📄 Tekst ustawy
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3049 —
Poz. 486
486
ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1)
z dnia 14 kwietnia 2006 r.
w sprawie zakresu, trybu, formy oraz terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty
prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà oraz rachunki papierów wartoÊciowych
Na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 4 ustawy z dnia
29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
(Dz. U. Nr 183, poz. 1538) zarzàdza si´, co nast´puje:
zacyjnà banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, w ramach której jest prowadzona ta dzia∏alnoÊç;
Rozdzia∏ 1
6) jednostce banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà — rozumie si´ przez to nieb´dàcà biurem
maklerskim wyodr´bnionà organizacyjnie, zgodnie z przepisami wydanymi na podstawie art. 111
ust. 10 ustawy, jednostk´ banku prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia
maklerskich instrumentów finansowych;
Przepisy ogólne
§ 1. 1. Rozporzàdzenie okreÊla zakres, tryb i form´
oraz terminy dostarczania informacji dotyczàcych
dzia∏alnoÊci firm inwestycyjnych i banków powierniczych oraz sytuacji finansowej domów maklerskich,
banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà i zagranicznych osób prawnych prowadzàcych na terytorium
Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà.
2. Rozporzàdzenie nie dotyczy informacji okreÊlonych w art. 86 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie
instrumentami finansowymi.
§ 2. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o:
1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia
29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi;
2) ustawie o rachunkowoÊci — rozumie si´ przez to
ustaw´ z dnia 29 wrzeÊnia 1994 r. o rachunkowoÊci (Dz. U. z 2002 r. Nr 76, poz. 694, z póên. zm.2));
3) rozporzàdzeniu o wymogach kapita∏owych — rozumie si´ przez to rozporzàdzenie Ministra Finansów z dnia 14 kwietnia 2006 r. w sprawie zakresu
i szczegó∏owych zasad wyznaczania wymogów kapita∏owych oraz maksymalnej wysokoÊci kredytów, po˝yczek i wyemitowanych d∏u˝nych papierów wartoÊciowych w stosunku do kapita∏ów
(Dz. U. Nr 67, poz. 479);
4) instrumentach rynku niepublicznego — rozumie
si´ przez to papiery wartoÊciowe niedopuszczone
do obrotu na rynku regulowanym;
5) biurze maklerskim — rozumie si´ przez to wydzielonà organizacyjnie i finansowo jednostk´ organi———————
1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej
— instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31 paêdziernika 2005 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887).
2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y
og∏oszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 60, poz. 535, Nr 124,
poz. 1152, Nr 139, poz. 1324 i Nr 229, poz. 2276, z 2004 r.
Nr 96, poz. 959, Nr 145, poz. 1535, Nr 146, poz. 1546
i Nr 213, poz. 2155 oraz z 2005 r. Nr 10, poz. 66, Nr 184,
poz. 1539 i Nr 267, poz. 2252.
7) gie∏dzie towarowej — rozumie si´ przez to podmiot, o którym mowa w art. 2 pkt 1 ustawy z dnia
26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych
(Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019 i Nr 183,
poz. 1537 i 1538);
8) zagranicznej osobie prawnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà — rozumie si´ przez to podmiot, o którym
mowa w art. 115 ust. 2 ustawy, prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà na podstawie zezwolenia Komisji;
9) Kodeksie spó∏ek handlowych — rozumie si´ przez
to ustaw´ z dnia 15 wrzeÊnia 2000 r. — Kodeks
spó∏ek handlowych (Dz. U. Nr 94, poz. 1037,
z póên. zm.3));
10) wst´pnym rocznym sprawozdaniu finansowym —
rozumie si´ przez to sprawozdanie, o którym mowa w art. 52 ust. 1 ustawy o rachunkowoÊci.
Rozdzia∏ 2
Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci
i sytuacji finansowej domów maklerskich
§ 3. 1. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç
Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych jego dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej:
1) rozpocz´ciu wykonywania poszczególnych czynnoÊci w ramach posiadanego zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej;
2) utracie, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów
o znacznej wartoÊci;
———————
3) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U.
z 2001 r. Nr 102, poz. 1117, z 2003 r. Nr 49, poz. 408
i Nr 229, poz. 2276 oraz z 2005 r. Nr 132, poz. 1108,
Nr 183, poz. 1538 i Nr 184, poz. 1539.
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3050 —
Poz. 486
3) otrzymaniu przez dom maklerski od zak∏adu ubezpieczeƒ odszkodowania z tytu∏u szkody spowodowanej utratà, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci;
21) zawarciu umowy po˝yczki lub kredytu, w wyniku
której powstanà zobowiàzania podporzàdkowane,
o których mowa w rozporzàdzeniu o wymogach
kapita∏owych;
4) podj´ciu decyzji o zg∏oszeniu wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego;
22) zamierzonej sp∏acie zobowiàzaƒ podporzàdkowanych, która spowoduje obni˝enie wielkoÊci nadzorowanych kapita∏ów do poziomu ni˝szego ni˝
120 % ca∏kowitego wymogu kapita∏owego;
5) podj´ciu decyzji o wszcz´ciu post´powania naprawczego;
6) wniesieniu do porzàdku obrad zgromadzenia
wspólników lub walnego zgromadzenia punktu
dotyczàcego podj´cia uchwa∏y o zg∏oszeniu wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego
oraz o podj´ciu przez zgromadzenie wspólników
lub walne zgromadzenie uchwa∏y w tej sprawie;
7) wniesieniu do porzàdku obrad zgromadzenia
wspólników lub walnego zgromadzenia punktu
dotyczàcego podj´cia uchwa∏y o wszcz´ciu post´powania naprawczego oraz o podj´ciu przez zgromadzenie wspólników lub walne zgromadzenie
uchwa∏y w tej sprawie;
8) podj´ciu decyzji o zwo∏aniu zgromadzenia wspólników, w zwiàzku z wykazaniem w bilansie straty
przewy˝szajàcej sum´ kapita∏ów zapasowego i rezerwowych oraz po∏owy kapita∏u zak∏adowego,
lub podj´ciu decyzji o zwo∏aniu walnego zgromadzenia, w zwiàzku z wykazaniem w bilansie straty
przewy˝szajàcej sum´ kapita∏ów zapasowego i rezerwowych oraz jednà trzecià cz´Êç kapita∏u zak∏adowego;
9) z∏o˝eniu do sàdu wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci
domu maklerskiego;
10) z∏o˝eniu do sàdu wniosku o otwarcie post´powania naprawczego;
11) wystàpieniu przyczyny powodujàcej rozwiàzanie
spó∏ki b´dàcej domem maklerskim;
12) otwarciu likwidacji;
13) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym
podmiotem;
14) podj´ciu uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem;
15) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u domu maklerskiego;
16) podj´ciu uchwa∏y o podziale domu maklerskiego;
17) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze przekszta∏cenia spó∏ki w innà spó∏k´ handlowà;
