6.60) Do rachunku pieni´˝nego s∏u˝àcego do obs∏ugi rachunku papierów wartoÊciowych stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 725—733 Kodeksu cywilnego, z wy∏àczeniem uprawnienia do czasowego obracania wolnymi Êrodkami pieni´˝nymi. Nie wy∏àcza to uprawnieƒ Komisji wynikajàcych z art. 44 ustawy.
\n
7.61) Przepisów ust. 1—6 nie stosuje si´ do papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu, których konstrukcja uniemo˝liwia zastosowanie zasad okreÊlonych w tych przepisach.
\n
Art. 34a1. Klient banku prowadzàcego rachunki
\n
papierów wartoÊciowych na podstawie zezwolenia, o którym mowa w art. 57 ust. 1, mo˝e w umowie, której przedmiotem jest prowadzenie rachunku papierów wartoÊciowych, zastrzec, ˝e rozliczenie zawartej na jego zlecenie transakcji nastàpi po dostarczeniu bankowi potwierdzenia tej transakcji.
\n
2.62) Papiery wartoÊciowe nabyte w wyniku transakcji, o której mowa w ust. 1, zostajà zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych:
\n
1)domu maklerskiego, banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 52 ust. 2, prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej — w przypadku gdy zlecenie, o którym mowa w ust. 1, sk∏adane jest bezpoÊrednio w jednym z tych podmiotów albo
\n
2)zagranicznej firmy inwestycyjnej lub zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 52 ust. 2, nieprowadzàcej dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej — w przypadku gdy osoba ta poÊredniczy w przekazywaniu zlecenia klienta do podmiotów wymienionych w pkt 1 — prowadzonym w celu ewidencjonowania papierów wartoÊciowych nabywanych lub zbywanych na rzecz klientów, o których mowa w ust. 1.
\n
3.Przeniesienie papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem transakcji, o której mowa w ust. 1, z rachunku podmiotu, o którym mowa w ust. 2, na rachunek papierów wartoÊciowych klienta nast´puje po dostarczeniu bankowi przez klienta i ten podmiot zgodnych potwierdzeƒ tej transakcji, w terminie wskazanym w potwierdzeniu z∏o˝onym przez klienta.
\n
4.Papiery wartoÊciowe zbyte w wyniku transakcji, o której mowa w ust. 1, pozostajà zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych klienta do chwili wskazanej w dostarczonym przez niego potwierdzeniu transakcji. ———————
\n
60)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 21 lit. a ustawy, ——————— o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
59)Dodany przez art. 43 pkt 1 ustawy z dnia 20 kwietnia
\n
61)Dodany przez art. 1 pkt 21 lit. b ustawy, o której mowa 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych (Dz. U.
\n
Nr 116, poz. 1205), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 1 wrzeÊnia 2004 r.
\n
62)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. a ustawy, w odnoÊniku 7. o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7044 — 5. W przypadku niedostarczenia zgodnych potwierdzeƒ transakcji, o której mowa w ust. 1, do dnia, w którym powinno nastàpiç jej rozliczenie w Krajowym Depozycie, podmiot, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, odpowiada wobec podmiotu, który na rachunek klienta zawar∏ transakcj´ na rynku regulowanym, za zap∏at´ ceny oraz dostarczenie papierów wartoÊciowych do rozliczenia. W przypadku gdy klient przekazuje zlecenie bezpoÊrednio podmiotowi, o którym mowa w ust. 2 pkt 1, podmiot ten odpowiada za rozliczenie zawartej transakcji.
\n
6.Przepisy ust. 1—5 nie majà zastosowania w przypadku, gdy przed rozliczeniem transakcji, o której mowa w ust. 1, w Krajowym Depozycie nastàpi∏o wygaÊni´cie lub ustanie stosunku prawnego b´dàcego podstawà Êwiadczenia us∏ug przez podmiot, o którym mowa w ust. 2, na rzecz klienta lub utrata przez ten podmiot uprawnieƒ do prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej.
\n
7.63) Przenoszenie papierów wartoÊciowych w wyniku transakcji, o której mowa w ust. 1, oraz po˝ytków z tych papierów wartoÊciowych pomi´dzy rachunkami papierów wartoÊciowych klienta banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych i podmiotu okreÊlonego w ust. 2 oraz pomi´dzy rachunkami podmiotów, o których mowa w ust. 2, uwa˝a si´ za dokonywane na rynku regulowanym.
\n
8.Nabycie papierów wartoÊciowych w wyniku transakcji, o której mowa w ust. 1, przez podmiot, o którym mowa w ust. 2, powoduje powstanie po stronie tego podmiotu obowiàzków okreÊlonych w przepisach rozdzia∏u 9 wy∏àcznie w przypadku, gdy papiery te pozostajà zapisane na jego rachunku papierów wartoÊciowych, o którym mowa w ust. 2, w dniu nast´pujàcym po dniu rozliczenia tej transakcji w Krajowym Depozycie.
\n
Art. 34b64) 1. Osoby fizyczne posiadajàce pe∏nà
\n
zdolnoÊç do czynnoÊci prawnych mogà, na podstawie umowy zawartej w formie pisemnej pod rygorem niewa˝noÊci, zrzeszaç si´ w kluby inwestora. W jednym klubie inwestora mo˝e byç zrzeszonych nie mniej ni˝ 3 i nie wi´cej ni˝ 20 osób.
\n
2.W umowie, o której mowa w ust. 1, cz∏onkowie klubu inwestora zobowiàzujà si´ do:
\n
1)wspólnego dzia∏ania w celu zdobywania wiedzy o zasadach inwestowania na rynku papierów wartoÊciowych, w szczególnoÊci poprzez wspólne inwestowanie w publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi;
\n
2)nieuczestniczenia w innych klubach inwestora;
\n
3)niezaciàgania w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià klubu inwestora zobowiàzaƒ o ∏àcznej wartoÊci przewy˝———————
\n
63)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
64)Dodany przez art. 43 pkt 2 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 59.
\n
Poz. 937 szajàcej wartoÊç aktywów zgromadzonych na prowadzonych dla klubu inwestora rachunkach papierów wartoÊciowych i rachunkach pieni´˝nych s∏u˝àcych do ich obs∏ugi.
\n
3.Ka˝demu cz∏onkowi klubu inwestora przys∏uguje prawo wniesienia w ciàgu 1 roku kalendarzowego, na rachunki pieni´˝ne s∏u˝àce do obs∏ugi rachunków papierów wartoÊciowych prowadzonych dla tego klubu, Êrodków pieni´˝nych w ∏àcznej wysokoÊci nie wy˝szej ni˝ 20 000 z∏.
\n
4.Klub inwestora ani jego cz∏onkowie nie sà przedsi´biorcami w rozumieniu ustawy z dnia 19 listopada 1999 r. — Prawo dzia∏alnoÊci gospodarczej (Dz. U. Nr 101, poz. 1178, z póên. zm.65))66).
\n
5.Do umowy, o której mowa w ust. 1, stosuje si´ przepisy art. 860—864, art. 865 § 1 i art. 866—875 Kodeksu cywilnego, o ile przepisy ust. 1—4 nie stanowià inaczej.
\n
Art. 351. Za zezwoleniem Komisji i na warunkach
\n
w nim okreÊlonych podmiot zagraniczny, który przechowuje papiery wartoÊciowe lub poÊredniczy w obrocie papierami wartoÊciowymi w krajach nale˝àcych do OECD, mo˝e, dzia∏ajàc na rachunek innych podmiotów zagranicznych i na podstawie udzielonego przez nie umocowania, zawieraç umowy o Êwiadczenie us∏ug brokerskich lub otwieraç rachunki papierów wartoÊciowych w podmiotach, które na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej Êwiadczà us∏ugi brokerskie lub prowadzà rachunki papierów wartoÊciowych.
\n
2.Wobec podmiotu Êwiadczàcego us∏ugi brokerskie lub prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej nie jest wymagane ujawnienie danych osobowych podmiotów zagranicznych, na których rachunek zawierane sà umowy lub otwierane rachunki.
\n
Art. 361. Zezwolenie, o którym mowa w art. 35
\n
ust. 1, mo˝e byç udzielone wy∏àcznie podmiotowi nadzorowanemu przez organ, z którym Komisja zawar∏a porozumienie okreÊlone w art. 161 ust. 2.
\n
2.W zezwoleniu Komisja mo˝e zobowiàzaç podmiot, o którym mowa w ust. 1, do okresowego lub jednorazowego informowania Komisji o zakresie umoco———————
\n
65)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2000 r. Nr 86, poz. 958 i Nr 114, poz. 1193, z 2001 r.
\n
Nr 49, poz. 509, Nr 67, poz. 679, Nr 102, poz. 1115 i Nr 147, poz. 1643, z 2002 r. Nr 1, poz. 2, Nr 115, poz. 995 i Nr 130, poz. 1112, z 2003 r. Nr 86, poz. 789, Nr 128, poz. 1176 i Nr 217, poz. 2125 oraz z 2004 r. Nr 54, poz. 535, Nr 91, poz. 870 i Nr 173, poz. 1808.
\n
66)Uchylona na podstawie art. 66 ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. — Przepisy wprowadzajàce ustaw´ o swobodzie dzia∏alnoÊci gospodarczej (Dz. U. Nr 173, poz. 1808), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 21 sierpnia 2004 r.; stosownie do art. 86 tej ustawy — obecnie w∏aÊciwe przepisy ustawy z dnia 2 lipca 2004 r. o swobodzie dzia∏alnoÊci gospodarczej (Dz. U. Nr 173, poz. 1807), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 21 sierpnia 2004 r.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7045 — wania, danych osobowych i transakcjach dotyczàcych podmiotów, na których rachunek dzia∏a.
\n
3.Komisja nie udziela zezwolenia, gdy z przedstawionych danych wynika, ˝e podmiot nie daje r´kojmi nale˝ytego wykonywania dzia∏alnoÊci.
\n
4.Do wniosku oraz zezwolenia stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 45 ust. 1 pkt 1 oraz ust. 2 i 3, art. 48 pkt 1, art. 57 ust. 4 pkt 1 i 4, ust. 5 pkt 1 i art. 58.
\n
Art. 36a1.67) Udzielenie przez Komisj´ zezwolenia
\n
na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej spó∏ce akcyjnej:
\n
1)która jest podmiotem zale˝nym od zagranicznej firmy inwestycyjnej lub od osoby prawnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium paƒstwa nale˝àcego do OECD lub Âwiatowej Organizacji Handlu, zwanej dalej „WTO”, lub od banku zagranicznego, lub
\n
2)która jest podmiotem zale˝nym od podmiotu dominujàcego wobec zagranicznej firmy inwestycyjnej lub wobec osoby prawnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium paƒstwa nale˝àcego do OECD lub WTO, lub wobec banku zagranicznego, lub
\n
3)na którà znaczny wp∏yw wywierajà te same osoby fizyczne lub prawne, które wywierajà znaczny wp∏yw na zagranicznà firm´ inwestycyjnà, lub osob´ prawnà prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium paƒstwa nale˝àcego do OECD lub WTO, lub na bank zagraniczny — nast´puje po zasi´gni´ciu pisemnej opinii organu nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego lub paƒstwa nale˝àcego do OECD lub WTO, który udzieli∏ zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci w tym paƒstwie; przedmiotem opinii jest sposób prowadzenia tej dzia∏alnoÊci, w szczególnoÊci jego zgodnoÊç z przepisami prawa obowiàzujàcymi w tym paƒstwie.
\n
2.68) Udzielenie przez Komisj´ zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej spó∏ce akcyjnej:
\n
1)która jest podmiotem zale˝nym od instytucji kredytowej, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy — Prawo bankowe, albo od zak∏adu ubezpieczeƒ posiadajàcego zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci wydane przez zagraniczny organ nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego,
\n
2)która jest podmiotem zale˝nym od podmiotu dominujàcego wobec instytucji kredytowej, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy — Prawo bankowe, albo zak∏adu ubezpieczeƒ posiadajàcego ze———————
\n
67)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 23 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
68)W brzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 1 lit. a ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 13 czerwca 2005 r.
\n
Poz. 937 zwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci wydane przez zagraniczny organ nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego,
\n
3)na którà znaczny wp∏yw wywierajà te same osoby fizyczne lub prawne, które wywierajà znaczny wp∏yw na instytucj´ kredytowà, w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy — Prawo bankowe, albo na zak∏ad ubezpieczeƒ posiadajàcy zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci wydane przez zagraniczny organ nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego — nast´puje po zasi´gni´ciu pisemnej opinii organu paƒstwa cz∏onkowskiego, który udzieli∏ podmiotowi, o którym mowa w pkt 1—3, zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci w tym paƒstwie; celem uzyskania opinii jest dokonanie oceny akcjonariuszy podmiotu nale˝àcego do tej samej grupy kapita∏owej co wnioskodawca, jak równie˝ ocena wiarygodnoÊci i doÊwiadczenia cz∏onków zarzàdu podmiotu nale˝àcego do tej samej grupy kapita∏owej co wnioskodawca, lub innych osób majàcych wp∏yw na zarzàdzanie tym podmiotem.
\n
3.69) Przez wywieranie znacznego wp∏ywu, o którym mowa w ust. 1 pkt 3 i w ust. 2 pkt 3, rozumie si´ posiadanie nie mniej ni˝ 20 % i nie wi´cej ni˝ 50 % g∏osów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy lub zgromadzeniu wspólników — w przypadku spó∏ki akcyjnej lub spó∏ki z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià, lub uprawnienie do podejmowania decyzji dotyczàcej kszta∏towania polityki finansowej lub bie˝àcej dzia∏alnoÊci gospodarczej tej osoby prawnej.
\n
Art. 37Podmiot posiadajàcy zezwolenie, o którym
\n
mowa w art. 35 ust. 1, jest uprawniony do wystawiania Êwiadectw depozytowych dla podmiotów zagranicznych, na których rachunek dzia∏a. Wystawienie Êwiadectwa powinno byç poprzedzone dokonaniem przez podmiot prowadzàcy rachunek papierów wartoÊciowych blokady odpowiedniej liczby papierów wartoÊciowych.
\n
Art. 38Przez zarzàdzanie cudzym pakietem papierów wartoÊciowych na zlecenie rozumie si´ odp∏atne
\n
podejmowanie i realizacj´ decyzji inwestycyjnych na rachunek zleceniodawcy, w ramach pozostawionych przez zleceniodawc´ do dyspozycji zarzàdzajàcego Êrodków pieni´˝nych i papierów wartoÊciowych zapisanych na rachunkach zleceniodawcy.
\n
Art. 39Przez doradztwo w zakresie obrotu papierami wartoÊciowymi rozumie si´ odp∏atne udzielanie
\n
pisemnej lub ustnej rekomendacji nabycia lub zbycia oznaczonych papierów wartoÊciowych albo powstrzymania si´ od zawarcia transakcji dotyczàcej tych papierów.
\n
Art. 39a70) 1. Przez us∏ug´ wymiany walutowej rozumie si´ przyjmowanie przez dom maklerski walut
\n
———————
\n
69)Dodany przez art. 65 pkt 1 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 68.
\n
70)Dodany przez art. 1 pkt 24 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7046 — obcych i dokonywanie ich sprzeda˝y na rachunek klienta, jak równie˝ kupno walut obcych na rachunek klienta, w zwiàzku z obs∏ugà realizacji zobowiàzaƒ domu maklerskiego wobec klienta lub zobowiàzaƒ klienta wobec domu maklerskiego z tytu∏u us∏ug Êwiadczonych przez ten dom maklerski na jego rzecz, lub zobowiàzaƒ klienta wobec emitenta papierów wartoÊciowych, w przypadku gdy dom maklerski dzia∏a w imieniu i na rachunek emitenta, lub zobowiàzaƒ emitenta papierów wartoÊciowych wobec klienta, w przypadku gdy dom maklerski dzia∏a w imieniu i na rachunek klienta w zakresie czynnoÊci wskazanych w art. 30 ust. 2.
\n
2.Âwiadczenie przez dom maklerski us∏ugi wymiany walutowej nie stanowi dzia∏alnoÊci kantorowej w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. — Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 141, poz. 1178, z 2003 r. Nr 228, poz. 2260 oraz z 2004 r. Nr 91, poz. 870 i Nr 173, poz. 1808).
