci;
\n
3)dane osobowe osób, które odpowiadajà za rozpocz´cie planowanej dzia∏alnoÊci, oraz osób, które b´dà kierowaç tà dzia∏alnoÊcià, informacje o ich kwalifikacjach i dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej oraz o opinii zwiàzanej ze sprawowanymi funkcjami;
\n
4)regulaminy, o których mowa w art. 82 ust. 2 pkt 3 i 4, dostosowane do zakresu planowanej dzia∏alnoÊci;
\n
5)dokumenty potwierdzajàce zatrudnienie maklerów papierów wartoÊciowych lub doradców inwestycyjnych w liczbie wymaganej do prowadzenia planowanej dzia∏alnoÊci;
\n
6)informacj´ o wysokoÊci posiadanego przez dom maklerski kapita∏u za∏o˝ycielskiego lub o wysokoÊci funduszu na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w przypadku zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 115 ust. 1 — w przypadku gdy prowadzenie planowanej dzia∏alnoÊci powodowa∏oby koniecznoÊç zwi´kszenia odpowiednio dotychczasowej wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego lub funduszu na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, oraz wskazanie êróde∏ ich pochodzenia;
\n
7)oÊwiadczenia osób wymienionych w pkt 3 o nieuznaniu prawomocnym orzeczeniem za winnego przest´pstwa skarbowego, przest´pstwa przeciwko wiarygodnoÊci dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieni´dzmi i papierami wartoÊciowymi, za przest´pstwa okreÊlone w art. 305, 307 lub 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. — Prawo w∏asnoÊci przemys∏owej, za przest´pstwa okreÊlone w ustawie z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych lub za przest´pstwa okreÊlone w niniejszej ustawie;
\n
8)informacje o planowanej, w zwiàzku z rozszerzeniem zakresu dzia∏alnoÊci, organizacji przedsi´biorstwa spó∏ki lub oddzia∏u, w szczególnoÊci o przeznaczonych na ten cel urzàdzeniach telekomunikacyjnych i o warunkach lokalowych.
\n
Art. 88Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego
\n
przedstawiciela, osoby uprawnione do reprezentowania firmy inwestycyjnej lub wchodzàce w sk∏ad jej statutowych organów albo pozostajàce z firmà inwestycyjnà w stosunku pracy sà obowiàzane do niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania, na koszt tej firmy inwestycyjnej, kopii dokumentów i innych noÊników informacji oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ w zakresie nadzoru sprawowanego przez Komisj´.
\n
Art. 891. Zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci
\n
maklerskiej wygasa:
\n
Poz. 1538
\n
1)w przypadku nierozpocz´cia dzia∏alnoÊci maklerskiej w terminie wskazanym w decyzji w sprawie udzielenia zezwolenia;
\n
2)z chwilà og∏oszenia upad∏oÊci firmy inwestycyjnej;
\n
3)w przypadku otwarcia likwidacji firmy inwestycyjnej — z up∏ywem 3 miesi´cy od dnia jej otwarcia, z zastrze˝eniem ust. 2.
\n
2.W razie koniecznoÊci zabezpieczenia interesu publicznego Komisja mo˝e w drodze decyzji skróciç termin wskazany w ust. 1 pkt 3.
\n
3.O ile w decyzji w sprawie cofni´cia zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej lub decyzji, o której mowa w ust. 2, nie okreÊlono inaczej, w przypadku otwarcia likwidacji — do czasu wygaÊni´cia zezwolenia — albo w przypadku cofni´cia zezwolenia — do czasu zaprzestania prowadzenia dzia∏alnoÊci — firma inwestycyjna wykonuje wy∏àcznie czynnoÊci wynikajàce z prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych, rachunków, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt 2, rachunków pieni´˝nych lub umów o zarzàdzanie portfelem maklerskich instrumentów finansowych — bez mo˝liwoÊci zawierania nowych umów, oraz wynikajàce z nabytych na rachunek klientów maklerskich instrumentów finansowych, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c lub d, czynnoÊci majàce na celu zakoƒczenie tych inwestycji przez klientów.
\n
4.W przypadku wygaÊni´cia lub cofni´cia zezwolenia lub zaprzestania prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych, rachunków, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt 2, i rachunków pieni´˝nych przez podmiot prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà Komisja mo˝e nakazaç przeniesienie papierów wartoÊciowych, innych maklerskich instrumentów finansowych i Êrodków pieni´˝nych oraz dokumentów zwiàzanych z prowadzeniem rachunków papierów wartoÊciowych, rachunków, o których mowa w art. 69 ust. 4 pkt 2, i rachunków pieni´˝nych do innej firmy inwestycyjnej, która uprzednio wyrazi∏a na to zgod´. W innych przypadkach do post´powania z dokumentami zwiàzanymi z prowadzeniem dzia∏alnoÊci maklerskiej stosuje si´ art. 476 § 3 ustawy z dnia 15 wrzeÊnia 2000 r. — Kodeks spó∏ek handlowych. W∏aÊciwy sàd niezw∏ocznie zawiadamia Komisj´ o wyznaczonym przechowawcy.
\n
Art. 901. Firma inwestycyjna, która zaprzesta∏a
\n
prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej, ma obowiàzek archiwizowania i przechowywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, przez okres 5 lat od dnia zaprzestania prowadzenia tej dzia∏alnoÊci, dokumentów oraz innych noÊników informacji zwiàzanych z prowadzeniem tej dzia∏alnoÊci. Obowiàzek uwa˝a si´ za wykonany w przypadku zapewnienia przez firm´ inwestycyjnà przechowywania dokumentów oraz innych noÊników informacji przez podmiot trzeci spe∏niajàcy wymagania okreÊlone w odr´bnych przepisach.
\n
2.Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma prawo wst´pu do siedziby lub lokalu podmiotu przechowujàcego dokumenty i inne noÊniki informacji celem wglàdu do tych dokumentów i noÊników.
\n
Dziennik Ustaw Nr 183 — 11502 — 3. Na pisemne ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego przedstawiciela podmiot przechowujàcy dokumenty jest obowiàzany do niezw∏ocznego sporzàdzenia na w∏asny koszt i przekazania kopii tych dokumentów i noÊników.
\n
4.Przepisy ust. 1 nie naruszajà przepisów ustawy z dnia 29 wrzeÊnia 1994 r. o rachunkowoÊci (Dz. U. z 2002 r. Nr 76, poz. 694, z póên. zm.9)).
\n
5.Przepisów ust. 1—4 nie stosuje si´ do zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà bez otwierania oddzia∏u.
\n
Art. 91
\n
1.Komisja prowadzi jawny rejestr firm inwestycyjnych zawierajàcy wskazanie firm lub nazw, adresów siedziby oraz zakresu czynnoÊci, które poszczególne firmy wykonujà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w ramach posiadanego zezwolenia.
\n
2.Rejestr firm inwestycyjnych dost´pny jest na stronie internetowej Komisji.
\n
Art. 921. Firmy inwestycyjne, w liczbie co najmniej 25, mogà utworzyç, na zasadach okreÊlonych
\n
w odr´bnych przepisach, izb´ gospodarczà, zwanà dalej „izbà”.
\n
2.Organizacj´ w∏adz izby, tryb ich powo∏ywania, zakres kompetencji oraz zadania izby okreÊla statut izby.
\n
3.Firmy inwestycyjne prowadzàce dzia∏alnoÊç wy∏àcznie w zakresie zarzàdzania portfelami maklerskich instrumentów finansowych lub doradztwa inwestycyjnego w zakresie maklerskich instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu zorganizowanego mogà byç cz∏onkami izby, o której mowa w ust. 1, lub izby gospodarczej, o której mowa w przepisach o funduszach inwestycyjnych.
\n
Art. 931. Przepisów art. 82, art. 84—87 oraz art. 89
\n
ust. 1 i 2 nie stosuje si´ do zagranicznych firm inwestycyjnych.
\n
2.Przepisy art. 89 ust. 3 i 4 stosuje si´ odpowiednio do zagranicznych firm inwestycyjnych — w przypadku zawieszenia lub zakazania, zgodnie z art. 169 ust. 3 pkt 1 lub 2, w ca∏oÊci albo w cz´Êci prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
Art. 941. Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia
\n
1)tryb i warunki post´powania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych w zakresie:
\n
a)promowania Êwiadczonych us∏ug maklerskich oraz kontaktów z potencjalnymi klientami, ———————
\n
9)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 60, poz. 535, Nr 124, poz. 1152, Nr 139, poz. 1324 i Nr 229, poz. 2276, z 2004 r.
\n
Nr 96, poz. 959, Nr 145, poz. 1535, Nr 146, poz. 1546 i Nr 213, poz. 2155 oraz z 2005 r. Nr 10, poz. 66.
\n
Poz. 1538
\n
b)zawierania transakcji i dokonywania rozliczeƒ,
\n
c)Êwiadczenia us∏ug maklerskich, w tym w zakresie Êwiadczenia us∏ug maklerskich na rzecz klientów profesjonalnych,
\n
d)prowadzenia ewidencji zawieranych transakcji oraz archiwizacji dokumentów i innych noÊników informacji sporzàdzanych w zwiàzku z prowadzeniem dzia∏alnoÊci maklerskiej lub powierniczej,
\n
e)ustanawiania i realizacji zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów i po˝yczek udzielonych na nabycie maklerskich instrumentów finansowych oraz zabezpieczania wierzytelnoÊci na maklerskich instrumentach finansowych, je˝eli konstrukcja tych instrumentów umo˝liwia ustanowienie zabezpieczenia,
\n
f)przenoszenia papierów wartoÊciowych w ramach transakcji bezpoÊrednich, o których mowa w art. 74 ust. 1, w tym w zakresie upowszechniania informacji o ofercie firmy inwestycyjnej oraz o zawieranych transakcjach,
\n
g)organizowania alternatywnych systemów obrotu, w tym przy przekazywaniu informacji dotyczàcych tych systemów — przy zapewnieniu nale˝ytej starannoÊci, ochrony klienta oraz bezpiecznego i sprawnego zawierania i rozliczania transakcji, a tak˝e przejrzystoÊci i bezpieczeƒstwa obrotu;
\n
2)zakres i szczegó∏owe zasady wyznaczania wymogów kapita∏owych dla domów maklerskich i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, z wy∏àczeniem podmiotów prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie czynnoÊci, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 lub art. 69 ust. 3 pkt 2, oraz maksymalnà wysokoÊç kredytów, po˝yczek i wyemitowanych d∏u˝nych papierów wartoÊciowych w stosunku do kapita∏ów dla domów maklerskich i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, przy uwzgl´dnieniu koniecznoÊci odpowiedniego zabezpieczenia kapita∏owego w stosunku do wielkoÊci poszczególnych rodzajów ryzyka ponoszonego w dzia∏alnoÊci maklerskiej, wysokoÊci kosztów sta∏ych i zobowiàzaƒ w∏asnych oraz kapita∏ów za∏o˝ycielskich;
\n
3)tryb i warunki po˝yczania maklerskich instrumentów finansowych, z udzia∏em firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych poza systemem zabezpieczenia p∏ynnoÊci rozliczeƒ transakcji, o którym mowa w art. 50 ust. 4 pkt 12, przy uwzgl´dnieniu koniecznoÊci zapewnienia bezpiecznego i sprawnego funkcjonowania systemu rozliczeƒ;
\n
4)zakres, tryb i form´ oraz terminy dostarczania, innych ni˝ wymienione w art. 86, informacji dotyczàcych dzia∏alnoÊci firm inwestycyjnych i banków powierniczych oraz sytuacji finansowej domów maklerskich, banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà i zagranicznych osób prawnych prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, przy uwzgl´dnieniu ko- Dziennik Ustaw Nr 183 — 11503 — niecznoÊci umo˝liwienia Komisji, w zakresie okreÊlonym ustawà, wykonywanie nadzoru nad dzia∏alnoÊcià tych podmiotów;
\n
5)warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez firm´ inwestycyjnà oraz do prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych przez bank powierniczy, z uwzgl´dnieniem koniecznoÊci zapewnienia bezpiecznego i sprawnego prowadzenia tej dzia∏alnoÊci;
\n
6)obowiàzki sprawozdawcze domów maklerskich, banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà oraz zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u i zagranicznych osób prawnych, o których mowa w art. 115, prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, w zakresie wykonywania czynnoÊci poÊrednictwa w nabywaniu i zbywaniu maklerskich instrumentów finansowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, przy uwzgl´dnieniu koniecznoÊci umo˝liwienia Komisji, w zakresie okreÊlonym ustawà, wykonywanie nadzoru nad dzia∏alnoÊcià tych podmiotów;
\n
7)tryb i warunki udzielania przez firmy inwestycyjne po˝yczek na nabycie maklerskich instrumentów finansowych, przy uwzgl´dnieniu koniecznoÊci zapewnienia warunków gwarantujàcych, ˝e Êrodki przeznaczone na po˝yczki nie b´dà pochodziç ze Êrodków pieni´˝nych zdeponowanych przez inwestorów na rachunkach pieni´˝nych s∏u˝àcych do obs∏ugi rachunków, na których rejestrowane sà maklerskie instrumenty finansowe, istnienia zabezpieczenia sp∏aty po˝yczek w celu zapewnienia bezpieczeƒstwa po˝yczkodawców oraz koniecznoÊci badania wiarygodnoÊci i wyp∏acalnoÊci po˝yczkobiorców.
\n
2.Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, obowiàzki sprawozdawcze domów maklerskich, banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà oraz zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u i zagranicznych osób prawnych, o których mowa w art. 115, prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u, banków powierniczych, podmiotów, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 2, oraz Krajowego Depozytu w zakresie obrotu papierami wartoÊciowymi emitowanymi przez Skarb Paƒstwa, tak aby sprawozdania sporzàdzane przez te podmioty pozwala∏y na dokonywanie analiz w zakresie stanu, dynamiki oraz struktury zad∏u˝enia bud˝etu paƒstwa w skarbowych papierach wartoÊciowych wed∏ug grup inwestorów oraz rodzajów tych papierów.
