mowa w § 75 ust. 1, 2 lub 3, limit maksymalnej wysokoÊci nale˝noÊci firmy inwestycyjnej od klienta z tytu∏u transakcji bezpoÊrednich oraz transakcji, o których mowa w § 75 ust. 2 lub 3. Przepis § 46 ust. 1 stosuje si´ odpowiednio.
\n
§ 771. W przypadku gdy przedmiotem transakcji
\n
bezpoÊrednich majà byç papiery wartoÊciowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego, których wartoÊç rynkowa wynosi nie mniej ni˝ 100 000 000 euro oraz spe∏niajà co najmniej jeden z nast´pujàcych warunków:
\n
1)dzienna Êrednia wartoÊç obrotów danym papierem wartoÊciowym na danym krajowym rynku regulowanym lub alternatywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni˝ 250 000 euro,
\n
2)dzienna Êrednia liczba transakcji danym papierem wartoÊciowym na danym krajowym rynku regulowanym lub alternatywnym systemie obrotu wynosi nie mniej ni˝ 50 — firma inwestycyjna obowiàzana jest upowszechniaç w sposób ciàg∏y (kwotowaç) ceny kupna i sprzeda˝y, po jakich transakcje te mogà byç zawierane wraz ze wskazaniem wielkoÊci zleceƒ, które majà byç realizowane po tych cenach.
\n
2.WielkoÊci, o których mowa w ust. 1, ustala si´ na podstawie danych za rok kalendarzowy poprzedzajàcy rok, w którym nast´puje upowszechnienie informacji o ofercie firmy inwestycyjnej, oraz przy zastosowaniu Êredniego kursu euro ustalanego przez Narodowy Bank Polski na ostatni dzieƒ tego roku kalendarzowego.
\n
5.Do zleceƒ, o których mowa w ust. 1—3, stosuje si´ odpowiednio przepisy § 37, § 38 ust. 5 i § 39—41.
\n
3.W przypadku gdy dane papiery wartoÊciowe zosta∏y dopuszczone do obrotu zorganizowanego w roku kalendarzowym, w którym nast´puje upowszechnienie informacji o ofercie firmy inwestycyjnej, wielkoÊci, o których mowa w ust. 1, ustala si´ na podstawie danych za miesiàc kalendarzowy poprzedzajàcy miesiàc, w którym nast´puje upowszechnienie informacji o ofercie firmy inwestycyjnej, oraz przy zastosowaniu Êredniego kursu euro ustalanego przez Narodowy Bank Polski na ostatni dzieƒ tego miesiàca kalendarzowego.
\n
§ 761. W przypadku transakcji bezpoÊredniej lub
\n
transakcji, o której mowa w § 75 ust. 2, cena maklerskiego instrumentu finansowego powinna odzwierciedlaç aktualne warunki rynkowe dla danego instrumentu, z zastrze˝eniem § 77.
\n
4.W przypadku gdy dany papier wartoÊciowy jest dopuszczony do obrotu na kilku krajowych rynkach regulowanych albo do kilku alternatywnych systemów obrotu albo do obrotu na krajowym rynku regulowanym i do alternatywnego systemu obrotu, obowiàzek, Dziennik Ustaw Nr 2 — 46 — o którym mowa w ust. 1, powstaje, je˝eli spe∏nia on warunki, o których mowa w ust. 1, co najmniej na jednym z tych rynków lub systemów.
\n
5.Firma inwestycyjna prowadzi list´ papierów wartoÊciowych, spe∏niajàcych ∏àcznie warunki wskazane w ust. 1, które mogà byç przedmiotem transakcji bezpoÊrednich, zawieranych w zwiàzku z kwotowaniem przez firm´ inwestycyjnà.
\n
6.Ceny, o których mowa w ust. 1, powinny odzwierciedlaç aktualne warunki rynkowe dla danego papieru wartoÊciowego. Ceny, o których mowa w ust. 1, mogà byç ró˝nicowane w zale˝noÊci od rozmiaru transakcji.
\n
7.Firma inwestycyjna obowiàzana jest zawieraç transakcje bezpoÊrednie w zakresie papierów wartoÊciowych wpisanych na list´, o której mowa w ust. 5, wy∏àcznie po cenach kwotowanych.
\n
8.Firma inwestycyjna kwotujàc ceny papierów wartoÊciowych na zasadach okreÊlonych w ust. 1, mo˝e:
\n
1)okreÊliç grup´ klientów (nieprofesjonalni lub profesjonalni), do których kieruje us∏ug´ polegajàcà na wykonywaniu zleceƒ poprzez zawieranie transakcji bezpoÊrednich;
\n
2)okreÊliç wielkoÊç oferty kupna lub sprzeda˝y danego papieru wartoÊciowego, jakà mo˝e zrealizowaç po danej cenie;
\n
3)okreÊliç liczb´ zleceƒ, którà mo˝e zrealizowaç dla jednego klienta.
\n
9.Informacje okreÊlone przez firm´ inwestycyjnà zgodnie z ust. 8 upowszechniane sà w sposób przyj´ty dla kwotowania cen papierów wartoÊciowych.
\n
10.W szczególnie uzasadnionych przypadkach, je˝eli wymaga tego bezpieczeƒstwo obrotu lub interes jego uczestników, firma inwestycyjna mo˝e zawiesiç kwotowania. Informacje obejmujàce przyczyn´ zawieszenia oraz, w miar´ mo˝liwoÊci, planowany termin wznowienia kwotowaƒ upowszechniane sà w sposób przyj´ty dla kwotowania cen papierów wartoÊciowych.
\n
11.Przepisu ust. 1 nie stosuje si´, je˝eli firma inwestycyjna zawiera w zakresie danych papierów wartoÊciowych transakcje bezpoÊrednie, które spe∏niajà nast´pujàce warunki:
\n
1)ich ∏àczna miesi´czna wartoÊç stanowi mniej ni˝ 5 % ∏àcznej miesi´cznej wartoÊci wszystkich transakcji zawieranych przez t´ firm´ inwestycyjnà w zwiàzku ze Êwiadczeniem us∏ug polegajàcych na wykonywaniu zleceƒ nabycia lub zbycia danych papierów wartoÊciowych i
\n
2)ich ∏àczna liczba wynosi mniej ni˝ 20.
\n
12.WielkoÊci, o których mowa w ust. 11, oblicza si´ wed∏ug danych za miesiàc kalendarzowy poprzedzajàcy miesiàc, w którym upowszechniona mia∏aby byç informacja o ofercie firmy inwestycyjnej.
\n
Poz. 8 13. Firma inwestycyjna, która zgodnie z ust. 11, zamierza zaprzestaç upowszechniania kwotowaƒ, obowiàzana jest niezw∏ocznie upowszechniç informacj´ o tym zamiarze w sposób przyj´ty dla kwotowania cen papierów wartoÊciowych.
\n
§ 781. Ceny, o których mowa w § 77 ust. 1, sà
\n
upowszechniane w formie przekazu elektronicznego, w tym przekazywane do agencji informacyjnej, o której mowa w art. 58 ust. 1 ustawy o ofercie publicznej.
\n
2.Przepisu ust. 1 nie stosuje si´ w przypadku, gdy firma inwestycyjna przekazuje ceny, o których mowa w § 77 ust. 1, spó∏ce prowadzàcej krajowy rynek regulowany lub firmie inwestycyjnej organizujàcej alternatywny system obrotu, w celu ich publikacji.
\n
3.Przepisy ust. 1 i 2 stosuje si´ odpowiednio do wycofywania oferty przez firm´ inwestycyjnà.
\n
§ 791. Zawarcie przez firm´ inwestycyjnà transakcji bezpoÊredniej lub transakcji, o której mowa w § 75
\n
ust. 2, nie mo˝e doprowadziç do wykonania zlecenia na warunkach gorszych ni˝ warunki, na jakich to zlecenie mog∏oby zostaç wykonane przez zawarcie transakcji w obrocie zorganizowanym.
\n
2.Przez warunki, o których mowa w ust. 1, rozumie si´ w szczególnoÊci cen´, koszty transakcji, wielkoÊç zlecenia, prawdopodobieƒstwo i czas zawarcia transakcji oraz prawdopodobieƒstwo i czas jej rozliczenia.
\n
3.Klient mo˝e odpowiednio w umowie, o której mowa w § 75 ust. 1 lub 2, wskazaç inne ni˝ okreÊlone w ust. 2 warunki, które powinny byç brane przez firm´ inwestycyjnà pod uwag´ przy podejmowaniu decyzji o zawarciu transakcji bezpoÊredniej albo transakcji, o której mowa w § 75 ust. 2, lub okreÊliç, który z warunków, o których mowa w ust. 2, nie powinien byç brany pod uwag´.
\n
4.Zawarcie przez firm´ inwestycyjnà transakcji, o której mowa w § 75 ust. 3, nie mo˝e doprowadziç do wykonania zlecenia na warunkach gorszych ni˝ warunki, na jakich to zlecenie mog∏oby zostaç wykonane przez zawarcie transakcji na rynku lub z podmiotem wskazanym na liÊcie, o której mowa w § 4 ust. 2 pkt 11. Przepisy ust. 2 i 3 stosuje si´ odpowiednio.
\n
5.Firma inwestycyjna, na ˝àdanie klienta, wskazuje okolicznoÊci, które by∏y podstawà podj´cia decyzji o wykonaniu zlecenia poprzez zawarcie transakcji bezpoÊredniej lub w sposób, o którym mowa w § 75 ust. 2 lub 3.
\n
§ 801. Firma inwestycyjna zawierajàca transakcje
\n
bezpoÊrednie obowiàzana jest upowszechniaç informacje o tych transakcjach niezw∏ocznie po ich zawarciu.
\n
2.Informacje, o których mowa w ust. 1, zawierajà:
\n
1)wskazanie maklerskiego instrumentu finansowego;
\n
Dziennik Ustaw Nr 2 — 47 — Poz. 8
\n
2)liczb´ maklerskich instrumentów finansowych, które by∏y przedmiotem transakcji; by∏ maklerskie instrumenty finansowe od klienta, któremu przydzielono te instrumenty.
\n
3)cen´ maklerskiego instrumentu finansowego;
\n
§ 831. Zapisanie maklerskich instrumentów finansowych na rachunku papierów wartoÊciowych
\n
w zwiàzku z ich przeniesieniem, w wyniku transakcji lub zdarzenia prawnego, w obrocie wtórnym poza obrotem zorganizowanym, w przypadku gdy rachunki papierów wartoÊciowych zbywcy i nabywcy prowadzone sà przez ten sam podmiot, nast´puje w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 5 dni roboczych od dnia dokonania transakcji lub wystàpienia zdarzenia, chyba ˝e umowa przewiduje termin d∏u˝szy.
\n
4)dat´ i czas zawarcia transakcji.
\n
3.Do upowszechniania informacji o zawartych transakcjach stosuje si´ odpowiednio przepis § 78.
\n
4.W szczególnie uzasadnionych przypadkach, je˝eli wymaga tego bezpieczeƒstwo obrotu lub interes jego uczestników, firma inwestycyjna mo˝e podjàç decyzj´ o opóênieniu lub zawieszeniu upowszechniania informacji, o których mowa w ust. 1, zgodnie z zasadami okreÊlonymi w regulaminie Êwiadczenia us∏ug brokerskich.
\n
Oddzia∏ 7 Oferowanie maklerskich instrumentów finansowych oraz przenoszenie maklerskich instrumentów finansowych i Êrodków pieni´˝nych klientów
\n
§ 811. Firma inwestycyjna poÊredniczàca w oferowaniu maklerskich instrumentów finansowych jest
\n
obowiàzana do przyj´cia zapisu na maklerskie instrumenty finansowe zgodnie z warunkami oferty.
\n
2.Wp∏aty pieni´˝ne z tytu∏u zapisów na maklerskie instrumenty finansowe przyjmowane sà przez firm´ inwestycyjnà w wysokoÊci i na warunkach okreÊlonych w ofercie.
\n
3.Firma inwestycyjna obowiàzana jest zawrzeç z emitentem, wystawcà albo wprowadzajàcym umow´ okreÊlajàcà tryb, terminy i warunki przekazania, odpowiednio, emitentowi, wystawcy albo wprowadzajàcemu, Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od klientów, którzy nabyli maklerskie instrumenty finansowe w ofercie.
\n
4.Do Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od klientów, którzy dokonali wp∏at na maklerskie instrumenty finansowe, do czasu ich przekazania przez firm´ inwestycyjnà zgodnie z umowà, o której mowa w ust. 3, przepis § 22 stosuje si´ odpowiednio.
\n
§ 821. Zapisanie maklerskich instrumentów finansowych nabytych w wyniku oferowania na rachunku
\n
papierów wartoÊciowych klienta, prowadzonym w firmie inwestycyjnej lub banku powierniczym, nast´puje w terminie 10 dni roboczych od dnia z∏o˝enia przez klienta odpowiedniego wniosku, chyba ˝e warunki oferty przewidujà krótszy termin.
\n
2.W przypadku z∏o˝enia przez klienta wniosku o zarejestrowanie maklerskich instrumentów finansowych przed dniem ich zarejestrowania we w∏aÊciwej izbie rozrachunkowej, termin okreÊlony w ust. 1 biegnie od dnia otrzymania przez firm´ inwestycyjnà dokumentów potwierdzajàcych zarejestrowanie maklerskich instrumentów finansowych we w∏aÊciwej izbie rozrachunkowej.
\n
3.Przepisy ust. 1 stosuje si´ równie˝ do zapisu na rachunku papierów wartoÊciowych klienta, który na- 2. Firma inwestycyjna lub bank powierniczy podejmuje czynnoÊci zwiàzane z przeniesieniem maklerskich instrumentów finansowych zbytych w wyniku transakcji lub zdarzenia prawnego, w obrocie wtórnym poza obrotem zorganizowanym, po uprzednim przedstawieniu przez klienta (zbywc´) odpowiednich dokumentów, na podstawie których nastàpiç ma przeniesienie maklerskich instrumentów finansowych, sporzàdzonych zgodnie z odr´bnymi przepisami, przy czym termin okreÊlony w ust. 1 biegnie od dnia ich przedstawienia.
\n
3.W przypadku gdy czynnoÊci zwiàzane z przeniesieniem maklerskich instrumentów finansowych podejmowane sà na podstawie dyspozycji z∏o˝onej przez klienta profesjonalnego, firma inwestycyjna lub bank powierniczy mo˝e odstàpiç od wymogu przedstawienia dokumentów, o których mowa w ust. 2.
\n
4.Firma inwestycyjna lub bank powierniczy mo˝e odmówiç podj´cia czynnoÊci zwiàzanych z przeniesieniem maklerskich instrumentów finansowych w przypadku powzi´cia, na podstawie dokumentów, o których mowa w ust. 2, uzasadnionych wàtpliwoÊci wskazujàcych, ˝e przeniesienie maklerskich instrumentów finansowych ma na celu obejÊcie przepisów prawa.
\n
5.Firma inwestycyjna lub bank powierniczy odmawia podj´cia czynnoÊci okreÊlonych w ust. 2, gdy z dokumentów, o których mowa w ust. 2, wynika w sposób oczywisty, ˝e przeniesienie maklerskich instrumentów finansowych jest sprzeczne z przepisami prawa.
\n
6.Odmowa, o której mowa w ust. 4 lub 5, powinna byç sporzàdzona w formie pisemnej albo za pomocà elektronicznych noÊników informacji i zawieraç uzasadnienie. Przed dostarczeniem klientowi odmowy firma inwestycyjna lub bank powierniczy powinny mu umo˝liwiç z∏o˝enie wyjaÊnieƒ w formie ustnej, pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji.
\n
7.Przepisów ust. 1—6 nie stosuje si´ do przenoszenia maklerskich instrumentów finansowych w wyniku zawieranych transakcji bezpoÊrednich lub transakcji, o których mowa w § 75 ust. 2, w przypadku gdy firma inwestycyjna prowadzi rachunek papierów wartoÊciowych dla klienta, z którym zosta∏a zawarta transakcja. CzynnoÊci, o których mowa w ust. 2, podejmowane sà niezw∏ocznie po zawarciu transakcji.
\n
Dziennik Ustaw Nr 2 — 48 —
\n
§ 841. Przeniesienie maklerskich instrumentów
\n
finansowych i Êrodków pieni´˝nych klienta do innej firmy inwestycyjnej lub banku powierniczego oraz przeniesienie maklerskich instrumentów finansowych w wyniku transakcji lub zdarzenia prawnego, w obrocie wtórnym poza obrotem zorganizowanym, w przypadku gdy rachunki papierów wartoÊciowych dla zbywcy i nabywcy prowadzone sà przez ró˝ne podmioty, nie mo˝e trwaç d∏u˝ej ni˝ 7 dni roboczych od dnia z∏o˝enia dyspozycji, przy czym ka˝dy z tych podmiotów jest obowiàzany dokonaç czynnoÊci niezb´dnych do ich przeniesienia w terminie 3 dni roboczych.
\n
2.W przypadku gdy przeniesienie maklerskich instrumentów finansowych nast´puje poza obrotem zorganizowanym, przepisy § 83 ust. 2—6 stosuje si´ odpowiednio do firmy inwestycyjnej lub banku powierniczego, w którym z∏o˝ono dyspozycj´ dokonania przeniesienia maklerskich instrumentów finansowych.
\n
§ 85Przepisy niniejszego oddzia∏u stosuje si´ odpowiednio do post´powania firmy inwestycyjnej
\n
w przypadku, gdy maklerskie instrumenty finansowe rejestrowane sà na innych rachunkach ni˝ rachunki papierów wartoÊciowych lub w ewidencji.
\n
Oddzia∏ 8 Post´powanie firm inwestycyjnych w przypadku og∏oszenia wezwaƒ na nabywanie lub zamian´ akcji
\n
§ 86
\n
W przypadku gdy zosta∏o og∏oszone wezwanie do zapisywania si´ na sprzeda˝ lub zamian´ akcji, firma inwestycyjna przyjmuje zapisy po sprawdzeniu, czy klient posiada akcje b´dàce przedmiotem wezwania i czy zosta∏y one zablokowane na jego rachunku.
\n
Poz. 8
\n
4)wskazanie wysokoÊci poszczególnych op∏at i prowizji pobranych w danym okresie sprawozdawczym w ramach zarzàdzania portfelem klienta oraz tytu∏ów, z jakich zosta∏y pobrane;
\n
5)wskazanie dywidend, odsetek lub innych po˝ytków z aktywów wchodzàcych w sk∏ad portfela, które w danym okresie sprawozdawczym powi´kszy∏y wartoÊç portfela klienta.
\n
2.W przypadku zmiany zasad wyceny aktywów wchodzàcych w sk∏ad portfela raport, o którym mowa w ust. 1, powinien zawieraç informacje o tych zmianach, ze wskazaniem ich wp∏ywu na wartoÊç portfela klienta w danym okresie sprawozdawczym i w przysz∏oÊci.
\n
3.Raporty, o których mowa w ust. 1, przekazywane sà klientowi, z zastrze˝eniem ust. 4, co najmniej raz na kwarta∏. W przypadku gdy klient otrzymuje potwierdzenia zawartych transakcji w ramach zarzàdzania jego portfelem maklerskich instrumentów finansowych bezpoÊrednio od firmy inwestycyjnej wykonujàcej zlecenia, raporty, o których mowa w ust. 1, przekazywane sà klientowi co najmniej raz na 6 miesi´cy.
\n
4.W przypadku gdy strategia inwestycyjna uzgodniona w umowie z klientem przewiduje mo˝liwoÊç nabywania, w ramach zarzàdzania portfelem maklerskich instrumentów finansowych, derywatów lub innych maklerskich instrumentów finansowych, którymi obrót zwiàzany jest z obowiàzkiem posiadania depozytu zabezpieczajàcego, raporty, o których mowa w ust. 1, przekazywane sà klientowi co najmniej raz na miesiàc.
\n
Rozdzia∏ 4 Zasady ewidencjonowania i archiwizacji transakcji Oddzia∏ 9
\n
§ 89
\n
1.Firma inwestycyjna, z zastrze˝eniem § 94, przechowuje i archiwizuje, przez okres co najmniej 5 lat od dnia sporzàdzenia lub otrzymania, dokumenty zwiàzane ze Êwiadczeniem us∏ug maklerskich, a w szczególnoÊci:
\n
Zarzàdzanie portfelami maklerskich instrumentów finansowych
\n
1)formularze z∏o˝onych przez klientów zleceƒ i zapisów;
\n
§ 881. Na wniosek klienta firma inwestycyjna
\n
Êwiadczàca us∏ug´ zarzàdzania portfelem maklerskich instrumentów finansowych przekazuje klientowi raporty z wykonania umowy o zarzàdzanie portfelem maklerskich instrumentów finansowych, które zawierajà w szczególnoÊci:
\n
2)zawarte z klientami umowy o Êwiadczenie us∏ug maklerskich;
\n
1)informacje o sk∏adzie portfela klienta i wartoÊci poszczególnych aktywów wchodzàcych w jego sk∏ad, wed∏ug stanu na poczàtek i koniec okresu sprawozdawczego;
\n
4)dokumenty udzielonych pe∏nomocnictw;
\n
2)informacje o ∏àcznej wartoÊci portfela klienta wed∏ug stanu na poczàtek i na koniec okresu sprawozdawczego;
\n
6)kopie sporzàdzanych przez firm´ inwestycyjnà dokumentów zawierajàcych wymagane przepisami rozporzàdzenia informacje dla klienta;
\n
3)zestawienie zawartych transakcji i dokonanych inwestycji w ramach zarzàdzania portfelem maklerskich instrumentów finansowych tego klienta;
\n
7)potwierdzenia zawartych transakcji;
\n
§ 87Firma inwestycyjna jest obowiàzana do przyjmowania zapisów na sprzeda˝ lub zamian´ akcji zgodnie z warunkami okreÊlonymi w treÊci wezwania
\n
3)inne, ni˝ wskazane w pkt 2, umowy zwiàzane ze Êwiadczonymi przez firm´ inwestycyjnà us∏ugami maklerskimi;
\n
5)inne, ni˝ wskazane w pkt 1—4, dokumenty zawierajàce oÊwiadczenia woli lub wiedzy klienta;
\n
8)rejestry sesji;
\n
Dziennik Ustaw Nr 2 — 49 —
\n
9)dokumenty zawierajàce informacje, które by∏y podstawà decyzji firmy inwestycyjnej o uznaniu danego sposobu wykonania zlecenia za najbardziej korzystny z punktu widzenia klienta;
\n
10)kopie Êwiadectw depozytowych.
\n
2.Firma inwestycyjna Êwiadczàca us∏ug´ zarzàdzania portfelami maklerskich instrumentów finansowych lub us∏ug´ doradztwa inwestycyjnego, z zastrze˝eniem § 94, przechowuje i archiwizuje, przez okres co najmniej 5 lat od dnia sporzàdzenia lub otrzymania, dokumenty zwiàzane ze Êwiadczeniem tych us∏ug, a w szczególnoÊci zawarte umowy, dokumenty udzielonych pe∏nomocnictw oraz inne dokumenty zawierajàce oÊwiadczenia woli lub wiedzy klienta, formularze wystawionych zleceƒ, dokumenty zawierajàce sporzàdzone analizy lub rekomendacje, jak równie˝ dokumenty zawierajàce opracowane przez firm´ inwestycyjnà strategie inwestycyjne oraz dokumenty zawierajàce informacje, które stanowi∏y podstaw´ opracowania tych strategii.
\n
3.Firma inwestycyjna organizujàca alternatywny system obrotu przechowuje i archiwizuje, przez okres co najmniej 5 lat od dnia sporzàdzenia lub otrzymania, dokumenty zwiàzane z organizowaniem tego systemu, w tym w szczególnoÊci zawarte umowy o uczestnictwo w tym systemie, dokumenty zwiàzane z dopuszczaniem instrumentów finansowych do obrotu w tym systemie oraz dokumenty zawierajàce informacje, które firma inwestycyjna obowiàzana jest upowszechniaç zgodnie z wymogami rozporzàdzenia.
\n
4.Firma inwestycyjna, która wykonuje zlecenia poprzez zawarcie na w∏asny rachunek transakcji bezpoÊrednio z dajàcym zlecenie, przechowuje i archiwizuje, przez okres co najmniej 5 lat od dnia sporzàdzenia lub otrzymania, dokumenty zwiàzane z takà us∏ugà, w tym w szczególnoÊci dokumenty zawierajàce informacje, które firma inwestycyjna obowiàzana jest upowszechniaç zgodnie z wymogami rozporzàdzenia.
\n
5.Firma inwestycyjna utrwala i przechowuje, przez okres co najmniej 5 lat od dnia otrzymania, dyspozycje, o których mowa w § 39 i 40.
\n
6.Obowiàzek, o którym mowa w ust. 1—3, dotyczy równie˝ dokumentów sporzàdzonych lub otrzymanych przez firm´ inwestycyjnà za pomocà elektronicznych noÊników informacji.
\n
7.Dokumenty okreÊlone w ust. 1—4 powinny byç przechowywane na takim noÊniku informacji, na jakim zosta∏y sporzàdzone lub otrzymane przez firm´ inwestycyjnà, z zastrze˝eniem ust. 8.
\n
8.Dokumenty sporzàdzone lub otrzymane przez firm´ inwestycyjnà za pomocà elektronicznych noÊników informacji powinny byç przechowywane na noÊnikach elektronicznych o charakterze trwa∏ym, umo˝liwiajàcych odczytanie treÊci informacji zawartych w tych dokumentach przez ca∏y okres ich przechowywania.
\n
9.Zagraniczna firma inwestycyjna, prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç ma- Poz. 8 klerskà bez otwierania oddzia∏u, przechowuje i archiwizuje, przez okres co najmniej 5 lat od dnia sporzàdzenia lub otrzymania, zawarte z klientami umowy o Êwiadczenie us∏ug maklerskich i inne umowy zwiàzane ze Êwiadczonymi przez zagranicznà firm´ inwestycyjnà us∏ugami maklerskimi, dokumenty udzielonych pe∏nomocnictw, inne dokumenty zawierajàce oÊwiadczenia woli lub wiedzy klienta oraz kopie sporzàdzonych przez zagranicznà firm´ inwestycyjnà dokumentów zawierajàcych wymagane przepisami rozporzàdzenia informacje dla klienta. Przepisu ust. 1 nie stosuje si´.
\n
§ 901. Firma inwestycyjna prowadzi ewidencj´
\n
wszystkich transakcji zawieranych w obrocie maklerskimi instrumentami finansowymi.
\n
2.W celu ewidencji transakcji firma inwestycyjna sporzàdza nast´pujàce dokumenty:
\n
1)zestawienie zawartych w danym dniu transakcji, z wyszczególnieniem, czy transakcja by∏a zawarta na rachunek:
\n
a)klienta na krajowym rynku regulowanym,
\n
b)klienta w alternatywnym systemie obrotu,
\n
c)klienta w drodze transakcji zawartej bezpoÊrednio z dajàcym zlecenie,
\n
d)w∏asny, z wy∏àczeniem transakcji, o których mowa w lit. c,
\n
e)w∏asny, ale w zwiàzku z wykonywaniem czynnoÊci w celu realizacji zadaƒ zwiàzanych z organizacjà obrotu zorganizowanego,
\n
f)w∏asny, w zwiàzku z wykonywaniem czynnoÊci w celu realizacji zadaƒ zwiàzanych z organizacjà obrotu zorganizowanego, ale bezpoÊrednio z dajàcym zlecenie,
\n
g)klienta, w trybie okreÊlonym w art. 121 ustawy;
\n
2)zestawienie dzienne zleceƒ przyj´tych od klientów;
\n
3)kopie dokumentów potwierdzajàcych zawarcie i rozrachunek transakcji.
\n
3.Firma inwestycyjna prowadzi odr´bne rejestry:
\n
1)zleceƒ zawierajàcych klauzul´ umo˝liwiajàcà wystawianie na ich podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego;
\n
2)ofert z∏o˝onych na rynku na rachunek w∏asny, ale w zwiàzku z wykonywaniem czynnoÊci w celu realizacji zadaƒ zwiàzanych z organizacjà obrotu zorganizowanego.
\n
4.Dokumenty i rejestry, o których mowa w ust. 2 i 3, firma inwestycyjna przechowuje i archiwizuje przez okres co najmniej 5 lat od dnia ich sporzàdzenia.
\n
Dokumenty te mogà byç przechowywane na magnetycznych, optycznych, magnetooptycznych lub innych elektronicznych noÊnikach informacji.
\n
5.Firma inwestycyjna przechowuje i archiwizuje, przez okres co najmniej 5 lat, wielkoÊci, o których mowa w § 77 ust. 11, oraz dane, na podstawie których zosta∏y obliczone.
\n
Dziennik Ustaw Nr 2 — 50 — 6. Przepisów ust. 1—4 nie stosuje si´ do:
\n
1)firm inwestycyjnych, które nie prowadzà dzia∏alnoÊci maklerskiej w zakresie wskazanym odpowiednio w art. 69 ust. 2 pkt 2 lub 3 ustawy, oraz
\n
2)zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, z zastrze˝eniem § 89 ust. 9.
\n
§ 911. Firma inwestycyjna przechowuje i archiwizuje, przez okres co najmniej 5 lat, dane dotyczàce
\n
1)bie˝àcego poziomu nadzorowanych kapita∏ów,
\n
2)bie˝àcej wysokoÊci ca∏kowitego wymogu kapita∏owego wraz z bie˝àcym poziomem wymogów kapita∏owych z tytu∏u poszczególnych rodzajów ryzyka, sk∏adajàcych si´ na ca∏kowity wymóg kapita∏owy,
\n
3)bie˝àcej wysokoÊci stopy zabezpieczenia,
\n
4)bie˝àcej wysokoÊci maksymalnego i bie˝àcego poziomu zaanga˝owania — o których mowa w odr´bnych przepisach dotyczàcych wielkoÊci Êrodków w∏asnych firmy inwestycyjnej w zale˝noÊci od rozmiarów wykonywanej dzia∏alnoÊci oraz maksymalnej wysokoÊci kredytów, po˝yczek i wyemitowanych d∏u˝nych papierów wartoÊciowych w stosunku do Êrodków w∏asnych, a tak˝e wysokoÊci Êrodków w∏asnych przeznaczonych na prowadzenie przez bank dzia∏alnoÊci maklerskiej w zale˝noÊci od rozmiarów wykonywanej dzia∏alnoÊci.
\n
2.Dane, o których mowa w ust. 1, mogà byç przechowywane na magnetycznych, optycznych, magnetooptycznych lub innych elektronicznych noÊnikach informacji.
\n
3.Firma inwestycyjna przechowuje i archiwizuje, przez okres co najmniej 5 lat, wszystkie dokumenty, na podstawie których dokonuje obliczeƒ wskaêników zgodnie z przepisami okreÊlonymi w ust. 1.
\n
4.Przepisów ust. 1—3 nie stosuje si´ do:
\n
1)banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ;
\n
2)zagranicznych firm inwestycyjnych prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà;
\n
Poz. 8 stania z archiwum oraz wyznaczenie osoby odpowiedzialnej za prowadzenie archiwum.
\n
3.Firma inwestycyjna jest obowiàzana zapewniç osobom upowa˝nionym niezw∏oczny wglàd do dokumentów oraz danych, o których mowa w ust. 1.
\n
§ 93
\n
Bank powierniczy, z zastrze˝eniem § 94, przechowuje i archiwizuje, przez okres co najmniej 5 lat, od dnia sporzàdzenia lub otrzymania, formularze umów zawartych z klientami, dokumenty pe∏nomocnictw oraz innych umów zawartych w zwiàzku z prowadzeniem rachunków papierów wartoÊciowych, a tak˝e wszystkie inne dokumenty zwiàzane z prowadzeniem rachunków papierów wartoÊciowych oraz dokonywaniem rozliczeƒ. Przepisy § 89 ust. 4—6 oraz § 92 stosuje si´ odpowiednio.
\n
§ 94
\n
W przypadku umów oraz dokumentów pe∏nomocnictw okreÊlonych w niniejszym rozdziale, okres 5 lat biegnie od dnia rozwiàzania umowy lub wygaÊni´cia pe∏nomocnictwa.
\n
Rozdzia∏ 5 Ustanawianie i realizacja zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów i po˝yczek udzielonych na nabycie maklerskich instrumentów finansowych
\n
§ 951. Firma inwestycyjna wykonuje czynnoÊci
\n
zwiàzane z ustanawianiem i realizacjà zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów na nabycie maklerskich instrumentów finansowych na podstawie umowy mi´dzy bankiem a klientem, do której przyst´puje, lub na podstawie odr´bnej umowy mi´dzy bankiem a firmà inwestycyjnà, zgodnie z którà firma inwestycyjna jest obowiàzana do dokonywania czynnoÊci zmierzajàcych do ustanowienia i realizacji zabezpieczenia udzielonego przez bank kredytu.
\n
2.Umowa, o której mowa w ust. 1, powinna zawieraç w szczególnoÊci okreÊlenie:
\n
1)maklerskich instrumentów finansowych, które mogà byç kupowane za Êrodki pieni´˝ne pochodzàce z kredytu;
\n
2)terminu sp∏aty kredytu;
\n
3)rodzaju i wysokoÊci wymaganego od klienta zabezpieczenia sp∏aty kredytu;
\n
3)zagranicznych osób prawnych, o których mowa w art. 115 ust. 1 ustawy, prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà.
\n
4)sposobu dokonywania przez firm´ inwestycyjnà wyceny maklerskich instrumentów finansowych, stanowiàcych zabezpieczenie;
\n
§ 92
\n
1.Dokumenty oraz inne noÊniki informacji zawierajàce dane, które firma inwestycyjna ma obowiàzek przechowywaç i archiwizowaç zgodnie z § 89—91, powinny byç przechowywane w sposób uniemo˝liwiajàcy dost´p do nich osób nieupowa˝nionych.
\n
5)warunków i terminów dokonywania i znoszenia przez firm´ inwestycyjnà blokady maklerskich instrumentów finansowych i Êrodków pieni´˝nych, stanowiàcych zabezpieczenie sp∏aty kredytu, o ile blokada jest przewidziana;
\n
2.Firma inwestycyjna jest obowiàzana zapewniç nale˝yte zabezpieczenie pomieszczeƒ, w których jest prowadzone archiwum, prowadzenie ewidencji korzy-
\n
6)trybu i terminów przekazywania bankowi przez firm´ inwestycyjnà informacji o aktualnej wysokoÊci zabezpieczenia;
\n
Dziennik Ustaw Nr 2 — 51 —
\n
7)sposobu post´powania firmy inwestycyjnej w przypadku spadku wysokoÊci zabezpieczenia poni˝ej wymaganego poziomu;
\n
8)sposobu post´powania firmy inwestycyjnej z maklerskimi instrumentami finansowymi i Êrodkami pieni´˝nymi klienta w przypadku niezrealizowania przez klienta zobowiàzaƒ z umowy kredytu;
\n
9)obowiàzku informowania banku przez firm´ inwestycyjnà o ka˝dym przypadku zaj´cia maklerskich instrumentów finansowych lub Êrodków pieni´˝nych kredytobiorcy, stanowiàcych zabezpieczenie kredytu przez organy egzekucyjne lub inne uprawnione podmioty.
\n
§ 96Firma inwestycyjna przekazuje bankowi informacje w zakresie okreÊlonym w § 95 ust. 2 pkt 6, na
\n
podstawie udzielonego bankowi przez klienta upowa˝nienia do uzyskiwania informacji o stanach jego rachunków, ewidencji lub rejestrów.
\n
§ 97Przepisy niniejszego rozdzia∏u stosuje si´ odpowiednio do banków powierniczych oraz do post´powania firm inwestycyjnych i banków powierniczych
\n
w przypadku ustanawiania i realizacji zabezpieczeƒ sp∏aty po˝yczek na nabycie maklerskich instrumentów finansowych.
\n
Rozdzia∏ 6 Tryb i warunki post´powania w przypadku zabezpieczenia wierzytelnoÊci na maklerskich instrumentach finansowych Oddzia∏ 1 Przepisy ogólne
\n
§ 98Firma inwestycyjna podejmuje czynnoÊci
\n
zwiàzane z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelnoÊci na maklerskich instrumentach finansowych wy∏àcznie pod warunkiem, ˝e:
\n
1)istnieje nieprzedawniona wierzytelnoÊç pieni´˝na lub niepieni´˝na, w tym wierzytelnoÊç przysz∏a lub warunkowa, wynikajàca z okreÊlonego stosunku prawnego;
\n
2)forma zabezpieczenia wierzytelnoÊci oraz sposób zaspokojenia wierzyciela z przedmiotu zabezpieczenia odpowiadajà wymaganiom okreÊlonym w odr´bnych przepisach;
\n
3)przedmiotem zabezpieczenia wierzytelnoÊci sà maklerskie instrumenty finansowe, zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych klienta, innym rachunku klienta lub w ewidencji, s∏u˝àcych do zapisywania maklerskich instrumentów finansowych, albo przechowywane przez firm´ inwestycyjnà na rzecz klienta.
\n
§ 991. Firma inwestycyjna odmawia podj´cia
\n
czynnoÊci zwiàzanej z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelnoÊci, gdy z przedstawionej umowy o ustanowieniu zabezpieczenia lub z dokumentu, z którego wynika zabezpieczona wierzytelnoÊç, wynika w sposób oczywisty, ˝e sà one sprzeczne z przepisami prawa.
\n
Poz. 8 2. Odmowa, o której mowa w ust. 1, powinna byç sporzàdzona w formie pisemnej albo za pomocà elektronicznych noÊników informacji i zawieraç uzasadnienie. Przed dostarczeniem klientowi odmowy firma inwestycyjna powinna umo˝liwiç mu z∏o˝enie wyjaÊnieƒ.
\n
§ 100Przepisy niniejszego rozdzia∏u stosuje si´
\n
odpowiednio:
\n
1)w przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci:
\n
a)banku, z tytu∏u udzielonego kredytu, zosta∏o ustanowione na maklerskich instrumentach finansowych zapisanych na rachunku papierów wartoÊciowych, innym rachunku klienta lub w ewidencji klienta, prowadzonych przez wydzielonà jednostk´ organizacyjnà tego banku prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà lub na maklerskich instrumentach finansowych przechowywanych przez t´ jednostk´,
\n
b)zosta∏o ustanowione na papierach wartoÊciowych zapisanych zgodnie z art. 4 ust. 2 ustawy;
\n
2)do banku powierniczego.
\n
§ 101Podejmowanie przez firm´ inwestycyjnà
\n
czynnoÊci zwiàzanych z ustanowieniem na maklerskich instrumentach finansowych zabezpieczenia wierzytelnoÊci w innej formie i w inny sposób, ni˝ wskazane w przepisach oddzia∏ów 2 i 3, jest dopuszczalne, je˝eli nie narusza to przepisów prawa, a forma tego zabezpieczenia oraz sposób wykonywania przez firm´ inwestycyjnà tych czynnoÊci zosta∏y szczegó∏owo okreÊlone w regulaminie Êwiadczenia us∏ug maklerskich.
\n
Oddzia∏ 2 Blokada maklerskich instrumentów finansowych
\n
§ 102W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci polega na ustanowieniu na prowadzonym dla
\n
klienta (d∏u˝nika) rachunku blokady okreÊlonej liczby maklerskich instrumentów finansowych, po∏àczonej z ustanowieniem nieodwo∏alnego pe∏nomocnictwa dla osoby uprawnionej z tytu∏u blokady (wierzyciela) do sprzeda˝y zablokowanych maklerskich instrumentów finansowych i zaspokojenia si´ z uzyskanych w ten sposób Êrodków pieni´˝nych, firma inwestycyjna, po otrzymaniu umowy o ustanowieniu blokady i z∏o˝eniu przez klienta dyspozycji blokady w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, dokonuje blokady na rachunku klienta. Regulamin Êwiadczenia us∏ug maklerskich mo˝e okreÊlaç dodatkowe warunki ustanawiania takich pe∏nomocnictw.
\n
§ 103Firma inwestycyjna jest obowiàzana do
\n
utrzymywania blokady maklerskich instrumentów finansowych przez okres wynikajàcy z umowy o ustanowieniu blokady.
\n
Dziennik Ustaw Nr 2 — 52 —
\n
§ 1041. W okresie utrzymywania blokady firma
\n
inwestycyjna nie mo˝e wykonywaç poleceƒ klienta dotyczàcych:
\n
1)zniesienia blokady;
\n
2)zbycia zablokowanych maklerskich instrumentów finansowych;
\n
3)przeniesienia zablokowanych maklerskich instrumentów finansowych.
\n
2.Przepisu ust. 1 pkt 3 nie stosuje si´ w przypadku:
\n
1)przeniesienia maklerskich instrumentów finansowych, b´dàcych przedmiotem blokady, z zachowaniem blokady, je˝eli przeniesienie jest wynikiem realizacji postanowieƒ umowy ustanawiajàcej blokad´;
\n
2)o którym mowa w art. 89 ust. 4 ustawy.
\n
3.Wykonanie przez firm´ inwestycyjnà innych, ni˝ wymienione w ust. 1, dyspozycji klienta dotyczàcych zablokowanych maklerskich instrumentów finansowych mo˝e nastàpiç wy∏àcznie w zakresie okreÊlonym w umowie o ustanowieniu blokady.
\n
§ 105Firma inwestycyjna prowadzàca dla klienta
\n
rachunek, na którym sà zapisane zablokowane maklerskie instrumenty finansowe, w braku odmiennych postanowieƒ umowy o ustanowieniu blokady przekazuje do dyspozycji klienta, w sposób przez niego wskazany, po˝ytki z tych instrumentów, w szczególnoÊci dywidendy, odsetki lub inne Êwiadczenia pieni´˝ne spe∏niane na rzecz klienta przez d∏u˝nika z maklerskich instrumentów finansowych.
\n
§ 1061. W dacie wymagalnoÊci wierzytelnoÊci zabezpieczonej blokadà lub w najbli˝szym mo˝liwym
\n
dniu, w którym wykonanie zlecenia jest mo˝liwe, firma inwestycyjna przyjmuje do wykonania zlecenie sprzeda˝y maklerskich instrumentów finansowych, z∏o˝one przez wierzyciela na podstawie pe∏nomocnictwa udzielonego mu przez klienta w zawartej umowie o ustanowieniu blokady.
\n
2.Firma inwestycyjna niezw∏ocznie przekazuje do dyspozycji wierzyciela, w sposób wskazany przez niego w zleceniu, o którym mowa w ust. 1, Êrodki pieni´˝ne pochodzàce z wykonania tego zlecenia w wysokoÊci pozwalajàcej na zaspokojenie roszczeƒ wierzyciela, wynikajàcych z umowy.
\n
3.Po up∏ywie ustalonego w umowie okresu utrzymywania blokady, firma inwestycyjna nie mo˝e przyjàç do wykonania zlecenia, o którym mowa w ust. 1.
\n
4.Do trybu post´powania firmy inwestycyjnej wykonujàcej zlecenie, o którym mowa w ust. 1, stosuje si´ odpowiednio przepisy rozporzàdzenia.
\n
§ 1071. Firma inwestycyjna znosi blokad´ w przypadku
\n
1)blokady bezterminowej, ustanowionej do odwo∏ania lub do czasu wykonania zobowiàzania zabezpieczonego blokadà — niezw∏ocznie po z∏o˝eniu Poz. 8 przez wierzyciela, w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, dyspozycji zniesienia blokady lub po z∏o˝eniu w takiej samej formie dyspozycji zniesienia blokady przez klienta, za zgodà wierzyciela wyra˝onà w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji;
\n
2)blokady terminowej, nieodwo∏alnej — w dniu nast´pujàcym po up∏ywie okresu utrzymywania blokady ustalonego w umowie;
\n
3)okreÊlonym w § 106 ust. 1 — niezw∏ocznie po z∏o˝eniu zlecenia sprzeda˝y maklerskich instrumentów finansowych.
\n
2.Zniesienie blokady mo˝e dotyczyç cz´Êci zablokowanych maklerskich instrumentów finansowych.
\n
3.W przypadku gdy zablokowane maklerskie instrumenty finansowe sà zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych prowadzonym przez bank powierniczy, zniesienie blokady nast´puje niezw∏ocznie po otrzymaniu przez bank dokumentów potwierdzajàcych z∏o˝enie zlecenia sprzeda˝y, o którym mowa w § 106 ust. 1.
\n
§ 108W przypadku gdy maklerskie instrumenty finansowe, b´dàce zabezpieczeniem wierzytelnoÊci, sà
\n
zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych prowadzonym przez bank powierniczy, kopi´ umowy o ustanowieniu blokady i z∏o˝eniu przez klienta dyspozycji blokady bank przekazuje do firmy inwestycyjnej Êwiadczàcej na rzecz klienta us∏ugi brokerskie lub us∏ugi polegajàce na wykonywaniu zleceƒ nabycia lub zbycia derywatów.
\n
§ 109Przepisy oddzia∏u stosuje si´ odpowiednio
\n
do trybu post´powania firmy inwestycyjnej w przypadku ustanawiania blokady na maklerskich instrumentach finansowych niedopuszczonych do obrotu zorganizowanego, je˝eli konstrukcja tych instrumentów umo˝liwia ustanowienie na nich blokady.
\n
Oddzia∏ 3 Zastaw na maklerskich instrumentach finansowych
\n
§ 110
\n
1.W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci polega na ustanowieniu zastawu na okreÊlonej liczbie maklerskich instrumentów finansowych zapisanych na rachunku papierów wartoÊciowych, firma inwestycyjna, po otrzymaniu umowy zastawu i z∏o˝eniu przez klienta dyspozycji blokady zastawionych instrumentów w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, dokonuje na rachunku zastawcy blokady tych instrumentów.
\n
2.W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci polega na ustanowieniu zastawu rejestrowego na podstawie przepisów ustawy o zastawie rejestrowym, firma inwestycyjna dokonuje blokady maklerskich instrumentów finansowych po otrzymaniu dokumentów, o których mowa w ust. 1, oraz odpisu z rejestru zastawów, stanowiàcego dowód wpisu.
\n
Dziennik Ustaw Nr 2 — 53 —
\n
§ 111Firma inwestycyjna jest obowiàzana do
\n
utrzymywania blokady zastawionych maklerskich instrumentów finansowych przez okres wynikajàcy z umowy zastawu.
\n
§ 1121. Firma inwestycyjna prowadzàca rachunek, na którym sà zapisane maklerskie instrumenty finansowe obcià˝one zastawem, lub przechowujàca
\n
maklerskie instrumenty finansowe obcià˝one zastawem, w braku odmiennych postanowieƒ umowy zastawu, przekazuje do dyspozycji zastawnika, w sposób przez niego wskazany, po˝ytki z tych instrumentów, w szczególnoÊci dywidendy lub odsetki. W zakresie obowiàzku zastawnika okreÊlonego w art. 319 ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. — Kodeks cywilny (Dz. U.
\n
Nr 16, poz. 93, z póên. zm.4)) firma inwestycyjna mo˝e, na podstawie pe∏nomocnictwa udzielonego przez zastawnika, dokonaç rozliczenia wobec zastawcy z pobranych po˝ytków.
\n
2.W przypadku gdy d∏u˝nik z maklerskich instrumentów finansowych obcià˝onych zastawem przekazuje firmie inwestycyjnej, o której mowa w ust. 1, Êwiadczenie g∏ówne, do którego jest obowiàzany z tych instrumentów, firma inwestycyjna dokonuje blokady na rachunku pieni´˝nym zastawcy otrzymanych z tego tytu∏u Êrodków pieni´˝nych. Ârodki pieni´˝ne podlegajà blokadzie do czasu wykonania uprawnieƒ przys∏ugujàcych zastawcy lub zastawnikowi.
\n
3.Ârodki pieni´˝ne pochodzàce ze spe∏nienia Êwiadczenia przez d∏u˝nika z zastawionych instrumentów mogà byç wyp∏acone wy∏àcznie do ràk zastawcy i zastawnika ∏àcznie albo na ˝àdanie jednego z nich powinny zostaç z∏o˝one do depozytu sàdowego.
\n
§ 113Firma inwestycyjna znosi blokad´ zastawionych maklerskich instrumentów finansowych niezw∏ocznie po otrzymaniu dokumentów potwierdzajàcych wygaÊni´cie zastawu
\n
§ 114W przypadku gdy zaspokojenie zastawnika
\n
polega na przej´ciu maklerskich instrumentów finansowych na w∏asnoÊç w trybie i na warunkach okreÊlonych w przepisach ustawy o zastawie rejestrowym, firma inwestycyjna, na ˝àdanie zastawnika z∏o————————
\n
4)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 1971 r. Nr 27, poz. 252, z 1976 r. Nr 19, poz. 122, z 1982 r.
\n
Nr 11, poz. 81, Nr 19, poz. 147 i Nr 30, poz. 210, z 1984 r.
\n
Nr 45, poz. 242, z 1985 r. Nr 22, poz. 99, z 1989 r. Nr 3, poz. 11, z 1990 r. Nr 34, poz. 198, Nr 55, poz. 321 i Nr 79, poz. 464, z 1991 r. Nr 107, poz. 464 i Nr 115, poz. 496, z 1993 r. Nr 17, poz. 78, z 1994 r. Nr 27, poz. 96, Nr 85, poz. 388 i Nr 105, poz. 509, z 1995 r. Nr 83, poz. 417, z 1996 r. Nr 114, poz. 542, Nr 139, poz. 646 i Nr 149, poz. 703, z 1997 r. Nr 43, poz. 272, Nr 115, poz. 741, Nr 117, poz. 751 i Nr 157, poz. 1040, z 1998 r. Nr 106, poz. 668 i Nr 117, poz. 758, z 1999 r. Nr 52, poz. 532, z 2000 r. Nr 22, poz. 271, Nr 74, poz. 855 i 857, Nr 88, poz. 983 i Nr 114, poz. 1191, z 2001 r. Nr 11, poz. 91, Nr 71, poz. 733, Nr 130, poz. 1450 i Nr 145, poz. 1638, z 2002 r. Nr 113, poz. 984 i Nr 141, poz. 1176, z 2003 r. Nr 49, poz. 408, Nr 60, poz. 535, Nr 64, poz. 592 i Nr 124, poz. 1151, z 2004 r. Nr 91, poz. 870, Nr 96, poz. 959, Nr 162, poz. 1692, Nr 172, poz. 1804 i Nr 281, poz. 2783 oraz z 2005 r. Nr 48, poz. 462, Nr 157, poz. 1316 i Nr 172, poz. 1438.
\n
Poz. 8 ˝one w dacie wymagalnoÊci wierzytelnoÊci, w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, niezw∏ocznie przenosi maklerskie instrumenty finansowe na rzecz zastawnika, w liczbie uwzgl´dniajàcej wartoÊç przej´tych instrumentów finansowych, ustalonej zgodnie z art. 23 ust. 1 tej ustawy.
\n
§ 1151. W przypadku gdy zaspokojenie zastawnika nast´puje zgodnie z przepisami o post´powaniu
\n
egzekucyjnym i polega na sprzeda˝y maklerskich instrumentów finansowych, zgodnie z art. 9118 § 2 i 3 ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. — Kodeks post´powania cywilnego (Dz. U. Nr 43, poz. 296, z póên. zm.5)), do zlecenia sprzeda˝y zastawionych maklerskich instrumentów finansowych, z∏o˝onego przez osoby uprawnione do tego zgodnie z art. 9118 § 2, 3 i 5 ustawy — Kodeks post´powania cywilnego oraz trybu post´powania firmy inwestycyjnej wykonujàcej zlecenie sprzeda˝y stosuje si´ odpowiednio przepisy rozporzàdzenia.
\n
2.Firma inwestycyjna niezw∏ocznie przekazuje do dyspozycji komornika, w sposób wskazany przez niego w wezwaniu, o którym mowa w art. 9118 § 1 pkt 2 ustawy — Kodeks post´powania cywilnego, Êrodki pieni´˝ne pochodzàce z wykonania zlecenia, o którym mowa w ust. 1.
\n
3.W przypadku gdy zaspokojenie zastawnika nast´puje zgodnie z przepisami o post´powaniu egzeku————————
\n
5)Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 1965 r. Nr 15, poz. 113, z 1974 r. Nr 27, poz. 157 i Nr 39, poz. 231, z 1975 r. Nr 45, poz. 234, z 1982 r. Nr 11, poz. 82 i Nr 30, poz. 210, z 1983 r. Nr 5, poz. 33, z 1984 r. Nr 45, poz. 241 i 242, z 1985 r. Nr 20, poz. 86, z 1987 r. Nr 21, poz. 123, z 1988 r. Nr 41, poz. 324, z 1989 r. Nr 4, poz. 21 i Nr 33, poz. 175, z 1990 r. Nr 14, poz. 88, Nr 34, poz. 198, Nr 53, poz. 306, Nr 55, poz. 318 i Nr 79, poz. 464, z 1991 r.
\n
Nr 7, poz. 24, Nr 22, poz. 92 i Nr 115, poz. 496, z 1993 r.
\n
Nr 12, poz. 53, z 1994 r. Nr 105, poz. 509, z 1995 r. Nr 83, poz. 417, z 1996 r. Nr 24, poz. 110, Nr 43, poz. 189, Nr 73, poz. 350 i Nr 149, poz. 703, z 1997 r. Nr 43, poz. 270, Nr 54, poz. 348, Nr 75, poz. 471, Nr 102, poz. 643, Nr 117, poz. 752, Nr 121, poz. 769 i 770, Nr 133, poz. 882, Nr 139, poz. 934, Nr 140, poz. 940 i Nr 141, poz. 944, z 1998 r.
\n
Nr 106, poz. 668 i Nr 117, poz. 757, z 1999 r. Nr 52, poz. 532, z 2000 r. Nr 22, poz. 269 i 271, Nr 48, poz. 552 i 554, Nr 55, poz. 665, Nr 73, poz. 852, Nr 94, poz. 1037, Nr 114, poz. 1191 i 1193 i Nr 122, poz. 1314, 1319 i 1322, z 2001 r. Nr 4, poz. 27, Nr 49, poz. 508, Nr 63, poz. 635, Nr 98, poz. 1069, 1070 i 1071, Nr 123, poz. 1353, Nr 125, poz. 1368 i Nr 138, poz. 1546, z 2002 r. Nr 25, poz. 253, Nr 26, poz. 265, Nr 74, poz. 676, Nr 84, poz. 764, Nr 126, poz. 1069 i 1070, Nr 129, poz. 1102, Nr 153, poz. 1271, Nr 219, poz. 1849 i Nr 240, poz. 2058, z 2003 r. Nr 41, poz. 360, Nr 42, poz. 363, Nr 60, poz. 535, Nr 109, poz. 1035, Nr 119, poz. 1121, Nr 130, poz. 1188, Nr 139, poz. 1323, Nr 199, poz. 1939 i Nr 228, poz. 2255, z 2004 r.
\n
Nr 9, poz. 75, Nr 11, poz. 101, Nr 68, poz. 623, Nr 91, poz. 871, Nr 93, poz. 891, Nr 121, poz. 1264, Nr 162, poz. 1691, Nr 169, poz. 1783, Nr 172, poz. 1804, Nr 204, poz. 2091, Nr 210, poz. 2135, Nr 236, poz. 2356 i Nr 237, poz. 2384 oraz z 2005 r. Nr 13, poz. 98, Nr 22, poz. 185, Nr 86, poz. 732, Nr 122, poz. 1024, Nr 143, poz. 1199, Nr 150, poz. 1239, Nr 167, poz. 1398, Nr 169, poz. 1413 i 1417, Nr 172, poz. 1438, Nr 178, poz. 1478, Nr 183, poz. 1538, Nr 264, poz. 2205 i Nr 267, poz. 2258.
\n
Dziennik Ustaw Nr 2 — 54 — cyjnym i polega na sprzeda˝y maklerskich instrumentów finansowych niezapisanych na rachunku papierów wartoÊciowych lub na innym rachunku, firma inwestycyjna realizuje pisemne ˝àdania komornika, w tym zlecenia lub dyspozycje, dotyczàce tych instrumentów od momentu skutecznego ich zaj´cia.
\n
§ 116Po wygaÊni´ciu zastawu firma inwestycyjna
\n
nie mo˝e podejmowaç czynnoÊci, o których mowa w § 114 i 115.
\n
§ 117Przepisy § 115 stosuje si´ odpowiednio do
\n
post´powania firmy inwestycyjnej w przypadku zaspokojenia wierzyciela z maklerskich instrumentów finansowych d∏u˝nika w ramach prowadzonej egzekucji, która nie wynika z ustanowionego zastawu.
\n
§ 1181. W zakresie nieuregulowanym w przepisach niniejszego oddzia∏u do ustanowienia, utrzymywania i zniesienia blokady maklerskich instrumentów
\n
finansowych, w zwiàzku z ustanowieniem zastawu, stosuje si´ odpowiednio przepisy oddzia∏u 2.
\n
2.W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci polega na ustanowieniu zastawu na papierach wartoÊciowych niezapisanych na rachunku papierów wartoÊciowych lub innym rachunku, firma inwestycyjna wydaje papiery wartoÊciowe zastawnikowi lub osobie trzeciej na podstawie umowy zastawu spe∏niajàcej wymogi, o których mowa w art. 329 § 1 ustawy — Kodeks cywilny.
\n
§ 1191. Przepisy oddzia∏u dotyczàce firmy inwestycyjnej stosuje si´ odpowiednio do banku powierniczego
\n
2.Przepisy oddzia∏u stosuje si´ odpowiednio do trybu post´powania firmy inwestycyjnej w przypadku ustanawiania zastawu lub zastawu rejestrowego na maklerskich instrumentach finansowych niedopuszczonych do obrotu zorganizowanego, je˝eli konstrukcja tych instrumentów umo˝liwia ustanowienie na nich tych zabezpieczeƒ.
\n
Oddzia∏ 4 Zabezpieczenia finansowe
\n
§ 1201. Po otrzymaniu umowy o ustanowieniu
\n
blokady finansowej firma inwestycyjna dokonuje na rachunku lub w ewidencji prowadzonej na rzecz d∏u˝nika blokady maklerskich instrumentów finansowych, wskazanych w umowie.
\n
2.W przypadku gdy d∏u˝nik wykonuje przys∏ugujàce mu, zgodnie z umowà o ustanowieniu blokady finansowej, prawo zast´powania sk∏adników zabezpieczenia, firma inwestycyjna, w zakresie zgodnym z umowà o ustanowieniu zastawu finansowego, wykonuje z∏o˝onà przez niego, w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, dyspozycj´ blokady maklerskich instrumentów finansowych, wskazanych w tej dyspozycji, oraz znosi blokad´ maklerskich instrumentów finansowych stanowiàcych pierwotny przedmiot zabezpieczenia.
\n
§ 1211. Firma inwestycyjna jest obowiàzana do
\n
utrzymywania blokady maklerskich instrumentów fi- Poz. 8 nansowych przez okres wynikajàcy z umowy o ustanowieniu blokady, z zastrze˝eniem § 120 ust. 2.
\n
2.Do blokady, o której mowa w ust. 1, stosuje si´ przepis § 104.
\n
§ 122Firma inwestycyjna prowadzàca dla d∏u˝nika rachunek, na którym sà zapisane zablokowane maklerskie instrumenty finansowe, w braku odmiennych
\n
postanowieƒ umowy o ustanowieniu blokady finansowej przekazuje do dyspozycji d∏u˝nika, w sposób przez niego wskazany, po˝ytki z tych instrumentów, w szczególnoÊci dywidendy, odsetki lub inne Êwiadczenia pieni´˝ne spe∏niane na jego rzecz przez d∏u˝nika z maklerskich instrumentów finansowych.
\n
§ 123Firma inwestycyjna znosi blokad´, o której
\n
mowa w § 120 ust. 1 lub 2, w przypadku:
\n
1)gdy umowa o ustanowieniu blokady finansowej przewiduje termin ustanowienia tego zabezpieczenia — z chwilà up∏ywu tego terminu;
\n
2)zajÊcia okolicznoÊci okreÊlonych w umowie o ustanowieniu blokady finansowej — niezw∏ocznie po ich stwierdzeniu.
\n
§ 1241. Je˝eli zaspokojenie wierzytelnoÊci zabezpieczonych blokadà finansowà nast´puje przez sprzeda˝ maklerskich instrumentów finansowych, w dniu
\n
wystàpienia podstawy realizacji tego zabezpieczenia lub w najbli˝szym mo˝liwym dniu, w którym wykonanie zlecenia jest mo˝liwe, firma inwestycyjna przyjmuje do wykonania zlecenie sprzeda˝y maklerskich instrumentów finansowych, z∏o˝one przez wierzyciela, na podstawie pe∏nomocnictwa udzielonego mu przez klienta w umowie o ustanowieniu blokady finansowej.
\n
Do wykonania zlecenia sprzeda˝y stosuje si´ odpowiednio przepisy rozporzàdzenia.
\n
2.Firma inwestycyjna niezw∏ocznie przekazuje do dyspozycji wierzyciela, w sposób wskazany przez niego w zleceniu, o którym mowa w ust. 1, Êrodki pieni´˝ne pochodzàce z wykonania tego zlecenia w wysokoÊci pozwalajàcej na zaspokojenie roszczeƒ wierzyciela, wynikajàcych z umowy blokady finansowej.
\n
3.Po up∏ywie ustalonego w umowie terminu ustanowienia blokady finansowej firma inwestycyjna nie mo˝e przyjàç do wykonania zlecenia, o którym mowa w ust. 1.
\n
4.W przypadku gdy przedmiotem blokady finansowej sà maklerskie instrumenty finansowe niedopuszczone do obrotu zorganizowanego, a umowa sprzeda˝y zosta∏a zawarta bez poÊrednictwa firmy inwestycyjnej prowadzàcej rachunek, na którym zapisane sà zablokowane maklerskie instrumenty finansowe, lub przechowujàcej maklerskie instrumenty finansowe, firma inwestycyjna przenosi te instrumenty na rzecz ich nabywcy, na podstawie przekazanej mu przez wierzyciela kopii umowy sprzeda˝y tych instrumentów, po z∏o˝eniu przez wierzyciela, w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, dyspozycji d∏u˝nika przeniesienia tych instrumentów. Ârodki uzyskane ze sprzeda˝y, w wysokoÊci pozwalajàcej na zaspokojenie roszczeƒ wierzyciela, wynikajàcych z umowy blokady finansowej, firma inwestycyjna niezw∏ocznie przekazuje do dyspozycji wierzyciela w sposób wskazany w z∏o˝onej przez niego dyspozycji.
\n
Dziennik Ustaw Nr 2 — 55 —
\n
§ 125
\n
1.Je˝eli zaspokojenie wszystkich lub niektórych roszczeƒ, zabezpieczonych blokadà finansowà, nast´puje przez kompensat´, firma inwestycyjna znosi blokad´ maklerskich instrumentów finansowych oraz dokonuje innych czynnoÊci zwiàzanych z kompensatà, po otrzymaniu dokumentów potwierdzajàcych:
\n
1)wystàpienie podstawy realizacji zabezpieczenia;
\n
2)dokonanie czynnoÊci niezb´dnych do dokonania kompensaty zgodnie z treÊcià klauzuli kompensacyjnej w rozumieniu art. 3 pkt 3 ustawy o niektórych zabezpieczeniach finansowych.
\n
2.Kompensata jest dokonywana przez firm´ inwestycyjnà na warunkach okreÊlonych w klauzuli kompensacyjnej.
\n
§ 1261. Po otrzymaniu umowy o ustanowieniu zabezpieczenia finansowego w formie przeniesienia na
\n
wierzyciela maklerskich instrumentów finansowych, b´dàcych przedmiotem zabezpieczenia, firma inwestycyjna prowadzàca dla d∏u˝nika rachunek lub przechowujàca na jego rzecz maklerskie instrumenty finansowe dokonuje przeniesienia maklerskich instrumentów finansowych na rzecz wierzyciela, po z∏o˝eniu przez d∏u˝nika dyspozycji przeniesienia w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji.
\n
2.Je˝eli umowa, o której mowa w ust. 1, przewiduje blokad´ przeniesionych maklerskich instrumentów finansowych na rachunku lub w ewidencji wierzyciela, firma inwestycyjna dokonuje blokady maklerskich instrumentów finansowych, b´dàcych przedmiotem zabezpieczenia, na rachunku lub w ewidencji d∏u˝nika i przenosi je na wierzyciela z zachowaniem blokady. Firma inwestycyjna, która prowadzi dla d∏u˝nika rachunek lub przechowuje na jego rzecz maklerskie instrumenty finansowe, przekazuje firmie inwestycyjnej, która prowadzi dla wierzyciela rachunek lub przechowuje na jego rzecz maklerskie instrumenty finansowe, kopi´ umowy o ustanowieniu zabezpieczenia, o którym mowa w ust. 1.
\n
3.Zniesienie blokady, o której mowa w ust. 2, nast´puje zgodnie z postanowieniami umowy o ustanowieniu zabezpieczenia finansowego:
\n
1)po otrzymaniu dokumentów potwierdzajàcych wystàpienie podstawy realizacji zabezpieczenia i zawiadomienie d∏u˝nika o wygaÊni´ciu roszczenia o zwrot przedmiotu zabezpieczenia, albo
\n
2)w przypadku gdy umowa o ustanowieniu zabezpieczenia finansowego, o którym mowa w ust. 1, przewiduje termin ustanowienia zabezpieczenia — z up∏ywem tego terminu.
\n
§ 1271. Po otrzymaniu umowy o ustanowieniu zastawu finansowego na okreÊlonej liczbie maklerskich
\n
instrumentów finansowych, zapisanych na rachunku lub przechowywanych na rzecz klienta (d∏u˝nika), firma inwestycyjna, na podstawie dyspozycji blokady zastawionych maklerskich instrumentów finansowych, z∏o˝onej przez d∏u˝nika w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, dokonuje na jego rachunku lub w ewidencji blokady tych instrumentów.
\n
Poz. 8 2. Firma inwestycyjna znosi blokad´ ustanowionà zgodnie z ust. 1, w przypadku gdy wierzyciel, na podstawie udzielonego mu przez d∏u˝nika upowa˝nienia, wykonuje przys∏ugujàce mu, zgodnie z umowà o ustanowieniu zastawu finansowego, prawo u˝ycia maklerskich instrumentów finansowych, stanowiàcych przedmiot zastawu finansowego. W takim przypadku firma inwestycyjna wykonuje dyspozycj´ lub zlecenie z∏o˝one przez wierzyciela w ramach wykonania przys∏ugujàcego mu prawa u˝ycia.
\n
3.W przypadku gdy d∏u˝nik wykonuje przys∏ugujàce mu, zgodnie z umowà o ustanowieniu zastawu finansowego, prawo zast´powania sk∏adników zabezpieczenia, firma inwestycyjna, w zakresie zgodnym z umowà o ustanowieniu zastawu finansowego, wykonuje z∏o˝onà przez niego, w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, dyspozycj´ blokady maklerskich instrumentów finansowych, wskazanych w tej dyspozycji, oraz znosi blokad´ maklerskich instrumentów finansowych, stanowiàcych pierwotny przedmiot zabezpieczenia.
\n
§ 1281. Firma inwestycyjna jest obowiàzana do
\n
utrzymywania blokady zastawionych maklerskich instrumentów finansowych przez okres wynikajàcy z umowy zastawu finansowego, z zastrze˝eniem § 127 ust. 2 i 3.
\n
2.Do blokady, o której mowa w ust. 1, stosuje si´ przepis § 104.
\n
§ 129
\n
1.Firma inwestycyjna prowadzàca rachunek, na którym sà zapisane maklerskie instrumenty finansowe obcià˝one zastawem finansowym, lub przechowujàca takie maklerskie instrumenty finansowe, w braku odmiennych postanowieƒ umowy zastawu finansowego, przekazuje do dyspozycji zastawnika, w sposób przez niego wskazany, po˝ytki z tych instrumentów, w szczególnoÊci dywidendy lub odsetki.
\n
2.W braku odmiennych postanowieƒ umowy zastawu finansowego, w przypadku gdy d∏u˝nik z maklerskich instrumentów finansowych, obcià˝onych zastawem, przekazuje firmie inwestycyjnej, o której mowa w ust. 1, Êwiadczenie g∏ówne, do którego jest obowiàzany z tych instrumentów, firma inwestycyjna dokonuje blokady na rachunku pieni´˝nym zastawcy otrzymanych z tego tytu∏u Êrodków pieni´˝nych. Ârodki pieni´˝ne podlegajà blokadzie do czasu wykonania uprawnieƒ przys∏ugujàcych zastawcy lub zastawnikowi na podstawie umowy zastawu finansowego.
\n
§ 130Firma inwestycyjna znosi blokad´, o której
\n
mowa w § 127, w przypadku:
\n
1)gdy umowa o ustanowieniu blokady finansowej przewiduje termin ustanowienia tego zabezpieczenia — z chwilà up∏ywu tego terminu;
\n
2)zajÊcia okolicznoÊci okreÊlonych w umowie o ustanowieniu blokady finansowej — niezw∏ocznie po ich stwierdzeniu;
\n
3)wygaÊni´cia zastawu finansowego — niezw∏ocznie po ustaleniu tego faktu.
\n
§ 131Je˝eli zgodnie z umowà o ustanowieniu zabezpieczenia finansowego zaspokojenie polega na
\n
przej´ciu przez wierzyciela na w∏asnoÊç maklerskich instrumentów finansowych, obj´tych zastawem finan- Dziennik Ustaw Nr 2 — 56 — Poz. 8 i 9 sowym, firma inwestycyjna wykonuje z∏o˝onà przez wierzyciela, na podstawie pe∏nomocnictwa udzielonego mu przez klienta w umowie o ustanowieniu zabezpieczenia finansowego, dyspozycj´ przeniesienia maklerskich instrumentów finansowych, obj´tych zastawem, na rzecz wierzyciela. cych z zastawu finansowego przez kompensat´ stosuje si´ odpowiednio § 125.
\n
§ 1321. W przypadku gdy zaspokojenie roszczeƒ
\n
z zastawu finansowego polega na sprzeda˝y zastawionych maklerskich instrumentów finansowych, w dniu wystàpienia podstawy realizacji zastawu finansowego, firma inwestycyjna wykonuje zlecenie sprzeda˝y zastawionych maklerskich instrumentów finansowych, z∏o˝one przez wierzyciela na podstawie pe∏nomocnictwa udzielonego mu przez klienta w umowie o ustanowieniu zastawu finansowego.
\n
Rozdzia∏ 7
\n
§ 134Przepisy niniejszego oddzia∏u, dotyczàce firmy inwestycyjnej, stosuje si´ odpowiednio do banku
\n
powierniczego.
\n
Przepisy przejÊciowe i koƒcowe
\n
§ 135Firmy inwestycyjne oraz banki powiernicze
\n
dostosujà umowy oraz regulaminy okreÊlone w rozporzàdzeniu w terminie 9 miesi´cy od dnia jego wejÊcia w ˝ycie.
\n
§ 136Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie
\n
7 dni od dnia og∏oszenia.6) 2. Firma inwestycyjna niezw∏ocznie przekazuje do dyspozycji wierzyciela, w sposób wskazany przez niego w zleceniu, o którym mowa w ust. 1, Êrodki pieni´˝ne pochodzàce z wykonania jego zlecenia, w wysokoÊci pozwalajàcej na zaspokojenie zabezpieczonych roszczeƒ.
\n
Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska ————————
\n
6)Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdzeniem Rady Ministrów z dnia 19 kwietnia 2005 r. w sprawie trybu i warunków post´powania podmiotów prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà oraz banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych (Dz. U. Nr 73, poz. 644), które traci moc z dniem wejÊcia w ˝ycie nieniejszego rozporzàdzenia, zgodnie z art. 222 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U.
\n
Nr 183, poz. 1538).
\n
3.Po zajÊciu okolicznoÊci, o których mowa w § 130, firma inwestycyjna nie mo˝e przyjàç do wykonania zlecenia, o którym mowa w ust. 1.
\n
§ 133Do sposobu post´powania firmy inwestycyjnej w przypadku zaspokajania roszczeƒ wynikajà
\n
9 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA GOSPODARKI1) z dnia 28 grudnia 2005 r. w sprawie sposobu oznaczania oraz rodzajów oznaczeƒ przedmiotów wyposa˝enia i cz´Êci pojazdów2) Na podstawie art. 8 ust. 3 ustawy z dnia 20 stycznia 2005 r. o recyklingu pojazdów wycofanych z eksploatacji (Dz. U. Nr 25, poz. 202 i Nr 175, poz. 1458) zarzàdza si´, co nast´puje: tworzyw sztucznych o wadze powy˝ej 100 g oznacza si´ w sposób okreÊlony w normie PN-EN ISO 11469 Tworzywa sztuczne. Identyfikacja rodzaju tworzywa i znakowanie wyrobów z tworzyw sztucznych.
\n
§ 1Rozporzàdzenie okreÊla sposób oznaczania oraz
\n
rodzaje oznaczeƒ przedmiotów wyposa˝enia i cz´Êci pojazdów z elastomerów o wadze powy˝ej 200 g oraz pozosta∏ych tworzyw sztucznych o wadze powy˝ej 100 g.
\n
§ 3Do przedmiotów wyposa˝enia i cz´Êci pojazdów z pozosta∏ych tworzyw sztucznych o wadze powy˝ej 100 g stosuje si´ rodzaje oznaczeƒ okreÊlonych
\n
przez nast´pujàce normy:
\n
1)PN-EN ISO 1043-1 Tworzywa sztuczne. Symbole i skróty nazw. Cz´Êç 1: Polimery podstawowe i ich cechy charakterystyczne;
\n
2)PN-EN ISO 1043-2 Tworzywa sztuczne. Symbole i skróty nazw. Cz´Êç 2: Nape∏niacze i materia∏y wzmacniajàce.
\n
§ 2Przedmioty wyposa˝enia i cz´Êci pojazdów
\n
z elastomerów o wadze powy˝ej 200 g oraz pozosta∏ych ———————
\n
1)Minister Gospodarki kieruje dzia∏em administracji rzàdo- wej — gospodarka, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 1 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31 paêdziernika 2005 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Gospodarki (Dz. U. Nr 220, poz. 1888).
\n
2)Przepisy niniejszego rozporzàdzenia wdra˝ajà postanowienia art. 8 ust. 1 dyrektywy 2000/53/WE z dnia 18 wrzeÊnia 2000 r. w sprawie pojazdów wycofanych z eksploatacji (Dz. Urz. WE L 269 z 21.10.2000, str. 34; Dz. Urz. UE Polskie wydanie specjalne rozdz. 15, t. 5, str. 224) oraz decyzji Komisji z dnia 27 lutego 2003 r. ustanawiajàcej normy kodowania cz´Êci i materia∏ów dla pojazdów na mocy dyrektywy 2000/53/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie pojazdów wycofanych z eksploatacji (Dz. Urz.
\n
WE L 053 z 28.02.2003, str. 58; Dz. Urz. UE Polskie wydanie specjalne rozdz. 15, t. 7, str. 403).
\n
§ 41. Do przedmiotów wyposa˝enia i cz´Êci pojazdów z elastomerów o wadze powy˝ej 200 g stosuje si´ rodzaj oznaczeƒ okreÊlonych przez norm´
\n
PN-ISO 1629 Kauczuki i lateksy. Nazewnictwo.
\n
2.Przepisu ust. 1 nie stosuje si´ do oznaczania opon.
\n
§ 5Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie
\n
3 miesi´cy od dnia og∏oszenia.
\n
Minister Gospodarki: P. G. Woêniak