\n
Art. 401. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej zawiera
\n
1)dane osobowe cz∏onków zarzàdu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest ustanowiona, jak równie˝ innych osób, które odpowiadajà za rozpocz´cie przez spó∏k´ dzia∏alnoÊci maklerskiej lub b´dà nià kierowaç, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;
\n
2)71) list´ akcjonariuszy posiadajàcych akcje wnioskodawcy bezpoÊrednio lub poÊrednio przez podmioty zale˝ne wraz z okreÊleniem posiadanej przez nich liczby akcji oraz procentowym okreÊleniem posiadanych przez nich g∏osów w ogólnej liczbie g∏osów;
\n
3)72) w przypadku akcjonariuszy b´dàcych osobami fizycznymi, posiadajàcych co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego wnioskodawcy — dane osobowe tych osób, informacje o dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej lub prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej oraz informacje o êród∏ach pochodzenia Êrodków przeznaczonych na nabycie akcji domu maklerskiego;
\n
4)72) w przypadku akcjonariuszy b´dàcych osobami prawnymi, posiadajàcych co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego spó∏ki akcyjnej b´dàcej wnioskodawcà — informacj´ na temat prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej, aktualny odpis z w∏aÊciwego rejestru oraz ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinià podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych i raportem z badania, je˝eli badanie jest wymagane przepisami prawa;
\n
5)72) informacje o podmiotach wchodzàcych w sk∏ad tej samej co wnioskodawca grupy kapita∏owej ———————
\n
71)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 25 lit. a tiret pierwsze ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
72)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 25 lit. a tiret drugie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
Poz. 937 obejmujàce wskazanie ich firmy (nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca zamieszkania i adresu, opis prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej oraz, w przypadku osoby prawnej b´dàcej podmiotem dominujàcym wobec wnioskodawcy, wskazanie osób wchodzàcych w sk∏ad jej organów;
\n
5a)73) informacje okreÊlone w pkt 5 w odniesieniu do akcjonariuszy lub udzia∏owców podmiotu dominujàcego w grupie kapita∏owej, w której pozostaje wnioskodawca, je˝eli ten podmiot dominujàcy nie jest podmiotem zale˝nym wobec ˝adnego z tych akcjonariuszy lub udzia∏owców;
\n
6)wskazanie zakresu czynnoÊci, od wykonywania których spó∏ka akcyjna b´dàca wnioskodawcà zamierza rozpoczàç dzia∏alnoÊç maklerskà;
\n
7)informacj´ o wysokoÊci kapita∏u w∏asnego, ze wskazaniem êróde∏ jego pochodzenia, oraz informacj´ o wysokoÊci Êrodków w∏asnych na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej;
\n
8)74) analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez pierwsze 3 lata, z zastrze˝eniem ust. 4;
\n
9)oÊwiadczenia o niekaralnoÊci za przest´pstwa okreÊlone w art. 22 ust. 1 pkt 3 osób wymienionych w pkt 1;
\n
10)informacje o planowanej organizacji przedsi´biorstwa spó∏ki, ze wskazaniem adresów centrali i oddzia∏ów, je˝eli jest planowane ich otwarcie, oraz o posiadanych urzàdzeniach telekomunikacyjnych i o warunkach lokalowych;
\n
11)informacj´ o dotychczas prowadzonej przez spó∏k´ akcyjnà b´dàcà wnioskodawcà dzia∏alnoÊci gospodarczej i przyczynach zaprzestania tej dzia∏alnoÊci;
\n
12)75) informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝nych wobec akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub 10 % kapita∏u zak∏adowego spó∏ki akcyjnej b´dàcej wnioskodawcà obejmujàcà wskazanie ich firmy (nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca zamieszkania i adresu oraz opisu prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej.
\n
2.Do wniosku za∏àcza si´:
\n
1)statut spó∏ki i odpis z rejestru przedsi´biorców;
\n
2)regulaminy okreÊlajàce sposób prowadzenia dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1 pkt 6; ———————
\n
73)Dodany przez art. 1 pkt 25 lit. a tiret trzecie ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
74)W brzmieniu ustalonym przez art. 310 pkt 1 lit. a ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 1 lipca 2004 r.
\n
75)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 25 lit. a tiret czwarte ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7047 —
\n
3)regulamin organizacyjny i regulamin kontroli wewn´trznej;
\n
4)regulamin ochrony przep∏ywu informacji poufnych oraz procedur zabezpieczajàcych przed wykorzystywaniem Êrodków pieni´˝nych pochodzàcych z nielegalnych lub nieujawnionych êróde∏;
\n
4a)76) regulamin inwestowania przez cz∏onków zarzàdu i rady nadzorczej oraz pracowników domu maklerskiego na w∏asny rachunek w instrumenty finansowe;
\n
4b)76) procedury monitorowania i kontroli ryzyka stopy procentowej zwiàzanego z ca∏oÊcià prowadzonej dzia∏alnoÊci;
\n
5)list´ osób, o których mowa w art. 41;
\n
6)w przypadku gdy spó∏ka akcyjna b´dàca wnioskodawcà w chwili sk∏adania wniosku prowadzi dzia∏alnoÊç w innej dziedzinie lub prowadzi∏a jà przed z∏o˝eniem wniosku — ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinià podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych oraz raportem z badania.
\n
2a.77) Obowiàzek przedstawienia informacji okreÊlonych w ust. 1 pkt 5 i 5a nie powstaje w przypadku, gdy dotyczà one podmiotu b´dàcego emitentem papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu, domem maklerskim, towarowym domem maklerskim, bankiem, zak∏adem ubezpieczeƒ, funduszem inwestycyjnym, funduszem emerytalnym, zagranicznà firmà inwestycyjnà, zagranicznà osobà prawnà, o której mowa w art. 52 ust. 2, funduszem zagranicznym lub spó∏kà zarzàdzajàcà w rozumieniu przepisów o funduszach inwestycyjnych, lub innym zagranicznym podmiotem nadzorowanym przez organ, z którym Komisja zawar∏a porozumienie, o którym mowa w art. 161 ust. 4, lub porozumienie, o którym mowa w przepisach o funduszach inwestycyjnych.
\n
2b.77) W celu ustalenia, czy wp∏yw podmiotu posiadajàcego poÊrednio lub bezpoÊrednio akcje wnioskodawcy w liczbie zapewniajàcej co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów b´dzie korzystny dla sposobu prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej, przestrzegania zasad uczciwego obrotu lub nale˝ytego zabezpieczenia interesów klientów, Komisja mo˝e ˝àdaç przedstawienia innych danych dotyczàcych sytuacji prawnej lub finansowej tego podmiotu.
\n
Poz. 937 chunki papierów wartoÊciowych, w której rachunki te sà prowadzone, powinny wchodziç co najmniej dwie osoby posiadajàce wykszta∏cenie wy˝sze, co najmniej trzyletni sta˝ pracy w instytucjach rynku finansowego oraz dobrà opini´ w zwiàzku ze sprawowanymi funkcjami.
\n
4.79) Je˝eli spó∏ka akcyjna zamierza rozpoczàç dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie zarzàdzania cudzym pakietem papierów wartoÊciowych na zlecenie lub doradztwa w zakresie obrotu papierami wartoÊciowymi, wniosek, o którym mowa w ust. 1, zawiera analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci prowadzenia dzia∏alnoÊci przez pierwszy rok.
\n
Art. 41.80) Dom maklerski jest obowiàzany zatrudniaç co najmniej
\n
1)jednego maklera — do wykonywania ka˝dej z czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1—3 i 5, ust. 2a pkt 1 oraz ust. 2b pkt 1 i 2;
\n
2)dwóch doradców — do wykonywania czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4;
\n
3)jednego doradc´ — do wykonywania czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2a pkt 2 oraz ust. 2b pkt 6.
\n
Art. 41a81) 1. Kapita∏ za∏o˝ycielski na prowadzenie
\n
dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2 i 2a, wynosi, z zastrze˝eniem ust. 2—6, co najmniej 625 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 125 000 euro, ustalonà przy zastosowaniu aktualnego kursu Êredniego euro og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski.
\n
2.W przypadku prowadzenia przez dom maklerski wy∏àcznie dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2a pkt 2, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co najmniej 250 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 50 000 euro, ustalonà przy zastosowaniu aktualnego kursu Êredniego euro og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski.
\n
3.W przypadku prowadzenia przez dom maklerski wy∏àcznie dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co najmniej 500 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 100 000 euro, ustalonà przy zastosowaniu aktualnego kursu Êredniego euro og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski.
\n
3.78) W sk∏ad zarzàdu domu maklerskiego, jak równie˝ w sk∏ad w∏adz jednostki organizacyjnej banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, w ramach której jest prowadzona ta dzia∏alnoÊç, oraz w sk∏ad w∏adz jednostki organizacyjnej banku prowadzàcego ra- 4. W przypadku prowadzenia przez dom maklerski wy∏àcznie dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4 i art. 30 ust. 2a pkt 2, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co najmniej 500 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 100 000 euro, ustalonà przy zastosowaniu aktualnego kursu Êredniego euro og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski. ——————— ———————
\n
76)Dodany przez art. 1 pkt 25 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
77)Dodany przez art. 1 pkt 25 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
78)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 25 lit. d ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
79)Dodany przez art. 310 pkt 1 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 74.
\n
80)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 26 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
81)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 27 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7048 — 5. W przypadku prowadzenia przez dom maklerski dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2 pkt 3 lub 6, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co najmniej 4 000 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 800 000 euro, ustalonà przy zastosowaniu aktualnego kursu Êredniego euro og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski.
\n
6.W przypadku prowadzenia przez dom maklerski dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4 lub art. 30 ust. 2a pkt 2, oraz dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2b pkt 1, 2 lub 3, kapita∏ za∏o˝ycielski wynosi co najmniej 625 000 z∏, nie mniej jednak ni˝ równowartoÊç 125 000 euro, ustalonà przy zastosowaniu aktualnego kursu Êredniego euro og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski.
\n
7.W przypadku banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà przez kapita∏ za∏o˝ycielski rozumie si´ fundusz przeznaczony na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, wydzielony z funduszy w∏asnych banku w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. — Prawo bankowe, powi´kszony o fundusze rezerwowe utworzone przez bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà, z wy∏àczeniem funduszu aktualizacji wyceny.
\n
8.W przypadku domu maklerskiego przez kapita∏ za∏o˝ycielski rozumie si´ sum´ kapita∏u zak∏adowego w wielkoÊci, w jakiej zosta∏ wp∏acony, kapita∏u zapasowego, niepodzielonego zysku z lat ubieg∏ych, i pomniejszonego o wielkoÊç dywidendy z zysku netto w trakcie zatwierdzania, jedynie w przypadku, gdy zysk ten zosta∏ zweryfikowany przez osoby odpowiedzialne za badanie sprawozdaƒ finansowych, oraz kapita∏ów rezerwowych z wy∏àczeniem kapita∏u z aktualizacji wyceny, pomniejszonà o niepokrytà strat´ z lat ubieg∏ych.
\n
Art. 41b82) 1. W przypadku gdy poziom
\n
1)Êrodków w∏asnych domu maklerskiego, o których mowa w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 2, lub
\n
2)Êrodków w∏asnych przeznaczonych na prowadzenie przez bank dzia∏alnoÊci maklerskiej, o których mowa w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 3 pkt 2 — zwanych dalej „Êrodkami w∏asnymi”, spadnie poni˝ej wymaganego poziomu, Komisja wzywa do zaprzestania naruszeƒ, wyznaczajàc termin doprowadzenia poziomu Êrodków w∏asnych do stanu zgodnego z przepisami prawa.
\n
2.W przypadku bezskutecznego up∏ywu terminu, o którym mowa w ust. 1, Komisja mo˝e zastosowaç jednà z sankcji, o których mowa w art. 45 ust. 1.
\n
Art. 421. Komisja rozpoznaje wniosek o zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w terminie 2 miesi´cy od dnia jego z∏o˝enia
\n
———————
\n
82)Dodany przez art. 1 pkt 28 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7.
\n
Poz. 937 2. Zezwolenie zawiera:
\n
1)firm´, siedzib´ oraz adres domu maklerskiego;
\n
2)wskazanie wszystkich czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2, 2a i 2b;
\n
3)termin rozpocz´cia dzia∏alnoÊci maklerskiej, nie d∏u˝szy ni˝ 12 miesi´cy od dnia, w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia sta∏a si´ ostateczna.
\n
Art. 43Komisja nie udziela zezwolenia, w przypadku gdy
\n
1)wniosek nie spe∏nia wymogów, o których mowa w art. 40;
\n
2)wniosek lub za∏àczone do niego dokumenty nie sà zgodne pod wzgl´dem treÊci z przepisami prawa lub ze stanem faktycznym;
\n
2a)83) wnioskodawca nie spe∏nia wymagaƒ okreÊlonych w art. 41a;
\n
2b)83) charakter powiàzaƒ istniejàcych pomi´dzy podmiotami nale˝àcymi do grupy kapita∏owej, w sk∏ad której wchodzi wnioskodawca, uniemo˝liwia ustalenie rzeczywistej struktury tej grupy lub jej rzeczywistych w∏aÊcicieli;
\n
2c)83) osoby wchodzàce w sk∏ad zarzàdu wnioskodawcy nie spe∏niajà wymogów, o których mowa w art. 40 ust. 3;
\n
3)osoby wymienione w art. 40 ust. 3 nie spe∏niajà warunków okreÊlonych w art. 40 ust. 3;
\n
4)opinia, o której mowa w art. 36a ust. 1 lub art. 52 ust. 7, jest negatywna;
\n
5)z analizy wniosku i za∏àczonych do niego dokumentów wynika, ˝e dom maklerski mo˝e nie przestrzegaç zasad uczciwego obrotu lub prowadziç dzia∏alnoÊç w sposób nienale˝ycie zabezpieczajàcy interesy klientów.
\n
Art. 43a1. Po uzyskaniu zezwolenia dom maklerski jest obowiàzany zawiadamiaç Komisj´ o rozpocz´ciu dzia∏alnoÊci maklerskiej w zakresie innym ni˝
\n
wskazany we wniosku, o którym mowa w art. 40, co najmniej na 30 dni przed dniem jej rozpocz´cia.
\n
2.Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
\n
1)zakres dzia∏alnoÊci maklerskiej, którà dom maklerski zamierza wykonywaç;
\n
2)regulaminy okreÊlajàce sposób prowadzenia dzia∏alnoÊci, o której mowa w pkt 1;
\n
3)dane osobowe osób, które odpowiadajà za rozpocz´cie dzia∏alnoÊci, o której mowa w pkt 1, oraz osób, które b´dà kierowaç tà dzia∏alnoÊcià, oraz informacje o ich kwalifikacjach i dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej; ———————
\n
83)Dodany przez art. 1 pkt 29 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7049 —
\n
4)regulaminy, o których mowa w art. 40 ust. 2 pkt 3 i 4, dostosowane do zakresu dzia∏alnoÊci, o której mowa w pkt 1;
\n
5)dokumenty potwierdzajàce zatrudnienie maklerów lub doradców w liczbie wymaganej do prowadzenia dzia∏alnoÊci, o której mowa w pkt 1;
\n
6)odpis z rejestru przedsi´biorców potwierdzajàcy wymaganà wysokoÊç Êrodków w∏asnych lub decyzj´ w∏aÊciwego organu banku o wydzieleniu Êrodków na dzia∏alnoÊç maklerskà — w przypadku gdy prowadzenie dzia∏alnoÊci, o której mowa w pkt 1, powodowa∏oby koniecznoÊç zwi´kszenia dotychczasowej wysokoÊci Êrodków w∏asnych na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, oraz wskazanie êróde∏ pochodzenia tych Êrodków;
\n
7)oÊwiadczenia o niekaralnoÊci za przest´pstwa, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 3, osób wymienionych w pkt 3;
\n
8)informacje o planowanej, w zwiàzku z rozszerzeniem zakresu dzia∏alnoÊci, organizacji przedsi´biorstwa spó∏ki, w szczególnoÊci o przeznaczonych na ten cel urzàdzeniach telekomunikacyjnych i o warunkach lokalowych.
\n
3.84) Je˝eli dom maklerski uzyska∏ zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w przypadku, o którym mowa w art. 40 ust. 4, zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera ponadto analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez nast´pne 2 lata, jednak przez okres nie krótszy ni˝ 3 lata od uzyskania zezwolenia.
\n
Art. 441. (uchylony).85)
\n
2.Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego przedstawiciela dom maklerski jest obowiàzany do niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania kopii dokumentów i innych noÊników informacji oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ.
\n
3.W razie powzi´cia wàtpliwoÊci co do prawid∏owoÊci lub rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych albo innych informacji finansowych, których obowiàzek sporzàdzenia wynika z odr´bnych przepisów lub prawid∏owoÊci prowadzenia ksiàg rachunkowych, Komisja mo˝e zleciç kontrol´ tych sprawozdaƒ, informacji i ksiàg rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do badania sprawozdaƒ finansowych. W przypadku gdy kontrola wyka˝e, ˝e wàtpliwoÊci by∏y uzasadnione, dom maklerski zwraca Komisji koszty przeprowadzenia kontroli.
\n
4.86) W stosunku do oddzia∏ów i przedstawicielstw zagranicznych firm inwestycyjnych, prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej ———————
\n
84)Dodany przez art. 310 pkt 2 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 74.
\n
Poz. 937 Polskiej, uprawnienia okreÊlone w ust. 2 oraz art. 19a—19d s∏u˝à równie˝ przedstawicielom organów nadzoru nad rynkiem papierów wartoÊciowych lub rynkiem finansowym w paƒstwie cz∏onkowskim, w którym zagraniczna firma inwestycyjna uzyska∏a zezwolenie. Wykonanie uprawnieƒ mo˝e nastàpiç po uprzednim pisemnym poinformowaniu Komisji.
\n
5.86) Na pisemne ˝àdanie organów nadzoru, o których mowa w ust. 4, uprawnienia okreÊlone w ust. 2 i 3 w stosunku do oddzia∏u lub przedstawicielstwa zagranicznej osoby prawnej wykonuje Komisja lub jej upowa˝niony przedstawiciel.
\n
6.86) W stosunku do oddzia∏u domu maklerskiego znajdujàcego si´ na terytorium paƒstwa cz∏onkowskiego, Komisji przys∏ugujà uprawnienia okreÊlone w ust. 2 i 3 oraz w art. 19a—19d. Wykonanie uprawnieƒ nast´puje po uprzednim pisemnym poinformowaniu w∏aÊciwego organu nadzoru w paƒstwie, na którego terytorium znajduje si´ oddzia∏ domu maklerskiego.