18) podj´ciu uchwa∏y o przekszta∏ceniu spó∏ki w innà
spó∏k´ handlowà;
19) podj´ciu uchwa∏y o zmianie w kapita∏ach w∏asnych;
20) podj´ciu uchwa∏y o emisji d∏u˝nych papierów wartoÊciowych;
23) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego;
24) wypowiedzeniu przez dom maklerski umowy o badanie sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot;
25) zaciàgni´ciu kredytu lub po˝yczki o wartoÊci przekraczajàcej 10 % kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego;
26) zaciàgni´ciu kilku kredytów lub po˝yczek o ∏àcznej
wartoÊci przekraczajàcej 10 % kapita∏ów w∏asnych
domu maklerskiego;
27) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu domu maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na
gie∏dzie, rynku pozagie∏dowym lub rynku regulowanym, zorganizowanym w innym paƒstwie
cz∏onkowskim w rozumieniu art. 3 pkt 23 ustawy;
28) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu domu maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na
gie∏dzie towarowej;
29) istotnym naruszeniu przez dom maklerski zasad
Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych
w przepisach wydanych na podstawie art. 94
ust. 1 pkt 1 ustawy;
30) kszta∏towaniu si´ poziomu nadzorowanych kapita∏ów poni˝ej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego lub wysokoÊci wymogu kapita∏owego
z tytu∏u kosztów sta∏ych, lub minimalnej wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego, lub niedotrzymaniu
wymaganej relacji poziomu nadzorowanych kapita∏ów do wysokoÊci zaciàgni´tych przez dom maklerski kredytów, po˝yczek oraz wyemitowanych
przez niego d∏u˝nych papierów wartoÊciowych;
31) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z prowadzonà dzia∏alnoÊcià maklerskà;
32) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem
administracji publicznej lub sàdem jednego lub
kilku post´powaƒ dotyczàcych zobowiàzaƒ domu
maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co
najmniej 10 % kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego;
33) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem
administracji publicznej lub sàdem jednego lub
kilku post´powaƒ dotyczàcych wierzytelnoÊci do-
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3051 —
mu maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi
co najmniej 10 % kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego;
34) rozpocz´ciu i zakoƒczeniu prowadzenia obs∏ugi kasowej klientów przez dom maklerski;
35) ka˝dorazowym nabyciu lub zbyciu na rachunek
w∏asny lub innej osoby instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, z zastrze˝eniem ust. 3;
36) ka˝dorazowym zawarciu przez klienta domu maklerskiego transakcji, w ramach której dochodzi do
przeniesienia w∏asnoÊci w sposób inny ni˝ wskazany w pkt 35, instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, o którym mowa w art. 15 ustawy, zawartych poza obrotem zorganizowanym, z wyjàtkiem transakcji papierami wartoÊciowymi emitowanymi przez Skarb
Paƒstwa oraz Narodowy Bank Polski;
37) zmianie sposobu wyliczania ca∏kowitego wymogu
kapita∏owego w zwiàzku ze zmianà statusu zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci ze znaczàcego na nieznaczàcy lub z nieznaczàcego na znaczàcy;
38) ryzyku, które mo˝e zagroziç jego sytuacji finansowej, w przypadku gdy dom maklerski stosuje przepisy § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, w szczególnoÊci ryzyku zwiàzanym ze strukturà i êród∏ami finansowania nadzorowanych kapita∏ów oraz finansowania zewn´trznego;
39) przypadku niewywiàzania si´ z zobowiàzaƒ strony
z zawartej z domem maklerskim umowy z przyrzeczeniem odkupu oraz umowy po˝yczki instrumentów finansowych;
40) zawarciu lub rozwiàzaniu umowy o obs∏ug´ klubu
inwestora;
41) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzonej dzia∏alnoÊci maklerskiej;
42) naruszeniu skonsolidowanych norm adekwatnoÊci
kapita∏owej;
Poz. 486
48) z∏o˝eniu przez komandytariusza, w przypadku domu maklerskiego prowadzàcego dzia∏alnoÊç
w formie spó∏ki komandytowej, wniosku do sàdu
rejestrowego o udost´pnienie mu przez spó∏k´
sprawozdania finansowego lub z∏o˝enia innych
wyjaÊnieƒ oraz o dopuszczenie go do przejrzenia
ksiàg i dokumentów spó∏ki;
49) z∏o˝eniu przez wspólnika, w przypadku domu maklerskiego prowadzàcego dzia∏alnoÊç w formie
spó∏ki z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià, ˝àdania
powzi´cia przez wspólników uchwa∏y w sprawie
obowiàzku udzielenia przez zarzàd spó∏ki wyjaÊnieƒ oraz udost´pnienia do wglàdu ksiàg i dokumentów spó∏ki;
50) z∏o˝eniu przez wspólnika, w przypadku domu maklerskiego prowadzàcego dzia∏alnoÊç w formie
spó∏ki z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià, wniosku
do sàdu rejestrowego o zobowiàzanie zarzàdu do
udzielenia wyjaÊnieƒ lub udost´pnienia do wglàdu dokumentów bàdê ksiàg spó∏ki;
51) rozpocz´ciu lub zakoƒczeniu kwotowaƒ cen papieru wartoÊciowego, o których mowa w rozporzàdzeniu Ministra Finansów z dnia 28 grudnia 2005 r.
w sprawie trybu i warunków post´powania firm
inwestycyjnych oraz banków powierniczych
(Dz. U. z 2006 r. Nr 2, poz. 8);
52) podj´ciu lub zakoƒczeniu prowadzenia dzia∏alnoÊci gospodarczej innej ni˝ dzia∏alnoÊç maklerska;
53) ka˝dej transakcji zawartej w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez ten dom maklerski.
2. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2 i 3,
nale˝à aktywa stanowiàce ponad 10 % ∏àcznej wartoÊci kapita∏ów w∏asnych, a w przypadku aktywów finansowych — aktywa stanowiàce ponad 10 % ∏àcznej
wartoÊci kapita∏ów w∏asnych lub aktywa, które w wyniku ich nabycia spowodujà przekroczenie odpowiednio 5 %, 10 %, 25 % i 33 % kapita∏u zak∏adowego
podmiotu, którego akcje (udzia∏y) stanowià przedmiot
aktywów finansowych domu maklerskiego.
43) przekroczeniu limitu koncentracji zaanga˝owania;
44) przekroczeniu limitu du˝ych zaanga˝owaƒ;
45) podj´ciu przez wspólników, w przypadku domu
maklerskiego w formie spó∏ki osobowej, uchwa∏y
w sprawie powierzenia wspólnikowi prowadzenia
spraw spó∏ki lub w sprawie pozbawienia wspólnika prawa prowadzenia spraw spó∏ki;
46) odebraniu na mocy orzeczenia sàdu wspólnikowi
spó∏ki osobowej b´dàcej domem maklerskim prawa prowadzenia spraw spó∏ki;
47) podj´ciu przez wspólników, w przypadku domu
maklerskiego w formie spó∏ki osobowej, uchwa∏y
o dalszym trwaniu spó∏ki, pomimo Êmierci, og∏oszenia upad∏oÊci wspólnika lub pomimo wypowiedzenia umowy spó∏ki przez wspólnika lub jego
wierzyciela;
3. Obowiàzek wskazany w ust. 1 pkt 35 nie powstaje w przypadku transakcji zawartych na rynku regulowanym, lub w alternatywnym systemie obrotu, je˝eli
dost´p do informacji o tych transakcjach w zakresie
okreÊlonym w § 38 pkt 1—6 jest zapewniony Komisji
przez rynek, lub system, na którym transakcja zosta∏a
zawarta.