\n
Oddzia∏ 2 Domy maklerskie
\n
Art. 951. Domem maklerskim mo˝e byç wy∏àcznie
\n
1)spó∏ka akcyjna, Poz. 1538
\n
2)spó∏ka komandytowo-akcyjna, w której komplementariuszami sà wy∏àcznie osoby majàce prawo wykonywania zawodu maklera papierów wartoÊciowych lub doradcy inwestycyjnego, w liczbie co najmniej dwóch,
\n
3)spó∏ka z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià,
\n
4)spó∏ka komandytowa, w której komplementariuszami sà wy∏àcznie osoby majàce prawo wykonywania zawodu maklera papierów wartoÊciowych lub doradcy inwestycyjnego, w liczbie co najmniej dwóch,
\n
5)spó∏ka partnerska, w której wspólnikami (partnerami) sà wy∏àcznie osoby majàce prawo wykonywania zawodu maklera papierów wartoÊciowych lub doradcy inwestycyjnego, w liczbie co najmniej dwóch,
\n
6)spó∏ka jawna, w której wspólnikami sà wy∏àcznie osoby majàce prawo wykonywania zawodu maklera papierów wartoÊciowych lub doradcy inwestycyjnego, w liczbie co najmniej dwóch — z siedzibà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zwana dalej „domem maklerskim”.
\n
2.Dzia∏alnoÊç maklerska prowadzona przez spó∏k´, o której mowa w ust. 1 pkt 2, mo˝e obejmowaç wy∏àcznie czynnoÊci wskazane w art. 69 ust. 2 pkt 1 i 4, ust. 3 pkt 2 oraz w ust. 4 pkt 1 i 5—8.
\n
3.Dzia∏alnoÊç maklerska prowadzona przez spó∏k´, o której mowa w ust. 1 pkt 4—6, mo˝e obejmowaç wy∏àcznie czynnoÊci wskazane w art. 69 ust. 2 pkt 1, ust. 3 pkt 2 oraz w ust. 4 pkt 5—7.
\n
4.Akcje domu maklerskiego mogà byç wy∏àcznie imienne, chyba ˝e sà zdematerializowane.
\n
5.Zap∏ata za obejmowane lub nabywane akcje lub udzia∏y domu maklerskiego, które nie sà zdematerializowane, nie mo˝e pochodziç z po˝yczek, kredytów ani z nieudokumentowanych êróde∏.
\n
6.Ârodki pieni´˝ne wnoszone jako wk∏ad do b´dàcej domem maklerskim spó∏ki jawnej, partnerskiej oraz komandytowej nie mogà pochodziç z po˝yczek, kredytów ani z nieudokumentowanych êróde∏.
\n
7.Jednoosobowym za∏o˝ycielem domu maklerskiego w formie spó∏ki akcyjnej mo˝e byç wy∏àcznie osoba prawna.
\n
8.Jednoosobowym za∏o˝ycielem domu maklerskiego w formie spó∏ki z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià mo˝e byç wy∏àcznie osoba prawna lub osoba fizyczna majàca prawo wykonywania zawodu maklera papierów wartoÊciowych lub doradcy inwestycyjnego.
\n
9.W spó∏ce komandytowo-akcyjnej oraz w spó∏ce z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà ustanawia si´ rad´ nadzorczà.
\n
Dziennik Ustaw Nr 183 — 11504 — 10. W przypadku gdy liczba komplementariuszy albo wspólników spe∏niajàcych warunek wskazany w ust. 1 pkt 2, 4—6 spadnie poni˝ej dwóch, dom maklerski, z zastrze˝eniem art. 83, jest obowiàzany do niezw∏ocznego doprowadzenia do stanu zgodnego z przepisem ust. 1, jednak˝e w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 6 miesi´cy od dnia, w którym dom maklerski przesta∏ spe∏niaç warunek wskazany w ust. 1. Do czasu doprowadzenia do stanu zgodnego z przepisem ust. 1, dom maklerski wykonuje wy∏àcznie czynnoÊci wynikajàce z zawartych umów o Êwiadczenie us∏ug maklerskich bez mo˝liwoÊci zawierania nowych umów.
\n
Art. 961. Udzielenie przez Komisj´ zezwolenia na
\n
prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej spó∏ce:
\n
1)która jest podmiotem zale˝nym od zagranicznej firmy inwestycyjnej lub od osoby prawnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium paƒstwa nale˝àcego do OECD lub WTO, lub od banku zagranicznego, lub
\n
2)która jest podmiotem zale˝nym od podmiotu dominujàcego wobec zagranicznej firmy inwestycyjnej lub wobec osoby prawnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium paƒstwa nale˝àcego do OECD lub WTO, lub wobec banku zagranicznego, lub
\n
3)na którà znaczny wp∏yw wywierajà te same osoby fizyczne lub prawne, które wywierajà znaczny wp∏yw na zagranicznà firm´ inwestycyjnà, lub osob´ prawnà prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium paƒstwa nale˝àcego do OECD lub WTO, lub na bank zagraniczny — nast´puje po zasi´gni´ciu pisemnej opinii w∏aÊciwego organu nadzoru innego paƒstwa cz∏onkowskiego lub paƒstwa nale˝àcego do OECD lub WTO, który udzieli∏ zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci w tym paƒstwie; przedmiotem opinii jest sposób prowadzenia tej dzia∏alnoÊci, w szczególnoÊci jego zgodnoÊç z przepisami prawa obowiàzujàcymi w tym paƒstwie.
\n
2.Udzielenie przez Komisj´ zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej spó∏ce:
\n
1)która jest podmiotem zale˝nym od instytucji kredytowej, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. — Prawo bankowe, albo od zagranicznego zak∏adu ubezpieczeƒ posiadajàcego zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci wydane przez w∏aÊciwy organ nadzoru innego paƒstwa cz∏onkowskiego,
\n
2)która jest podmiotem zale˝nym od podmiotu dominujàcego wobec instytucji kredytowej, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. — Prawo bankowe, albo zagranicznego zak∏adu ubezpieczeƒ posiadajàcego zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci wydane przez w∏aÊciwy organ nadzoru innego paƒstwa cz∏onkowskiego,
\n
3)na którà znaczny wp∏yw wywierajà te same osoby fizyczne lub prawne, które wywierajà znaczny Poz. 1538 wp∏yw na instytucj´ kredytowà, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. — Prawo bankowe, albo na zagraniczny zak∏ad ubezpieczeƒ posiadajàcy zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci wydane przez w∏aÊciwy organ nadzoru innego paƒstwa cz∏onkowskiego — nast´puje po zasi´gni´ciu pisemnej opinii organu innego paƒstwa cz∏onkowskiego, który udzieli∏ podmiotowi, o którym mowa w pkt 1—3, zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci w tym paƒstwie; celem uzyskania opinii jest dokonanie oceny akcjonariuszy podmiotu nale˝àcego do tej samej grupy kapita∏owej co wnioskodawca, jak równie˝ ocena wiarygodnoÊci i doÊwiadczenia cz∏onków zarzàdu podmiotu nale˝àcego do tej samej grupy kapita∏owej co wnioskodawca, lub innych osób majàcych wp∏yw na zarzàdzanie tym podmiotem.
\n
3.Przez wywieranie znacznego wp∏ywu rozumie si´ posiadanie nie mniej ni˝ 20 % i nie wi´cej ni˝ 50 % g∏osów na walnym zgromadzeniu lub zgromadzeniu wspólników — w przypadku spó∏ki akcyjnej, spó∏ki komandytowo-akcyjnej lub spó∏ki z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià, lub uprawnienie do podejmowania decyzji dotyczàcej kszta∏towania polityki finansowej lub bie˝àcej dzia∏alnoÊci gospodarczej tej osoby prawnej.
\n
Art. 971. Przez kapita∏ za∏o˝ycielski domu maklerskiego rozumie si´ sum´ kapita∏u zak∏adowego
\n
w wielkoÊci, w jakiej zosta∏ wp∏acony, kapita∏u zapasowego, niepodzielonego zysku z lat ubieg∏ych i pomniejszonego o wielkoÊç dywidendy z zysku netto w trakcie zatwierdzania, jedynie w przypadku gdy zysk ten zosta∏ zweryfikowany przez osoby odpowiedzialne za badanie sprawozdaƒ finansowych, oraz kapita∏ów rezerwowych z wy∏àczeniem kapita∏u z aktualizacji wyceny, pomniejszonà o niepokrytà strat´ z lat ubieg∏ych.
\n
2.W przypadku spó∏ki jawnej, partnerskiej lub komandytowej przez kapita∏ zak∏adowy rozumie si´ sum´ wk∏adów wniesionych do spó∏ki przez jej wspólników.
\n
Art. 981. Kapita∏ za∏o˝ycielski domu maklerskiego
\n
na prowadzenie dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 69 ust. 2 i 3, wynosi, z zastrze˝eniem ust. 2—9, co najmniej 625 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 125 000 euro.
\n
2.W przypadku prowadzenia przez dom maklerski wy∏àcznie dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 lub ust. 3 pkt 2, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co najmniej 250 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 50 000 euro.
\n
3.W przypadku prowadzenia przez dom maklerski wy∏àcznie dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 4, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co najmniej 500 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 100 000 euro.
\n
4.W przypadku prowadzenia przez dom maklerski wy∏àcznie dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 69 ust. 2 Dziennik Ustaw Nr 183 — 11505 — pkt 4 i ust. 3 pkt 2, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co najmniej 500 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 100 000 euro.
\n
5.W przypadku prowadzenia przez dom maklerski dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3 lub 6, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi, z zastrze˝eniem ust. 8, co najmniej 4 000 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 800 000 euro.
\n
6.W przypadku prowadzenia przez dom maklerski dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 4 lub art. 69 ust. 3 pkt 2, oraz dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 69 ust. 4 pkt 1, 2 lub 3, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co najmniej 625 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 125 000 euro.
\n
7.W przypadku prowadzenia przez dom maklerski dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 69 ust. 3 pkt 3, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co najmniej 4 000 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 800 000 euro.
\n
8.Nie wymaga kapita∏u za∏o˝ycielskiego w wysokoÊci ustalonej zgodnie z ust. 5 prowadzenie przez dom maklerski dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 3, wy∏àcznie w zakresie transakcji d∏ugoterminowych o cechach okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie ust. 11.
\n
9.Nie wymaga kapita∏u za∏o˝ycielskiego prowadzenie przez dom maklerski wy∏àcznie dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 lub art. 69 ust. 3 pkt 2, je˝eli dom maklerski zawar∏ z zak∏adem ubezpieczeƒ umow´ ubezpieczenia odpowiedzialnoÊci cywilnej za szkody powsta∏e z tytu∏u prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej, zgodnie z którà minimalna suma ubezpieczenia wynosi równowartoÊç w z∏otych 1 000 000 euro w odniesieniu do jednego zdarzenia, którego skutki sà obj´te umowà ubezpieczenia, oraz równowartoÊç w z∏otych 1 500 000 euro w odniesieniu do wszystkich takich zdarzeƒ. WartoÊç minimalnej sumy ubezpieczenia jest ustalana przy zastosowaniu Êredniego kursu euro og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski po raz pierwszy w roku, w którym umowa ubezpieczenia zosta∏a zawarta.
\n
10.RównowartoÊç kwot, o których mowa w ust. 1—7, wyra˝onych w euro jest okreÊlana przy zastosowaniu Êredniego kursu euro ustalanego przez Narodowy Bank Polski, obowiàzujàcego na dzieƒ poprzedzajàcy dat´ z∏o˝enia wniosku o udzielenie zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej.
\n
11.Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊli, w drodze rozporzàdzenia, cechy transakcji d∏ugoterminowych, które mogà byç dokonywane przez dom maklerski bez obowiàzku posiadania kapita∏u za∏o˝ycielskiego w wysokoÊci okreÊlonej w ust. 5, z uwzgl´dnieniem koniecznoÊci zapewnienia bezpiecznego prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej.
\n
Art. 99
\n
1.W przypadku gdy poziom Êrodków w∏asnych domu maklerskiego, o których mowa w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 2, zwanych dalej „Êrodkami w∏asnymi”, spadnie poni˝ej wy Poz. 1538 maganego poziomu, Komisja wzywa dom maklerski do doprowadzenia Êrodków w∏asnych do w∏aÊciwego poziomu, wyznaczajàc termin doprowadzenia poziomu Êrodków w∏asnych do stanu zgodnego z przepisami prawa.
\n
2.W przypadku bezskutecznego up∏ywu terminu, o którym mowa w ust. 1, Komisja mo˝e zastosowaç jednà z sankcji, o których mowa w art. 167 ust. 1. Przepisy art. 167 ust. 4, 5, 7 i 8 stosuje si´ odpowiednio.
\n
Art. 1001. W razie powzi´cia wàtpliwoÊci co do
\n
prawid∏owoÊci lub rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych albo innych informacji finansowych, których obowiàzek sporzàdzenia przez dom maklerski wynika z odr´bnych przepisów lub prawid∏owoÊci prowadzenia ksiàg rachunkowych, Komisja mo˝e zleciç kontrol´ tych sprawozdaƒ, informacji i ksiàg rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do badania sprawozdaƒ finansowych. W przypadku gdy kontrola wyka˝e istotne nieprawid∏owoÊci, dom maklerski zwraca Komisji koszty przeprowadzenia kontroli.
\n
2.W stosunku do oddzia∏u domu maklerskiego znajdujàcego si´ na terytorium innego paƒstwa cz∏onkowskiego, Komisji przys∏ugujà uprawnienia okreÊlone w ust. 1 oraz art. 88. Wykonanie uprawnieƒ nast´puje po uprzednim pisemnym poinformowaniu w∏aÊciwego organu nadzoru w paƒstwie, na którego terytorium znajduje si´ oddzia∏ domu maklerskiego.
\n
3.Podmioty uprawnione do badania sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, podmiotu dominujàcego wobec domu maklerskiego lub podmiotu wywierajàcego na dom maklerski znaczny wp∏yw w rozumieniu art. 96 ust. 3 sà obowiàzane niezw∏ocznie przekazaç Komisji informacje, w posiadanie których wesz∏y w zwiàzku z wykonywanymi czynnoÊciami, dotyczàce zdarzeƒ powodujàcych:
\n
1)powstanie uzasadnionego podejrzenia naruszenia przez ten dom maklerski, cz∏onków jego zarzàdu lub pracowników, przepisów prawa, zasad uczciwego obrotu lub interesów zleceniodawców;
\n
2)powstanie zagro˝enia dla dalszego funkcjonowania tego domu maklerskiego;
\n
3)odmow´ wydania opinii dotyczàcej sprawozdania finansowego tego domu maklerskiego, wydanie opinii negatywnej dotyczàcej jej sprawozdania finansowego lub wniesienie zastrze˝eƒ w tej opinii.
\n
4.Wykonanie obowiàzku, o którym mowa w ust. 3, nie narusza tajemnicy, o której mowa w art. 4a ustawy z dnia 13 paêdziernika 1994 r. o bieg∏ych rewidentach i ich samorzàdzie.