\n
7.86) W stosunku do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, bez otwierania oddzia∏u, za pomocà Êrodków porozumiewania si´ na odleg∏oÊç ze swojej siedziby lub oddzia∏u, Komisji lub jej upowa˝nionemu przedstawicielowi s∏u˝à uprawnienia wskazane w ust. 2, w zakresie, w jakim sà zwiàzane z badaniem zgodnoÊci prowadzonej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊci maklerskiej z zasadami Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonymi w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1.
\n
8.86) Podmioty uprawnione do badania sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, podmiotu dominujàcego wobec domu maklerskiego lub podmiotu wywierajàcego na dom maklerski znaczny wp∏yw w rozumieniu art. 36a ust. 3 sà obowiàzane niezw∏ocznie przekazaç Komisji informacje, w posiadanie których wesz∏y w zwiàzku z wykonywanymi czynnoÊciami, dotyczàce zdarzeƒ powodujàcych:87)
\n
1)powstanie uzasadnionego podejrzenia naruszenia przez ten dom maklerski, cz∏onków jego zarzàdu lub pracowników, przepisów prawa, zasad uczciwego obrotu lub interesów zleceniodawców;
\n
2)powstanie zagro˝enia dla dalszego funkcjonowania tego domu maklerskiego;
\n
3)odmow´ wydania opinii dotyczàcej sprawozdania finansowego tego domu maklerskiego, wydanie opinii negatywnej dotyczàcej sprawozdania finansowego tego domu maklerskiego lub wniesienie zastrze˝eƒ w opinii dotyczàcej sprawozdania finansowego tego domu maklerskiego.
\n
9.86) Wykonanie obowiàzku, o którym mowa w ust. 8, nie narusza tajemnicy, o której mowa
\n
85)Przez art. 1 pkt 30 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊni- ku 7.
\n
86)Dodany przez art. 1 pkt 30 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7. ———————
\n
87)Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 68.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7050 — Poz. 937 w art. 4a ustawy z dnia 13 paêdziernika 1994 r. o bieg∏ych rewidentach i ich samorzàdzie (Dz. U. z 2001 r.
\n
Nr 31, poz. 359, z póên. zm.88)). o których mowa w art. 30b ust. 1 pkt 3, w przypadku gdy narusza on przepisy wydane na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1.
\n
Art. 451.89) Komisja mo˝e, z zastrze˝eniem
\n
ust. 1a, cofnàç zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej albo ograniczyç zakres wykonywanej dzia∏alnoÊci maklerskiej, w przypadku gdy dom maklerski:
\n
2.Wydanie decyzji nast´puje po przeprowadzeniu rozprawy. Komisja mo˝e nadaç decyzji rygor natychmiastowej wykonalnoÊci.
\n
1)istotnie narusza przepisy prawa, w tym przepisy wydane na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1, 2 i 6 lub ust. 3 pkt 2;
\n
2)nie przestrzega zasad uczciwego obrotu;
\n
3)narusza interesy zleceniodawcy;
\n
4)na okres co najmniej 6 miesi´cy przerwa∏ prowadzenie dzia∏alnoÊci obj´tej zezwoleniem;
\n
5)przesta∏ spe∏niaç warunki, które by∏y podstawà udzielenia zezwolenia, lub
\n
6)otrzyma∏ zezwolenie na podstawie fa∏szywych oÊwiadczeƒ lub dokumentów zaÊwiadczajàcych nieprawd´.
\n
1a.90) W przypadkach, o których mowa w ust. 1 pkt 1—3 lub 6, Komisja mo˝e równie˝:
\n
1)odstàpiç od zastosowania sankcji, o których mowa w ust. 1, i na∏o˝yç na dom maklerski kar´ pieni´˝nà do wysokoÊci 500 000 z∏ albo 3. Uchwa∏a Komisji, b´dàca podstawà wydania decyzji, o której mowa w ust. 2, podlega og∏oszeniu w Dzienniku Urz´dowym Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. Komisja mo˝e nakazaç jej og∏oszenie w dwóch dziennikach ogólnopolskich, na koszt domu maklerskiego.
\n
4.91) Przepisy ust. 1, 1a, 2 i 3 stosuje si´ odpowiednio w przypadku powzi´cia przez Komisj´ informacji o naruszeniu przez dom maklerski prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium paƒstwa cz∏onkowskiego przepisów regulujàcych prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium tego paƒstwa cz∏onkowskiego. W takim przypadku o zastosowaniu sankcji Komisja informuje w∏aÊciwy organ nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego.
\n
Art. 461. Zezwolenie wygasa
\n
1)92) w przypadku nierozpocz´cia dzia∏alnoÊci maklerskiej w terminie 12 miesi´cy od dnia, w którym decyzja udzielajàca zezwolenia, o którym mowa w art. 42, sta∏a si´ ostateczna, albo w krótszym terminie, je˝eli w zezwoleniu tym zosta∏ okreÊlony krótszy termin rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, albo
\n
2)zastosowaç jednà z sankcji okreÊlonych w ust. 1 i jednoczeÊnie na∏o˝yç kar´ pieni´˝nà, o której mowa w pkt 1
\n
2)z chwilà otwarcia likwidacji lub z chwilà og∏oszenia upad∏oÊci domu maklerskiego. — je˝eli uzasadnia to charakter naruszeƒ, których dopuÊci∏ si´ dom maklerski.
\n
2.W post´powaniu likwidacyjnym lub upad∏oÊciowym, jak równie˝ w przypadku cofni´cia zezwolenia, przepis art. 44 stosuje si´ odpowiednio.
\n
1b.90) W przypadku cofni´cia zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, podmiot, który je utraci∏, nie mo˝e ponownie wystàpiç z wnioskiem o udzielenie zezwolenia na prowadzenie tej dzia∏alnoÊci przed up∏ywem 5 lat od dnia, w którym decyzja o cofni´ciu zezwolenia sta∏a si´ ostateczna, chyba ˝e Komisja wyrazi zgod´ na skrócenie tego terminu.
\n
1c.90) W razie koniecznoÊci zabezpieczenia interesu publicznego, Komisja mo˝e, z chwilà wszcz´cia post´powania w sprawach, o których mowa w ust. 1, zawiesiç, na okres nie d∏u˝szy ni˝ miesiàc, mo˝liwoÊç wykonywania, w ca∏oÊci lub w cz´Êci, dzia∏alnoÊci maklerskiej.
\n
1d.90) Komisja mo˝e na∏o˝yç kar´ pieni´˝nà do wysokoÊci 500 000 z∏ na podmiot wykonujàcy czynnoÊci, ———————
\n
88)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 240, poz. 2052, z 2003 r.
\n
Nr 124, poz. 1152 oraz z 2004 r. Nr 62, poz. 577, Nr 96, poz. 959, Nr 173, poz. 1808 i Nr 213, poz. 2155.
\n
89)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 31 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
90)Dodany przez art. 1 pkt 31 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
3.Do czasu zakoƒczenia likwidacji albo w przypadku cofni´cia zezwolenia, do czasu zaprzestania prowadzenia dzia∏alnoÊci dom maklerski wykonuje wy∏àcznie czynnoÊci wynikajàce z prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych, rachunków pieni´˝nych lub umów o zarzàdzanie cudzym pakietem papierów wartoÊciowych na zlecenie — bez mo˝liwoÊci otwierania nowych rachunków i zawierania umów o zarzàdzanie.
\n
4.W przypadku wygaÊni´cia lub cofni´cia zezwolenia Komisja mo˝e nakazaç przeniesienie papierów wartoÊciowych i Êrodków pieni´˝nych oraz dokumentów zwiàzanych z prowadzeniem rachunków papierów wartoÊciowych i rachunków pieni´˝nych do innego domu maklerskiego albo banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, który uprzednio wyrazi∏ na to zgod´. W innych przypadkach do post´powania z dokumentami zwiàzanymi z prowadzeniem dzia∏alnoÊci maklerskiej stosuje si´ art. 476 § 3 Kodeksu spó∏ek ———————
\n
91)Dodany przez art. 1 pkt 31 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
92)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 32 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7051 — handlowych. W∏aÊciwy sàd niezw∏ocznie zawiadamia Komisj´ o wyznaczonym przechowawcy.
\n
Art. 471. Spó∏ka, która zaprzesta∏a prowadzenia
\n
dzia∏alnoÊci maklerskiej, ma obowiàzek archiwizowania i przechowywania, przez 5 lat, dokumentów oraz innych noÊników informacji zwiàzanych z prowadzeniem tej dzia∏alnoÊci.
\n
2.Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma prawo wst´pu do siedziby lub lokalu podmiotu przechowujàcego dokumenty i inne noÊniki informacji celem wglàdu do tych dokumentów i noÊników.
\n
3.Na pisemne ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego przedstawiciela podmiot przechowujàcy dokumenty jest obowiàzany do niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania kopii tych dokumentów.
\n
4.Przepis ust. 1 nie narusza przepisów ustawy z dnia 29 wrzeÊnia 1994 r. o rachunkowoÊci (Dz. U. z 2002 r. Nr 76, poz. 694, z póên. zm.93)).
\n
Art. 48.94) 1. Dom maklerski jest obowiàzany niezw∏ocznie informowaç Komisj´ o
\n
1)wszelkich zmianach danych zawartych we wniosku o udzielenie zezwolenia i w za∏àcznikach do niego, z zastrze˝eniem pkt 2, oraz o zmianach danych zawartych w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 43a;
\n
2)zmianach w sk∏adzie akcjonariuszy posiadajàcych, bezpoÊrednio lub poÊrednio przez podmioty zale˝ne, co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego;
\n
3)nabyciu akcji lub udzia∏ów w innych spó∏kach w liczbie, która zapewnia prawo do co najmniej 5 % ogólnej liczby g∏osów.
\n
2.Dom maklerski jest obowiàzany do niezw∏ocznego informowania Komisji o ka˝dym uzasadnionym podejrzeniu bezprawnego ujawnienia lub wykorzystania informacji poufnej lub manipulacji, o której mowa w art. 97, przekazujàc szczegó∏owe dane dotyczàce podejrzanych transakcji, wraz z uzasadnieniem, oraz potwierdzonymi za zgodnoÊç z orygina∏em kopiami dokumentów dotyczàcych podejrzanych transakcji.
\n
Art. 49(uchylony).95)
\n
Art. 50.96) 1. BezpoÊrednie lub poÊrednie nabycie
\n
lub obj´cie akcji domu maklerskiego w liczbie, która spowoduje osiàgni´cie lub przekroczenie 10 %, 20 %, ———————
\n
93)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 60, poz. 535, Nr 124, poz. 1152, Nr 139, poz. 1324 i Nr 229, poz. 2276, z 2004 r.
\n
Nr 96, poz. 959, Nr 145, poz. 1535, Nr 146, poz. 1546 i Nr 213, poz. 2155 oraz z 2005 r. Nr 10, poz. 66.
\n
94)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 33 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
95)Przez art. 1 pkt 34 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
96)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 35 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
Poz. 937 33 % lub 50 % ogólnej liczby g∏osów lub kapita∏u zak∏adowego, wymaga zawiadomienia Komisji, przy czym posiadanie akcji domu maklerskiego przez podmioty pozostajàce w tej samej grupie kapita∏owej uwa˝a si´ za ich posiadanie przez jeden podmiot.
\n
2.Przez poÊrednie nabycie akcji domu maklerskiego rozumie si´ nabycie lub obj´cie akcji lub udzia∏ów podmiotu posiadajàcego bezpoÊrednio lub poÊrednio akcje domu maklerskiego, je˝eli w wyniku nabycia lub obj´cia dojdzie do osiàgni´cia lub przekroczenia 50 % ogólnej liczby g∏osów lub 50 % kapita∏u zak∏adowego tego podmiotu.
\n
3.Komisji przys∏uguje prawo zg∏oszenia sprzeciwu wobec planowanego nabycia w terminie 3 miesi´cy od dnia dokonania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, w przypadku gdy istnieje uzasadnione podejrzenie, ˝e podmiot zamierzajàcy nabyç akcje domu maklerskiego móg∏by wywieraç niekorzystny wp∏yw na zarzàdzanie tym domem maklerskim. W przypadku niezg∏oszenia sprzeciwu Komisja mo˝e wyznaczyç termin, w ciàgu którego nabycie akcji domu maklerskiego mo˝e zostaç dokonane.
\n
4.Wykonywanie prawa g∏osu z akcji nabytych pomimo sprzeciwu, o którym mowa w ust. 3, jest bezskuteczne.
\n
5.Dom maklerski nie mo˝e nabywaç na w∏asny rachunek papierów wartoÊciowych podmiotów, wobec których jest podmiotem zale˝nym.
\n
6.Ograniczenie, o którym mowa w ust. 5, nie dotyczy papierów wartoÊciowych emitowanych przez Skarb Paƒstwa lub Narodowy Bank Polski.
\n
7.97) W przypadku gdy podmiotem nabywajàcym akcje domu maklerskiego jest zagraniczna firma inwestycyjna, bank zagraniczny, instytucja kredytowa w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 17 ustawy — Prawo bankowe albo zak∏ad ubezpieczeƒ posiadajàcy zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci wydane przez zagraniczny organ nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego, Komisja zasi´ga opinii organu nadzoru, który udzieli∏ zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci przez te podmioty.
\n
8.97) Przepis ust. 7 stosuje si´ odpowiednio w przypadku, gdy podmiotem nabywajàcym akcje domu maklerskiego jest podmiot dominujàcy wobec podmiotu, o którym mowa w ust. 7, lub podmiot wywierajàcy znaczny wp∏yw w rozumieniu art. 36a ust. 3 na podmiot, o którym mowa w ust. 7, a tak˝e w przypadku, je˝eli w wyniku takiego nabycia podmiot, którego akcje sà przedmiotem nabycia, sta∏by si´ podmiotem zale˝nym od nabywcy albo podmiotem, na który nabywca zacznie wywieraç znaczny wp∏yw w rozumieniu art. 36a ust. 3.
\n
9.Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera wskazanie liczby akcji, które nabywca zamierza na———————
\n
97)W brzmieniu ustalonym przez art. 65 pkt 3 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 68.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7052 — byç, ich udzia∏ w kapitale zak∏adowym oraz liczb´ g∏osów, jakà nabywca osiàgnie na walnym zgromadzeniu.
\n
10.Niewyra˝enie przez Komisj´ sprzeciwu w terminie, o którym mowa w ust. 3, oznacza zgod´ na nabycie akcji domu maklerskiego, na warunkach wskazanych w zawiadomieniu.
\n
Art. 50a
\n
98)1. Je˝eli wp∏yw wywierany przez akcjonariusza lub akcjonariuszy domu maklerskiego posiadajàcych akcje reprezentujàce co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego jest niekorzystny dla zarzàdzania tym domem maklerskim, Komisja mo˝e nakazaç zaprzestanie wywierania takiego wp∏ywu, wskazujàc termin oraz warunki i zakres podj´cia stosownych czynnoÊci, a w przypadku niezastosowania si´ do tego nakazu — zakazaç, na okres nie d∏u˝szy ni˝ 2 lata, wykonywania prawa g∏osu z akcji.
\n
2.Je˝eli po up∏ywie okresu obowiàzywania zakazu, o którym mowa w ust. 1, przyczyny b´dàce podstawà decyzji zakazujàcej wykonywania prawa g∏osu nie usta∏y, Komisja mo˝e nakazaç akcjonariuszowi lub akcjonariuszom, którzy podlegali temu zakazowi, w terminie okreÊlonym w decyzji, zbycie ca∏oÊci lub cz´Êci akcji.
\n
3.Je˝eli osoby, które naby∏y poÊrednio akcje domu maklerskiego, wywierajà niekorzystny wp∏yw na zarzàdzanie tym domem maklerskim, Komisja mo˝e nakazaç zaprzestanie wywierania niekorzystnego wp∏ywu na zarzàdzanie domem maklerskim, wskazujàc termin oraz warunki i zakres podj´cia stosownych czynnoÊci.
\n
Art. 50b98) 1. Zawiadomienia Komisji wymaga zamiar zbycia niedopuszczonych do publicznego obrotu
\n
akcji domu maklerskiego przez podmiot posiadajàcy akcje domu maklerskiego w liczbie uprawniajàcej do wykonywania co najmniej 10 %, 20 %, 33 % lub 50 % ogólnej liczby g∏osów lub stanowiàcej co najmniej 10 %, 20 %, 33 % lub 50 % kapita∏u zak∏adowego, je˝eli w wyniku tego zbycia podmiot ten b´dzie posiada∏ akcje w liczbie uprawniajàcej do wykonywania mniej ni˝ 10 %, 20 %, 33 % lub 50 % ogólnej liczby g∏osów lub stanowiàcej mniej ni˝ 10 %, 20 %, 33 % lub 50 % kapita∏u zak∏adowego, przy czym posiadanie akcji domu maklerskiego przez podmioty pozostajàce w tej samej grupie kapita∏owej uwa˝a si´ za ich posiadanie przez jeden podmiot. Zawiadomienie dokonywane jest przez zbywajàcego nie póêniej ni˝ na 2 tygodnie przed planowanym zbyciem akcji.
