Obsah (12)

§ 3§ 2§ 45§ 79§ 96§ 125§ 6§ 142§ 141§ 154§ 155§ 158

Dziennik Ustaw Nr 71 — 4756 — Rozdzia∏ 7 § 34. 1. Dom maklerski prowadzi odr´bne rejestry zleceƒ, o których mowa w § 23, oraz zleceƒ kupna z∏o˝onych w celu zwrócenia po˝yczonych papierów wartoÊciowych

art. 52 ust. 1 ustawy o rachunkowoÊci. Rozdzia∏ 2 7) biurze maklerskim — rozumie si´ przez to wydzielonà organizacyjnie i finansowo jednostk´ organizacyjnà banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, w ramach której jest prowadzona ta dzia∏alnoÊç; 8) jednostce banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà — rozumie si´ przez to nieb´dàcà biurem maklerskim wyodr´bnionà organizacyjnie, zgodnie z przepisami wydanymi na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 5 ustawy, jednostk´ banku prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia instrumentów finansowych; 9) ubezpieczycielu — rozumie si´ przez to zak∏ad ubezpieczeƒ,

art. 2 ust. 1 pkt 3, 5, 6, 16 i 17 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o dzia∏alnoÊci ubezpieczeniowej (Dz. U. Nr 124, poz. 1151, z 2004 r. Nr 91, poz. 870 i Nr 96, poz. 959 oraz z 2005 r. Nr 48, poz. 447), który podpisa∏ umow´ ubezpieczenia z domem maklerskim, bankiem prowadzàcym dzia∏alnoÊç maklerskà, bankiem prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych lub zagranicznà osobà prawnà prowadzàcà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà; 10) gie∏dzie towarowej — rozumie si´ przez to zespó∏ osób, urzàdzeƒ i Êrodków,

art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099, z póên. zm.3)); 11) Komisji — rozumie si´ przez to Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d; 12) zagranicznym rynku regulowanym — rozumie si´ przez to rynek regulowany w rozumieniu art. 4 pkt 14 ustawy, zorganizowany w paƒstwie cz∏onkowskim w rozumieniu art. 4 pkt 20 ustawy; 13) zagranicznej osobie prawnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà — rozumie si´ przez to podmiot,

art. 52 ust. 2 ustawy, prowadzàcy dzia∏alnoÊç na podstawie zezwolenia Komisji; 14) Kodeksie spó∏ek handlowych — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia 15 wrzeÊnia 2000 r. — Kodeks spó∏ek handlowych (Dz. U. Nr 94, poz. 1037, z 2001 r. Nr 102, poz. 1117 oraz z 2003 r. Nr 49, poz. 408 i Nr 229, poz. 2276); Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej domów maklerskich §

2. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych jego dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej: 1) rozpocz´ciu dzia∏alnoÊci; 2) utracie, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci; 3) otrzymaniu przez dom maklerski od ubezpieczyciela odszkodowania z tytu∏u szkody spowodowanej utratà, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci; 4) podj´ciu przez zarzàd decyzji o zg∏oszeniu wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego; 5) podj´ciu przez zarzàd decyzji o wszcz´ciu post´powania naprawczego; 6) wniesieniu do porzàdku obrad walnego zgromadzenia punktu dotyczàcego podj´cia uchwa∏y o zg∏oszeniu wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego oraz o podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w tej sprawie; 7) wniesieniu do porzàdku obrad walnego zgromadzenia punktu dotyczàcego podj´cia uchwa∏y o wszcz´ciu post´powania naprawczego oraz o podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w tej sprawie; 8) podj´ciu decyzji o zwo∏aniu walnego zgromadzenia, w zwiàzku z wykazaniem w bilansie straty przewy˝szajàcej sum´ kapita∏ów zapasowego i rezerwowych oraz jednà trzecià cz´Êç kapita∏u zak∏adowego; 9) z∏o˝eniu do sàdu wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego, dokonanego przez wierzycieli lub przez zarzàd domu maklerskiego; 10) z∏o˝eniu do sàdu wniosku o otwarcie post´powania naprawczego; 11) otwarciu likwidacji; 12) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym podmiotem; 13) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem; 3) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. 14) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u domu maklerskiego; z 2002 r. Nr 200, poz. 1686, z 2003 r. Nr 50, poz. 424, Nr 84, poz. 774 i Nr 223, poz. 2216 oraz z 2004 r. Nr 64, poz. 594 i Nr 273, poz.
3. 15) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o podziale domu maklerskiego; ———————— Dziennik Ustaw Nr 71 — 4758 — 16) podj´ciu uchwa∏y o zmianie w kapita∏ach w∏asnych; 17) podj´ciu uchwa∏y o emisji d∏u˝nych papierów wartoÊciowych; 18) zawarciu umowy po˝yczki lub kredytu, w wyniku której powstanà zobowiàzania podporzàdkowane, o których mowa w rozporzàdzeniu o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich; 19) zamierzonej sp∏acie zobowiàzaƒ podporzàdkowanych, która spowoduje obni˝enie wielkoÊci nadzorowanych kapita∏ów do poziomu ni˝szego ni˝ 120 % ca∏kowitego wymogu kapita∏owego; 20) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego; 21) wypowiedzeniu przez dom maklerski umowy o badanie sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot; 22) zaciàgni´ciu kredytu lub po˝yczki o wartoÊci przekraczajàcej 10 % kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego; 23) zaciàgni´ciu kilku kredytów lub po˝yczek o ∏àcznej wartoÊci przekraczajàcej 10 % kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego; 24) podj´ciu lub zaprzestaniu wykonywania dzia∏alnoÊci polegajàcej na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu instrumentów finansowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach; 25) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu domu maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na gie∏dzie, rynku pozagie∏dowym lub zagranicznym rynku regulowanym; 26) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu domu maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na gie∏dzie towarowej; Poz. 639 30) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych zobowiàzaƒ domu maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10 % kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego; 31) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych wierzytelnoÊci domu maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10 % kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego; 32) rozpocz´ciu i zakoƒczeniu prowadzenia obs∏ugi kasowej klientów przez dom maklerski; 33) ka˝dorazowym nabyciu lub zbyciu na rachunek w∏asny lub innej osoby instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem obrotu na rynku regulowanym lub zagranicznym rynku regulowanym, z zastrze˝eniem ust. 3; 34) zmianie sposobu wyliczania ca∏kowitego wymogu kapita∏owego w zwiàzku ze zmianà statusu zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci ze znaczàcego na nieznaczàcy lub z nieznaczàcego na znaczàcy; 35) ryzyku, które mo˝e zagroziç jego sytuacji finansowej, w szczególnoÊci zwiàzanym ze strukturà i êród∏ami finansowania nadzorowanych kapita∏ów oraz finansowania zewn´trznego, w przypadku gdy dom maklerski stosuje przepisy § 11 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich; 36) przypadku niewywiàzania si´ z zobowiàzaƒ strony z zawartej z domem maklerskim umowy z przyrzeczeniem odkupu oraz umowy po˝yczki instrumentów finansowych; 37) zawarciu lub rozwiàzaniu umowy o obs∏ug´ klubu inwestora,

art. 34b ustawy; 38) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzonej dzia∏alnoÊci maklerskiej; 27) istotnym naruszeniu przez dom maklerski zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy; 39) naruszeniu skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej; 28) kszta∏towaniu si´ poziomu nadzorowanych kapita∏ów poni˝ej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego lub wysokoÊci wymogu kapita∏owego z tytu∏u pozosta∏ych ryzyk, lub minimalnej wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego, niedotrzymaniu wymaganego poziomu stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaanga˝owania, niedotrzymaniu wymaganej relacji wielkoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego do wysokoÊci zaciàgni´tych przez dom maklerski kredytów, po˝yczek oraz wyemitowanych przez niego d∏u˝nych papierów wartoÊciowych; 41) przekroczeniu limitu du˝ych zaanga˝owaƒ. 29) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z prowadzonà dzia∏alnoÊcià; 40) przekroczeniu limitu koncentracji zaanga˝owania;

1. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2 i 3, nale˝à aktywa stanowiàce ponad 10 % ∏àcznej wartoÊci kapita∏ów w∏asnych, a w przypadku aktywów finansowych — aktywa stanowiàce ponad 10 % ∏àcznej wartoÊci kapita∏ów w∏asnych lub aktywa, które w wyniku ich nabycia spowodujà przekroczenie odpowiednio 5 %, 10 %, 25 % i 33 % kapita∏u zak∏adowego podmiotu, którego akcje (udzia∏y) stanowià przedmiot aktywów finansowych domu maklerskiego.
2. Obowiàzek wskazany w ust. 1 pkt 33 nie powstaje w przypadku transakcji zawartych na rynku regulowanym lub zagranicznym rynku regulowanym, je˝eli Dziennik Ustaw Nr 71 — 4759 — Poz. 639 dost´p do informacji o tych transakcjach jest zapewniony Komisji przez rynek, na którym transakcja zosta∏a zawarta. §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 6, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) porzàdek obrad walnego zgromadzenia; 1) dat´ rozpocz´cia dzia∏alnoÊci; 2) wskazanie, jakie czynnoÊci, w ramach posiadanego zezwolenia, lub czynnoÊci, o których mowa w art. 31 ustawy, zosta∏y podj´te w dniu rozpocz´cia dzia∏alnoÊci. § 5. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) rodzaj i dat´ wystàpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów; 2) wartoÊç ksi´gowà oraz szacunkowà wartoÊç rynkowà utraconych aktywów; 3) wielkoÊç udzia∏u wartoÊci utraconych aktywów w wartoÊci wszystkich aktywów; 4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej dzia∏alnoÊci domu maklerskiego. § 6. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´), siedzib´ oraz adres ubezpieczyciela; 2) dat´ otrzymania odszkodowania; 3) wysokoÊç Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od ubezpieczyciela z tytu∏u odszkodowania. § 7. 1. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ walnego zgromadzenia; 3) wielko

Êç zad∏u˝enia.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie zg∏oszenia wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci spó∏ki.
2. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie zg∏oszenia wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis tej uchwa∏y. §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ walnego zgromadzenia; 2) porzàdek obrad walnego zgromadzenia; 3) przyczyny uzasadniajàce z∏o˝enie wniosku o otwarcie post´powania naprawczego.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie wszcz´cia post´powania naprawczego.
2. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie wszcz´cia post´powania naprawczego, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis tej uchwa∏y. §
4. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 8, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wielko

Êç straty, kapita∏u zak∏adowego, zapasowego oraz kapita∏ów rezerwowych; 2) dat´ walnego zgromadzenia; 1) wielkoÊç zad∏u˝enia; 3) porzàdek obrad walnego zgromadzenia. 2) przyczyny zaprzestania p∏acenia d∏ugów;

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y w sprawie dalszego istnienia domu maklerskiego. 3) wskazanie sàdu w∏aÊciwego do rozpatrzenia wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci.
2. W przypadku gdy decyzja zarzàdu zapad∏a w formie uchwa∏y, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y zarzàdu. §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 5, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny uzasadniajàce z∏o˝enie wniosku o otwarcie post´powania naprawczego; 2) wskazanie sàdu w∏aÊciwego do rozpatrzenia wniosku o otwarcie post´powania naprawczego. 2. W przypadku gdy decyzja zarzàdu zapad∏a w formie uchwa∏y, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y zarzàdu. § 12. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 9, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ wniosku o og∏oszenie upad∏o

Êci oraz, w przypadku wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci zg∏oszonego przez wierzycieli, opini´ zarzàdu w tej sprawie. § 13. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 10, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ wniosku. § 14. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 11, raport bie˝àcy zawiera imiona, nazwiska i adresy likwidatorów, ze wskazaniem, czy sà to cz∏onkowie zarzàdu, czy te˝ osoby powo∏ane uchwa∏à walnego zgromadzenia lub wybrane zgodnie ze statutem.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o otwarciu likwidacji. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4760 — Poz. 639 §
2. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 12, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alno

