{"html": "<div class=\"lf-doc\"><p class=\"lf-p\">│ 6 │Valoarea actualizată (pentru │Pentru elementele cu indicativul A se completează \"valoare │ │ │elementele cu indicativul A)/│actualizată\", iar pentru elementele cu indicativul B se completează │ │ │Suma datorată (pentru │\"suma datorată\". Se utilizează două poziţii zecimale, iar ca │ │ │elementele cu indicativul B) │separator se foloseşte punctul. Aceste valori sunt exprimate în lei.│ │ │ │Pentru \"Gradul de risc asociat fondului de pensii privat\", │ │ │ │administratorul are obligaţia de a completa gradul de risc asociat │ │ │ │fondului de pensii private, în conformitate cu art. 50 şi 51 din │ │ │ │Norma nr. 11/2011 privind investirea şi evaluarea activelor │ │ │ │fondurilor de pensii private, aprobată prin Hotărârea Comisiei de │ │ │ │Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 22/2011. Această │ │ │ │valoare se exprimă în procente, cu două poziţii zecimale. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7 │Suma în curs de decontare, │Valoarea activelor din portofoliul fondului, aflate în curs de │ │ │net (+/-) (pentru elementele │decontare (cumpărare/vânzare), în valoare netă (sume de încasat - │ │ │cu indicativul A) │sume de plată), cu plus sau cu minus. Se completează pentru toate │ │ │ │elementele de activ (cele care încep cu codul A, cu excepţia │ │ │ │celulelor marcate cu X. Se utilizează două poziţii zecimale, iar ca │ │ │ │separator se foloseşte punctul. Aceste valori sunt exprimate în lei.│ │ │ │Suma acestor elemente, exprimate în lei, trebuie să fie egală cu │ │ │ │valoarea raportată la cod AP533000 în coloana \"Valoare actualizată\".│ └────┴─────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 2 ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>Fişierul obţinut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMMDD_anx21_1_FFF_EEE.xml.p7s,unde: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">-</span>YYYYMMDD reprezintă data evaluării elementelor de active, respectiv obligaţii, după caz;</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">-</span>FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">-</span>EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>Fişierul definit conform lit. a) se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">c)</span>Fişierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat \"anx21\". ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Anexa nr. 2 se întocmeşte şi se transmite Comisiei conform art. 12 din prezenta normă. Pentru fiecare zi calendaristică se întocmeşte un fişier.Raportare rectificativă (cod 5) ... (5^1) SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. -------------- Pct. (5^1) de la \"Instrucţiuni de completare a anexei nr. 2\" din anexa 2 la norme a fost introdus de pct. 14 al art. I din NORMA nr. 16 din 2012 aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 33 din 12 decembrie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 873 din 20 decembrie 2012.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 2 conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15, astfel: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei YYYYMMDD_ anx21_5_FFF_EEE.xml.p7s; ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei YYYYMMDD_ anx21_5_FFF_EEE.rtf.p7s. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(8)</span>Lipsa oricărui fişier menţionat la pct. (7) determină respingerea raportării rectificative. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(9)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 2 se încarcă în SIR, în folderul dedicat \"anx2\". ... ------------- Anexa 2 la normă a fost înlocuită cu anexa 1 din NORMA nr. 10 din 26 aprilie 2012, aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 13 din 26 aprilie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 303 din 8 mai 2012, conform pct. 9 al art. I din acelaşi act normativ.</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 3 la normă Administrator de fond .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod administrator .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Fond de pensii .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod fond .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod depozitar .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Data de raportare .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod comandă .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Situaţia valorii activului net la data de ..../..../.... ┌─────────────────────────────────┬──────────────┬───────────────┬─────────────┐ │ │ │ │ Diferenţe │ │ Denumirea elementului │ Data curentă │Data precedentă├──────┬──────┤ │ │ │ │ % │ lei │ ├─────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────┼──────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │Col. 4│Col. 5│ ├─────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────┼──────┤ │Valoare activ total │ │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────┼──────┤ │Valoare activ net │ │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────┼──────┤ │Valoarea unitară a activului net │ │ │ │ │ ├─────────────────────────────────┼──────────────┼───────────────┼──────┼──────┤ │Număr de unităţi de fond │ │ │ │ │ └─────────────────────────────────┴──────────────┴───────────────┴──────┴──────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 3</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 3 se completează de către administratorii de fonduri de pensii, pentru activitatea fiecărui fond de pensii şi de către depozitarii fondurilor de pensii, în fiecare zi lucrătoare, folosind informaţiile aferente zilei lucrătoare anterioară efectuării calculului. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a valorii activului net al fondului, respectiv al valorii unitare a activului net. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Câmpurile Anexei nr. 3 se completează, după cum urmează: ... *FONT 8* ┌────┬───────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Cod comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă │ ├────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Valoare activ total│Valoare activ total al fondului. Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca │ │ │ │separator se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Valoare activ net │Valoare activ net al fondului. Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca │ │ │ │separator se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Valoarea unitară a │Valoarea unitară a activului net. Se utilizează 6 poziţii zecimale, iar ca │ │ │activului net │separator se foloseşte punctul. │ ├────┼───────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │Număr de unităţi │Număr de unităţi de fond. Se utilizează 6 poziţii zecimale, iar ca separator │ │ │de fond │se foloseşte punctul. │ └────┴───────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>- a. Fişierul este denumit după următoarea sintaxă: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_anx3_1_FFF_EEE.xml.p7s, unde: unde:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului;</p>\n<p class=\"lf-p\">FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;</p>\n<p class=\"lf-p\">EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">c)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat, în folderul dedicat \"anx3\". ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Anexa nr. 3 se întocmeşte zilnic şi se transmite Comisiei conform art. 13 din prezenta normă. ... (5^1) Transmiterea anexei nr. 3 către Comisie se efectuează până la ora 15,30 a zilei de raportare, cu excepţia raportării transmise în ziua de vineri, care se va efectua până la ora 14,00. -------------- Pct. (5^1) de la \"Instrucţiuni de completare a anexei nr. 3\" din anexa 3 la norme a fost introdus de pct. 15 al art. I din NORMA nr. 16 din 2012 aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 33 din 12 decembrie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 873 din 20 decembrie 2012.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 3. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă (cod 5)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(8)</span>Orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(9)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 3 conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15, astfel: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_anx3_5_FFF_EEE.xml.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_anx3_5_FFF_EEE.rtf.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(10)</span>Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(11)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa 3 se încarcă în SIR, în folderul dedicat \"anx3\", până la ora 17.00 a zilei de raportare. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 4 la normă Cod administrator .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod fond ..............................</p>\n<p class=\"lf-p\">Situaţia detaliată a investiţiilor la data de ../../..... *Font 8* ┌───────┬────────┬────────┬─────────┬──────┬──────┬────────┬──────┬─────────┬───────┬─────────┬────────┐ │Codul │Codul │Codul │Data │Codul │Denu- │Tipul │ ISIN │Simbol │ CUI │Denumirea│Codul │ │de │fondului│adminis-│evaluării│acti- │mirea │acţiunii│ │piaţă │emitent│emitentu-│ţării │ │comandă│ │tratoru-│ │vului │acti- │ │ │evaluare/│ │lui/con- │emiten- │ │ │ │lui │ │ │vului │ │ │sursă │ │traparti-│tului/ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │evaluare │ │dei │contra- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │partidei│ ├───────┼────────┼────────┼─────────┼──────┼──────┼────────┼──────┼─────────┼───────┼─────────┼────────┤ │Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │Col. 5│Col. 6│ Col.7 │Col. 8│ Col. 9 │Col. 10│ Col. 11 │Col. 12 │ └───────┴────────┴────────┴─────────┴──────┴──────┴────────┴──────┴─────────┴───────┴─────────┴────────┘ ┌─────────┬─────────┬───────────┬────────┬─────────┬────────┬────────────┬───────────┬─────────┬───────┐ │Codul │Valoarea │Valoarea │Cantita-│Unitatea │Preţ │Codul │Valoarea │Valoarea │Dobândă│ │monedei │la zi a │echivalentă│tea │de măsură│unitar │monedei │totală de │nominală/│curentă│ │în care │activului│în lei a │ │ │de │în care │achiziţie/ │marjă/ │ │ │este emis│în moneda│activului │ │ │evaluare│este │constituire│colateral│ │ │/evaluat │în care │ │ │ │ │achizitionat│ │ │ │ │activul │aceasta │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │este │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │emis/ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │evaluat │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────────┼─────────┼───────────┼────────┼─────────┼────────┼────────────┼───────────┼─────────┼───────┤ │ Col. 13 │ Col. 14 │ Col. 15 │Col. 16 │ Col. 17 │Col. 18 │ Col. 19 │ Col. 20 │ Col. 21 │Col. 22│ └─────────┴─────────┴───────────┴────────┴─────────┴────────┴────────────┴───────────┴─────────┴───────┘ ┌────────┬─────────┬───────────┬────────────┬─────────────┬────────────┬─────────┬──────────┬──────────┐ │Rata │Data │Data │Activ-suport│Multiplicator│Tipul │Discount/│Data │Data │ │dobanzii│emisiunii│maturităţii│ │ │contractului│Primă │achiziţiei│decontării│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├────────┼─────────┼───────────┼────────────┼─────────────┼────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤ │Col. 23 │ Col. 24 │ Col. 25 │ Col. 26 │ Col. 27 │ Col. 28 │ Col. 29 │ Col. 30 │ Col. 31 │ └────────┴─────────┴───────────┴────────────┴─────────────┴────────────┴─────────┴──────────┴──────────┘ ┌──────────┬─────────┬───────────┬─────────────────┬─────────────┬─────────────┬─────────┬─────────────┐ │Investment│Pondere │Valoarea │Valoarea ajustată│Noţional fond│Cod monedă │Noaţional│Cod monedă │</p>\n<p class=\"lf-p\">│grade │aplicată │activului │la risc │ │noţional fond│copartidă│noţional │ │ │activului│ajustată cu│ │ │ │ │contrapartidă│ │ │ (%) │valoarea │ │ │ │ │ │ │ │ │derivatului│ │ │ │ │ │ ├──────────┼─────────┼───────────┼─────────────────┼─────────────┼─────────────┼─────────┼─────────────┤ │ Col. 32 │ Col. 33 │ Col. 34 │ Col. 35 │ Col. 36 │ Col. 37 │ Col. 38 │ Col. 39 │ └──────────┴─────────┴───────────┴─────────────────┴─────────────┴─────────────┴─────────┴─────────────┘ ┌──────────────────────┬──────────────────┬──────────────────┬──────────────────┐ │Noţionalul schimbat la│Obligaţii de plată│Obligaţii de plată│Tip decontare │ │iniţiere/maturitate │fond conform │contrapartidă │contracte derivate│ │ │contract derivat │conform contract │ │ │ │ │derivat │ │ ├──────────────────────┼──────────────────┼──────────────────┼──────────────────┤ │ Col. 40 │ Col. 41 │ Col. 42 │ Col. 43 │ └──────────────────────┴──────────────────┴──────────────────┴──────────────────┘ Instrucţiuni de completare a anexei nr. 4</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 4 se completează de către administratorii de fonduri de pensii, pentru activitatea de investire a activelor fiecărui fond de pensii, pentru toate codurile din anexa nr. 2 care au valori de raportare. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor deţinute de fiecare fond de pensii. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Câmpurile anexei nr. 4 se completează, după cum urmează: ... *Font 8* ┌────┬─────────────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmpului │ Descriere câmpului │ │crt.│ │ │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Codul de comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Codul fondului │Codul fondului, aşa cum este înregistrat în Registrul CSSPP │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Codul administratorului │Codul entităţii raportoare, aşa cum este înregistrată în Registrul │ │ │ │CSSPP │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Data evaluării │Se va completa pentru toate codurile de activ cu data de referinţă a│ │ │ │raportării. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │Cod activ │Se va completa pentru toate codurile de activ cu codul de activ │ │ │ │conform anexei nr. 2. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6 │Denumirea activului │Se va completa pentru toate codurile de activ cu denumirea activului│ │ │ │aferent codului de activ conform anexei nr. 2. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7 │Tipul acţiunii │Se va completa cu \"C\" pentru tipul de acţiune ordinară/comună sau cu│ │ │ │\"P\" pentru tipul de acţiune preferenţială. Se va completa pentru │ │ │ │activele AP124100, AP124200, AP124300, AP124400, AP171000, AP172000 │ │ │ │(după caz)1, AP182000, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, │ │ │ │AP271000, AP272000 (după caz), AP282000. │ │ │ │----- │ │ │ │1) După caz - se completează dacă este aplicabil; în caz contrar, │ │ │ │câmpul nu se completează. Se referă la toate situaţiile în care în │ │ │ │instrucţiunea de completare a anexei nr. 4 apare sintagma \"după │ │ │ │caz\". │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8 │ISIN │Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar. Se va│ │ │ │completa pentru codurile de activ: AP113000, AP121000, AP122000, │</div>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │AP123100, AP123200, AP124100, AP124200, AP124300, AP124400, │ │ │ │AP124500, AP125000, AP131100 (după caz), AP131200 (după caz), │ │ │ │AP131300 (după caz), AP132000, AP133000 (după caz), AP172000 (după │ │ │ │caz), AP181000 (după caz), AP182000 (după caz), AP183000 (după caz),│ │ │ │AP190000 (după caz), AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, │ │ │ │AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, AP224500, AP225000│ │ │ │AP231100 (după caz), AP231200 (după caz), AP231300 (după caz), │ │ │ │AP232000, AP233000 (după caz), AP272000 (după caz), AP281000 (după │ │ │ │caz), AP282000 (după caz), AP283000 (după caz), AP290000 (după caz),│ │ │ │AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP331100 (după caz), │ │ │ │AP331200 (după caz), AP331300 (după caz), AP332000, AP390000 (după │ │ │ │caz), AP400000, AP630000. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9 │Simbol piaţă evaluare/sursă │Simbolul pieţei de la care se foloseşte preţul pentru evaluarea │ │ │evaluare │activelor. Simbolul MIC, conform Standardului ISO 10383 al pieţei │ │ │ │reglementate pe care este tranzacţionat activul fondului. Se va │ │ │ │completa pentru AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, │ │ │ │AP124100, AP124200, AP124300, AP124400, AP124500, AP125000, AP132000│ │ │ │AP133000 (după caz), AP161100, AP161200, AP161300, AP162110 (după │ │ │ │caz), AP162120 (după caz), AP162210 (după caz), AP162220 (după caz),│ │ │ │AP162310 (după caz), AP162320 (după caz), AP172000 (după caz), │ │ │ │AP181000 (după caz), AP182000 (după caz), AP183000 (după caz), │ │ │ │AP190000 (după caz), AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, │ │ │ │AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, AP224500, │ │ │ │AP225000, AP232000, AP233000 (după caz), AP261100, AP261200, │ │ │ │AP261300, AP262110 (după caz), AP262120 (după caz), AP262210 (după │ │ │ │caz), AP262220 (după caz), AP262310 (după caz), AP262320 (după caz),│ │ │ │AP272000 (după caz), AP281000 (după caz), AP282000 (după caz), │ │ │ │AP283000 (după caz), AP290000 (după caz), AP321300, AP321400, │ │ │ │AP322000, AP325000, AP332000, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110│ │ │ │(după caz), AP362120 (după caz), AP362210 (după caz), AP362220 (după│ │ │ │caz), AP362310 (după caz), AP362320 (după caz), AP390000 (după caz).│ │ │ │Pentru activele achiziţionate în ofertă publică primară şi care nu │ │ │ │sunt încă tranzacţionate se va completa cu IPO. Pentru activele │ │ │ │evaluate conform cotaţiilor furnizate de Bloomberg Finance L.P. se │</p>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │va completa cu BLMG. Pentru activele evaluate conform cotaţiilor │ │ │ │furnizate de Thomson Reuters S.A. se va completa cu REUT. Pentru │ │ │ │activele evaluate în funcţie de o cotaţie furnizată de o │ │ │ │contrapartidă se va completa cu OTC. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 10 │CUI emitent │Se va completa cu codul de identificare fiscală din ţara emitentului│ │ │ │instrumentului financiar sau contrapartidei, după caz. Pentru │ │ │ │activele AP111000, AP112000, AP211000, AP212000, AP511000 se va │ │ │ │completa cu codul de identificare fiscală al sediului central al │ │ │ │sucursalei bancare din ţara respectivă. Pentru activele AP114000, │ │ │ │AP162110 (după caz), AP162120 (după caz), AP162210 (după caz), │ │ │ │AP162220 (după caz), AP162310 (după caz), AP162320 (după caz), │ │ │ │AP163100, AP163200, AP163300 AP164100, AP164200, AP214000, AP262110 │ │ │ │(după caz), AP262120 (după caz), AP262210 (după caz), AP262220 │ │ │ │(după caz), AP262310 (după caz), AP262320 (după caz), AP263100, │ │ │ │AP263200, AP263300 AP264100, AP264200, AP362110 (după caz), AP362120│ │ │ │(după caz), AP362210 (după caz), AP362220 (după caz), AP362310 (după│ │ │ │caz), AP362320 (după caz), AP363100, AP363200, AP364100, AP364200, │ │ │ │AP314000, AP362110 (după caz), AP362120 (după caz), AP362210 (după │ │ │ │caz), AP362220 (după caz), AP362310 (după caz), AP362320 (după caz),│ │ │ │AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200, AP512000 se va │ │ │ │completa cu codul de identificare fiscală al contrapartidei cu care │ │ │ │este încheiată tranzacţia respectivă. Pentru activele AP131100, │ │ │ │AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP172000 (după caz), │ │ │ │AP183000 (după caz), AP231100, AP231200, AP231300, AP232000, │ │ │ │AP233000, AP272000 (după caz), AP283000 (după caz), AP331100, │ │ │ │AP331200, AP331300, AP332000, AP630000 se va completa cu codul de │ │ │ │identificare fiscală al societăţii care administrează fondul │ │ │ │respectiv. Nu se va completa pentru activele AP533000, AP610000 şi │ │ │ │AP620000. Pentru toate celelalte active se va completa cu codul de │ │ │ │identificare fiscală al emitentului. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 11 │Denumirea emitentului/ │Se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei. Se vor│ │ │contrapartidei │aplica regulile de completare de la coloana \"cui_emitent\" şi se va │ │ │ │completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei, după caz. │</p>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │Excepţie fac activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, │ │ │ │AP133000, AP172000 (după caz), AP183000 (după caz), AP231100, │ │ │ │AP231200, AP231300, AP232000, AP233000, AP272000 (după caz), │ │ │ │AP283000 (după caz), AP331100, AP331200, AP331300, AP332000, │ │ │ │AP630000, pentru care se va completa atât denumirea fondului, cât │ │ │ │şi denumirea societăţii de administrare a activelor fondului │ │ │ │respectiv sub formatul: \"denumire fond/denumire societate de │ │ │ │administrare\". │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 12 │Codul ţării emitentului/ │Se va completa cu codul ISO al ţării în care este localizat sediul │ │ │contrapartidei │social al emitentului/contrapartidei, conform Alpha-2, Standardul │ │ │ │ISO 3166-1. Se va completa pentru toate activele, cu excepţia │ │ │ │AP533000, AP610000 şi AP620000. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 13 │Codul monedei în care este │Se va completa cu codul monedei în care este emis/evaluat activul, │ │ │emis/evaluat activul │conform Standardului ISO 4217. Se va completa pentru toate activele │ │ │ │cu codul monedei în care este emis acel activ/încheiată acea │ │ │ │tranzacţie. Fac excepţie activele care sunt tranzacţionate pe mai │ │ │ │multe pieţe, unde se va trece codul monedei în care este evaluat │ │ │ │activul, indiferent de moneda de achiziţie. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 14 │Valoarea la zi a activului în│Se va completa cu valoarea la zi a activului în moneda în care │ │ │moneda în care acesta este │acesta este emis/evaluat. Se vor aplica regulile de la coloana │ │ │emis/evaluat │nr. 11 \"Codul monedei în care este emis/evaluat activul\". Se va │ │ │ │completa pentru toate activele. Pentru activele AP161100, AP161200, │ │ │ │AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320│ │ │ │AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200│ │ │ │AP261300, AP262110, AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320│ │ │ │AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200│ │ │ │AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320│ │ │ │AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va completa cu │ │ │ │valoarea la zi a contractelor respective, inclusiv valoarea marjei │ │ │ │şi/sau a colateralului. Valoarea câmpului va fi egală cu valoarea │ │ │ │câmpului \"Cantitatea\" înmulţită cu valoarea câmpului \"Preţul unitar │</p>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │de evaluare\". │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 15 │Valoarea echivalentă în lei a│Se va completa cu valoarea echivalentă în lei a coloanei \"Valoarea │ │ │activului │la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat\", │ │ │ │calculată conform Normei nr. 11/2011 privind investirea şi evaluarea│ │ │ │activelor fondurilor de pensii private, aprobată prin Hotărârea │ │ │ │Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 22/2011 │ │ │ │(Norma nr. 11/2011). Se va completa pentru toate activele. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 16 │Cantitatea │Se va completa cu numărul de unităţi deţinute din activul respectiv.│ │ │ │Nu se va completa pentru activele AP111000, AP112000, AP114000, │ │ │ │AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP211000, AP212000│ │ │ │AP214000, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP363100│ │ │ │AP363200, AP363300, AP364100, AP364200, AP511000, AP512000, AP520000│ │ │ │AP531000, AP532000, AP533000. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 17 │Unitatea de măsură │Se va completa cu unitatea de măsura a activului respectiv. Se va │ │ │ │completa pentru activele AP610000 şi AP620000. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 18 │Preţul unitar de evaluare │Se va completa cu preţul de evaluare a activului în unitatea de │ │ │ │monedă exprimată în coloana \"Codul monedei în care este emis/evaluat│ │ │ │activul\", pentru o unitate de măsură. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 19 │Codul monedei în care este │Se va completa cu codul monedei în care este achiziţionat activul, │ │ │achiziţionat │conform Standardului ISO 4217, indiferent de codul monedei în care │ │ │ │este evaluat acesta. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 20 │Valoarea totală de │Se va completa cu valoarea totală de achiziţie/constituire a │ │ │achiziţie/constituire │activului respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000, AP120000, │ │ │ │AP214000 se va completa cu valoarea de constituire. Pentru activele │ │ │ │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, AP124200│ │ │ │AP124300, AP124400, AP124500, AP125000, AP131100, AP131200, AP131300│</p>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │AP132000, AP133000, AP171000, AP172000, AP181000, AP182000, AP183000│ │ │ │AP190000 (după caz), AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, │ │ │ │AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400, AP224500, AP225000│ │ │ │AP231100, AP231200, AP231300, AP232000, AP233000, AP271000, AP272000│ │ │ │AP281000, AP282000, AP283000, AP290000 (după caz), AP321300, │ │ │ │AP321400, AP322000, AP325000, AP331100, AP331200, AP331300, AP332000│ │ │ │AP390000, AP400000, AP610000, AP620000, AP630000 se va completa cu │ │ │ │valoarea totală de achiziţie. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 21 │Valoarea nominală/marjă/ │Se va completa cu valoarea nominală a unei unităţi de activ sau cu │ │ │colateral │valoarea totală a marjei/colateralului, după caz. Pentru activele │ │ │ │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, AP124200│ │ │ │AP124300, AP124400, AP125000, AP171000, AP172000 (după caz), │ │ │ │AP181000, AP182000, AP190000 (după caz), AP213000, AP221000, │ │ │ │AP222000, AP223100, AP223200, AP224100, AP224200, AP224300, AP224400│ │ │ │AP225000, AP271000, AP272000 (după caz), AP281000, AP282000, │ │ │ │AP290000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, │ │ │ │AP400000 se va completa cu valoarea nominală a unei unităţi de activ│ │ │ │Pentru activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, │ │ │ │AP162210, AP162220, AP162130, AP162320, AP163100, AP163200, AP163300│ │ │ │AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110, AP262120│ │ │ │AP262210, AP262220, AP262130, AP262320, AP263100, AP263200, AP263300│ │ │ │AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120│ │ │ │AP362210, AP362220, AP362130, AP362320, AP363100, AP363200, AP363300│ │ │ │AP364100, AP364200 se va completa cu valoarea marjei/colateralului │ │ │ │aferentă contractului respectiv. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 22 │Dobânda curentă │Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate pentru activul │ │ │ │respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000, AP212000 şi AP214000 │ │ │ │se va completa cu valoarea dobânzii acumulate de zi minus orice sume│ │ │ │primite ca dobândă în avans pentru activul respectiv. Pentru │ │ │ │activele AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000,│ │ │ │AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321400│ │ │ │AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu valoarea dobânzii │ │ │ │acumulate aferente cuponului curent. │</p>\n<p class=\"lf-p\">├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 23 │Rata dobânzii │Se va completa cu rata dobânzii/cuponului aferentă activului │ │ │ │respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000, AP212000 şi AP214000 │ │ │ │se va completa cu rata dobânzii aferente. Pentru activele AP121000, │ │ │ │AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP221000, │ │ │ │AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321400, AP322000│ │ │ │AP325000, AP400000 se va completa cu cuponul activului respectiv. În│ │ │ │cazul activelor cu rata dobânzii/cuponul variabil se va trece │ │ │ │formula după care se calculează dobânda/cuponul. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 24 │Data emisiunii │Se va completa cu data emisiunii activului respectiv. Pentru │ │ │ │activele AP112000, AP212000 se va completa cu data constituirii │ │ │ │depozitului. Pentru activele AP114000, AP214000 se va completa cu │ │ │ │data încheierii acordului. Pentru activele AP113000, AP121000, │ │ │ │AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP213000, AP221000│ │ │ │AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321300, AP321400│ │ │ │AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu data iniţială a │ │ │ │emisiunii pentru activul respectiv. Pentru activele AP161100, │ │ │ │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310│ │ │ │AP162320, AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100│ │ │ │AP261200, AP261300, AP262110, AP262120, AP262210, AP262220, AP262310│ │ │ │AP262320, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP361100│ │ │ │AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310│ │ │ │AP362320, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va │ │ │ │completa cu data începerii contractului respectiv (inclusiv la │ │ │ │achiziţii ulterioare). │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 25 │Data maturităţii │Se va completa cu data maturităţii/scadenţei activului respectiv. │ │ │ │Pentru activele AP112000, AP212000 se va completa cu data │ │ │ │maturităţii depozitului. Pentru activele AP114000, AP214000 se va │ │ │ │completa cu data închiderii acordului. Pentru activele AP113000, │ │ │ │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP181000, AP213000│ │ │ │AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP281000, AP321300│ │ │ │AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu data │</p>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │maturităţii activului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP161300,│ │ │ │AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP163100│ │ │ │AP163200, AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300│ │ │ │AP262110, AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100│ │ │ │AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300│ │ │ │AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP363100│ │ │ │AP363200, AP363300, AP364100, AP364200 se va completa cu data │ │ │ │maturităţii contractului respectiv (inclusiv la achiziţii │ │ │ │ulterioare). │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 26 │Activ-suport │Se va completa cu ISIN-ul activului-suport. În cazul în care │ │ │ │activul-suport nu are ISIN se va trece denumirea acestuia. Pentru │ │ │ │activele AP114000, AP214000 se va completa cu ISIN-ul titlurilor de │ │ │ │stat acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru activele │ │ │ │AP161100, AP162110, AP162120, AP163100, AP163300, AP164100, AP261100│ │ │ │AP262110, AP262120, AP263100, AP264100, AP361100, AP362110, AP362120│ │ │ │AP363100, AP364100 se va completa cu perechea valutară pentru care │ │ │ │se încheie contractul. Pentru activele AP161200, AP162210, AP162220,│ │ │ │AP163200, AP164200, AP261200, AP262210, AP262220, AP263200, AP263300│ │ │ │AP264200, AP361200, AP362210, AP362220, AP363200, AP363300, AP364200│ │ │ │se va completa cu ISIN-ul activului-suport. Pentru activele AP161300│ │ │ │AP162310, AP162320, AP261300, AP262310, AP262320, AP361300, AP362310│ │ │ │AP362320 se va completa cu ISIN-ul activului suport, iar pentru │ │ │ │cazurile în care nu este aplicabil se va completa cu │ │ │ │simbolul/denumirea activului-suport. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 27 │Multiplicator │Se va completa cu multiplicatorul activului suport. Pentru activele │ │ │ │AP114000, AP214000 se va completa cu numărul de unităţi de │ │ │ │activ-suport acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru │ │ │ │activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210,│ │ │ │AP162220, AP162310, AP162320, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│ │ │ │P262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP361100, AP361200,│ │ │ │AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320│ │ │ │se va completa cu numărul de unităţi de activ-suport aferente unui │ │ │ │contract încheiat. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤</p>\n<p class=\"lf-p\">│ 28 │Tipul contractului │Se va completa cu poziţia fondului de pensii private pe respectivul │ │ │ │contract (se va completa cu cumpărare-long sau vânzare-short). Se va│ │ │ │completa pentru activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, │ │ │ │AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP163100, AP163200│ │ │ │AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│ │ │ │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100, AP263200│ │ │ │AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110│ │ │ │AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP363100, AP363200│ │ │ │AP363300, AP364100, AP364200, se va completa cu \"C\" pentru poziţiile│ │ │ │long (de cumpărare) şi cu \"V\" pentru poziţiile short (de vânzare). │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 29 │Discount/Primă │Se va completa cu valoarea discountului/primei calculat/calculate şi│ │ │ │se reprezintă ca sumă totală pe tranzacţie. Se completează pentru │ │ │ │activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP181000,│ │ │ │AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP281000, AP321300│ │ │ │AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 cu valoarea totală a │ │ │ │discontului/primei la data încheierii tranzacţiei, conform │ │ │ │documentelor de achiziţie. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 30 │Data achiziţiei │Se va completa cu data de achiziţie a activului. Se completează │ │ │ │pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, │ │ │ │AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP281000│ │ │ │AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 31 │Data decontării │Se va completa cu data de decontare a activului. Se completează │ │ │ │pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, │ │ │ │AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP281000│ │ │ │AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 32 │Investment grade │Se va completa cu \"DA\" sau \"NU\" în funcţie de îndeplinirea │ │ │ │condiţiilor de investment grade prevăzute în Norma nr. 11/2011. Se │ │ │ │va completa pentru activele AP111000, AP112000, AP211000, AP212000 │ │ │ │în funcţie de îndeplinirea condiţiilor de investment grade de │</p>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │instituţia bancară unde este constituit activul; în cazul în care │ │ │ │instituţia bancară nu are rating de la nicio agenţie de rating │ │ │ │dintre cele prevăzute de Norma nr. 11/2011, se va verifica şi se va │ │ │ │completa cu \"DA\" sau cu \"NU\" în funcţie de ratingul societăţii-mamă │ │ │ │a instituţiei de credit respective. Pentru activele AP113000, │ │ │ │AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP125000, AP213000, │ │ │ │AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP225000, AP321300, AP321400│ │ │ │AP322000, AP325000, AP400000 se va completa în funcţie de │ │ │ │îndeplinirea condiţiilor de investment grade de activul respectiv; │ │ │ │în cazul în care activul nu are rating de la nicio agenţie de rating│ │ │ │dintre cele prevăzute de Norma nr. 11/2011, se va verifica şi se va │ │ │ │completa cu \"DA\" sau cu \"NU\" în funcţie de ratingul emitentului │ │ │ │activului. Pentru activele AP162110 (după caz), AP162120 (după caz),│ │ │ │AP162210 (după caz), AP162220 (după caz), AP162310 (după caz), │ │ │ │AP162320 (după caz), AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, │ │ │ │AP164200, AP262110 (după caz), AP262120 (după caz), AP262210 (după │ │ │ │caz), AP262220 (după caz), AP262310 (după caz), AP262320 (după caz),│ │ │ │AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200, AP362110 (după │ │ │ │caz), AP362120 (după caz), AP362210 (după caz), AP362220 (după caz),│ │ │ │AP362310 (după caz), AP362320 (după caz), AP363100, AP363200, │ │ │ │AP363300, AP364100, AP364200 se va completa în funcţie de │ │ │ │îndeplinirea condiţiilor de investment grade de instituţia bancară │ │ │ │ce acţionează drept contrapartidă; în cazul în care instituţia │ │ │ │bancară nu are rating de la nicio agenţie de rating dintre cele │ │ │ │prevăzute de Norma nr. 11/2011, se va verifica şi se va completa cu │ │ │ │\"DA\" sau cu \"NU\" în funcţie de ratingul societăţii-mamă a │ │ │ │instituţiei de credit respective. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 33 │Ponderea aplicată activului │Se va completa cu gradul de ajustare al activului respectiv. Se va │ │ │(%) │completa pentru toate activele. Pentru activele AP113000, AP121000, │ │ │ │AP123100 se va completa cu \"100\". Pentru activele AP114000, │ │ │ │AP131100, AP214000, AP231100, AP331100 se va completa cu \"75\". │ │ │ │Pentru activele AP131200, AP231200, AP331200 se va completa cu \"50\".│ │ │ │Pentru activele AP124100, AP131300, AP132000, AP133000, AP224100, │ │ │ │AP231300, AP232000, AP23300 AP331300, AP332000, AP610000, AP630000 │</p>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │se va completa cu \"25\". Pentru activele AP125000, AP213000, │ │ │ │AP221000, AP223100, AP225000, AP321300, AP321400, AP325000, AP400000│ │ │ │se va completa cu \"0\" dacă valoarea din coloana \"IG\" este \"NU\" sau │ │ │ │cu \"100\" dacă valoarea din coloana \"IG\" este \"DA\". Pentru activele │ │ │ │AP111000, AP112000, AP122000, AP211000, AP212000, AP222000, AP322000│ │ │ │se va completa cu \"0\" dacă valoarea din coloana \"IG\" este \"NU\" sau │ │ │ │cu \"75\" dacă valoarea din coloana \"IG\" este \"DA\". Pentru activele │ │ │ │AP123200, AP223200 se va completa cu \"0\" dacă valoarea din coloana │ │ │ │\"IG\" este \"NU\" sau cu \"50\" dacă valoarea din coloana \"IG\" este \"DA\".│ │ │ │Pentru toate celelalte active se va completa cu \"0\". │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 34 │Valoarea activului ajustată │Se va completa cu valoarea activului cumulată cu valoarea │ │ │cu valoarea derivatului │instrumentului derivat (exclusiv valoarea marjei şi/sau a │ │ │ │colateralului) pentru acoperirea riscului de dobândă şi/sau riscului│ │ │ │de piaţă a activului respectiv. Se va completa pentru activele │ │ │ │AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP124100, AP125000│ │ │ │AP181000, AP213000, AP221000, AP222000, AP223100, AP223200, AP224100│ │ │ │AP225000, AP281000, AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000│ │ │ │AP610000, AP620000. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 35 │Valoarea ajustată la risc │Se va completa cu valoarea ajustată în funcţie de gradul de risc. │ │ │ │Valoarea va fi obţinută prin înmulţirea valorii din coloana │ │ │ │\"Valoarea activului ajustată cu valoarea derivatului\" cu ponderea │ │ │ │din coloana \"Ponderea aplicată activului\". Se va completa pentru │ │ │ │toate activele. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 36 │Noţional fond │Se va completa cu valoarea noţională folosită la calculul plăţilor │ │ │ │în cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP161100, │ │ │ │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310│ │ │ │AP162320, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│ │ │ │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP264100, AP264200│ │ │ │AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220│ │ │ │AP362310, AP362320, AP364100, AP364200 se va completa cu valoarea │ │ │ │noţionalului aferent contractului derivat. Pentru activele AP163100,│</p>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │AP163200, AP163300, AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200│ │ │ │AP363300 se va completa cu noţionalul folosit la calculul plăţilor │ │ │ │efectuate de fond în cadrul contractului. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 37 │Cod monedă noţional fond │Se va completa cu codul monedei noţionalului folosit la calculul │ │ │ │plăţilor efectuate de fond în cadrul contractului, conform │ │ │ │Standardului ISO 4217. Se va completa pentru activele AP161100, │ │ │ │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, │ │ │ │AP162310, AP162320, AP163100, AP163200, AP163300, AP164100, AP164200│ │ │ │AP261100, AP261200, AP261300, AP262110, AP262120, AP262210, AP262220│ │ │ │AP262310, AP262320, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100, AP264200│ │ │ │AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220│ │ │ │AP362310, AP362320, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200│ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 38 │Noţional contrapartidă │Se va completa cu valoarea noţională folosită la calculul plăţilor │ │ │ │în cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP163100, │ │ │ │AP163200, AP163300 AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200,│ │ │ │AP363300 se va completa cu noţionalul folosit la calculul plăţilor │ │ │ │efectuate de contrapartidă în cadrul contractului. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 39 │Cod monedă noţional │Se va completa cu codul monedei noţionalului folosit la calculul │ │ │contrapartidă derivat │plăţilor efectuate de contrapartidă în cadrul contractului financiar│ │ │ │derivat, conform Standardului ISO 4217. Se va completa pentru │ │ │ │activele AP163100, AP163200, AP163300, AP263100, AP263200, AP263300,│ │ │ │AP363100, AP363200, AP363300. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 40 │Noţionalul schimbat la │Se va completa cu \"DD\" în cazul în care noţionalul se schimbă între │ │ │iniţiere/maturitate │participanţii la contract atât la iniţierea contractului, cât şi la │ │ │ │maturitatea acestuia, se completează cu \"ND\" în cazul în care │ │ │ │noţionalul se schimbă între participanţii la contract doar la │ │ │ │maturitate şi se completează cu \"NN\" în cazul în care noţionalul nu │ │ │ │se schimbă între participanţii la contract nici la iniţiere, nici la│</p>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │maturitate. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200, │ │ │ │AP163300, AP164100, AP164200, AP263100, AP263200, AP263300, AP264100│ │ │ │AP264200, AP363100, AP363200, AP363300, AP364100, AP364200. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 41 │Obligaţii de plată fond │Se va completa cu cotaţia (curs valutar/rată dobândă/preţ) aplicată │ │ │conform contract derivat │noţionalului folosită la calculul plăţilor în cadrul contractului │ │ │ │financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100, │ │ │ │AP161200, AP161300, AP162110, AP162120, AP162210, AP162220, AP162310│ │ │ │AP162320, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│ │ │ │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP264100, AP264200│ │ │ │AP361100, AP361200, AP361300, AP362110, AP362120, AP362210, AP362220│ │ │ │AP362310, AP362320, AP364100, AP364200 cu cotaţia aferentă │ │ │ │contractului. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200, │ │ │ │AP163300, AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200, AP363300│ │ │ │cu cotaţia aplicată noţionalului în baza căruia fondul de pensii │ │ │ │private efectuează plăţile. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 42 │Obligaţii de plată │Se va completa cu cotaţia (curs valutar/rată dobândă/preţ) aplicată │ │ │contrapartidă conform │noţionalului folosită la calculul plăţilor în cadrul contractului │ │ │contract derivat │financiar derivat. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200│ │ │ │AP163300, AP263100, AP263200, AP263300, AP363100, AP363200, AP363300│ │ │ │cu cotaţia aplicată noţionalului în baza căruia contrapartida │ │ │ │efectuează plăţile. │ ├────┼─────────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 43 │Tip decontare contracte │Se va completa cu modalitatea de decontare a contractelor financiare│ │ │derivate │derivate. Pentru contractele financiare derivate cu decontare în │ │ │ │fonduri se va completa cu \"F\", iar pentru contractele financiare │ │ │ │derivate cu decontare cu livrare se va completa cu \"L\". Se va │ │ │ │completa pentru activele AP161100, AP161200, AP161300, AP162110, │ │ │ │AP162120, AP162210, AP162220, AP162310, AP162320, AP163100, AP163200│ │ │ │AP163300, AP164100, AP164200, AP261100, AP261200, AP261300, AP262110│ │ │ │AP262120, AP262210, AP262220, AP262310, AP262320, AP263100, AP263200│ │ │ │AP263300, AP264100, AP264200, AP361100, AP361200, AP361300, AP362110│</p>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │AP362120, AP362210, AP362220, AP362310, AP362320, AP363100, AP363200│ │ │ │AP363300, AP364100, AP364200. │ └────┴─────────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>a) Fişierul este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMMDD_anx41_1_FFF_EEE.xml.p7s,unde: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">-</span>YYYYMMDD reprezintă data la care au fost evaluate activele raportate (ultima zi calendaristică a lunii pentru care a fost întocmit raportul);</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">-</span>FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">-</span>EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>Fişierul definit conform lit. a) se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">c)</span>Fişierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat, respectiv în folderul \"anx41\". ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Anexa nr. 4 se întocmeşte şi se transmite Comisiei conform art. 12 din prezenta normă.Raportare rectificativă (cod 5) ... (5^1) SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. -------------- Pct. (5^1) de la \"Instrucţiuni de completare a anexei nr. 4\" din anexa 4 la norme a fost introdus de pct. 16 al art. I din NORMA nr. 16 din 2012 aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 33 din 12 decembrie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 873 din 20 decembrie 2012.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 4 conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizate prin anexa nr. 15, astfel: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_anx41 _5_FFF_EEE.xml.p7s; ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_anx41_5 _FFF_EEE.rtf.p7s. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(8)</span>Lipsa oricărui fişier menţionat la pct. (7) determină respingerea raportării rectificative. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(9)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 4 se încarcă în SIR, în folderul dedicat \"anx41\". ... ------------- Anexa 4 la normă a fost înlocuită cu anexa 2 din NORMA nr. 10 din 26 aprilie 2012, aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 13 din 26 aprilie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 303 din 8 mai 2012, conform pct. 9 al art. I din acelaşi act normativ.</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 5 la normă Administrator de fond .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Declaraţia privind taxa de funcţionare a administratorilor pentru luna ...... anul ......... *FONT 8* ┌──────┬──────┬──────┬───────┬────────┬────────┬────────┬───────┬───────┬──────────┬────────────────────┐ │Codul │Codul │Codul │Valoa- │Valoarea│Comi- │Comision│Taxa de│Taxa de│ Taxă de │Document │ │de co-│admi- │fon- │rea │activu- │sion de │de admi-│func- │func- │ func- │justificativ pentru │ │mandă │nis- │dului │contri-│lui net │admi- │nistrare│ţionare│ţionare│ ţionare │plata taxei de │ │ │trato-│de │buţii- │al fon- │nistrare│încasat │lunară │lunară │ lunară │funcţionare (ordinul│ │ │rului │pensii│lor │dului de│încasat │de admi-│din co-│din │ (total) │de plată) │ │ │ │ │brute │pensii │de admi-│nistra- │ntri- │activ │ ├──────┬──────┬──────┤ │ │ │ │încasa-│din │nistra- │tor din │buţii │net al │ │Număr │Data │Valoa-│ │ │ │ │te de │ultima │tor din │activul │brute │fondu- │ │ │ │re │ │ │ │ │fondul │zi lu- │contri- │net │ │lui de │ │ │ │ │ │ │ │ │de │crătoare│buţiile │ │ │pensii │ │ │ │ │ │ │ │ │pensii │a lunii │brute │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │în │prece- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │luna de│dente │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │rapor- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │tare │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼──────┼──────┼───────┼────────┼────────┼────────┼───────┼───────┼──────────┼──────┼──────┼──────┤ │Col. 1│Col. 2│Col. 3│Col. 4 │ Col. 5 │ Col. 6 │ Col. 7 │Col. 8 │Col. 9 │Col.10=8+9│Col.11│Col.12│Col.13│ ├──────┼──────┼──────┼───────┼────────┼────────┼────────┼───────┼───────┼──────────┼──────┼──────┼──────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼──────┼──────┼───────┼────────┼────────┼────────┼───────┼───────┼──────────┼──────┼──────┼──────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴──────┴──────┴───────┴────────┴────────┴────────┴───────┴───────┴──────────┴──────┴──────┴──────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 5</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 5 se completează de către administratorii de fonduri de pensii. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a taxei de funcţionare a administratorilor. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Câmpurile Anexei nr. 5 se completează, după cum urmează: ... *FONT 8* ┌────┬────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Codul de comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă │ ├────┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Codul administratorului │Codul administratorului aşa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ ├────┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Codul fondului de pensii│Codul fondului de pensii aşa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ ├────┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Valoarea contribuţiilor │Valoarea contribuţiilor brute încasate în contul colector al fondului de │ │ │brute încasate de fondul│pensii, conform listei de viramente emisă de CNPAS, în luna pentru │ │ │de pensii în luna de │care se face raportarea. Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca │ │ │raportare │separator se foloseşte punctul. │ │ │ │Exemplu: În declaraţia întocmită pentru luna aprilie 2010, în col. 4 se │ │ │ │înscrie valoarea contribuţiilor încasate în luna aprilie 2010, conform │ │ │ │documentelor justificative. │ ├────┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │Valoarea activului net │Valoarea activului net al fondului de pensii din ultima zi lucrătoare a │ │ │al fondului de pensii │lunii precedente. Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator se │ │ │din ultima zi lucrătoare│foloseşte punctul. │ │ │a lunii precedente │Exemplu: În declaraţia întocmită pentru luna aprilie 2010, în col. 5 se │ │ │ │înscrie valoarea activului net al fondului de pensii din ultima zi │ │ │ │lucrătoare a lunii aprilie 2010, respectiv 30 aprilie 2010. │ ├────┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6 │Comision de administrate│Comision de administrate încasat de administrator din contribuţiile │ │ │încasat de administrator│brute, pentru luna pentru care se face raportarea. Se utilizează 2 │ │ │din contribuţiile brute │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul. │ ├────┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤</div>\n<p class=\"lf-p\">│ 7 │Comision de administrate│Comision de administrate încasat de administrator din activul net, │ │ │încasat de administrator│pentru luna pentru care se face raportarea. Se utilizează 2 poziţii │ │ │din activul net │zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul, prin trunchiere. │ ├────┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8 │Taxa de funcţionare │Taxa de funcţionare lunară din contribuţii brute datorată Comisiei │ │ │lunară din contribuţii │pentru luna pentru care se face raportarea. Se utilizează 2 poziţii │ │ │brute │zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul. │ ├────┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9 │Taxa de funcţionare │Taxa de funcţionare lunară din activ net datorată Comisiei pentru luna │ │ │lunară din activ net al │pentru care se face raportarea. Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca │ │ │fondului de pensii │separator se foloseşte punctul. │ ├────┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 10 │Taxă de funcţionare │Total taxă de funcţionare = Taxa de funcţionare din contribuţii brute + │ │ │lunară (total) │Taxa de funcţionare din activ net. Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar │ │ │ │ca separator se foloseşte punctul. │ ├────┼────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 11 │Documentul justificativ │Documentul justificativ pentru plata taxei de funcţionare, respectiv │ │ │pentru plata taxei de │ordinul de plată: număr, dată, valoarea în lei. │ │ │funcţionare │ │ └────┴────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>- Raportare iniţială (cod 1) ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>Fişierul este denumit după următoarea sintaxă: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx5_1_EEE.xml.p7s, unde:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul;</p>\n<p class=\"lf-p\">EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">c)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat \"anx5\". ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Anexa nr. 5 se întocmeşte lunar şi se transmite în termen de 25 zile calendaristice de la expirarea perioadei pentru care se face raportarea. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 5. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă (cod 5)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(8)</span>Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(9)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 5 conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15, astfel: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx5_5_EEE.xml.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx5_5_EEE.rtf.p7s,</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(10)</span>Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(11)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa 5 se încarcă în SIR, în folderul dedicat \"anx5\". ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 6 la normă Depozitar .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Declaraţia privind taxa de funcţionare a depozitarului pentru luna ...... anul ...... *FONT 8* ┌───────┬───────┬────────┬──────┬────────────┬──────────────────────────┬───────────────────────────────┐ │Codul │Codul │Codul │Codul │Veniturile │Taxă de funcţionare lunară│ Documentul justificativ pentru│ │de │depozi-│adminis-│fon- │înregistrate│percepută din veniturile │plata taxei de funcţionare │ │comandă│tarului│trato- │dului │din toate │înregistrate din toate │(ordinul de plată) │ │ │ │rului │de │activităţile│activităţile prestate ├─────────┬──────────┬──────────┤ │ │ │ │pensii│prestate │pentru un fond de pensii │ Număr │ Data │ Valoare │ │ │ │ │ │pentru un │private │ │ │ │ │ │ │ │ │fond de │ │ │ │ │ │ │ │ │ │pensii │ │ │ │ │ │ │ │ │ │private │ │ │ │ │ ├───────┼───────┼────────┼──────┼────────────┼──────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤ │Col. 1 │Col. 2 │ Col. 3 │Col. 4│ Col. 5 │ Col. 6 │ Col. 7 │ Col. 8 │ Col. 9 │ ├───────┼───────┼────────┼──────┼────────────┼──────────────────────────┼─────────┼──────────┼──────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴───────┴────────┴──────┴────────────┴──────────────────────────┴─────────┴──────────┴──────────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 6</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 6 se completează de către depozitarii fondurilor de pensii. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a taxei de funcţionare a depozitarilor. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Câmpurile Anexei nr. 6 se completează, după cum urmează: ... *FONT 8* ┌───┬────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr.│ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt│ │ │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Codul de comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Codul depozitarului │Codul depozitarului aşa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Codul administratorului │Codul administratorului aşa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Codul fondului de pensii│Codul fondului de pensii aşa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │Veniturile înregistrate │Veniturile înregistrate în contabilitate din toate activităţile prestate │ │ │din toate activităţile │pentru un fond de pensii private, în luna pentru care se face raportarea. │ │ │prestate pentru un fond │Aceste informaţii trebuie să fie în concordanţă cu datele înregistrate în │ │ │de pensii private │contabilitate, în baza documentelor justificative. Se utilizează 2 poziţii│ │ │ │zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul. │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6 │Taxă de funcţionare │Taxa de funcţionare lunară percepută din veniturile înregistrate în │ │ │lunară percepută din │contabilitate din toate activităţile prestate pentru un fond de pensii │ │ │veniturile înregistrate │private, pentru luna pentru care se face raportarea. Se utilizează 2 │ │ │din toate activităţile │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul. │ │ │prestate pentru un fond │ │ │ │de pensii private │ │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7 │Documentul justificativ │Documentul justificativ pentru plata taxei de funcţionare, respectiv │ │ │pentru plata taxei de │ordinul de plată: număr, dată, valoarea în lei. │ │ │funcţionare │ │ └───┴────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘</div>\n<p class=\"lf-p\">Raportare iniţială (cod 1)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>- Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 6 ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>Fişierul este denumit după următoarea sintaxă: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx6_1_EEE.xml.p7s, unde:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul;</p>\n<p class=\"lf-p\">EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">c)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat \"anx6\". ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Anexa nr. 6 se întocmeşte lunar şi se transmite în termen de 25 zile calendaristice de la expirarea perioadei pentru care se face raportarea. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 6. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă (cod 5)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(8)</span>Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(9)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 6 conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15, astfel: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx6_5_EEE.xml.p7s,</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx6_5_EEE.rtf.p7s,</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(10)</span>Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(11)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 6 se încarcă în SIR, în folderul dedicat \"anx6\". ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 7 la normă Agent de marketing, persoană juridică .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod agent de marketing, persoană juridică .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Declaraţia privind taxa de funcţionare a agentului de marketing pentru luna ..... anul ...... *FONT 8* ┌──────┬───────┬──────┬──────┬─────────────────┬───────┬───────────────────────┬───────────────────────┐ │Codul │Codul │Codul │Codul │ Veniturile din │Taxă de│Documentul justificativ│Documentul justificativ│ │de co-│agentu-│admi- │fon- │ exploatare │func- │ pentru evidenţierea │pentru plata taxei de │ │mandă │lui de │nis- │dului │ înregistrate │ţionare│ venitului din │ funcţionare (ordinul │ │ │marke- │tra- │de │ din activitatea │lunară │ exploatare (factura │ de plată) │ │ │ting, │toru- │pensii│ de marketing a │ │ emisă de agentul de │ │ │ │persoa-│lui │ │ fondului de │ │ marketing) │ │ │ │nă ju- │ │ │ pensii │ ├───────┬──────┬────────┼───────┬───────┬───────┤ │ │ridică │ │ │ │ │ Număr │ Data │ Valoare│ Număr │ Data │Valoare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼───────┼──────┼──────┼─────────────────┼───────┼───────┼──────┼────────┼───────┼───────┼───────┤ │Col. 1│Col. 2 │Col. 3│Col. 4│ Col. 5 │Col. 6 │Col. 7 │Col. 8│ Col. 9 │Col. 10│Col. 11│Col. 12│ ├──────┼───────┼──────┼──────┼─────────────────┼───────┼───────┼──────┼────────┼───────┼───────┼───────┤ └──────┴───────┴──────┴──────┴─────────────────┴───────┴───────┴──────┴────────┴───────┴───────┴───────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 7</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 7 se completează de către agenţii de marketing, persoane juridice, pentru taxa de funcţionare. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a taxei de funcţionare a agenţilor de marketing. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Câmpurile Anexei nr. 7 se completează, după cum urmează: ... *FONT 8* ┌───┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr.│ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt│ │ │ ├───┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Codul de comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă │ ├───┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Codul agentului de marketing,│Codul agentului de marketing, persoană juridică atribuit de Comisie │ │ │persoană juridică │ │ ├───┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Codul administratorului │Codul administratorului, aşa cum este înregistrat în Registrul │ │ │ │Comisiei │ ├───┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Codul fondului de pensii │Codul fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul │ │ │ │Comisiei │ ├───┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │Veniturile din exploatare │Veniturile din exploatare din activitatea de marketing a fondului de │ │ │înregistrate realizate din │pensii, înregistrate în contabilitate, în luna pentru care se face │ │ │activitatea de marketing a │raportarea, conform documentelor justificative. Se utilizează 2 │ │ │fondului de pensii │poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul. │ ├───┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6 │Taxă de funcţionare lunară │Taxa de funcţionare datorată Comisiei pentru luna pentru care se face│ │ │datorată raportarea. │Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ ├───┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7 │Documentul justificativ │Documentul justificativ pentru evidenţierea venitului din exploatare │ │ │pentru evidenţierea venitului│(factura emisă de agentul de marketing): număr, dată şi valoare │ │ │din exploatare (factura emisă│document. │ │ │de agentul de marketing) │ │ ├───┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8 │Documentul justificativ │Documentul justificativ pentru plata taxei de funcţionare, respectiv │</div>\n<p class=\"lf-p\">│ │pentru plata taxei de │ordinul de plată: număr, dată, valoarea în lei. │ │ │funcţionare │ │ └───┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>- Metodologia de transmitere electronică a anexei 7. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>Fişierul este denumit după următoarea sintaxă: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx7_1_EEE.xml.p7s, unde:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul;</p>\n<p class=\"lf-p\">EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">c)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat \"anx7t\". ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Anexa nr. 7 se întocmeşte lunar şi se transmite în termen de 25 zile calendaristice de la expirarea perioadei pentru care se face raportarea. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 7. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă (cod 5)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(8)</span>Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(9)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 7 conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15, astfel: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx7_5_EEE.xml.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx7_5_EEE.rtf.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(10)</span>Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(11)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa 7 se încarcă în SIR, în folderul dedicat \"anx7\". ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 8 la normă Administrator de fond .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod administrator .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Situaţia privind comisionul datorat de către administrator agenţilor de marketing persoane juridice pentru luna ..... anul ...... *FONT 8* ┌──────┬──────┬──────┬──────────────────┬───────┬───────────┬──────────────────────┬────────────────────┐ │Codul │Codul │Codul │Comisionul datorat│TVA │Comision │ Documentul │ Documentul de plată│ │de co-│fon- │agen- │ agentului de │aferent│datorat de │ justificativ pentru │al comisionului │ │mandă │dului │tului │marketing în luna │comisi-│către admi-│ evidenţierea │plătit agenţilor de │ │ │ │de │de raportare, fără│onului │nistrator │ comisionului datorat │marketing persoane │ │ │ │marke-│ TVA │ │agenţilor │agenţilor de marketing│juridice (ordinul │ │ │ │ting │ │ │de │ persoane juridice │ de plată) │ │ │ │per- │ │ │marketing, │ (factura) │ │ │ │ │soană │ │ │inclusiv ├───────┬──────┬───────┼──────┬──────┬──────┤ │ │ │juri- │ │ │TVA │ Număr │ Dată │Valoare│Număr │ Dată │Valoa-│ │ │ │dică │ │ │ │ │ │ │ │ │re │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────┼──────┼──────┼──────────────────┼───────┼───────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼──────┼──────┤ │Col. 1│Col. 2│Col. 3│ Col. 4 │Col. 5 │ Col. 6 │Col. 7 │Col. 8│Col. 9 │Col.10│Col.11│Col.12│ ├──────┼──────┼──────┼──────────────────┼───────┼───────────┼───────┼──────┼───────┼──────┼──────┼──────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴──────┴──────┴──────────────────┴───────┴───────────┴───────┴──────┴───────┴──────┴──────┴──────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 8</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 8 se completează de către administratorii de fonduri de pensii. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a comisionului plătit agenţilor de marketing persoane juridice. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Câmpurile Anexei nr. 8 se completează, după cum urmează: ... *FONT 8* ┌────┬────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Codul de comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă │ ├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Codul fondului │Codul fondului de pensii, aşa cum este înscris în registrul Comisiei │ ├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Codul agentului de marketing│Codul agentului de marketing persoană juridică, aşa cum este │ │ │persoană juridică │înscris în registrul Comisiei │ ├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Comisionul datorat agentului│Comisionul datorat agentului de marketing în luna de raportare, în │ │ │de marketing în luna de │luna de raportare, conform documentelor justificative. Se │ │ │raportare, fără TVA │utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul.│ ├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │TVA aferent comisionului │TVA aferent comisionului în luna de raportare, conform │ │ │ │documentelor justificative. Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca │ │ │ │separator se foloseşte punctul. Această coloană se completează │ │ │ │numai dacă societatea este înregistrată în scop de TVA, în │ │ │ │conformitate cu prevederile legislaţiei fiscale. │ ├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6 │Comision datorat de către │Comision datorat de către administrator agenţilor de marketing, │ │ │administrator agenţilor de │inclusiv TVA, în luna de raportare, conform documentelor │ │ │marketing, inclusiv TVA │justificative. Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator se │ │ │ │foloseşte punctul. │ ├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7 │Documentul justificativ │Documentul justificativ pentru evidenţierea comisionului datorat │ │ │pentru evidenţierea │agenţilor de marketing persoane juridice, respectiv factură: număr, │ │ │comisionului datorat │dată, valoare. │</div>\n<p class=\"lf-p\">│ │agenţilor de marketing │ │ │ │persoane juridice (factura) │ │ ├────┼────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8 │Documentul de plată al │Documentul de plată al comisionului plătit agenţilor de marketing │ │ │comisionului plătit │persoane juridice, respectiv ordin de plată: număr, dată, valoarea │ │ │agenţilor de marketing │în lei. │ │ │persoane juridice (ordinul │ │ │ │de plată) │ │ └────┴────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>- Metodologia de transmitere electronică a anexei 8 ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>Fişierul este denumit după următoarea sintaxă: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx8_1_EEE.xml.p7s, unde:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul;</p>\n<p class=\"lf-p\">EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei.</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">c)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat \"anx8\". ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Anexa nr. 8 se întocmeşte lunar, şi se transmite în termen de 25 de zile calendaristice de la expirarea perioadei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 8. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă (cod 5)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(8)</span>Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(9)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 8 conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15, astfel: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx8_5_EEE.xml.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx8_5_EEE.rtf.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(10)</span>Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(11)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 8 se încarcă în SIR, în folderul dedicat \"anx8\". ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 9 la normă Administrator de fond .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod administrator .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Situaţia comisioanelor plătite depozitarului -------------- Titlul anexei 9 la norme a fost modificat de pct. 17 al art. I din NORMA nr. 16 din 2012 aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 33 din 12 decembrie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 873 din 20 decembrie 2012 *FONT 8* ┌────────┬──────┬───────┬────────┬───────┬────────┬──────────────────────────┬─────────────────────────┐ │Codul de│Codul │Codul │Comision│TVA │Comision│ Documentul justificativ │ Documentul de plată al │ │comandă │fon- │depozi-│datorat │aferent│datorat │ pentru evidenţierea │ comisionului plătit │ │ │dului │tarului│depozi- │comisi-│depozi- │ comisionului datorat │ depozitarului │ │ │de │ │tarului,│onului │tarului,│ depozitarului (factura) │ (ordinul de plată) │ │ │pensii│ │fără TVA│ │inclusiv├────────┬────────┬────────┼────────┬───────┬────────┤ │ │ │ │ │ │TVA │ Număr │ Data │ Valoare│ Număr │ Data │Valoare │ ├────────┼──────┼───────┼────────┼───────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼───────┼────────┤ │ Col. 1 │Col. 2│Col. 3 │ Col. 4 │Col. 5 │ Col. 6 │ Col. 7 │ Col. 8 │ Col. 9 │Col. 10 │Col. 11│Col. 12 │ ├────────┼──────┼───────┼────────┼───────┼────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼───────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────┴──────┴───────┴────────┴───────┴────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴───────┴────────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 9</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 9 se completează de către administratorii de fonduri de pensii. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a comisionului plătit depozitarului. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Câmpurile Anexei nr. 9 se completează, după cum urmează: ... *FONT 8* ┌───┬────────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr.│ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt│ │ │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Codul de comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Codul fondului de pensii│Codul fondului de pensii aşa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Codul depozitarului │Codul depozitarului aşa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Comision datorat │Comision datorat depozitarului în luna de raportare, conform │ │ │depozitarului, fără TVA │documentelor justificative, exclusiv taxa pe valoare adăugată (fără │ │ │ │TVA); Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │TVA aferent comisionului│TVA aferent comisionului, dacă este cazul. Se utilizează 2 poziţii │ │ │ │zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul. Această coloană se │ │ │ │completează numai dacă societatea este înregistrată în scop de TVA, în │ │ │ │conformitate cu prevederile legislaţiei fiscale. │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6 │Comision datorat │Comision datorat depozitarului, inclusiv TVA. Se utilizează 2 poziţii │ │ │depozitarului, inclusiv │zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul. │ │ │TVA. │ │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7 │Documentul justificativ │Documentul justificativ pentru evidenţierea comisionului datorat │ │ │pentru evidenţierea │depozitarului, respectiv factura: număr, dată, valoare în lei. │ │ │comisionului datorat │ │ │ │depozitarului (factura) │ │ ├───┼────────────────────────┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8 │Documentul de plată al │Documentul de plată al comisionului plătit depozitarului, respectiv │ │ │comisionului plătit │ordin de plată: număr, dată, valoarea în lei. │</div>\n<p class=\"lf-p\">│ │depozitarului (ordinul │ │ │ │de plată) │ │ └───┴────────────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare iniţială (cod 1)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>- Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 9 ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>Fişierul obţinut este denumit după următoarea sintaxă: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx9_1_EEE.xml.p7s, unde:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul;</p>\n<p class=\"lf-p\">EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">c)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat \"anx9\". ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Anexa nr. 9 se întocmeşte lunar şi se transmite, în 25 zile calendaristice de la expirarea perioadei de raportare. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 9. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă (cod 5)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(8)</span>Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(9)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 9 conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15, astfel: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_anx9_5_EEE.xml.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_anx9_5.rtf.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(10)</span>Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(11)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa 9 se încarcă în SIR, în folderul dedicat \"anx9\". ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 10 la normă Administrator de fond .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod administrator .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Fond de pensii .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod fond .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Balanţa de verificare analitică La data ...../...../......... *FONT 8* ┌───────┬────────┬─────────┬───────────────┬─────────────┬─────────────┬───────────────┬────────────────┐ │Codul │ │ │ Soldurile │ Totalul │ Rulajele │Totalul sumelor│Soldurile finale│ │de │Simbolul│Denumirea│ iniţiale │ sumelor │lunii curente│ │ │ │comandă│contului│contului │ │ precedente │ │ │ │ │ │ │ ├───────┬───────┼──────┬──────┼──────┬──────┼───────┬───────┼───────┬────────┤ │ │ │ │ D │ C │ D │ C │ D │ C │ D │ C │ D │ C │ ├───────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼──────┼──────┼──────┼──────┼───────┼───────┼───────┼────────┤ │Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │Col. 4 │Col. 5 │Col. 6│Col. 7│Col. 8│Col. 9│Col. 10│Col. 11│Col. 12│Col. 13 │ ├───────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼──────┼──────┼──────┼──────┼───────┼───────┼───────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────┼────────┼─────────┼───────┼───────┼──────┼──────┼──────┼──────┼───────┼───────┼───────┼────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴────────┴─────────┴───────┴───────┴──────┴──────┴──────┴──────┴───────┴───────┴───────┴────────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 10</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 10 se completează de către administratorii fondurilor de pensii, pentru propria activitate şi pentru activitatea fiecărui fond de pensii. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a balanţei de verificare a conturilor contabile. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Câmpurile Anexei nr. 10 se completează, după cum urmează: ... *FONT 8* ┌────┬──────────────────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Codul de comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă │ ├────┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Simbolul contului │Simbolul contului conform planului de conturi prevăzut de reglementările │ │ │ │contabile din sistemul de pensii │ ├────┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Denumirea contului │Denumirea contului contabil, conform reglementărilor contabile în vigoare. │ ├────┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Soldurile iniţiale │Valoarea soldului iniţial debitor/creditor la 01 ianuarie anul N, unde n │ │ │ │reprezintă anul de raportare. Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator│ │ │ │se foloseşte punctul. │ ├────┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │Totalul sumelor precedente│Valoarea total sume precedente debitor/creditor, inclusiv soldurile iniţiale. │ │ │ │Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul. │ ├────┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6 │Rulajele lunii curente │Valoarea rulajului curent debitor/creditor. Se utilizează 2 poziţii zecimale, │ │ │ │iar ca separator se foloseşte punctul. │ ├────┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7 │Totalul sumelor │Valoarea total sume debitor/creditor. Totalul sumelor include şi soldurile │ │ │ │iniţiale. Totalul sumelor = Totalul sumelor precedente + Rulajele lunii │ │ │ │curente. Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte │ │ │ │punctul. │ ├────┼──────────────────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8 │Soldurile finale │Valoarea soldului final al contului debitor/creditor. Se utilizează 2 poziţii │ │ │ │zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul. │</div>\n<p class=\"lf-p\">└────┴──────────────────────────┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>Raportare iniţială (cod 1) ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>Fişierul obţinut este denumit după următoarea sintaxă: ... a1. pentru activitatea proprie a administratorilor: YYYYMMDD_anx10admin_1_EEE.xml.p7s, unde: a2. pentru activitatea fondurilor de pensii private: YYYYMMDD_anx10fond_1_EEE_FFF.xml.p7s unde:</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD reprezintă ultima zi calendaristică a lunii pentru care se întocmeşte raportul;</p>\n<p class=\"lf-p\">FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;</p>\n<p class=\"lf-p\">EEE reprezintă codul entităţii raportoare înregistrat în Registrul Comisiei. b. Fişiere menţionate la (4a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15. c. Încărcarea în sistem se face astfel: c1. Fişierul YYYYMMDD_anx10admin_1_EEE.xml.p7s,, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat \"anx10admin\". c2. Fişierul YYYYMMDD_anx10fond_1_EEE_FFF.xml.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat \"anx10fond\".</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Anexa nr. 10 se întocmeşte lunar şi se transmite astfel: ... a. pentru activitatea proprie a administratorilor, în termen de 25 zile calendaristice de la expirarea perioadei pentru care se face raportarea.</div>\n<p class=\"lf-p\">Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. b. pentru activitatea fondurilor de pensii private, în termen de 25 zile calendaristice de la expirarea perioadei pentru care se face raportarea,.</p>\n<p class=\"lf-p\">Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 10. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Pentru a putea fi procesate, este obligatorie respectarea planului de conturi aplicabil (existenţa conturilor în planul de conturi) şi respectarea funcţiei conturilor din planul de conturi aplicabil. Nerespectarea acestor principii de bază, conduce la imposibilitatea procesării informaţiilor transmise prin Anexa nr. 10.</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă (cod 5)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(8)</span>Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(9)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 10 conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15, astfel: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ... a1. pentru activitatea proprie a administratorilor: YYYYMMDD_anx10admin_5_EEE.xml.p7s, unde: a2. pentru activitatea fondurilor de pensii private: YYYYMMDD_anx10fond_5_EEE_FFF.xml.p7s</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, inclusiv înregistrările contabile de corecţie care s-au efectuat, denumit conform sintaxei: ... b1. pentru activitatea proprie a administratorilor YYYYMMDD_anx10admin_5_EEE.rtf.p7s b2. pentru activitatea fondurilor de pensii private:</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_anx10fond_5_EEE_FFF.rtf.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(10)</span>Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(11)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa 10 se încarcă în SIR, în folderul dedicat \"anx10admin\", respectiv \"anx10fond\". ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 11 la normă Depozitar .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod depozitar .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Situaţia activelor care acoperă provizionul tehnic la data de ...../...../....... *FONT 8* ┌────────┬─────────┬───────────┬────────┬──────────────────┬─────────────────────┬──────────────────────┐ │ │ Codul │ Denumirea │Codul │ Denumirea │Valoarea de achiziţie│Valoarea actualizată a│ │Codul de│ fondului│fondului de│adminis-│ elementelor de │ a activului care │activului care acoperă│ │comandă │de pensii│ pensii │tratoru-│activ care acoperă│ acoperă provizionul │ provizionul tehnic │ │ │ │ │lui │provizionul tehnic│ tehnic │ │ ├────────┼─────────┼───────────┼────────┼──────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │ Col. 5 │ Col. 6 │ Col. 7 │ ├────────┼─────────┼───────────┼────────┼──────────────────┼─────────────────────┼──────────────────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────┴─────────┴───────────┴────────┴──────────────────┴─────────────────────┴──────────────────────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 11</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 11 se completează de către depozitarii fondurilor de pensii. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare electronică a activităţii de custodie şi evidenţă a activelor care acoperă provizionul tehnic. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Câmpurile Anexei nr. 11 se completează, după cum urmează: ... *FONT 8* ┌───┬─────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr.│ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt│ │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │Codul de comandă │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │ │1 = raportare iniţială; 5 = raportare rectificativă │ ├───┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2 │Codul fondului de │Codul fondului de pensii aşa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ │ │pensii │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3 │Denumirea fondului de│Denumirea fondului de pensii, aşa cum este înregistrat în Registrul │ │ │ pensii │Comisiei. │ ├───┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4 │Codul │Codul administratorului aşa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ │ │administratorului │ │ ├───┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5 │Denumirea elementelor│Denumirea elementelor de activ care acoperă provizionul tehnic (textul în │ │ │de activ care acoperă│clar al fiecărui activ). Se vor trece separate fiecare element de activ. (ex:│ │ │provizionul tehnic │cont curent, depozit, titluri de stat pe termen lung etc.) │ ├───┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6 │Valoarea de achiziţie│Valoarea activului care acoperă provizionul tehnic, cost istoric. Se trece │ │ │a activului care │separat, valoarea pentru fiecare element de activ care acoperă provizionul │ │ │acoperă provizionul │tehnic, astfel încât însumarea acestora să reprezinte cel puţin valoarea │ │ │tehnic │provizionului tehnic calculat. │ │ │ │Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul. │ ├───┼─────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7 │Valoarea actualizată │Valoarea actualizată pentru fiecare element de activ care acoperă │ │ │a activului care │provizionul tehnic. │ │ │acoperă provizionul │Se utilizează 2 poziţii zecimale, iar ca separator se foloseşte punctul. │ │ │tehnic │ │ └───┴─────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>- Raportare iniţială (cod 1) ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>Fişierul obţinut este denumit după următoarea sintaxă ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_anx11_1_DDD.xml.p7s, unde: unde:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD reprezintă ultima zi calendaristică a lunii pentru care se întocmeşte raportul, aceeaşi cu data evaluării activelor;</p>\n<p class=\"lf-p\">DDD reprezintă codul depozitarului înregistrat în Registrul Comisiei;</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">c)</span>Fişierul definit conform punctului 4(a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat \"anx11\". ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Anexa nr. 14 se întocmeşte lunar şi se transmite, în prima zi lucrătoare a fiecărei luni ce precede perioada de calcul. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 11. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile cu activitatea de raportare, acestea având obligaţia de a analiza aceste mesaje în scopul soluţionării eventualelor erori sau avertismente. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă (cod 5)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(8)</span>Orice modificare a unei raportări iniţiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(9)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 11 conţine, în mod obligatoriu, două fişiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15. astfel: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">a)</span>un fişier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_anx11_5_DDD.xml.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">b)</span>un fişier în format RTF care conţine o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate şi motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_anx11_5_DDD.rtf.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(10)</span>Lipsa oricărui fişier menţionat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(11)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa 11 se încarcă în folderul dedicat \"anx11\". ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 12 la normă Informarea anuală a participantului la data de 31 decembrie N Nr. de înregistrare ..............</p>\n<p class=\"lf-p\">I. Datele de identificare ale participantului Numele şi prenumele .............. CNP ........... BI/CI Seria .... Numărul ..................</p>\n<p class=\"lf-p\">Adresa de domiciliu .................. Adresa de corespondenţă ......................................</p>\n<p class=\"lf-p\">Numele fondului de pensii ..........</p>\n<p class=\"lf-p\">Seria şi numărul actului individual de aderare ........... Data actului individual de aderare ......</p>\n<p class=\"lf-p\">II. Informaţii generale cu privire la activul personal al participantului la 31 decembrie N (a) număr de unităţi de fond acumulate în contul individual .............. (b) valoarea unitară a activului net ....................................... (c) valoarea activului personal al participantului (a) x (b) ......................</p>\n<p class=\"lf-p\">III. Informaţii detaliate cu privire la activul personal al participantului ┌──────────────┬───────────┬───────────┬──────────┬────────────┐ │ Luna │Contribuţia│Contribuţia│Numărul de│ Numărul de │ │ │ plătită │netă │unităţi │unităţi fond│ │ │ │convertită │fond │cumulat, la │ │ │ │în unităţi │alocate │ sfârşitul │ │ │ │de fond │/lună │ lunii │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │ Col. 5 │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Sold precedent│ │ │ x │ │ │la 31.12. N-1 │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Ianuarie │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Februarie │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Martie │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Aprilie │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Mai │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Iunie │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Iulie │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │August │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Septembrie │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Octombrie │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Noiembrie │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Decembrie │ │ │ │ │ ├──────────────┼───────────┼───────────┼──────────┼────────────┤ │Sold final la │ │ │ x │ │ │31.12. N │ │ │ │ │ └──────────────┴───────────┴───────────┴──────────┴────────────┘ -------------- Coloanele 2 şi 3 de la pct. III din anexa 12 au fost modificate de pct. 7 al art. I din NORMA nr. 4 din 24 martie 2011 aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 5 din 24 martie 2011, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 234 din 4 aprilie 2011.</p>\n<p class=\"lf-p\">IV. Informaţii cu privire la administratorul fondului de pensii (a) Fondul de pensii .......... este administrat de .........., al cărui capital social este în valoare de ............ . Activele fondului de pensii sunt depozitate de către ............ Auditorul fondului de pensii este .......... . (b) Numele şi prenumele/denumirea acţionarilor care deţin mai mult de 5% din totalul acţiunilor administratorului şi procentul deţinut de aceştia. (c) Numele şi prenumele administratorilor, directorilor, respectiv ale membrilor consiliului de supraveghere sau ai directoratului (d) Date de contact ale administratorului (telefon, fax, email etc.): .................................. (e) Alte informaţii suplimentare puteţi obţine accesând site-ul ..............</p>\n<p class=\"lf-p\">Data ...../....../........ Numele şi prenumele ...........</p>\n<p class=\"lf-p\">Funcţia .......................</p>\n<p class=\"lf-p\">Semnătura .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucţiuni de completare şi de transmitere a Anexei nr. 12 *FONT 8* ┌─────────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Denumire câmp│ Descriere câmp │ ├─────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Nr. de │Numărul de înregistrare emis de administrator în conformitate cu art. 6 din Norma │ │înregistrare │nr. 2/2008 privind organizarea activităţii de arhivă la administratorii fondurilor de │ │ │pensii │ ├─────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Datele de │- Datele de identificare ale participantului care a aderat la un fond de pensii, conform │ │identificare │documentelor de identitate: numele şi prenumele, adresa de domiciliu, adresa de │ │ale partici- │corespondenţă, CNP, seria şi numărul BI/CI; │ │pantului │- Numele fondului de pensii la care este participant; │ │ │- Seria şi numărul actului individual de aderare, │ │ │- Data actului individual de aderare - reprezintă data înscrierii participantului în │ │ │\"Registrul participanţilor\" de către CNPAS. │ ├─────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Informaţii │- numărul total de unităţi de fond acumulate în contul individual la data de 31 decembrie│ │generale cu │anul N; este exprimată în unităţi de fond, cu 6 zecimale. │ │privire la │- valoarea unitară a activului net la 31 decembrie N (vuan); este exprimată în unităţi de│ │activul │fond, cu 6 zecimale; │ │personal al │- valoarea activului personal al participantului la 31 decembrie N = numărul total de │ │participan- │unităţi de fond acumulate în contul individual la data de 31 decembrie N x valoarea │ │tului la 31 │unitară a activului net la 31 decembrie N; este exprimată în lei, cu 2 zecimale. │ │decembrie N │ │ ├─────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Informaţii │- contribuţia plătită în contul fondului de pensii aferentă participantului, conform │ │detaliate cu │documentelor justificative; este exprimată în lei, cu 2 zecimale; │ │privire la │- contribuţia netă convertită în unităţi de fond reprezintă suma de bani netă convertită │ │activul │în unităţi de fond; este exprimată în lei, cu 2 zecimale; │ │personal al │- numărul de unităţi fond alocate/lună rezultat după operaţiunea de convertire a │ │participan- │contribuţiei nete care au fost emise în contul individual al participantului; este │</p>\n<p class=\"lf-p\">│tului │exprimată în unităţi de fond, cu 6 zecimale; │ │ │- numărul de unităţi fond cumulat, la sfârşitul lunii, existent în contul individual al │ │ │participantului; este exprimată în unităţi de fond, cu 6 zecimale; │ │ │- N reprezintă anul; │ │ │- celulele marcate cu \"x\" nu se completează. │ ├─────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Informaţii cu│(a) Fondul de pensii __(denumirea fondului de pensii)__ este administrat de __(denumirea │ │privire la │administratorului), al cărui capital social este în valoare de __(suma capitalului social│ │administrato-│la data 31 de cembrie N). Activele fondului de pensii sunt depozitate de către __(denumi-│ │rul fondului │rea depozitarului la data 31 de cembrie N)__. Auditorul fondului de pensii este __(denu- │ │de pensii │mirea auditorului care a auditat fondul de pensii la data 31 de cembrie N)___. │ │ │(b) Numele şi prenumele/denumirea acţionarilor care deţin mai mult de 5% din totalul │ │ │acţiunilor administratorului şi procentul deţinut de aceştia. │ │ │(c) Numele şi prenumele administratorilor, directorilor, respectiv ale membrilor consi- │ │ │liului de supraveghere sau ai directoratului. │ │ │(d) Date de contact ale administratorului: Adresa de e-mail, telefon, fax unde partici- │ │ │pantul poate adresa întrebări, clarificări cu privire la situaţia contului său. │ │ │e) Informaţii suplimentare __(site-ul administratorului)__ │ ├─────────────┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │Instrucţiuni │1. Acest document se transmite tuturor participanţilor atât celor care au cel puţin o │ │de │contribuţie virată în fond, cât şi celor care nu au nici o contribuţiei virată în fondul │ │transmitere │de pensii, dar au semnat un act de aderare individual, respectiv şi celor care au fost │ │ │repartizaţi de CNPAS prin procedura de repartizare aleatorie. │ │ │Pentru ambele cazuri, actele individuale de aderare sunt validate de CNPAS. │ │ │2. Responsabilitatea legală referitoare la informarea participanţilor, precum şi la │ │ │conţinutul informării revine administratorului. Obligaţia de informare anuală a │ │ │participanţilor se realizează prin elaborarea scrisorilor de informare şi transmiterea │ │ │acestora către participanţi. │ │ │3. Administratorul are obligaţia de a realiza, verifica şi autoriza conţinutul informări-│ │ │lor anuale către participanţi în vederea tipăririi acestora. │ │ │4. Transmiterea efectivă a informărilor anuale către participanţi (introducerea în pli- │</p>\n<p class=\"lf-p\">│ │curi, timbrarea, individualizarea scrisorilor pentru fiecare participant în parte, precum│ │ │şi alte activităţi conexe) poate fi realizată şi prin transmiterea unei scrisori simple │ │ │prin intermediul unor furnizori autorizaţi de servicii poştale. │ │ │5. Administratorul are obligaţia de a indica într-un proces verbal încheiat cu persoana │ │ │juridică ce prestează servicii poştale care să conţină cel puţin următoarele informaţii: │ │ │a) judeţul şi localitatea; │ │ │b) numărul de plicuri; │ │ │c) numele complet al fiecărui participant/destinatar în parte. │ │ │6. Comunicarea informării anuale se face la adresa de corespondenţă a participantului, în│ │ │termenul prevăzut de prezenta normă. │ │ │7. Abrogat. │ │ │8. În situaţia scrisorilor returnate ca urmare a adreselor incomplete sau necorespunză- │ │ │toare, administratorul are obligaţia de a le arhiva până la următoarea informare a părţi-│ │ │cipanţilor, constituind mijloc de probă în cazul controalelor efectuate de Comisie. │ └─────────────┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ --------------- Pct. 7 din câmpul \"Instrucţiuni de transmitere\" de la \"Instrucţiuni de completare şi de transmitere a anexei nr. 12\" a fost abrogat de pct. 10 al art. I din NORMA nr. 10 din 26 aprilie 2012, aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 13 din 26 aprilie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 303 din 8 mai 2012. Această abrogare se aplică începând cu data de 8 mai 2012, conform art. II din NORMA nr. 10 din 26 aprilie 2012, aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 13 din 26 aprilie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 303 din 8 mai 2012.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 13 la normă Administrator de fond .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod administrator .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Fond de pensii .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod fond .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Raport actuarial anual 1. Certificat actuarial, care va cuprinde: (a) valoarea calculată a provizionului tehnic; (b) opinia actuarului cu privire la adecvarea valorii calculate a provizionului tehnic; (c) opinia actuarului cu privire la respectarea prevederilor legale, în vigoare, în calculul provizionului tehnic;</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">2.</span>Prezentarea datelor statistice utilizate în calcul, şi a surselor emitente, care va cuprinde: (a) Tabelele biometrice: i. Mortalitate; îi. Invaliditate; (b) Alte date statistice utilizate în calcul.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">3.</span>Descrierea succintă a garanţiilor schemei de pensii private pentru care s-a efectuat calculul.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">4.</span>Prezentarea activelor care constituie provizionului tehnic, care va cuprinde: (a) Descrierea succintă a metodei de evaluare; (b) Structura ţintă a portofoliului urmarită de administrator, pe tip de instrument şi piaţă (RO, SEE, state terţe); (c) Ponderea valorii activelor denominate în altă monedă decât cea naţională, în totalul valorii portofoliului: i. pe fiecare monedă în parte îi. total monedă străină.</div>\n<p class=\"lf-p\">Întocmit ..............</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 13</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 13 se întocmeşte de către administratorii de fonduri de pensii. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activităţii de actuariat. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Anexa nr. 13 se întocmeşte conform regulilor de calcul actuarial aplicabile. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>Fişierul se denumeşte după următoarea sintaxă: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_anx13_FFF..p7s. unde:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului;</p>\n<p class=\"lf-p\">FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul Comisiei;</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Fişierul denumit YYYYMMDD_anx13_FFF.pdf.p7s se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanei responsabile nominalizată prin anexa 15. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>Fişierul YYYYMMDD_anx13_FFF.pdf.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat \"anx13\". ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>Anexa 6 se întocmeşte anual şi se transmite până la data de 31 ianuarie a anului următor celui pentru care se face raportarea. ...</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 14 la normă Administrator de fond .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod administrator .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Fond de pensii .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod fond .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Depozitar .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod depozitar .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Structura portofoliului de investiţii la data de ..../..../.... ┌─────────────────────────────────────────────────────┬────────────────────┐ │ Portofoliul de instrumente financiare │Valoarea actualizată│ │ │ (în lei) │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │1. Instrumente ale pieţei monetare, din care: │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │a. Conturi curente │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │b. Depozite în lei şi valută convertibilă │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │c. Titluri de stat cu scadenţa mai mică de 1 an │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │2. Valori mobiliare tranzacţionate, din care: │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │a. Titluri de stat cu scadenţa mai mare de 1 an │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │b. Obligaţiuni emise de administraţia publică locală │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │c. Obligaţiuni corporative tranzacţionate │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │d. Acţiuni │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │e. Obligaţiuni BERD, BEI, BM │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │f. Alte obligaţiuni emise de organisme străine │ │ │neguvernamentale (investment grade) │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │3. OPCVM │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │4. Instrumente de acoperire a riscului, din care: │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │a. Futures │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │b. Options │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │c. Swaps │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │d. Forward │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │5. Private equity │ │ ├─────────────────────────────────────────────────────┼────────────────────┤ │6. Alte instrumente financiare │ │ └─────────────────────────────────────────────────────┴────────────────────┘</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa 15 la normă Entitate raportoare ......................</p>\n<p class=\"lf-p\">Formular de nominalizare pentru persoanele responsabile la data ............. *FONT 8* ┌─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┬──────┐ │Codul│Cod │Cod │Cod │Cod │ │Nume-│Pre- │Func-│Email │Email │Numă- │ │Numă- │ Data │ Data │ │de │enti-│fond │anexă│opera-│ CNP │le │nume-│ţia │ │ CC │rul de│Faxul │rul de│start │ stop │ │co- │tate │de │ra- │ţiune │ │ │le │ │ │ │tele- │ │tele- │ │ │ │mandă│ra- │pen- │por- │de no-│ │ │ │ │ │ │fon │ │fon │ │ │ │ │por- │sii │tată │mina- │ │ │ │ │ │ │ │ │mobil │ │ │ │ │toare│ │ │lizare│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤ │Col.1│Col.2│Col.3│Col.4│Col. 5│Col.6│Col.7│Col.8│Col.9│Col.10│Col.11│Col.12│Col.13│Col.14│Col.15│Col.16│ ├─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘ Instrucţiuni de completare a Anexei nr. 15</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 15 se completează de către: ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">1.</span>administratorii de fonduri de pensii;</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">2.</span>depozitarii fondurilor de pensii;</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">3.</span>agenţii de marketing persoane juridice;</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucţiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de nominalizare a persoanelor responsabile cu activitatea pentru care se întocmesc raportări şi respectiv, a persoanelor responsabile cu transmiterea raportărilor către Comisie. ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Câmpurile Anexei nr. 15 se completează, după cum urmează: ... *FONT 8* ┌───┬──────────────┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr.│ Denumire câmp│ Descriere câmp │ │crt│ │ │ ├───┼──────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de │Codul comenzii va avea una din următoarele valori: │ │ │comandă │1 = raportare iniţială │ ├───┼──────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Cod entitate │Codul entităţii aşa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ │ │raportoare │ │ ├───┼──────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Codul fondului│Codul fondului de pensii aşa cum este înregistrat în Registrul Comisiei. │ │ │de pensii │Se completează numai de către administrator şi/sau depozitar, după caz. │ ├───┼──────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Cod anexă │Codul anexei coincide cu numărul său. De exemplu: 1A, 1B, 1C, 2, 3 etc. Pentru │ │ │raportată │raportarea persoanelor care sunt responsabile cu publicarea de informaţii pe pagina │ │ │ │de internet a administratorului, se utilizează codul WEB. │ ├───┼──────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Cod operaţiune│Se completează, după caz, cu următorul cod: │ │ │de │901 - nominalizare persoană responsabilă cu activitatea pentru care se întocmeşte │ │ │nominalizare │raportarea către Comisie; │ │ │ │902 - nominalizare înlocuitor pentru persoană responsabilă cu activitatea pentru │ │ │ │care se întocmeşte raportarea către Comisie; │ │ │ │903 - nominalizare persoană responsabilă cu transmiterea raportărilor către Comisie;│ │ │ │904 - nominalizare înlocuitor pentru persoană responsabilă cu transmiterea │ │ │ │raportărilor către Comisie; │ │ │ │909 - definire cont de email centralizator (la acest cont vor fi transmise toate │ │ │ │mesajele); │ │ │ │931 - Încetare mandat aferent persoanei nominalizate prin codul 901; │ │ │ │932 - Încetare mandat aferent persoanei nominalizate prin codul 902; │ │ │ │933 - Încetare mandat aferent persoanei nominalizate prin codul 903; │ │ │ │934 - Încetare mandat aferent persoanei nominalizate prin codul 904; │ │ │ │999 - alte nominalizări. │ ├───┼──────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6│CNP │Cod numeric personal sau cod unic de identificare în registrul naţional de evidenţă.│</div>\n<p class=\"lf-p\">├───┼──────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Numele │Nume persoană │ ├───┼──────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8│Prenumele │Prenume persoană │ ├───┼──────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Funcţia │Funcţia deţinută │ ├───┼──────────────┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │ 10│Email │Email care va fi folosit pentru notificarea persoanei de contact/persoanelor de │ │ │ │contact. Se pot utiliza una sau mai multe adrese de email, separate prin virgulă. │</p></div>", "next": 239837}