\n
2.Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera wskazanie liczby akcji, które majà zostaç zbyte, ich udzia∏ w kapitale zak∏adowym, liczb´ g∏osów, jakà zbywca osiàgnie na walnym zgromadzeniu w wyniku zbycia, oraz wskazanie osób nabywajàcych akcje.
\n
Poz. 937 3. Zawiadomienie Komisji o planowanym zbyciu akcji domu maklerskiego nie wy∏àcza obowiàzku dokonania zawiadomienia, o którym mowa w art. 50 ust. 1.
\n
Art. 50c
\n
98)1. Na ka˝dego kto nie dokonuje zawiadomienia, o którym mowa w art. 50 ust. 1 lub art. 50b, lub dopuszcza si´ tego czynu dzia∏ajàc w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej, Komisja mo˝e na∏o˝yç w drodze decyzji kar´ pieni´˝nà do wysokoÊci 500 000 z∏.
\n
2.Komisja mo˝e w drodze decyzji na∏o˝yç kar´, o której mowa w ust. 1, równie˝ na osob´, która nabywa lub obejmuje akcje domu maklerskiego pomimo zg∏oszenia sprzeciwu, o którym mowa w art. 50 ust. 3, lub dopuszcza si´ tego czynu dzia∏ajàc w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej.
\n
3.Wydanie decyzji, o której mowa w ust. 1 lub 2, nast´puje po przeprowadzeniu rozprawy.
\n
4.Uchwa∏a Komisji b´dàca podstawà wydania decyzji, o której mowa w ust. 1 lub 2, podlega og∏oszeniu w Dzienniku Urz´dowym Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. Komisja mo˝e nakazaç jej og∏oszenie w dwóch dziennikach ogólnopolskich na koszt strony.
\n
Art. 511. Domy maklerskie, w liczbie co najmniej 25, mogà utworzyç, na zasadach okreÊlonych
\n
w odr´bnych przepisach, izb´ gospodarczà, zwanà dalej „izbà”.
\n
2.Do obowiàzków izby nale˝y w szczególnoÊci okreÊlanie i kodyfikacja zasad uczciwego obrotu oraz przyj´tych w obrocie zwyczajów.
\n
3.(uchylony).99) 4. Organizacj´ w∏adz izby, tryb ich powo∏ywania, zakres kompetencji oraz zadania izby okreÊla statut izby.
\n
5.100) Domy maklerskie prowadzàce dzia∏alnoÊç wy∏àcznie w zakresie zarzàdzania cudzym portfelem instrumentów finansowych, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1, na zlecenie lub doradztwa inwestycyjnego w zakresie papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu mogà byç cz∏onkami izby lub izby, o której mowa w art. 14 ust. 5 pkt 8.
\n
Art. 521.101) Zagraniczna firma inwestycyjna mo˝e prowadziç dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium
\n
Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u lub, bez koniecznoÊci otwierania oddzia∏u, przy wykorzystaniu ———————
\n
99)Przez art. 4 pkt 32 ustawy, o której mowa w odnoÊni- ku 56.
\n
100)Dodany przez art. 1 pkt 37 ustawy, o której mowa w od- ———————
\n
98)Dodany przez art. 1 pkt 36 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7. noÊniku 7.
\n
101)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 38 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7053 — Êrodka porozumiewania si´ na odleg∏oÊç, ze swojej siedziby lub oddzia∏u.
\n
2.Zagraniczna osoba prawna prowadzàca na terytorium paƒstwa nale˝àcego do OECD lub WTO dzia∏alnoÊç maklerskà mo˝e prowadziç takà dzia∏alnoÊç na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u.
\n
3.102) Za oddzia∏ uwa˝a si´ wyodr´bnionà w strukturach zagranicznej firmy inwestycyjnej lub zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w ust. 2, jednostk´ organizacyjnà nieposiadajàcà osobowoÊci prawnej, która prowadzi dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. Za jeden oddzia∏ uwa˝a si´ wszystkie jednostki organizacyjne danej zagranicznej firmy inwestycyjnej lub zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w ust. 2, zlokalizowane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska.
\n
4.102) Zagraniczna firma inwestycyjna lub zagraniczna osoba prawna, o której mowa w ust. 2, mo˝e otworzyç przedstawicielstwo na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
5.102) Za przedstawicielstwo zagranicznej firmy inwestycyjnej lub zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w ust. 2, uwa˝a si´ wyodr´bnionà w strukturach tej firmy lub osoby jednostk´ organizacyjnà nieposiadajàcà osobowoÊci prawnej, która prowadzi dzia∏alnoÊç wy∏àcznie w zakresie reklamy i promocji zagranicznej firmy inwestycyjnej lub zagranicznej osoby prawnej, na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
6.102) O otwarciu przedstawicielstwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zagraniczna firma inwestycyjna lub zagraniczna osoba prawna, o której mowa w ust. 2, niezw∏ocznie informuje Komisj´.
\n
7.102) Udzielenie przez Komisj´ zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej zagranicznej firmie inwestycyjnej lub zagranicznej osobie prawnej, o której mowa w ust. 2, nast´puje po zasi´gni´ciu pisemnej opinii organu nadzoru, który udzieli∏ zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci w paƒstwie siedziby tej zagranicznej firmy inwestycyjnej lub tej osoby prawnej.
\n
Przedmiotem opinii jest sposób prowadzenia tej dzia∏alnoÊci, w szczególnoÊci jej zgodnoÊç z przepisami prawa obowiàzujàcymi w tym paƒstwie.
\n
8.102) Do zagranicznej firmy inwestycyjnej lub zagranicznej osoby prawnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u stosuje si´ odpowiednio art. 30, art. 31—34, art. 38—48, art. 51, oraz przepisy wydane na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1—4 i 6 oraz ust. 5, z zastrze˝eniem art. 52a.
\n
9.103) Do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏al——————— Poz. 937 noÊç maklerskà bez otwierania oddzia∏u stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 30, art. 31—34, art. 38—40, art. 42 i 43, art. 43a, art. 45, art. 46 i art. 48, oraz przepisy wydane na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1, 3 i 4, z zastrze˝eniem art. 52a.
\n
Art. 52a104) 1. Zagraniczna firma inwestycyjna
\n
mo˝e bez zezwolenia, o którym mowa w art. 30, wykonywaç na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej czynnoÊci stanowiàce zgodnie z art. 30 ust. 2, 2a i 2b dzia∏alnoÊç maklerskà, pod warunkiem, ˝e dana czynnoÊç jest obj´ta zezwoleniem udzielonym tej firmie inwestycyjnej przez w∏aÊciwy organ nadzoru w paƒstwie jej siedziby lub wykonywanie jej jest uwarunkowane posiadaniem takiego zezwolenia oraz ˝e firma ta wykonuje t´ czynnoÊç w tym paƒstwie.
\n
2.Przepisu ust. 1 nie stosuje si´ do czynnoÊci wykonywanych na podstawie umowy z Narodowym Bankiem Polskim, Skarbem Paƒstwa lub organem paƒstwowym wykonujàcym czynnoÊci zwiàzane z politykà pieni´˝nà paƒstwa, kszta∏towaniem kursu wymiany walut, politykà zarzàdzania d∏ugiem publicznym oraz politykà zarzàdzania wolnymi Êrodkami Skarbu Paƒstwa.
\n
3.Warunkiem prowadzenia przez zagranicznà firm´ inwestycyjnà dzia∏alnoÊci maklerskiej w zakresie okreÊlonym w ust. 1 jest:
\n
1)poinformowanie Komisji przez w∏aÊciwy organ nadzoru, który udzieli∏ tej firmie inwestycyjnej zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, o zamiarze rozpocz´cia dzia∏alnoÊci;
\n
2)przestrzeganie zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach prawa polskiego;
\n
3)wype∏nienie finansowych warunków prowadzenia tego rodzaju dzia∏alnoÊci, okreÊlonych w przepisach prawa paƒstwa siedziby tej osoby.
\n
4.Komisja, w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 2 miesiàce od dnia otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 3 pkt 1, przygotuje si´ do sprawowania nadzoru nad dzia∏alnoÊcià tej firmy oraz informuje jà o warunkach prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
5.Przez zasady Êwiadczenia us∏ug maklerskich, o których mowa w ust. 3 pkt 2, rozumie si´:
\n
1)w przypadku prowadzenia dzia∏alnoÊci w formie oddzia∏u — zasady okreÊlone w art. 41 i w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1;
\n
2)w przypadku prowadzenia dzia∏alnoÊci bez otwierania oddzia∏u przy wykorzystaniu Êrodków porozumiewania si´ na odleg∏oÊç ze swojej siedziby lub oddzia∏u — zasady okreÊlone w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1.
\n
102)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 38 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
103)Dodany przez art. 1 pkt 38 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7. ———————
\n
104)Dodany przez art. 1 pkt 39 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7054 — 6. Do tworzenia i dzia∏alnoÊci oddzia∏ów zagranicznych firm inwestycyjnych nie stosuje si´ przepisów ustawy z dnia 19 listopada 1999 r. — Prawo dzia∏alnoÊci gospodarczej 66), z wy∏àczeniem art. 38 tej ustawy.
\n
Art. 52b
\n
104)Zagraniczna firma inwestycyjna prowadzàca na terytorium paƒstwa cz∏onkowskiego dzia∏alnoÊç maklerskà, poza wykonywaniem czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2, 2a i 2b, mo˝e bez koniecznoÊci uzyskania zezwolenia wykonywaç na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wy∏àcznie czynnoÊci, o których mowa w art. 31.
\n
Art. 52c104) 1. Zagraniczna firma inwestycyjna
\n
prowadzàca dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej podlega w paƒstwie cz∏onkowskim nadzorowi w∏aÊciwego organu, który udzieli∏ jej zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej, z zastrze˝eniem ˝e nadzór nad przestrzeganiem okreÊlonych w przepisach prawa polskiego zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich sprawuje Komisja.
\n
2.W przypadku stwierdzenia przez Komisj´, ˝e zagraniczna firma inwestycyjna, o której mowa w ust. 1, narusza przepisy prawa regulujàce prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej obowiàzujàce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, Komisja, w drodze decyzji, nakazuje zaprzestanie tych naruszeƒ, wyznaczajàc termin ich usuni´cia.
\n
3.Komisja informuje organ nadzoru wymieniony w ust. 1 o stwierdzeniu naruszeƒ, o których mowa w ust. 2, oraz o uchybieniu terminowi do ich usuni´cia.
\n
4.W przypadku gdy zagraniczna firma inwestycyjna, o której mowa w ust. 1, nie zaprzesta∏a naruszeƒ lub nie usun´∏a ich w wyznaczonym terminie, po up∏ywie miesiàca od poinformowania organu nadzoru zgodnie z ust. 3, Komisja mo˝e, informujàc o tym ten organ:
\n
1)zakazaç w ca∏oÊci albo w cz´Êci wykonywania dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej albo
\n
2)zawiesiç w ca∏oÊci albo w cz´Êci prawo wykonywania dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, albo Poz. 937 7. W razie koniecznoÊci zabezpieczenia interesu publicznego Komisja mo˝e — przed podj´ciem czynnoÊci okreÊlonych w ust. 2—5 — zawiesiç, na okres nie d∏u˝szy ni˝ miesiàc, mo˝liwoÊç wykonywania, w ca∏oÊci albo w cz´Êci, dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez zagranicznà firm´ inwestycyjnà, informujàc o tym jednoczeÊnie Komisj´ Europejskà oraz w∏aÊciwy organ nadzoru w paƒstwie cz∏onkowskim, który udzieli∏ zezwolenia zagranicznej firmie inwestycyjnej.
\n
8.Komisja informuje Komisj´ Europejskà o sankcjach zastosowanych zgodnie z ust. 4.
\n
Art. 531. Prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej
\n
przez bank wymaga zezwolenia Komisji wydanego na wniosek zainteresowanego banku.
\n
2.Komisja wydaje decyzj´ w terminie 2 miesi´cy od dnia z∏o˝enia wniosku.
\n
Art. 541. Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 53 ust. 1, zawiera
\n
1)dane osobowe o cz∏onkach zarzàdu i rady nadzorczej banku, jak równie˝ innych osobach, które odpowiadajà za rozpocz´cie dzia∏alnoÊci obj´tej wnioskiem lub b´dà nià kierowaç, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;
\n
2)nazw´ jednostki organizacyjnej banku, w ramach której ma byç prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska;
\n
3)105) w przypadku banku b´dàcego spó∏kà akcyjnà — wskazanie akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego;
\n
4)105) informacje o podmiotach pozostajàcych w tej samej co wnioskodawca grupie kapita∏owej;
\n
5)wskazanie czynnoÊci, od wykonywania których bank zamierza rozpoczàç dzia∏alnoÊç maklerskà;
\n
6)informacj´ o wysokoÊci funduszy w∏asnych;
\n
3)na∏o˝yç kar´ pieni´˝nà do wysokoÊci 500 000 z∏, albo
\n
7)informacj´ o wysokoÊci funduszu przeznaczonego na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej;
\n
4)zastosowaç jednà z sankcji okreÊlonych w pkt 1 i 2 oraz na∏o˝yç kar´ pieni´˝nà, o której mowa w pkt 3.
\n
8)informacj´ o posiadanych urzàdzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych niezb´dnych do prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej;
\n
5.Wydanie decyzji nast´puje po przeprowadzeniu rozprawy.
\n
9)informacj´ o planowanej organizacji dzia∏alnoÊci maklerskiej;
\n
6.W przypadku zakazania zagranicznej firmie inwestycyjnej prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, firma ta nie mo˝e podjàç tej dzia∏alnoÊci przed up∏ywem 5 lat od dnia, w którym decyzja zakazujàca prowadzenia dzia∏alnoÊci sta∏a si´ ostateczna, chyba ˝e Komisja wyrazi zgod´ na skrócenie tego terminu.
\n
10)analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez pierwsze 3 lata; ———————
\n
105)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 40 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7055 —
\n
11)oÊwiadczenia osób, które b´dà kierowaç dzia∏alnoÊcià maklerskà, o niekaralnoÊci za przest´pstwa okreÊlone w art. 22 ust. 1 pkt 3.
\n
2.Do wniosku za∏àcza si´:
\n
1)statut banku i wyciàg z w∏aÊciwego rejestru;
\n
2)ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinià podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych i raportem z tego badania;
\n
3)regulamin organizacyjny i regulamin kontroli wewn´trznej;
\n
3a)regulamin ochrony przep∏ywu informacji poufnych oraz procedury zabezpieczajàce przed wykorzystywaniem Êrodków pieni´˝nych pochodzàcych z nielegalnych lub nieujawnionych êróde∏;
\n
4)regulaminy okreÊlajàce sposób wykonywania czynnoÊci wymienionych w ust. 1 pkt 5;
\n
4a)106) regulamin inwestowania, przez pracowników jednostki organizacyjnej banku prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà oraz przez osoby kierujàce lub nadzorujàce dzia∏alnoÊç tej jednostki, na w∏asny rachunek w instrumenty finansowe;
\n
4b)106) informacje o sposobach monitorowania i kontroli ryzyka stopy procentowej zwiàzanego z ca∏oÊcià prowadzonej dzia∏alnoÊci;
\n
5)list´ osób, o których mowa w art. 41.
\n
3.Warunkiem uzyskania zezwolenia jest organizacyjne i finansowe wydzielenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w ramach banku, polegajàce na:
\n
1)prowadzeniu tej dzia∏alnoÊci wy∏àcznie w formie odr´bnej jednostki organizacyjnej banku;
\n
2)(uchylony);107)
\n
3)prowadzeniu odr´bnych ksiàg rachunkowych i sporzàdzaniu odr´bnych sprawozdaƒ finansowych na zasadach okreÊlonych w odr´bnych przepisach.
\n
4.(uchylony).108) 5.109) Przepisów o wydzieleniu finansowym dzia∏alnoÊci maklerskiej w ramach banku nie stosuje si´ do banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 1. ———————
\n
106)Dodany przez art. 1 pkt 40 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
107)Przez art. 1 pkt 40 lit. c ustawy, o której mowa w odno- Êniku 7.
\n
108)Przez art. 4 pkt 35 lit. c ustawy, o której mowa w odno- Êniku 56.
\n
109)Dodany przez art. 1 pkt 40 lit. d ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
Poz. 937
\n
Art. 55Zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci
\n
maklerskiej przez bank zawiera:
\n
1)firm´ (nazw´) i siedzib´ banku;
\n
2)wskazanie wszystkich czynnoÊci, o których mowa w art. 30 ust. 2, 2a i 2b;
\n
3)nazw´ jednostki organizacyjnej banku prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà;
\n
4)termin rozpocz´cia dzia∏alnoÊci maklerskiej, nie d∏u˝szy ni˝ 12 miesi´cy od dnia, w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia sta∏a si´ ostateczna.
\n
Art. 561.110) W zakresie nieuregulowanym
\n
w art. 53 i 54 do banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà stosuje si´ odpowiednio przepisy niniejszego oddzia∏u dotyczàce domu maklerskiego, z wy∏àczeniem art. 29 ust. 2—4, art. 40, art. 42, art. 50 i art. 50b.
\n
2.111) Przepis art. 44 ust. 3 stosuje si´ wy∏àcznie do sprawozdania finansowego jednostki organizacyjnej banku prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà. Przepis art. 44 ust. 8 stosuje si´ do sprawozdania finansowego banku w cz´Êci dotyczàcej wy∏àcznie dzia∏alnoÊci maklerskiej.