\n
Art. 1011. W przypadku zamiaru rozszerzenia zakresu dzia∏alnoÊci prowadzonej dotychczas przez dom
\n
maklerski b´dàcy spó∏kà komandytowo-akcyjnà o czynnoÊci inne ni˝ wskazane w art. 69 ust. 2 pkt 1 i 4, ust. 3 pkt 2 oraz w ust. 4 pkt 5—7, zawiadomienie, o którym mowa w art. 87 ust. 1, jest dokonywane po przekszta∏ceniu tej spó∏ki w spó∏k´ akcyjnà lub spó∏k´ Dziennik Ustaw Nr 183 — 11506 — Poz. 1538 z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià. Do zawiadomienia za∏àcza si´ dokumenty potwierdzajàce fakt przekszta∏cenia.
\n
4.Przepisów ust. 3 pkt 3 i 4 nie stosuje si´ w przypadku, gdy dzia∏alnoÊç maklerska b´dzie prowadzona bez otwierania oddzia∏u.
\n
2.W przypadku zamiaru rozszerzenia zakresu dzia∏alnoÊci prowadzonej dotychczas przez dom maklerski b´dàcy spó∏kà jawnà, partnerskà albo komandytowà o czynnoÊci inne ni˝ wskazane w art. 69 ust. 2 pkt 1, ust. 3 pkt 2 oraz w ust. 4 pkt 5—7, zawiadomienie, o którym mowa w art. 87 ust. 1, jest dokonywane po przekszta∏ceniu tej spó∏ki w spó∏k´ akcyjnà lub spó∏k´ z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià. Do zawiadomienia za∏àcza si´ dokumenty potwierdzajàce fakt przekszta∏cenia.
\n
5.Komisja przekazuje informacje, o których mowa w ust. 3, w terminie 3 miesi´cy — w przypadku gdy dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona w formie oddzia∏u, lub miesiàca — w przypadku gdy dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona bez otwierania oddzia∏u — od ich otrzymania, w∏aÊciwemu organowi nadzoru innego paƒstwa cz∏onkowskiego, na terytorium którego ma dzia∏aç oddzia∏ lub b´dzie prowadzona dzia∏alnoÊç.
\n
W przypadku gdy dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona w formie oddzia∏u, Komisja wraz z informacjami, o których mowa w ust. 3, przekazuje informacje o ogólnych zasadach funkcjonowania polskiego systemu rekompensat.
\n
Art. 1021. Dom maklerski jest obowiàzany posiadaç central´ na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
\n
2.Za central´ domu maklerskiego uwa˝a si´ jednostk´ organizacyjnà domu maklerskiego, w której wykonujà w sposób sta∏y dzia∏alnoÊç cz∏onkowie zarzàdu domu maklerskiego, komplementariusze w spó∏ce komandytowo-akcyjnej lub komandytowej albo wspólnicy w spó∏ce jawnej lub partnerskiej b´dàcej domem maklerskim.
\n
Art. 1031. W sk∏ad zarzàdu domu maklerskiego
\n
powinny wchodziç co najmniej dwie osoby posiadajàce wykszta∏cenie wy˝sze, co najmniej trzyletni sta˝ pracy w instytucjach rynku finansowego oraz dobrà opini´ w zwiàzku ze sprawowanymi funkcjami.
\n
2.W przypadku domu maklerskiego posiadajàcego form´ spó∏ki osobowej wymogi wskazane w ust. 1 majà zastosowanie do komplementariuszy lub wspólników, którym przys∏uguje prawo prowadzenia spraw spó∏ki, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 15 wrzeÊnia 2000 r. — Kodeks spó∏ek handlowych.
\n
Art. 1041. Zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, z zastrze˝eniem ust. 2—10, uprawnia
\n
dom maklerski do prowadzenia w formie oddzia∏u lub bez koniecznoÊci otwierania oddzia∏u dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium wszystkich innych paƒstw cz∏onkowskich w zakresie czynnoÊci wykonywanych na podstawie tego zezwolenia na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
2.Dom maklerski jest obowiàzany zawiadomiç Komisj´ o zamiarze prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej w formie oddzia∏u lub bez otwierania oddzia∏u na terytorium innego paƒstwa cz∏onkowskiego.
\n
3.Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 2, zawiera:
\n
1)wskazanie innego paƒstwa cz∏onkowskiego, na terytorium którego planuje si´ utworzenie oddzia∏u lub b´dzie prowadzona dzia∏alnoÊç bez otwierania oddzia∏u;
\n
2)przewidywany zakres dzia∏alnoÊci oraz struktur´ organizacyjnà;
\n
3)adres, pod którym dost´pne b´dà dokumenty zwiàzane z prowadzonà dzia∏alnoÊcià;
\n
4)dane osobowe osób kierujàcych dzia∏alnoÊcià.
\n
6.O przekazaniu informacji, o których mowa w ust. 3, w∏aÊciwemu organowi nadzoru innego paƒstwa cz∏onkowskiego Komisja informuje dom maklerski, którego te informacje dotyczà.
\n
7.W przypadku zmiany zasad funkcjonowania systemu rekompensat, Komisja przekazuje informacj´ o tych zmianach w∏aÊciwemu organowi nadzoru w innym paƒstwie cz∏onkowskim, na którego terytorium dzia∏a dom maklerski.
\n
8.Informacje o zmianie danych zawartych w zawiadomieniu dom maklerski przekazuje Komisji oraz w∏aÊciwemu organowi nadzoru innego paƒstwa cz∏onkowskiego, na terytorium którego dzia∏a oddzia∏ lub jest prowadzona dzia∏alnoÊç bez otwierania oddzia∏u, nie póêniej ni˝ na miesiàc przed dniem wejÊcia w ˝ycie tych zmian.
\n
9.Komisja mo˝e, w terminie 3 miesi´cy — w przypadku gdy dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona w formie oddzia∏u, lub miesiàca — w przypadku gdy dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona bez otwierania oddzia∏u — od dnia z∏o˝enia zawiadomienia, zg∏osiç sprzeciw wobec zamiaru utworzenia oddzia∏u lub rozpocz´cia dzia∏alnoÊci bez otwierania oddzia∏u poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, je˝eli stanowi∏oby to zagro˝enie dla funkcjonowania domu maklerskiego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
10.Dzia∏alnoÊç maklerska na terytorium innego paƒstwa cz∏onkowskiego mo˝e byç rozpocz´ta po otrzymaniu od w∏aÊciwego organu nadzoru tego paƒstwa informacji wskazujàcej warunki prowadzenia tej dzia∏alnoÊci lub po up∏ywie 2 miesi´cy liczonych od dnia otrzymania przez w∏aÊciwy organ nadzoru w innym paƒstwie cz∏onkowskim, na którego terytorium dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona, zawiadomienia, o którym mowa w ust. 2. Dzia∏alnoÊç, która ma byç prowadzona bez otwierania oddzia∏u, mo˝e byç podj´ta po otrzymaniu przez dom maklerski, od Komisji informacji, o której mowa w ust. 6.
\n
11.Komisja niezw∏ocznie informuje w∏aÊciwy organ nadzoru innego paƒstwa cz∏onkowskiego, na którego terytorium dzia∏a dom maklerski, o cofni´ciu lub wygaÊni´ciu zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci Dziennik Ustaw Nr 183 — 11507 — maklerskiej b´dàcego podstawà prowadzenia dzia∏alnoÊci na terytorium danego paƒstwa.
\n
12.Komisja informuje Komisj´ Europejskà o liczbie przypadków zg∏oszenia sprzeciwu, o którym mowa w ust. 9.
\n
13.Przepisów ust. 1—12 nie stosuje si´ do domu maklerskiego prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie wskazanym w art. 69 ust. 3 lub 4.
\n
14.Dom maklerski mo˝e ubiegaç si´ o mo˝liwoÊç prowadzenia dzia∏alnoÊci w formie oddzia∏u lub w innej formie w kraju nieb´dàcym paƒstwem cz∏onkowskim pod warunkiem uprzedniego zawarcia przez Komisj´ porozumienia, o którym mowa w art. 20 ust. 2 ustawy o nadzorze, z organem nadzoru w kraju, w którym ma byç prowadzona ta dzia∏alnoÊç. W tym przypadku przepisy ust. 2—4 i 9 stosuje si´ odpowiednio.
\n
Art. 1051. Zezwolenia Komisji, wydanego na
\n
wniosek domu maklerskiego, wymaga:
\n
1)wczeÊniejsza ni˝ w dniu okreÊlonym w umowie sp∏ata przez dom maklerski zobowiàzaƒ:
\n
a)z tytu∏u papierów wartoÊciowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci oraz innych instrumentów finansowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci,
\n
b)z tytu∏u po˝yczki lub kredytu, w wyniku których powsta∏y zobowiàzania podporzàdkowane;
\n
2)zaliczenie zobowiàzaƒ z tytu∏u papierów wartoÊciowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci oraz innych instrumentów finansowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci do kapita∏ów domu maklerskiego;
\n
3)stosowanie przez dom maklerski innego ni˝ ustalony przez rynek regulowany modelu obliczania stosunku zmiany wartoÊci opcji do zmiany wartoÊci instrumentu bazowego b´dàcego przedmiotem tej opcji;
\n
4)obliczanie wymogów kapita∏owych na pokrycie poszczególnych rodzajów ryzyka za pomocà stosowania w∏asnych wewn´trznych modeli zarzàdzania ryzykiem przez dom maklerski.
\n
2.Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wymogi, jakim powinny odpowiadaç wnioski, o których mowa w ust. 1, uwzgl´dniajàc koniecznoÊç dokonywania na ich podstawie oceny skutków, jakie mogà spowodowaç czynnoÊci obj´te wnioskami, w zakresie sytuacji finansowej domu maklerskiego.
\n
Art. 1061. Zawiadomienia Komisji wymaga zamiar bezpoÊredniego lub poÊredniego nabycia lub obj´cia akcji domu maklerskiego w liczbie
\n
1)stanowiàcej co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub kapita∏u zak∏adowego lub Poz. 1538
\n
2)powodujàcej osiàgni´cie lub przekroczenie 10 %, 20 %, 33 % lub 50 % ogólnej liczby g∏osów lub kapita∏u zak∏adowego — przy czym posiadanie akcji domu maklerskiego przez podmioty pozostajàce w tej samej grupie kapita∏owej uwa˝a si´ za ich posiadanie przez jeden podmiot.
\n
2.Przez poÊrednie nabycie akcji domu maklerskiego rozumie si´ nabycie lub obj´cie akcji lub udzia∏ów podmiotu posiadajàcego bezpoÊrednio lub poÊrednio akcje domu maklerskiego, je˝eli w wyniku nabycia lub obj´cia dojdzie do osiàgni´cia lub przekroczenia 50 % ogólnej liczby g∏osów lub 50 % kapita∏u zak∏adowego tego podmiotu.
\n
3.Komisji przys∏uguje prawo zg∏oszenia sprzeciwu wobec planowanego bezpoÊredniego lub poÊredniego nabycia lub obj´cia akcji domu maklerskiego w liczbie nabycia w terminie 3 miesi´cy od dnia dokonania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, w przypadku gdy istnieje uzasadnione podejrzenie, ˝e podmiot zamierzajàcy nabyç akcje domu maklerskiego móg∏by wywieraç niekorzystny wp∏yw na zarzàdzanie tym domem maklerskim. W przypadku niezg∏oszenia sprzeciwu Komisja mo˝e wyznaczyç termin, w ciàgu którego nabycie akcji domu maklerskiego mo˝e zostaç dokonane.
\n
4.Wykonywanie prawa g∏osu z akcji nabytych pomimo sprzeciwu, o którym mowa w ust. 3, jest bezskuteczne.
\n
5.W przypadku gdy podmiotem nabywajàcym akcje domu maklerskiego jest zagraniczna firma inwestycyjna, bank zagraniczny albo zagraniczny zak∏ad ubezpieczeƒ posiadajàcy zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci wydane przez w∏aÊciwy organ nadzoru innego paƒstwa cz∏onkowskiego, Komisja zasi´ga opinii organu nadzoru, który udzieli∏ zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci przez te podmioty. Przedmiotem opinii jest sposób prowadzenia dzia∏alnoÊci przez podmiot, który zamierza nabyç akcje domu maklerskiego, w tym w szczególnoÊci jego zgodnoÊç z przepisami prawa.
\n
6.Przepis ust. 5 stosuje si´ odpowiednio w przypadku, gdy podmiotem nabywajàcym akcje domu maklerskiego jest podmiot dominujàcy wobec podmiotu, o którym mowa w ust. 5, lub podmiot wywierajàcy znaczny wp∏yw w rozumieniu art. 96 ust. 3 na podmiot, o którym mowa w ust. 5, a tak˝e w przypadku je˝eli w wyniku poÊredniego nabycia podmiot, którego akcje sà przedmiotem nabycia, sta∏by si´ podmiotem zale˝nym od nabywcy albo podmiotem, na który nabywca zacznie wywieraç znaczny wp∏yw w rozumieniu art. 96 ust. 3.
\n
7.Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera wskazanie liczby akcji, które nabywca zamierza nabyç, ich udzia∏ w kapitale zak∏adowym oraz liczb´ g∏osów, jakà nabywca osiàgnie na walnym zgromadzeniu, oraz sk∏adane pod rygorem odpowiedzialnoÊci karnej oÊwiadczenie o êródle pochodzenia Êrodków Dziennik Ustaw Nr 183 — 11508 — Poz. 1538 pieni´˝nych przeznaczonych na zap∏at´ za obejmowane lub nabywane akcje domu maklerskiego. zakazaç, na okres nie d∏u˝szy ni˝ 2 lata, wykonywania prawa g∏osu z akcji.
\n
8.Niezg∏oszenie przez Komisj´ sprzeciwu w terminie, o którym mowa w ust. 3, oznacza zgod´ na nabycie akcji domu maklerskiego, na warunkach wskazanych w zawiadomieniu.
\n
2.Je˝eli po up∏ywie okresu obowiàzywania zakazu, o którym mowa w ust. 1, przyczyny b´dàce podstawà decyzji zakazujàcej wykonywania prawa g∏osu nie usta∏y, Komisja mo˝e nakazaç akcjonariuszowi lub akcjonariuszom, którzy podlegali temu zakazowi, w terminie okreÊlonym w decyzji, zbycie ca∏oÊci lub cz´Êci akcji.
\n
9.Przepisy ust. 1—8 dotyczàce akcji domu maklerskiego stosuje si´ odpowiednio do udzia∏ów domu maklerskiego w formie spó∏ki z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià.
