Obsah (11)

§ 3§ 2§ 56§ 93§ 110§ 132§ 8§ 150§ 12§ 149§ 162

Dziennik Ustaw Nr 68 — 3049 — Poz. 486 486 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 14 kwietnia 2006 r. w sprawie zakresu, trybu, formy oraz terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty p

art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019 i Nr 183, poz. 1537 i 1538); 8) zagranicznej osobie prawnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà — rozumie si´ przez to podmiot,

art. 115 ust. 2 ustawy, prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà na podstawie zezwolenia Komisji; 9) Kodeksie spó∏ek handlowych — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia 15 wrzeÊnia 2000 r. — Kodeks spó∏ek handlowych (Dz. U. Nr 94, poz. 1037, z póên. zm.3)); 10) wst´pnym rocznym sprawozdaniu finansowym — rozumie si´ przez to sprawozdanie,

art. 52 ust. 1 ustawy o rachunkowoÊci. Rozdzia∏ 2 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej domów maklerskich §

2. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych jego dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej: 1) rozpocz´ciu wykonywania poszczególnych czynnoÊci w ramach posiadanego zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej; 2) utracie, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci; ——————— 3) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2001 r. Nr 102, poz. 1117, z 2003 r. Nr 49, poz. 408 i Nr 229, poz. 2276 oraz z 2005 r. Nr 132, poz. 1108, Nr 183, poz. 1538 i Nr 184, poz.
3. Dziennik Ustaw Nr 68 — 3050 — Poz. 486 3) otrzymaniu przez dom maklerski od zak∏adu ubezpieczeƒ odszkodowania z tytu∏u szkody spowodowanej utratà, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci; 21) zawarciu umowy po˝yczki lub kredytu, w wyniku której powstanà zobowiàzania podporzàdkowane, o których mowa w rozporzàdzeniu o wymogach kapita∏owych; 4) podj´ciu decyzji o zg∏oszeniu wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego; 22) zamierzonej sp∏acie zobowiàzaƒ podporzàdkowanych, która spowoduje obni˝enie wielkoÊci nadzorowanych kapita∏ów do poziomu ni˝szego ni˝ 120 % ca∏kowitego wymogu kapita∏owego; 5) podj´ciu decyzji o wszcz´ciu post´powania naprawczego; 6) wniesieniu do porzàdku obrad zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia punktu dotyczàcego podj´cia uchwa∏y o zg∏oszeniu wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego oraz o podj´ciu przez zgromadzenie wspólników lub walne zgromadzenie uchwa∏y w tej sprawie; 7) wniesieniu do porzàdku obrad zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia punktu dotyczàcego podj´cia uchwa∏y o wszcz´ciu post´powania naprawczego oraz o podj´ciu przez zgromadzenie wspólników lub walne zgromadzenie uchwa∏y w tej sprawie; 8) podj´ciu decyzji o zwo∏aniu zgromadzenia wspólników, w zwiàzku z wykazaniem w bilansie straty przewy˝szajàcej sum´ kapita∏ów zapasowego i rezerwowych oraz po∏owy kapita∏u zak∏adowego, lub podj´ciu decyzji o zwo∏aniu walnego zgromadzenia, w zwiàzku z wykazaniem w bilansie straty przewy˝szajàcej sum´ kapita∏ów zapasowego i rezerwowych oraz jednà trzecià cz´Êç kapita∏u zak∏adowego; 9) z∏o˝eniu do sàdu wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego; 10) z∏o˝eniu do sàdu wniosku o otwarcie post´powania naprawczego; 11) wystàpieniu przyczyny powodujàcej rozwiàzanie spó∏ki b´dàcej domem maklerskim; 12) otwarciu likwidacji; 13) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym podmiotem; 14) podj´ciu uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem; 15) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u domu maklerskiego; 16) podj´ciu uchwa∏y o podziale domu maklerskiego; 17) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze przekszta∏cenia spó∏ki w innà spó∏k´ handlowà; 18) podj´ciu uchwa∏y o przekszta∏ceniu spó∏ki w innà spó∏k´ handlowà; 19) podj´ciu uchwa∏y o zmianie w kapita∏ach w∏asnych; 20) podj´ciu uchwa∏y o emisji d∏u˝nych papierów wartoÊciowych; 23) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego; 24) wypowiedzeniu przez dom maklerski umowy o badanie sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot; 25) zaciàgni´ciu kredytu lub po˝yczki o wartoÊci przekraczajàcej 10 % kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego; 26) zaciàgni´ciu kilku kredytów lub po˝yczek o ∏àcznej wartoÊci przekraczajàcej 10 % kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego; 27) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu domu maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na gie∏dzie, rynku pozagie∏dowym lub rynku regulowanym, zorganizowanym w innym paƒstwie cz∏onkowskim w rozumieniu art. 3 pkt 23 ustawy; 28) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu domu maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na gie∏dzie towarowej; 29) istotnym naruszeniu przez dom maklerski zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy; 30) kszta∏towaniu si´ poziomu nadzorowanych kapita∏ów poni˝ej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego lub wysokoÊci wymogu kapita∏owego z tytu∏u kosztów sta∏ych, lub minimalnej wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego, lub niedotrzymaniu wymaganej relacji poziomu nadzorowanych kapita∏ów do wysokoÊci zaciàgni´tych przez dom maklerski kredytów, po˝yczek oraz wyemitowanych przez niego d∏u˝nych papierów wartoÊciowych; 31) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z prowadzonà dzia∏alnoÊcià maklerskà; 32) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych zobowiàzaƒ domu maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10 % kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego; 33) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych wierzytelnoÊci do- Dziennik Ustaw Nr 68 — 3051 — mu maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10 % kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego; 34) rozpocz´ciu i zakoƒczeniu prowadzenia obs∏ugi kasowej klientów przez dom maklerski; 35) ka˝dorazowym nabyciu lub zbyciu na rachunek w∏asny lub innej osoby instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, z zastrze˝eniem ust. 3; 36) ka˝dorazowym zawarciu przez klienta domu maklerskiego transakcji, w ramach której dochodzi do przeniesienia w∏asnoÊci w sposób inny ni˝ wskazany w pkt 35, instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym,

art. 15 ustawy, zawartych poza obrotem zorganizowanym, z wyjàtkiem transakcji papierami wartoÊciowymi emitowanymi przez Skarb Paƒstwa oraz Narodowy Bank Polski; 37) zmianie sposobu wyliczania ca∏kowitego wymogu kapita∏owego w zwiàzku ze zmianà statusu zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci ze znaczàcego na nieznaczàcy lub z nieznaczàcego na znaczàcy; 38) ryzyku, które mo˝e zagroziç jego sytuacji finansowej, w przypadku gdy dom maklerski stosuje przepisy § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, w szczególnoÊci ryzyku zwiàzanym ze strukturà i êród∏ami finansowania nadzorowanych kapita∏ów oraz finansowania zewn´trznego; 39) przypadku niewywiàzania si´ z zobowiàzaƒ strony z zawartej z domem maklerskim umowy z przyrzeczeniem odkupu oraz umowy po˝yczki instrumentów finansowych; 40) zawarciu lub rozwiàzaniu umowy o obs∏ug´ klubu inwestora; 41) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzonej dzia∏alnoÊci maklerskiej; 42) naruszeniu skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej; Poz. 486 48) z∏o˝eniu przez komandytariusza, w przypadku domu maklerskiego prowadzàcego dzia∏alnoÊç w formie spó∏ki komandytowej, wniosku do sàdu rejestrowego o udost´pnienie mu przez spó∏k´ sprawozdania finansowego lub z∏o˝enia innych wyjaÊnieƒ oraz o dopuszczenie go do przejrzenia ksiàg i dokumentów spó∏ki; 49) z∏o˝eniu przez wspólnika, w przypadku domu maklerskiego prowadzàcego dzia∏alnoÊç w formie spó∏ki z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià, ˝àdania powzi´cia przez wspólników uchwa∏y w sprawie obowiàzku udzielenia przez zarzàd spó∏ki wyjaÊnieƒ oraz udost´pnienia do wglàdu ksiàg i dokumentów spó∏ki; 50) z∏o˝eniu przez wspólnika, w przypadku domu maklerskiego prowadzàcego dzia∏alnoÊç w formie spó∏ki z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià, wniosku do sàdu rejestrowego o zobowiàzanie zarzàdu do udzielenia wyjaÊnieƒ lub udost´pnienia do wglàdu dokumentów bàdê ksiàg spó∏ki; 51) rozpocz´ciu lub zakoƒczeniu kwotowaƒ cen papieru wartoÊciowego, o których mowa w rozporzàdzeniu Ministra Finansów z dnia 28 grudnia 2005 r. w sprawie trybu i warunków post´powania firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2006 r. Nr 2, poz. 8); 52) podj´ciu lub zakoƒczeniu prowadzenia dzia∏alnoÊci gospodarczej innej ni˝ dzia∏alnoÊç maklerska; 53) ka˝dej transakcji zawartej w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez ten dom maklerski.

1. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2 i 3, nale˝à aktywa stanowiàce ponad 10 % ∏àcznej wartoÊci kapita∏ów w∏asnych, a w przypadku aktywów finansowych — aktywa stanowiàce ponad 10 % ∏àcznej wartoÊci kapita∏ów w∏asnych lub aktywa, które w wyniku ich nabycia spowodujà przekroczenie odpowiednio 5 %, 10 %, 25 % i 33 % kapita∏u zak∏adowego podmiotu, którego akcje (udzia∏y) stanowià przedmiot aktywów finansowych domu maklerskiego. 43) przekroczeniu limitu koncentracji zaanga˝owania; 44) przekroczeniu limitu du˝ych zaanga˝owaƒ; 45) podj´ciu przez wspólników, w przypadku domu maklerskiego w formie spó∏ki osobowej, uchwa∏y w sprawie powierzenia wspólnikowi prowadzenia spraw spó∏ki lub w sprawie pozbawienia wspólnika prawa prowadzenia spraw spó∏ki; 46) odebraniu na mocy orzeczenia sàdu wspólnikowi spó∏ki osobowej b´dàcej domem maklerskim prawa prowadzenia spraw spó∏ki; 47) podj´ciu przez wspólników, w przypadku domu maklerskiego w formie spó∏ki osobowej, uchwa∏y o dalszym trwaniu spó∏ki, pomimo Êmierci, og∏oszenia upad∏oÊci wspólnika lub pomimo wypowiedzenia umowy spó∏ki przez wspólnika lub jego wierzyciela;
2. Obowiàzek wskazany w ust. 1 pkt 35 nie powstaje w przypadku transakcji zawartych na rynku regulowanym, lub w alternatywnym systemie obrotu, je˝eli dost´p do informacji o tych transakcjach w zakresie okreÊlonym w § 38 pkt 1—6 jest zapewniony Komisji przez rynek, lub system, na którym transakcja zosta∏a zawarta.
3. Do domu maklerskiego: 1) prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà polegajàcà wy∏àcznie na przyjmowaniu i przekazywaniu zleceƒ nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów finansowych, lub na doradztwie inwestycyjnym w zakresie maklerskich instrumentów finansowych, dopuszczonych do obrotu zorganizowanego — nie stosuje si´ przepisów ust. 1 pkt 21, 22, 30, 36—39 i 42—44; Dziennik Ustaw Nr 68 — 3052 — 2) który zawar∏ umow´ ubezpieczenia wskazanà w art. 98 ust. 9 ustawy — nie stosuje si´ przepisów ust. 1 pkt 8, 19—22, 25, 26, 30, 36—39 i 42—
4. §
5. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia wykonywania poszczególnych czynno

Êci w ramach posiadanego zezwolenia; 2) wskazanie, jakie czynnoÊci zosta∏y podj´te w ramach posiadanego zezwolenia. Poz. 486 1) dat´ zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia; 2) porzàdek obrad zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia; 3) wielkoÊç zad∏u˝enia.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia w sprawie zg∏oszenia wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci spó∏ki. 1) rodzaj i dat´ wystàpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów;
2. Po podj´ciu przez zgromadzenie wspólników lub walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie zg∏oszenia wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis tej uchwa∏y. 2) wartoÊç ksi´gowà oraz szacunkowà wartoÊç rynkowà utraconych aktywów; §
4. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 3) wielko

Êç udzia∏u wartoÊci utraconych aktywów w wartoÊci wszystkich aktywów; 1) dat´ zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia; § 5. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej dzia∏alno