\n
Art. 571. Bank mo˝e prowadziç rachunki papierów wartoÊciowych po uzyskaniu zezwolenia Komisji
\n
1a.112) Prowadzenie przez bank rachunków papierów wartoÊciowych na terytorium paƒstwa cz∏onkowskiego wymaga zezwolenia, o którym mowa w ust. 1.
\n
2.Zezwolenie to mo˝e byç udzielone równie˝ w przypadku, gdy bank otrzyma∏ ju˝ zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej.
\n
3.Prowadzenie rachunków papierów wartoÊciowych na podstawie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, odbywa si´ poza jednostkà organizacyjnà banku prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà.
\n
4.Wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
\n
1)dane osobowe o cz∏onkach zarzàdu i rady nadzorczej banku, jak równie˝ innych osobach, które odpowiadajà za rozpocz´cie dzia∏alnoÊci obj´tej wnioskiem lub b´dà nià kierowaç, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej;
\n
2)113) w przypadku banku b´dàcego spó∏kà akcyjnà — wskazanie akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 10 % ogólnej liczby g∏osów lub co najmniej 10 % kapita∏u zak∏adowego; ———————
\n
110)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 41 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
111)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 41 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
112)Dodany przez art. 1 pkt 42 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
113)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 42 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7056 —
\n
3)informacje o podmiotach dominujàcych i zale˝nych wobec wnioskodawcy;
\n
4)informacj´ o wysokoÊci funduszy w∏asnych;
\n
5)informacj´ o posiadanych urzàdzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych niezb´dnych do prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych;
\n
6)informacj´ o planowanej organizacji prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych;
\n
7)oÊwiadczenia o niekaralnoÊci za przest´pstwa, o których mowa w art. 22 ust. 1 pkt 3, osób, które b´dà kierowaç dzia∏alnoÊcià obj´tà wnioskiem.
\n
5.Do wniosku za∏àcza si´:
\n
1)statut banku i wyciàg z w∏aÊciwego rejestru;
\n
2)regulamin prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych;
\n
3)ostatnie roczne sprawozdanie finansowe wraz z opinià podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych i raportem z tego badania;
\n
4)regulamin kontroli wewn´trznej;
\n
5)114) treÊç procedur wewn´trznych okreÊlajàcych zasady inwestowania przez cz∏onków zarzàdu i rady nadzorczej oraz pracowników tego banku na w∏asny rachunek w instrumenty finansowe.
\n
6.(uchylony).115)
\n
Art. 57aKapita∏ za∏o˝ycielski banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych na podstawie
\n
zezwolenia, o którym mowa w art. 57 ust. 1, nie mo˝e byç ni˝szy ni˝ wskazany w art. 32 ust. 1 ustawy, o której mowa w art. 41a ust. 7.
\n
Art. 58Zezwolenie na prowadzenie rachunków
\n
papierów wartoÊciowych przez bank zawiera firm´ (nazw´) i siedzib´ banku oraz termin rozpocz´cia dzia∏alnoÊci obj´tej zezwoleniem, nie d∏u˝szy ni˝ 12 miesi´cy od dnia, w którym decyzja o udzieleniu zezwolenia sta∏a si´ ostateczna.
\n
Art. 58a116) 1. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego przedstawiciela bank prowadzàcy rachunki
\n
papierów wartoÊciowych jest obowiàzany do niezw∏ocznego przekazywania informacji dotyczàcych rejestrowanych na prowadzonych przez ten bank rachunkach bankowych Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenia okreÊlone w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 3 oraz Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych depozyt zabezpieczajàcy w przypadku dokonywania transakcji papierami war———————
\n
114)Dodany przez art. 1 pkt 42 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
115)Przez art. 4 pkt 38 lit. c ustawy, o której mowa w odno- Êniku 56.
\n
116)Dodany przez art. 1 pkt 43 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7.
\n
Poz. 937 toÊciowymi, o których mowa w art. 3 ust. 3 i 4, je˝eli z konstrukcji papieru wartoÊciowego wynika obowiàzek posiadania depozytu zabezpieczajàcego.
\n
2.Przepis ust. 1 nie narusza uprawnieƒ, o których mowa w art. 44 ust. 2, przys∏ugujàcych Komisji, zgodnie z art. 59, w zakresie dzia∏alnoÊci banku polegajàcej na prowadzeniu rachunków papierów wartoÊciowych.
\n
Art. 59.117) W zakresie nieuregulowanym w art. 57
\n
do banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych stosuje si´ odpowiednio przepisy niniejszego rozdzia∏u, z wy∏àczeniem art. 30, art. 32—40, art. 41a—42, art. 50, art. 50b, art. 52—52c i art. 54—56.
\n
Art. 59a118) 1. Dom maklerski, bank prowadzàcy
\n
dzia∏alnoÊç maklerskà oraz bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych sà obowiàzane posiadaç central´ na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
2.Za central´ domu maklerskiego uwa˝a si´ jednostk´ organizacyjnà domu maklerskiego, w której wykonujà w sposób sta∏y dzia∏alnoÊç cz∏onkowie zarzàdu domu maklerskiego.
\n
3.Za central´ banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà uwa˝a si´ jednostk´ organizacyjnà banku, w której jest prowadzona ta dzia∏alnoÊç i w której w sposób sta∏y wykonujà dzia∏alnoÊç osoby kierujàce dzia∏alnoÊcià maklerskà.
\n
4.Za central´ banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych uwa˝a si´ jednostk´ organizacyjnà banku, w której w sposób sta∏y wykonujà dzia∏alnoÊç osoby kierujàce dzia∏alnoÊcià banku polegajàcà na prowadzeniu rachunków papierów wartoÊciowych.
\n
Art. 59b119) 1. Dom maklerski, bank prowadzàcy
\n
dzia∏alnoÊç maklerskà oraz bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych sà obowiàzane zawiadomiç Komisj´ o zamiarze utworzenia oddzia∏u lub prowadzenia dzia∏alnoÊci bez otwierania oddzia∏u na terytorium paƒstwa cz∏onkowskiego.
\n
2.Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera:
\n
1)wskazanie paƒstwa cz∏onkowskiego, na terytorium którego planuje si´ utworzenie oddzia∏u lub b´dzie prowadzona dzia∏alnoÊç bez otwierania oddzia∏u;
\n
2)przewidywany zakres dzia∏alnoÊci oraz struktur´ organizacyjnà;
\n
3)adres, pod którym dost´pne b´dà dokumenty, zwiàzane z prowadzonà dzia∏alnoÊcià;
\n
4)dane osobowe osób kierujàcych dzia∏alnoÊcià. ———————
\n
117)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 44 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
118)Dodany przez art. 4 pkt 41 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 56; wszed∏ w ˝ycie z dniem 1 maja 2004 r.
\n
119)Dodany przez art. 1 pkt 45 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7057 — Poz. 937 3. Przepisów ust. 2 pkt 3 i 4 nie stosuje si´ w przypadku, gdy dzia∏alnoÊç maklerska b´dzie prowadzona bez otwierania oddzia∏u.
\n
11.Komisja informuje Komisj´ Europejskà o liczbie przypadków zg∏oszenia sprzeciwu, o którym mowa w ust. 8.
\n
4.Komisja przekazuje informacje, o których mowa w ust. 2, w terminie 3 miesi´cy — w przypadku gdy dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona w formie oddzia∏u, lub miesiàca — w przypadku gdy dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona bez otwierania oddzia∏u — od ich otrzymania, w∏aÊciwemu organowi nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego, na terytorium którego ma dzia∏aç oddzia∏ lub b´dzie prowadzona dzia∏alnoÊç, wraz z informacjami o ogólnych zasadach funkcjonowania polskiego systemu rekompensat.
\n
12.Przepisów ust. 1—11 nie stosuje si´ do domu maklerskiego prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie wskazanym w art. 30 ust. 2a lub 2b.
\n
5.O przekazaniu informacji, o których mowa w ust. 2, w∏aÊciwemu organowi nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego Komisja informuje dom maklerski lub bank, którego te informacje dotyczà.
\n
6.W przypadku zmiany zasad funkcjonowania systemu rekompensat, Komisja przekazuje informacj´ o tych zmianach organowi nadzoru w paƒstwie cz∏onkowskim, na którego terytorium dzia∏a podmiot, o którym mowa w ust. 1.
\n
7.Informacje o zmianie danych zawartych w zawiadomieniu podmiot, o którym mowa w ust. 1, przekazuje Komisji oraz w∏aÊciwemu organowi nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego, na terytorium którego dzia∏a oddzia∏ lub jest prowadzona dzia∏alnoÊç, nie póêniej ni˝ na miesiàc przed dniem wejÊcia w ˝ycie tych zmian.
\n
8.Komisja mo˝e, w terminie 3 miesi´cy — w przypadku gdy dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona w formie oddzia∏u, lub miesiàca — w przypadku gdy dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona bez otwierania oddzia∏u — od dnia z∏o˝enia zawiadomienia, zg∏osiç sprzeciw wobec zamiaru utworzenia oddzia∏u lub rozpocz´cia dzia∏alnoÊci bez otwierania oddzia∏u poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, je˝eli stanowi∏oby to zagro˝enie dla funkcjonowania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej podmiotu, o którym mowa w ust. 1.
\n
9.Dzia∏alnoÊç maklerska lub dzia∏alnoÊç polegajàca na prowadzeniu rachunków papierów wartoÊciowych na terytorium paƒstwa cz∏onkowskiego mo˝e byç rozpocz´ta po otrzymaniu od w∏aÊciwego organu nadzoru tego paƒstwa informacji wskazujàcej warunki prowadzenia tej dzia∏alnoÊci lub po up∏ywie 2 miesi´cy liczonych od dnia otrzymania przez organ nadzoru w paƒstwie cz∏onkowskim, na którego terytorium dzia∏alnoÊç ma byç prowadzona, zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1. Dzia∏alnoÊç, która ma byç prowadzona bez otwierania oddzia∏u, mo˝e byç podj´ta po otrzymaniu przez dom maklerski lub bank informacji, o której mowa w ust. 5.
\n
10.Komisja niezw∏ocznie informuje organ nadzoru paƒstwa cz∏onkowskiego, na którego terytorium dzia∏a podmiot, o którym mowa w ust. 1, o cofni´ciu lub wygaÊni´ciu zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej lub na prowadzenie rachunków papierów wartoÊciowych b´dàcego podstawà prowadzenia dzia∏alnoÊci na terytorium danego paƒstwa.
\n
Art. 59c120) 1. Zezwolenia Komisji, wydanego na
\n
wniosek domu maklerskiego, wymaga:
\n
1)sp∏ata przez dom maklerski zobowiàzaƒ:
\n
a)z tytu∏u papierów wartoÊciowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci oraz innych instrumentów finansowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci,
\n
b)z tytu∏u po˝yczki lub kredytu, w wyniku których powsta∏y zobowiàzania podporzàdkowane — wczeÊniejsza ni˝ w dniu okreÊlonym w umowie;
\n
2)zaliczenie zobowiàzaƒ z tytu∏u papierów wartoÊciowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci oraz innych instrumentów finansowych o nieoznaczonym terminie wymagalnoÊci do kapita∏ów domu maklerskiego;
\n
3)stosowanie przez dom maklerski innego ni˝ ustalony przez rynek regulowany modelu obliczania stosunku zmiany wartoÊci opcji do zmiany wartoÊci instrumentu bazowego b´dàcego przedmiotem tej opcji;
\n
4)obliczanie wymogów kapita∏owych na pokrycie poszczególnych rodzajów ryzyka za pomocà stosowania w∏asnych wewn´trznych modeli zarzàdzania ryzykiem przez dom maklerski.
\n
2.Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wymogi, jakim powinny odpowiadaç wnioski, o których mowa w ust. 1, uwzgl´dniajàc koniecznoÊç dokonywania na ich podstawie oceny skutków, jakie mogà spowodowaç czynnoÊci obj´te wnioskami, w zakresie sytuacji finansowej domu maklerskiego.
\n
Art. 601. Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdzenia
\n
1)121) tryb i warunki post´powania domów maklerskich i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, zagranicznych firm inwestycyjnych i zagranicznych osób prawnych prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych; rozporzàdzenie powinno okreÊlaç tryb i warunki post´powania w kontaktach z klientem, przy Êwiadczeniu us∏ug maklerskich, zawieraniu transakcji i dokonywaniu rozliczeƒ, przy prowadzeniu ewidencji i archiwizacji ———————
\n
120)Dodany przez art. 1 pkt 46 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7.
\n
121)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 lit. a tiret pierwsze ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7058 — tych transakcji, przy ustanawianiu i realizacji zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów i po˝yczek udzielonych na nabycie papierów wartoÊciowych oraz w przypadku zabezpieczenia wierzytelnoÊci na papierach wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu, przy uwzgl´dnieniu zasad bezpiecznego i sprawnego prowadzenia dzia∏alnoÊci;
\n
2)wielkoÊç Êrodków w∏asnych domu maklerskiego w zale˝noÊci od rozmiarów wykonywanej dzia∏alnoÊci oraz maksymalnà wysokoÊç kredytów, po˝yczek i wyemitowanych d∏u˝nych papierów wartoÊciowych w stosunku do Êrodków w∏asnych;
\n
3)122) szczegó∏owe zasady, tryb i warunki po˝yczania papierów wartoÊciowych z udzia∏em domów maklerskich, banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, zagranicznych firm inwestycyjnych i zagranicznych osób prawnych prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych, poza systemem zabezpieczenia p∏ynnoÊci rozliczeƒ transakcji, o którym mowa w art. 127 ust. 2 pkt 12; rozporzàdzenie powinno okreÊlaç warunki ustanawiania zabezpieczeƒ zwrotu po˝yczki w sposób zapewniajàcy bezpieczne i sprawne funkcjonowanie systemu rozliczeƒ;
\n
4)122) zakres, tryb i form´ oraz terminy dostarczania, innych ni˝ wymienione w art. 48, informacji dotyczàcych dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej domów maklerskich, banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych oraz zagranicznych firm inwestycyjnych i zagranicznych osób prawnych prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej; rozporzàdzenie powinno przewidywaç obowiàzki informacyjne w sposób umo˝liwiajàcy Komisji, w zakresie okreÊlonym ustawà, wykonywanie nadzoru nad przestrzeganiem zasad uczciwego obrotu oraz bezpieczeƒstwem obrotu;
\n
5)szczegó∏owe zasady wydzielenia organizacyjnego i finansowego dzia∏alnoÊci maklerskiej banku; zasady te powinny zapewniaç rozdzielenie ryzyka dzia∏alnoÊci maklerskiej od ryzyka dzia∏alnoÊci bankowej, zachowanie poufnoÊci danych w wydzielonej jednostce organizacyjnej banku oraz ustalenie rzeczywistych wyników finansowych prowadzonej dzia∏alnoÊci maklerskiej;
\n
6)123) warunki techniczne i organizacyjne wymagane do prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez dom maklerski, bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà, zagranicznà firm´ inwestycyjnà i zagranicznà osob´ prawnà prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz do prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych przez bank prowadzàcy rachunki papie———————
\n
122)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 lit. a tiret dru- gie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
123)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 lit. a tiret trze- cie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
Poz. 937 rów wartoÊciowych; rozporzàdzenie powinno okreÊlaç warunki techniczne i organizacyjne przy uwzgl´dnieniu zasad bezpiecznego i sprawnego prowadzenia dzia∏alnoÊci.
\n
2.Rada Ministrów mo˝e okreÊlaç, w drodze rozporzàdzenia:
\n
1)(uchylony);124)
\n
2)tryb post´powania w celu ochrony informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà oraz informacji poufnych w domach maklerskich, bankach prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà i bankach prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych, zapewnienia nadzoru nad przep∏ywem i wykorzystaniem tych informacji, przy uwzgl´dnieniu zakresu i specyfiki dzia∏alnoÊci oraz struktury organizacyjnej tych podmiotów;
\n
3)tryb post´powania domów maklerskich, banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà oraz banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych w celu przeciwdzia∏ania zawieraniu transakcji oraz wykonywaniu innych operacji na rynku kapita∏owym, z wykorzystaniem Êrodków pieni´˝nych, co do których ujawniono okolicznoÊci wskazujàce, ˝e Êrodki te mogà pochodziç z przest´pstwa lub z uczestnictwa w jego pope∏nieniu, albo ˝e ich pochodzenie ma zostaç ukryte z przyczyn zwiàzanych z przest´pstwem; rozporzàdzenie powinno okreÊlaç przypadki, w których podmioty te sà obowiàzane rejestrowaç operacje finansowe inwestorów, zakres oraz zasady zbierania danych o inwestorach, w celu ustalenia, czy Êrodki pieni´˝ne mogà pochodziç z przest´pstwa lub uczestnictwa w jego pope∏nieniu, albo ˝e ich pochodzenie ma zostaç ukryte z przyczyn zwiàzanych z przest´pstwem.