\n
Art. 1071. Zawiadomienia Komisji wymaga zamiar zbycia akcji domu maklerskiego
\n
1)w liczbie stanowiàcej co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub kapita∏u zak∏adowego lub
\n
2)przez podmiot posiadajàcy akcje domu maklerskiego w liczbie uprawniajàcej do wykonywania co najmniej 10 %, 20 %, 33 % lub 50 % ogólnej liczby g∏osów lub stanowiàcej co najmniej 10 %, 20 %, 33 % lub 50 % kapita∏u zak∏adowego, je˝eli w wyniku tego zbycia podmiot ten b´dzie posiada∏ akcje w liczbie uprawniajàcej do wykonywania mniej ni˝ 10 %, 20 %, 33 % lub 50 % ogólnej liczby g∏osów lub stanowiàcej mniej ni˝ 10 %, 20 %, 33 % lub 50 % kapita∏u zak∏adowego — przy czym posiadanie akcji domu maklerskiego przez podmioty pozostajàce w tej samej grupie kapita∏owej uwa˝a si´ za ich posiadanie przez jeden podmiot. Zawiadomienie dokonywane jest przez zbywajàcego nie póêniej ni˝ na 2 tygodnie przed planowanym zbyciem akcji.
\n
2.Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera wskazanie liczby akcji, które majà zostaç zbyte, ich udzia∏ w ogólnej liczbie g∏osów oraz w kapitale zak∏adowym oraz liczb´ g∏osów, jakà zbywca osiàgnie na walnym zgromadzeniu w wyniku zbycia.
\n
3.Zawiadomienie Komisji o planowanym zbyciu akcji domu maklerskiego nie wy∏àcza obowiàzku dokonania zawiadomienia, o którym mowa w art. 106 ust. 1.
\n
4.Przepisu ust. 1 nie stosuje si´ do akcji domu maklerskiego dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym.
\n
5.Przepisy ust. 1—3 dotyczàce akcji domu maklerskiego stosuje si´ odpowiednio do udzia∏ów domu maklerskiego w formie spó∏ki z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià.
\n
Art. 1081. Je˝eli wp∏yw wywierany przez akcjonariusza lub akcjonariuszy domu maklerskiego posiadajàcych akcje reprezentujàce co najmniej 10 % ogólnej
\n
liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego jest niekorzystny dla zarzàdzania tym domem maklerskim, Komisja mo˝e nakazaç zaprzestanie wywierania takiego wp∏ywu, wskazujàc termin oraz warunki i zakres podj´cia stosownych czynnoÊci, a w przypadku niezastosowania si´ do tego nakazu — 3. Je˝eli osoby, które naby∏y poÊrednio akcje domu maklerskiego, wywierajà niekorzystny wp∏yw na zarzàdzanie tym domem maklerskim, Komisja mo˝e nakazaç zaprzestanie wywierania niekorzystnego wp∏ywu na zarzàdzanie domem maklerskim, wskazujàc termin oraz warunki i zakres podj´cia stosownych czynnoÊci.
\n
4.Przepisy ust. 1—3 dotyczàce akcjonariuszy lub akcji domu maklerskiego stosuje si´ odpowiednio do wspólników lub udzia∏ów domu maklerskiego w formie spó∏ki z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià.
\n
Art. 1091. Dom maklerski nie mo˝e nabywaç na
\n
w∏asny rachunek akcji wyemitowanych przez podmioty, wobec których jest podmiotem zale˝nym.
\n
2.Przepisu ust. 1 nie stosuje si´ do nabywania akcji znajdujàcych si´ w obrocie zorganizowanym:
\n
1)w celu wskazanym w art. 39 ust. 3 pkt 3 oraz
\n
2)w celu dalszej odsprzeda˝y, w liczbie stanowiàcej ∏àcznie nie wi´cej ni˝ 5 % kapita∏u zak∏adowego.
\n
Art. 1101. Komisja zawiadamia Komisj´ Europejskà o
\n
1)udzieleniu zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej osobie prawnej b´dàcej bezpoÊrednio lub poÊrednio zale˝nà od podmiotu podlegajàcego prawu paƒstwa nieb´dàcego paƒstwem cz∏onkowskim, w terminie miesiàca od dnia udzielenia zezwolenia;
\n
2)nabyciu pakietu akcji podmiotu prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, je˝eli nabywcà by∏ podmiot podlegajàcy prawu paƒstwa nieb´dàcego paƒstwem cz∏onkowskim i w wyniku tej transakcji sta∏ si´ on podmiotem dominujàcym wobec podmiotu, którego akcje by∏y przedmiotem transakcji.
\n
2.Do zawiadomieƒ, o których mowa w ust. 1, Komisja do∏àcza opis struktury grupy kapita∏owej, z tym ˝e w przypadku zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, opis powinien byç sporzàdzony wed∏ug stanu uwzgl´dniajàcego nabycie akcji podmiotu prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà.
\n
3.Komisja zawiadamia Komisj´ Europejskà o przeszkodach prawnych, regulacyjnych i organizacyjnych, jakie napotykajà domy maklerskie lub banki prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà w zwiàzku z prowadzeniem takiej dzia∏alnoÊci na terytorium paƒstw nieb´dàcych paƒstwami cz∏onkowskimi.
\n
Dziennik Ustaw Nr 183 — 11509 — Oddzia∏ 3 Banki prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà
\n
Art. 1111. Bank z siedzibà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej mo˝e prowadziç dzia∏alnoÊç maklerskà po uzyskaniu zezwolenia Komisji
\n
2.Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej przez bank powinien dodatkowo zawieraç:
\n
1)nazw´ jednostki organizacyjnej banku, w ramach której ma byç prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska;
\n
2)w przypadku banku b´dàcego spó∏kà akcyjnà — wskazanie akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego;
\n
3)informacje o podmiotach dominujàcych wobec wnioskodawcy;
\n
4)informacj´ o wysokoÊci funduszy w∏asnych;
\n
5)informacj´ o wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego, o którym mowa w art. 112 ust. 1;
\n
6)informacje okreÊlone w art. 82 ust. 1 pkt 1, 7, 9—11.
\n
3.W przypadku wniosku o udzielenie zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej przez bank, przez regulamin, o którym mowa w art. 82 ust. 2 pkt 5, rozumie si´ regulamin inwestowania na w∏asny rachunek w maklerskie instrumenty finansowe przez pracowników jednostki organizacyjnej banku prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà oraz przez osoby kierujàce lub nadzorujàce dzia∏alnoÊç tej jednostki.
\n
4.Do wniosku, o którym mowa w ust. 2, dodatkowo za∏àcza si´ informacje o sposobach monitorowania i kontroli ryzyka stopy procentowej zwiàzanego z ca∏oÊcià prowadzonej dzia∏alnoÊci.
\n
5.Warunkiem uzyskania zezwolenia jest wydzielenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w ramach banku, polegajàce na:
\n
1)prowadzeniu tej dzia∏alnoÊci w sposób pozwalajàcy na jej organizacyjne wyodr´bnienie od pozosta∏ej dzia∏alnoÊci banku, z zastrze˝eniem art. 113 (wydzielenie organizacyjne);
\n
2)prowadzeniu odr´bnych ksiàg rachunkowych i sporzàdzaniu odr´bnych sprawozdaƒ finansowych na zasadach okreÊlonych w odr´bnych przepisach (wydzielenie finansowe).
\n
6.W sk∏ad w∏adz jednostki organizacyjnej, o której mowa w ust. 2 pkt 1, powinny wchodziç co najmniej dwie osoby posiadajàce wykszta∏cenie wy˝sze, co najmniej trzyletni sta˝ pracy w instytucjach rynku finansowego oraz dobrà opini´ w zwiàzku ze sprawowanymi funkcjami.
\n
7.Przepisów o wydzieleniu finansowym dzia∏alnoÊci maklerskiej w ramach banku nie stosuje si´ do Poz. 1538 banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych.
\n
8.Bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà obowiàzany jest posiadaç central´ na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
9.Za central´, o której mowa w ust. 8, uwa˝a si´ jednostk´ organizacyjnà banku, w której jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska i w której w sposób sta∏y wykonujà dzia∏alnoÊç osoby kierujàce dzia∏alnoÊcià maklerskà.
\n
10.Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, szczegó∏owe zasady wydzielenia organizacyjnego dzia∏alnoÊci maklerskiej banku, uwzgl´dniajàc koniecznoÊç zapewnienia zachowania poufnoÊci danych w wydzielonej jednostce organizacyjnej banku przy jednoczesnym zagwarantowaniu bezpiecznego i sprawnego prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej.
\n
Art. 1121. Za kapita∏ za∏o˝ycielski banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà uwa˝a si´ fundusz
\n
przeznaczony na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, wydzielony z funduszy w∏asnych banku w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. — Prawo bankowe, powi´kszony o fundusze rezerwowe utworzone przez bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà, z wy∏àczeniem funduszu aktualizacji wyceny.
\n
2.Zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, wymaga:
\n
1)sp∏ata przez bank zobowiàzaƒ z tytu∏u papierów wartoÊciowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci oraz innych instrumentów finansowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci;
\n
2)zaliczenie zobowiàzaƒ z tytu∏u papierów wartoÊciowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci oraz innych instrumentów finansowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci do kapita∏ów domu maklerskiego;
\n
3)stosowanie przez bank innego ni˝ ustalony przez rynek regulowany modelu obliczania stosunku zmiany wartoÊci opcji do zmiany wartoÊci instrumentu bazowego b´dàcego przedmiotem tej opcji;
\n
4)obliczanie wymogów kapita∏owych na pokrycie poszczególnych rodzajów ryzyka za pomocà stosowania w∏asnych wewn´trznych modeli zarzàdzania ryzykiem przez bank.
\n
3.Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wymogi, jakim powinny odpowiadaç wnioski, o których mowa w ust. 2, uwzgl´dniajàc koniecznoÊç dokonywania na ich podstawie oceny skutków, jakie mogà spowodowaç czynnoÊci obj´te wnioskami, w zakresie sytuacji finansowej banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà.
\n
Dziennik Ustaw Nr 183 — 11510 —
\n
Art. 1131. CzynnoÊci zwiàzane z zawieraniem
\n
umów o Êwiadczenie us∏ug przez bank w ramach prowadzonej dzia∏alnoÊci maklerskiej lub umo˝liwiajàce realizacj´ tych umów, w szczególnoÊci polegajàce na doradzaniu klientowi lub potencjalnemu klientowi w zakresie prowadzonej przez dany bank dzia∏alnoÊci maklerskiej, przyjmowaniu i przekazywaniu zleceƒ, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1, oraz odbieraniu innych oÊwiadczeƒ woli dla banku w ramach prowadzonej dzia∏alnoÊci maklerskiej, mogà byç wykonywane poza wyodr´bnionà jednostkà banku, w której prowadzona jest dzia∏alnoÊç maklerska.
\n
2.Podstawà wykonywania czynnoÊci, o których mowa w ust. 1, poza jednostkà banku, w której prowadzona jest dzia∏alnoÊç maklerska, sà regulacje wewn´trzne banku okreÊlajàce w szczególnoÊci szczegó∏owy zakres tych czynnoÊci oraz sposób ich wykonywania. Nie póêniej ni˝ w terminie miesiàca przed rozpocz´ciem wykonywania czynnoÊci, o których mowa w ust. 1, poza jednostkà organizacyjnà, w której prowadzona jest dzia∏alnoÊç maklerska, bank jest obowiàzany przedstawiç Komisji regulacje wewn´trzne, z których wynika przyj´ty sposób post´powania.
\n
3.W przypadku gdy przyj´ty przez bank sposób post´powania móg∏by doprowadziç do naruszenia bezpieczeƒstwa obrotu lub interesów klientów banku, Komisja mo˝e w terminie miesiàca od dnia dokonania zawiadomienia zg∏osiç sprzeciw wobec jego wdro˝enia.
\n
4.W stosunku do jednostek banku wykonujàcych czynnoÊci, o których mowa w ust. 1, Komisji przys∏ugujà przewidziane w ustawie o nadzorze uprawnienia kontrolne, w zakresie dotyczàcym tych czynnoÊci oraz sporzàdzanych w zwiàzku z tymi czynnoÊciami dokumentów.
\n
Art. 114
\n
1.W zakresie nieuregulowanym przepisami niniejszego oddzia∏u do banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà oraz wykonywania nadzoru nad takim bankiem stosuje si´ odpowiednio przepisy oddzia∏u 2, z wy∏àczeniem art. 95, art. 96 i art. 106—109 2. Przepis art. 100 ust. 1 stosuje si´ wy∏àcznie do sprawozdania finansowego jednostki organizacyjnej banku prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà. Przepis art. 100 ust. 3 stosuje si´ do sprawozdania finansowego banku w cz´Êci dotyczàcej wy∏àcznie dzia∏alnoÊci maklerskiej.
\n
3.Zawiadomienie, o którym mowa w art. 104 ust. 2, sporzàdzone przez bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà Komisja przekazuje za poÊrednictwem Komisji Nadzoru Bankowego w∏aÊciwemu organowi nadzoru w innym paƒstwie cz∏onkowskim, na którego terytorium bank zamierza otworzyç oddzia∏ lub prowadziç dzia∏alnoÊç maklerskà bez otwierania oddzia∏u.
\n
Oddzia∏ 4 Podmioty zagraniczne prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej
\n
Art. 1151. Zagraniczna osoba prawna prowadzàca dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium paƒstwa nale
\n
Poz. 1538 ˝àcego do OECD lub WTO z siedzibà na terytorium tego paƒstwa mo˝e prowadziç na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u.
\n
2.Za oddzia∏ uwa˝a si´ wyodr´bnionà w strukturach zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w ust. 1, jednostk´ organizacyjnà nieposiadajàcà osobowoÊci prawnej, która prowadzi dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. Za jeden oddzia∏ uwa˝a si´ wszystkie jednostki organizacyjne danej zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w ust. 1, zlokalizowane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska.
\n
3.Udzielenie przez Komisj´ zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej zagranicznej osobie prawnej, o której mowa w ust. 1, nast´puje po zasi´gni´ciu pisemnej opinii organu nadzoru, który udzieli∏ zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci w paƒstwie siedziby tej zagranicznej osoby prawnej. Przedmiotem opinii jest sposób prowadzenia tej dzia∏alnoÊci, w szczególnoÊci jej zgodnoÊç z przepisami prawa obowiàzujàcymi w tym paƒstwie.
\n
4.Udzielenie zagranicznej osobie prawnej, o której mowa w ust. 1, zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej nast´puje pod warunkiem:
\n
1)istnienia rozwiàzaƒ zapewniajàcych Komisji uzyskiwanie informacji niezb´dnych z punktu widzenia sprawowanego przez Komisj´ nadzoru nad prowadzonà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊcià maklerskà, w tym w szczególnoÊci istnienia porozumienia, o którym mowa w art. 20 ust. 2 ustawy o nadzorze, z organem nadzoru, który udzieli∏ tej osobie prawnej zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w paƒstwie jej siedziby;
\n
2)podlegania przez zagranicznà osob´ prawnà w paƒstwie jej siedziby wymogom kapita∏owym równowa˝nym do wymogów okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 2, oraz
\n
3)w przypadku gdy dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona w formie oddzia∏u — wydzielenia przez t´ osob´ funduszu na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w wysokoÊci nie mniejszej ni˝ okreÊlona w przepisach dotyczàcych kapita∏u za∏o˝ycielskiego domu maklerskiego.