Êci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´; 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o podziale; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; 4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia; 4) rodzaj i sposób podzia∏u; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych podzia∏u; 6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç dokonany; 7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru. 5) przewidywanà dat´ po∏àczenia. § 16. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego podzia∏u. 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o po∏àczeniu;
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u,

art. 534 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. 4) rodzaj i sposób po∏àczenia; § 19. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych po∏àczenia; 1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´; 6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie ma byç dokonane; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego po∏àczenia. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia,

art. 499 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 17. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 14, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zmianie w kapita∏ach w∏asnych zaliczanych do Êrodków w∏asnych domu maklerskiego, a tak˝e w pozosta∏ych kapita∏ach w∏asnych; 4) rodzaj, sposób i przewidywany termin zmiany oraz wielkoÊci, o jakie kapita∏y w∏asne ulegnà zmianie. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w∏aÊciwego organu domu maklerskiego o zmianie w kapita∏ach w∏asnych podmiotu. § 20. 1. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 17, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) rodzaj papieru warto

Êciowego; 2) wskazanie organu, który podjà∏ uchwa∏´; 1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´; 3) dat´ podj´cia uchwa∏y o emisji oraz przewidywany termin jej wykonania; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 4) wielkoÊç emisji, liczb´ serii lub transzy i przewidywany termin sprzeda˝y; 3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze podzia∏u; 5) przewidywanà dat´ podzia∏u. § 18. 1. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 15, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 5) warto

Êç nominalnà oraz cen´ emisyjnà d∏u˝nych papierów wartoÊciowych; 6) przewidywanà ∏àcznà wartoÊç wp∏ywów z emisji; 7) warunki wykupu i oprocentowania d∏u˝nych papierów wartoÊciowych; 8) przewidziane w warunkach emisji Êwiadczenia niepieni´˝ne; Dziennik Ustaw Nr 71 — 4761 — 9) wielkoÊç przewidywanych gwarancji lub innych zabezpieczeƒ, nazw´ (firm´) jednostki gwarantujàcej lub zabezpieczajàcej oraz sum´ jej kapita∏ów (funduszy) w∏asnych wykazanà w bilansie za ostatni rok obrotowy; 10) cel emisji; 11) podmioty, do których jest kierowana emisja.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w∏aÊciwego organu domu maklerskiego o emisji d∏u˝nych papierów wartoÊciowych.
2. Po up∏ywie terminu sprzeda˝y emisji papierów wartoÊciowych lub kolejnych serii, lub transz nale˝y w formie raportu bie˝àcego przekazaç informacje o faktycznie zrealizowanych wp∏ywach pieni´˝nych i faktycznej wielkoÊci zobowiàzaƒ podmiotu z tytu∏u emisji oraz o uzyskanych gwarancjach lub innych zabezpieczeniach. §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 18, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´), siedzib´ i adres lub imi´, nazwisko i adres udzielajàcego po˝yczki lub kredytu; 2) wysokoÊç po˝yczki lub kredytu oraz warunki i terminy sp∏aty wraz z oprocentowaniem; 3) opis powiàzaƒ gospodarczych, kapita∏owych oraz osobowych domu maklerskiego z podmiotem udzielajàcym po˝yczki lub kredytu; 4) przedmiot dzia∏alnoÊci podmiotu udzielajàcego po˝yczki lub kredytu; 5) nazw´ i numer w∏aÊciwego rejestru dla podmiotu udzielajàcego po˝yczki lub kredytu. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ umowy po˝yczki lub umowy kredytowej. § 22. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 19, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´), siedzib´ i adres lub imi´, nazwisko i adres udzielajàcego po˝yczki lub kredytu; 2) wielkoÊç zaciàgni´tych zobowiàzaƒ; 3) wynikajàcy z umowy termin sp∏aty zobowiàzaƒ; Poz. 639

1. b)adres,
2. c)numer wpisu na list´ bieg∏ych rewidentów; 2) dat´ zawarcia umowy; 3) wskazanie, czy dom maklerski korzysta∏ w przesz∏oÊci z us∏ug tego podmiotu, a je˝eli tak, to w jakim zakresie; 4) wskazanie organu, który dokona∏ wyboru podmiotu uprawnionego, z którym zosta∏a zawarta umowa; 5) czas, na jaki zosta∏a zawarta umowa. § 24. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 21, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie strony, która wypowiedzia∏a umow´; 2) wskazanie konsekwencji finansowych wypowiedzenia; 3) wskazanie wczeÊniejszych rezygnacji z wyra˝ania opinii, opinii negatywnych lub opinii z zastrze˝eniami o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, wydanych przez podmiot uprawniony, którego wypowiedzenie dotyczy; 4) wskazanie organów zalecajàcych lub akceptujàcych wypowiedzenie umowy z podmiotem uprawnionym; 5) opis wszelkich rozbie˝noÊci, jakie mia∏y miejsce pomi´dzy zarzàdem domu maklerskiego a podmiotem uprawnionym, którego wypowiedzenie dotyczy, co do interpretacji i stosowania przepisów prawa lub postanowieƒ statutu dotyczàcych przedmiotu badania, z zaznaczeniem sposobu ich rozstrzygni´cia. 2. Do raportu bie˝àcego powinno byç za∏àczone pismo podmiotu uprawnionego, którego wypowiedzenie dotyczy, sporzàdzone na proÊb´ domu maklerskiego i adresowane do Komisji, w którym podmiot ten potwierdza lub nie potwierdza informacji podanych w raporcie bie˝àcym. § 25. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 22, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 4) wielko

Êç zamierzonej sp∏aty zobowiàzaƒ; 1) nazw´ (firm´), siedzib´ i adres podmiotu udzielajàcego kredytu lub po˝yczki; 5) przewidywany termin sp∏aty; 2) wysokoÊç kredytu lub po˝yczki; 6) procentowo wyra˝ony udzia∏ prognozowanej wielkoÊci nadzorowanych kapita∏ów po sp∏acie zobowiàzaƒ w ca∏kowitym wymogu kapita∏owym. 3) przeznaczenie Êrodków pochodzàcych z kredytu lub po˝yczki; § 23. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 20, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 5) uprawnienia kredytodawcy lub po˝yczkodawcy zwiàzane z wykorzystaniem udzielonego kredytu lub po˝yczki i zabezpieczeniem ich zwrotu, wraz z okreÊleniem sposobu zabezpieczenia kredytu lub po˝yczki. 1) dane o podmiocie uprawnionym: a) imi´, nazwisko albo nazw´ (firm´), 4) okres kredytowania; Dziennik Ustaw Nr 71 — 4762 — Poz. 639 § 26. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 23, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) dat´ wykrycia naruszenia; 1) nazwy (firmy), siedziby i adresy podmiotów udzielajàcych kredytów lub po˝yczek; 4) rodzaj kroków podj´tych w zwiàzku z wykryciem naruszenia zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy. 2) wysokoÊç poszczególnych kredytów lub po˝yczek; 3) przeznaczenie Êrodków pochodzàcych z kredytów lub po˝yczek; 4) okresy kredytowania; 5) uprawnienia kredytodawców lub po˝yczkodawców zwiàzane z wykorzystaniem udzielonych kredytów lub po˝yczek i zabezpieczeniem ich zwrotu, wraz z okreÊleniem sposobów udzielania zabezpieczeƒ kredytów lub po˝yczek. § 27. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 24, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie zagranicznych rynków, na których dom maklerski poÊredniczy w nabywaniu lub zbywaniu instrumentów finansowych; 2) okreÊlenie statusu domu maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na zagranicznym rynku; 3) wskazanie umów podpisanych z zagranicznymi podmiotami prowadzàcymi dzia∏alnoÊç maklerskà oraz zagranicznymi podmiotami przechowujàcymi instrumenty finansowe, wraz z oznaczeniem stron tych umów; 4) wskazanie zmian umów, o których mowa w pkt 3; 5) daty oraz przyczyny rozwiàzania umów, o których mowa w pkt 3; 6) daty oraz przyczyny zaprzestania wykonywania dzia∏alnoÊci. § 28. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 25, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie rynku; 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu; 3) rodzaj (nazw´) statusu; 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. § 29. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 26, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) firm´, siedzib´ oraz adres gie∏dy towarowej; 3) istot´ naruszenia; §

2. W przypadku kszta∏towania si´ poziomu nadzorowanych kapita∏ów poni˝ej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego lub wysokoÊci wymogu kapita∏owego z tytu∏u pozosta∏ych ryzyk, lub minimalnej wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego, niedotrzymania wymaganego poziomu stopy zabezpieczenia, przekroczenia maksymalnego poziomu zaanga˝owania, o których mowa w rozporzàdzeniu o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w cz´Êci A za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.
3. W przypadku niedotrzymania wymaganej relacji wielkoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego do wysokoÊci zaciàgni´tych przez dom maklerski kredytów, po˝yczek oraz wyemitowanych przez niego d∏u˝nych papierów wartoÊciowych, o której mowa w przepisach wymienionych w ust. 1, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w dziale XII cz´Êci B za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, sporzàdzone na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.
4. Do raportu bie˝àcego,

ust. 1 i 2, nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje: 1) opis przyczyn niedotrzymania lub przekroczenia wymaganego poziomu wskaêników; 2) opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami okreÊlonymi w przepisach, o których mowa w ust.

2. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1 i 2, utrzymuje si´ przez okres d∏u˝szy ni˝ 1 dzieƒ, raport bie˝àcy jest przesy∏any codziennie, z tym ˝e opis dzia∏aƒ jest przesy∏any z pierwszym raportem, chyba ˝e w tym zakresie nastàpi zmiana zamierzeƒ domu maklerskiego. §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 29, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawiadomienia. § 33. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 30, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu; 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie; 3) rodzaj (nazw´) statusu; 2) wysokoÊç zobowiàzaƒ, z zastrze˝eniem ust. 2; 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. § 30. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 27, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ naruszenia; 3) oznaczenie wierzycieli (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci zobowiàzaƒ przypadajàcej na ka˝dego z nich; 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà zobowiàzania; Dziennik Ustaw Nr 71 — 4763 — Poz. 639 5) opis powiàzaƒ gospodarczych, kapita∏owych oraz osobowych wierzycieli z domem maklerskim. 5) cen´, po jakiej instrumenty finansowe zosta∏y nabyte lub zbyte;

1. Do zobowiàzaƒ, o których mowa w ust. 1, sà wliczane zobowiàzania domu maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà. 6) wskazanie, czy transakcja zosta∏a zawarta na rachunek w∏asny domu maklerskiego, czy na rachunek innej osoby.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 31, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie; 2) wysokoÊç wierzytelnoÊci; 3) oznaczenie d∏u˝ników (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci wierzytelnoÊci przypadajàcych od ka˝dego z nich; 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà wierzytelnoÊci; 5) opis powiàzaƒ gospodarczych, kapita∏owych oraz osobowych d∏u˝ników z domem maklerskim.