Êci domu maklerskiego. § 6. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´), siedzib´ oraz adres zak∏adu ubezpieczeƒ; 2) dat´ otrzymania odszkodowania; 3) wysokoÊç Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od zak∏adu ubezpieczeƒ z tytu∏u odszkodowania. § 7. 1. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wielko

Êç zad∏u˝enia; 2) przyczyny zaprzestania wykonywania zobowiàzaƒ; 3) wskazanie sàdu w∏aÊciwego do rozpatrzenia wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci. 2) porzàdek obrad zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia; 3) przyczyny uzasadniajàce z∏o˝enie wniosku o otwarcie post´powania naprawczego.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia w sprawie wszcz´cia post´powania naprawczego.
2. Po podj´ciu przez zgromadzenie wspólników lub walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie wszcz´cia post´powania naprawczego, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis tej uchwa∏y. §
4. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 8, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wielko

Êç straty, kapita∏u zak∏adowego, zapasowego oraz kapita∏ów rezerwowych; 2) dat´ zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia;

1. W przypadku gdy decyzja zapad∏a w formie uchwa∏y, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y. 3) porzàdek obrad zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia. §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 5, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y w sprawie dalszego istnienia domu maklerskiego. 1) przyczyny uzasadniajàce z∏o˝enie wniosku o otwarcie post´powania naprawczego; 2) wskazanie sàdu w∏aÊciwego do rozpatrzenia wniosku o otwarcie post´powania naprawczego.
2. W przypadku gdy decyzja zapad∏a w formie uchwa∏y, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y. §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 6, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 12. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 9, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ wniosku o og∏oszenie upad∏o

Êci oraz, w przypadku wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci zg∏oszonego przez wierzycieli, opini´ zarzàdu lub wspólników (partnerów, komplementariuszy), którym przys∏uguje prawo prowadzenia spraw spó∏ki, w tej sprawie. § 13. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 10, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ wniosku. Dziennik Ustaw Nr 68 — 3053 — § 14. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 11, raport bie˝àcy zawiera wskazanie przyczyny powodujàcej rozwiàzanie spó∏ki oraz dat´ jej wystàpienia. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ lub odpis dokumentu potwierdzajàcego wystàpienie danej przyczyny. § 15. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 12, raport bie˝àcy zawiera imiona, nazwiska i adresy likwidatorów, ze wskazaniem, czy sà to wspólnicy (partnerzy, komplementariusze), cz∏onkowie zarzàdu, czy te˝ osoby powo∏ane uchwa∏à wspólników, zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia, wybrane zgodnie ze statutem, czy te˝ wyznaczone przez sàd. Poz. 486 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia,

art. 499 lub art. 518 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile zosta∏ przygotowany i o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 18. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 15, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze podzia∏u; 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y wspólników (partnerów, komplementariuszy), zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia o otwarciu likwidacji. § 16. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 5) przewidywanà dat´ podzia∏u. § 19. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´ — w przypadku gdy dom maklerski dzia∏a w formie spó∏ki kapita∏owej lub spó∏ki partnerskiej, w której prowadzenie spraw spó∏ki powierzono zarzàdowi; 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych podzia∏u; 3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o podziale; 4) rodzaj i sposób podzia∏u; 6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç dokonany; 4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia; 7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru. 5) przewidywanà dat´ po∏àczenia. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego podzia∏u. § 17. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 14, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o po∏àczeniu; 4) rodzaj i sposób po∏àczenia; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych po∏àczenia; 6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie ma byç dokonane; 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u,

art. 534 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 20. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 17, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´ — w przypadku gdy dom maklerski dzia∏a w formie spó∏ki kapita∏owej lub spó∏ki partnerskiej, w której prowadzenie spraw spó∏ki powierzono zarzàdowi; 7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów. 2) dat´ podj´cia uchwa∏y;

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego po∏àczenia, o ile uzyskanie opinii by∏o wymagane. 4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze przekszta∏cenia; 3) rodzaj przekszta∏cenia; 5) przewidywanà dat´ przekszta∏cenia. Dziennik Ustaw Nr 68 — 3054 — §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 18, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 2) przyczyny podj´cia uchwa∏y o przekszta∏ceniu; 3) rodzaj przekszta∏cenia; 4) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych przekszta∏cenia; 5) dat´ bilansu, na podstawie którego przekszta∏cenie ma byç dokonane; 6) termin zg∏oszenia przekszta∏cenia do w∏aÊciwego rejestru.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y wspólników, zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia o przekszta∏ceniu oraz, je˝eli wymagane jest sporzàdzenie planu przekszta∏cenia, pisemnà opini´ bieg∏ego rewidenta na temat planu przekszta∏cenia.
2. Je˝eli wymagane jest sporzàdzenie planu przekszta∏cenia, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan przekszta∏cenia,

art. 558 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 22. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 19, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´ — w przypadku gdy dom maklerski dzia∏a w formie spó∏ki kapita∏owej lub spó∏ki partnerskiej, w której prowadzenie spraw spó∏ki powierzono zarzàdowi; Poz. 486 6) przewidywanà ∏àcznà wartoÊç wp∏ywów z emisji; 7) warunki wykupu i oprocentowania d∏u˝nych papierów wartoÊciowych; 8) przewidziane w warunkach emisji Êwiadczenia niepieni´˝ne; 9) wielkoÊç przewidywanych gwarancji lub innych zabezpieczeƒ, nazw´ (firm´) jednostki gwarantujàcej lub zabezpieczajàcej oraz sum´ jej kapita∏ów (funduszy) w∏asnych wykazanà w bilansie za ostatni rok obrotowy; 10) cel emisji; 11) podmioty, do których jest kierowana emisja. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w∏aÊciwego organu domu maklerskiego o emisji d∏u˝nych papierów wartoÊciowych. 3. Po up∏ywie terminu sprzeda˝y emisji papierów wartoÊciowych lub kolejnych serii, lub transz nale˝y w formie raportu bie˝àcego przekazaç informacje o faktycznie zrealizowanych wp∏ywach pieni´˝nych i faktycznej wielkoÊci zobowiàzaƒ podmiotu z tytu∏u emisji oraz o uzyskanych gwarancjach lub innych zabezpieczeniach. § 24. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 21, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´), siedzib´ i adres lub imi´, nazwisko i adres udzielajàcego po˝yczki lub kredytu; 2) wysokoÊç po˝yczki lub kredytu oraz warunki i terminy sp∏aty wraz z oprocentowaniem; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) opis powiàzaƒ gospodarczych, kapita∏owych oraz osobowych domu maklerskiego z podmiotem udzielajàcym po˝yczki lub kredytu; 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zmianie w kapita∏ach w∏asnych zaliczanych do Êrodków w∏asnych domu maklerskiego, a tak˝e w pozosta∏ych kapita∏ach w∏asnych; 4) przedmiot dzia∏alnoÊci podmiotu udzielajàcego po˝yczki lub kredytu; 4) rodzaj, sposób i przewidywany termin zmiany oraz wielkoÊci, o jakie kapita∏y w∏asne ulegnà zmianie. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y o zmianie w kapita∏ach w∏asnych podmiotu. § 23. 1. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 20, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) rodzaj papieru warto

Êciowego; 2) wskazanie organu, który podjà∏ uchwa∏´; 3) dat´ podj´cia uchwa∏y o emisji oraz przewidywany termin jej wykonania; 4) wielkoÊç emisji, liczb´ serii lub transzy i przewidywany termin sprzeda˝y; 5) wartoÊç nominalnà oraz cen´ emisyjnà d∏u˝nych papierów wartoÊciowych; 5) nazw´ i numer w∏aÊciwego rejestru dla podmiotu udzielajàcego po˝yczki lub kredytu. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ umowy po˝yczki lub umowy kredytowej. § 25. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 22, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´), siedzib´ i adres lub imi´, nazwisko i adres udzielajàcego po˝yczki lub kredytu; 2) wielkoÊç zaciàgni´tych zobowiàzaƒ; 3) wynikajàcy z umowy termin sp∏aty zobowiàzaƒ; 4) wielkoÊç sp∏aty zobowiàzaƒ; 5) przewidywany termin sp∏aty; 6) procentowo wyra˝ony udzia∏ prognozowanej wielkoÊci nadzorowanych kapita∏ów po sp∏acie zobowiàzaƒ w ca∏kowitym wymogu kapita∏owym. Dziennik Ustaw Nr 68 — 3055 — § 26. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 23, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dane o podmiocie uprawnionym:

1. a)imi´, nazwisko albo nazw´ (firm´),
2. b)adres,
3. c)numer wpisu na list´ bieg∏ych rewidentów; Poz. 486 5) uprawnienia kredytodawcy lub po˝yczkodawcy zwiàzane z wykorzystaniem udzielonego kredytu lub po˝yczki i zabezpieczeniem ich zwrotu, wraz z okreÊleniem sposobu zabezpieczenia kredytu lub po˝yczki. § 29. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 26, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) dat´ zawarcia umowy; 1) nazwy (firmy), siedziby i adresy podmiotów udzielajàcych kredytów lub po˝yczek; 3) wskazanie, czy dom maklerski korzysta∏ w przesz∏oÊci z us∏ug tego podmiotu, a je˝eli tak, to w jakim zakresie; 2) wysokoÊç poszczególnych kredytów lub po˝yczek; 4) wskazanie organu, który dokona∏ wyboru podmiotu uprawnionego, z którym zosta∏a zawarta umowa; 4) okresy kredytowania; 5) czas, na jaki zosta∏a zawarta umowa. § 27. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 24, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie strony, która wypowiedzia∏a umow´; 2) wskazanie konsekwencji finansowych wypowiedzenia; 3) wskazanie wczeÊniejszych rezygnacji z wyra˝ania opinii, opinii negatywnych lub opinii z zastrze˝eniami o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, wydanych przez podmiot uprawniony, którego wypowiedzenie dotyczy; 4) wskazanie organów zalecajàcych lub akceptujàcych wypowiedzenie umowy z podmiotem uprawnionym; 5) opis wszelkich rozbie˝noÊci, jakie mia∏y miejsce pomi´dzy zarzàdem domu maklerskiego a podmiotem uprawnionym, którego wypowiedzenie dotyczy, co do interpretacji i stosowania przepisów prawa lub postanowieƒ statutu dotyczàcych przedmiotu badania, z zaznaczeniem sposobu ich rozstrzygni´cia. 2. Do raportu bie˝àcego powinno byç za∏àczone pismo podmiotu uprawnionego, którego wypowiedzenie dotyczy, sporzàdzone na proÊb´ domu maklerskiego i adresowane do Komisji, w którym podmiot ten potwierdza lub nie potwierdza informacji podanych w raporcie bie˝àcym. § 28. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 25, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´), siedzib´ i adres podmiotu udzielajàcego kredytu lub po˝yczki; 2) wysokoÊç kredytu lub po˝yczki; 3) przeznaczenie Êrodków pochodzàcych z kredytu lub po˝yczki; 4) okres kredytowania; 3) przeznaczenie Êrodków pochodzàcych z kredytów lub po˝yczek; 5) uprawnienia kredytodawców lub po˝yczkodawców zwiàzane z wykorzystaniem udzielonych kredytów lub po˝yczek i zabezpieczeniem ich zwrotu, wraz z okreÊleniem sposobów udzielania zabezpieczeƒ kredytów lub po˝yczek. § 30. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 27, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie rynku; 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu; 3) rodzaj (nazw´) statusu; 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. § 31. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 28, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) firm´, siedzib´ oraz adres gie∏dy towarowej; 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu; 3) rodzaj (nazw´) statusu; 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. § 32. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 29, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ naruszenia; 2) dat´ wykrycia naruszenia; 3) istot´ naruszenia; 4) rodzaj kroków podj´tych w zwiàzku z wykryciem naruszenia zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy. §

2. W przypadku kszta∏towania si´ poziomu nadzorowanych kapita∏ów poni˝ej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego lub wysokoÊci wymogu kapita∏owego z tytu∏u kosztów sta∏ych, lub minimalnej wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego, o których mowa w rozporzàdzeniu o wymogach kapita∏owych, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w cz´Êci A za- Dziennik Ustaw Nr 68 — 3056 — ∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia, z zastrze˝eniem ust.
4. W przypadku niedotrzymania wymaganej relacji poziomu nadzorowanych kapita∏ów do wysokoÊci zaciàgni´tych przez dom maklerski kredytów, po˝yczek oraz wyemitowanych przez niego d∏u˝nych papierów wartoÊciowych, o której mowa w rozporzàdzeniu o wymogach kapita∏owych, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w dziale XI cz´Êci B za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, sporzàdzone na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia, z zastrze˝eniem ust.
6. Do raportu bie˝àcego,

ust. 1 i 2, nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje: 1) opis przyczyn przekroczenia poziomu nadzorowanych kapita∏ów lub niedotrzymania relacji; 2) opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami okreÊlonymi w rozporzàdzeniu o wymogach kapita∏owych.

1. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1 i 2, utrzymuje si´ przez okres d∏u˝szy ni˝ 1 dzieƒ, raport bie˝àcy jest przesy∏any codziennie, z tym ˝e opis dzia∏aƒ jest przesy∏any z pierwszym raportem, chyba ˝e w tym zakresie nastàpi zmiana zamierzeƒ domu maklerskiego.
2. Dom maklerski b´dàcy podmiotem dominujàcym w grupie, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, w przypadku kszta∏towania si´ poziomu nadzorowanych kapita∏ów poni˝ej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego lub wymogu kapita∏owego z tytu∏u kosztów sta∏ych, lub minimalnej wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego, o których mowa w rozporzàdzeniu o wymogach kapita∏owych, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w cz´Êci A za∏àcznika nr 5 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.
3. Dom maklerski b´dàcy podmiotem dominujàcym w grupie, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, w przypadku niedotrzymania wymaganej relacji poziomu nadzorowanych kapita∏ów do wysokoÊci zaciàgni´tych przez dom maklerski kredytów, po˝yczek oraz wyemitowanych przez niego d∏u˝nych papierów wartoÊciowych, o której mowa w rozporzàdzeniu o wymogach kapita∏owych, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w dziale XI cz´Êci B za∏àcznika nr 5 do rozporzàdzenia, sporzàdzone na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia. §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 31, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawiadomienia. § 35. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 32, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: Poz. 486 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie; 2) wysokoÊç zobowiàzaƒ, z zastrze˝eniem ust. 2; 3) oznaczenie wierzycieli (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci zobowiàzaƒ przypadajàcej na ka˝dego z nich; 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà zobowiàzania; 5) opis powiàzaƒ gospodarczych, kapita∏owych oraz osobowych wierzycieli z domem maklerskim.

1. Do zobowiàzaƒ, o których mowa w ust. 1, sà wliczane zobowiàzania domu maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 33, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie; 2) wysokoÊç wierzytelnoÊci; 3) oznaczenie d∏u˝ników (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci wierzytelnoÊci przypadajàcych od ka˝dego z nich; 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà wierzytelnoÊci; 5) opis powiàzaƒ gospodarczych, kapita∏owych oraz osobowych d∏u˝ników z domem maklerskim.

1. Do wierzytelnoÊci, o których mowa w ust. 1, sà wliczane wierzytelnoÊci domu maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 34, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia lub zakoƒczenia obs∏ugi kasowej; 2) adres punktu obs∏ugi klientów lub oddzia∏u, w którym rozpocz´to lub zakoƒczono prowadzenie obs∏ugi kasowej. Dziennik Ustaw Nr 68 — 3057 — § 38. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 35, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 3) rodzaj transakcji (nabycie albo zbycie); 4) dat´ i czas zawarcia transakcji; 5) cen´, po jakiej instrumenty finansowe zosta∏y nabyte lub zbyte; 6) wskazanie, czy transakcja zosta∏a zawarta na rachunek w∏asny domu maklerskiego, czy na rachunek innej osoby; 7) oznaczenie transakcji pozwalajàce na jej identyfikacj´; 8) oznaczenie rynku albo alternatywnego systemu obrotu, w którym zosta∏a zawarta transakcja albo wskazanie, i˝ transakcja zosta∏a zawarta bezpoÊrednio z dajàcym zlecenie albo w inny sposób. § 39. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 36, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 3) cen´, po jakiej dosz∏o do przeniesienia instrumentów finansowych, o ile dom maklerski jest w posiadaniu tej informacji; 4) wskazanie tytu∏u przeniesienia w∏asnoÊci; 5) rodzaj transakcji (nabycie lub zbycie); Poz. 486 1) charakterystyk´ umowy; 2) termin, w którym powinny zostaç uregulowane wynikajàce z umowy zobowiàzania wobec domu maklerskiego; 3) wynikajàcà z umowy wielkoÊç zobowiàzania. § 43. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 40, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ zawarcia umowy o obs∏ug´ klubu inwestora lub 2) dat´ oraz przyczyny rozwiàzania umowy o obs∏ug´ klubu inwestora. 2. Do raportu bie˝àcego,

ust. 1 pkt 1, nale˝y do∏àczyç kopi´ zawartej umowy o obs∏ug´ klubu inwestora. § 44. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 41, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ i tryb podj´cia decyzji o zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej; 2) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej; 3) dat´ walnego zgromadzenia, którego porzàdek obrad uwzgl´dnia podj´cie uchwa∏y w sprawie zmiany przedmiotu przedsi´biorstwa obejmujàcej ograniczenie lub rezygnacj´ z dzia∏alnoÊci maklerskiej; 4) porzàdek obrad walnego zgromadzenia,

pkt

2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y w sprawie zmiany przedmiotu przedsi´biorstwa obejmujàcej ograniczenie lub rezygnacj´ z dzia∏alnoÊci maklerskiej. §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 37, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:

1. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis tej uchwa∏y. 1) dat´ dokonania obliczeƒ, na podstawie których stwierdzono zmian´ statusu prowadzonej dzia∏alnoÊci z nieznaczàcej na znaczàcà lub ze znaczàcej na nieznaczàcà; §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 42, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w za∏àczniku nr 4 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia. 2) poziom warunków, o których mowa w § 7 ust. 2 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje: § 41. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 38, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) opis przyczyn naruszenia skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej; 1) szczegó∏owà charakterystyk´ zagro˝enia; 2) opis przypuszczalnego wp∏ywu na sytuacj´ domu maklerskiego. 2) opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami okreÊlonymi w rozporzàdzeniu o wymogach kapita∏owych. § 42. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 39, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:

1. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1, utrzymuje si´ przez okres d∏u˝szy ni˝ 1 dzieƒ, 6) dat´ zawarcia transakcji. Dziennik Ustaw Nr 68 — 3058 — raport bie˝àcy jest przesy∏any codziennie, z tym ˝e opis dzia∏aƒ jest przesy∏any z pierwszym raportem, chyba ˝e w tym zakresie nastàpi zmiana zamierzeƒ domu maklerskiego. §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 43, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ przekroczenia limitu koncentracji zaanga˝owania; 2) nazw´ (firm´) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie; 3) wartoÊç i rodzaj zaanga˝owania, stanowiàcego przekroczenie limitu koncentracji zaanga˝owania, wobec danego podmiotu z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego; 4) rodzaj limitu koncentracji zaanga˝owania,

§ 2za∏àcznika nr 7 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych; 5) poziom nadzorowanych kapita∏ów domu maklerskiego w wielko

Êci:

1. a)ustalonej, niezale˝nie od zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci, w sposób okreÊlony w § 1 ust. 3 za∏àcznika nr 9 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, lub
2. b)w przypadku, gdy dom maklerski wchodzi w sk∏ad grupy, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, ustalonej, niezale˝nie od zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci, w sposób okreÊlony w § 6 za∏àcznika nr 9 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, bez uwzgl´dnienia wielkoÊci kapita∏ów uzupe∏niajàcych III kategorii. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç w celu zmniejszenia wartoÊci zaanga˝owania poni˝ej limitu koncentracji zaanga˝owania. Poz. 486 2) charakterystyk´ wszystkich zaanga˝owaƒ, których suma jest wi´ksza ni˝ limit du˝ych zaanga˝owaƒ, w zakresie:
3. a)nazwy (firmy) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie,
4. b)wartoÊci i rodzaju poszczególnych zaanga˝owaƒ z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego; 3) poziom nadzorowanych kapita∏ów domu maklerskiego w wielkoÊci:
5. a)ustalonej, niezale˝nie od zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci, w sposób okreÊlony w § 1 ust. 3 za∏àcznika nr 9 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, lub
6. b)w przypadku, gdy dom maklerski wchodzi w sk∏ad grupy, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, ustalonej, niezale˝nie od zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci, w sposób okreÊlony w § 6 za∏àcznika nr 9 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, bez uwzgl´dnienia wielkoÊci kapita∏ów uzupe∏niajàcych III kategorii. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç w celu zmniejszenia wartoÊci zaanga˝owaƒ poni˝ej limitu du˝ych zaanga˝owaƒ, ze wskazaniem, którego zaanga˝owania b´dà dotyczy∏y powy˝sze dzia∏ania. 3. Raport bie˝àcy mo˝e byç przekazywany przez domy maklerskie, które przekroczy∏y limit du˝ych zaanga˝owaƒ po spe∏nieniu warunków okreÊlonych w § 7 ust. 2 za∏àcznika nr 7 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych. 4. Dom maklerski nale˝àcy do grupy, o której mowa w § 12 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, przekazuje raport bie˝àcy zawierajàcy dane, o których mowa w ust. 1, w odniesieniu do poziomu skonsolidowanych nadzorowanych kapita∏ów. 3. Raport bie˝àcy mo˝e byç przekazywany przez domy maklerskie, które przekroczy∏y limit koncentracji zaanga˝owania po spe∏nieniu warunków okreÊlonych w § 7 ust. 2 za∏àcznika nr 7 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych. § 48. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 45, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:

1. Dom maklerski nale˝àcy do grupy, o której mowa w § 12 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, przekazuje raport bie˝àcy zawierajàcy dane, o których mowa w ust. 1, w odniesieniu do poziomu skonsolidowanych nadzorowanych kapita∏ów. 2) wskazanie powodów pozbawienia prawa prowadzenia spraw spó∏ki. §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 44, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ operacji, która spowodowa∏a przekroczenie limitu du˝ych zaanga˝owaƒ; 1) wskazanie osoby, której powierzono prowadzenie spraw spó∏ki lub którà pozbawiono prawa prowadzenia spraw spó∏ki;

1. W przypadku powierzenia prowadzenia spraw spó∏ki osobie trzeciej raport powinien zawieraç dane osobowe tej osoby.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w sprawie powierzenia prowadzenia spraw spó∏ki lub w sprawie pozbawienia prawa prowadzenia spraw spó∏ki. Dziennik Ustaw Nr 68 — 3059 — Poz. 486 §
4. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 47, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) wskazanie papieru warto

Êciowego, obj´tego kwotowaniem cen. 1) wskazanie przyczyny, pomimo której wystàpienia wspólnicy postanowili o dalszym trwaniu spó∏ki; § 54. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 52, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) dat´ uzgodnienia przez wspólników o dalszym trwaniu spó∏ki. 1) dat´ podj´cia lub zakoƒczenia prowadzenia dzia∏alnoÊci gospodarczej innej ni˝ dzia∏alnoÊç maklerska; 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w sprawie dalszego istnienia spó∏ki. 2) rodzaj dzia∏alnoÊci. § 50. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 48, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 55. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 53, raport bie˝àcy zawiera: 1) wskazanie osoby komandytariusza, który z∏o˝y∏ wniosek do sàdu rejestrowego; 1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 2) dat´ z∏o˝enia wniosku oraz jego zakres. 2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji;

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis wniosku komandytariusza w przypadku posiadania przez spó∏k´ tego odpisu. 3) oznaczenie uczestników tego systemu, którzy zawarli transakcje;
2. Po wydaniu przez sàd rejestrowy rozstrzygni´cia w sprawie wniosku komandytariusza, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis rozstrzygni´cia sàdu. 4) dat´ i czas zawarcia transakcji; §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 49, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 6) unikatowe oznaczenie transakcji. 1) wskazanie osoby wspólnika, który zg∏osi∏ ˝àdanie; 2) dat´ zg∏oszenia ˝àdania.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis ˝àdania wspólnika oraz stanowiska zarzàdu w sprawie odmowy udzielenia wspólnikowi wyjaÊnieƒ oraz udost´pnienia ksiàg i dokumentów spó∏ki.
2. Po powzi´ciu przez wspólników uchwa∏y, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis tej uchwa∏y. W przypadku niepowzi´cia uchwa∏y w terminie raport bie˝àcy powinien zawieraç informacj´ o tej okolicznoÊci oraz przyczynach niepowzi´cia uchwa∏y. §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 50, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie osoby wspólnika, który z∏o˝y∏ wniosek do sàdu rejestrowego; 2) dat´ z∏o˝enia wniosku oraz jego zakres.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis wniosku wspólnika, w przypadku posiadania przez spó∏k´ tego odpisu.
2. Po wydaniu przez sàd rejestrowy rozstrzygni´cia w sprawie wniosku wspólnika, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis rozstrzygni´cia sàdu. §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 51, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia lub zakoƒczenia kwotowaƒ cen papieru wartoÊciowego; 5) cen´ jednostkowà instrumentów b´dàcych przedmiotem transakcji; Rozdzia∏ 3 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà w formie biura maklerskiego §

2. Bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà jest obowiàzany dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych jego dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej: 1) rozpocz´ciu wykonywania przez biuro maklerskie poszczególnych czynnoÊci w ramach posiadanego zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej; 2) utracie, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez biuro maklerskie; 3) otrzymaniu przez bank od zak∏adu ubezpieczeƒ Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u odszkodowania za szkody spowodowane utratà, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez biuro maklerskie; 4) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu post´powania naprawczego; 5) wystàpieniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego z ˝àdaniem zwo∏ania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program post´- Dziennik Ustaw Nr 68 — 3060 — powania naprawczego nie jest wystarczajàcy lub jego realizacja nie jest nale˝yta; 6) zaleceniu bankowi przez Komisj´ Nadzoru Bankowego podj´cia Êrodków koniecznych do przywrócenia p∏ynnoÊci p∏atniczej lub osiàgni´cia i przestrzegania ustalonych przez Komisj´ Nadzoru Bankowego norm p∏ynnoÊci oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w dzia∏alnoÊci banków, lub zwi´kszenia funduszy w∏asnych; 7) uchyleniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku; 8) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarzàdu komisarycznego banku; 9) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o przej´ciu, likwidacji lub wystàpieniu do Rady Ministrów o likwidacj´ banku; 10) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, wed∏ug bilansu, aktywa banku nie wystarczajà na pokrycie jego zobowiàzaƒ; 11) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie utworzenia bankowej grupy kapita∏owej; 12) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym podmiotem; 13) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem; 14) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u banku; 15) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o podziale banku; 16) podj´ciu uchwa∏y o zmianie wysokoÊci funduszu na dzia∏alnoÊç maklerskà; 17) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego; 18) wypowiedzeniu przez bank umowy o badanie sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot; 19) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu biura maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na gie∏dzie, rynku pozagie∏dowym lub rynku regulowanym, zorganizowanym w innym paƒstwie cz∏onkowskim w rozumieniu art. 3 pkt 23 ustawy; 20) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu biura maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na gie∏dzie towarowej; 21) istotnym naruszeniu przez biuro maklerskie zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy; Poz. 486 22) kszta∏towaniu si´ poziomu nadzorowanych kapita∏ów poni˝ej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego lub wysokoÊci wymogu kapita∏owego z tytu∏u kosztów sta∏ych, lub minimalnej wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego; 23) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià prowadzonà przez biuro maklerskie; 24) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych zobowiàzaƒ biura maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10 % funduszu w∏asnego biura maklerskiego,

przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska; 25) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych wierzytelnoÊci biura maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10 % funduszu w∏asnego biura maklerskiego,

przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska; 26) ka˝dorazowym nabyciu lub zbyciu na rachunek w∏asny lub innej osoby instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, z zastrze˝eniem ust. 3; 27) ka˝dorazowym zawarciu przez klientów biura maklerskiego transakcji, w ramach której dochodzi do przeniesienia w∏asnoÊci w sposób inny ni˝ wskazany w pkt 26, instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym,

art. 15 ustawy, zawartych poza obrotem zorganizowanym, z wyjàtkiem transakcji papierami wartoÊciowymi emitowanymi przez Skarb Paƒstwa oraz Narodowy Bank Polski; 28) zmianie sposobu wyliczania ca∏kowitego wymogu kapita∏owego w zwiàzku ze zmianà statusu zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci ze znaczàcego na nieznaczàcy lub z nieznaczàcego na znaczàcy; 29) przypadku niewywiàzania si´ z zobowiàzaƒ strony z zawartej z biurem maklerskim umowy z przyrzeczeniem odkupu, umowy po˝yczki instrumentów finansowych; 30) zawarciu lub rozwiàzaniu umowy o obs∏ug´ klubu inwestora,

art. 124 ustawy; 31) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzonej dzia∏alnoÊci maklerskiej; 32) przekroczeniu limitu koncentracji zaanga˝owania; 33) przekroczeniu limitu du˝ych zaanga˝owaƒ; Dziennik Ustaw Nr 68 — 3061 — Poz. 486 34) rozpocz´ciu lub zakoƒczeniu kwotowaƒ cen papieru wartoÊciowego, o których mowa w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy; § 60. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 35) podj´ciu lub zakoƒczeniu przez biuro maklerskie prowadzenia dzia∏alnoÊci gospodarczej innej ni˝ dzia∏alnoÊç maklerska; 2) termin i warunki realizacji programu naprawczego; 36) ka˝dej transakcji, której przedmiotem sà instrumenty finansowe, zawartej w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez to biuro maklerskie. § 61. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 5, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2 i 3, nale˝à aktywa stanowiàce ponad 10 % wartoÊci funduszu w∏asnego,

przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska.

1. Obowiàzek wskazany w ust. 1 pkt 26 nie powstaje w przypadku transakcji zawartych na rynku regulowanym, lub w alternatywnym systemie obrotu, je˝eli dost´p do informacji o tych transakcjach w zakresie okreÊlonym w § 82 pkt 1—6 jest zapewniony Komisji przez rynek, lub system, na którym transakcja zosta∏a zawarta. §
2. W przypadku,

§ 56ust. 1 pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia wykonywania poszczególnych czynno

Êci w ramach posiadanego zezwolenia; 2) wskazanie, jakie czynnoÊci zosta∏y podj´te w ramach posiadanego zezwolenia. § 58. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) rodzaj i dat´ wystàpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów; 2) wartoÊç ksi´gowà oraz szacunkowà wartoÊç rynkowà utraconych aktywów; 1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego; 3) wp∏yw programu naprawczego na dzia∏alnoÊç maklerskà prowadzonà przez bank. 1) przyczyny wystàpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwo∏anie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia; 2) dat´, do której ma si´ odbyç nadzwyczajne walne zgromadzenie; 3) przewidywane skutki uchwa∏ nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla dzia∏alnoÊci maklerskiej prowadzonej przez bank. § 62. W przypadku,

§ 56ust. 1 pkt 6, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ i tre

Êç zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego; 2) przyczyny przedstawienia zalecenia; 3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla dzia∏alnoÊci maklerskiej prowadzonej przez bank. § 63. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 7, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku. § 64. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 8, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie ustanowienia zarzàdu komisarycznego oraz o sk∏adzie zarzàdu, ze wskazaniem cz∏onka zarzàdu odpowiedzialnego za dzia∏alnoÊç maklerskà banku. § 65. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 9, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ decyzji o przej´ciu; 2) nazw´ (firm´) i siedzib´ banku przejmujàcego; 3) wielkoÊç udzia∏u wartoÊci utraconych aktywów w wartoÊci wszystkich aktywów; 3) dat´ decyzji o likwidacji oraz imi´ i nazwisko likwidatora; 4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej dzia∏alnoÊci biura maklerskiego. 4) dat´ wystàpienia przez Komisj´ Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidacj´ banku. § 59. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 66. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 10, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie powiadomienia. 1) nazw´ (firm´), siedzib´ oraz adres zak∏adu ubezpieczeƒ; 2) dat´ otrzymania Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u odszkodowania; 3) wysokoÊç Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od zak∏adu ubezpieczeƒ z tytu∏u odszkodowania. § 67. 1. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 11, raport bie˝àcy zawiera wskazanie banków wchodzàcych w sk∏ad grupy.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust.
2. Dziennik Ustaw Nr 68 — 3062 — §
3. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 12, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; 4) przyczyny podj´cia decyzji o zamiarze po∏àczenia; 5) przewidywanà dat´ po∏àczenia. § 69. 1. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o po∏àczeniu; 4) rodzaj i sposób po∏àczenia; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych po∏àczenia; 6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie ma byç dokonane; 7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego po∏àczenia. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia,

art. 499 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 70. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 14, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: Poz. 486 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o podziale; 4) rodzaj i sposób podzia∏u; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych podzia∏u; 6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç dokonany; 7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego podzia∏u. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u,

art. 534 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 72. 1. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 2) przyczyny i dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) przewidywany termin zmiany oraz wielkoÊç, o jakà fundusz ulegnie zmianie.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w∏aÊciwego organu banku o zmianie wysokoÊci funduszu przeznaczonego na dzia∏alnoÊç maklerskà. §
2. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 17, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dane o podmiocie uprawnionym:

1. a)imi´, nazwisko, nazw´ (firm´),
2. b)adres,
3. c)numer wpisu na list´ bieg∏ych rewidentów; 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 2) dat´ zawarcia umowy; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) wskazanie, czy bank korzysta∏ w przesz∏oÊci z us∏ug tego podmiotu, a jeÊli tak, to w jakim zakresie; 3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze podzia∏u; 4) wskazanie organu, który dokona∏ wyboru podmiotu uprawnionego, z którym zosta∏a zawarta umowa; 5) przewidywanà dat´ podzia∏u. 5) czas, na jaki zosta∏a zawarta umowa. § 71. 1. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 15, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 74. 1. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 18, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 1) wskazanie strony, która wypowiedzia∏a umow´; 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 2) wskazanie konsekwencji finansowych wypowiedzenia; Dziennik Ustaw Nr 68 — 3063 — 3) wskazanie wczeÊniejszych rezygnacji z wyra˝ania opinii, opinii negatywnych lub opinii z zastrze˝eniami o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego, wydanych przez podmiot uprawniony, którego wypowiedzenie dotyczy; 4) wskazanie organów zalecajàcych lub akceptujàcych wypowiedzenie umowy z podmiotem uprawnionym; 5) opis wszelkich rozbie˝noÊci, jakie mia∏y miejsce pomi´dzy zarzàdem banku lub osobami kierujàcymi biurem maklerskim a podmiotem uprawnionym, którego wypowiedzenie dotyczy, co do interpretacji i stosowania przepisów prawa lub postanowieƒ statutu dotyczàcych przedmiotu badania, z zaznaczeniem sposobu ich rozstrzygni´cia. 2. Do raportu bie˝àcego powinno byç za∏àczone pismo podmiotu uprawnionego, którego wypowiedzenie dotyczy, sporzàdzone na proÊb´ biura maklerskiego i adresowane do Komisji, w którym podmiot ten potwierdza lub nie potwierdza informacji podanych w raporcie bie˝àcym. § 75. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 19, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie rynku; 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu; 3) rodzaj (nazw´) statusu; 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. § 76. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 20, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) firm´, siedzib´ oraz adres gie∏dy towarowej; 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu; Poz. 486

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje: 1) opis przyczyn przekroczenia poziomu nadzorowanych kapita∏ów; 2) opis dzia∏aƒ, jakie bank zamierza podjàç w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami okreÊlonymi w rozporzàdzeniu o wymogach kapita∏owych.
2. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1, utrzymuje si´ przez okres d∏u˝szy ni˝ 1 dzieƒ, raport bie˝àcy jest przesy∏any codziennie, z tym ˝e opis dzia∏aƒ jest przesy∏any z pierwszym raportem, chyba ˝e w tym zakresie nastàpi zmiana zamierzeƒ banku. §
3. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 23, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawiadomienia. § 80. 1. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 24, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie; 2) wysokoÊç zobowiàzaƒ; 3) oznaczenie wierzycieli (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci zobowiàzaƒ przypadajàcej na ka˝dego z nich; 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà zobowiàzania.

1. Do zobowiàzaƒ, o których mowa w ust. 1, sà wliczane zobowiàzania biura maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà. 3) rodzaj (nazw´) statusu; 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. §
2. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 21, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ naruszenia; 2) dat´ wykrycia naruszenia; 3) istot´ naruszenia; 4) rodzaj kroków podj´tych w zwiàzku z wykryciem naruszenia zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy. § 78. 1. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 22, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w cz´Êci A za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.

1. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
3. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 25, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie; 2) wysokoÊç wierzytelnoÊci; 3) oznaczenie d∏u˝ników (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci wierzytelnoÊci przypadajàcych od ka˝dego z nich; 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà wierzytelnoÊci. Dziennik Ustaw Nr 68 — 3064 —

1. Do wierzytelnoÊci, o których mowa w ust. 1, sà wliczane wierzytelnoÊci biura maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. Poz. 486 2) poziom warunków, o których mowa w § 7 ust. 2 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych. §
3. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 29, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) charakterystyk´ umowy; 2) termin, w którym powinny zostaç uregulowane wynikajàce z umowy zobowiàzania wobec biura maklerskiego; 3) wynikajàcà z umowy wielkoÊç zobowiàzania. § 82. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 26, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 3) rodzaj transakcji (nabycie albo zbycie); 4) dat´ i czas zawarcia transakcji; 5) cen´, po jakiej instrumenty finansowe zosta∏y nabyte lub zbyte; 6) wskazanie, czy transakcja zosta∏a zawarta na rachunek w∏asny banku, czy na rachunek innej osoby; 7) oznaczenie transakcji pozwalajàce na jej identyfikacj´; 8) oznaczenie rynku albo alternatywnego systemu obrotu, w którym zosta∏a zawarta transakcja albo wskazanie, i˝ transakcja zosta∏a zawarta bezpoÊrednio z dajàcym zlecenie albo w inny sposób. § 83. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 27, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 3) cen´, po jakiej dosz∏o do przeniesienia instrumentów finansowych, o ile biuro maklerskie jest w posiadaniu tej informacji; 4) oznaczenie strony transakcji; 5) wskazanie tytu∏u przeniesienia w∏asnoÊci; 6) dat´ zawarcia transakcji. § 84. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 28, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ dokonania obliczeƒ, na podstawie których stwierdzono zmian´ statusu prowadzonej dzia∏alnoÊci z nieznaczàcej na znaczàcà lub ze znaczàcej na nieznaczàcà; § 86. 1. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 30, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ zawarcia umowy o obs∏ug´ klubu inwestora lub 2) dat´ oraz przyczyny rozwiàzania umowy o obs∏ug´ klubu inwestora. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawartej umowy o obs∏ug´ klubu inwestora. § 87. 1. W przypadku,

§ 56ust. 1 pkt 31, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alno

Êci maklerskiej; 2) dat´ walnego zgromadzenia, którego porzàdek obrad uwzgl´dnia podj´cie uchwa∏y w sprawie zmiany przedmiotu przedsi´biorstwa obejmujàcej ograniczenie lub rezygnacj´ z dzia∏alnoÊci maklerskiej; 3) porzàdek obrad walnego zgromadzenia.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej.
2. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis tej uchwa∏y.
3. W przypadku gdy decyzj´ podejmuje zarzàd, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y zarzàdu. §
5. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 32, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ przekroczenia limitu koncentracji zaanga˝owania; 2) nazw´ (firm´) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie; 3) wartoÊç i rodzaj zaanga˝owania, stanowiàcego przekroczenie limitu koncentracji zaanga˝owania, Dziennik Ustaw Nr 68 — 3065 — wobec danego podmiotu, z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego; 4) poziom nadzorowanych kapita∏ów biura maklerskiego w wielkoÊci ustalonej, niezale˝nie od zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci, w sposób okreÊlony w § 1 ust. 3 za∏àcznika nr 9 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych. Poz. 486 2) wskazanie papieru wartoÊciowego, obj´tego kwotowaniem cen. § 91. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 35, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia lub zakoƒczenia przez biuro maklerskie prowadzenia dzia∏alnoÊci gospodarczej innej ni˝ dzia∏alnoÊç maklerska; 2) rodzaj dzia∏alnoÊci.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç opis dzia∏aƒ, jakie biuro maklerskie zamierza podjàç w celu zmniejszenia wartoÊci zaanga˝owania poni˝ej limitu koncentracji zaanga˝owania. §
2. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 36, raport bie˝àcy zawiera:

1. Raport bie˝àcy mo˝e byç przekazywany przez biura maklerskie, które przekroczy∏y limit koncentracji zaanga˝owania po spe∏nieniu warunków okreÊlonych w § 7 ust. 2 za∏àcznika nr 7 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych. 2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; §
3. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 33, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ operacji, która spowodowa∏a przekroczenie limitu du˝ych zaanga˝owaƒ; 2) charakterystyk´ wszystkich zaanga˝owaƒ, których suma jest wi´ksza ni˝ limit du˝ych zaanga˝owaƒ, w zakresie:

1. a)nazwy (firmy) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie,
2. b)wartoÊci i rodzaju poszczególnych zaanga˝owaƒ z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego; 3) poziom nadzorowanych kapita∏ów biura maklerskiego w wielkoÊci ustalonej, niezale˝nie od zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci, w sposób okreÊlony w § 1 ust. 3 za∏àcznika nr 9 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç opis dzia∏aƒ, jakie biuro maklerskie zamierza podjàç w celu zmniejszenia wartoÊci zaanga˝owaƒ poni˝ej limitu du˝ych zaanga˝owaƒ, ze wskazaniem, którego zaanga˝owania b´dà dotyczy∏y powy˝sze dzia∏ania. 3. Raport bie˝àcy mo˝e byç przekazywany przez biura maklerskie, które przekroczy∏y limit du˝ych zaanga˝owaƒ po spe∏nieniu warunków okreÊlonych w § 7 ust. 2 za∏àcznika nr 7 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych. 1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 3) oznaczenie uczestników tego systemu, którzy zawarli transakcj´; 4) dat´ i czas zawarcia transakcji; 5) cen´ jednostkowà instrumentów b´dàcych przedmiotem transakcji; 6) unikatowe oznaczenie transakcji. Rozdzia∏ 4 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci jednostek banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia instrumentów finansowych § 93. Jednostka banku, prowadzàca dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, jest obowiàzana dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych jej dzia∏alnoÊci: 1) rozpocz´ciu dzia∏alnoÊci maklerskiej; 2) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu post´powania naprawczego; 3) wystàpieniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego z ˝àdaniem zwo∏ania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program post´powania naprawczego nie jest wystarczajàcy lub jego realizacja nie jest nale˝yta; § 90. W przypadku,

§ 56ust.

1 pkt 34, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 4) zaleceniu bankowi przez Komisj´ Nadzoru Bankowego podj´cia Êrodków koniecznych do przywrócenia p∏ynnoÊci p∏atniczej lub osiàgni´cia i przestrzegania ustalonych przez Komisj´ Nadzoru Bankowego norm p∏ynnoÊci oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w dzia∏alnoÊci banków, lub zwi´kszenia funduszy w∏asnych; 1) dat´ rozpocz´cia lub zakoƒczenia kwotowaƒ cen papieru wartoÊciowego; 5) uchyleniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku; Dziennik Ustaw Nr 68 — 3066 — Poz. 486 6) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarzàdu komisarycznego banku; 1) dat´ i treÊç zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego; 7) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o przej´ciu, likwidacji banku lub wystàpieniu do Rady Ministrów o likwidacj´ banku; 3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla dzia∏alnoÊci maklerskiej prowadzonej przez bank. 8) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, wed∏ug bilansu, aktywa banku nie wystarczajà na pokrycie jego zobowiàzaƒ; 9) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie utworzenia bankowej grupy kapita∏owej; 10) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym podmiotem; 11) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem; 12) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u banku; 13) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o podziale banku; 2) przyczyny przedstawienia zalecenia; § 98. W przypadku,

§ 93

pkt 5, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku. § 99. W przypadku,

§ 93

pkt 6, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie ustanowienia zarzàdu komisarycznego oraz o sk∏adzie zarzàdu, ze wskazaniem cz∏onka zarzàdu odpowiedzialnego za dzia∏alnoÊç maklerskà banku. § 100. W przypadku,

§ 93

pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ decyzji o przej´ciu; 2) nazw´ (firm´) i siedzib´ banku przejmujàcego; 3) dat´ decyzji o likwidacji oraz imi´ i nazwisko likwidatora; 14) istotnym naruszeniu przez bank zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy; 4) dat´ wystàpienia przez Komisj´ Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidacj´ banku. 15) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià maklerskà prowadzonà przez bank; § 101. W przypadku,

§ 93pkt 8, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie powiadomienia. 16) zamiarze rezygnacji z prowadzonej dzia∏alno

Êci maklerskiej. §

2. W przypadku,

§ 93pkt 9, raport bie˝àcy zawiera wskazanie banków wchodzàcych w sk∏ad grupy.

§ 94. W przypadku,

§ 93pkt 1, raport bie˝àcy zawiera informacje o dacie rozpocz´cia dzia∏alno

Êci maklerskiej. § 95. W przypadku,

§ 93

pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego; 2) termin i warunki realizacji programu naprawczego; 3) wp∏yw programu naprawczego na dzia∏alnoÊç maklerskà prowadzonà przez bank. § 96. W przypadku,

§ 93

pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny wystàpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwo∏anie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia; 2) dat´, do której ma si´ odbyç nadzwyczajne walne zgromadzenie; 3) przewidywane skutki uchwa∏ nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla dzia∏alnoÊci maklerskiej prowadzonej przez bank. § 97. W przypadku,

§ 93pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2.

Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust. 1. § 103. W przypadku,

§ 93

pkt 10, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; 4) przyczyny podj´cia decyzji o zamiarze po∏àczenia; 5) przewidywanà dat´ po∏àczenia. § 104. 1. W przypadku,

§ 93

pkt 11, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o po∏àczeniu; Dziennik Ustaw Nr 68 — 3067 — 4) rodzaj i sposób po∏àczenia; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych po∏àczenia; 6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie ma byç dokonane; 7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego po∏àczenia. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia,

art. 499 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. Poz. 486 § 107. W przypadku,

§ 93

pkt 14, raport bie˝àcy powinien zawieraç nast´pujàce informacje: 1) dat´ naruszenia; 2) dat´ wykrycia naruszenia; 3) istot´ naruszenia; 4) rodzaj kroków podj´tych w zwiàzku z wykryciem naruszenia zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy. § 108. W przypadku,

§ 93pkt 15, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawiadomienia.

§

2. W przypadku,

§ 93pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny rezygnacji z dzia∏alno

Êci maklerskiej; § 105. W przypadku,

§ 93

pkt 12, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze podzia∏u; 5) przewidywanà dat´ podzia∏u. § 106. 1. W przypadku,

§ 93

pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o podziale; 4) rodzaj i sposób podzia∏u; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych podzia∏u; 6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç dokonany; 7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru. 2) dat´ walnego zgromadzenia, którego porzàdek obrad uwzgl´dnia podj´cie uchwa∏y w sprawie zmiany przedmiotu przedsi´biorstwa obejmujàcej rezygnacj´ z dzia∏alnoÊci maklerskiej; 3) porzàdek obrad walnego zgromadzenia.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej.
2. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç odpis tej uchwa∏y.
3. W przypadku gdy decyzj´ podejmuje zarzàd, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç kopi´ uchwa∏y zarzàdu. Rozdzia∏ 5 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej zagranicznych osób prawnych oraz dzia∏alnoÊci zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà §
5. Zagraniczna osoba prawna, prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, jest obowiàzana dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej oddzia∏u:
6. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego podzia∏u. 1) rozpocz´ciu wykonywania poszczególnych czynnoÊci w ramach posiadanego zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej;
7. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u,

art. 534 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. 2) utracie, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez oddzia∏; Dziennik Ustaw Nr 68 — 3068 — Poz. 486 3) otrzymaniu przez zagranicznà osob´ prawnà od zak∏adu ubezpieczeƒ odszkodowania za szkod´ spowodowanà utratà, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez oddzia∏; 13) zawarciu lub rozwiàzaniu umowy o obs∏ug´ klubu inwestora,

art. 124 ustawy; 4) powzi´ciu wiadomoÊci o wszcz´ciu lub ˝àdaniu wszcz´cia w stosunku do zagranicznej osoby prawnej wszelkich post´powaƒ przed w∏aÊciwymi organami administracyjnymi lub sàdowymi dotyczàcych likwidacji, upad∏oÊci z powodu niewyp∏acalnoÊci lub innych mogàcych doprowadziç do likwidacji zagranicznej osoby prawnej albo do powstania obowiàzku pokrywania nale˝noÊci tej osoby prawnej wobec jej klientów przez system rekompensat utworzony zgodnie z przepisami paƒstwa siedziby tej osoby prawnej; 15) rozpocz´ciu lub zakoƒczeniu kwotowaƒ cen papieru wartoÊciowego, o których mowa w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy; 5) podj´ciu decyzji o zmianie wysokoÊci funduszu przeznaczonego na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u; 6) istotnym naruszeniu przez oddzia∏ zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy; 7) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià prowadzonà przez oddzia∏; 8) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych zobowiàzaƒ oddzia∏u, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10 % funduszu przeznaczonego na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej; 9) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych wierzytelnoÊci oddzia∏u, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10 % funduszu przeznaczonego na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej; 10) rozpocz´ciu i zakoƒczeniu prowadzenia obs∏ugi kasowej klientów przez oddzia∏; 14) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w paƒstwie siedziby zagranicznej osoby prawnej; 16) ka˝dej transakcji, której przedmiotem sà instrumenty finansowe, zawartej w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez t´ zagranicznà osob´ prawnà. 2. Obowiàzek wskazany w ust. 1 pkt 11 nie powstaje w przypadku transakcji zawartych na rynku regulowanym, lub alternatywnym systemie obrotu, je˝eli dost´p do informacji o tych transakcjach w zakresie okreÊlonym w § 121 pkt 1—6 jest zapewniony Komisji przez rynek albo system, na którym transakcja zosta∏a zawarta. § 111. 1. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 1, z zastrze˝eniem ust. 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia wykonywania poszczególnych czynnoÊci w ramach posiadanego zezwolenia; 2) wskazanie, jakie czynnoÊci zosta∏y podj´te w ramach posiadanego zezwolenia.