4. Do domu maklerskiego:
1) prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà polegajàcà
wy∏àcznie na przyjmowaniu i przekazywaniu zleceƒ nabycia lub zbycia maklerskich instrumentów
finansowych, lub na doradztwie inwestycyjnym
w zakresie maklerskich instrumentów finansowych, dopuszczonych do obrotu zorganizowanego — nie stosuje si´ przepisów ust. 1 pkt 21, 22,
30, 36—39 i 42—44;
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3052 —
2) który zawar∏ umow´ ubezpieczenia wskazanà
w art. 98 ust. 9 ustawy — nie stosuje si´ przepisów
ust. 1 pkt 8, 19—22, 25, 26, 30, 36—39 i 42—44.
§ 4. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ rozpocz´cia wykonywania poszczególnych
czynnoÊci w ramach posiadanego zezwolenia;
2) wskazanie, jakie czynnoÊci zosta∏y podj´te w ramach posiadanego zezwolenia.
Poz. 486
1) dat´ zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia;
2) porzàdek obrad zgromadzenia wspólników lub
walnego zgromadzenia;
3) wielkoÊç zad∏u˝enia.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt
uchwa∏y zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia w sprawie zg∏oszenia wniosku o og∏oszenie
upad∏oÊci spó∏ki.
1) rodzaj i dat´ wystàpienia zdarzenia losowego oraz
rodzaj utraconych aktywów;
3. Po podj´ciu przez zgromadzenie wspólników
lub walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie zg∏oszenia wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis tej
uchwa∏y.
2) wartoÊç ksi´gowà oraz szacunkowà wartoÊç rynkowà utraconych aktywów;
§ 10. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
3) wielkoÊç udzia∏u wartoÊci utraconych aktywów
w wartoÊci wszystkich aktywów;
1) dat´ zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia;
§ 5. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej
dzia∏alnoÊci domu maklerskiego.
§ 6. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) nazw´ (firm´), siedzib´ oraz adres zak∏adu ubezpieczeƒ;
2) dat´ otrzymania odszkodowania;
3) wysokoÊç Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od
zak∏adu ubezpieczeƒ z tytu∏u odszkodowania.
§ 7. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) wielkoÊç zad∏u˝enia;
2) przyczyny zaprzestania wykonywania zobowiàzaƒ;
3) wskazanie sàdu w∏aÊciwego do rozpatrzenia wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci.
2) porzàdek obrad zgromadzenia wspólników lub
walnego zgromadzenia;
3) przyczyny
uzasadniajàce
z∏o˝enie
wniosku
o otwarcie post´powania naprawczego.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt
uchwa∏y zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia w sprawie wszcz´cia post´powania naprawczego.
3. Po podj´ciu przez zgromadzenie wspólników
lub walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie wszcz´cia post´powania naprawczego, do raportu bie˝àcego
nale˝y do∏àczyç odpis tej uchwa∏y.
§ 11. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 8, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) wielkoÊç straty, kapita∏u zak∏adowego, zapasowego oraz kapita∏ów rezerwowych;
2) dat´ zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia;
2. W przypadku gdy decyzja zapad∏a w formie
uchwa∏y, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´
uchwa∏y.
3) porzàdek obrad zgromadzenia wspólników lub
walnego zgromadzenia.
§ 8. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 5, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt
uchwa∏y w sprawie dalszego istnienia domu maklerskiego.
1) przyczyny
uzasadniajàce
z∏o˝enie
wniosku
o otwarcie post´powania naprawczego;
2) wskazanie sàdu w∏aÊciwego do rozpatrzenia wniosku o otwarcie post´powania naprawczego.
2. W przypadku gdy decyzja zapad∏a w formie
uchwa∏y, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´
uchwa∏y.
§ 9. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 6, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
§ 12. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 9, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´
wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci oraz, w przypadku
wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci zg∏oszonego przez
wierzycieli, opini´ zarzàdu lub wspólników (partnerów, komplementariuszy), którym przys∏uguje prawo
prowadzenia spraw spó∏ki, w tej sprawie.
§ 13. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 10, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´
wniosku.
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3053 —
§ 14. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 11, raport bie˝àcy zawiera wskazanie przyczyny
powodujàcej rozwiàzanie spó∏ki oraz dat´ jej wystàpienia. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´
lub odpis dokumentu potwierdzajàcego wystàpienie
danej przyczyny.
§ 15. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 12, raport bie˝àcy zawiera imiona, nazwiska i adresy likwidatorów, ze wskazaniem, czy sà to wspólnicy
(partnerzy, komplementariusze), cz∏onkowie zarzàdu,
czy te˝ osoby powo∏ane uchwa∏à wspólników, zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia,
wybrane zgodnie ze statutem, czy te˝ wyznaczone
przez sàd.
Poz. 486
3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia, o którym mowa w art. 499 lub art. 518 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile zosta∏ przygotowany
i o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji.
§ 18. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 15, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´;
2) dat´ podj´cia uchwa∏y;
3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale;
4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze podzia∏u;
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis
uchwa∏y wspólników (partnerów, komplementariuszy), zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia o otwarciu likwidacji.
§ 16. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
5) przewidywanà dat´ podzia∏u.
§ 19. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ podj´cia uchwa∏y;
1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´ — w przypadku gdy dom maklerski
dzia∏a w formie spó∏ki kapita∏owej lub spó∏ki partnerskiej, w której prowadzenie spraw spó∏ki powierzono zarzàdowi;
2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale;
2) dat´ podj´cia uchwa∏y;
5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych
podzia∏u;
3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu,
z którym nast´puje po∏àczenie;
3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o podziale;
4) rodzaj i sposób podzia∏u;
6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç
dokonany;
4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia;
7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru.
5) przewidywanà dat´ po∏àczenia.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis
uchwa∏y zgromadzenia wspólników lub walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na
temat planowanego podzia∏u.
§ 17. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 14, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ podj´cia uchwa∏y;
2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu,
z którym nast´puje po∏àczenie;
3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o po∏àczeniu;
4) rodzaj i sposób po∏àczenia;
5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych
po∏àczenia;
6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie
ma byç dokonane;
3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u, o którym mowa w art. 534 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony
Komisji.
§ 20. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 17, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´ — w przypadku gdy dom maklerski
dzia∏a w formie spó∏ki kapita∏owej lub spó∏ki partnerskiej, w której prowadzenie spraw spó∏ki powierzono zarzàdowi;
7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów.
2) dat´ podj´cia uchwa∏y;
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis
uchwa∏y o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego
na temat planowanego po∏àczenia, o ile uzyskanie
opinii by∏o wymagane.
4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze przekszta∏cenia;
3) rodzaj przekszta∏cenia;
5) przewidywanà dat´ przekszta∏cenia.
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3054 —
§ 21. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 18, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ podj´cia uchwa∏y;
2) przyczyny podj´cia uchwa∏y o przekszta∏ceniu;
3) rodzaj przekszta∏cenia;
4) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych
przekszta∏cenia;
5) dat´ bilansu, na podstawie którego przekszta∏cenie
ma byç dokonane;
6) termin zg∏oszenia przekszta∏cenia do w∏aÊciwego
rejestru.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis
uchwa∏y wspólników, zgromadzenia wspólników lub
walnego zgromadzenia o przekszta∏ceniu oraz, je˝eli
wymagane jest sporzàdzenie planu przekszta∏cenia,
pisemnà opini´ bieg∏ego rewidenta na temat planu
przekszta∏cenia.
3. Je˝eli wymagane jest sporzàdzenie planu przekszta∏cenia, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan
przekszta∏cenia, o którym mowa w art. 558 Kodeksu
spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej
przedstawiony Komisji.
§ 22. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 19, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´ — w przypadku gdy dom maklerski
dzia∏a w formie spó∏ki kapita∏owej lub spó∏ki partnerskiej, w której prowadzenie spraw spó∏ki powierzono zarzàdowi;
Poz. 486
6) przewidywanà ∏àcznà wartoÊç wp∏ywów z emisji;
7) warunki wykupu i oprocentowania d∏u˝nych papierów wartoÊciowych;
8) przewidziane w warunkach emisji Êwiadczenia niepieni´˝ne;
9) wielkoÊç przewidywanych gwarancji lub innych
zabezpieczeƒ, nazw´ (firm´) jednostki gwarantujàcej lub zabezpieczajàcej oraz sum´ jej kapita∏ów
(funduszy) w∏asnych wykazanà w bilansie za ostatni rok obrotowy;
10) cel emisji;
11) podmioty, do których jest kierowana emisja.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´
uchwa∏y w∏aÊciwego organu domu maklerskiego
o emisji d∏u˝nych papierów wartoÊciowych.
3. Po up∏ywie terminu sprzeda˝y emisji papierów
wartoÊciowych lub kolejnych serii, lub transz nale˝y
w formie raportu bie˝àcego przekazaç informacje
o faktycznie zrealizowanych wp∏ywach pieni´˝nych
i faktycznej wielkoÊci zobowiàzaƒ podmiotu z tytu∏u
emisji oraz o uzyskanych gwarancjach lub innych zabezpieczeniach.
§ 24. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 21, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) nazw´ (firm´), siedzib´ i adres lub imi´, nazwisko
i adres udzielajàcego po˝yczki lub kredytu;
2) wysokoÊç po˝yczki lub kredytu oraz warunki i terminy sp∏aty wraz z oprocentowaniem;
2) dat´ podj´cia uchwa∏y;
3) opis powiàzaƒ gospodarczych, kapita∏owych oraz
osobowych domu maklerskiego z podmiotem
udzielajàcym po˝yczki lub kredytu;
3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zmianie w kapita∏ach w∏asnych zaliczanych do Êrodków w∏asnych
domu maklerskiego, a tak˝e w pozosta∏ych kapita∏ach w∏asnych;
4) przedmiot dzia∏alnoÊci podmiotu udzielajàcego
po˝yczki lub kredytu;
4) rodzaj, sposób i przewidywany termin zmiany oraz
wielkoÊci, o jakie kapita∏y w∏asne ulegnà zmianie.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´
uchwa∏y o zmianie w kapita∏ach w∏asnych podmiotu.
§ 23. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 20, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) rodzaj papieru wartoÊciowego;
2) wskazanie organu, który podjà∏ uchwa∏´;
3) dat´ podj´cia uchwa∏y o emisji oraz przewidywany
termin jej wykonania;
4) wielkoÊç emisji, liczb´ serii lub transzy i przewidywany termin sprzeda˝y;
5) wartoÊç nominalnà oraz cen´ emisyjnà d∏u˝nych
papierów wartoÊciowych;
5) nazw´ i numer w∏aÊciwego rejestru dla podmiotu
udzielajàcego po˝yczki lub kredytu.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´
umowy po˝yczki lub umowy kredytowej.
§ 25. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 22, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) nazw´ (firm´), siedzib´ i adres lub imi´, nazwisko
i adres udzielajàcego po˝yczki lub kredytu;
2) wielkoÊç zaciàgni´tych zobowiàzaƒ;
3) wynikajàcy z umowy termin sp∏aty zobowiàzaƒ;
4) wielkoÊç sp∏aty zobowiàzaƒ;
5) przewidywany termin sp∏aty;
6) procentowo wyra˝ony udzia∏ prognozowanej wielkoÊci nadzorowanych kapita∏ów po sp∏acie zobowiàzaƒ w ca∏kowitym wymogu kapita∏owym.
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3055 —
§ 26. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 23, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dane o podmiocie uprawnionym:
a) imi´, nazwisko albo nazw´ (firm´),
b) adres,
c) numer wpisu na list´ bieg∏ych rewidentów;
Poz. 486
5) uprawnienia kredytodawcy lub po˝yczkodawcy
zwiàzane z wykorzystaniem udzielonego kredytu
lub po˝yczki i zabezpieczeniem ich zwrotu, wraz
z okreÊleniem sposobu zabezpieczenia kredytu lub
po˝yczki.
§ 29. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 26, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
2) dat´ zawarcia umowy;
1) nazwy (firmy), siedziby i adresy podmiotów udzielajàcych kredytów lub po˝yczek;
3) wskazanie, czy dom maklerski korzysta∏ w przesz∏oÊci z us∏ug tego podmiotu, a je˝eli tak, to w jakim zakresie;
2) wysokoÊç poszczególnych kredytów lub po˝yczek;
4) wskazanie organu, który dokona∏ wyboru podmiotu uprawnionego, z którym zosta∏a zawarta umowa;
4) okresy kredytowania;
5) czas, na jaki zosta∏a zawarta umowa.
§ 27. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 24, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) wskazanie strony, która wypowiedzia∏a umow´;
2) wskazanie konsekwencji finansowych wypowiedzenia;
3) wskazanie wczeÊniejszych rezygnacji z wyra˝ania
opinii, opinii negatywnych lub opinii z zastrze˝eniami o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, wydanych przez
podmiot uprawniony, którego wypowiedzenie dotyczy;
4) wskazanie organów zalecajàcych lub akceptujàcych wypowiedzenie umowy z podmiotem uprawnionym;
5) opis wszelkich rozbie˝noÊci, jakie mia∏y miejsce
pomi´dzy zarzàdem domu maklerskiego a podmiotem uprawnionym, którego wypowiedzenie
dotyczy, co do interpretacji i stosowania przepisów prawa lub postanowieƒ statutu dotyczàcych
przedmiotu badania, z zaznaczeniem sposobu ich
rozstrzygni´cia.
2. Do raportu bie˝àcego powinno byç za∏àczone pismo podmiotu uprawnionego, którego wypowiedzenie dotyczy, sporzàdzone na proÊb´ domu maklerskiego i adresowane do Komisji, w którym podmiot ten
potwierdza lub nie potwierdza informacji podanych
w raporcie bie˝àcym.
§ 28. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 25, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) nazw´ (firm´), siedzib´ i adres podmiotu udzielajàcego kredytu lub po˝yczki;
2) wysokoÊç kredytu lub po˝yczki;
3) przeznaczenie Êrodków pochodzàcych z kredytu
lub po˝yczki;
4) okres kredytowania;
3) przeznaczenie Êrodków pochodzàcych z kredytów
lub po˝yczek;
5) uprawnienia kredytodawców lub po˝yczkodawców zwiàzane z wykorzystaniem udzielonych kredytów lub po˝yczek i zabezpieczeniem ich zwrotu,
wraz z okreÊleniem sposobów udzielania zabezpieczeƒ kredytów lub po˝yczek.
§ 30. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 27, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) wskazanie rynku;
2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu;
3) rodzaj (nazw´) statusu;
4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu.
§ 31. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 28, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) firm´, siedzib´ oraz adres gie∏dy towarowej;
2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu;
3) rodzaj (nazw´) statusu;
4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu.
§ 32. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 29, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ naruszenia;
2) dat´ wykrycia naruszenia;
3) istot´ naruszenia;
4) rodzaj kroków podj´tych w zwiàzku z wykryciem
naruszenia zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich
okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy.
§ 33. 1. W przypadku kszta∏towania si´ poziomu
nadzorowanych kapita∏ów poni˝ej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego lub wysokoÊci wymogu
kapita∏owego z tytu∏u kosztów sta∏ych, lub minimalnej
wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego, o których mowa
w rozporzàdzeniu o wymogach kapita∏owych, raport
bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w cz´Êci A za-
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3056 —
∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na
dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia, z zastrze˝eniem
ust. 5.
2. W przypadku niedotrzymania wymaganej relacji
poziomu nadzorowanych kapita∏ów do wysokoÊci zaciàgni´tych przez dom maklerski kredytów, po˝yczek
oraz wyemitowanych przez niego d∏u˝nych papierów
wartoÊciowych, o której mowa w rozporzàdzeniu
o wymogach kapita∏owych, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w dziale XI cz´Êci B za∏àcznika
nr 3 do rozporzàdzenia, sporzàdzone na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia, z zastrze˝eniem ust. 6.
3. Do raportu bie˝àcego, o którym mowa w ust. 1
i 2, nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje:
1) opis przyczyn przekroczenia poziomu nadzorowanych kapita∏ów lub niedotrzymania relacji;
2) opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç
w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami okreÊlonymi w rozporzàdzeniu o wymogach
kapita∏owych.
4. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa
w ust. 1 i 2, utrzymuje si´ przez okres d∏u˝szy ni˝
1 dzieƒ, raport bie˝àcy jest przesy∏any codziennie,
z tym ˝e opis dzia∏aƒ jest przesy∏any z pierwszym raportem, chyba ˝e w tym zakresie nastàpi zmiana zamierzeƒ domu maklerskiego.
5. Dom maklerski b´dàcy podmiotem dominujàcym w grupie, która nie oblicza skonsolidowanych
norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, w przypadku
kszta∏towania si´ poziomu nadzorowanych kapita∏ów
poni˝ej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego
lub wymogu kapita∏owego z tytu∏u kosztów sta∏ych,
lub minimalnej wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego,
o których mowa w rozporzàdzeniu o wymogach kapita∏owych, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w cz´Êci A za∏àcznika nr 5 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.
6. Dom maklerski b´dàcy podmiotem dominujàcym w grupie, która nie oblicza skonsolidowanych
norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 13
rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, w przypadku niedotrzymania wymaganej relacji poziomu
nadzorowanych kapita∏ów do wysokoÊci zaciàgni´tych przez dom maklerski kredytów, po˝yczek oraz wyemitowanych przez niego d∏u˝nych papierów wartoÊciowych, o której mowa w rozporzàdzeniu o wymogach kapita∏owych, raport bie˝àcy zawiera dane,
o których mowa w dziale XI cz´Êci B za∏àcznika nr 5 do
rozporzàdzenia, sporzàdzone na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.
§ 34. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 31, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawiadomienia.
§ 35. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 32, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
Poz. 486
1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie;
2) wysokoÊç zobowiàzaƒ, z zastrze˝eniem ust. 2;
3) oznaczenie wierzycieli (imi´, nazwisko, nazw´ lub
firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci),
wraz z okreÊleniem wielkoÊci zobowiàzaƒ przypadajàcej na ka˝dego z nich;
4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà zobowiàzania;
5) opis powiàzaƒ gospodarczych, kapita∏owych oraz
osobowych wierzycieli z domem maklerskim.
2. Do zobowiàzaƒ, o których mowa w ust. 1, sà wliczane zobowiàzania domu maklerskiego dochodzone
w post´powaniach przed sàdem, w których wydano
nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych
decyzjà ostatecznà.
3. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie
si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´
o treÊci tych orzeczeƒ.
§ 36. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 33, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie;
2) wysokoÊç wierzytelnoÊci;
3) oznaczenie d∏u˝ników (imi´, nazwisko, nazw´ lub
firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci),
wraz z okreÊleniem wielkoÊci wierzytelnoÊci przypadajàcych od ka˝dego z nich;
4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà wierzytelnoÊci;
5) opis powiàzaƒ gospodarczych, kapita∏owych oraz
osobowych d∏u˝ników z domem maklerskim.
2. Do wierzytelnoÊci, o których mowa w ust. 1, sà
wliczane wierzytelnoÊci domu maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub
w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
3. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie
si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´
o treÊci tych orzeczeƒ.
§ 37. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 34, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ rozpocz´cia lub zakoƒczenia obs∏ugi kasowej;
2) adres punktu obs∏ugi klientów lub oddzia∏u, w którym rozpocz´to lub zakoƒczono prowadzenie obs∏ugi kasowej.
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3057 —
§ 38. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 35, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji;
2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji;
3) rodzaj transakcji (nabycie albo zbycie);
4) dat´ i czas zawarcia transakcji;
5) cen´, po jakiej instrumenty finansowe zosta∏y nabyte lub zbyte;
6) wskazanie, czy transakcja zosta∏a zawarta na rachunek w∏asny domu maklerskiego, czy na rachunek innej osoby;
7) oznaczenie transakcji pozwalajàce na jej identyfikacj´;
8) oznaczenie rynku albo alternatywnego systemu
obrotu, w którym zosta∏a zawarta transakcja albo
wskazanie, i˝ transakcja zosta∏a zawarta bezpoÊrednio z dajàcym zlecenie albo w inny sposób.
§ 39. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 36, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji;
2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji;
3) cen´, po jakiej dosz∏o do przeniesienia instrumentów finansowych, o ile dom maklerski jest w posiadaniu tej informacji;
4) wskazanie tytu∏u przeniesienia w∏asnoÊci;
5) rodzaj transakcji (nabycie lub zbycie);
Poz. 486
1) charakterystyk´ umowy;
2) termin, w którym powinny zostaç uregulowane
wynikajàce z umowy zobowiàzania wobec domu
maklerskiego;
3) wynikajàcà z umowy wielkoÊç zobowiàzania.
§ 43. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 40, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ zawarcia umowy o obs∏ug´ klubu inwestora
lub
2) dat´ oraz przyczyny rozwiàzania umowy o obs∏ug´
klubu inwestora.
2. Do raportu bie˝àcego, o którym mowa w ust. 1
pkt 1, nale˝y do∏àczyç kopi´ zawartej umowy o obs∏ug´ klubu inwestora.
§ 44. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 41, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ i tryb podj´cia decyzji o zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej;
2) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej;
3) dat´ walnego zgromadzenia, którego porzàdek obrad uwzgl´dnia podj´cie uchwa∏y w sprawie zmiany przedmiotu przedsi´biorstwa obejmujàcej
ograniczenie lub rezygnacj´ z dzia∏alnoÊci maklerskiej;
4) porzàdek obrad walnego zgromadzenia, o którym
mowa w pkt 3.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt
uchwa∏y w sprawie zmiany przedmiotu przedsi´biorstwa obejmujàcej ograniczenie lub rezygnacj´ z dzia∏alnoÊci maklerskiej.
§ 40. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 37, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
3. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y
w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci
maklerskiej, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis tej uchwa∏y.
1) dat´ dokonania obliczeƒ, na podstawie których
stwierdzono zmian´ statusu prowadzonej dzia∏alnoÊci z nieznaczàcej na znaczàcà lub ze znaczàcej
na nieznaczàcà;
§ 45. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 42, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa
w za∏àczniku nr 4 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na
dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.
2) poziom warunków, o których mowa w § 7 ust. 2
rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje:
§ 41. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 38, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) opis przyczyn naruszenia skonsolidowanych norm
adekwatnoÊci kapita∏owej;
1) szczegó∏owà charakterystyk´ zagro˝enia;
2) opis przypuszczalnego wp∏ywu na sytuacj´ domu
maklerskiego.
2) opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç
w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami okreÊlonymi w rozporzàdzeniu o wymogach
kapita∏owych.
§ 42. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 39, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
3. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa
w ust. 1, utrzymuje si´ przez okres d∏u˝szy ni˝ 1 dzieƒ,
6) dat´ zawarcia transakcji.
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3058 —
raport bie˝àcy jest przesy∏any codziennie, z tym ˝e
opis dzia∏aƒ jest przesy∏any z pierwszym raportem,
chyba ˝e w tym zakresie nastàpi zmiana zamierzeƒ domu maklerskiego.
§ 46. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 43, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ przekroczenia limitu koncentracji zaanga˝owania;
2) nazw´ (firm´) podmiotu, wobec którego powsta∏o
zaanga˝owanie;
3) wartoÊç i rodzaj zaanga˝owania, stanowiàcego
przekroczenie limitu koncentracji zaanga˝owania,
wobec danego podmiotu z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do
portfela handlowego i niehandlowego;
4) rodzaj limitu koncentracji zaanga˝owania, o którym mowa w § 2 za∏àcznika nr 7 do rozporzàdzenia
o wymogach kapita∏owych;
5) poziom nadzorowanych kapita∏ów domu maklerskiego w wielkoÊci:
a) ustalonej, niezale˝nie od zakresu prowadzonej
dzia∏alnoÊci, w sposób okreÊlony w § 1 ust. 3 za∏àcznika nr 9 do rozporzàdzenia o wymogach
kapita∏owych, lub
b) w przypadku, gdy dom maklerski wchodzi
w sk∏ad grupy, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, ustalonej, niezale˝nie od zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci, w sposób okreÊlony
w § 6 za∏àcznika nr 9 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, bez uwzgl´dnienia wielkoÊci kapita∏ów uzupe∏niajàcych III kategorii.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç w celu
zmniejszenia wartoÊci zaanga˝owania poni˝ej limitu
koncentracji zaanga˝owania.
Poz. 486
2) charakterystyk´ wszystkich zaanga˝owaƒ, których
suma jest wi´ksza ni˝ limit du˝ych zaanga˝owaƒ,
w zakresie:
a) nazwy (firmy) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie,
b) wartoÊci i rodzaju poszczególnych zaanga˝owaƒ z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe
i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego;
3) poziom nadzorowanych kapita∏ów domu maklerskiego w wielkoÊci:
a) ustalonej, niezale˝nie od zakresu prowadzonej
dzia∏alnoÊci, w sposób okreÊlony w § 1 ust. 3 za∏àcznika nr 9 do rozporzàdzenia o wymogach
kapita∏owych, lub
b) w przypadku, gdy dom maklerski wchodzi
w sk∏ad grupy, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 13 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, ustalonej, niezale˝nie od zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci, w sposób okreÊlony
w § 6 za∏àcznika nr 9 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych, bez uwzgl´dnienia wielkoÊci kapita∏ów uzupe∏niajàcych III kategorii.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç w celu
zmniejszenia wartoÊci zaanga˝owaƒ poni˝ej limitu du˝ych zaanga˝owaƒ, ze wskazaniem, którego zaanga˝owania b´dà dotyczy∏y powy˝sze dzia∏ania.
3. Raport bie˝àcy mo˝e byç przekazywany przez
domy maklerskie, które przekroczy∏y limit du˝ych zaanga˝owaƒ po spe∏nieniu warunków okreÊlonych
w § 7 ust. 2 za∏àcznika nr 7 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych.
4. Dom maklerski nale˝àcy do grupy, o której mowa w § 12 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych,
przekazuje raport bie˝àcy zawierajàcy dane, o których
mowa w ust. 1, w odniesieniu do poziomu skonsolidowanych nadzorowanych kapita∏ów.
3. Raport bie˝àcy mo˝e byç przekazywany przez
domy maklerskie, które przekroczy∏y limit koncentracji
zaanga˝owania po spe∏nieniu warunków okreÊlonych
w § 7 ust. 2 za∏àcznika nr 7 do rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych.
§ 48. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 45, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
4. Dom maklerski nale˝àcy do grupy, o której mowa w § 12 rozporzàdzenia o wymogach kapita∏owych,
przekazuje raport bie˝àcy zawierajàcy dane, o których
mowa w ust. 1, w odniesieniu do poziomu skonsolidowanych nadzorowanych kapita∏ów.
2) wskazanie powodów pozbawienia prawa prowadzenia spraw spó∏ki.
§ 47. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 44, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ operacji, która spowodowa∏a przekroczenie limitu du˝ych zaanga˝owaƒ;
1) wskazanie osoby, której powierzono prowadzenie
spraw spó∏ki lub którà pozbawiono prawa prowadzenia spraw spó∏ki;
2. W przypadku powierzenia prowadzenia spraw
spó∏ki osobie trzeciej raport powinien zawieraç dane
osobowe tej osoby.
3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´
uchwa∏y w sprawie powierzenia prowadzenia spraw
spó∏ki lub w sprawie pozbawienia prawa prowadzenia
spraw spó∏ki.
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3059 —
Poz. 486
§ 49. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 47, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
2) wskazanie papieru wartoÊciowego, obj´tego kwotowaniem cen.
1) wskazanie przyczyny, pomimo której wystàpienia
wspólnicy postanowili o dalszym trwaniu spó∏ki;
§ 54. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 52, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
2) dat´ uzgodnienia przez wspólników o dalszym
trwaniu spó∏ki.
1) dat´ podj´cia lub zakoƒczenia prowadzenia dzia∏alnoÊci gospodarczej innej ni˝ dzia∏alnoÊç maklerska;
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´
uchwa∏y w sprawie dalszego istnienia spó∏ki.
2) rodzaj dzia∏alnoÊci.
§ 50. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 48, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
§ 55. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 53, raport bie˝àcy zawiera:
1) wskazanie osoby komandytariusza, który z∏o˝y∏
wniosek do sàdu rejestrowego;
1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji;
2) dat´ z∏o˝enia wniosku oraz jego zakres.
2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji;
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis
wniosku komandytariusza w przypadku posiadania
przez spó∏k´ tego odpisu.
3) oznaczenie uczestników tego systemu, którzy zawarli transakcje;
3. Po wydaniu przez sàd rejestrowy rozstrzygni´cia
w sprawie wniosku komandytariusza, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis rozstrzygni´cia sàdu.
4) dat´ i czas zawarcia transakcji;
§ 51. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 49, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
6) unikatowe oznaczenie transakcji.
1) wskazanie osoby wspólnika, który zg∏osi∏ ˝àdanie;
2) dat´ zg∏oszenia ˝àdania.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis ˝àdania wspólnika oraz stanowiska zarzàdu w sprawie
odmowy udzielenia wspólnikowi wyjaÊnieƒ oraz udost´pnienia ksiàg i dokumentów spó∏ki.
3. Po powzi´ciu przez wspólników uchwa∏y, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis tej uchwa∏y.
W przypadku niepowzi´cia uchwa∏y w terminie raport
bie˝àcy powinien zawieraç informacj´ o tej okolicznoÊci oraz przyczynach niepowzi´cia uchwa∏y.
§ 52. 1. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 50, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) wskazanie osoby wspólnika, który z∏o˝y∏ wniosek
do sàdu rejestrowego;
2) dat´ z∏o˝enia wniosku oraz jego zakres.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis
wniosku wspólnika, w przypadku posiadania przez
spó∏k´ tego odpisu.
3. Po wydaniu przez sàd rejestrowy rozstrzygni´cia
w sprawie wniosku wspólnika, do raportu bie˝àcego
nale˝y do∏àczyç odpis rozstrzygni´cia sàdu.
§ 53. W przypadku, o którym mowa w § 3 ust. 1
pkt 51, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ rozpocz´cia lub zakoƒczenia kwotowaƒ cen
papieru wartoÊciowego;
5) cen´ jednostkowà instrumentów b´dàcych przedmiotem transakcji;
Rozdzia∏ 3
Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci
i sytuacji finansowej banków prowadzàcych
dzia∏alnoÊç maklerskà w formie biura maklerskiego
§ 56. 1. Bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà
jest obowiàzany dostarczaç Komisji, w formie raportu
bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach
dotyczàcych jego dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej:
1) rozpocz´ciu wykonywania przez biuro maklerskie
poszczególnych czynnoÊci w ramach posiadanego
zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej;
2) utracie, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów
o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do
sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez
biuro maklerskie;
3) otrzymaniu przez bank od zak∏adu ubezpieczeƒ
Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u odszkodowania za
szkody spowodowane utratà, w wyniku zdarzeƒ
losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych
i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia
dzia∏alnoÊci przez biuro maklerskie;
4) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu post´powania naprawczego;
5) wystàpieniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego
z ˝àdaniem zwo∏ania nadzwyczajnego walnego
zgromadzenia, w przypadku gdy program post´-
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3060 —
powania naprawczego nie jest wystarczajàcy lub
jego realizacja nie jest nale˝yta;
6) zaleceniu bankowi przez Komisj´ Nadzoru Bankowego podj´cia Êrodków koniecznych do przywrócenia p∏ynnoÊci p∏atniczej lub osiàgni´cia i przestrzegania ustalonych przez Komisj´ Nadzoru
Bankowego norm p∏ynnoÊci oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w dzia∏alnoÊci banków, lub
zwi´kszenia funduszy w∏asnych;
7) uchyleniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku;
8) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarzàdu komisarycznego banku;
9) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o przej´ciu, likwidacji lub wystàpieniu do Rady
Ministrów o likwidacj´ banku;
10) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego
o sytuacji, w której, wed∏ug bilansu, aktywa banku
nie wystarczajà na pokrycie jego zobowiàzaƒ;
11) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y
w sprawie utworzenia bankowej grupy kapita∏owej;
12) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym
podmiotem;
13) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem;
14) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u banku;
15) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o podziale banku;
16) podj´ciu uchwa∏y o zmianie wysokoÊci funduszu
na dzia∏alnoÊç maklerskà;
17) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego;
18) wypowiedzeniu przez bank umowy o badanie
sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego
z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego,
lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot;
19) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu biura maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na
gie∏dzie, rynku pozagie∏dowym lub rynku regulowanym, zorganizowanym w innym paƒstwie
cz∏onkowskim w rozumieniu art. 3 pkt 23 ustawy;
20) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu biura maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na
gie∏dzie towarowej;
21) istotnym naruszeniu przez biuro maklerskie zasad
Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1
ustawy;
Poz. 486
22) kszta∏towaniu si´ poziomu nadzorowanych kapita∏ów poni˝ej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego lub wysokoÊci wymogu kapita∏owego
z tytu∏u kosztów sta∏ych, lub minimalnej wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego;
23) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià prowadzonà przez
biuro maklerskie;
24) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem
administracji publicznej lub sàdem jednego lub
kilku post´powaƒ dotyczàcych zobowiàzaƒ biura
maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co
najmniej 10 % funduszu w∏asnego biura maklerskiego, o którym mowa w przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów
maklerskich i jednostek organizacyjnych banków,
w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç
maklerska;
25) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem
administracji publicznej lub sàdem jednego lub
kilku post´powaƒ dotyczàcych wierzytelnoÊci biura maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi
co najmniej 10 % funduszu w∏asnego biura maklerskiego, o którym mowa w przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów
maklerskich i jednostek organizacyjnych banków,
w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç
maklerska;
26) ka˝dorazowym nabyciu lub zbyciu na rachunek
w∏asny lub innej osoby instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, z zastrze˝eniem ust. 3;
27) ka˝dorazowym zawarciu przez klientów biura maklerskiego transakcji, w ramach której dochodzi do
przeniesienia w∏asnoÊci w sposób inny ni˝ wskazany w pkt 26, instrumentów finansowych dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym, o którym mowa w art. 15 ustawy, zawartych poza obrotem zorganizowanym, z wyjàtkiem transakcji papierami wartoÊciowymi emitowanymi przez Skarb
Paƒstwa oraz Narodowy Bank Polski;
28) zmianie sposobu wyliczania ca∏kowitego wymogu
kapita∏owego w zwiàzku ze zmianà statusu zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci ze znaczàcego na nieznaczàcy lub z nieznaczàcego na znaczàcy;
29) przypadku niewywiàzania si´ z zobowiàzaƒ strony
z zawartej z biurem maklerskim umowy z przyrzeczeniem odkupu, umowy po˝yczki instrumentów
finansowych;
30) zawarciu lub rozwiàzaniu umowy o obs∏ug´ klubu
inwestora, o którym mowa w art. 124 ustawy;
31) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzonej dzia∏alnoÊci maklerskiej;
32) przekroczeniu limitu koncentracji zaanga˝owania;
33) przekroczeniu limitu du˝ych zaanga˝owaƒ;
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3061 —
Poz. 486
34) rozpocz´ciu lub zakoƒczeniu kwotowaƒ cen papieru wartoÊciowego, o których mowa w przepisach
wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy;
§ 60. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
35) podj´ciu lub zakoƒczeniu przez biuro maklerskie
prowadzenia dzia∏alnoÊci gospodarczej innej ni˝
dzia∏alnoÊç maklerska;
2) termin i warunki realizacji programu naprawczego;
36) ka˝dej transakcji, której przedmiotem sà instrumenty finansowe, zawartej w alternatywnym systemie obrotu organizowanym przez to biuro maklerskie.
§ 61. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 5, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
2. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2 i 3,
nale˝à aktywa stanowiàce ponad 10 % wartoÊci funduszu w∏asnego, o którym mowa w przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów
maklerskich i jednostek organizacyjnych banków,
w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska.
3. Obowiàzek wskazany w ust. 1 pkt 26 nie powstaje w przypadku transakcji zawartych na rynku regulowanym, lub w alternatywnym systemie obrotu, je˝eli
dost´p do informacji o tych transakcjach w zakresie
okreÊlonym w § 82 pkt 1—6 jest zapewniony Komisji
przez rynek, lub system, na którym transakcja zosta∏a
zawarta.
§ 57. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ rozpocz´cia wykonywania poszczególnych
czynnoÊci w ramach posiadanego zezwolenia;
2) wskazanie, jakie czynnoÊci zosta∏y podj´te w ramach posiadanego zezwolenia.
§ 58. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) rodzaj i dat´ wystàpienia zdarzenia losowego oraz
rodzaj utraconych aktywów;
2) wartoÊç ksi´gowà oraz szacunkowà wartoÊç rynkowà utraconych aktywów;
1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego;
3) wp∏yw programu naprawczego na dzia∏alnoÊç maklerskà prowadzonà przez bank.
1) przyczyny wystàpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwo∏anie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia;
2) dat´, do której ma si´ odbyç nadzwyczajne walne
zgromadzenie;
3) przewidywane skutki uchwa∏ nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla dzia∏alnoÊci maklerskiej
prowadzonej przez bank.
§ 62. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 6, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ i treÊç zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego;
2) przyczyny przedstawienia zalecenia;
3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla dzia∏alnoÊci maklerskiej prowadzonej przez bank.
§ 63. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 7, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku.
§ 64. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 8, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie ustanowienia zarzàdu komisarycznego oraz o sk∏adzie zarzàdu, ze wskazaniem cz∏onka zarzàdu odpowiedzialnego za dzia∏alnoÊç maklerskà banku.
§ 65. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 9, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ decyzji o przej´ciu;
2) nazw´ (firm´) i siedzib´ banku przejmujàcego;
3) wielkoÊç udzia∏u wartoÊci utraconych aktywów
w wartoÊci wszystkich aktywów;
3) dat´ decyzji o likwidacji oraz imi´ i nazwisko likwidatora;
4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej
dzia∏alnoÊci biura maklerskiego.
4) dat´ wystàpienia przez Komisj´ Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidacj´ banku.
§ 59. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
§ 66. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 10, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie powiadomienia.
1) nazw´ (firm´), siedzib´ oraz adres zak∏adu ubezpieczeƒ;
2) dat´ otrzymania Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u odszkodowania;
3) wysokoÊç Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od
zak∏adu ubezpieczeƒ z tytu∏u odszkodowania.
§ 67. 1. W przypadku, o którym mowa w § 56
ust. 1 pkt 11, raport bie˝àcy zawiera wskazanie banków wchodzàcych w sk∏ad grupy.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis
uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust. 1.
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3062 —
§ 68. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 12, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´;
2) dat´ podj´cia uchwa∏y;
3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu,
z którym nast´puje po∏àczenie;
4) przyczyny podj´cia decyzji o zamiarze po∏àczenia;
5) przewidywanà dat´ po∏àczenia.
§ 69. 1. W przypadku, o którym mowa w § 56
ust. 1 pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ podj´cia uchwa∏y;
2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu,
z którym nast´puje po∏àczenie;
3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o po∏àczeniu;
4) rodzaj i sposób po∏àczenia;
5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych
po∏àczenia;
6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie
ma byç dokonane;
7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis
uchwa∏y walnego zgromadzenia o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego po∏àczenia.
3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia, o którym mowa w art. 499 Kodeksu spó∏ek
handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji.
§ 70. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 14, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
Poz. 486
3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o podziale;
4) rodzaj i sposób podzia∏u;
5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych
podzia∏u;
6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç
dokonany;
7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis
uchwa∏y walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego podzia∏u.
3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u, o którym mowa w art. 534 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony
Komisji.
§ 72. 1. W przypadku, o którym mowa w § 56
ust. 1 pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´;
2) przyczyny i dat´ podj´cia uchwa∏y;
3) przewidywany termin zmiany oraz wielkoÊç, o jakà
fundusz ulegnie zmianie.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´
uchwa∏y w∏aÊciwego organu banku o zmianie wysokoÊci funduszu przeznaczonego na dzia∏alnoÊç maklerskà.
§ 73. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 17, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dane o podmiocie uprawnionym:
a) imi´, nazwisko, nazw´ (firm´),
b) adres,
c) numer wpisu na list´ bieg∏ych rewidentów;
1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´;
2) dat´ zawarcia umowy;
2) dat´ podj´cia uchwa∏y;
3) wskazanie, czy bank korzysta∏ w przesz∏oÊci z us∏ug
tego podmiotu, a jeÊli tak, to w jakim zakresie;
3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale;
4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze podzia∏u;
4) wskazanie organu, który dokona∏ wyboru podmiotu uprawnionego, z którym zosta∏a zawarta umowa;
5) przewidywanà dat´ podzia∏u.
5) czas, na jaki zosta∏a zawarta umowa.
§ 71. 1. W przypadku, o którym mowa w § 56
ust. 1 pkt 15, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
§ 74. 1. W przypadku, o którym mowa w § 56
ust. 1 pkt 18, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) dat´ podj´cia uchwa∏y;
1) wskazanie strony, która wypowiedzia∏a umow´;
2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale;
2) wskazanie konsekwencji finansowych wypowiedzenia;
Dziennik Ustaw Nr 68
— 3063 —
3) wskazanie wczeÊniejszych rezygnacji z wyra˝ania
opinii, opinii negatywnych lub opinii z zastrze˝eniami o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego, wydanych przez
podmiot uprawniony, którego wypowiedzenie dotyczy;
4) wskazanie organów zalecajàcych lub akceptujàcych wypowiedzenie umowy z podmiotem uprawnionym;
5) opis wszelkich rozbie˝noÊci, jakie mia∏y miejsce
pomi´dzy zarzàdem banku lub osobami kierujàcymi biurem maklerskim a podmiotem uprawnionym, którego wypowiedzenie dotyczy, co do interpretacji i stosowania przepisów prawa lub postanowieƒ statutu dotyczàcych przedmiotu badania,
z zaznaczeniem sposobu ich rozstrzygni´cia.
2. Do raportu bie˝àcego powinno byç za∏àczone pismo podmiotu uprawnionego, którego wypowiedzenie dotyczy, sporzàdzone na proÊb´ biura maklerskiego i adresowane do Komisji, w którym podmiot ten
potwierdza lub nie potwierdza informacji podanych
w raporcie bie˝àcym.
§ 75. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 19, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) wskazanie rynku;
2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu;
3) rodzaj (nazw´) statusu;
4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu.
§ 76. W przypadku, o którym mowa w § 56 ust. 1
pkt 20, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:
1) firm´, siedzib´ oraz adres gie∏dy towarowej;
2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu;
Poz. 486
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje:
1) opis przyczyn przekroczenia poziomu nadzorowanych kapita∏ów;
2) opis dzia∏aƒ, jakie bank zamierza podjàç w celu
przywrócenia stanów zgodnych z wymagani …
Wyjaśnienie AI na podstawie urzędowego tekstu ustawy. Orientacyjne, nie zastępuje porady prawnej.