\n
3.Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdzenia:
\n
1)tryb i warunki udzielania przez domy maklerskie, banki prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà i banki prowadzàce rachunki papierów wartoÊciowych po˝yczek na nabycie papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu; rozporzàdzenie powinno okreÊlaç w szczególnoÊci warunki gwarantujàce, ˝e Êrodki przeznaczone na po˝yczki nie b´dà pochodziç ze Êrodków pieni´˝nych zdeponowanych przez inwestorów na rachunkach pieni´˝nych s∏u˝àcych do obs∏ugi rachunków papierów wartoÊciowych, sposoby zabezpieczenia sp∏aty po˝yczek w celu zapewnienia bezpieczeƒstwa po˝yczkodawców oraz sposoby badania wiarygodnoÊci i wyp∏acalnoÊci po˝yczkobiorców;
\n
2)wysokoÊç Êrodków w∏asnych przeznaczonych na prowadzenie przez bank dzia∏alnoÊci maklerskiej w zale˝noÊci od rozmiarów wykonywanej dzia∏alnoÊci; ———————
\n
124)Przez art. 4 pkt 42 lit. b ustawy, o której mowa w odno- Êniku 56.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7059 — Poz. 937
\n
3)obowiàzki sprawozdawcze domów maklerskich i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie wykonywania czynnoÊci poÊrednictwa w nabywaniu i zbywaniu papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych. nie prospektu sporzàdzonego w zwiàzku z ofertà publicznà lub dopuszczeniem tych papierów wartoÊciowych do notowaƒ na wskazanym Komisji Europejskiej jako rynek urz´dowy rynku regulowanym, zwanych dalej „oficjalnymi notowaniami”, w jednym lub kilku paƒstwach cz∏onkowskich, pod warunkiem:
\n
4.Prezes Narodowego Banku Polskiego mo˝e okreÊlaç, w drodze zarzàdzenia, tryb i warunki udzielania oraz dopuszczalnà wysokoÊç kredytów i po˝yczek udzielanych przez banki na nabycie papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu.
\n
1)z∏o˝enia przez emitenta zawiadomienia do Komisji, dotyczàcego tych papierów wartoÊciowych;
\n
5.125) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, obowiàzki sprawozdawcze domów maklerskich, banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, zagranicznych firm inwestycyjnych i zagranicznych osób prawnych prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych, podmiotów, o których mowa w art. 9 ust. 1 pkt 2, oraz Krajowego Depozytu w zakresie obrotu papierami wartoÊciowymi emitowanymi przez Skarb Paƒstwa, zapewniajàc mo˝liwoÊç dokonywania, na podstawie sprawozdaƒ, analiz w zakresie stanu, dynamiki oraz struktury zad∏u˝enia bud˝etu paƒstwa w skarbowych papierach wartoÊciowych wed∏ug grup inwestorów oraz rodzajów tych papierów.
\n
2)zatwierdzenia prospektu w jednym z tych paƒstw cz∏onkowskich oraz
\n
3)otrzymania przez Komisj´ od organu nadzoru w paƒstwie cz∏onkowskim dokumentu potwierdzajàcego zatwierdzenie prospektu w tym paƒstwie.
\n
2.Dopuszczenie do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych obj´tych zawiadomieniem nast´puje z dniem otrzymania dokumentu, o którym mowa w ust. 1 pkt 3.
\n
Art. 62b
\n
127)1. Nie wymaga zgody Komisji wprowadzenie do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych dopuszczonych do oficjalnych notowaƒ w paƒstwie cz∏onkowskim, pod warunkiem z∏o˝enia przez emitenta, w terminie 3 miesi´cy od tego dopuszczenia, zawiadomienia do Komisji, dotyczàcego tych papierów wartoÊciowych.
\n
Wprowadzanie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu 2. Dopuszczenie do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych obj´tych zawiadomieniem, o którym mowa w ust. 1, nast´puje z dniem otrzymania tego zawiadomienia.
\n
Art. 611. Wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu, z zastrze˝eniem art. 62
\n
i 63, wymaga zgody Komisji.
\n
Art. 63.128) 1. Nie wymaga zgody Komisji wprowadzenie do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych, w przypadku gdy
\n
Rozdzia∏ 5 2. (uchylony).126) 3. (uchylony).126)
\n
Art. 621. Papiery wartoÊciowe emitowane przez
\n
Skarb Paƒstwa i Narodowy Bank Polski sà z mocy prawa dopuszczone do publicznego obrotu.
\n
2.O emisji papierów, o których mowa w ust. 1, emitent informuje Komisj´.
\n
Art. 62a
\n
127)1. Nie wymaga zgody Komisji wprowadzenie do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych emitenta z siedzibà w paƒstwie cz∏onkowskim, które sà jednoczeÊnie obj´te wnioskiem o zatwierdze———————
\n
125)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
1)ich emitentem jest spó∏ka, której akcje sà notowane na urz´dowym rynku gie∏dowym, o którym mowa w art. 90 ust. 1 pkt 1, je˝eli:
\n
a)spó∏ka ta podlega nieprzerwanie przez okres co najmniej 18 miesi´cy obowiàzkom informacyjnym, okreÊlonym w art. 81 ust. 1 pkt 3 lub
\n
b)propozycja ich nabycia w obrocie pierwotnym jest kierowana wy∏àcznie do inwestorów kwalifikowanych, albo
\n
2)obrót wtórny tymi papierami odbywaç si´ b´dzie wy∏àcznie na rynku nieurz´dowym, o którym mowa w art. 90 ust. 1 pkt 2 — pod warunkiem ˝e emitent z∏o˝y do Komisji zawiadomienie najpóêniej na 30 dni przed rozpocz´ciem subskrypcji, sprzeda˝y lub obrotu tymi papierami wartoÊciowymi.
\n
126)Przez art. 1 pkt 12 ustawy z dnia 23 lipca 1998 r. o zmia- nie ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi, ustawy o rachunkowoÊci oraz ustawy o listach zastawnych i bankach hipotecznych (Dz. U.
\n
Nr 107, poz. 669), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 20 sierpnia 1998 r.
\n
127)Dodany przez art. 1 pkt 48 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
2.Z∏o˝enie zawiadomienia wywo∏uje takie same skutki, jak wyra˝enie przez Komisj´ zgody na wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu. ———————
\n
128)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 49 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7060 — 3. Komisja mo˝e, najpóêniej na 16 dni przed:
\n
1)rozpocz´ciem subskrypcji, sprzeda˝y lub obrotu albo
\n
2)dniem udost´pnienia prospektu, okreÊlonym zgodnie z przepisami wydanymi na podstawie art. 75, w przypadku innym ni˝ okreÊlony w pkt 1 — zg∏osiç sprzeciw wobec wprowadzenia papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu zgodnie z ust. 1 i 2, je˝eli zawiadomienie nie spe∏nia wymogów, o których mowa w art. 73 ust. 6, lub zachodzà przes∏anki okreÊlone w art. 72 ust. 5 pkt 1 lub 3 albo dodatkowy raport lub opinia, o których mowa w art. 71a, nie zosta∏y sporzàdzone zgodnie z ˝àdaniem Komisji albo z ich treÊci wynika, ˝e sprawozdanie finansowe zosta∏o nieprawid∏owo sporzàdzone lub zawiera nieprawdziwe informacje.
\n
4.Zg∏oszenie sprzeciwu powoduje uchylenie skutków zawiadomienia. W takim przypadku wprowadzenie tych papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu wymaga zgody Komisji.
\n
Art. 63a129) Wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu zgodnie z art. 63 ust. 1 i 2
\n
nie mo˝e byç dokonane przed up∏ywem roku od dor´czenia emitentowi decyzji stwierdzajàcej niewykonywanie lub nienale˝yte wykonywanie obowiàzków, o których mowa w art. 81 ust. 1 pkt 3, i nak∏adajàcej kar´ pieni´˝nà w wysokoÊci wy˝szej ni˝ 200 000 z∏, lub decyzji wydanej przez organ nadzoru w paƒstwie cz∏onkowskim, stwierdzajàcej niewype∏nianie lub nienale˝yte wype∏nianie obowiàzków wynikajàcych z dopuszczenia papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu okreÊlonych w przepisach prawa obowiàzujàcych w tym paƒstwie.
\n
Art. 64Dopuszczenie do publicznego obrotu obligacji zamiennych jest równoznaczne z dopuszczeniem
\n
do publicznego obrotu akcji emitowanych w celu realizacji uprawnieƒ obligatariuszy wynikajàcych z tych obligacji.
\n
Art. 65
\n
Dopuszczenie do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych jest równoznaczne z dopuszczeniem do publicznego obrotu zbywalnych praw majàtkowych wynikajàcych z tych papierów
\n
Art. 65aDopuszczenie akcji do publicznego obrotu jest równoznaczne z dopuszczeniem do publicznego obrotu praw do tych akcji
\n
Art. 66.130) Do papierów wartoÊciowych, okreÊlonych w art. 3 ust. 2 i 3, dopuszczonych do publicznego
\n
———————
\n
129)W zakresie dotyczàcym emitenta, którego papiery war- toÊciowe zosta∏y dopuszczone do obrotu w paƒstwie cz∏onkowskim, wszed∏ w ˝ycie z dniem 1 maja 2004 r., zgodnie z art. 5 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
130)W brzmieniu ustalonym przez art. 5 ustawy z dnia 10 kwietnia 2003 r. o zmianie ustawy o grach losowych, zak∏adach wzajemnych i grach na automatach oraz o zmianie niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz. 774), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 15 czerwca 2003 r.
\n
Poz. 937 obrotu, nie stosuje si´ przepisów o grach i zak∏adach wzajemnych.
\n
Art. 67
\n
1.131) Papiery wartoÊciowe wydane w formie dokumentu mogà byç dopuszczone do publicznego obrotu, je˝eli zosta∏y uprzednio z∏o˝one do depozytu w domu maklerskim, banku prowadzàcym dzia∏alnoÊç maklerskà, banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych, w oddziale zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w oddziale zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 52 ust. 2, prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w Krajowym Depozycie. Podmioty te sà obowiàzane utworzyç rejestr osób uprawnionych z tych papierów.
\n
2.Skutkiem dopuszczenia do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych w formie dokumentu jest jednoczesne uzyskanie przez zapisy w rejestrze, o którym mowa w ust. 1, znaczenia prawnego zapisów na rachunkach papierów wartoÊciowych i pozbawienie mocy prawnej dokumentów z∏o˝onych do depozytu, z zastrze˝eniem art. 133 ust. 2. Przepis art. 70 stosuje si´ odpowiednio.
\n
3.Do papierów wartoÊciowych wydanych w formie dokumentu poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wymóg okreÊlony w ust. 1 uznaje si´ za spe∏niony przez zarejestrowanie tych papierów wartoÊciowych przez osob´ prawnà lub innà jednostk´ organizacyjnà wykonujàcà poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartoÊciowych lub rozliczania transakcji zawieranych w obrocie papierami wartoÊciowymi.
\n
4.Dokumenty, w formie których wydane zosta∏y papiery wartoÊciowe zarejestrowane przez podmiot, o którym mowa w ust. 3, tracà moc prawnà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej z chwilà zarejestrowania tych papierów w depozycie papierów wartoÊciowych.
\n
Art. 681. W celu uzyskania zgody na wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu
\n
emitent lub wprowadzajàcy sk∏ada do Komisji, za poÊrednictwem domu maklerskiego lub banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, wniosek zawierajàcy:
\n
1)firm´ (nazw´) i siedzib´ emitenta;
\n
2)podstawowe dane o papierach wartoÊciowych obj´tych wnioskiem, a w szczególnoÊci okreÊlenie ich liczby, rodzaju, wartoÊci nominalnej, przewidywanej ceny emisyjnej lub ceny sprzeda˝y oraz przewidywanej daty sprzeda˝y;
\n
3)oznaczenie domu maklerskiego lub banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, który b´dzie oferowaç papiery wartoÊciowe obj´te wnioskiem; ———————
\n
131)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 50 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7061 —
\n
4)nazw´ wydzielonej jednostki organizacyjnej banku, w ramach której prowadzona jest dzia∏alnoÊç maklerska;
\n
5)132) informacj´, czy papiery wartoÊciowe sà lub b´dà obj´te wnioskiem o zatwierdzenie prospektu w paƒstwie lub paƒstwach cz∏onkowskich.
\n
2.Do wniosku za∏àcza si´:
\n
1)133) prospekt emisyjny, zwany dalej „prospektem”, oraz jego skrót, sporzàdzone zgodnie z przepisami rozporzàdzenia, o którym mowa w art. 71 ust. 3, z zastrze˝eniem ust. 5 i 6;
\n
2)statut, umow´ spó∏ki, akt za∏o˝ycielski lub inny przewidziany przepisami prawa dokument dotyczàcy utworzenia, dzia∏alnoÊci i organizacji emitenta;
\n
3)uchwa∏´ podj´tà przez w∏aÊciwy organ stanowiàcy emitenta o emisji papierów wartoÊciowych i wprowadzaniu ich do publicznego obrotu;
\n
4)w przypadku papierów wartoÊciowych wydanych w formie dokumentu — zaÊwiadczenie o ich z∏o˝eniu do depozytu, o którym mowa w art. 67 ust. 1, albo ich zarejestrowaniu przez podmiot, o którym mowa w art. 67 ust. 3;
\n
5)dowód uiszczenia op∏aty ewidencyjnej z tytu∏u wpisu do ewidencji, o której mowa w art. 88.
\n
3.Op∏ata, o której mowa w ust. 2 pkt 5, podlega zwrotowi w przypadku pozostawienia wniosku bez rozpoznania lub cofni´cia wniosku przez emitenta albo wprowadzajàcego.
\n
4.(uchylony).134) 5.135) W przypadku gdy wniosek dotyczy papierów wartoÊciowych dopuszczonych do oficjalnych notowaƒ w paƒstwie cz∏onkowskim, które sà notowane w tym paƒstwie nie d∏u˝ej ni˝ 6 miesi´cy od daty dopuszczenia, do wniosku, o którym mowa w ust. 1, emitent za∏àcza:
\n
1)wskazanie organu nadzoru w paƒstwie cz∏onkowskim, w∏aÊciwego w sprawie dopuszczenia papierów wartoÊciowych do notowaƒ;
\n
2)prospekt oraz, o ile by∏ wymagany — skrót prospektu, wraz z ich t∏umaczeniem na j´zyk polski, b´dàce podstawà dopuszczenia w paƒstwie cz∏onkowskim, sporzàdzone i zaktualizowane zgodnie z przepisami tego paƒstwa, uzupe∏nione o informacje dotyczàce czynników powodujàcych wysokie ryzyko dla nabywców papierów wartoÊcio———————
\n
132)Dodany przez art. 1 pkt 51 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
133)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 51 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
134)Przez art. 4 pkt 47 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 56.
\n
135)Dodany przez art. 1 pkt 51 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
Poz. 937 wych obj´tych wnioskiem oraz opis zasad opodatkowania obrotu i dochodów z tych papierów, a tak˝e informacje o instytucjach finansowych przeprowadzajàcych rozliczenia finansowe emitenta (agentach p∏atniczych) na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej jak równie˝ o sposobie publikowania informacji dla inwestorów.
\n
6.135) Komisja mo˝e, w terminie 7 dni od dnia z∏o˝enia wniosku, wyraziç sprzeciw wobec wprowadzenia papierów wartoÊciowych na podstawie prospektu, o którym mowa w ust. 5 pkt 2. W takim przypadku emitent w celu uzyskania zgody, o której mowa w art. 61 ust. 1, do wniosku za∏àcza prospekt sporzàdzony zgodnie z przepisami wydanymi na podstawie art. 71 ust. 3.
\n
Art. 69.136) Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, podmioty uprawnione do sk∏adania
\n
wniosku o wyra˝enie zgody na wprowadzenie do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych okreÊlonych w art. 3 ust. 3 i 4, szczególne warunki, jakie sà obowiàzane spe∏niaç te podmioty, oraz szczególny tryb i warunki wprowadzania tych papierów, w tym kryteria, jakie muszà spe∏niaç te papiery, aby mog∏y byç przedmiotem obrotu. Rozporzàdzenie powinno w szczególnoÊci okreÊlaç warunki, jakie muszà spe∏niaç podmioty emitujàce te papiery w celu zapewnienia odpowiedniego poziomu bezpieczeƒstwa w zakresie realizacji zobowiàzaƒ wynikajàcych z tych papierów. Rozporzàdzenie powinno ponadto okreÊlaç zakres obowiàzków informacyjnych, tak aby zapewniç nabywcom papierów wartoÊciowych podstawowe dane niezb´dne do oceny przez nich ryzyka zwiàzanego z inwestowaniem w te papiery.
\n
Art. 701. Emitent lub wprowadzajàcy ma obowiàzek zawarcia z Krajowym Depozytem umowy, której
\n
przedmiotem jest rejestracja w depozycie papierów wartoÊciowych, papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu. W przypadku gdy system rejestracji papierów wartoÊciowych, o których mowa w art. 6 ust. 1, b´dzie prowadzony przez Narodowy Bank Polski, zgodnie z art. 6 ust. 2, emitent b´dàcy Skarbem Paƒstwa ma obowiàzek zawarcia takiej umowy z Narodowym Bankiem Polskim.
\n
2.W przypadku papierów wartoÊciowych wyemitowanych poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przedmiotem rejestracji mo˝e byç ta cz´Êç dopuszczonych do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych, która znajduje si´ w obrocie na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
3.Rejestracja, o której mowa w ust. 2, nast´puje najpóêniej przed rozliczeniem transakcji w Krajowym Depozycie.