1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci przez zagranicznà osob´ prawnà, o której mowa w art. 117 ustawy, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia dzia∏alnoÊci maklerskiej; 2) wskazanie, jakie czynnoÊci spoÊród wymienionych w art. 69 ust. 2—4 ustawy zosta∏y podj´te w dniu rozpocz´cia dzia∏alnoÊci. §
2. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 11) ka˝dorazowym nabyciu lub zbyciu na rachunek w∏asny lub innej osoby instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, z zastrze˝eniem ust. 2; 1) rodzaj i dat´ wystàpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów; 12) ka˝dorazowym zawarciu przez klientów zagranicznej osoby prawnej transakcji, w ramach której dochodzi do przeniesienia w∏asnoÊci w sposób inny ni˝ wskazany w pkt 11, instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym,

art. 15 ustawy, zawartych poza obrotem zorganizowanym, z wyjàtkiem transakcji papierami wartoÊciowymi emitowanymi przez Skarb Paƒstwa oraz Narodowy Bank Polski; 3) wielkoÊç udzia∏u wartoÊci utraconych aktywów w wartoÊci wszystkich aktywów; 2) wartoÊç ksi´gowà oraz szacunkowà wartoÊç rynkowà utraconych aktywów; 4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej dzia∏alnoÊci oddzia∏u. § 113. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: Dziennik Ustaw Nr 68 — 3069 — 1) nazw´ (firm´), siedzib´ oraz adres zak∏adu ubezpieczeƒ; 2) dat´ otrzymania Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u odszkodowania; 3) wysokoÊç Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od zak∏adu ubezpieczeƒ z tytu∏u odszkodowania. § 114. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 4, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o rodzaju wszcz´tego post´powania, oznaczenie organu, przed którym zosta∏o ono wszcz´te, oraz przewidywanà dat´ jego zakoƒczenia. § 115. 1. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 5, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny, dat´ oraz tryb podj´cia decyzji; 2) przewidywany termin zmiany oraz wielkoÊç, o jakà fundusz ulegnie zmianie.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w∏aÊciwego organu zagranicznej osoby prawnej o zmianie wysokoÊci funduszu przeznaczonego na dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u. §
2. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 6, raport bie˝àcy powinien zawieraç nast´pujàce informacje: 1) dat´ naruszenia; 2) dat´ wykrycia naruszenia; 3) istot´ naruszenia; 4) rodzaj czynnoÊci podj´tych w zwiàzku z wykryciem naruszenia zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy. § 117. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 7, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawiadomienia. § 118. 1. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 8, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: Poz. 486 waniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.

1. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
3. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 9, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie; 2) wysokoÊç wierzytelnoÊci; 3) oznaczenie d∏u˝ników (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci wierzytelnoÊci przypadajàcych od ka˝dego z nich; 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà wierzytelnoÊci.

1. Do wierzytelnoÊci, o których mowa w ust. 1, sà wliczane wierzytelnoÊci oddzia∏u dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
3. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 10, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia lub zakoƒczenia obs∏ugi kasowej; 2) adres punktu obs∏ugi klientów, w którym rozpocz´to lub zakoƒczono prowadzenie obs∏ugi kasowej. § 121. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 11, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie; 1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 2) wysokoÊç zobowiàzaƒ; 2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 3) oznaczenie wierzycieli (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci zobowiàzaƒ przypadajàcej na ka˝dego z nich; 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà zobowiàzania.

1. Do zobowiàzaƒ, o których mowa w ust. 1, sà wliczane zobowiàzania oddzia∏u dochodzone w post´po- 3) rodzaj transakcji (nabycie albo zbycie); 4) dat´ i czas zawarcia transakcji; 5) cen´, po jakiej instrumenty finansowe zosta∏y nabyte lub zbyte; 6) wskazanie, czy transakcja zosta∏a zawarta na rachunek w∏asny tej zagranicznej osoby prawnej, czy na rachunek innej osoby; Dziennik Ustaw Nr 68 — 3070 — Poz. 486 7) oznaczenie transakcji pozwalajàce na jej identyfikacj´; 2) wskazanie papieru wartoÊciowego, obj´tego kwotowaniem cen. 8) oznaczenie rynku albo alternatywnego systemu obrotu, w którym zosta∏a zawarta transakcja albo wskazanie, i˝ transakcja zosta∏a zawarta bezpoÊrednio z dajàcym zlecenie albo w inny sposób. §
2. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 16, raport bie˝àcy zawiera: 1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; § 122. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 12, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 3) oznaczenie uczestników tego systemu, którzy zawarli transakcj´; 2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 4) dat´ i czas zawarcia transakcji; 3) cen´, po jakiej dosz∏o do przeniesienia instrumentów finansowych, o ile biuro maklerskie jest w posiadaniu tej informacji; 4) oznaczenie strony transakcji; 5) wskazanie tytu∏u przeniesienia w∏asnoÊci; 6) dat´ zawarcia transakcji. § 123. 1. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ zawarcia umowy o obs∏ug´ klubu inwestora lub 2) dat´ oraz przyczyny rozwiàzania umowy o obs∏ug´ klubu inwestora. 2. Do raportu bie˝àcego,

ust. 1 pkt 1, nale˝y do∏àczyç kopi´ zawartej umowy o obs∏ug´ klubu inwestora. § 124. 1. W przypadku,

§ 110ust. 1 pkt 14, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alno

Êci maklerskiej; 2) dat´ i tryb podj´cia decyzji o ograniczeniu lub zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej; 3) przewidywanà dat´ ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej.

1. Po podj´ciu przez w∏aÊciwy organ zagranicznej osoby prawnej uchwa∏y w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç odpis tej uchwa∏y. §
2. W przypadku,

§ 110ust.

1 pkt 15, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia lub zakoƒczenia kwotowaƒ cen papieru wartoÊciowego; 5) cen´ jednostkowà instrumentów b´dàcych przedmiotem transakcji; 6) unikatowe oznaczenie transakcji. § 127. 1. Do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u stosuje si´ odpowiednio przepisy § 110 ust. 1 pkt 1, 6, 7, 10, 11, 12, 13, 14 i 16 oraz § 111, 116, 117, 120, 121, 122, 123, 124 i 126. 2. Do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà bez otwierania oddzia∏u, przy wykorzystaniu Êrodka porozumiewania si´ na odleg∏oÊç, ze swojej siedziby lub oddzia∏u, w odniesieniu do prowadzonej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊci, stosuje si´ odpowiednio przepisy § 110 ust. 1 pkt 1, 6 i 7 oraz § 111, 116 i 117. Rozdzia∏ 6 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci maklerskiej w zakresie instrumentów rynku niepublicznego § 128. Firma inwestycyjna prowadzàca dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie instrumentów rynku niepublicznego jest obowiàzana dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych rodzajach tej dzia∏alnoÊci: 1) organizowaniu wtórnego obrotu instrumentami rynku niepublicznego, z wy∏àczeniem organizowania alternatywnego systemu obrotu, odr´bnie w odniesieniu do obrotu poszczególnymi rodzajami instrumentów; 2) przechowywaniu instrumentów rynku niepublicznego na zlecenie emitenta lub wystawcy instrumentów rynku niepublicznego oraz rejestrowaniu stanu ich posiadania i zmian tego posiadania, odr´bnie w odniesieniu do przechowywania poszczególnych rodzajów instrumentów. § 129. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 128 pkt 1, raport zawiera nast´pujàce informacje: Dziennik Ustaw Nr 68 — 3071 — Poz. 486 1) dat´ rozpocz´cia obrotu instrumentami rynku niepublicznego; powania naprawczego nie jest wystarczajàcy lub jego realizacja nie jest nale˝yta; 2) dat´ zawarcia umów mi´dzy emitentem lub wystawcà instrumentów rynku niepublicznego a firmà inwestycyjnà dotyczàcych organizowania obrotu wtórnego; 4) zaleceniu bankowi przez Komisj´ Nadzoru Bankowego podj´cia Êrodków koniecznych do przywrócenia p∏ynnoÊci p∏atniczej lub osiàgni´cia i przestrzegania ustalonych przez Komisj´ Nadzoru Bankowego norm p∏ynnoÊci oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w dzia∏alnoÊci banków lub zwi´kszenia funduszy w∏asnych; 3) informacje o instrumentach rynku niepublicznego b´dàcych przedmiotem obrotu, obejmujàce w szczególnoÊci:

1. a)nazw´ (firm´) i adres emitenta lub wystawcy,
2. b)rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin wykupu i ich wartoÊç nominalnà. 2. W przypadku zakoƒczenia dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1, zestawienie zawiera dat´ zakoƒczenia tej dzia∏alnoÊci. § 130. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 128 pkt 2, raport zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ zawarcia umowy mi´dzy emitentem lub wystawcà instrumentów rynku niepublicznego a firmà inwestycyjnà; 2) nazw´ (firm´) i adres emitenta lub wystawcy; 3) rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin wykupu, liczb´ instrumentów rynku niepublicznego i ich wartoÊç nominalnà, a w przypadku instrumentów rynku niepublicznego emitowanych w serii: oznaczenie serii, liczb´ instrumentów rynku niepublicznego w serii, cen´ emisyjnà i wielkoÊç emisji. 2. W przypadku zakoƒczenia dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1, zestawienie zawiera dat´ zakoƒczenia tej dzia∏alnoÊci. § 131. Przepisów § 128—130 nie stosuje si´ do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej bez otwierania oddzia∏u. Rozdzia∏ 7 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci banków powierniczych § 132. Bank powierniczy jest obowiàzany dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych jego dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej: 1) rozpocz´ciu prowadzenia dzia∏alnoÊci powierniczej; 2) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu post´powania naprawczego; 3) wystàpieniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego z ˝àdaniem zwo∏ania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program post´- 5) uchyleniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku; 6) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarzàdu komisarycznego banku; 7) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o przej´ciu banku, likwidacji banku lub wystàpieniu do Rady Ministrów o likwidacj´ banku; 8) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, wed∏ug bilansu, aktywa banku nie wystarczajà na zaspokojenie jego zobowiàzaƒ; 9) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie utworzenia bankowej grupy kapita∏owej; 10) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym podmiotem; 11) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem; 12) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u banku; 13) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o podziale banku; 14) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z prowadzeniem dzia∏alnoÊci powierniczej; 15) zamiarze rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci powierniczej; 16) ka˝dorazowym zawarciu przez klientów banku powierniczego transakcji, w ramach której dochodzi do przeniesienia w∏asnoÊci w sposób inny ni˝ wskazany w § 3 ust. 1 pkt 36, § 56 ust. 1 pkt 27, § 110 ust. 1 pkt 12, maklerskich instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, zawartych poza rynkiem zorganizowanym lub akcji spó∏ek publicznych, które nie sà przedmiotem obrotu na rynku regulowanym, z wyjàtkiem transakcji papierami wartoÊciowymi emitowanymi przez Skarb Paƒstwa oraz Narodowy Bank Polski. § 133. W przypadku,

§ 132pkt 1, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie rozpocz´cia dzia∏alno

Êci. § 134. W przypadku,

§ 132

pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: Dziennik Ustaw Nr 68 — 3072 — 1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego; 2) termin i warunki realizacji programu naprawczego; 3) wp∏yw programu naprawczego na prowadzenie przez bank dzia∏alnoÊci powierniczej. Poz. 486 § 142. W przypadku,

§ 132

pkt 10, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; § 135. W przypadku,

§ 132pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alno

Êci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; 1) przyczyny wystàpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwo∏anie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia; 4) przes∏anki podj´cia decyzji o zamiarze po∏àczenia; 2) dat´, do której ma si´ odbyç nadzwyczajne walne zgromadzenie; 3) przewidywane skutki uchwa∏ nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla prowadzenia przez bank dzia∏alnoÊci powierniczej. § 136. W przypadku,

§ 132pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ i tre

Êç zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego; 2) przyczyny przedstawienia zalecenia; 3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla prowadzenia dzia∏alnoÊci powierniczej przez bank. § 137. W przypadku,

§ 132

pkt 5, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku. 5) przewidywanà dat´ po∏àczenia. § 143. 1. W przypadku,

§ 132

pkt 11, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; 3) przes∏anki podj´cia decyzji o po∏àczeniu; 4) rodzaj i sposób po∏àczenia; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych po∏àczenia; 6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie ma byç dokonane; 7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów. § 138. W przypadku,

§ 132

pkt 6, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie ustanowienia zarzàdu komisarycznego oraz o sk∏adzie zarzàdu, ze wskazaniem cz∏onka zarzàdu odpowiedzialnego za prowadzenie dzia∏alnoÊci powierniczej przez bank.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego po∏àczenia. §
2. W przypadku,

§ 132pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 3.

Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia,

art. 499 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. 1) dat´ decyzji o przej´ciu; 2) nazw´ (firm´) i siedzib´ banku przejmujàcego; § 144. W przypadku,

§ 132

pkt 12, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 3) dat´ decyzji o likwidacji oraz imi´ i nazwisko likwidatora; 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 4) dat´ wystàpienia przez Komisj´ Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidacj´ banku. § 140. W przypadku,

§ 132pkt 8, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie powiadomienia.

§

2. W przypadku,

§ 132pkt 9, raport bie˝àcy zawiera wskazanie banków wchodzàcych w sk∏ad grupy.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust.
2. 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 4) przes∏anki podj´cia decyzji o zamiarze podzia∏u; 5) przewidywanà dat´ podzia∏u. §
4. W przypadku,

§ 132

pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; Dziennik Ustaw Nr 68 — 3073 — Poz. 486 3) przes∏anki podj´cia decyzji o podziale; 5) wskazanie tytu∏u przeniesienia w∏asnoÊci; 4) rodzaj i sposób podzia∏u; 6) dat´ zawarcia transakcji. 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych podzia∏u; 6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç dokonany; 7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego podzia∏u. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u,

art. 534 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 146. W przypadku,

§ 132pkt 14, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawiadomienia.

§

2. W przypadku,

§ 132

pkt 15, je˝eli decyzj´ podejmuje walne zgromadzenie, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ walnego zgromadzenia; 2) porzàdek obrad walnego zgromadzenia; 3) przyczyny rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci powierniczej.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci powierniczej.
2. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci powierniczej, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç odpis tej uchwa∏y.
3. W przypadku gdy decyzj´ podejmuje zarzàd, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y zarzàdu. §
4. W przypadku,

§ 132

pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ i rodzaj maklerskich instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 2) liczb´ maklerskich instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 3) cen´, po jakiej dosz∏o do przeniesienia maklerskich instrumentów finansowych, o ile bank powierniczy jest w posiadaniu tej informacji; 4) rodzaj transakcji; Rozdzia∏ 8 Pozosta∏e informacje oraz tryb, forma i terminy dostarczania informacji §

2. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci domu maklerskiego oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego.
3. Biuro maklerskie oraz jednostka banku prowadzàca dzia∏alnoÊç maklerskà sà obowiàzane dostarczaç Komisji pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci biura maklerskiego lub jednostki banku prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego.
4. Zagraniczna osoba prawna, prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, jest obowiàzana dostarczaç Komisji pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oddzia∏u oraz z funkcjonowania w nim nadzoru wewn´trznego.
5. Bank powierniczy jest obowiàzany dostarczaç Komisji pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oraz z nadzoru wewn´trznego dotyczàce jednostki organizacyjnej banku zajmujàcej si´ prowadzeniem dzia∏alnoÊci powierniczej.
6. Sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego jest sporzàdzane za ka˝de pó∏rocze roku kalendarzowego.
7. Je˝eli dom maklerski, biuro maklerskie, jednostka banku prowadzàca dzia∏alnoÊç maklerskà lub oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà rozpocz´∏y dzia∏alnoÊç maklerskà albo bank rozpoczà∏ prowadzenie dzia∏alnoÊci powierniczej w maju lub czerwcu albo w listopadzie lub grudniu, dane za ten miesiàc lub za te 2 miesiàce mo˝na po∏àczyç z danymi wykazywanymi w sprawozdaniu z dzia∏alnoÊci oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego za okres nast´pny.
8. Pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego domu maklerskiego, biura maklerskiego, jednostki banku prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà oraz oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej, prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, sporzàdza si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 1 do rozporzàdzenia.
9. Pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego banku powierniczego sporzàdza si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 2 do rozporzàdzenia. §
11. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji sprawozdania miesi´czne, pó∏roczne, Dziennik Ustaw Nr 68 — 3074 — wst´pne roczne sprawozdania finansowe oraz roczne sprawozdania finansowe domu maklerskiego, z zastrze˝eniem ust.
13. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji roczne skonsolidowane sprawozdania finansowe oraz sprawozdanie o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych, je˝eli obowiàzek ich sporzàdzania wynika z odr´bnych przepisów.
14. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji zestawienia zaanga˝owaƒ w skali ca∏ej grupy, je˝eli jest podmiotem dominujàcym w grupie, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych.
15. Biuro maklerskie jest obowiàzane dostarczaç Komisji sprawozdania miesi´czne, pó∏roczne, wst´pne roczne sprawozdania finansowe oraz roczne sprawozdania finansowe biura maklerskiego, z zastrze˝eniem ust.
17. Sprawozdania miesi´czne, pó∏roczne, wst´pne roczne sprawozdania finansowe, roczne sprawozdania finansowe, roczne skonsolidowane sprawozdania finansowe oraz sprawozdania o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych sà sporzàdzane na podstawie ksiàg rachunkowych, ewidencji papierów wartoÊciowych oraz innych zbiorów danych przechowywanych na trwa∏ych noÊnikach informacji.
18. W przypadku gdy dom maklerski lub biuro maklerskie rozpocz´∏o dzia∏alnoÊç maklerskà w piàtym lub szóstym miesiàcu roku obrotowego, sporzàdzanie i przesy∏anie sprawozdania pó∏rocznego za pierwsze pó∏rocze tego roku obrotowego nie jest obowiàzkowe.
19. Dom maklerski lub biuro maklerskie sà obowiàzane dostarczaç Komisji zestawienia statystyczne oraz sprawozdania z du˝ych zaanga˝owaƒ.
20. Dom maklerski lub biuro maklerskie, które sporzàdzajà sprawozdania finansowe zgodnie z Mi´dzynarodowymi Standardami RachunkowoÊci, o których mowa w art. 2 ust. 3 ustawy o rachunkowoÊci, sà zobowiàzane dostarczaç Komisji informacje o wybranych danych finansowych. §
22. Dane zawarte w sprawozdaniu miesi´cznym przedstawia si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 3 do rozporzàdzenia, z zastrze˝eniem ust.
24. W przypadku gdy dom maklerski jest podmiotem dominujàcym w grupie, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, dane zawarte w sprawozdaniu miesi´cznym przedstawia si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 5 do rozporzàdzenia.
25. Sprawozdanie miesi´czne sporzàdza si´ zgodnie z obowiàzujàcymi zasadami rachunkowoÊci, z zastosowaniem zasad wyceny aktywów i pasywów oraz ustalania wyniku finansowego netto, okreÊlonych na dzieƒ bilansowy. Poz. 486
26. Sprawozdanie miesi´czne sporzàdza si´ narastajàco od poczàtku roku obrotowego.
27. W przypadku zmiany zastosowanych metod wykazywania danych zawartych w sprawozdaniu miesi´cznym, sporzàdza si´ not´ objaÊniajàcà, w której nale˝y przedstawiç informacje zapewniajàce porównywalnoÊç danych, o których mowa w ust.
29. Do sprawozdania miesi´cznego do∏àcza si´ szczegó∏owà charakterystyk´ sk∏adu portfela handlowego,

§ 8ust.

2 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, wed∏ug stanu na dzieƒ sporzàdzenia sprawozdania miesi´cznego. §

1. Bank powierniczy, zagraniczna osoba prawna oraz zagraniczna firma inwestycyjna prowadzàce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u sà obowiàzane dostarczaç Komisji cz´Êç A Zestawienia statystycznego. §
3. Sprawozdanie pó∏roczne,

§ 150ust.

1 lub 4, sporzàdza si´ za pierwsze pó∏rocze roku obrotowego. 2. Sprawozdanie,

ust. 1, sporzàdza si´ wed∏ug wzoru dla rocznego sprawozdania finansowego, zgodnie z ustawà o rachunkowoÊci i obowiàzujàcymi zasadami rachunkowoÊci, z zastosowaniem zasad wyceny aktywów i pasywów oraz ustalania wyniku finansowego netto, okreÊlonych na dzieƒ bilansowy. 3. Sprawozdanie,

ust. 1, sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego pó∏rocza roku obrotowego z danymi przedstawionymi za analogiczny okres poprzedniego roku obrotowego, z wyjàtkiem bilansu, zestawienia zmian w kapitale (funduszu) w∏asnym i rachunku przep∏ywów pieni´˝nych, które sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego pó∏rocza roku obrotowego z danymi przedstawionymi za poprzedni rok obrotowy. §

1. Wst´pne roczne sprawozdanie finansowe sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego roku obrotowego z danymi przedstawionymi za poprzedni rok obrotowy. §
3. Dom maklerski do∏àcza do rocznego sprawozdania finansowego opini´ bieg∏ego rewidenta o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdania finansowego, raport z badania sprawozdania finansowego oraz sprawozdanie z dzia∏alnoÊci domu maklerskiego.
4. Biuro maklerskie do∏àcza do rocznego sprawozdania finansowego sprawozdanie z dzia∏alnoÊci biura maklerskiego oraz mo˝e do∏àczyç opini´ bieg∏ego rewidenta o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdania finansowego, a tak˝e raport z badania sprawozdania finansowego.
5. Biuro maklerskie spe∏nia obowiàzek dostarczenia sprawozdania z dzia∏alnoÊci,

ust. 2, je˝eli do rocznego sprawozdania finansowe- Dziennik Ustaw Nr 68 — 3075 — Poz. 486 go biura maklerskiego jest do∏àczona cz´Êç sprawozdania z dzia∏alnoÊci banku w roku obrotowym, która dotyczy dzia∏alnoÊci maklerskiej.

1. Zestawienie zaanga˝owaƒ w skali ca∏ej grupy kapita∏owej sporzàdza si´ raz na 6 miesi´cy, za pierwsze i drugie pó∏rocze roku obrotowego.
2. Roczne sprawozdanie finansowe sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego roku obrotowego z danymi przedstawionymi za poprzedni rok obrotowy. §
4. Sprawozdanie z du˝ych zaanga˝owaƒ powinno zawieraç nast´pujàce informacje: §
6. Do rocznego skonsolidowanego sprawozdania finansowego do∏àcza si´ sprawozdanie z dzia∏alnoÊci grupy kapita∏owej, opini´ bieg∏ego rewidenta o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci skonsolidowanego sprawozdania finansowego oraz raport z badania skonsolidowanego sprawozdania finansowego.
7. Roczne skonsolidowane sprawozdanie finansowe sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego roku obrotowego z danymi przedstawionymi za poprzedni rok obrotowy. §
9. Dane zawarte w sprawozdaniu o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych przedstawia si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 4 do rozporzàdzenia.
10. Sprawozdanie o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych sporzàdza si´ raz na 6 miesi´cy, za pierwsze pó∏rocze roku obrotowego i za ca∏y rok obrotowy.
11. Sprawozdanie o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych sporzàdza si´ narastajàco od poczàtku roku obrotowego.
12. W przypadku zmiany zastosowanych metod wykazywania danych zawartych w sprawozdaniu o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych, sporzàdza si´ not´ objaÊniajàcà, w której nale˝y przedstawiç informacje zapewniajàce porównywalnoÊç danych.
13. Do sprawozdania o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych do∏àcza si´ szczegó∏owà charakterystyk´ sk∏adu skonsolidowanego portfela handlowego,

§ 12ust.

6 pkt 2 lit. a rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, wed∏ug stanu na dzieƒ sporzàdzenia sprawozdania. § 158. 1. Zestawienie zaanga˝owaƒ w skali ca∏ej grupy, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, powinno zawieraç nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie; 2) wartoÊç i rodzaj zaanga˝owania wobec danego podmiotu z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe. 2. Zestawieniem powinny byç obj´te podmioty, wobec których ∏àczne zaanga˝owanie grupy kapita∏owej przekracza 10 % nadzorowanych kapita∏ów domu maklerskiego. 1) nazw´ (firm´) podmiotu, wobec którego powsta∏o du˝e zaanga˝owanie okreÊlone w § 3 za∏àcznika nr 7 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych; 2) wartoÊç i rodzaj du˝ego zaanga˝owania wobec danego podmiotu z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego; 3) dat´ powstania du˝ego zaanga˝owania; 4) okres utrzymywania du˝ego zaanga˝owania w portfelach handlowym lub niehandlowym; 5) poziom nadzorowanych kapita∏ów:

1. a)domu maklerskiego lub biura maklerskiego w wielkoÊci ustalonej, niezale˝nie od zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci, w sposób okreÊlony w § 1 ust. 3 za∏àcznika nr 9 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, lub
2. b)domu maklerskiego wchodzàcego w sk∏ad grupy, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, w wielkoÊci ustalonej, niezale˝nie od zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci, w sposób okreÊlony w § 6 za∏àcznika nr 9 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, bez uwzgl´dnienia wielkoÊci kapita∏ów uzupe∏niajàcych III kategorii. 2. Sprawozdanie z du˝ych zaanga˝owaƒ sporzàdza si´ raz na 3 miesiàce, za ka˝dy kwarta∏ roku obrotowego. 3. Dom maklerski nale˝àcy do grupy, o której mowa w § 12 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, przekazuje sprawozdanie zawierajàce informacje, o których mowa w ust. 1, w odniesieniu do sumy skonsolidowanych kapita∏ów podstawowych i uzupe∏niajàcych II kategorii. § 160. 1. Dane zawarte w zestawieniu statystycznym przedstawia si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 6 do rozporzàdzenia. 2. Cz´Êç A Zestawienia statystycznego sporzàdza si´ raz na 3 miesiàce, za ka˝dy kwarta∏ roku kalendarzowego. 3. Cz´Êç B Zestawienia statystycznego sporzàdza si´ raz na 6 miesi´cy, za pierwsze pó∏rocze roku obrotowego i za ca∏y rok obrotowy. 4. Zestawienie statystyczne sporzàdza si´ wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego, z wyjàtkiem cz´Êci B nr 6 Zestawienia odnoszàcej si´ do kosz- Dziennik Ustaw Nr 68 — 3076 — tów delegacji zagranicznych oraz us∏ug obcych, którà sporzàdza si´ narastajàco od poczàtku roku kalendarzowego. 5. Maklerskie instrumenty finansowe na rachunkach papierów wartoÊciowych wykazywane w cz´Êci A Zestawienia statystycznego wycenia si´ wed∏ug zasad zawartych w odr´bnych przepisach wydanych na podstawie art. 81 ust. 2 pkt 2 ustawy o rachunkowoÊci. § 161. 1. Dane zawarte w informacji o wybranych danych finansowych przedstawia si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 7 do rozporzàdzenia. 2. Informacj´ o wybranych danych finansowych sporzàdza si´ raz na 6 miesi´cy, za pierwsze pó∏rocze roku obrotowego i za ca∏y rok obrotowy. 3. Informacj´ o wybranych danych finansowych sporzàdza si´: 1) w zakresie cz´Êci A i B Informacji o wybranych danych finansowych — wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego; 2) w zakresie cz´Êci C Informacji o wybranych danych finansowych — narastajàco od poczàtku roku obrotowego. § 162. 1. Dom maklerski, bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà w formie biura maklerskiego oraz zagraniczna firma inwestycyjna i zagraniczna osoba prawna, prowadzàce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u, sà obowiàzane dostarczaç Komisji zestawienia kwartalne, dotyczàce dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 128 pkt 1. 2. Zestawienie,

ust. 1, obejmuje odr´bnie dla ka˝dego rodzaju instrumentów rynku niepublicznego: 1) najwy˝szà i najni˝szà cen´ zawartych transakcji wraz z ich wartoÊcià oraz daty ich zawarcia; 2) ceny i daty zawarcia oraz wartoÊci 5 transakcji o najwy˝szych wartoÊciach; 3) liczb´ zawartych transakcji; 4) sum´ wartoÊci wszystkich zawartych transakcji; 5) wolumen obrotu (w sztukach). §

2. Raport bie˝àcy dostarcza si´, z zastrze˝eniem ust. 2, w terminie 3 dni roboczych od wystàpienia zdarzenia lub powzi´cia o nim informacji przez dom maklerski, biuro maklerskie oraz zagranicznà firm´ inwestycyjnà, zagranicznà osob´ prawnà, prowadzàce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, lub bank powierniczy.
3. W przypadkach, o których mowa w § 3 ust. 1 pkt 2, 4, 9, 11, 12, 30 i 41, § 56 ust. 1 pkt 2, 4, 7—10 i 22, § 93 pkt 2 i 5—8, § 110 ust. 1 pkt 2 i 4 oraz § 132 pkt 2 i 5—8, raport bie˝àcy dostarcza si´ w terminie 24 godzin od wystàpienia zdarzenia lub powzi´cia o nim in- Poz. 486 formacji przez dom maklerski, biuro maklerskie oraz zagranicznà firm´ inwestycyjnà, zagranicznà osob´ prawnà, prowadzàce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, lub bank powierniczy. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 35 i 36, § 56 ust. 1 pkt 26 i 27, § 110 ust. 1 pkt 11 i 12 oraz § 132 pkt 16, raport bie˝àcy dostarcza si´ w formie zbiorczej za dany dzieƒ, do koƒca dnia roboczego nast´pujàcego po dniu, w którym zawarto transakcj´. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 36, § 56 ust. 1 pkt 27, § 110 ust. 1 pkt 12 oraz § 132 pkt 16, raport bie˝àcy dostarcza si´ w formie zbiorczej za tydzieƒ, do koƒca trzeciego dnia roboczego tygodnia nast´pujàcego po tym tygodniu. 3. Raport bie˝àcy,

§ 3ust.

1 pkt 53, § 56 ust. 1 pkt 36 oraz § 110 ust. 1 pkt 16, przekazywany jest w formie zbiorczej dla wszystkich transakcji do koƒca dnia, w którym zosta∏y one zawarte. 4. Sprawozdanie,

§ 149

, dostarcza si´ w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia ka˝dego pó∏rocza roku kalendarzowego.

1. Sprawozdanie miesi´czne dostarcza si´ w terminie 20 dni od dnia zakoƒczenia okresu sprawozdawczego, którego dotyczy.
2. Sprawozdanie pó∏roczne,

§ 150ust.

1 i 4, dostarcza si´ w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia pierwszego pó∏rocza roku obrotowego.

1. Wst´pne roczne sprawozdanie finansowe, z zastrze˝eniem ust. 9, dostarcza si´ nie póêniej ni˝ w terminie 3 miesi´cy od dnia zakoƒczenia roku obrotowego. W przypadku gdy w powy˝szym terminie sporzàdzono kilka wersji wst´pnego rocznego sprawozdania finansowego, Komisji dostarcza si´ jego ostatnià wersj´.
2. Roczne sprawozdanie finansowe wraz z dokumentami, o których mowa w § 155 ust. 1 i 2, dostarcza si´ niezw∏ocznie po zakoƒczeniu badania sprawozdania finansowego przez bieg∏ego rewidenta, nie póêniej jednak ni˝ 15 dni przed terminem zwyczajnego walnego zgromadzenia dokonujàcego zatwierdzenia sprawozdania finansowego domu maklerskiego lub banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà. W przypadku gdy opinia o badanym sprawozdaniu jest opinià z zastrze˝eniem, opinià negatywnà lub bieg∏y rewident odstàpi∏ od wydania opinii, sprawozdanie dostarcza si´ niezw∏ocznie po zakoƒczeniu badania sprawozdania finansowego.
3. Dostarczenie rocznego sprawozdania finansowego wraz z dokumentami, o których mowa w § 155 ust. 1 i 2, w terminie 3 miesi´cy od dnia zakoƒczenia roku obrotowego, zwalnia z obowiàzku dostarczenia wst´pnego rocznego sprawozdania finansowego.
4. Do rocznego skonsolidowanego sprawozdania finansowego stosuje si´ odpowiednio przepisy ust.
6. Zestawienie,

§ 162ust.

1, dostarcza si´ w terminie do

1. dnia miesiàca nast´pujàcego po kwartale obj´tym sprawozdaniem. Dziennik Ustaw Nr 68 — 3077 —
2. Sprawozdanie o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych dostarcza si´ w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia okresu obj´tego sprawozdaniem. Poz. 486 2) za rok obrotowy w terminie 3 miesi´cy od zakoƒczenia roku obrotowego. Rozdzia∏ 9
3. Zestawienie zaanga˝owaƒ w skali ca∏ej grupy dostarcza si´ w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia pó∏rocza roku obrotowego. Przepisy przejÊciowe i koƒcowe
4. Sprawozdanie z du˝ych zaanga˝owaƒ dostarcza si´ w terminie do
5. dnia miesiàca nast´pujàcego po kwartale obj´tym sprawozdaniem. §
6. Rozporzàdzenie ma zastosowanie po raz pierwszy do sprawozdaƒ sporzàdzanych za okresy rozpoczynajàce si´ w 2006 r., dla których termin dostarczenia przypada po dniu wejÊcia w ˝ycie rozporzàdzenia.
7. Zestawienie statystyczne dostarcza si´: 1) w zakresie cz´Êci A Zestawienia statystycznego — w terminie do
8. dnia miesiàca nast´pujàcego po kwartale obj´tym zestawieniem; 2) w zakresie cz´Êci B Zestawienia statystycznego — w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia ka˝dego pó∏rocza roku obrotowego.
9. Informacj´ o wybranych danych finansowych dostarcza si´: 1) za pierwsze pó∏rocze roku obrotowego w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia pó∏rocza roku obrotowego; §
10. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem 25 kwietnia 2006 r.4) Minister Finansów: Z. Gilowska ——————— 4) Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdze- niem Rady Ministrów z dnia 19 kwietnia 2005 r. w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà oraz rachunki papierów wartoÊciowych (Dz. U. Nr 71, poz. 639), które utraci∏o moc zgodnie z art. 222 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538). Dziennik Ustaw Nr 68 — 3078 — Poz. 486 Za∏àczniki do rozporzàdzenia Ministra Finansów z dnia 14 kwietnia 2006 r. (poz. 486) Za∏àcznik nr 1 PÓ¸ROCZNE SPRAWOZDANIE Z DZIA¸ALNOÂCI ORAZ Z FUNKCJONOWANIA NADZORU WEWN¢TRZNEGO PODMIOTU PROWADZÑCEGO DZIA¸ALNOÂå MAKLERSKÑ (PRN-01) Okres sprawozdawczy: od ..... do .....
11. Podstawowe informacje o podmiocie prowadzàcym dzia∏alnoÊç maklerskà 1.
12. Podaç liczb´ pracowników, z wyszczególnieniem liczby maklerów papierów wartoÊciowych, doradców inwestycyjnych oraz maklerów gie∏d towarowych, zatrudnionych w podmiocie prowadzàcym dzia∏alnoÊç maklerskà na poczàtku i na koƒcu okresu sprawozdawczego. 1.
13. Podaç list´ pracowników podmiotu prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, z którymi w okresie sprawozdawczym rozwiàzano umow´ o prac´ bez wypowiedzenia z winy pracownika, wraz z uzasadnieniem przyczyn rozwiàzania umowy. konywania zap∏aty,

przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy, w podziale na sposoby dokonywania zap∏aty, wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem okreÊlonym w tabeli nr

1. 3.
2. Podaç list´ osób upowa˝nionych do decydowania o ustaleniu dla klientów limitów maksymalnej wysokoÊci nale˝noÊci podmiotu prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà od klienta z tytu∏u zawartych transakcji, o których mowa w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy, wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem okreÊlonym w tabeli nr
3. przyczyny zwolnienia __________________________ 3.
4. Podaç liczb´ klientów, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali zawarte umowy o wykonyw