\n
5.W sk∏ad w∏adz oddzia∏u powinny wchodziç co najmniej dwie osoby posiadajàce wykszta∏cenie wy˝sze, co najmniej trzyletni sta˝ pracy w instytucjach rynku finansowego oraz dobrà opini´ w zwiàzku ze sprawowanymi funkcjami.
\n
6.Do wykonywania nadzoru nad zagranicznà osobà prawnà, o której mowa w ust. 1, prowadzàcà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u stosuje si´ odpowiednio przepi- Dziennik Ustaw Nr 183 — 11511 — sy art. 100 ust. 1 i 3 w przypadku, gdy z odr´bnych przepisów wynika obowiàzek sporzàdzania przez oddzia∏ tej zagranicznej osoby prawnej sprawozdaƒ finansowych.
\n
Art. 1161. Zagraniczna firma inwestycyjna oraz
\n
zagraniczna osoba prawna, o której mowa w art. 115 ust. 1, mo˝e otworzyç przedstawicielstwo na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
2.Za przedstawicielstwo uwa˝a si´ wyodr´bnionà w strukturach tej firmy lub osoby jednostk´ organizacyjnà nieposiadajàcà osobowoÊci prawnej, która prowadzi dzia∏alnoÊç wy∏àcznie w zakresie reklamy i promocji zagranicznej firmy inwestycyjnej lub zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 115 ust. 1, na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
3.O otwarciu przedstawicielstwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zagraniczna firma inwestycyjna lub zagraniczna osoba prawna, o której mowa w art. 115 ust. 1, niezw∏ocznie informuje Komisj´.
\n
Art. 1171. Zagraniczna firma inwestycyjna mo˝e
\n
bez zezwolenia, o którym mowa w art. 69 ust. 1, wykonywaç na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej czynnoÊci stanowiàce zgodnie z art. 69 ust. 2—4 dzia∏alnoÊç maklerskà, pod warunkiem ˝e dana czynnoÊç jest obj´ta zezwoleniem udzielonym tej firmie inwestycyjnej przez w∏aÊciwy organ nadzoru w paƒstwie jej siedziby. Dzia∏alnoÊç maklerska mo˝e byç prowadzona poprzez utworzenie na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oddzia∏u, w rozumieniu art. 115 ust. 2, lub bez koniecznoÊci otwierania oddzia∏u.
\n
2.Przepisu ust. 1 nie stosuje si´ do czynnoÊci wykonywanych na podstawie umowy z Narodowym Bankiem Polskim, Skarbem Paƒstwa lub organem paƒstwowym wykonujàcym czynnoÊci zwiàzane z politykà pieni´˝nà paƒstwa, kszta∏towaniem kursu wymiany walut, politykà zarzàdzania d∏ugiem publicznym oraz politykà zarzàdzania wolnymi Êrodkami Skarbu Paƒstwa.
\n
3.Warunkiem rozpocz´cia na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej prowadzenia przez zagranicznà firm´ inwestycyjnà dzia∏alnoÊci maklerskiej w zakresie okreÊlonym w ust. 1 jest poinformowanie Komisji przez w∏aÊciwy organ nadzoru, który udzieli∏ tej firmie inwestycyjnej zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, o zamiarze rozpocz´cia dzia∏alnoÊci. Dzia∏alnoÊç maklerska bez otwierania oddzia∏u mo˝e zostaç podj´ta po otrzymaniu przez Komisj´ informacji od zagranicznego organu nadzoru, a w przypadku oddzia∏u — z chwilà wskazania przez Komisj´ warunków prowadzenia tej dzia∏alnoÊci maklerskiej, lub z up∏ywem dwóch miesi´cy od dnia otrzymania przez Komisj´ informacji od zagranicznego organu nadzoru.
\n
4.Komisja, w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 2 miesiàce od dnia otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 3, przygotuje si´ do sprawowania nadzoru nad dzia∏alnoÊcià tej firmy oraz informuje jà o warunkach prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
Poz. 1538 5. Przez warunki prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej, o których mowa w ust. 4, rozumie si´ w szczególnoÊci:
\n
1)w przypadku prowadzenia dzia∏alnoÊci w formie oddzia∏u — zasady okreÊlone w art. 83 i w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1;
\n
2)w przypadku prowadzenia dzia∏alnoÊci bez otwierania oddzia∏u — zasady okreÊlone w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1.
\n
6.Do tworzenia i dzia∏alnoÊci oddzia∏ów zagranicznych firm inwestycyjnych nie stosuje si´ przepisów ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie dzia∏alnoÊci gospodarczej, z wy∏àczeniem art. 14 tej ustawy.
\n
Art. 118
\n
Zagraniczna firma inwestycyjna prowadzàca dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej podlega w innym paƒstwie cz∏onkowskim nadzorowi w∏aÊciwego organu, który udzieli∏ jej zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej z zastrze˝eniem, ˝e nadzór nad przestrzeganiem okreÊlonych w przepisach prawa polskiego zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich sprawuje Komisja.
\n
Rozdzia∏ 2 Szczególne typy uczestnictwa w obrocie instrumentami finansowymi Oddzia∏ 1 Banki powiernicze
\n
Art. 1191. Za zezwoleniem Komisji bank z siedzibà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej mo˝e prowadziç rachunki papierów wartoÊciowych (dzia∏alnoÊç
\n
powiernicza).
\n
2.Prowadzenie przez bank rachunków papierów wartoÊciowych na terytorium innego paƒstwa cz∏onkowskiego wymaga zezwolenia, o którym mowa w ust. 1.
\n
3.Zezwolenie, o którym mowa w ust. 1, mo˝e byç udzielone równie˝ w przypadku, gdy bank otrzyma∏ ju˝ zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej. W takim przypadku prowadzenie rachunków papierów wartoÊciowych odbywa si´ poza jednostkà organizacyjnà banku prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà.
\n
4.Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
\n
1)dane osobowe o cz∏onkach zarzàdu i rady nadzorczej banku, jak równie˝ innych osobach, które odpowiadajà za rozpocz´cie dzia∏alnoÊci obj´tej wnioskiem lub b´dà nià kierowaç, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;
\n
2)w przypadku banku b´dàcego spó∏kà akcyjnà — wskazanie akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego;
\n
Dziennik Ustaw Nr 183 — 11512 —
\n
3)informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝nych wobec wnioskodawcy;
\n
4)informacj´ o wysokoÊci funduszy w∏asnych;
\n
5)informacj´ o posiadanych urzàdzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych niezb´dnych do prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych;
\n
6)informacj´ o planowanej organizacji prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych;
\n
7)oÊwiadczenia osób, które b´dà kierowaç dzia∏alnoÊcià obj´tà wnioskiem, o nieuznaniu prawomocnym orzeczeniem za winnego przest´pstwa skarbowego, przest´pstwa przeciwko wiarygodnoÊci dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieni´dzmi i papierami wartoÊciowymi, za przest´pstwa okreÊlone w art. 305, 307 lub 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. — Prawo w∏asnoÊci przemys∏owej, za przest´pstwa okreÊlone w ustawie o gie∏dach towarowych lub za przest´pstwa okreÊlone w niniejszej ustawie.
\n
5.Do wniosku za∏àcza si´:
\n
1)statut banku i wyciàg z w∏aÊciwego rejestru;
\n
2)regulamin prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych;
\n
3)regulamin ochrony przep∏ywu informacji poufnych;
\n
4)ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinià podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych i raportem z tego badania;
\n
5)regulamin kontroli wewn´trznej.
\n
6.Dzia∏alnoÊcià banku polegajàcà na prowadzeniu rachunków papierów wartoÊciowych powinny kierowaç co najmniej dwie osoby posiadajàce wykszta∏cenie wy˝sze, co najmniej trzyletni sta˝ pracy w instytucjach rynku finansowego oraz dobrà opini´ w zwiàzku ze sprawowanymi funkcjami.
\n
7.Kapita∏ za∏o˝ycielski banku powierniczego nie mo˝e byç ni˝szy ni˝ wskazany w art. 32 ust. 1 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. — Prawo bankowe.
\n
8.Bank powierniczy obowiàzany jest posiadaç central´ na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
9.Za central´ banku powierniczego uwa˝a si´ jednostk´ organizacyjnà banku, w której w sposób sta∏y wykonujà dzia∏alnoÊç osoby kierujàce dzia∏alnoÊcià banku polegajàcà na prowadzeniu rachunków papierów wartoÊciowych.
\n
10.Do wykonywania czynnoÊci prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych bank powierniczy zobowiàzany jest zatrudniaç co najmniej jednego maklera papierów wartoÊciowych.
\n
Poz. 1538
\n
Art. 120Zezwolenie, o którym mowa w art. 119
\n
ust. 1, zawiera firm´ (nazw´) i siedzib´ banku oraz termin rozpocz´cia dzia∏alnoÊci obj´tej zezwoleniem, nie d∏u˝szy ni˝ 12 miesi´cy od dnia, w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia sta∏a si´ ostateczna.
\n
Art. 1211. Klient banku powierniczego mo˝e
\n
w umowie, której przedmiotem jest prowadzenie rachunku papierów wartoÊciowych, zastrzec, ˝e rozliczenie na rachunku klienta transakcji zawartej na podstawie zlecenia klienta nastàpi po dostarczeniu bankowi przez klienta potwierdzenia tej transakcji.
\n
2.Papiery wartoÊciowe nabyte w wyniku transakcji, o której mowa w ust. 1, zostajà zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych:
\n
1)firmy inwestycyjnej — w przypadku gdy zlecenie, o którym mowa w ust. 1, sk∏adane jest bezpoÊrednio w firmie inwestycyjnej, albo
\n
2)zagranicznej firmy inwestycyjnej lub zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 115 ust. 1, nieprowadzàcej dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej — w przypadku gdy osoba ta poÊredniczy w przekazywaniu zlecenia klienta do podmiotów wymienionych w pkt 1 — prowadzonym w celu ewidencjonowania papierów wartoÊciowych nabywanych lub zbywanych na rzecz klientów, o których mowa w ust. 1.
\n
3.Przeniesienie papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem transakcji, o której mowa w ust. 1, z rachunku podmiotu, o którym mowa w ust. 2, na rachunek papierów wartoÊciowych klienta nast´puje po dostarczeniu bankowi przez klienta i ten podmiot zgodnych potwierdzeƒ tej transakcji, w terminie wskazanym w potwierdzeniu z∏o˝onym przez klienta.
\n
4.Papiery wartoÊciowe zbyte w wyniku transakcji, o której mowa w ust. 1, pozostajà zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych klienta do chwili wskazanej w dostarczonym przez niego potwierdzeniu transakcji.
\n
5.W przypadku niedostarczenia zgodnych potwierdzeƒ transakcji, o której mowa w ust. 1, do dnia, w którym powinno nastàpiç jej rozliczenie w depozycie papierów wartoÊciowych, podmiot, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, odpowiada wobec podmiotu, który na rachunek klienta zawar∏ transakcj´ na rynku regulowanym, za zap∏at´ ceny oraz dostarczenie papierów wartoÊciowych do rozliczenia. W przypadku gdy klient przekazuje zlecenie bezpoÊrednio podmiotowi, o którym mowa w ust. 2 pkt 1, podmiot ten odpowiada za rozliczenie zawartej transakcji.
\n
6.Przepisy ust. 1—5 nie majà zastosowania w przypadku, gdy przed rozliczeniem transakcji, o której mowa w ust. 1, w depozycie papierów wartoÊciowych nastàpi∏o wygaÊni´cie lub ustanie stosunku prawnego b´dàcego podstawà Êwiadczenia us∏ug przez podmiot, o którym mowa w ust. 2, na rzecz klienta lub utrata przez ten podmiot uprawnieƒ do prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej.
\n
Dziennik Ustaw Nr 183 — 11513 — 7. Przenoszenie papierów wartoÊciowych w wyniku transakcji, o której mowa w ust. 1, oraz po˝ytków z tych papierów wartoÊciowych pomi´dzy rachunkami papierów wartoÊciowych klienta banku powierniczego i podmiotu okreÊlonego w ust. 2 oraz pomi´dzy rachunkami podmiotów, o których mowa w ust. 2, uwa˝a si´ za dokonywane na rynku regulowanym.
\n
Poz. 1538 2. Zawiadomienie, o którym mowa w art. 99 ust. 2, pochodzàce od banku powierniczego Komisja, za poÊrednictwem Komisji Nadzoru Bankowego, przekazuje w∏aÊciwemu organowi nadzoru w innym paƒstwie cz∏onkowskim, na którego terytorium bank zamierza prowadziç rachunki papierów wartoÊciowych.
\n
Oddzia∏ 2 8. Nabycie papierów wartoÊciowych w wyniku transakcji, o której mowa w ust. 1, przez podmiot, o którym mowa w ust. 2, powoduje powstanie po stronie tego podmiotu obowiàzków okreÊlonych w przepisach rozdzia∏u 4 ustawy o ofercie publicznej wy∏àcznie w przypadku, gdy papiery te pozostajà zapisane na jego rachunku papierów wartoÊciowych, o którym mowa w ust. 2, w dniu nast´pujàcym po dniu rozliczenia tej transakcji w depozycie papierów wartoÊciowych.
\n
9.Przepisy ust. 2—8 stosuje si´ odpowiednio do nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi maklerskich instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym.
\n
Art. 1221. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego przedstawiciela, osoby uprawnione do reprezentowania banku powierniczego lub wchodzàce w sk∏ad
\n
jego statutowych organów albo zatrudnione w banku powierniczym sà obowiàzane do niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania, na koszt tego banku powierniczego, kopii dokumentów i innych noÊników informacji oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ dotyczàcych prowadzonej dzia∏alnoÊci powierniczej, w zakresie nadzoru sprawowanego przez Komisj´ nad zgodnoÊcià prowadzonej dzia∏alnoÊci z zasadami prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych.
\n
2.Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego przedstawiciela bank powierniczy jest obowiàzany równie˝ do niezw∏ocznego przekazywania informacji dotyczàcych rejestrowanych na prowadzonych przez ten bank rachunkach bankowych Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenia okreÊlone w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 3 oraz Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych depozyt zabezpieczajàcy w przypadku dokonywania transakcji maklerskimi instrumentami finansowymi, je˝eli z konstrukcji tego instrumentu wynika obowiàzek posiadania depozytu zabezpieczajàcego.
\n
3.W stosunku do oddzia∏u banku powierniczego znajdujàcego si´ na terytorium innego paƒstwa cz∏onkowskiego, Komisji przys∏ugujà w zakresie sprawowania nadzoru nad prowadzonà dzia∏alnoÊcià powierniczà uprawnienia okreÊlone w ust. 1. Wykonanie uprawnieƒ nast´puje po uprzednim pisemnym poinformowaniu w∏aÊciwego organu nadzoru w paƒstwie, na którego terytorium znajduje si´ oddzia∏ banku powierniczego.
\n
Art. 123
\n
1.W zakresie nieuregulowanym w niniejszym oddziale do banku powierniczego oraz do wykonywania nadzoru nad takim bankiem stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 85, 86, 89, 90, 92 i 99 Kluby inwestorów
\n
Art. 1241. Osoby fizyczne posiadajàce pe∏nà zdolnoÊç do czynnoÊci prawnych mogà, na podstawie
\n
umowy zawartej w formie pisemnej pod rygorem niewa˝noÊci, zrzeszaç si´ w klubach inwestora. W jednym klubie inwestora mo˝e byç zrzeszonych nie mniej ni˝ 3 i nie wi´cej ni˝ 20 osób.
\n
2.W umowie, o której mowa w ust. 1, cz∏onkowie klubu inwestora zobowiàzujà si´ do:
\n
1)wspólnego dzia∏ania w celu zdobywania wiedzy o zasadach inwestowania w obrocie zorganizowanym, w szczególnoÊci poprzez wspólne inwestowanie w zdematerializowane papiery wartoÊciowe lub inne maklerskie instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym;
\n
2)nieuczestniczenia w innych klubach inwestora;
\n
3)niezaciàgania w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià klubu inwestora zobowiàzaƒ o ∏àcznej wartoÊci przewy˝szajàcej wartoÊç aktywów zgromadzonych na prowadzonych dla klubu inwestora rachunkach papierów wartoÊciowych i rachunkach pieni´˝nych s∏u˝àcych do ich obs∏ugi.
\n
3.Ka˝demu cz∏onkowi klubu inwestora przys∏uguje prawo wniesienia w ciàgu roku kalendarzowego na rachunki pieni´˝ne s∏u˝àce do obs∏ugi prowadzonych dla tego klubu rachunków papierów wartoÊciowych Êrodków pieni´˝nych w ∏àcznej wysokoÊci nie wy˝szej ni˝ 20 000 z∏.
\n
4.Klub inwestora ani jego cz∏onkowie nie sà przedsi´biorcami w rozumieniu ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie dzia∏alnoÊci gospodarczej.
\n
5.W zakresie nieuregulowanym w ust. 1—4 do umowy, o której mowa w ust. 1, stosuje si´ przepisy art. 860—864, art. 865 § 1 i art. 866—875 ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. — Kodeks cywilny.
\n
Rozdzia∏ 3 Maklerzy papierów wartoÊciowych i doradcy inwestycyjni
\n
Art. 1251. Przez wykonywanie zawodu maklera
\n
papierów wartoÊciowych, zwanego dalej „maklerem”, lub doradcy inwestycyjnego, zwanego dalej „doradcà”, rozumie si´ wykonywanie funkcji w organach zarzàdzajàcych lub nadzorczych firmy inwestycyjnej bàdê wykonywanie lub nadzorowanie wykonywania:
\n
1)czynnoÊci stanowiàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, Dziennik Ustaw Nr 183 — 11514 —
\n
2)zwiàzanych z rynkiem finansowym czynnoÊci niestanowiàcych dzia∏alnoÊci maklerskiej,
\n
3)innych czynnoÊci zwiàzanych z obs∏ugà klientów lub dost´pem do rachunków prowadzonych dla klientów — w ramach pozostawania tej osoby w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze z firmà inwestycyjnà.
\n
2.Przez wykonywanie zawodu maklera lub doradcy rozumie si´ równie˝:
\n
1)pozostawanie maklera lub doradcy w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze z bankiem powierniczym przy wykonywaniu lub nadzorowaniu wykonywania czynnoÊci prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych;
\n
2)pozostawanie maklera lub doradcy w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze z podmiotem, który jest obowiàzany do zatrudniania maklerów lub doradców na podstawie odr´bnych przepisów prawa przy wykonywaniu lub nadzorowaniu wykonywania czynnoÊci okreÊlonych w tych przepisach;
\n
3)wykonywanie przez maklera lub doradc´ czynnoÊci, o których mowa w art. 79 ust. 2;
\n
4)wykonywanie przez maklera lub doradc´ czynnoÊci, o których mowa w art. 71, w ramach prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej na w∏asny rachunek albo na podstawie umowy o prac´, zlecenia lub innego stosunku prawnego o podobnym charakterze z podmiotem wykonujàcym te czynnoÊci w ramach prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej.
\n
Art. 1261. Makler i doradca, wykonujàc zawód, sà
\n
obowiàzani dzia∏aç zgodnie z przepisami prawa i zasadami uczciwego obrotu oraz mieç na wzgl´dzie s∏uszne interesy zleceniodawców. mi i papierami wartoÊciowymi, za przest´pstwa okreÊlone w art. 305, 307 lub 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. — Prawo w∏asnoÊci przemys∏owej, za przest´pstwa okreÊlone w ustawie z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych lub za przest´pstwa okreÊlone w niniejszej ustawie;
\n
4)która z∏o˝y∏a, z zastrze˝eniem art. 129 ust. 2 i 3, egzamin z wynikiem pozytywnym odpowiednio przed komisjà egzaminacyjnà dla maklerów albo przed komisjà egzaminacyjnà dla doradców.
\n
2.W przypadku osoby nieposiadajàcej polskiego obywatelstwa do stwierdzenia pe∏ni praw publicznych w∏aÊciwe sà przepisy prawa paƒstwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.
\n
Art. 1281. Egzaminy na maklera, doradc´ oraz
\n
agenta firmy inwestycyjnej sà sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z nast´pujàcych dziedzin:
\n
1)prawo cywilne;
\n
2)prawo gospodarcze;
\n
3)prawo podatkowe i dewizowe;
\n
4)prawo papierów wartoÊciowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami;
\n
5)dzia∏alnoÊç maklerska oraz dzia∏alnoÊç powiernicza;
\n
6)system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi;
\n
7)rynek finansowy;
\n
8)tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych;
\n
9)komercjalizacja i prywatyzacja przedsi´biorstw;
\n
10)zasady rachunkowoÊci;
\n
2.Tytu∏y zawodowe „makler papierów wartoÊciowych” i „doradca inwestycyjny” podlegajà ochronie prawnej.
\n
11)rynek towarów gie∏dowych;
\n
3.Prawo wykonywania zawodu maklera lub doradcy przys∏uguje osobom, które sà wpisane odpowiednio na list´ maklerów lub na list´ doradców, o ile prawo to nie zosta∏o zawieszone zgodnie z przepisem art. 130 ust. 1.
\n
13)analiza finansowa;
\n
Art. 1271. Na list´ maklerów lub na list´ doradców mo˝e byç wpisana osoba fizyczna
\n
1)która posiada pe∏nà zdolnoÊç do czynnoÊci prawnych;
\n
Poz. 1538
\n
12)matematyka finansowa;
\n
14)strategie inwestycyjne;
\n
15)etyka zawodowa.
\n
2.Egzamin dla doradców jest dodatkowo sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z nast´pujàcych dziedzin: ekonomia, statystyka, finanse publiczne, finanse przedsi´biorstw oraz zarzàdzanie portfelami, w sk∏ad których wchodzi jeden lub wi´ksza liczba maklerskich instrumentów finansowych.
\n
2)która korzysta z pe∏ni praw publicznych;
\n
3)która nie by∏a uznana prawomocnym orzeczeniem za winnego przest´pstwa skarbowego, przest´pstwa przeciwko wiarygodnoÊci dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieni´dz- 3. Sprawdzian umiej´tnoÊci, o którym mowa w art. 129 ust. 3, jest sprawdzianem teoretycznego przygotowania kandydatów z nast´pujàcych dziedzin:
\n
1)prawo cywilne;
\n
Dziennik Ustaw Nr 183 — 11515 —
\n
2)prawo gospodarcze;
\n
3)prawo podatkowe i dewizowe;
\n
4)prawo papierów wartoÊciowych, instrumenty finansowe oraz obrót takimi instrumentami;
\n
5)dzia∏alnoÊç maklerska oraz dzia∏alnoÊç powiernicza;
\n
6)system depozytowo-rozliczeniowy w zakresie obrotu instrumentami finansowymi;
\n
7)rynek finansowy;
\n
8)tworzenie i funkcjonowanie funduszy inwestycyjnych;
\n
9)komercjalizacja i prywatyzacja przedsi´biorstw;
\n
10)zasady rachunkowoÊci;
\n
11)rynek towarów gie∏dowych;
\n
12)etyka zawodowa.
\n
4.Ustalony przez komisj´ egzaminacyjnà zakres tematyczny egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci, o którym mowa w art. 129 ust. 3, w terminie co najmniej 90 dni przed wyznaczonym terminem egzaminu lub sprawdzianu podawany jest wraz z tym terminem do wiadomoÊci publicznej przez publikacj´ w Dzienniku Urz´dowym Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d oraz przez zamieszczenie tych informacji na stronie internetowej Komisji.
\n
5.Egzamin na maklera przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów, egzamin na doradc´ przeprowadza komisja egzaminacyjna dla doradców, natomiast egzamin na agenta firmy inwestycyjnej przeprowadza komisja egzaminacyjna dla agentów. Sprawdzian umiej´tnoÊci, o którym mowa w art. 129 ust. 3, przeprowadza komisja egzaminacyjna dla doradców.
\n
6.Komisja egzaminacyjna sk∏ada si´ z 6 cz∏onków powo∏ywanych i odwo∏ywanych przez Przewodniczàcego Komisji. Przewodniczàcy Komisji powo∏uje przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej spoÊród jej cz∏onków oraz, na wniosek przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej, zast´pc´ przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej i sekretarza komisji egzaminacyjnej.
\n
7.Obs∏ug´ administracyjno-biurowà komisji egzaminacyjnych zapewnia urzàd Komisji.
\n
8.Przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej kieruje jej pracami oraz wyznacza terminy egzaminów. Przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców ustala terminy sprawdzianów umiej´tnoÊci, o których mowa w art. 129 ust. 3.
\n
9.Cz∏onkom komisji egzaminacyjnych przys∏uguje wynagrodzenie za udzia∏ w pracach komisji.
\n
10.Za egzaminy oraz za sprawdzian umiej´tnoÊci, o którym mowa w art. 129 ust. 3, pobiera si´ op∏aty, które stanowià dochód bud˝etu paƒstwa.
\n
Poz. 1538 11. Minister w∏aÊciwy do spraw finansów publicznych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia:
\n
1)wysokoÊç op∏at, o których mowa w ust. 10, majàc na uwadze koszty przeprowadzania egzaminów lub sprawdzianu umiej´tnoÊci, o którym mowa w art. 129 ust. 3, oraz wydatki zwiàzane z funkcjonowaniem komisji egzaminacyjnych;
\n
2)regulamin przeprowadzania egzaminów na maklera, doradc´ oraz agenta firmy inwestycyjnej oraz regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiej´tnoÊci, o którym mowa w art. 129 ust. 3, uwzgl´dniajàc koniecznoÊç zapewnienia równego traktowania osób sk∏adajàcych egzamin lub przyst´pujàcych do sprawdzianu umiej´tnoÊci, o którym mowa w art. 129 ust. 3, poufnoÊci sk∏adanego egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci oraz ich sprawnej organizacji, oraz
\n
3)sposób ustalania i wysokoÊç wynagrodzeƒ cz∏onków komisji egzaminacyjnych za udzia∏ w posiedzeniach tych komisji, przeprowadzanie egzaminów lub sprawdzianu umiej´tnoÊci, o którym mowa w art. 129 ust. 3, oraz przygotowywanie projektów pytaƒ i zadaƒ na egzaminy lub sprawdzian umiej´tnoÊci, uwzgl´dniajàc zakres obowiàzków poszczególnych cz∏onków.
\n
Art. 1291. Wpisu na list´ maklerów albo na list´
\n
doradców dokonuje Komisja na wniosek zainteresowanego, z∏o˝ony w terminie 3 miesi´cy od dnia z∏o˝enia egzaminu z wynikiem pozytywnym, daty uznania przez Komisj´ uprawnieƒ do wykonywania zawodu albo dnia zdania z wynikiem pozytywnym sprawdzianu umiej´tnoÊci.
\n
2.Wpis na list´ maklerów lub doradców bez koniecznoÊci sk∏adania egzaminu mogà uzyskaç osoby, których kwalifikacje zosta∏y uznane na zasadach okreÊlonych w ustawie z dnia 26 kwietnia 2001 r. o zasadach uznawania nabytych w paƒstwach cz∏onkowskich Unii Europejskiej kwalifikacji do wykonywania zawodów regulowanych (Dz. U. Nr 87, poz. 954, z 2002 r. Nr 71, poz. 655, z 2003 r. Nr 190, poz. 1864 oraz z 2004 r. Nr 96, poz. 959).
\n
3.Wpis na list´ doradców bez koniecznoÊci sk∏adania egzaminu mogà równie˝ uzyskaç osoby nieposiadajàce uprawnieƒ, o których mowa w ust. 2, o ile posiadajà okreÊlony w przepisach wydanych na podstawie ust. 4, nadany przez zagranicznà instytucj´, tytu∏, do uzyskania którego nale˝y wykazaç si´ wiedzà w zakresie zbli˝onym do zakresu tematycznego obowiàzujàcego na egzaminie dla doradców, oraz o ile ich kwalifikacje stwierdzone w wyniku przeprowadzonego sprawdzianu umiej´tnoÊci gwarantujà, ˝e b´dà one wykonywaç zawód na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w sposób nale˝yty.
\n
4.Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wykaz nadawanych przez okreÊlone zagraniczne instytucje tytu∏ów uprawniajàcych do ubiegania si´, zgodnie z ust. 3, Dziennik Ustaw Nr 183 — 11516 — o wpis na list´ doradców bez koniecznoÊci sk∏adania egzaminu, uwzgl´dniajàc wy∏àcznie tytu∏y nadawane przez zagraniczne instytucje uznajàce w prowadzonych przez nie post´powaniach kwalifikacyjnych wynik egzaminu przed komisjà egzaminacyjnà dla doradców.
\n
5.Osoba wpisana na list´ maklerów lub na list´ doradców jest obowiàzana do niezw∏ocznego pisemnego informowania Komisji o:
\n
1)podj´ciu wykonywania zawodu, ze wskazaniem daty jego podj´cia, podstawowego zakresu czynnoÊci i miejsca wykonywania zawodu;
\n
2)ka˝dorazowej zmianie danych obj´tych wnioskiem, o którym mowa w ust. 1, oraz danych, o których mowa w pkt 1.
\n
6.Listy maklerów i doradców, skreÊlenie z listy oraz zawieszenie uprawnieƒ do wykonywania zawodu maklera lub doradcy podlegajà og∏oszeniu w Dzienniku Urz´dowym Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d.
\n
7.Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wzór wniosku, o którym mowa w ust. 1, zawierajàcy odniesienie do danych, o których mowa w art. 127 ust. 1, a w przypadku danych dotyczàcych karalnoÊci oraz wyniku egzaminu, sprawdzianu umiej´tnoÊci lub uznania uprawnieƒ do wykonywania zawodu powinien zawieraç wymóg do∏àczenia odpowiednich dokumentów lub ich kopii. Dane wymagane we wniosku powinny zapewniaç Komisji mo˝liwoÊç weryfikacji wype∏niania przez wnioskodawc´ wymogów wskazanych w art. 127 ust. 1.
\n
Art. 1301. Komisja mo˝e skreÊliç maklera lub doradc´ z listy albo zawiesiç jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 miesi´cy do 2 lat na
\n
skutek naruszenia w zwiàzku z wykonywaniem zawodu przepisów prawa lub regulaminów i innych przepisów wewn´trznych, do których przestrzegania makler lub doradca jest zobowiàzany w zwiàzku z wykonywaniem zawodu.
\n
2.Komisja wydaje decyzj´ o skreÊleniu z listy albo o zawieszeniu uprawnieƒ do wykonywania zawodu po przeprowadzeniu rozprawy.
\n
3.W razie koniecznoÊci zabezpieczenia interesu publicznego Komisja mo˝e, od chwili wszcz´cia post´powania w sprawach, o których mowa w ust. 1, zawiesiç uprawnienia maklera lub doradcy do czasu wydania decyzji w sprawie, jednak na okres nie d∏u˝szy ni˝ 6 miesi´cy. Przepisu ust. 2 nie stosuje si´.
\n
4.W przypadku wydania decyzji o zawieszeniu uprawnieƒ maklera lub doradcy do wykonywania zawodu, okres zawieszenia uprawnieƒ, o którym mowa w ust. 3, wlicza si´ do okresu zawieszenia uprawnieƒ, o którym mowa w ust. 1.
\n
Poz. 1538 5. Z zastrze˝eniem ust. 6, osoba skreÊlona z listy maklerów lub listy doradców z przyczyn, o których mowa w ust. 1 lub w art. 131 pkt 3, nie mo˝e byç ponownie wpisana na list´ maklerów ani na list´ doradców przed up∏ywem 10 lat od dnia wydania decyzji.
\n
W przypadku gdy skreÊlenie nastàpi∏o z przyczyny, o której mowa w art. 131 pkt 3, ponowne wpisanie nie mo˝e tak˝e nastàpiç wczeÊniej, ni˝ nastàpi zatarcie skazania za przest´pstwo, którego pope∏nienie stanowi∏o podstaw´ wydania decyzji o skreÊleniu z listy maklerów lub z listy doradców.
\n
6.W przypadku, o którym mowa w ust. 1, wydajàc decyzj´ o skreÊleniu z listy maklerów lub doradców, Komisja mo˝e skróciç termin, o którym mowa w ust. 5.
\n
Art. 131SkreÊlenie z listy maklerów lub doradców
\n
nast´puje:
\n
1)na wniosek osoby wpisanej na list´;
\n
2)w razie ca∏kowitego albo cz´Êciowego ubezw∏asnowolnienia;
\n
3)na skutek uznania prawomocnym orzeczeniem za winnego przest´pstwa skarbowego, przest´pstwa przeciwko wiarygodnoÊci dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieni´dzmi i papierami wartoÊciowymi, za przest´pstwa okreÊlone w art. 305, 307 lub 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. — Prawo w∏asnoÊci przemys∏owej, za przest´pstwa okreÊlone w ustawie z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych lub za przest´pstwa okreÊlone w niniejszej ustawie;
\n
4)na skutek Êmierci osoby wpisanej na list´;
\n
5)w przypadkach, o których mowa w art. 130 ust. 1.
\n
DZIA¸ V Zabezpieczanie interesów inwestorów.
\n
System rekompensat
\n
Art. 1321. W rozumieniu przepisów niniejszego
\n
dzia∏u:
\n
1)za inwestora uwa˝a si´ osob´ fizycznà, osob´ prawnà albo jednostk´ organizacyjnà nieposiadajàcà osobowoÊci prawnej, na rzecz której dom maklerski Êwiadczy jednà z us∏ug w zakresie czynnoÊci, o których mowa w art. 69 ust. 2, ust. 3 pkt 1 i 3 oraz ust. 4 pkt 1 i 2, z wy∏àczeniem:
\n
a)Skarbu Paƒstwa,
\n
b)Narodowego Banku Polskiego, banków z siedzibà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz banków zagranicznych,
\n
c)firm inwestycyjnych,
\n
d)spó∏ek prowadzàcych rynki regulowane,
\n
e)Krajowego Depozytu,
\n
f)podmiotów dzia∏ajàcych na podstawie ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o dzia∏alnoÊci ubezpieczeniowej, Dziennik Ustaw Nr 183 — 11517 — Poz. 1538
\n
g)podmiotów dzia∏ajàcych na podstawie ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych, bo do stwierdzenia przez Komisj´ zaistnienia okolicznoÊci, o której mowa w art. 133 ust. 2 pkt 3;
\n
h)podmiotów dzia∏ajàcych na podstawie ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych,
\n
2)za Êrodki pieni´˝ne inwestorów uwa˝a si´ Êrodki pieni´˝ne zapisane na rachunkach pieni´˝nych oraz inne Êrodki pieni´˝ne nale˝ne inwestorom od domu maklerskiego z tytu∏u Êwiadczonych na ich rzecz us∏ug, w zakresie czynnoÊci, o których mowa w art. 69 ust. 2, ust. 3 pkt 1 i 3 oraz ust. 4 pkt 1 i 2;
\n
i)spó∏ek prowadzàcych gie∏dy towarowe, spó∏ek prowadzàcych gie∏dowe izby rozrachunkowe, towarowych domów maklerskich, zagranicznych osób prawnych prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi, dzia∏ajàcych na podstawie ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych,
\n
j)gmin, zwiàzków gmin, powiatów, zwiàzków powiatów i województw,
\n
k)paƒstw i ich jednostek terytorialnych posiadajàcych osobowoÊç prawnà,
\n
l)podmiotów, w stosunku do których podmiotem dominujàcym jest ten sam podmiot, który jest podmiotem dominujàcym w stosunku do domu maklerskiego,
\n
m)osób posiadajàcych 5 % lub wi´cej ogólnej liczby g∏osów lub kapita∏u zak∏adowego domu maklerskiego, a tak˝e osób, które w stosunku do domu maklerskiego sà podmiotami dominujàcymi lub zale˝nymi,
\n
n)cz∏onków zarzàdu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej domu maklerskiego oraz osób pe∏niàcych w domu maklerskim funkcje dyrektorów i zast´pców dyrektorów departamentów, jak równie˝ dyrektorów i zast´pców dyrektorów oddzia∏ów domu maklerskiego, w przypadku gdy osoby te pe∏ni∏y swoje funkcje w dniu og∏oszenia upad∏oÊci lub oddalenia wniosku o upad∏oÊç ze wzgl´du na to, ˝e majàtek domu maklerskiego nie wystarcza na zaspokojenie kosztów post´powania, w dniu stwierdzenia przez Komisj´ zaistnienia okolicznoÊci, o której mowa w art. 133 ust. 2 pkt 3, bàdê w okresie bie˝àcego lub poprzedniego roku obrotowego,
\n
o)osób odpowiedzialnych za badanie sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, osób zajmujàcych stanowisko g∏ównego ksi´gowego w domu maklerskim oraz osób odpowiedzialnych za sporzàdzanie i prowadzenie dokumentacji ksi´gowej domu maklerskiego,
\n
p)cz∏onków zarzàdu i rady nadzorczej, osób posiadajàcych 5 % lub wi´cej ogólnej liczby g∏osów lub kapita∏u zak∏adowego oraz osób odpowiedzialnych za badanie sprawozdaƒ finansowych podmiotu dominujàcego lub zale˝nego w stosunku do domu maklerskiego,
\n
r)krewnych i powinowatych do drugiego stopnia osób, o których mowa w lit. m—p,
\n
s)inwestorów, którzy wskutek niewywiàzywania si´ ze swoich zobowiàzaƒ wobec domu maklerskiego przyczynili si´ do jego upad∏oÊci al-
\n
3)za dom maklerski uwa˝a si´ dom maklerski, bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà albo bank powierniczy;
\n
4)przez zarzàd domu maklerskiego rozumie si´ równie˝ komplementariuszy domu maklerskiego, o którym mowa w art. 95 ust. 1 pkt 2 i 4, albo osoby uprawnione do reprezentowania domu maklerskiego, o którym mowa w art. 95 ust. 1 pkt 5 i 6;
\n
5)przez osoby posiadajàce udzia∏ w kapitale zak∏adowym domu maklerskiego rozumie si´ równie˝ odpowiednio wspólników wnoszàcych wk∏ad do domu maklerskiego, o którym mowa w art. 95 ust. 1 pkt 4—6.
\n
2.Przepisy niniejszego dzia∏u stosuje si´ odpowiednio do oddzia∏ów zagranicznych osób prawnych, o których mowa w art. 115 ust. 1, o ile nie sà uczestnikami systemu rekompensat obowiàzujàcego w paƒstwie ich siedziby lub system rekompensat w paƒstwie siedziby nie zapewnia odszkodowaƒ w wysokoÊci okreÊlonej w ustawie.
\n
3.W przypadku banków powierniczych system rekompensat obejmuje papiery wartoÊciowe i inne maklerskie instrumenty finansowe b´dàce przedmiotem obrotu na rynku zorganizowanym zapisane na rachunkach papierów wartoÊciowych prowadzonych przez te banki.
\n
Art. 1331. Krajowy Depozyt tworzy i prowadzi
\n
obowiàzkowy system rekompensat, w celu gromadzenia Êrodków na wyp∏aty inwestorom rekompensat, pochodzàcych z wp∏at, o których mowa w art. 137 ust. 1 i 5.
\n
2.Celem systemu rekompensat jest zapewnienie inwestorom wyp∏at do wysokoÊci okreÊlonej ustawà, Êrodków pieni´˝nych oraz zrekompensowanie wartoÊci utraconych maklerskich instrumentów finansowych, zgromadzonych przez nich w domach maklerskich, w tym w ich oddzia∏ach poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, z tytu∏u Êwiadczonych na ich rzecz us∏ug, w zakresie czynnoÊci, o których mowa w art. 69 ust. 2, ust. 3 pkt 1 i 3 oraz ust. 4 pkt 1 i 2, w przypadku:
\n
1)og∏oszenia upad∏oÊci domu maklerskiego lub
\n
2)prawomocnego oddalenia wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci ze wzgl´du na to, ˝e majàtek tego domu maklerskiego nie wystarcza na zaspokojenie kosztów post´powania, lub Dziennik Ustaw Nr 183 — 11518 —
\n
3)stwierdzenia przez Komisj´, ˝e dom maklerski nie jest w stanie, z powodów ÊciÊle zwiàzanych z sytuacjà finansowà, wykonaç cià˝àcych na nim zobowiàzaƒ wynikajàcych z roszczeƒ inwestorów i nie jest mo˝liwe ich wykonanie w najbli˝szym czasie.
\n
3.Koszty prowadzenia przez Krajowy Depozyt systemu rekompensat oraz op∏aty nale˝ne z tytu∏u zarzàdzania systemem rekompensat sà pokrywane z aktywów tego systemu.
\n
Art. 134
\n
1.Rada nadzorcza Krajowego Depozytu, na wniosek zarzàdu, uchwala regulamin funkcjonowania systemu rekompensat. Regulamin oraz jego zmiany wymagajà zatwierdzenia przez Komisj´. Komisja odmawia zatwierdzenia regulaminu lub jego zmian, je˝eli jego treÊç lub proponowane zmiany sà sprzeczne z przepisami prawa lub mog∏yby naruszyç bezpieczeƒstwo zarzàdzania systemem rekompensat lub wyp∏at rekompensat z tego systemu.
\n
2.Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla szczegó∏owy sposób funkcjonowania systemu rekompensat, a w szczególnoÊci:
\n
1)sposób gospodarowania aktywami systemu rekompensat;
\n
2)sposób zapewnienia wykonywania obowiàzków przez podmioty obj´te systemem rekompensat;
\n
3)sposób i tryb wnoszenia wp∏at do systemu rekompensat przez podmioty obj´te tym systemem;
\n
4)warunki i tryb dokonywania zwrotu domom maklerskim nadwy˝ki wniesionych rocznych wp∏at, o której mowa w art. 137 ust. 20;
\n
5)tryb dokonywania wyp∏at inwestorom;
\n
6)sposób dokonywania rozliczeƒ z podmiotem obj´tym systemem rekompensat w przypadku zwolnienia z uczestnictwa tego podmiotu w systemie rekompensat oraz okres, po zwolnieniu uczestnictwa podmiotu w systemie rekompensat w ciàgu którego ujawnienie si´ okolicznoÊci stanowiàcych podstaw´ dokonania wyp∏at rekompensat powoduje brak zwrotu podmiotowi jego udzia∏u w systemie;
\n
7)wysokoÊç op∏at nale˝nych z tytu∏u wykonywania przez Krajowy Depozyt obowiàzków wynikajàcych z funkcjonowania systemu rekompensat oraz sposób dokonywania z podmiotami obj´tymi systemem rekompensat rozliczeƒ kosztów poniesionych w zwiàzku z funkcjonowaniem tego systemu;
\n
8)Êrodki dyscyplinujàce i porzàdkowe, które mogà byç stosowane wobec podmiotów obj´tych systemem rekompensat naruszajàcych obowiàzki wynikajàce z uczestnictwa w systemie rekompensat, zasady i tryb ich stosowania oraz tryb informowania Komisji o naruszaniu obowiàzków wynikajàcych z uczestnictwa w tym systemie.
\n
Art. 1351. Uczestnictwo domów maklerskich
\n
w systemie rekompensat jest obowiàzkowe.
\n
Poz. 1538 2. Dom maklerski jest zwolniony z uczestnictwa w systemie rekompensat z chwilà:
\n
1)zaprzestania dzia∏alnoÊci, okreÊlonej w decyzji o cofni´ciu lub uchyleniu zezwolenia, o którym mowa w art. 69 ust. 1, albo w decyzji o cofni´ciu lub uchyleniu zezwolenia na prowadzenie rachunków papierów wartoÊciowych przez bank;
\n
2)wygaÊni´cia zezwolenia w przypadkach, o których mowa w art. 89 ust. 1.
\n
Art. 1361. W przypadku gdy system rekompensat
\n
obowiàzujàcy w paƒstwie siedziby zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u nie zapewnia rekompensat w wysokoÊci lub w zakresie okreÊlonym w ustawie, oddzia∏ zagranicznej firmy inwestycyjnej mo˝e, w celu zagwarantowania inwestorom wyp∏at rekompensat do wysokoÊci lub zakresu okreÊlonego w ustawie, z∏o˝yç do Krajowego Depozytu wniosek o przystàpienie do systemu rekompensat. Z∏o˝enie przez oddzia∏ zagranicznej firmy inwestycyjnej wniosku jest równoznaczne z jego uczestnictwem w tym systemie.
\n
2.Roczna wp∏ata, o której mowa w art. 137 ust. 1, dokonana przez oddzia∏ zagranicznej firmy inwestycyjnej ma na celu uzupe∏nienie poziomu rekompensat zapewnianego przez system rekompensat obowiàzujàcy w paƒstwie jej siedziby do wysokoÊci lub zakresu rekompensat zapewnianego przez system rekompensat.
\n
3.W przypadku gdy oddzia∏ zagranicznej firmy inwestycyjnej nie wykonuje bàdê nienale˝ycie wykonuje obowiàzki wynikajàce z uczestnictwa w systemie rekompensat, Krajowy Depozyt niezw∏ocznie informuje o tym Komisj´. Komisja przekazuje w∏aÊciwemu organowi nadzoru, który udzieli∏ zagranicznej firmie inwestycyjnej zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, informacje otrzymane od Krajowego Depozytu, wskazujàc jednoczeÊnie termin wykluczenia oddzia∏u zagranicznej firmy inwestycyjnej z systemu rekompensat, nie d∏u˝szy ni˝ 12 miesi´cy od dnia przekazania informacji.
\n
4.Krajowy Depozyt wspó∏pracuje z organem nadzoru, o którym mowa w ust. 3, przy podejmowaniu przez ten organ Êrodków majàcych na celu zapewnienie przez oddzia∏ zagranicznej firmy inwestycyjnej nale˝ytego wykonania obowiàzków wynikajàcych z uczestnictwa w systemie rekompensat.
\n
5.W przypadku gdy po up∏ywie okresu, o którym mowa w ust. 3, i pomimo podj´cia Êrodków, o których mowa w ust. 4, oddzia∏ zagranicznej firmy inwestycyjnej nie wykonuje lub nienale˝ycie wykonuje obowiàzki wynikajàce z uczestnictwa w systemie rekompensat, Krajowy Depozyt mo˝e, za zgodà organu nadzoru, o którym mowa w ust. 3, wykluczyç oddzia∏ zagranicznej firmy inwestycyjnej z systemu rekompensat.
\n
6.Udzia∏ oddzia∏u zagranicznej firmy inwestycyjnej w systemie rekompensat nie ulega zwrotowi w przypadku wykluczenia z systemu, je˝eli w okresie Dziennik Ustaw Nr 183 — 11519 — wskazanym w regulaminie, o którym mowa w art. 134 ust. 1, przypadajàcym po tym wykluczeniu ujawnià si´ okolicznoÊci stanowiàce podstaw´ dokonania wyp∏at rekompensat inwestorom b´dàcym klientami tego oddzia∏u.
\n
7.System rekompensat zapewnia inwestorom wyp∏at´ rekompensat z tytu∏u us∏ug Êwiadczonych na ich rzecz w zakresie czynnoÊci, o których mowa w art. 69 ust. 2, ust. 3 pkt 1 i 3 oraz ust. 4 pkt 1 i 2, przez zagranicznà firm´ inwestycyjnà w ramach jej oddzia∏u na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przed dniem jego wykluczenia z systemu.
\n
8.Oddzia∏ zagranicznej firmy inwestycyjnej informuje niezw∏ocznie klientów o wykluczeniu z systemu rekompensat, wskazujàc w szczególnoÊci dat´ wykluczenia.
\n
9.W przypadku, o którym mowa w ust. 1, Krajowy Depozyt okreÊla zasady i tryb wyp∏aty rekompensat dla inwestorów z tytu∏u us∏ug Êwiadczonych na ich rzecz w zakresie czynnoÊci, o których mowa w art. 69 ust. 2, ust. 3 pkt 1 i 3 oraz ust. 4 pkt 1 i 2, przez zagranicznà firm´ inwestycyjnà prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u.
\n
10.Zasady i tryb, o których mowa w ust. 9, sà ustalane w porozumieniu z podmiotem zarzàdzajàcym systemem rekompensat obowiàzujàcym w paƒstwie siedziby zagranicznej firmy inwestycyjnej.
\n
11.Zasady i tryb, o których mowa w ust. 9, powinny w szczególnoÊci zapewniaç:
\n
1)mo˝liwoÊç ˝àdania przez Krajowy Depozyt przekazania przez zagranicznà firm´ inwestycyjnà informacji niezb´dnych do prawid∏owego wykonywania obowiàzków wynikajàcych z uczestnictwa w systemie rekompensat oraz mo˝liwoÊç wystàpienia do w∏aÊciwego organu nadzoru w paƒstwie siedziby tej zagranicznej firmy inwestycyjnej o weryfikacj´ tych informacji;
\n
2)wyp∏at´ rekompensat w wysokoÊci ró˝nicy mi´dzy wysokoÊcià rekompensat przys∏ugujàcych inwestorom a wysokoÊcià rekompensat wyp∏acanych przez system obowiàzujàcy w paƒstwie siedziby danej zagranicznej firmy inwestycyjnej, po otrzymaniu informacji od w∏aÊciwego organu nadzoru w paƒstwie siedziby danej zagranicznej firmy inwestycyjnej dotyczàcej zdarzeƒ, o których mowa w art. 133 ust. 2;
\n
3)prawo weryfikacji przez Krajowy Depozyt praw przys∏ugujàcych inwestorom, na rzecz których Êwiadczone sà us∏ugi przez zagranicznà firm´ inwestycyjnà w ramach jej oddzia∏u na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;
\n
4)Êcis∏à wspó∏prac´ mi´dzy Krajowym Depozytem a podmiotem zarzàdzajàcym systemem rekompensat w paƒstwie siedziby zagranicznej firmy inwestycyjnej w celu zapewnienia inwestorom sprawnej wyp∏aty rekompensat w przys∏ugujàcej im wysokoÊci.
\n
Poz. 1538 12. Zasady i tryb, o których mowa w ust. 9, powinny przewidywaç sposób ustalania wysokoÊci rekompensat przys∏ugujàcych z poszczególnych systemów rekompensat inwestorom posiadajàcym roszczenie wzajemne wobec zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u.
\n
13.W zakresie nieuregulowanym przepisami ust. 1—12, do uczestnictwa oddzia∏u zagranicznej firmy inwestycyjnej w systemie rekompensat, przepisy niniejszego dzia∏u stosuje si´ odpowiednio.
\n
Art. 1371. Domy maklerskie, z zastrze˝eniem
\n
ust. 5 oraz ust. 18—20, wnoszà do systemu rekompensat w ka˝dym roku kalendarzowym obowiàzkowe roczne wp∏aty, zwane dalej „rocznymi wp∏atami”, w wysokoÊci sumy iloczynów:
\n
1)stawki nie wy˝szej ni˝ 0,4 % oraz Êredniego stanu Êrodków pieni´˝nych inwestorów;
\n
2)stawki nie wy˝szej ni˝ 0,01 % oraz Êredniej wartoÊci maklerskich instrumentów finansowych, z ostatnich 12 miesi´cy, posiadanych przez inwestorów.
\n
2.Przez wartoÊç maklerskich instrumentów finansowych, posiadanych przez inwestorów, rozumie si´ cen´ bie˝àcà ustalonà zgodnie z zasadami zawartymi w przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów maklerskich.
\n
3.Przez Êredni stan Êrodków pieni´˝nych inwestorów rozumie si´ stosunek sumy stanu Êrodków pieni´˝nych inwestorów na poszczególne dni robocze w ciàgu 12 miesi´cy do liczby dni roboczych przypadajàcych w tym okresie.
\n
4.Przez Êrednià wartoÊç maklerskich instrumentów finansowych posiadanych przez inwestorów rozumie si´ stosunek sumy wartoÊci maklerskich instrumentów finansowych posiadanych przez inwestorów na poszczególne dni robocze w ciàgu 12 miesi´cy do liczby dni roboczych przypadajàcych w tym okresie.
\n
5.Banki powiernicze wnoszà obowiàzkowo do systemu rekompensat w ka˝dym roku kalendarzowym roczne wp∏aty w wysokoÊci iloczynu stawki, o której mowa w ust. 1 pkt 2, oraz, obliczanej zgodnie z zasadami okreÊlonymi w ust. 2 i 4, Êredniej wartoÊci maklerskich instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem obrotu na rynku zorganizowanym, z ostatnich 12 miesi´cy, zapisanych na rachunkach inwestorów.
\n
6.Do celów obliczenia Êredniego stanu Êrodków pieni´˝nych, o którym mowa w ust. 3, oraz Êredniej wartoÊci, o której mowa w ust. 4 i 5, nie stosuje si´ wy∏àczenia, o którym mowa w art. 132 ust. 1 pkt 1 lit. s.
\n
7.WysokoÊç stawek, o których mowa w ust. 1, na kolejny rok kalendarzowy okreÊla i przekazuje domom maklerskim Krajowy Depozyt, nie póêniej ni˝ do koƒca roku kalendarzowego poprzedzajàcego rok, w którym wp∏ata ma byç wniesiona.
\n
Dziennik Ustaw Nr 183 — 11520 — 8. Domy maklerskie wnoszà, z zastrze˝eniem ust. 18—20, roczne wp∏aty w czterech ratach wnoszonych do ostatniego dnia roboczego miesiàca koƒczàcego ka˝dy kwarta∏ kalendarzowy, z tym ˝e raty za pierwszy oraz drugi kwarta∏ sà równe i wnoszone w wysokoÊci okreÊlonej zgodnie z ust. 1 i 5, zaÊ raty za trzeci oraz czwarty kwarta∏ sà równe i wnoszone w wysokoÊci okreÊlonej zgodnie z ust. 1 i 5 wed∏ug Êredniego stanu Êrodków pieni´˝nych inwestorów oraz Êredniej wartoÊci maklerskich instrumentów finansowych posiadanych przez inwestorów z drugiego pó∏rocza poprzedniego roku kalendarzowego oraz pierwszego pó∏rocza roku kalendarzowego, w którym wp∏aty sà wnoszone, z zastrze˝eniem ust. 9 i 10.
\n
9.W przypadku gdy suma roszczeƒ inwestorów z tytu∏u rekompensat przekroczy wysokoÊç Êrodków zgromadzonych w systemie rekompensat, wartoÊç nale˝nych, a jeszcze niewp∏aconych rat na poczet rocznych wp∏at za dany rok kalendarzowy wnoszona jest w terminie 7 dni od og∏oszenia przez Krajowy Depozyt, w piÊmie o zasi´gu ogólnokrajowym, wezwania do ich wniesienia przez domy maklerskie.
\n
10.W przypadku gdy suma roszczeƒ inwestorów z tytu∏u rekompensat przekroczy wysokoÊç Êrodków zgromadzonych w systemie rekompensat i nale˝nych, a jeszcze niewp∏aconych rat na poczet rocznych wp∏at za dany rok kalendarzowy, kwota rocznych wp∏at, które powinny zostaç wp∏acone do systemu w tym roku kalendarzowym, mo˝e zostaç podwy˝szona przez zastosowanie stawki nie wy˝szej jednak ni˝ 1,8 %.
\n
11.Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych, po zasi´gni´ciu opinii Komisji i Krajowego Depozytu, dokonuje, w drodze rozporzàdzenia, podwy˝szenia, o którym mowa w ust. 10, oraz okreÊla termin jego p∏atnoÊci, z uwzgl´dnieniem koniecznoÊci zapewnienia realizacji roszczeƒ inwestorów.
\n
12.W przypadku opóênienia w dokonaniu wp∏aty którejkolwiek z rat, o których mowa w ust. 8 i 9, lub kwoty okreÊlonej w ust. 11, Krajowemu Depozytowi przys∏uguje roszczenie o zap∏at´ do systemu rekompensat odsetek w wysokoÊci odsetek pobieranych od zaleg∏oÊci podatkowych. Wyciàgi z ksiàg Krajowego Depozytu, podpisane przez upowa˝nionych cz∏onków zarzàdu Krajowego Depozytu i opatrzone jego piecz´cià, stwierdzajàce istnienie zobowiàzania podmiotu obj´tego systemem rekompensat i zaopatrzone w oÊwiadczenie, ˝e oparte na nich roszczenia sà wymagalne, majà moc tytu∏ów wykonawczych bez potrzeby uzyskiwania dla nich klauzul wykonalnoÊci.
\n
13.W przypadku gdy dom maklerski nie wykonuje bàdê nienale˝ycie wykonuje obowiàzki wynikajàce z uczestnictwa w systemie rekompensat, Krajowy Depozyt niezw∏ocznie informuje o tym Komisj´. Komisja podejmuje Êrodki, o których mowa w art. 167 ust. 1 lub 2, w zwiàzku z nienale˝ytym wykonywaniem przez dom maklerski obowiàzków wynikajàcych z uczestnictwa w systemie rekompensat.
\n
14.W przypadku gdy oddzia∏ domu maklerskiego prowadzàcy dzia∏alnoÊç w innym paƒstwie cz∏onkow- Poz. 1538 skim nie wykonuje bàdê nienale˝ycie wykonuje obowiàzki wynikajàce z uczestnictwa w systemie rekompensat, do którego przystàpi∏, Komisja po otrzymaniu od podmiotu zarzàdzajàcego tym systemem informacji o zaistnieniu tych okolicznoÊci wspó∏pracuje z tym podmiotem oraz podejmuje Êrodki, o których mowa w art. 167 ust. 1 lub 2, w zwiàzku z nienale˝ytym wykonywaniem przez oddzia∏ domu maklerskiego obowiàzków wynikajàcych z uczestnictwa w tym systemie.
\n
15.W przypadku gdy od poinformowania Komisji