\n
Art. 71.137) 1. Prospekt powinien zawieraç wszelkie
\n
informacje istotne dla oceny sytuacji gospodarczej, ———————
\n
136)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 52 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
137)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 53 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7062 — majàtkowej i finansowej emitenta oraz perspektyw rozwoju emitenta, a tak˝e informacje dotyczàce przeprowadzenia subskrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych; skrót prospektu powinien zawieraç zwi´z∏e informacje o emitencie i papierach wartoÊciowych.
\n
2.W przypadku emisji papierów wartoÊciowych przez podmiot zale˝ny, prospekt i skrót prospektu powinny zawieraç równie˝ informacje o podmiocie dominujàcym, przedstawione w zakresie i w sposób wynikajàcy z ust. 3.
\n
3.Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, szczegó∏owe warunki, jakim powinien odpowiadaç prospekt oraz skrót prospektu, przy uwzgl´dnieniu rodzaju oferty i jej adresata, sposobu wprowadzenia papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu oraz wymogów obowiàzujàcych na rynku regulowanym, na którym b´dà notowane te papiery. Rozporzàdzenie powinno okreÊlaç treÊç i zakres informacji ujawnianych w prospekcie oraz w jego skrócie ze wskazaniem regulacji w zakresie rachunkowoÊci, na podstawie których majà byç ujawniane dane finansowe, oraz zakresu ujawnianych danych finansowych.
\n
Art. 71a138) W przypadku powzi´cia podejrzeƒ co
\n
do prawid∏owoÊci sporzàdzenia lub prawdziwoÊci informacji zawartych w raporcie lub opinii z badania jednostkowego lub skonsolidowanego sprawozdania finansowego zawartego w prospekcie za∏àczonym do wniosku lub zawiadomienia, Komisja mo˝e zg∏osiç, emitentowi lub podmiotowi odpowiedzialnemu za sporzàdzenie tych dokumentów, zastrze˝enia do ich treÊci, wraz z ˝àdaniem sporzàdzenia dodatkowego raportu lub opinii w okreÊlonym zakresie i przekazania ich Komisji w wyznaczonym terminie.
\n
Art. 71b138) W przypadku gdy w okresie ostatnich
\n
12 miesi´cy emitent udost´pni∏ prospekt w paƒstwie cz∏onkowskim lub na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w kolejnym prospekcie sporzàdzonym przez tego emitenta, dotyczàcym innych papierów wartoÊciowych, emitent mo˝e wskazaç jedynie zmiany mogàce mieç wp∏yw na wartoÊç papierów wartoÊciowych, jakie zasz∏y od dnia udost´pnienia prospektu. W takim przypadku emitent udost´pnia prospekt ∏àcznie z prospektem, którego dotyczy lub na który si´ powo∏uje.
\n
Poz. 937 ty zwiàzane z wprowadzeniem papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu odpowiadajà pod wzgl´dem treÊci wymogom okreÊlonym w przepisach prawa.
\n
2.W decyzji, o której mowa w ust. 1, Komisja mo˝e zwolniç emitenta, na jego wniosek, z obowiàzku zamieszczenia w prospekcie informacji, których ujawnienie mog∏oby:
\n
1)byç sprzeczne z interesem publicznym lub
\n
2)wyrzàdziç istotnà szkod´ emitentowi — o ile nie wprowadzi to w b∏àd ogó∏u inwestorów odnoÊnie do faktów i okolicznoÊci, których znajomoÊç jest istotna dla oceny papierów wartoÊciowych.
\n
3.W przypadku gdy decyzja, o której mowa w ust. 1, ma dotyczyç papierów wartoÊciowych emitowanych przez podmiot z siedzibà w paƒstwie cz∏onkowskim, niedopuszczonych do obrotu na regulowanym rynku urz´dowym w paƒstwie cz∏onkowskim, Komisja podejmuje decyzj´ po uzyskaniu pisemnej opinii organu nadzoru, który dopuÊci∏ inne papiery wartoÊciowe tego emitenta do obrotu na regulowanym rynku urz´dowym w paƒstwie cz∏onkowskim.
\n
4.W przypadku dopuszczenia do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych, które równoczeÊnie zosta∏y obj´te wnioskiem o zatwierdzenie prospektu sporzàdzonego w zwiàzku z ofertà publicznà lub dopuszczeniem tych papierów wartoÊciowych do oficjalnych notowaƒ w paƒstwie cz∏onkowskim, Komisja przesy∏a do w∏aÊciwego organu nadzoru w tym paƒstwie dokument potwierdzajàcy dopuszczenie tych papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu wraz ze wskazaniem rodzaju informacji, które zosta∏y obj´te zwolnieniem z obowiàzku zamieszczenia w treÊci prospektu b´dàcego podstawà dopuszczenia do publicznego obrotu.
\n
5.Komisja mo˝e odmówiç zgody, o której mowa w ust. 1, w przypadku gdy:
\n
1)dokumenty, o których mowa w art. 68 ust. 2 pkt 1—3, nie odpowiadajà pod wzgl´dem treÊci wymogom okreÊlonym w przepisach prawa;
\n
Art. 71c138) W przypadku gdy emitent sporzàdza
\n
zarówno jednostkowe, jak i skonsolidowane sprawozdania finansowe, Komisja mo˝e zezwoliç na zamieszczenie w prospekcie udost´pnianym do publicznej wiadomoÊci jedynie sprawozdaƒ jednostkowych albo skonsolidowanych, pod warunkiem ˝e sprawozdania, które nie b´dà zamieszczone, nie zawierajà ˝adnych istotnych informacji dodatkowych.
\n
2)z opinii, o której mowa w ust. 3, wynika, ˝e emitent nie wype∏nia obowiàzków wynikajàcych z dopuszczenia innych papierów wartoÊciowych do obrotu na regulowanym rynku urz´dowym w paƒstwie cz∏onkowskim, okreÊlonych w przepisach prawa w tym paƒstwie;
\n
Art. 72.139) 1. Decyzj´ w sprawie zgody na wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego
\n
obrotu Komisja wydaje po stwierdzeniu, ˝e dokumen———————
\n
a)dopuszczenie papierów wartoÊciowych do obrotu na urz´dowym rynku gie∏dowym w znaczàcy sposób zaszkodzi∏oby interesom inwestorów,
\n
138)Dodany przez art. 1 pkt 54 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7.
\n
139)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 55 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
3)z treÊci dokumentów, o których mowa w art. 68 ust. 2, wynika, ˝e:
\n
b)utworzenie emitenta nastàpi∏o z ra˝àcym naruszeniem prawa, którego skutki pozostajà w mocy, Dziennik Ustaw Nr 111 — 7063 — Poz. 937
\n
c)dzia∏alnoÊç emitenta by∏a lub jest prowadzona z ra˝àcym naruszeniem przepisów prawa, spolitej Polskiej i sposobie publikowania informacji dla inwestorów.
\n
d)status prawny papierów wartoÊciowych jest niezgodny z przepisami prawa;
\n
3.Prospekt, o którym mowa w ust. 1 pkt 3 lub ust. 2 pkt 5, powinien zostaç sporzàdzony zgodnie z przepisami prawa paƒstwa cz∏onkowskiego, w którym emitent ma swojà siedzib´, oraz zatwierdzony przez w∏aÊciwy organ tego paƒstwa. Je˝eli siedziba emitenta nie znajduje si´ na terytorium ˝adnego z paƒstw, w których zosta∏y z∏o˝one wnioski, prospekt powinien zostaç sporzàdzony oraz zatwierdzony zgodnie z przepisami prawa obowiàzujàcymi w jednym z tych paƒstw, wed∏ug wyboru emitenta.
\n
4)dodatkowy raport lub opinia, o których mowa w art. 71a, nie zosta∏y sporzàdzone zgodnie z ˝àdaniem Komisji, albo z ich treÊci wynika, ˝e sprawozdanie finansowe zosta∏o nieprawid∏owo sporzàdzone lub zawiera nieprawdziwe informacje.
\n
Art. 73.139) 1. Zawiadomienie, o którym mowa
\n
w art. 62a, zawiera:
\n
1)informacje i dokumenty, o których mowa w art. 68 ust. 1 oraz ust. 2 pkt 2—5;
\n
2)wskazanie organu nadzoru w paƒstwie cz∏onkowskim, w∏aÊciwego w sprawie zatwierdzenia prospektu papierów wartoÊciowych obj´tych zawiadomieniem;
\n
3)prospekt oraz, o ile by∏ wymagany — skrót prospektu wraz z ich t∏umaczeniem na j´zyk polski, b´dàce podstawà zatwierdzenia w paƒstwie cz∏onkowskim, zaktualizowany zgodnie z przepisami tego paƒstwa oraz uzupe∏niony o informacje dotyczàce czynników powodujàcych wysokie ryzyko dla nabywców papierów wartoÊciowych obj´tych zawiadomieniem oraz warunków i trybu nabywania papierów wartoÊciowych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej i zasad opodatkowania obrotu i dochodów z tych papierów, a tak˝e informacje o instytucjach finansowych zaanga˝owanych jako agenci p∏atniczy emitenta na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, jak równie˝ o sposobie publikowania informacji dla inwestorów.
\n
2.Zawiadomienie, o którym mowa w art. 62b, zawiera:
\n
1)informacje i dokumenty, o których mowa w art. 68 ust. 1 oraz ust. 2 pkt 2—5;
\n
2)wskazanie organu nadzoru w paƒstwie cz∏onkowskim, w∏aÊciwego w sprawie zatwierdzenia prospektu papierów wartoÊciowych obj´tych zawiadomieniem;
\n
3)dat´ zatwierdzenia prospektu przez organ, o którym mowa w pkt 2;
\n
4)dokument potwierdzajàcy zatwierdzenie prospektu przez organ, o którym mowa w pkt 2;
\n
5)prospekt oraz, o ile by∏ wymagany — skrót prospektu, wraz z ich t∏umaczeniem na j´zyk polski, b´dàce podstawà zatwierdzenia w paƒstwie cz∏onkowskim, zaktualizowany zgodnie z przepisami tego paƒstwa oraz uzupe∏niony o informacje dotyczàce czynników powodujàcych wysokie ryzyko dla nabywców papierów wartoÊciowych obj´tych zawiadomieniem oraz zasad opodatkowania obrotu i dochodów z tych papierów, a tak˝e informacje o instytucjach finansowych zaanga˝owanych jako agenci p∏atniczy emitenta na terytorium Rzeczypo- 4. W przypadku zawiadomienia, o którym mowa w art. 62a lub art. 62b, Komisja jest obowiàzana do wspó∏pracy z w∏aÊciwym organem lub organami nadzoru w paƒstwach cz∏onkowskich w celu przyspieszenia i uproszczenia procedury dopuszczenia papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu oraz okreÊlenia ewentualnych wszelkich dodatkowych warunków dopuszczenia.
\n
5.W przypadku zawiadomienia, o którym mowa w art. 62a, publiczna oferta papierów wartoÊciowych nie mo˝e byç prowadzona na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przed otrzymaniem przez Komisj´ dokumentu, o którym mowa w art. 62a ust. 1 pkt 3.
\n
6.Zawiadomienie sk∏adane w przypadkach, o których mowa w art. 63 ust. 1, zawiera informacje i dokumenty, o których mowa w art. 68 ust. 1 i 2, oraz wskazanie dnia udost´pnienia do publicznej wiadomoÊci prospektu i jego skrótu.
\n
7.W przypadku zawiadomienia, o którym mowa w art. 63 ust. 1, udost´pniony prospekt mo˝e nie zawieraç informacji, których ujawnienie mog∏oby:
\n
1)byç sprzeczne z interesem publicznym lub
\n
2)wyrzàdziç istotnà szkod´ emitentowi — o ile nie wprowadzi to w b∏àd ogó∏u inwestorów odnoÊnie do faktów i okolicznoÊci, których znajomoÊç jest istotna dla oceny papierów wartoÊciowych — je˝eli Komisja wyrazi na to zgod´.
\n
Art. 73a
\n
140)Je˝eli wniosek o dopuszczenie do publicznego obrotu lub do oficjalnych notowaƒ w paƒstwie cz∏onkowskim, dotyczàcy obligacji zamiennych, obligacji z prawem pierwszeƒstwa lub innych papierów wartoÊciowych dajàcych prawo do udzia∏u w kapitale emitenta, spe∏nia nast´pujàce warunki:
\n
1)jest sk∏adany jednoczeÊnie w Rzeczypospolitej Polskiej i w jednym lub w kilku paƒstwach cz∏onkowskich,
\n
2)siedziba emitenta akcji, do których zamiany lub nabycia dajà prawo papiery wartoÊciowe b´dàce przedmiotem wniosku, znajduje si´ w paƒstwie innym ni˝ wskazane w pkt 1, ———————
\n
140)Dodany przez art. 1 pkt 56 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7064 —
\n
3)akcje te sà dopuszczone do publicznego obrotu lub do oficjalnych notowaƒ w paƒstwie cz∏onkowskim — Komisja rozpatruje ten wniosek po zasi´gni´ciu opinii w∏aÊciwych organów paƒstwa siedziby emitenta tych akcji.
\n
Art. 74Subskrypcja papierów wartoÊciowych
\n
wprowadzanych do publicznego obrotu na podstawie zawiadomienia o emisji powinna zakoƒczyç si´ nie póêniej ni˝ w ciàgu 10 miesi´cy od dnia bilansowego, na który zosta∏o sporzàdzone ostatnie zbadane przez podmiot uprawniony sprawozdanie finansowe, zamieszczone w prospekcie do∏àczonym do zawiadomienia.
\n
Art. 75Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, termin wa˝noÊci prospektu, termin, w którym, po opublikowaniu prospektu i jego skrótu, mo˝e
\n
rozpoczàç si´ sprzeda˝ lub subskrypcja papierów wartoÊciowych, wymaganà liczb´ prospektów oraz miejsca, terminy i sposoby udost´pniania do publicznej wiadomoÊci prospektu i jego skrótu. Prospekt i jego skrót powinny byç publicznie dost´pne w sposób umo˝liwiajàcy inwestorom ocen´ sytuacji finansowej i gospodarczej emitenta, z uwzgl´dnieniem wielkoÊci oferty, trybu wprowadzania papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu i kr´gu podmiotów, do których oferta jest skierowana.
\n
Art. 76
\n
1.Najpóêniej przed rozpocz´ciem subskrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych emitent lub wprowadzajàcy mo˝e zawrzeç umow´ o subemisj´ inwestycyjnà. Zawarcie i realizacja takiej umowy nie narusza przepisów art. 438 Kodeksu spó∏ek handlowych. Emitent lub wprowadzajàcy obowiàzany jest przed rozpocz´ciem subskrypcji lub sprzeda˝y do niezw∏ocznego podania do publicznej wiadomoÊci informacji o zawarciu takiej umowy.
\n
2.141) Subemitentem inwestycyjnym mogà byç wy∏àcznie: dom maklerski, towarzystwo funduszy inwestycyjnych, fundusz inwestycyjny, bank, zak∏ad ubezpieczeƒ, zagraniczna firma inwestycyjna, zagraniczna instytucja finansowa majàca siedzib´ w krajach nale˝àcych do OECD lub konsorcjum tych podmiotów.
\n
Art. 77
\n
1.Najpóêniej przed rozpocz´ciem subskrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych emitent lub wprowadzajàcy mo˝e zawrzeç umow´ o subemisj´ us∏ugowà. Zbywanie papierów wartoÊciowych w wykonaniu takiej umowy nast´puje za poÊrednictwem domu maklerskiego lub banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, na zasadach i w terminie okreÊlonych w prospekcie. Emitent lub wprowadzajàcy ma obowiàzek przed rozpocz´ciem subskrypcji lub sprzeda˝y niezw∏ocznego podania do publicznej wiadomoÊci informacji o zawarciu takiej umowy.
\n
2.Umowy o subemisje us∏ugowe, zawarte przez emitenta, powinny zapewniaç mo˝liwoÊç zbywania przez subemitenta us∏ugowego przys∏ugujàcego mu ———————
\n
141)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 57 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
Poz. 937 prawa do obj´cia papierów wartoÊciowych; zbycie tego prawa przez subemitenta uwa˝a si´ za obrót pierwotny. Za obrót pierwotny uwa˝a si´ równie˝ proponowanie przez subemitenta zbycia akcji obj´tych w wykonaniu tego prawa, w przypadku gdy sàd rejestrowy wpisa∏ do rejestru przedsi´biorców podwy˝szenie kapita∏u zak∏adowego.
\n
3.Umowy o subemisje us∏ugowe, zawarte przez wprowadzajàcego, powinny zapewniaç mo˝liwoÊç zbywania przez subemitenta us∏ugowego papierów wartoÊciowych nabytych od wprowadzajàcego, a tak˝e prawa do ich nabycia; proponowanie nabycia tych papierów przez subemitenta, jak równie˝ zbycie przez niego prawa do ich nabycia uwa˝a si´ za pierwszà ofert´ publicznà.
\n
4.Dokonywanie obrotu, o którym mowa w ust. 2 i 3, na warunkach, o których mowa w tych przepisach, nast´puje w terminie okreÊlonym w prospekcie.
\n
5.142) Subemitentem us∏ugowym mogà byç wy∏àcznie: dom maklerski, bank, zagraniczna firma inwestycyjna, zagraniczna instytucja finansowa majàca siedzib´ w krajach nale˝àcych do OECD lub konsorcjum tych podmiotów.