1. Do wierzytelnoÊci, o których mowa w ust. 1, sà wliczane wierzytelnoÊci domu maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 32, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia lub zakoƒczenia obs∏ugi kasowej; 2) adres punktu obs∏ugi klientów lub oddzia∏u, w którym rozpocz´to lub zakoƒczono prowadzenie obs∏ugi kasowej. § 36. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 33, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 3) rodzaj transakcji (nabycie albo zbycie); 4) dat´ i czas zawarcia transakcji; § 37. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 34, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ dokonania obliczeƒ, na podstawie których stwierdzono zmian´ statusu prowadzonej dzia∏alnoÊci z nieznaczàcej na znaczàcà lub ze znaczàcej na nieznaczàcà; 2) poziom warunków, o których mowa w § 5 ust. 2 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich. § 38. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 35, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) szczegó∏owà charakterystyk´ zagro˝enia; 2) opis przypuszczalnego wp∏ywu na sytuacj´ domu maklerskiego. § 39. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 36, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) charakterystyk´ umowy; 2) termin, w którym powinny zostaç uregulowane wynikajàce z umowy zobowiàzania wobec domu maklerskiego; 3) wynikajàcà z umowy wielkoÊç zobowiàzania. § 40. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 37, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ zawarcia umowy o obs∏ug´ klubu inwestora lub 2) dat´ oraz przyczyny rozwiàzania umowy o obs∏ug´ klubu inwestora. 2. Do raportu bie˝àcego,

ust. 1 pkt 1, nale˝y do∏àczyç kopi´ zawartej umowy o obs∏ug´ klubu inwestora. § 41. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 38, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ i tryb podj´cia decyzji o zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej; 2) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej; 3) dat´ walnego zgromadzenia, którego porzàdek obrad uwzgl´dnia podj´cie uchwa∏y w sprawie zmiany przedmiotu przedsi´biorstwa obejmujàcej ograniczenie lub rezygnacj´ z dzia∏alnoÊci maklerskiej; 4) porzàdek obrad walnego zgromadzenia,

pkt

1. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4764 —
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y w sprawie zmiany przedmiotu przedsi´biorstwa obejmujàcej ograniczenie lub rezygnacj´ z dzia∏alnoÊci maklerskiej.
3. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis tej uchwa∏y. §
5. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 39, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w za∏àczniku nr 4 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje: 1) opis przyczyn naruszenia skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej; 2) opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami okreÊlonymi w rozporzàdzeniu o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich.
2. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1, utrzymuje si´ przez okres d∏u˝szy ni˝ 1 dzieƒ, raport bie˝àcy jest przesy∏any codziennie, z tym ˝e opis dzia∏aƒ jest przesy∏any z pierwszym raportem, chyba ˝e w tym zakresie nastàpi zmiana zamierzeƒ domu maklerskiego. §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 40, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ przekroczenia limitu koncentracji zaanga˝owania; 2) nazw´ (firm´) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie; 3) wartoÊç i rodzaj zaanga˝owania, stanowiàcego przekroczenie limitu koncentracji zaanga˝owania, wobec danego podmiotu z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego; 4) rodzaj limitu koncentracji zaanga˝owania,

§ 2za∏àcznika nr 6 do rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich; 5) wielko

Êç sumy kapita∏ów podstawowych i uzupe∏niajàcych II kategorii domu maklerskiego.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç w celu zmniejszenia wartoÊci zaanga˝owania poni˝ej limitu koncentracji zaanga˝owania.
2. Raport bie˝àcy mo˝e byç przekazywany przez domy maklerskie, które przekroczy∏y limit koncentracji zaanga˝owania po spe∏nieniu warunku okreÊlonego w § 7 ust. 1 za∏àcznika nr 6 do rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich. Poz. 639 §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 41, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ operacji, która spowodowa∏a, ˝e suma zaanga˝owaƒ, okreÊlonych w § 2 za∏àcznika nr 6 do rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, przekroczy∏a limit 800 % sumy kapita∏ów podstawowych i uzupe∏niajàcych II kategorii domu maklerskiego; 2) charakterystyk´ wszystkich zaanga˝owaƒ okreÊlonych w pkt 1, których suma jest wi´ksza ni˝ limit okreÊlony w pkt 1, w zakresie:

1. a)nazwy (firmy) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie,
2. b)wartoÊci i rodzaju poszczególnych zaanga˝owaƒ z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego; 3) wielkoÊç sumy kapita∏ów podstawowych i uzupe∏niajàcych II kategorii domu maklerskiego. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç w celu zmniejszenia wartoÊci zaanga˝owaƒ poni˝ej limitu okreÊlonego w ust. 1 pkt 1, ze wskazaniem, którego zaanga˝owania b´dà dotyczy∏y powy˝sze dzia∏ania. 3. Raport bie˝àcy mo˝e byç przekazywany przez domy maklerskie, które przekroczy∏y limit okreÊlony w ust. 1 pkt 1, po spe∏nieniu warunku okreÊlonego w § 7 ust. 1 za∏àcznika nr 6 do rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich. Rozdzia∏ 3 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà w formie biura maklerskiego § 45. 1. Bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà jest obowiàzany dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych jego dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej: 1) rozpocz´ciu dzia∏alnoÊci przez biuro maklerskie; 2) utracie, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez biuro maklerskie; 3) otrzymaniu przez bank od ubezpieczyciela Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u odszkodowania za szkody spowodowane utratà, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez biuro maklerskie; 4) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu post´powania naprawczego; Dziennik Ustaw Nr 71 — 4765 — 5) wystàpieniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego z ˝àdaniem zwo∏ania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program post´powania naprawczego nie jest wystarczajàcy lub jego realizacja nie jest nale˝yta; 6) zaleceniu bankowi przez Komisj´ Nadzoru Bankowego podj´cia Êrodków koniecznych do przywrócenia p∏ynnoÊci p∏atniczej lub osiàgni´cia i przestrzegania ustalonych przez Komisj´ Nadzoru Bankowego norm p∏ynnoÊci oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w dzia∏alnoÊci banków, lub zwi´kszenia funduszy w∏asnych; 7) uchyleniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku; 8) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarzàdu komisarycznego banku; 9) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o przej´ciu, likwidacji lub wystàpieniu do Rady Ministrów o likwidacj´ banku; 10) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, wed∏ug bilansu, aktywa banku nie wystarczajà na pokrycie jego zobowiàzaƒ; 11) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie utworzenia bankowej grupy kapita∏owej; 12) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym podmiotem; 13) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem; 14) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u banku; 15) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o podziale banku; 16) podj´ciu uchwa∏y o zmianie wysokoÊci funduszu na dzia∏alnoÊç maklerskà; 17) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego; 18) wypowiedzeniu przez bank umowy o badanie sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot; 19) podj´ciu lub zaprzestaniu wykonywania dzia∏alnoÊci polegajàcej na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu instrumentów finansowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach; 20) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu biura maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na gie∏dzie, rynku pozagie∏dowym lub zagranicznym rynku regulowanym; 21) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu biura maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na gie∏dzie towarowej; Poz. 639 22) istotnym naruszeniu przez biuro maklerskie zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy; 23) kszta∏towaniu si´ poziomu nadzorowanych kapita∏ów poni˝ej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego lub wysokoÊci wymogu kapita∏owego z tytu∏u pozosta∏ych ryzyk, lub minimalnej wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego, niedotrzymaniu wymaganego poziomu stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaanga˝owania; 24) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià prowadzonà przez biuro maklerskie; 25) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych zobowiàzaƒ biura maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10 % funduszu w∏asnego biura maklerskiego,

przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska; 26) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych wierzytelnoÊci biura maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10 % funduszu w∏asnego biura maklerskiego,

przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska; 27) ka˝dorazowym nabyciu lub zbyciu na rachunek w∏asny lub innej osoby instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem obrotu na rynku regulowanym lub na zagranicznym rynku regulowanym, z zastrze˝eniem ust. 3; 28) zmianie sposobu wyliczania ca∏kowitego wymogu kapita∏owego w zwiàzku ze zmianà statusu zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci ze znaczàcego na nieznaczàcy lub z nieznaczàcego na znaczàcy; 29) przypadku niewywiàzania si´ z zobowiàzaƒ strony z zawartej z biurem maklerskim umowy z przyrzeczeniem odkupu, umowy po˝yczki instrumentów finansowych; 30) zawarciu lub rozwiàzaniu umowy o obs∏ug´ klubu inwestora,

art. 34b ustawy; 31) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzonej dzia∏alnoÊci maklerskiej; 32) przekroczeniu limitu koncentracji zaanga˝owania; 33) przekroczeniu limitu du˝ych zaanga˝owaƒ. 2. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2 i 3, nale˝à aktywa stanowiàce ponad 10 % wartoÊci fun- Dziennik Ustaw Nr 71 — 4766 — duszu w∏asnego,

przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska.

1. Obowiàzek wskazany w ust. 1 pkt 27 nie powstaje w przypadku transakcji zawartych na rynku regulowanym lub zagranicznym rynku regulowanym, je˝eli dost´p do informacji o tych transakcjach jest zapewniony Komisji przez rynek, na którym transakcja zosta∏a zawarta. §
2. W przypadku,

§ 45ust. 1 pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia dzia∏alno

Êci; 2) wskazanie, jakie czynnoÊci, w ramach posiadanego zezwolenia, lub czynnoÊci, o których mowa w art. 31 ustawy, zosta∏y podj´te w dniu rozpocz´cia dzia∏alnoÊci. § 47. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) rodzaj i dat´ wystàpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów; 2) wartoÊç ksi´gowà oraz szacunkowà wartoÊç rynkowà utraconych aktywów; 3) wielkoÊç udzia∏u wartoÊci utraconych aktywów w wartoÊci wszystkich aktywów; 4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej dzia∏alnoÊci biura maklerskiego. § 48. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´), siedzib´ oraz adres ubezpieczyciela; 2) dat´ otrzymania Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u odszkodowania; Poz. 639 3) przewidywane skutki uchwa∏ nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla dzia∏alnoÊci maklerskiej prowadzonej przez bank. § 51. W przypadku,

§ 45ust. 1 pkt 6, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ i tre

Êç zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego; 2) przyczyny przedstawienia zalecenia; 3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla dzia∏alnoÊci maklerskiej prowadzonej przez bank. § 52. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 7, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku. § 53. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 8, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie ustanowienia zarzàdu komisarycznego oraz o sk∏adzie zarzàdu, ze wskazaniem cz∏onka zarzàdu odpowiedzialnego za dzia∏alnoÊç maklerskà banku. § 54. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 9, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ decyzji o przej´ciu; 2) nazw´ (firm´) i siedzib´ banku przejmujàcego; 3) dat´ decyzji o likwidacji oraz imi´ i nazwisko likwidatora; 4) dat´ wystàpienia przez Komisj´ Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidacj´ banku. § 55. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 10, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie powiadomienia. § 56. 1. W przypadku,

§ 45ust. 1 pkt 11, raport bie˝àcy zawiera wskazanie banków wchodzàcych w sk∏ad grupy. 3) wysoko

Êç Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od ubezpieczyciela z tytu∏u odszkodowania.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust.
2. §
3. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 57. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 12, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego; 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 2) termin i warunki realizacji programu naprawczego; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) wp∏yw programu naprawczego na dzia∏alnoÊç maklerskà prowadzonà przez bank. 3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; § 50. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 5, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny wystàpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwo∏anie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia; 2) dat´, do której ma si´ odbyç nadzwyczajne walne zgromadzenie; 4) przyczyny podj´cia decyzji o zamiarze po∏àczenia; 5) przewidywanà dat´ po∏àczenia. § 58. 1. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; Dziennik Ustaw Nr 71 — 4767 — 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; Poz. 639 dlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o po∏àczeniu; § 61. 1. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 4) rodzaj i sposób po∏àczenia; 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych po∏àczenia; 2) przyczyny i dat´ podj´cia uchwa∏y; 6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie ma byç dokonane; 7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego po∏àczenia. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia,

art. 499 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. 3) przewidywany termin zmiany oraz wielkoÊç, o jakà fundusz ulegnie zmianie.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w∏aÊciwego organu banku o zmianie wysokoÊci funduszu przeznaczonego na dzia∏alnoÊç maklerskà. §
2. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 17, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dane o podmiocie uprawnionym:

1. a)imi´, nazwisko, nazw´ (firm´),
2. b)adres,
3. c)numer wpisu na list´ bieg∏ych rewidentów; § 59. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 14, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) dat´ zawarcia umowy; 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 3) wskazanie, czy bank korzysta∏ w przesz∏oÊci z us∏ug tego podmiotu, a jeÊli tak, to w jakim zakresie; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 4) wskazanie organu, który dokona∏ wyboru podmiotu uprawnionego, z którym zosta∏a zawarta umowa; 4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze podzia∏u; 5) czas, na jaki zosta∏a zawarta umowa. 5) przewidywanà dat´ podzia∏u. § 63. 1. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 18, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 60. 1. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 15, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o podziale; 4) rodzaj i sposób podzia∏u; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych podzia∏u; 6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç dokonany; 1) wskazanie strony, która wypowiedzia∏a umow´; 2) wskazanie konsekwencji finansowych wypowiedzenia; 3) wskazanie wczeÊniejszych rezygnacji z wyra˝ania opinii, opinii negatywnych lub opinii z zastrze˝eniami o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego, wydanych przez podmiot uprawniony, którego wypowiedzenie dotyczy; 4) wskazanie organów zalecajàcych lub akceptujàcych wypowiedzenie umowy z podmiotem uprawnionym; 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego podzia∏u. 5) opis wszelkich rozbie˝noÊci, jakie mia∏y miejsce pomi´dzy zarzàdem banku lub osobami kierujàcymi biurem maklerskim a podmiotem uprawnionym, którego wypowiedzenie dotyczy, co do interpretacji i stosowania przepisów prawa lub postanowieƒ statutu dotyczàcych przedmiotu badania, z zaznaczeniem sposobu ich rozstrzygni´cia. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u,

art. 534 Kodeksu spó∏ek han-

1. Do raportu bie˝àcego powinno byç za∏àczone pismo podmiotu uprawnionego, którego wypowiedze- 7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4768 — nie dotyczy, sporzàdzone na proÊb´ biura maklerskiego i adresowane do Komisji, w którym podmiot ten potwierdza lub nie potwierdza informacji podanych w raporcie bie˝àcym. §
2. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 19, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie zagranicznych rynków, na których biuro maklerskie poÊredniczy w nabywaniu lub zbywaniu instrumentów finansowych; 2) okreÊlenie statusu dotyczàcego zawierania transakcji na rynku zagranicznym; 3) wskazanie umów podpisanych z zagranicznymi podmiotami prowadzàcymi dzia∏alnoÊç maklerskà lub zagranicznymi podmiotami przechowujàcymi instrumenty finansowe, wraz ze wskazaniem stron tych umów; 4) wskazanie zmian umów, o których mowa w pkt 3; 5) daty oraz przyczyny rozwiàzania umów, o których mowa w pkt 3; 6) daty oraz przyczyny zaprzestania wykonywania dzia∏alnoÊci. § 65. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 20, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie rynku; 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu; 3) rodzaj (nazw´) statusu; 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. § 66. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 21, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) firm´, siedzib´ oraz adres gie∏dy towarowej; 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu; 3) rodzaj (nazw´) statusu; 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. § 67. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 22, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ naruszenia; 2) dat´ wykrycia naruszenia; 3) istot´ naruszenia; 4) rodzaj kroków podj´tych w zwiàzku z wykryciem naruszenia zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy. § 68. 1. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 23, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w cz´Êci A za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia. Poz. 639

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje: 1) opis przyczyn niedotrzymania lub przekroczenia wymaganego poziomu wskaêników; 2) opis dzia∏aƒ, jakie bank zamierza podjàç w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami okreÊlonymi w rozporzàdzeniu o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà.
2. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1, utrzymuje si´ przez okres d∏u˝szy ni˝ 1 dzieƒ, raport bie˝àcy jest przesy∏any codziennie, z tym ˝e opis dzia∏aƒ jest przesy∏any z pierwszym raportem, chyba ˝e w tym zakresie nastàpi zmiana zamierzeƒ banku. §
3. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 24, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawiadomienia. § 70. 1. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 25, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie; 2) wysokoÊç zobowiàzaƒ; 3) oznaczenie wierzycieli (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci zobowiàzaƒ przypadajàcej na ka˝dego z nich; 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà zobowiàzania.

1. Do zobowiàzaƒ, o których mowa w ust. 1, sà wliczane zobowiàzania biura maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
4. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 26, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie; 2) wysokoÊç wierzytelnoÊci; 3) oznaczenie d∏u˝ników (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci wierzytelnoÊci przypadajàcych od ka˝dego z nich; 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà wierzytelnoÊci. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4769 —

1. Do wierzytelnoÊci, o których mowa w ust. 1, sà wliczane wierzytelnoÊci biura maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
3. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 27, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 3) rodzaj transakcji (nabycie albo zbycie); 4) dat´ i czas zawarcia transakcji; 5) cen´, po jakiej instrumenty finansowe zosta∏y nabyte lub zbyte; 6) wskazanie, czy transakcja zosta∏a zawarta na rachunek w∏asny banku, czy na rachunek innej osoby. § 73. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 28, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ dokonania obliczeƒ, na podstawie których stwierdzono zmian´ statusu prowadzonej dzia∏alnoÊci z nieznaczàcej na znaczàcà lub ze znaczàcej na nieznaczàcà; 2) poziom warunków, o których mowa w § 5 ust. 2 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà. § 74. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 29, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) charakterystyk´ umowy; 2) termin, w którym powinny zostaç uregulowane wynikajàce z umowy zobowiàzania wobec biura maklerskiego; Poz. 639 § 76. 1. W przypadku,

§ 45ust. 1 pkt 31, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alno

Êci maklerskiej; 2) dat´ walnego zgromadzenia, którego porzàdek obrad uwzgl´dnia podj´cie uchwa∏y w sprawie zmiany przedmiotu przedsi´biorstwa obejmujàcej ograniczenie lub rezygnacj´ z dzia∏alnoÊci maklerskiej; 3) porzàdek obrad walnego zgromadzenia.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej.
2. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis tej uchwa∏y.
3. W przypadku gdy decyzj´ podejmuje zarzàd, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y zarzàdu. §
5. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 32, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ przekroczenia limitu koncentracji zaanga˝owania; 2) nazw´ (firm´) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie; 3) wartoÊç i rodzaj zaanga˝owania, stanowiàcego przekroczenie limitu koncentracji zaanga˝owania, wobec danego podmiotu, z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego; 4) wielkoÊç sumy kapita∏ów podstawowych i uzupe∏niajàcych II kategorii biura maklerskiego. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç opis dzia∏aƒ, jakie biuro maklerskie zamierza podjàç w celu zmniejszenia wartoÊci zaanga˝owania poni˝ej limitu koncentracji zaanga˝owania. § 75. 1. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 30, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:

1. Raport bie˝àcy mo˝e byç przekazywany przez biura maklerskie, które przekroczy∏y limit koncentracji zaanga˝owania po spe∏nieniu warunku okreÊlonego w § 7 ust. 1 za∏àcznika nr 6 do rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà. 1) dat´ zawarcia umowy o obs∏ug´ klubu inwestora lub §
3. W przypadku,

§ 45ust.

1 pkt 33, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) dat´ oraz przyczyny rozwiàzania umowy o obs∏ug´ klubu inwestora. 1) dat´ operacji, która spowodowa∏a, ˝e suma zaanga˝owaƒ, okreÊlonych w § 2 za∏àcznika nr 6 do rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, przekroczy∏a limit 800 % sumy kapita∏ów podsta- 3) wynikajàcà z umowy wielkoÊç zobowiàzania. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawartej umowy o obs∏ug´ klubu inwestora. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4770 — Poz. 639 wowych i uzupe∏niajàcych II kategorii biura maklerskiego; 6) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarzàdu komisarycznego banku; 2) charakterystyk´ wszystkich zaanga˝owaƒ okreÊlonych w pkt 1, których suma jest wi´ksza ni˝ limit okreÊlony w pkt 1, w zakresie: 7) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o przej´ciu, likwidacji banku lub wystàpieniu do Rady Ministrów o likwidacj´ banku;

1. a)nazwy (firmy) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie, 8) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, wed∏ug bilansu, aktywa banku nie wystarczajà na pokrycie jego zobowiàzaƒ;
2. b)wartoÊci i rodzaju poszczególnych zaanga˝owaƒ z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego; 3) wielkoÊç sumy kapita∏ów podstawowych i uzupe∏niajàcych II kategorii biura maklerskiego. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç opis dzia∏aƒ, jakie biuro maklerskie zamierza podjàç w celu zmniejszenia wartoÊci zaanga˝owaƒ poni˝ej limitu okreÊlonego w ust. 1 pkt 1, ze wskazaniem, którego zaanga˝owania b´dà dotyczy∏y powy˝sze dzia∏ania. 3. Raport bie˝àcy mo˝e byç przekazywany przez biura maklerskie, które przekroczy∏y limit okreÊlony w ust. 1 pkt 1 po spe∏nieniu warunku okreÊlonego w § 7 ust. 1 za∏àcznika nr 6 do rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà. 9) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie utworzenia bankowej grupy kapita∏owej; 10) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym podmiotem; 11) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem; 12) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u banku; 13) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o podziale banku; 14) istotnym naruszeniu przez bank zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy; 15) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià maklerskà prowadzonà przez bank; Rozdzia∏ 4 16) zamiarze rezygnacji z prowadzonej dzia∏alnoÊci maklerskiej. Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci jednostek banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia instrumentów finansowych § 80. W przypadku,

§ 79pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 79. Jednostka banku, prowadzàca dzia∏alno

Êç maklerskà wy∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, jest obowiàzana dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych jej dzia∏alnoÊci: 1) rozpocz´ciu dzia∏alnoÊci maklerskiej; 1) dat´ rozpocz´cia dzia∏alnoÊci; 2) wskazanie, jakie czynnoÊci, w ramach posiadanego zezwolenia, lub czynnoÊci, o których mowa w art. 31 ustawy, zosta∏y podj´te w dniu rozpocz´cia dzia∏alnoÊci. § 81. W przypadku,

§ 79

pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu post´powania naprawczego; 1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego; 3) wystàpieniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego z ˝àdaniem zwo∏ania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program post´powania naprawczego nie jest wystarczajàcy lub jego realizacja nie jest nale˝yta; 3) wp∏yw programu naprawczego na dzia∏alnoÊç maklerskà prowadzonà przez bank. 4) zaleceniu bankowi przez Komisj´ Nadzoru Bankowego podj´cia Êrodków koniecznych do przywrócenia p∏ynnoÊci p∏atniczej lub osiàgni´cia i przestrzegania ustalonych przez Komisj´ Nadzoru Bankowego norm p∏ynnoÊci oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w dzia∏alnoÊci banków, lub zwi´kszenia funduszy w∏asnych; 5) uchyleniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku; 2) termin i warunki realizacji programu naprawczego; § 82. W przypadku,

§ 79

pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny wystàpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwo∏anie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia; 2) dat´, do której ma si´ odbyç nadzwyczajne walne zgromadzenie; 3) przewidywane skutki uchwa∏ nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla dzia∏alnoÊci maklerskiej prowadzonej przez bank. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4771 — § 83. W przypadku,

§ 79pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ i tre

Êç zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego; Poz. 639 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o po∏àczeniu; 4) rodzaj i sposób po∏àczenia; 2) przyczyny przedstawienia zalecenia; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych po∏àczenia; 3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla dzia∏alnoÊci maklerskiej prowadzonej przez bank. 6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie ma byç dokonane; § 84. W przypadku,

§ 79

pkt 5, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku. 7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów. § 85. W przypadku,

§ 79

pkt 6, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie ustanowienia zarzàdu komisarycznego oraz o sk∏adzie zarzàdu, ze wskazaniem cz∏onka zarzàdu odpowiedzialnego za dzia∏alnoÊç maklerskà banku. § 86. W przypadku,

§ 79

pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ decyzji o przej´ciu; 2) nazw´ (firm´) i siedzib´ banku przejmujàcego; 3) dat´ decyzji o likwidacji oraz imi´ i nazwisko likwidatora; 4) dat´ wystàpienia przez Komisj´ Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidacj´ banku. § 87. W przypadku,

§ 79pkt 8, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie powiadomienia.

§

2. W przypadku,

§ 79pkt 9, raport bie˝àcy zawiera wskazanie banków wchodzàcych w sk∏ad grupy.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust.
2. §
3. W przypadku,

§ 79

pkt 10, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; 4) przyczyny podj´cia decyzji o zamiarze po∏àczenia; 5) przewidywanà dat´ po∏àczenia. § 90. 1. W przypadku,

§ 79

pkt 11, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie;

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego po∏àczenia.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia,

art. 499 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 91. W przypadku,

§ 79

pkt 12, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze podzia∏u; 5) przewidywanà dat´ podzia∏u. § 92. 1. W przypadku,

§ 79

pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o podziale; 4) rodzaj i sposób podzia∏u; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych podzia∏u; 6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç dokonany; 7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego podzia∏u. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u,

art. 534 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4772 — § 93. W przypadku,

§ 79

pkt 14, raport bie˝àcy powinien zawieraç nast´pujàce informacje: 1) dat´ naruszenia; 2) dat´ wykrycia naruszenia; 3) istot´ naruszenia; 4) rodzaj kroków podj´tych w zwiàzku z wykryciem naruszenia zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy. § 94. W przypadku,

§ 79pkt 15, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawiadomienia.

§

2. W przypadku,

§ 79pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny rezygnacji z dzia∏alno

Êci maklerskiej; 2) dat´ walnego zgromadzenia, którego porzàdek obrad uwzgl´dnia podj´cie uchwa∏y w sprawie zmiany przedmiotu przedsi´biorstwa obejmujàcej rezygnacj´ z dzia∏alnoÊci maklerskiej; 3) porzàdek obrad walnego zgromadzenia. Poz. 639 3) otrzymaniu przez zagranicznà osob´ prawnà od ubezpieczyciela odszkodowania za szkod´ spowodowanà utratà, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez oddzia∏; 4) powzi´ciu wiadomoÊci o wszcz´ciu lub ˝àdaniu wszcz´cia w stosunku do zagranicznej osoby prawnej wszelkich post´powaƒ przed w∏aÊciwymi organami administracyjnymi lub sàdowymi dotyczàcych likwidacji, upad∏oÊci z powodu niewyp∏acalnoÊci lub innych mogàcych doprowadziç do likwidacji zagranicznej osoby prawnej albo do powstania obowiàzku pokrywania nale˝noÊci tej osoby prawnej wobec jej klientów przez system rekompensat utworzony zgodnie z przepisami paƒstwa siedziby tej osoby prawnej; 5) podj´ciu decyzji o zmianie wysokoÊci funduszu przeznaczonego na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u; 6) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych oddzia∏u;

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej. 7) wypowiedzeniu przez zagranicznà osob´ prawnà umowy o badanie sprawozdaƒ finansowych oddzia∏u z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych oddzia∏u, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot;
2. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç odpis tej uchwa∏y. 8) istotnym naruszeniu przez oddzia∏ zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy;
3. W przypadku gdy decyzj´ podejmuje zarzàd, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç kopi´ uchwa∏y zarzàdu. 9) kszta∏towaniu si´ poziomu nadzorowanych kapita∏ów poni˝ej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego lub wysokoÊci wymogu kapita∏owego z tytu∏u pozosta∏ych ryzyk, lub minimalnej wysokoÊci kapita∏u za∏o˝ycielskiego, niedotrzymaniu wymaganego poziomu stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaanga˝owania; Rozdzia∏ 5 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej zagranicznych osób prawnych oraz dzia∏alnoÊci zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà §
5. Zagraniczna osoba prawna, prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, jest obowiàzana dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej oddzia∏u: 1) rozpocz´ciu dzia∏alnoÊci; 2) utracie, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez oddzia∏; 10) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià prowadzonà przez oddzia∏; 11) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych zobowiàzaƒ oddzia∏u, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10 % funduszu przeznaczonego na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej; 12) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych wierzytelnoÊci oddzia∏u, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10 % funduszu przeznaczonego na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej; Dziennik Ustaw Nr 71 — 4773 — Poz. 639 13) rozpocz´ciu i zakoƒczeniu prowadzenia obs∏ugi kasowej klientów przez oddzia∏; 3) wielkoÊç udzia∏u wartoÊci utraconych aktywów w wartoÊci wszystkich aktywów; 14) ka˝dorazowym nabyciu lub zbyciu na rachunek w∏asny lub innej osoby instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem obrotu na rynku regulowanym, z zastrze˝eniem ust. 2; 4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej dzia∏alnoÊci oddzia∏u. 15) zmianie sposobu wyliczania ca∏kowitego wymogu kapita∏owego w zwiàzku ze zmianà statusu zakresu prowadzonej dzia∏alnoÊci ze znaczàcego na nieznaczàcy lub z nieznaczàcego na znaczàcy; 16) przypadku niewywiàzania si´ z zobowiàzaƒ strony z zawartej z oddzia∏em umowy z przyrzeczeniem odkupu, umowy po˝yczki instrumentów finansowych; 17) zawarciu lub rozwiàzaniu umowy o obs∏ug´ klubu inwestora,

art. 34b ustawy; 18) zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w paƒstwie siedziby zagranicznej osoby prawnej; 19) przekroczeniu limitu koncentracji zaanga˝owania; 20) przekroczeniu limitu du˝ych zaanga˝owaƒ.

1. Obowiàzek wskazany w ust. 1 pkt 14 nie powstaje w przypadku transakcji zawartych na rynku regulowanym lub zagranicznym rynku regulowanym, je˝eli dost´p do informacji o tych transakcjach jest zapewniony Komisji przez rynek, na którym transakcja zosta∏a zawarta. §
3. Z zastrze˝eniem ust. 2, w przypadku,

§ 96ust. 1 pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia dzia∏alno

Êci; 2) wskazanie, jakie czynnoÊci, w ramach posiadanego zezwolenia, lub czynnoÊci, o których mowa w art. 31 ustawy, zosta∏y podj´te w dniu rozpocz´cia dzia∏alnoÊci. § 99. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´), siedzib´ oraz adres ubezpieczyciela; 2) dat´ otrzymania Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u odszkodowania; 3) wysokoÊç Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od ubezpieczyciela z tytu∏u odszkodowania. § 100. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 4, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o rodzaju wszcz´tego post´powania, oznaczenie organu, przed którym zosta∏o ono wszcz´te, oraz przewidywanà dat´ jego zakoƒczenia. § 101. 1. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 5, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny, dat´ oraz tryb podj´cia decyzji; 2) przewidywany termin zmiany oraz wielkoÊç, o jakà fundusz ulegnie zmianie.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w∏aÊciwego organu zagranicznej osoby prawnej o zmianie wysokoÊci funduszu przeznaczonego na dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u. §
2. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 6, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dane o podmiocie uprawnionym:

1. a)imi´, nazwisko, nazw´ (firm´),
2. b)adres,
3. c)numer wpisu na list´ bieg∏ych rewidentów; 2) dat´ zawarcia umowy; 2. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci przez zagranicznà osob´ prawnà, o której mowa w art. 52a ustawy, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia dzia∏alnoÊci; 2) wskazanie, jakie czynnoÊci spoÊród wymienionych w art. 30 lub art. 31 ustawy zosta∏y podj´te w dniu rozpocz´cia dzia∏alnoÊci. § 98. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) rodzaj i dat´ wystàpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów; 2) wartoÊç ksi´gowà oraz szacunkowà wartoÊç rynkowà utraconych aktywów; 3) wskazanie, czy zagraniczna osoba prawna korzysta∏a w przesz∏oÊci z us∏ug tego podmiotu, a je˝eli tak, to w jakim zakresie; 4) wskazanie organu, który dokona∏ wyboru podmiotu uprawnionego, z którym zosta∏a zawarta umowa; 5) czas, na jaki zosta∏a zawarta umowa. § 103. 1. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie strony, która wypowiedzia∏a umow´; 2) wskazanie konsekwencji finansowych wypowiedzenia; Dziennik Ustaw Nr 71 — 4774 — 3) wskazanie wczeÊniejszych rezygnacji z wyra˝ania opinii, opinii negatywnych lub opinii z zastrze˝eniami o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych oddzia∏u, wydanych przez podmiot uprawniony, którego wypowiedzenie dotyczy; 4) wskazanie organów zalecajàcych lub akceptujàcych wypowiedzenie umowy z podmiotem uprawnionym; 5) opis wszelkich rozbie˝noÊci, jakie mia∏y miejsce pomi´dzy osobami kierujàcymi oddzia∏em lub zagranicznà osobà prawnà bàdê te˝ nadzorujàcymi dzia∏alnoÊç oddzia∏u a podmiotem uprawnionym, którego wypowiedzenie dotyczy, co do interpretacji i stosowania przepisów prawa lub postanowieƒ statutu dotyczàcych przedmiotu badania, z zaznaczeniem sposobu ich rozstrzygni´cia. 2. Do raportu bie˝àcego powinno byç za∏àczone pismo podmiotu uprawnionego, którego wypowiedzenie dotyczy, sporzàdzone na proÊb´ oddzia∏u i adresowane do Komisji, w którym podmiot ten potwierdza lub nie potwierdza informacji podanych w raporcie bie˝àcym. § 104. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 8, raport bie˝àcy powinien zawieraç nast´pujàce informacje: 1) dat´ naruszenia; 2) dat´ wykrycia naruszenia; Poz. 639 § 107. 1. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 11, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie; 2) wysokoÊç zobowiàzaƒ; 3) oznaczenie wierzycieli (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci zobowiàzaƒ przypadajàcej na ka˝dego z nich; 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà zobowiàzania.

1. Do zobowiàzaƒ, o których mowa w ust. 1, sà wliczane zobowiàzania oddzia∏u dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
4. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 12, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 3) istot´ naruszenia; 4) rodzaj kroków podj´tych w zwiàzku z wykryciem naruszenia zasad Êwiadczenia us∏ug maklerskich okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy. § 105. 1. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 9, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w cz´Êci A za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje: 1) opis przyczyn niedotrzymania lub przekroczenia wymaganego poziomu wskaêników; 2) opis dzia∏aƒ, jakie zagraniczna osoba prawna zamierza podjàç w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami okreÊlonymi w rozporzàdzeniu o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà.
2. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1, utrzymuje si´ przez okres d∏u˝szy ni˝ 1 dzieƒ, raport bie˝àcy jest przesy∏any codziennie, z tym ˝e opis dzia∏aƒ jest przesy∏any z pierwszym raportem, chyba ˝e w tym zakresie nastàpi zmiana zamierzeƒ zagranicznej osoby prawnej. §
3. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 10, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawiadomienia. 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie; 2) wysokoÊç wierzytelnoÊci; 3) oznaczenie d∏u˝ników (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci wierzytelnoÊci przypadajàcych od ka˝dego z nich; 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà wierzytelnoÊci.

1. Do wierzytelnoÊci, o których mowa w ust. 1, sà wliczane wierzytelnoÊci oddzia∏u dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
3. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia lub zakoƒczenia obs∏ugi kasowej; 2) adres punktu obs∏ugi klientów, w którym rozpocz´to lub zakoƒczono prowadzenie obs∏ugi kasowej. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4775 — Poz. 639 § 110. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 14, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 3) przewidywanà dat´ ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej. 1) nazw´ i rodzaj instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji;

1. Po podj´ciu przez w∏aÊciwy organ zagranicznej osoby prawnej uchwa∏y w sprawie ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç odpis tej uchwa∏y. 2) liczb´ instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem transakcji; 4) dat´ i czas zawarcia transakcji; §
3. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 19, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 5) cen´, po jakiej instrumenty finansowe zosta∏y nabyte lub zbyte; 1) dat´ przekroczenia limitu koncentracji zaanga˝owania; 3) rodzaj transakcji (nabycie albo zbycie); 6) wskazanie, czy transakcja zosta∏a zawarta na rachunek w∏asny tej zagranicznej osoby prawnej, czy na rachunek innej osoby. § 111. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 15, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ dokonania obliczeƒ, na podstawie których stwierdzono zmian´ statusu prowadzonej dzia∏alnoÊci z nieznaczàcej na znaczàcà lub ze znaczàcej na nieznaczàcà; 2) poziom warunków, o których mowa w § 5 ust. 2 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzialalnoÊç maklerskà. § 112. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) charakterystyk´ umowy; 2) termin, w którym powinny zostaç uregulowane wynikajàce z umowy zobowiàzania wobec zagranicznej osoby prawnej; 3) wynikajàcà z umowy wielkoÊç zobowiàzania. § 113. 1. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 17, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ zawarcia umowy o obs∏ug´ klubu inwestora lub 2) dat´ oraz przyczyny rozwiàzania umowy o obs∏ug´ klubu inwestora. 2. Do raportu bie˝àcego,

ust. 1 pkt 1, nale˝y do∏àczyç kopi´ zawartej umowy o obs∏ug´ klubu inwestora. § 114. 1. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 18, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) nazw´ (firm´) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie; 3) wartoÊç i rodzaj zaanga˝owania, stanowiàcego przekroczenie limitu koncentracji zaanga˝owania, wobec danego podmiotu, z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego; 4) wielkoÊç sumy kapita∏ów podstawowych i uzupe∏niajàcych II kategorii oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç opis dzia∏aƒ, jakie oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej zamierza podjàç w celu zmniejszenia wartoÊci zaanga˝owania poni˝ej limitu koncentracji zaanga˝owania.
2. Raport bie˝àcy mo˝e byç przekazywany przez oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej, który przekroczy∏ limit koncentracji zaanga˝owania po spe∏nieniu warunku okreÊlonego w § 7 ust. 1 za∏àcznika nr 6 do rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà. §
4. W przypadku,

§ 96ust.

1 pkt 20, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ operacji, która spowodowa∏a, ˝e suma zaanga˝owaƒ, okreÊlonych w § 2 za∏àcznika nr 6 do rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, przekroczy∏a limit 800 % sumy kapita∏ów podstawowych i uzupe∏niajàcych II kategorii oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej; 2) charakterystyk´ wszystkich zaanga˝owaƒ okreÊlonych w pkt 1, których suma jest wi´ksza ni˝ limit okreÊlony w pkt 1, w zakresie:

1. a)nazwy (firmy) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie, 1) przyczyny ograniczenia lub rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej;
2. b)wartoÊci i rodzaju poszczególnych zaanga˝owaƒ z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego; 2) dat´ i tryb podj´cia decyzji o ograniczeniu lub zamiarze ograniczenia lub rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej; 3) wielkoÊç sumy kapita∏ów podstawowych i uzupe∏niajàcych II kategorii oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4776 — 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç opis dzia∏aƒ, jakie oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej zamierza podjàç w celu zmniejszenia wartoÊci zaanga˝owaƒ poni˝ej limitu okreÊlonego w ust. 1 pkt 1, ze wskazaniem którego zaanga˝owania b´dà dotyczy∏y powy˝sze dzia∏ania. 3. Raport bie˝àcy mo˝e byç przekazywany przez oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej, który przekroczy∏ limit koncentracji zaanga˝owania po spe∏nieniu warunku okreÊlonego w § 7 ust. 1 za∏àcznika nr 6 do rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà. § 117. 1. Do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u stosuje si´ odpowiednio przepisy § 96 ust. 1 pkt 1, 8, 10, 13, 14, 17 i 18 oraz § 97, 104, 106, 109, 110, 113 i 114. 2. Do zagranicznej firmy inwestycyjnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà bez otwierania oddzia∏u, przy wykorzystaniu Êrodka porozumiewania si´ na odleg∏oÊç, ze swojej siedziby lub oddzia∏u, w odniesieniu do prowadzonej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊci, stosuje si´ odpowiednio przepisy § 96 ust. 1 pkt 1, 8, 10 i 14 oraz § 97, 104, 106 i 110. Rozdzia∏ 6 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci maklerskiej w zakresie instrumentów rynku niepublicznego § 118. Dom maklerski prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie instrumentów rynku niepublicznego jest obowiàzany dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych rodzajach tej dzia∏alnoÊci: 1) oferowaniu instrumentów rynku niepublicznego, odr´bnie w odniesieniu do ka˝dej przeprowadzanej oferty; 2) organizowaniu wtórnego obrotu instrumentami rynku niepublicznego, odr´bnie w odniesieniu do obrotu poszczególnymi rodzajami instrumentów; 3) przechowywaniu na zlecenie instrumentów rynku niepublicznego oraz rejestrowaniu stanu ich posiadania i zmian tego posiadania, odr´bnie w odniesieniu do przechowywania poszczególnych rodzajów instrumentów; 4) wykonywaniu czynnoÊci, których celem jest doprowadzenie do nabycia przez spó∏k´, której papiery wartoÊciowe nie zosta∏y dopuszczone do publicznego obrotu, w∏asnych akcji niedopuszczonych do publicznego obrotu celem umorzenia, odr´bnie w odniesieniu do ka˝dej spó∏ki; 5) poÊredniczeniu w proponowaniu nabycia akcji spó∏ki pracownikom i cz∏onkom zarzàdu tej spó∏ki, odr´bnie w odniesieniu do ka˝dej spó∏ki. Poz. 639 § 119. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 118 pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ zawarcia umów mi´dzy wystawcà lub emitentem instrumentów rynku niepublicznego a domem maklerskim, dotyczàcych emisji i oferowania; 2) nazw´ (firm´) i adres emitenta lub wystawcy; 3) rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin wykupu, liczb´ i ich wartoÊç nominalnà, jednostkowà cen´ sprzeda˝y, a w przypadku instrumentów rynku niepublicznego emitowanych w serii: oznaczenie serii, liczb´ instrumentów rynku niepublicznego w serii, cen´ emisyjnà i wielkoÊç emisji. 2. W przypadku zakoƒczenia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 118 pkt 1, raport bie˝àcy zawiera zestawienie zawartych transakcji, obejmujàce liczb´ zawartych transakcji, oznaczenie nabywców, wartoÊç obj´tych przez nich instrumentów rynku niepublicznego oraz udzia∏ procentowy obj´tych instrumentów rynku niepublicznego w przeprowadzonej ofercie. § 120. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 118 pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia obrotu instrumentami rynku niepublicznego; 2) dat´ zawarcia umów mi´dzy emitentem lub wystawcà instrumentów rynku niepublicznego a domem maklerskim dotyczàcych organizowania obrotu wtórnego; 3) informacje o instrumentach rynku niepublicznego b´dàcych przedmiotem obrotu, obejmujàce w szczególnoÊci:
3. a)nazw´ (firm´) i adres emitenta lub wystawcy,
4. b)rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin wykupu i ich wartoÊç nominalnà. 2. Dom maklerski jest obowiàzany ka˝dorazowo poinformowaç Komisj´ o zakoƒczeniu wykonywania dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1. § 121. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 118 pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ zawarcia umowy mi´dzy emitentem lub wystawcà instrumentów rynku niepublicznego a domem maklerskim; 2) nazw´ (firm´) i adres emitenta lub wystawcy; 3) rodzaj instrumentów rynku niepublicznego, termin wykupu, liczb´ instrumentów rynku niepublicznego i ich wartoÊç nominalnà, a w przypadku instrumentów rynku niepublicznego emitowanych w serii: oznaczenie serii, liczb´ instrumentów rynku niepublicznego w serii, cen´ emisyjnà i wielkoÊç emisji. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4777 — 2. Dom maklerski jest obowiàzany ka˝dorazowo poinformowaç Komisj´ o zakoƒczeniu wykonywania dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1. Poz. 639 strzegania ustalonych przez Komisj´ Nadzoru Bankowego norm p∏ynnoÊci oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w dzia∏alnoÊci banków lub zwi´kszenia funduszy w∏asnych; § 122. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 118 pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 5) uchyleniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku; 1) dat´ zawarcia umowy mi´dzy spó∏kà a domem maklerskim; 6) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarzàdu komisarycznego banku; 2) harmonogram przeprowadzania czynnoÊci. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y walnego zgromadzenia spó∏ki w przedmiocie umorzenia akcji oraz kopi´ skierowanego do akcjonariuszy wezwania do sk∏adania ofert sprzeda˝y akcji spó∏ce. 7) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o przej´ciu banku, likwidacji banku lub wystàpieniu do Rady Ministrów o likwidacj´ banku; 8) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, wed∏ug bilansu, aktywa banku nie wystarczajà na zaspokojenie jego zobowiàzaƒ; 3. Dom maklerski jest obowiàzany ka˝dorazowo poinformowaç Komisj´ o zakoƒczeniu wykonywania dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1. 9) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie utworzenia bankowej grupy kapita∏owej; § 123. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 118 pkt 5, raport bie˝àcy zawiera harmonogram przeprowadzenia przydzia∏u akcji dla pracowników i cz∏onków zarzàdu. 10) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym podmiotem; 11) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem; 2. Dom maklerski jest obowiàzany ka˝dorazowo poinformowaç Komisj´ o zakoƒczeniu wykonywania dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1. 12) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u banku; § 124. Przepisy § 118—123 stosuje si´ odpowiednio do banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà oraz do zagranicznej firmy inwestycyjnej i zagranicznej osoby prawnej, prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u. 14) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z prowadzeniem rachunków papierów wartoÊciowych; 13) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o podziale banku; 15) zamiarze rezygnacji z prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych. Rozdzia∏ 7 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych § 125. Bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych jest obowiàzany dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych jego dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej: 1) rozpocz´ciu prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych; 2) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu post´powania naprawczego; § 126. W przypadku,

§ 125pkt 1, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie rozpocz´cia dzia∏alno

Êci. § 127. W przypadku,

§ 125

pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego; 2) termin i warunki realizacji programu naprawczego; 3) wp∏yw programu naprawczego na prowadzenie przez bank rachunków papierów wartoÊciowych. § 128. W przypadku,

§ 125

pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny wystàpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwo∏anie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia; 3) wystàpieniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego z ˝àdaniem zwo∏ania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program post´powania naprawczego nie jest wystarczajàcy lub jego realizacja nie jest nale˝yta; 2) dat´, do której ma si´ odbyç nadzwyczajne walne zgromadzenie; 4) zaleceniu bankowi przez Komisj´ Nadzoru Bankowego podj´cia Êrodków koniecznych do przywrócenia p∏ynnoÊci p∏atniczej lub osiàgni´cia i prze- 3) przewidywane skutki uchwa∏ nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla prowadzenia przez bank rachunków papierów wartoÊciowych. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4778 — § 129. W przypadku,

§ 125pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ i tre

Êç zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego; 2) przyczyny przedstawienia zalecenia; 3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych przez bank. § 130. W przypadku,

§ 125

pkt 5, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku. § 131. W przypadku,

§ 125

pkt 6, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie ustanowienia zarzàdu komisarycznego oraz o sk∏adzie zarzàdu, ze wskazaniem cz∏onka zarzàdu odpowiedzialnego za prowadzenie rachunków papierów wartoÊciowych przez bank. § 132. W przypadku,

§ 125

pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ decyzji o przej´ciu; 2) nazw´ (firm´) i siedzib´ banku przejmujàcego; 3) dat´ decyzji o likwidacji oraz imi´ i nazwisko likwidatora; 4) dat´ wystàpienia przez Komisj´ Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidacj´ banku. § 133. W przypadku,

§ 125pkt 8, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie powiadomienia.

3) przes∏anki podj´cia decyzji o po∏àczeniu; 4) rodzaj i sposób po∏àczenia; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych po∏àczenia; 6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie ma byç dokonane; 7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego po∏àczenia.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia,

art. 499 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 137. W przypadku,

§ 125

pkt 12, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 4) przes∏anki podj´cia decyzji o zamiarze podzia∏u; 5) przewidywanà dat´ podzia∏u. § 138. 1. W przypadku,

§ 125pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 134.

1. W przypadku,

§ 125pkt 9, raport bie˝àcy zawiera wskazanie banków wchodzàcych w sk∏ad grupy.

1) dat´ podj´cia uchwa∏y;

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust.
2. 3) przes∏anki podj´cia decyzji o podziale; §
3. W przypadku,

§ 125

pkt 10, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´; 2) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; 4) przes∏anki podj´cia decyzji o zamiarze po∏àczenia; 5) przewidywanà dat´ po∏àczenia. Poz. 639 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale; 4) rodzaj i sposób podzia∏u; 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych podzia∏u; 6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç dokonany; 7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego podzia∏u. 1) dat´ podj´cia uchwa∏y; 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u,

art. 534 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie; § 139. W przypadku,

§ 125pkt 14, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ zawiadomienia.

§

2. W przypadku,

§ 125

pkt 11, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: Dziennik Ustaw Nr 71 — 4779 — Poz. 639 § 140. 1. W przypadku,

§ 125

pkt 15, je˝eli decyzj´ podejmuje walne zgromadzenie, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: po∏àczyç z danymi wykazywanymi w sprawozdaniu z dzia∏alnoÊci oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego za okres nast´pny. 1) dat´ walnego zgromadzenia;

1. Pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego domu maklerskiego, biura maklerskiego, jednostki banku prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà oraz oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej, prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, sporzàdza si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 1 do rozporzàdzenia. 2) porzàdek obrad walnego zgromadzenia; 3) przyczyny rezygnacji z prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie rezygnacji z prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych.
3. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie rezygnacji z prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç odpis tej uchwa∏y.
4. W przypadku gdy decyzj´ podejmuje zarzàd, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y zarzàdu. Rozdzia∏ 8 Pozosta∏e informacje oraz tryb, forma i terminy dostarczania informacji §
6. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci domu maklerskiego oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego.
7. Biuro maklerskie oraz jednostka banku prowadzàca dzia∏alnoÊç maklerskà sà obowiàzane dostarczaç Komisji pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci biura maklerskiego lub jednostki banku prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego.
8. Zagraniczna osoba prawna, prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, jest obowiàzana dostarczaç Komisji pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oddzia∏u oraz z funkcjonowania w nim nadzoru wewn´trznego.
9. Bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych jest obowiàzany dostarczaç Komisji pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oraz z nadzoru wewn´trznego dotyczàce jednostki organizacyjnej banku zajmujàcej si´ prowadzeniem rachunków papierów wartoÊciowych.
10. Pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych sporzàdza si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 2 do rozporzàdzenia. §
12. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji sprawozdania miesi´czne, pó∏roczne, wst´pne roczne sprawozdania finansowe oraz roczne sprawozdania finansowe domu maklerskiego, z zastrze˝eniem ust.
14. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji roczne skonsolidowane sprawozdania finansowe oraz sprawozdanie o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych, je˝eli obowiàzek ich sporzàdzania wynika z odr´bnych przepisów.
15. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji zestawienia zaanga˝owaƒ w skali ca∏ej grupy, je˝eli jest podmiotem dominujàcym w grupie, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 11 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich.
16. Biuro maklerskie jest obowiàzane dostarczaç Komisji sprawozdania miesi´czne, pó∏roczne, wst´pne roczne sprawozdania finansowe oraz roczne sprawozdania finansowe biura maklerskiego, z zastrze˝eniem ust.
18. Zagraniczna osoba prawna prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà jest obowiàzana dostarczaç Komisji, je˝eli wyst´pujà przes∏anki okreÊlone w art. 64b ust. 2 ustawy o rachunkowoÊci, sprawozdania miesi´czne, pó∏roczne, wst´pne roczne sprawozdania finansowe oraz roczne sprawozdania finansowe oddzia∏u, z zastrze˝eniem ust.
20. Sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego jest sporzàdzane za ka˝de pó∏rocze roku kalendarzowego.
21. Zagraniczna osoba prawna prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà jest obowiàzana dostarczaç Komisji, je˝eli nie wyst´pujà przes∏anki okreÊlone w art. 64b ust. 2 ustawy o rachunkowoÊci, sprawozdania miesi´czne oddzia∏u.
22. Je˝eli dom maklerski, biuro maklerskie, jednostka banku prowadzàca dzia∏alnoÊç maklerskà lub oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà rozpocz´∏y dzia∏alnoÊç maklerskà albo bank rozpoczà∏ prowadzenie rachunków papierów wartoÊciowych w maju lub czerwcu albo w listopadzie lub grudniu, dane za ten miesiàc lub za te 2 miesiàce mo˝na
23. Sprawozdania miesi´czne, pó∏roczne, wst´pne roczne sprawozdania finansowe, roczne sprawozdania finansowe, roczne skonsolidowane sprawozdania finansowe oraz sprawozdania o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych sà sporzàdzane na podstawie ksiàg rachunkowych, ewidencji papierów wartoÊciowych oraz innych zbiorów danych przechowywanych na trwa∏ych noÊnikach informacji. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4780 —
24. W przypadku gdy dom maklerski, biuro maklerskie lub oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà rozpoczà∏ dzia∏alnoÊç maklerskà w piàtym lub szóstym miesiàcu roku obrotowego, sporzàdzanie i przesy∏anie sprawozdania pó∏rocznego za pierwsze pó∏rocze tego roku obrotowego nie jest obowiàzkowe.
25. Dom maklerski, biuro maklerskie, oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà sà obowiàzane dostarczaç Komisji zestawienia statystyczne oraz sprawozdania z du˝ych zaanga˝owaƒ.
26. Dom maklerski, biuro maklerskie, oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, które sporzàdzajà sprawozdania finansowe zgodnie z Mi´dzynarodowymi Standardami RachunkowoÊci, o których mowa w art. 2 ust. 3 ustawy o rachunkowoÊci, sà zobowiàzane dostarczaç Komisji informacje o wybranych danych finansowych. §
28. Dane zawarte w sprawozdaniu miesi´cznym przedstawia si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 3 do rozporzàdzenia.
29. Sprawozdanie miesi´czne sporzàdza si´ zgodnie z obowiàzujàcymi zasadami rachunkowoÊci, z zastosowaniem zasad wyceny aktywów i pasywów oraz ustalania wyniku finansowego netto, okreÊlonych na dzieƒ bilansowy.
30. Sprawozdanie miesi´czne sporzàdza si´ narastajàco od poczàtku roku obrotowego.
31. W przypadku zmiany zastosowanych metod wykazywania danych zawartych w sprawozdaniu miesi´cznym, sporzàdza si´ not´ objaÊniajàcà, w której nale˝y przedstawiç informacje zapewniajàce porównywalnoÊç danych, o których mowa w ust.
33. Do sprawozdania miesi´cznego do∏àcza si´ szczegó∏owà charakterystyk´ sk∏adu portfela handlowego,

§ 6ust.

2 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich i w § 6 ust. 2 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, wed∏ug stanu na dzieƒ sporzàdzenia sprawozdania miesi´cznego. §

2. Bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych lub zagraniczna firma inwestycyjna, prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u, sà obowiàzane dostarczaç Komisji miesi´czne informacje obejmujàce: 1) sum´ wartoÊci, nale˝àcych do klientów, papierów wartoÊciowych przechowywanych na rachunkach papierów wartoÊciowych, wycenionych wed∏ug zasad, o których mowa w przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska, z zastrze˝eniem, ˝e d∏u˝ne papiery war- Poz. 639 toÊciowe mogà byç wyceniane wed∏ug wartoÊci nominalnej skorygowanej o naliczone odsetki, dyskonto, premi´; 2) liczb´ prowadzonych rachunków papierów wartoÊciowych.
3. Informacje sporzàdza si´ wed∏ug stanu na ostatni dzieƒ miesiàca. §
5. Sprawozdanie pó∏roczne,

§ 142ust.

1, 4 lub 5, sporzàdza si´ za pierwsze pó∏rocze roku obrotowego. 2. Sprawozdanie,

ust. 1, sporzàdza si´ wed∏ug wzoru dla rocznego sprawozdania finansowego, zgodnie z ustawà o rachunkowoÊci i obowiàzujàcymi zasadami rachunkowoÊci, z zastosowaniem zasad wyceny aktywów i pasywów oraz ustalania wyniku finansowego netto, okreÊlonych na dzieƒ bilansowy. 3. Sprawozdanie,

ust. 1, sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego pó∏rocza roku obrotowego z danymi przedstawionymi za analogiczny okres poprzedniego roku obrotowego. §

1. Wst´pne roczne sprawozdanie finansowe sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego roku obrotowego z danymi przedstawionymi za poprzedni rok obrotowy. §
3. Dom maklerski do∏àcza do rocznego sprawozdania finansowego opini´ bieg∏ego rewidenta o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdania finansowego, raport z badania sprawozdania finansowego oraz sprawozdanie z dzia∏alnoÊci domu maklerskiego.
4. Biuro maklerskie do∏àcza do rocznego sprawozdania finansowego sprawozdanie z dzia∏alnoÊci biura maklerskiego oraz mo˝e do∏àczyç opini´ bieg∏ego rewidenta o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdania finansowego, a tak˝e raport z badania sprawozdania finansowego.
5. Biuro maklerskie spe∏nia obowiàzek dostarczenia sprawozdania z dzia∏alnoÊci,

ust. 2, je˝eli do rocznego sprawozdania finansowego biura maklerskiego jest do∏àczona cz´Êç sprawozdania z dzia∏alnoÊci banku w roku obrotowym, która dotyczy dzia∏alnoÊci maklerskiej.

1. Zagraniczna osoba prawna, prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, dostarcza Komisji opini´ bieg∏ego rewidenta o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdania finansowego zagranicznej osoby prawnej sporzàdzonego zgodnie z przepisami prawa obowiàzujàcymi w paƒstwie siedziby zagranicznej osoby prawnej, raport z badania sprawozdania finansowego zagranicznej osoby prawnej oraz sprawozdanie z dzia∏alnoÊci zagranicznej osoby prawnej.
2. Zagraniczna osoba prawna, o której mowa w § 142 ust. 5, oprócz dokumentów, o których mowa Dziennik Ustaw Nr 71 — 4781 — Poz. 639 w ust. 4, do∏àcza do rocznego sprawozdania finansowego oddzia∏u opini´ bieg∏ego rewidenta o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdania finansowego oddzia∏u, raport z badania sprawozdania finansowego oddzia∏u oraz sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej. wej przekracza 10 % nadzorowanych kapita∏ów domu maklerskiego.
3. Roczne sprawozdanie finansowe sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego roku obrotowego z danymi przedstawionymi za poprzedni rok obrotowy. §
5. Sprawozdanie z du˝ych zaanga˝owaƒ powinno zawieraç nast´pujàce informacje: §
7. Do rocznego skonsolidowanego sprawozdania finansowego do∏àcza si´ sprawozdanie z dzia∏alnoÊci grupy kapita∏owej, opini´ bieg∏ego rewidenta o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci skonsolidowanego sprawozdania finansowego oraz raport z badania skonsolidowanego sprawozdania finansowego.
8. Roczne skonsolidowane sprawozdanie finansowe sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego roku obrotowego z danymi przedstawionymi za poprzedni rok obrotowy. §
10. Dane zawarte w sprawozdaniu o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych przedstawia si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 4 do rozporzàdzenia.
11. Sprawozdanie o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych sporzàdza si´ raz na 6 miesi´cy, za pierwsze pó∏rocze roku obrotowego i za ca∏y rok obrotowy.
12. Sprawozdanie o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych sporzàdza si´ narastajàco od poczàtku roku obrotowego.
13. W przypadku zmiany zastosowanych metod wykazywania danych zawartych w sprawozdaniu o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych, sporzàdza si´ not´ objaÊniajàcà, w której nale˝y przedstawiç informacje zapewniajàce porównywalnoÊç danych.
14. Do sprawozdania o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych do∏àcza si´ szczegó∏owà charakterystyk´ sk∏adu skonsolidowanego portfela handlowego, wed∏ug stanu na dzieƒ sporzàdzenia sprawozdania. §
16. Zestawienie zaanga˝owaƒ w skali ca∏ej grupy, która nie oblicza skonsolidowanych norm adekwatnoÊci kapita∏owej na podstawie § 11 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, powinno zawieraç nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie; 2) wartoÊç i rodzaj zaanga˝owania wobec danego podmiotu z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe.
17. Zestawieniem powinny byç obj´te podmioty, wobec których ∏àczne zaanga˝owanie grupy kapita∏o-
18. Zestawienie zaanga˝owaƒ w skali ca∏ej grupy kapita∏owej sporzàdza si´ raz na 6 miesi´cy, za pierwsze i drugie pó∏rocze roku obrotowego. 1) nazw´ (firm´) podmiotu, wobec którego powsta∏o zaanga˝owanie przekraczajàce 10 % sumy kapita∏ów podstawowych i uzupe∏niajàcych II kategorii domu maklerskiego, biura maklerskiego lub oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej, zwane dalej „du˝ym zaanga˝owaniem”; 2) wartoÊç i rodzaj du˝ego zaanga˝owania wobec danego podmiotu z podzia∏em na zaanga˝owanie bilansowe i pozabilansowe oraz z wyszczególnieniem zaanga˝owania zaliczonego do portfela handlowego i niehandlowego; 3) dat´ powstania du˝ego zaanga˝owania; 4) okres utrzymywania du˝ego zaanga˝owania w portfelach handlowym lub niehandlowym; 5) wielkoÊç sumy kapita∏ów podstawowych i uzupe∏niajàcych II kategorii domu maklerskiego lub biura maklerskiego lub oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej.
19. Sprawozdanie z du˝ych zaanga˝owaƒ sporzàdza si´ raz na 3 miesiàce, za ka˝dy kwarta∏ roku obrotowego.
20. Dom maklerski nale˝àcy do grupy, o której mowa w § 10 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, przekazuje sprawozdanie zawierajàce informacje, o których mowa w ust. 1, w odniesieniu do sumy skonsolidowanych kapita∏ów podstawowych i uzupe∏niajàcych II kategorii. §
22. Dane zawarte w zestawieniu statystycznym przedstawia si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 5 do rozporzàdzenia.
23. Zestawienie statystyczne sporzàdza si´ raz na 6 miesi´cy, za pierwsze pó∏rocze roku obrotowego i za ca∏y rok obrotowy.
24. Zestawienie statystyczne sporzàdza si´ wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego, z wyjàtkiem cz´Êci nr 6 zestawienia odnoszàcej si´ do kosztów delegacji zagranicznych oraz us∏ug obcych, którà sporzàdza si´ narastajàco od poczàtku roku kalendarzowego. §
26. Dane zawarte w informacji o wybranych danych finansowych przedstawia si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 6 do rozporzàdzenia.
27. Informacj´ o wybranych danych finansowych sporzàdza si´ raz na 6 miesi´cy, za pierwsze pó∏rocze roku obrotowego i za ca∏y rok obrotowy. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4782 —
28. Informacj´ o wybranych danych finansowych sporzàdza si´: 1) w zakresie cz´Êci A i B Informacji o wybranych danych finansowych — wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego; 2) w zakresie cz´Êci C Informacji o wybranych danych finansowych — narastajàco od poczàtku roku obrotowego. §
30. Dom maklerski, bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà w formie biura maklerskiego oraz zagraniczna firma inwestycyjna i zagraniczna osoba prawna, prowadzàce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, sà obowiàzane dostarczaç Komisji zestawienia kwartalne, dotyczàce dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 118 pkt
32. Zestawienie,

ust. 1, obejmuje odr´bnie dla ka˝dego rodzaju instrumentów rynku niepublicznego: 1) najwy˝szà i najni˝szà cen´ zawartych transakcji wraz z ich wartoÊcià oraz daty ich zawarcia; 2) ceny i daty zawarcia oraz wartoÊci 5 transakcji o najwy˝szych wartoÊciach; 3) liczb´ zawartych transakcji; 4) sum´ wartoÊci wszystkich zawartych transakcji; 5) wolumen obrotu (w sztukach). §

2. Dom maklerski, bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà w formie biura maklerskiego oraz zagraniczna firma inwestycyjna i zagraniczna osoba prawna, prowadzàce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u, sà obowiàzane dostarczaç Komisji zestawienia dotyczàce transakcji odkupu papierów wartoÊciowych (transakcji korygujàcych) zawartych przez nich na rynku gie∏dowym w celu prawid∏owego rozliczenia innych transakcji.
3. Zestawienie,

ust. 1, powinno zawieraç nast´pujàce informacje: 1) nazw´ i kod papieru wartoÊciowego; 2) dat´ zawarcia korygowanej transakcji; 3) wolumen korygowanej transakcji; 4) przyczyn´ zawarcia transakcji korygujàcych; 5) daty zawarcia transakcji korygujàcych; 6) wolumen transakcji korygujàcych; 7) wartoÊç transakcji korygujàcych. 3. Zestawienie,

ust. 1, sporzàdza si´ za miesiàc kalendarzowy wed∏ug stanu na ostatni dzieƒ miesiàca kalendarzowego. Zestawienie zawiera informacje zwiàzane z zawartymi w danym miesiàcu kalendarzowym transakcjami korygujàcymi. Poz. 639 §

2. Raport bie˝àcy dostarcza si´, z zastrze˝eniem ust. 2, w terminie 3 dni roboczych od wystàpienia zdarzenia lub powzi´cia o nim informacji przez dom maklerski, biuro maklerskie oraz zagranicznà firm´ inwestycyjnà, zagranicznà osob´ prawnà, prowadzàce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, lub bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych.
3. W przypadkach, o których mowa w § 3 ust. 1 pkt 2, 4, 9, 11, 28 i 38, § 45 ust. 1 pkt 2, 4, 7—10 i 23, § 79 pkt 2 i 5—8, § 96 ust. 1 pkt 2, 4 i 9 oraz § 125 pkt 2 i 5—8, raport bie˝àcy dostarcza si´ w terminie 24 godzin od wystàpienia zdarzenia lub powzi´cia o nim informacji przez dom maklerski, biuro maklerskie oraz zagranicznà firm´ inwestycyjnà, zagranicznà osob´ prawnà, prowadzàce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, lub bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 33, § 45 ust. 1 pkt 27 i § 96 ust. 1 pkt 14, raport bie˝àcy dostarcza si´ do koƒca dnia roboczego nast´pujàcego po dniu, w którym zawarto transakcj´. 3. Sprawozdanie,

§ 141

, dostarcza si´ w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia ka˝dego pó∏rocza roku kalendarzowego.

1. Sprawozdanie miesi´czne oraz informacje, o których mowa w § 144, dostarcza si´ nie póêniej ni˝ do
2. dnia nast´pnego okresu sprawozdawczego.
3. Sprawozdanie pó∏roczne,

§ 142ust.

1, 4 i 5, dostarcza si´ w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia pierwszego pó∏rocza roku obrotowego.

1. Wst´pne roczne sprawozdanie finansowe, z zastrze˝eniem ust. 9, dostarcza si´ nie póêniej ni˝ w terminie 3 miesi´cy od dnia zakoƒczenia roku obrotowego. W przypadku gdy w powy˝szym terminie sporzàdzono kilka wersji wst´pnego rocznego sprawozdania finansowego, Komisji dostarcza si´ jego ostatnià wersj´.
2. Roczne sprawozdanie finansowe wraz z dokumentami, o których mowa w § 147 ust. 1 i 2, dostarcza si´ niezw∏ocznie po zakoƒczeniu badania sprawozdania finansowego przez bieg∏ego rewidenta, nie póêniej jednak ni˝ 15 dni przed terminem zwyczajnego walnego zgromadzenia dokonujàcego zatwierdzenia sprawozdania finansowego domu maklerskiego lub banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà. W przypadku gdy opinia o badanym sprawozdaniu jest opinià z zastrze˝eniem, opinià negatywnà lub bieg∏y rewident odstàpi∏ od wydania opinii, sprawozdanie dostarcza si´ niezw∏ocznie po zakoƒczeniu badania sprawozdania finansowego.
3. Dostarczenie rocznego sprawozdania finansowego wraz z dokumentami, o których mowa w § 147 ust. 1 i 2, w terminie 3 miesi´cy od dnia zakoƒczenia roku obrotowego, zwalnia z obowiàzku dostarczenia wst´pnego rocznego sprawozdania finansowego.
4. Do rocznego skonsolidowanego sprawozdania finansowego stosuje si´ odpowiednio przepisy ust.
5. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4783 —
6. Informacje, okreÊlone w § 119 ust. 1, § 120 ust. 1, § 121 ust. 1, § 122 ust. 1 i § 123 ust. 1, dostarcza si´ na 7 dni przed planowanym rozpocz´ciem dzia∏alnoÊci, o której mowa w tych przepisach, zaÊ informacje okreÊlone w § 119 ust. 2, § 120 ust. 2, § 121 ust. 2, § 122 ust. 3 i § 123 ust. 2 — w terminie 7 dni od zakoƒczenia tej dzia∏alnoÊci. Poz. 639 2) za rok obrotowy w terminie 3 miesi´cy od zakoƒczenia roku obrotowego.
7. Zestawienie,

§ 154ust.

1, dostarcza si´ w terminie do

1. dnia miesiàca nast´pujàcego po kwartale obj´tym sprawozdaniem. Rozdzia∏ 9
2. Zestawienie,

§ 155ust.

1, dostarcza si´ nie póêniej ni˝ do

1. dnia nast´pnego okresu sprawozdawczego.
2. Sprawozdanie o skonsolidowanych wymogach kapita∏owych dostarcza si´ w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia okresu obj´tego sprawozdaniem.
3. Zestawienie zaanga˝owaƒ w skali ca∏ej grupy dostarcza si´ w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia pó∏rocza roku obrotowego.
4. Sprawozdanie z du˝ych zaanga˝owaƒ dostarcza si´ w terminie do
5. dnia miesiàca nast´pujàcego po kwartale obj´tym sprawozdaniem.
6. Zestawienie statystyczne dostarcza si´ w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia ka˝dego pó∏rocza roku kalendarzowego.
7. Informacj´ o wybranych danych finansowych dostarcza si´: 1) za pierwsze pó∏rocze roku obrotowego w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia pó∏rocza roku obrotowego; Przepisy przejÊciowe i koƒcowe §
9. Rozporzàdzenie ma zastosowanie po raz pierwszy do sprawozdaƒ sporzàdzanych za okresy rozpoczynajàce si´ w 2005 r.
10. Po dniu wejÊcia w ˝ycie rozporzàdzenia sprawozdania sporzàdzone za okresy rozpoczynajàce si´ w 2005 r. powinny zostaç uaktualnione i uzupe∏nione w zakresie danych nieobj´tych rozporzàdzeniem,

§ 158. § 158.

Traci moc rozporzàdzenie Rady Ministrów z dnia 22 stycznia 2002 r. w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów dostarczania informacji przez niektóre podmioty prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà oraz rachunki papierów wartoÊciowych (Dz. U. Nr 38, poz. 354 i Nr 231, poz. 1949 oraz z 2003 r. Nr 229, poz. 2278). §

1. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem 30 kwietnia 2005 r. Prezes Rady Ministrów: M. Belka Za∏àczniki do rozporzàdzenia Rady Ministrów z dnia 19 kwietnia 2005 r. (poz. 639) Za∏àcznik nr 1 PÓ¸ROCZNE SPRAWOZDANIE Z DZIA¸ALNOÂCI ORAZ Z FUNKCJONOWANIA NADZORU WEWN¢TRZNEGO PODMIOTU PROWADZÑCEGO DZIA¸ALNOÂå MAKLERSKÑ (PRN-01) Okres sprawozdawczy: od .......... do ..........
2. Podstawowe informacje o podmiocie prowadzàcym dzia∏alnoÊç maklerskà
4. Podaç liczb´ pracowników, z wyszczególnieniem liczby maklerów papierów wartoÊciowych, doradców inwestycyjnych oraz maklerów gie∏d towarowych, zatrudnionych w podmiocie prowadzàcym dzia∏alnoÊç maklerskà na poczàtku i na koƒcu okresu sprawozdawczego.
6. Podaç list´ pracowników podmiotu prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà, z którymi w okresie sprawozdawczym rozwiàzano umow´ o prac´ bez wypowiedzenia z winy pracownika, wraz z uzasadnieniem przyczyn rozwiàzania umowy. imi´ i nazwisko ________________________ pe∏niona funkcja _______________________ data __________________________________ przyczyny zwolnienia __________________
8. Podaç list´ punktów obs∏ugi klientów wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego wraz ze zmianami w liczbie punktów obs∏ugi klienta w okresie sprawozdawczym. Dziennik Ustaw Nr 71 — 4784 — Poz. 639
10. Podaç list´ jednostek organizacyjnych (w tym punktów obs∏ugi klientów), w których zatrudniony by∏ co najmniej jeden makler papierów wartoÊciowych lub makler gie∏d towarowych, wraz z imionami i nazwiskami zatrudnionych maklerów, wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego wraz ze zmianami w stanie tego zatrudnienia w okresie sprawozdawczym.
11. Komórka nadzoru wewn´trznego
13. Podaç sk∏ad osobowy komórki nadzoru wewn´trznego z wyodr´bnieniem osoby pe∏niàcej funkcj´ inspektora nadzoru wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem okreÊlonym w tabeli nr
16. Podaç liczb´, przedmiot, miejsce i daty kontroli przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórk´ nadzoru wewn´trznego.
17. Organizacja, sposób przeprowadzania i kontrola operacji dokonywanych bezpoÊrednio z klientami
19. Podaç list´ osób upowa˝nionych do decydowania o przyznaniu klientowi okreÊlonego sposobu dokonywania zap∏aty,

przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy, w podziale na sposoby dokonywania zap∏aty, wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem okreÊlonym w tabeli nr

3. Podaç list´ osób upowa˝nionych do decydowania o ustaleniu dla klientów limitów maksymalnej wysokoÊci nale˝noÊci podmiotu prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà od klienta z tytu∏u zawartych transakcji, o których mowa w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy, wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem okreÊlonym w tabeli nr
6. Podaç liczb´ klientów, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali zawarte umowy o wykonywanie zleceƒ nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, na podstawie których mogli sk∏adaç zlecenia kupna instrumentów finansowych bez posiadania ca∏kowitego ani cz´Êciowego pokrycia na rachunku pieni´˝nym i bez stosowania zabezpieczeƒ.
8. Podaç liczb´ klientów, których prawo do sk∏adania zleceƒ kupna instrumentów finansowych bez ca∏kowitego pokrycia by∏o w okresie sprawozdawczym zawieszone na okre