\n
Art. 78Zawarcie przez emitenta umowy o subemisj´ inwestycyjnà lub subemisj´ us∏ugowà wymaga
\n
stosownego upowa˝nienia w uchwale podj´tej przez w∏aÊciwy organ stanowiàcy emitenta, a w przypadku spó∏ki akcyjnej — w uchwale walnego zgromadzenia akcjonariuszy.
\n
Art. 791. Po uzyskaniu zgody na wprowadzenie
\n
papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu lub z∏o˝eniu zawiadomienia, o którym mowa w art. 63, emitent lub wprowadzajàcy jest obowiàzany udost´pniç prospekt do publicznej wiadomoÊci oraz opublikowaç skrót prospektu w sposób wynikajàcy z art. 75.
\n
1a.143) Prospekt, z zastrze˝eniem art. 62a i 62b, nie mo˝e zostaç udost´pniony do publicznej wiadomoÊci przed zatwierdzeniem go przez Komisj´. Za zatwierdzenie prospektu uwa˝a si´ wyra˝enie zgody, o której mowa w art. 72 ust. 1, lub niezg∏oszenie sprzeciwu, o którym mowa w art. 63 ust. 3.
\n
2.Emitent lub wprowadzajàcy majà obowiàzek, do dnia udost´pnienia prospektu, niezw∏ocznie dostarczaç Komisji informacje o ka˝dej zmianie danych zawartych w prospekcie oraz uwzgl´dniç te zmiany w prospekcie i jego skrócie.
\n
3.Wszelkie informacje udost´pniane do publicznej wiadomoÊci przez emitenta lub wprowadzajàcego nie mogà byç sprzeczne z treÊcià informacji zawartych w prospekcie i jego skrócie. ———————
\n
142)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 58 ustawy, o któ- rej mowa w odnoÊniku 7.
\n
143)Dodany przez art. 1 pkt 59 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7065 — Poz. 937
\n
Art. 801. Prospekt i jego skrót mogà nie zawieraç
\n
ceny emisyjnej lub ceny sprzeda˝y, pod warunkiem przekazania informacji o cenie w trybie okreÊlonym w art. 81 ust. 1 nie póêniej ni˝ przed rozpocz´ciem subskrypcji lub sprzeda˝y. wartoÊç papieru wartoÊciowego, emitent lub wprowadzajàcy ma obowiàzek opublikowania ich co najmniej w jednym z dzienników, w których publikowany by∏ skrót prospektu, w terminie 7 dni od dnia powzi´cia informacji.
\n
2.Za cen´ emisyjnà lub cen´ sprzeda˝y uwa˝a si´ tak˝e cen´ minimalnà ustalonà na potrzeby przetargu lub przedzia∏ cenowy. W takim przypadku emitent lub wprowadzajàcy po przeprowadzeniu subskrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych jest obowiàzany do podania ceny ostatecznej w trybie okreÊlonym w art. 81 ust. 1.
\n
4.146) W przypadku gdy wykonanie obowiàzku, o którym mowa w ust. 1, mog∏oby naruszyç s∏uszny interes emitenta instrumentów finansowych dopuszczonych do publicznego obrotu albo dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub któregokolwiek z paƒstw cz∏onkowskich niezale˝nie od tego, czy transakcje danym instrumentem sà dokonywane na tym rynku, mo˝e on w zakresie odnoszàcym si´ do informacji, o których mowa w ust. 1 pkt 2 — na w∏asnà odpowiedzialnoÊç opóêniç na czas okreÊlony wykonanie tych obowiàzków, przekazujàc Komisji informacj´ o opóênieniu przekazania tych informacji wraz z podaniem przyczyn uzasadniajàcych opóênienie i wskazaniem terminu, w którym informacja b´dzie przekazana podmiotom, o których mowa w ust. 1.
\n
3.Cena emisyjna lub cena sprzeda˝y nie mo˝e ulec zmianie, z zastrze˝eniem ust. 4.
\n
4.Cena emisyjna lub cena sprzeda˝y zamieszczona w prospekcie mo˝e ulec zmianie przed planowanym rozpocz´ciem subskrypcji lub sprzeda˝y. Je˝eli zmiana ceny nastàpi w okresie 2 dni przed planowanym rozpocz´ciem subskrypcji lub sprzeda˝y, emitent lub wprowadzajàcy ma obowiàzek przesunàç termin rozpocz´cia subskrypcji lub sprzeda˝y o co najmniej 2 dni.
\n
Art. 81
\n
1.Od dnia udost´pnienia prospektu do publicznej wiadomoÊci emitent jest obowiàzany do równoczesnego przekazywania Komisji, spó∏ce prowadzàcej gie∏d´ lub spó∏ce prowadzàcej rynek pozagie∏dowy, na których sà notowane papiery wartoÊciowe emitenta
\n
1)ka˝dej informacji powodujàcej zmian´ treÊci prospektu — w okresie jego wa˝noÊci,
\n
2)144) informacji poufnych,
\n
3)informacji bie˝àcych i okresowych — a po up∏ywie 20 minut od chwili przekazania informacji tym podmiotom — tak˝e przekazania jej do publicznej wiadomoÊci.
\n
1a. Sposób przekazywania do publicznej wiadomoÊci informacji, o których mowa w ust. 1, okreÊla Komisja, wskazujàc w drodze uchwa∏y podmiot, który upowszechnia przekazane informacje, zwany dalej „agencjà informacyjnà”.
\n
2.145) Informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2, emitent jest obowiàzany przekazaç niezw∏ocznie po zajÊciu zdarzeƒ lub okolicznoÊci, które uzasadniajà ich przekazanie lub po powzi´ciu o nich wiadomoÊci, nie póêniej jednak ni˝ w terminie 24 godzin, z zastrze˝eniem ust. 4. Informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 2, z wy∏àczeniem danych osobowych, emitent jest obowiàzany umieÊciç na swojej stronie internetowej, z zastrze˝eniem ust. 4.
\n
3.W przypadku gdy informacje okreÊlone w ust. 1 pkt 1 mogà w znaczàcy sposób wp∏ynàç na cen´ lub ———————
\n
144)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 60 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
145)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 60 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
4a. Zmiana informacji zawartych w prospekcie dotyczàca zasad subskrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych obj´tych prospektem wymaga uzyskania zgody Komisji.
\n
4b.147) Wystawca kwitów depozytowych nie jest obowiàzany do przekazywania informacji dotyczàcych w∏asnej sytuacji gospodarczej lub finansowej, chyba ˝e mog∏aby ona w istotny sposób wp∏ynàç na mo˝liwoÊç wywiàzania si´ przez niego z obowiàzków wynikajàcych z wystawienia kwitów.
\n
4c.147) Wystawca kwitów depozytowych obowiàzany jest do przekazywania w trybie i w zakresie okreÊlonym w ust. 1—4a informacji bie˝àcych i okresowych przekazywanych przez emitenta papierów wartoÊciowych b´dàcych podstawà wystawienia kwitów depozytowych na rynku regulowanym, na którym te papiery wartoÊciowe sà przedmiotem obrotu, a ponadto, w zakresie wskazanym w rozporzàdzeniu, o którym mowa w ust. 5, informacji tych przet∏umaczonych na j´zyk polski.
\n
4d.148) Opóênienie przekazania informacji, o którym mowa w ust. 4, mo˝e nastàpiç wy∏àcznie pod warunkiem, ˝e:
\n
1)emitent zapewni zachowanie poufnoÊci tych informacji do chwili wykonania obowiàzku oraz
\n
2)nie spowoduje to wprowadzenia w b∏àd opinii publicznej.
\n
4e.148) W przypadku opóênienia, o którym mowa w ust. 4, emitent jest obowiàzany przekazaç informa———————
\n
146)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 60 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
147)Dodany przez art. 2 pkt 2 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 15.
\n
148)Dodany przez art. 1 pkt 60 lit. d ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7066 — Poz. 937
\n
1)obrotu na urz´dowym rynku gie∏dowym,
\n
Art. 81a151) 1. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego przedstawiciela, osoby wchodzàce w sk∏ad
\n
organów zarzàdzajàcych lub nadzorczych emitenta papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu, albo pozostajàce z nim w stosunku pracy, sà obowiàzane do niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania, na koszt emitenta, kopii dokumentów i innych noÊników informacji oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ, w celu umo˝liwienia wykonywania ustawowych zadaƒ Komisji w zakresie:
\n
2)publicznego obrotu, które nie sà dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym
\n
1)nadzoru nad sposobem wykonywania przez te podmioty obowiàzków informacyjnych; — przy uwzgl´dnieniu rodzaju rynku, na którym papiery wartoÊciowe sà lub b´dà notowane, regulacji w zakresie rachunkowoÊci, na podstawie których majà byç ujawniane dane finansowe oraz zakresu ujawnianych danych finansowych, w sposób umo˝liwiajàcy inwestorom w∏aÊciwà ocen´ sytuacji gospodarczej, majàtkowej i finansowej emitenta.
\n
2)ujawniania i przeciwdzia∏ania manipulacji, o której mowa w art. 97; cje w terminie wskazanym Komisji, zgodnie z tym przepisem.
\n
5.149) Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, rodzaj, zakres i form´ informacji bie˝àcych i okresowych, o których mowa w ust. 1 pkt 3, oraz terminy i cz´stotliwoÊç ich przekazywania przez emitentów papierów wartoÊciowych dopuszczonych do:
\n
6.150) Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, rodzaj, zakres, terminy oraz cz´stotliwoÊç przekazywania do publicznej wiadomoÊci informacji, o których mowa w ust. 1 pkt 3, przez spó∏k´ prowadzàcà gie∏d´, na której sà notowane papiery wartoÊciowe, o których mowa w art. 3 ust. 3 i 4, w sposób umo˝liwiajàcy inwestorom ocen´ ryzyka inwestycyjnego zwiàzanego z inwestowaniem w te papiery wartoÊciowe.
\n
7.150) Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, rodzaje informacji, które mogà naruszyç s∏uszny interes emitenta oraz sposób post´powania emitenta w zwiàzku z opóênianiem przekazania do publicznej wiadomoÊci informacji poufnych, przy uwzgl´dnieniu koniecznoÊci zapewnienia poufnoÊci tych informacji do chwili ich przekazania.
\n
8.150) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia:
\n
1)Êrodki techniczne s∏u˝àce do przekazywania:
\n
a)informacji, o których mowa w ust. 1, oraz
\n
b)innych informacji w ramach wykonywania obowiàzków informacyjnych, publikacyjnych lub sprawozdawczych okreÊlonych w ustawie lub w przepisach wykonawczych wydanych na jej podstawie,
\n
2)techniczne warunki przekazywania informacji przy u˝yciu tych Êrodków — z uwzgl´dnieniem koniecznoÊci zapewnienia tym podmiotom mo˝liwoÊci nale˝ytego wykonania obowiàzków, nie zwi´kszajàc w istotnym stopniu kosztów ich funkcjonowania na rynku. ———————
\n
149)W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 60 lit. e ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
150)Dodany przez art. 1 pkt 60 lit. f ustawy, o której mowa w odnoÊniku 7.
\n
3)ujawniania i przeciwdzia∏ania ujawnieniu lub wykorzystywaniu informacji poufnej.
\n
2.Obowiàzek, o którym mowa w ust. 1, spoczywa równie˝ na bieg∏ym rewidencie oraz osobach wchodzàcych w sk∏ad organów zarzàdzajàcych podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych lub pozostajàcych z tym podmiotem w stosunku pracy — w zakresie dotyczàcym czynnoÊci podejmowanych przez te osoby lub podmiot w zwiàzku z badaniem sprawozdaƒ finansowych emitenta papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu lub ubiegajàcego si´ o takie dopuszczenie, lub Êwiadczeniem na jego rzecz innych us∏ug wymienionych w art. 10 ust. 3 ustawy z dnia 13 paêdziernika 1994 r. o bieg∏ych rewidentach i ich samorzàdzie. Nie narusza to obowiàzku zachowania tajemnicy, o której mowa w art. 4a tej ustawy.
\n
3.W razie powzi´cia wàtpliwoÊci co do prawid∏owoÊci lub rzetelnoÊci informacji okresowych, o których mowa w art. 81 ust. 1 pkt 3, lub prawid∏owoÊci prowadzenia ksiàg rachunkowych, Komisja mo˝e zleciç kontrol´ tych informacji i ksiàg rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do badania sprawozdaƒ finansowych. W przypadku gdy kontrola wyka˝e, ˝e wàtpliwoÊci by∏y uzasadnione, emitent zwraca Komisji koszty przeprowadzenia kontroli.
\n
Art. 81b151) W szczególnie uzasadnionych przypadkach Komisja mo˝e przed∏u˝yç termin przekazania
\n
do publicznej wiadomoÊci informacji okresowych, sporzàdzanych za okres inny ni˝ rok obrotowy.
\n
Art. 81c151) 1. W przypadku gdy przekazanie do
\n
publicznej wiadomoÊci informacji niestanowiàcej informacji poufnej, zawartej w informacjach:
\n
1)okresowych, sporzàdzanych za inny okres ni˝ rok obrotowy,
\n
2)innych ni˝ okreÊlone w pkt 1, dotyczàcych osób fizycznych wchodzàcych w sk∏ad organów zarzàdzajàcych lub nadzorujàcych emitenta — mog∏oby byç sprzeczne z interesem publicznym lub spowodowaç znacznà szkod´ dla interesów emi———————
\n
151)Dodany przez art. 1 pkt 61 ustawy, o której mowa w od- noÊniku 7.
\n
Dziennik Ustaw Nr 111 — 7067 — tenta, pod warunkiem ˝e brak tej informacji nie uniemo˝liwi inwestorom prawid∏owej oceny rzeczywistej sytuacji gospodarczej, majàtkowej i finansowej emitenta lub ryzyka zwiàzanego z inwestowaniem w papiery wartoÊciowe emitenta, informacj´ t´ emitent mo˝e przekazaç wy∏àcznie Komisji wraz z wnioskiem o zwolnienie z obowiàzku przekazania jej innym podmiotom wymienionym w art. 81 ust. 1 oraz do publicznej wiadomoÊci.
\n
2.W przypadku nieuwzgl´dnienia wniosku Przewodniczàcy Komisji, w drodze decyzji, nakazuje emitentowi przekazanie tych informacji. W takim przypadku emitent przekazuje informacje do publicznej wiadomoÊci niezw∏ocznie, ale nie póêniej ni˝ w ciàgu 24 godzin od dor´czenia decyzji.
\n
3.Od decyzji emitent mo˝e wnieÊç skarg´ do sàdu administracyjnego w terminie 7 dni od dnia jej dor´czenia. W tym zakresie nie stosuje si´ art. 127 § 3 Kodeksu post´powania administracyjnego.
\n
4.W przypadku gdy szczegó∏owe wymogi odnoszàce si´ do treÊci informacji okresowych, o których mowa w art. 81 ust. 1 pkt 3, nie odpowiadajà specyfice dzia∏alnoÊci emitenta, Komisja mo˝e zezwoliç na odstàpienie od tych wymogów i odpowiednie ich dostosowanie. Decyzja Komisji okreÊla zakres mo˝liwych odst´pstw i wskazuje na sposób prezentacji danych, których dotyczà wymogi, po przedstawieniu ich propozycji wraz z uzasadnieniem przez emitenta.
\n
5.Emitent jest obowiàzany przekazaç kopi´ informacji okresowych jednoczeÊnie do Komisji i w∏aÊciwych organów wszystkich paƒstw cz∏onkowskich, w których jego akcje sà dopuszczone do oficjalnych notowaƒ, nie póêniej ni˝ w chwili, gdy informacja ta jest po raz pierwszy udost´pniana do publicznej wiadomoÊci w paƒstwie cz∏onkowskim lub na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
\n
6.Je˝eli emitent z siedzibà w paƒstwie nieb´dàcym paƒstwem cz∏onkowskim lub Rzeczàpospolità Polskà przekazuje do publicznej wiadomoÊci informacje okresowe, sporzàdzane za okres inny ni˝ rok obrotowy, w paƒstwie nieb´dàcym paƒstwem cz∏onkowskim lub Rzeczàpospolità Polskà, Komisja mo˝e zezwoliç na przekazanie do publicznej wiadomoÊci tych informacji zamiast informacji okresowych, o których mowa w art. 81 ust. 1 pkt 3, sporzàdzonych za inny okres ni˝ rok obrotowy, pod warunkiem ˝e podawane w nich informacje odpowiadajà informacjom okresowym, o których mowa w art. 81 ust. 1 pkt 3, sporzàdzanym za ten okres.
\n
7.W przypadku gdy emitent sporzàdza zarówno jednostkowe, jak i skonsolidowane informacje okresowe, Komisja mo˝e zezwoliç na przekazanie do publicznej wiadomoÊci jedynie informacji jednostkowej albo skonsolidowanej, pod warunkiem ˝e informacja, która nie b´dzie przekazywana do publicznej wiadomoÊci nie zawiera ˝adnych istotnych informacji dodatkowych.
\n
Poz. 937
\n
Art. 81d151) 1. W przypadku gdy emitent papierów
\n
wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu ma obowiàzek udost´pniaç informacje okresowe za okres inny ni˝ rok obrotowy, do publicznej wiadomoÊci na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz w jednym lub wi´cej paƒstwie cz∏onkowskim, Komisja niezw∏ocznie zwraca si´ do w∏aÊciwych organów nadzoru tych paƒstw cz∏onkowskich o uzgodnienie, ˝e udost´pnieniu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej