Forma societăţilor de investiţii
\n
Articolul 163
\n
Sunt supuse prevederilor prezentului Regulament atât societăţile de investiţii care se autoadministrează, cât şi societăţile de investiţii care sunt administrate de o societate de administrare a investiţiilor autorizata de către C.N.V.M., în baza unui contract de administrare.
\n
Articolul 164
\n
În orice act, scrisoare sau publicaţie emanând de la societate, denumirea acesteia va fi însoţită de menţiunea \"societate de investiţii\" şi de numărul de înregistrare în registrul de evidenţă a societăţilor de investiţii ţinut de către C.N.V.M.
\n
Articolul 165
\n
Societăţile de investiţii se constituie şi se înregistrează ca societăţi pe acţiuni în conformitate cu prevederile privind constituirea societăţilor pe acţiuni prin subscripţie publică din Legea nr. 31/1990, republicată, ale Ordonanţei de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002 şi ale prezentului Regulament. ----------- Art. 165 a fost modificat de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.
\n
Secţiunea 2
\n
Reguli privind capitalul social
\n
Articolul 166
\n
(1)Capitalul social al unei societăţi de investiţii administrată de o societate de administrare a investiţiilor, integral subscris şi vărsat în numerar la momentul constituirii acesteia, va fi menţinut permanent la nivelul minim al echivalentului în lei a 50.000 EURO, calculat la cursul de referinţă comunicat de B.N.R. ...
\n
(2)Până la data de 31 decembrie 2005 societăţile de investiţii administrate de o societate de administrare a investiţiilor vor avea obligaţia de a-şi majora capitalul social până la nivelul minim al echivalentului în lei a 100.000 EURO, calculat la cursul de referinţă comunicat de B.N.R. ...
\n
(3)Până la data de 31 decembrie 2006 societăţile de investiţii administrate de o societate de administrare a investiţiilor vor avea obligaţia de a-şi majora capitalul social până la nivelul minim al echivalentului în lei a 200.000 EURO, calculat la cursul de referinţă comunicat de B.N.R. . ...
\n
Articolul 167
\n
(1)Capitalul social al unei societăţi de investiţii care se autoadministrează, integral subscris şi vărsat în numerar la momentul constituirii acesteia, va fi menţinut permanent la nivelul minim al echivalentului în lei a 100.000 EURO, calculat la cursul de referinţă comunicat de B.N.R. ...
\n
(2)Până la data de 31 decembrie 2005 societăţile de investiţii care se autoadministrează vor avea obligaţia de a-şi majora capitalul social până la nivelul minim al echivalentului în lei a 200.000 EURO, calculat la cursul de referinţă comunicat de B.N.R. ...
\n
(3)Până la data de 31 decembrie 2006 societăţile de investiţii care se autoadministrează vor avea obligaţia de a-şi majora capitalul social până la nivelul minim al echivalentului în lei a 300.000 euro, calculat la cursul de referinţă comunicat de B.N.R. ... ----------- Alin. (3) al art. 167 a fost modificat de pct. 12 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
Secţiunea 3
\n
Contractarea de împrumuturi
\n
Articolul 168
\n
(1)În condiţiile art. 33 alin. (3) din Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002 aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, societăţile de investiţii pot decide contractarea de împrumuturi de la societăţi bancare autorizate de către Banca Naţională a României să îşi desfăşoare activitatea în România. ...
\n
(2)Nu pot acorda împrumuturi societăţilor de investiţii băncile care desfăşoară activităţi de depozitare pentru respectivele societăţi. ...
\n
(3)Împrumuturile de acest tip pot fi contractate numai în scopul asigurării de lichidităţi pentru onorarea cererilor de răscumpărare înregistrate. ...
\n
Articolul 169
\n
(1)C.N.V.M. va acorda avizul pentru contractarea de împrumuturi numai cu condiţia ca valoarea activelor societăţii constituite drept garanţii reale pentru împrumut să nu depăşească 10% din activele societăţii, din care se scade valoarea cererilor de răscumpărare deja înregistrate. ...
\n
(2)În vederea obţinerii avizului C.N.V.M., societatea de investiţii trebuie să depună o cerere însoţită de un raport de fundamentare a împrumutului, în care să se menţioneze cuantumul sumei ce urmează a fi împrumutată, moneda în care este denominată suma împrumutată, durata împrumutului care nu poate depăşi 30 de zile, sursa de finanţare, garanţiile solicitate de către aceasta, precum şi clauzele esenţiale ale contractului de împrumut. ...
\n
(3)C.N.V.M. va emite avizul de contractare a împrumutului în termen de 5 zile de la înregistrarea cererii. ...
\n
(4)C.N.V.M. poate refuza justificat acordarea avizului în cazul în care contractarea unui împrumut de către societate încalcă prevederile legii sau ale prezentului Regulament sau dacă, deşi nu se încalcă prevederile legale, nu exista justificarea contractării împrumutului sau dacă termenii contractuali ai împrumutului sunt de natura să perturbe în mod grav activitatea societăţii. ...
\n
Capitolul II
\n
Autorizarea societăţilor de investiţii
\n
Secţiunea 1
\n
Proceduri de autorizare
\n
Articolul 170
\n
(1)Subscripţia publică de acţiuni ale societăţii de investiţii se va realiza în baza prospectului de emisiune autorizat de către C.N.V.M. ...
\n
(2)Prospectul de emisiune în forma autentică va fi întocmit de către societatea de administrare a investiţiilor în cazul societăţii de investiţii administrată sau de membrii fondatori ai societăţii de investiţii care se autoadministrează în forma prevăzută de art. 193-195 din prezentul Regulament. ...
\n
Articolul 171
\n
(1)Odată cu transmiterea spre autorizare a prospectului de subscripţie publică, membrii fondatori sau societatea de administrare a investiţiilor, după caz, vor prezenta la C.N.V.M. documente care să cuprindă informaţii referitoare la: ...
\n
a)pentru membrii fondatori persoane juridice: ...
\n
1.certificat constatator care să ateste data înmatriculării, reprezentanţii legali, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat de Oficiul Registrului Comerţului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii - pentru persoanele juridice române sau de autoritatea similară din ţara în care este înregistrată şi funcţionează persoana juridică străină;
\n
2.structura acţionariatului sau asociaţilor până la nivelul persoanelor fizice;
\n
3.ultimul bilanţ contabil, înregistrat la administraţia financiară - pentru persoanele juridice române sau la autoritatea fiscală naţională din ţara de origine - pentru persoanele juridice străine, certificate de auditori financiari;
\n
4.declaraţie a reprezentantului legal al persoanei juridice privind deţinerile care depăşesc 10% din capitalul social al altor societăţi comerciale;
\n
5.declaraţie din partea reprezentantului legal al persoanei juridice din care să reiasă dacă fac parte dintr-un grup financiar aşa cum a fost definit acesta în art. 2, alin. 1, pct. 10 din Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002 aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, şi care sunt firmele care fac parte din respectivul grup financiar.
\n
b)pentru membrii fondatori persoane fizice: ...
\n
1.certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult trei luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
\n
2.copie a actului de identitate;
\n
3.declaraţie privind deţinerile care depăşesc 10% din capitalul social al altor societăţi comerciale.
\n
(2)C.N.V.M. va decide cu privire la cererea de autorizare a prospectului de subscripţie în termen de 30 de zile de la data înregistrării acesteia. ...
\n
(3)În cazul solicitării de către C.N.V.M. de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial, termenul prevăzut în alin. 1, va reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificări, depunere ce nu poate fi făcută mai târziu de 60 de zile de la data solicitării informaţiilor sau modificărilor. ...
\n
Articolul 172
\n
În cazul aprobării cererii, C.N.V.M. va emite decizia de autorizare a prospectului de emisiune.
\n
Articolul 173
\n
În cazul respingerii cererii, C.N.V.M. va emite o decizie motivată pe care o va transmite solicitantului.
\n
Articolul 174
\n
(1)Prospectul de emisiune autorizat de către C.N.V.M. va fi depus la Oficiul Registrului Comerţului în vederea autorizării publicării lui în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, republicată. ... ----------- Alin. (1) al art. 174 a fost modificat de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.
\n
(2)Subscripţia publică va fi considerată finalizată la îndeplinirea următoarelor condiţii: ...
\n
a)subscrierea acţiunilor de către un număr de cel puţin 50 de persoane; ...
\n
b)atingerea nivelului minim de capital social prevăzut de art. 166 sau art. 167, după caz, din prezentul Regulament. ...
\n
Articolul 175
\n
Neîndeplinirea în termen de 30 de zile de la data lansării ofertei publice a condiţiilor prevăzute la art. 174 alin. 2, atrage anularea autorizaţiei emise de către C.N.V.M.
\n
Articolul 176
\n
În termen de maximum 15 zile de la data închiderii subscripţiei membrii fondatori vor convoca adunarea constitutivă în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1991, privind constituirea societăţii pe acţiuni prin subscripţie publică şi se vor face demersurile pentru obţinerea autorizaţiei prealabile de constituire.
\n
Articolul 177
\n
O societate de investiţii se va înfiinţa numai în baza autorizaţiei prealabile de constituire eliberată de către C.N.V.M. şi va funcţiona numai în baza autorizaţiei definitive de funcţionare, de asemenea emisă de către C.N.V.M.
\n
Articolul 178
\n
Autorizaţia prealabilă de constituire se eliberează în baza unei cereri, însoţită de următoarele documente:
\n
a)hotărârea organului statutar de constituire a societăţii şi aprobare a actului constitutiv, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, respectiv partea privind societăţile constituite prin subscripţie publică; ... ----------- Lit. a) a art. 178 a fost modificată de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.
\n
b)rezultatele închiderii ofertei publice de valori mobiliare; ...
\n
c)proiectul actului constitutiv al societăţii; ...
\n
d)proiectul reglementărilor interne; ...
\n
e)pentru membrii consiliului de administraţie, membrii comitetului de direcţie şi ai conducerii executive a societăţii de investiţii care se autoadministrează, documentele prevăzute la art. 190 din prezentul Regulament; ...
\n
f)pentru membrii consiliului de administraţie al unei societăţi de investiţii administrate de o societate de administrare a investiţiilor, documentele prevăzute la art. 189 din prezentul Regulament; ...
\n
g)în cazul societăţii autoadministrate se va depune planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare ale societăţii, prezentarea operaţiunilor ce urmează a fi desfăşurate, conducerea, personalul societăţii, structura organizatorică cu precizarea responsabilităţilor şi limitelor de competenta pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice şi juridice ale căror servicii intenţionează să le utilizeze (auditori, societăţi bancare, avocaţi, etc.), studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiţiei; ...
\n
h)lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanţii în relaţia cu C.N.V.M.; ...
\n
i)contract de administrare încheiat de către societatea de investiţii cu o societate de administrare a investiţiilor, autorizata de C.N.V.M., în cazul în care societatea de investiţii nu se autoadministrează (va fi un contract încheiat sub condiţia autorizării definitive a societăţii de investiţii şi va intra în vigoare la data autorizării acesteia) - în original, în forma autentică; ...
\n
j)contractul încheiat între societatea de administrare a investiţiilor sau societatea de investiţii, după caz, şi depozitar (va fi un contract încheiat sub condiţia autorizării definitive a societăţii de investiţii şi va intra în vigoare la data autorizării acesteia) - în original, în forma autentică; ...
\n
k)prospectul de emisiune, în cazul în care a fost modificat; ...
\n
l)materialele publicitare, dacă este cazul; ...
\n
m)orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. ...
\n
Articolul 179
\n
(1)Cererea de autorizare prealabilă de constituire a unei societăţi de investiţii administrată de o societate de administrare a investiţiilor autorizata de C.N.V.M. va fi întocmită de către reprezentantul legal al societăţii de administrare a investiţiilor, iar în cazul unei societăţi de investiţii care se autoadministrează, de către persoana împuternicită să reprezinte acţionarii societăţii de investiţii. ...
\n
(2)Cererea va fi întocmită în doua exemplare, unul dintre acestea fiind înapoiat depunătorului, cu numărul şi data de înregistrare la C.N.V.M. ...
\n
Articolul 180
\n
(1)C.N.V.M. va decide cu privire la cererea de autorizare prealabilă a constituirii societăţii de investiţii în termen de 30 de zile de la data înregistrării acesteia. ...
\n
(2)În cazul solicitării de către C.N.V.M. de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial, termenul prevăzut în alin. 1, va reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificări, depunere ce nu poate fi făcută mai târziu de 60 de zile de la data solicitării informaţiilor sau modificărilor. Solicitarea de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor trebuie să fie motivată. ...
\n
Articolul 181
\n
(1)În cazul aprobării cererii, C.N.V.M. va emite decizia de autorizare prealabilă a constituirii societăţii de investiţii. Totodată, C.N.V.M. va autoriza prospectul de emisiune modificat, va aviza, după caz, materialul publicitar şi va emite autorizaţia de administrare a respectivei societăţi de investiţii. ...
\n
(2)Actele individuale emise în condiţiile menţionate la alin. 1 se vor transmite societăţii de investiţii (şi societăţii de administrare, după caz). ...
\n
Articolul 182
\n
(1)În cazul respingerii cererii de autorizare prealabilă de constituire, C.N.V.M. va emite o decizie motivată pe care o va transmite societăţii de investiţii şi societăţii de administrare a investiţiilor, după caz. ...
\n
(2)În situaţia prezentată la alin. (1), autorizaţia emisă anterior de către C.N.V.M. pentru prospectul de emisiune îşi va pierde valabilitatea. ...
\n
Articolul 183
\n
Acordarea autorizaţiei prealabile de constituire a societăţii de investiţii de către C.N.V.M. nu garantează acordarea autorizaţiei definitive de funcţionare a societăţii de investiţii.
\n
Articolul 184
\n
În baza autorizaţiei prealabile de constituire emisă de către C.N.V.M., societatea de investiţii va urma procedura generală, prevăzută de Legea nr. 31/1990, republicată, de înmatriculare la Oficiul Registrului Comerţului şi de obţinere a personalităţii juridice. ----------- Art. 184 a fost modificat de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.
\n
Articolul 185
\n
Societăţile de investiţii, constituite şi înregistrate ca societăţi comerciale conform prevederilor Legii nr. 31/1990, republicată, pot începe activitatea numai după obţinerea autorizaţiei definitive de funcţionare emise de C.N.V.M. ----------- Art. 185 a fost modificat de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.
\n
Articolul 186
\n
(1)În termen de maxim 90 zile de la data acordării autorizaţiei prealabile de constituire, în vederea obţinerii autorizaţiei definitive de funcţionare, societatea de investiţii va depune la C.N.V.M. o cerere de autorizare care va fi însoţită de următoarele documente: ...
\n
a)actul constitutiv al societăţii, autentificat, în original, în conformitate cu proiectul autorizat; ...
\n
b)încheierea judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerţului prin care se autorizează constituirea societăţii şi se dispune înregistrarea acesteia - cu menţiunea \"definitiva\" - în copie; ...
\n
c)codul unic de înregistrare în copie legalizată; ...
\n
d)dovada vărsării integrale a capitalului social; ...
\n
e)copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social necesar funcţionarii societăţii. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M., în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participaţie ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului social. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta declaraţia în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subînchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală; spaţiul destinat sediului social va trebui să asigure buna desfăşurare a activităţii pentru care societatea a fost autorizata şi a cărui suprafaţa să nu fie mai mica de 70 mp. Documentele trebuie însoţite de o declaraţie pe proprie răspundere a reprezentantului legal al societăţii, sub semnătura olografă, în forma autentică, cu privire la existenta dotării tehnice necesară desfăşurării activităţii societăţii. ...
\n
f)contractul încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România şi înregistrat în Registrul C.N.V.M.; ... ----------- Lit. f) a alin. (1) al art. 186 a fost modificată de pct. 13 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
g)reglementările interne semnate de consiliul de administraţie, în original; ...
\n
h)documentele prevăzute la art. 52 din prezentul Regulament, pentru persoanele care vor face parte din Compartimentul de control intern al unei societăţi de investiţii care se autoadministrează; ...
\n
i)dovada plăţii în contul C.N.V.M. a taxei de autorizare în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M. ...
\n
(2)Cererea va fi întocmită în doua exemplare, unul dintre acestea fiind înapoiat depunătorului, cu numărul şi data de înregistrare. ...
\n
(3)Nerespectarea termenului prevăzut la alin. 1 atrage nulitatea absolută a autorizaţiei prealabile. ...
\n
Secţiunea 2
\n
Reguli privind controlul intern
\n
Articolul 187
\n
În cazul societăţilor de investiţii autoadministrate se va respecta procedura privind Controlul intern prevăzută la Capitolul VI, Titlul II privind autorizarea societăţilor de administrare a investiţiilor al prezentului Regulament.
\n
Secţiunea 3
\n
Reguli privind administratorii, membrii comitetului de direcţie şi conducerea executivă a unei societăţii de investiţii
\n
Articolul 188
\n
Societăţile de investiţii pot fi administrate de către societăţi de administrare a investiţiilor în baza unui contract de administrare sau se pot autoadministra prin propriul Consiliu de Administraţie.
\n
Articolul 189
\n
(1)Consiliul de administraţie al unei societăţi de investiţii administrată de o societate de administrare a investiţiilor trebuie să respecte condiţiile prevăzute de Legea nr. 31/1990, republicată, privind administratorii unei societăţi pe acţiuni. ... ----------- Alin. (1) al art. 189 a fost modificat de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.
\n
(2)În vederea verificării condiţiilor prevăzute la alin. (1), membrii consiliului de administraţie vor depune următoarele documente: ...
\n
a)curriculum vitae actualizat datat şi semnat; ...
\n
b)dovada depunerii garanţiei de administrator; ...
\n
c)certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult trei luni anterior depunerii cererii de autorizare; ...
\n
d)declaraţie pe proprie răspundere care să ateste că îndeplinesc condiţiile legale pentru deţinerea şi exercitarea funcţiei de administrator. ...
\n
Articolul 190
\n
(1)În cazul societăţii de investiţii care se autoadministrează, consiliul de administraţie va fi format din cel puţin trei membri care trebuie să îndeplinească condiţiile cerute de Legea nr. 31/1990, republicată, pentru administratori, de prevederile Ordonanţei de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, precum şi de prevederile prezentului Regulament. ... ----------- Alin. (1) al art. 190 a fost modificat de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.
\n
(2)Pe lângă cerinţele prevăzute la alin. 1, membrii consiliului de administraţie, precum şi membrii comitetului de direcţie şi directorii executivi ai societăţii de investiţii care se autoadministrează trebuie să îndeplinească şi următoarele condiţii: ...
\n
a)să nu fi suferit condamnări penale care să-i facă incompatibili cu funcţii de gestionare sau administrare a societăţilor comerciale; ...
\n
b)să nu fi fost sancţionaţi de către autorităţi române sau străine din domeniul financiar (C.N.V.M., B.N.R., C.S.A. şi corespondentele din străinătate ale acestor instituţii) cu interdicţia de a desfăşura activităţi în sistemul financiar, sau la data depunerii cererii de autorizare, nu au fost sancţionaţi cu interdicţia temporară de a desfăşura astfel de activităţi; ...
\n
c)sunt absolvenţi de studii superioare ai unor instituţii de învăţământ din ţara sau străinătate; ...
\n
d)să fi fost angajaţi timp de minimum trei ani în entităţi publice sau private, în domeniul economico-financiar sau juridic; ...
\n
e)nu au deţinut funcţia de administratori ai unei societăţi comerciale române sau străine aflată în curs de reorganizare judiciară sau declarată în stare de faliment, în ultimii 2 ani anteriori declanşării procedurii falimentului. ...
\n
(3)În vederea verificării îndeplinirii condiţiilor menţionate la alin. (1) şi (2), membrii consiliului de administraţie al societăţii de investiţii autoadministrată, precum şi membrii comitetului de direcţie şi directorii executivi, vor depune la C.N.V.M. următoarele documente: ...
\n
a)o declaraţie pe proprie răspundere, sub semnătura olografă, în forma autentică, în forma prevăzută la Anexa nr. 4 a prezentului Regulament, din care să reiasă că solicitantul îndeplineşte toate condiţiile prevăzute de alin. (1) şi (2); ...
\n
b)documente din partea B.N.R. şi/sau C.S.A. din care să reiasă că nu au fost sancţionaţi cu interdicţia de a desfăşura activităţi în sistemul financiar, sau la data depunerii cererii de autorizare, nu au fost sancţionaţi cu interdicţia temporară de a desfăşura astfel de activităţi; ...
\n
c)certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult trei luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată; ...
\n
d)copie legalizată de pe diploma de absolvire a studiilor superioare; ...
\n
e)declaraţie pe proprie răspundere, sub semnătura olografă, în forma autentică, ce trebuie să cuprindă toate deţinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau în legătura cu alte persoane implicate, depăşind 5% din capitalul social al oricărei societăţi deţinuta public sau închisă; ...
\n
f)dovada depunerii garanţiei de administrator; ...
\n
g)curriculum vitae actualizat, datat şi semnat. ...
\n
Articolul 191
\n
Cel puţin unul dintre membrii consiliului de administraţie al unei societăţii de investiţii autoadministrate trebuie să facă dovada promovării unui curs de pregătire pe piaţa de capital recunoscut de C.N.V.M., în termen de 1 an de la data autorizării.
\n
Secţiunea 4
\n
Forma şi conţinutul minim al actului constitutiv al societăţii de investiţii
\n
Articolul 192
\n
(1)Actul constitutiv al societăţii de investiţii va fi întocmit în conformitate cu prevederile generale ale Legii nr. 31/1990, republicată, cu prevederile speciale cuprinse în Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002 şi cu cele cuprinse în prezentul Regulament. ... ----------- Alin. (1) al art. 192 a fost modificat de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.
\n
(2)În afară conţinutului minim prevăzut de Legea nr. 31/1990, republicată, actul constitutiv al societăţii de investiţii va cuprinde în mod obligatoriu următoarele prevederi: ... ----------- Partea introd. a alin. (2) al art. 192 a fost modificată de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.
\n
a)obiectul exclusiv de activitate al societăţii de investiţii consta în plasarea în valori mobiliare a resurselor financiare obţinute exclusiv prin emiterea şi vânzarea către public a acţiunilor societăţii; ...
\n
b)capitalul social este subscris şi vărsat integral, exclusiv în numerar, la momentul subscrierii; ...
\n
c)acţiunile societăţii de investiţii sunt emise exclusiv în forma nominativă şi dematerializată; ...
\n
d)numele primilor membri ai consiliului de administraţie, ai comitetului de direcţie şi ai conducerii executive; ...
\n
e)precizarea modalităţii de administrare a societăţii de investiţii (de către consiliul de administraţie sau de către o societate de administrare a investiţiilor); în acest din urma caz, trebuie să se specifice societatea de administrare a investiţiilor şi persoana care este împuternicită să negocieze contractul din partea societăţii de investiţii, precum şi limitele puterilor sale; ...
\n
f)referiri cu privire la posibilitatea, cazurile şi limitele în care societatea de investiţii poate contracta împrumuturi; ...
\n
g)stabilirea obligativităţii încheierii unui contract de depozitare cu un depozitar autorizat de către C.N.V.M.; precizarea acestuia; în cazul societăţii de investiţii care funcţionează în baza unui contract de administrare a investiţiilor, contractul de depozitare va fi încheiat de către societatea de administrare în numele societăţii de investiţii; în cazul societăţii de investiţii care se autoadministrează, contractul de depozitare se încheie de către consiliul de administraţie în numele societăţii de investiţii. ...
\n
h)obligaţia societăţii de investiţii de a raporta către C.N.V.M. deţinerile ce depăşesc 10% din capitalul social al societăţii de investiţii; ...
\n
i)persoanele membre ale Compartimentului de control intern, în cazul în care societatea de investiţii este autoadministrată. ...
\n
Secţiunea 5
\n
Conţinutul şi forma prospectului de emisiune
\n
Articolul 193
\n
(1)Prospectul de emisiune de acţiuni va avea cel puţin conţinutul minim prevăzut în Anexa nr. 11 la prezentul Regulament. ...
\n
(2)La autorizarea prealabilă, în cadrul prospectului de emisiune se vor include următoarele: ...
\n
a)textul actului constitutiv; ...
\n
b)contractul de administrare; ...
\n
c)contractul de depozitare; ...
\n
d)reglementările interne; ...
\n
(3)Prospectul de emisiune de acţiuni va preveni investitorii potenţiali, printr-o formula standard, tipărită pe coperta prospectului, ca: ...
\n
a)investiţiile în societăţile de investiţii nu sunt depozite bancare, iar băncile, în calitatea lor de acţionar al unei societăţi de investiţii, nu oferă nici o garanţie acţionarului; ...
\n
b)aprobarea prospectului de emisiune de acţiuni de către C.N.V.M. nu implica în nici un fel aprobarea sau evaluarea de către C.N.V.M. a calităţii plasamentului în valori mobiliare ce urmează a fi oferit ci evidenţiază respectarea de către ofertant a prevederilor Ordonanţei de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002 aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002 şi ale prezentului Regulament. ...
\n
c)societăţile de investiţii comporta nu numai avantajele ce le sunt specifice, dar şi riscul nerealizării obiectivelor, inclusiv al unor pierderi pentru acţionari, veniturile atrase din investiţie, fiind, de regula, proporţionale cu riscul. ...
\n
(4)În mod obligatoriu, se vor pune la dispoziţia investitorilor toate actele adiţionale la Prospect. ...
\n
Articolul 194
\n
Orice subscriitor al acţiunilor respective trebuie să semneze o declaraţie care confirma că a primit, a citit şi şi-a însuşit prevederile prospectului.
\n
Articolul 195
\n
(1)Prospectul va fi editat pe hârtie de calitate, fiecare pagina neavând un format mai mic de A6. ...
\n
(2)Caracterele folosite pentru text vor avea cel puţin corp 10. ...
\n
(3)Situaţiile financiare şi alte date statistice (sau cele ce se scriu sub forma de tabel) pot fi scrise cu caractere corp 8. ...
\n
Secţiunea 6
\n
Reglementări interne
\n
Articolul 196
\n
În vederea desfăşurării activităţii, societatea de investiţii va aproba reglementările interne care vor cuprinde următoarele:
\n
a)dispoziţii referitoare la structura organizatorică a societăţii de investiţii care nu îşi desfăşoară activitatea în baza unui contract de administrare; ...
\n
b)definirea şi enumerarea obiectivelor de investiţii ale societăţii precum şi norme de operare pentru atingerea acestor obiective; ...
\n
c)norme prudenţiale privind politica de investiţii şi administrarea portofoliilor; ...
\n
d)norme privind controlul intern al societăţii de investiţii care se autoadministrează; ...
\n
e)reguli de etica a angajaţilor societăţii de investiţii, din care să reiasă modalitatea în care se va acţiona pentru a preveni încălcarea de către aceştia a prevederilor legii şi ale prezentului Regulament; ...
\n
f)proceduri pentru evitarea conflictelor de interese. ...
\n
Articolul 197
\n
În elaborarea structurii organizatorice a societăţii de investiţii care se autoadministrează se vor avea în vedere în mod obligatoriu următoarele principii:
\n
a)consiliul de administraţie este responsabil pentru definirea strategiilor investiţionale care vor fi descrise în prospectul de emisiune; ...
\n
b)în cadrul societăţii de investiţii va exista o direcţie distinctă care va fi responsabilă cu analiza oportunităţilor investiţionale şi plasarea activelor în conformitate cu strategia indicată de consiliul de administraţie; ...
\n
c)una din direcţiile componente ale societăţii de investiţii va avea ca atribuţie înregistrarea electronica, cu specificarea exactă a datei şi orei, a elementelor esenţiale ale ordinelor de tranzacţionare date intermediarilor de pe piaţa de capital şi cea monetara, precum şi stocarea în condiţii de siguranţa, a acestor informaţii într-o baza de date special construită. Această activitate va fi separată de aceea de analiza investiţională şi de plasare efectivă a activelor. ...
\n
d)în cadrul societăţii de investiţii va funcţiona un compartiment de control intern care va asigura respectarea de către societate a legalităţii activităţilor desfăşurate. ...
\n
Articolul 198
\n
Societăţile de investiţii care se autoadministrează vor respecta prevederile art. 58-61 ale prezentului Regulament cu privire la conflictul de interese.
\n
Capitolul III
\n
MODIFICĂRILE SUPUSE AUTORIZĂRII C.N.V.M.
\n
Secţiunea 1
\n
Dispoziţii generale
\n
Articolul 199
\n
(1)Societatea de investiţii va supune autorizării prealabile a C.N.V.M. următoarele modificări în modul de organizare şi funcţionare: ...
\n
a)modificarea capitalului social; ...
\n
b)modificarea componentei consiliului de administraţie, comitetului de direcţie şi conducerii executive, persoanelor din cadrul Compartimentului de control intern - în cazul societăţii care se autoadministrează; ...
\n
c)componentei consiliului de administraţie al societăţii de investiţii care nu se autoadministrează; ...
\n
d)schimbarea societăţii de administrare a investiţiilor/schimbarea depozitarului; ...
\n
e)schimbarea sediului social; ...
\n
f)schimbarea denumirii; ...
\n
g)înfiinţarea de sedii secundare. ...
\n
(2)Înaintea înregistrării la oficiul registrului comerţului a modificărilor prevăzute la alin. (1), societatea de investiţii va solicita C.N.V.M. autorizarea prealabilă de modificare/completare a documentelor care au stat la baza emiterii autorizaţiei de funcţionare. ... ------------ Alin. (2) al art. 199 a fost modificat de pct. 14 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
Articolul 200
\n
C.N.V.M. va decide cu privire la emiterea autorizaţiei prealabile a modificărilor în modul de organizare şi funcţionare a societăţii de investiţii în termen de 30 de zile de la data depunerii cererii şi a documentelor justificative corespunzătoare, cu excepţia situaţiei prevăzute la art. 180 alin. (2). ------------ Art. 200 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
Articolul 201
\n
(1)Pentru autorizarea definitiva a modificării sau completării autorizaţiei de funcţionare, ca urmare a modificărilor intervenite în modul de organizare şi funcţionare a societăţii de investiţii, societatea va prezenta C.N.V.M. în termen de maximum 90 de zile de la data emiterii autorizaţiei prealabile, o cerere însoţită de certificatul de înregistrare menţiuni şi certificatul de înregistrare, după caz, eliberate de Oficiul Registrului Comerţului. ...
\n
(2)Nerespectarea termenului prevăzut la alin. 1 atrage nulitatea absolută a autorizaţiei prealabile. ...
\n
Secţiunea 2
\n
Autorizarea prealabilă a modificării capitalului social
\n
Articolul 202
\n
În scopul autorizării modificărilor de capital survenite ca urmare a emisiunii şi răscumpărării continue de acţiuni, societatea de administrare a investiţiilor sau societatea de investiţii, după caz, va depune anual, în termen de maximum 3 0 de zile de la aprobarea bilanţului şi contului de profit şi pierdere, fără a mai fi necesară aprobarea adunării generale a acţionarilor, la C.N.V.M. o cerere de autorizare prealabilă însoţită de următoarele documente, după caz:
\n
a)hotărârea adunării generale ordinare a acţionarilor de aprobare a bilanţului şi a contului de profit şi pierdere; ...
\n
b)rezultatele emisiunii şi răscumpărării continue de acţiuni din cursul ultimului exerciţiu financiar certificate de auditorul financiar; ...
\n
c)actul adiţional la actul constitutiv al societăţii, în original sau în copie legalizată; ...
\n
d)dovada vărsării sumei cu care se majorează capitalul social în conturile bancare ale societăţii de investiţii; ...
\n
e)ultimul bilanţ contabil înregistrat la Administraţia financiară teritorială, certificat de auditorul financiar; ...
\n
f)dovada achitării taxei de autorizare, în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M. ...
\n
Secţiunea 3
\n
Autorizarea prealabilă a modificării componentei consiliului de administraţie şi a conducerii executive a societăţii de investiţii autoadministrată
\n
Articolul 203
\n
Pentru autorizarea prealabilă a modificărilor privind componenta consiliului de administraţie şi a conducerii executive a unei societăţi de investiţii autoadministrate, societatea de investiţii va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:
\n
a)hotărârea organului statutar; ...
\n
b)actul adiţional la actele constitutive ale societăţii, în original sau în copie legalizată; ...
\n
c)documentele prevăzute de art. 190 alin. (3) din prezentul Regulament; ...
\n
d)decizia de desfacere sau încetare a contractului individual de muncă sau demisia, în cazul directorilor executivi; ...
\n
e)dovada achitării taxei de autorizare, în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M. ...
\n
Secţiunea 4
\n
Modificarea componentei consiliului de administraţie al societăţii de investiţii care nu se autoadministrează
\n
Articolul 204
\n
Pentru autorizarea prealabilă a modificărilor privind componenta consiliului de administraţie al unei societăţi de investiţii care nu se autoadministrează, societatea de investiţii va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:
\n
a)hotărârea organului statutar; ...
\n
b)actul adiţional la actele constitutive ale societăţii, în original sau în copie legalizată; ...
\n
c)documentele prevăzute de art. 189 din prezentul Regulament; ...
\n
d)dovada achitării taxei de autorizare, în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M. ...
\n
Secţiunea 5
\n
Autorizarea prealabilă a schimbării societăţii de administrare a investiţiilor/depozitarului
\n
Articolul 205
\n
(1)Societatea de investiţii va solicita C.N.V.M. autorizarea prealabilă a schimbării societăţii de administrare a investiţiilor/depozitarului în oricare din următoarele situaţii: ...
\n
a)perioada pentru care a fost încheiat contractul de administrare/contractul de depozitare a expirat şi nu se doreşte reînnoirea lui; ...
\n
b)contractul de administrare/contractul de depozitare a fost anulat sau reziliat; ...
\n
c)societatea de administrare a investiţiilor/depozitarul a fost dizolvată/dizolvat sau declarată/declarat în stare de faliment; ...
\n
d)retragerea autorizaţiei de funcţionare a societăţii de administrare a investiţiilor/depozitarului de către C.N.V.M. ...
\n
(2)Cererea de autorizare va fi depusa la C.N.V.M. în termen de 30 zile de la intervenirea oricăruia dintre evenimentele enumerate la alineatul 1 şi va fi însoţită de următoarele documente: ...
\n
a)hotărârea organului statutar; ...
\n
b)actul adiţional la actul constitutiv, în original sau în copie legalizată; ...
\n
c)contractul de administrare/contractul de depozitare încheiat cu o noua societate de administrare a investiţiilor/depozitar autorizat de C.N.V.M.; ...
\n
d)copie de pe hotărârea judecătorească de declanşare a procedurii falimentului în cazul prevăzut în alin. 1, lit. c; ...
\n
e)dovada achitării taxei de autorizare în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M. ...
\n
Articolul 206
\n
(1)În oricare dintre situaţiile prevăzute la art. 205 alin. 1 din prezentul Regulament, referitoare la societatea de administrare a investiţiilor, societatea de investiţii poate decide să se autoadministreze. ...
\n
(2)Modificarea survenită va fi supusă autorizării C.N.V.M. prin depunerea unei cereri care va fi însoţită de următoarele documente: ...
\n
a)hotărârea organului statutar; ...
\n
b)actul adiţional la actul constitutiv, în original sau în copie legalizată; ...
\n
c)toate documentele necesare pentru membrii consiliului de administraţie prevăzute în art. 190 alin. (3) din prezentul Regulament; ...
\n
d)dovada achitării taxei de autorizare în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M. ...
\n
Secţiunea 6
\n
Autorizarea prealabilă a schimbării sediului social
\n
Articolul 207
\n
În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile pentru schimbarea sediului social, societatea de investiţii va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:
\n
a)hotărârea organului statutar; ...
\n
b)actul adiţional la actele constitutive ale societăţii, în original sau în copie legalizată; ...
\n
c)documentele prevăzute de art. 186 lit. e) din prezentul Regulament; ...
\n
d)dovada achitării taxei de autorizare, în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M. ...
\n
Secţiunea 7
\n
Autorizarea prealabilă a schimbării denumirii
\n
Articolul 208
\n
În vederea obţinerii autorizaţiei prealabile a schimbării denumirii societăţii, societatea de investiţii va depune la C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:
\n
a)hotărârea organului statutar; ...
\n
b)actul adiţional la actele constitutive ale societăţii, în original sau în copie legalizată; ...
\n
c)dovada achitării taxei de autorizare, în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M. ...
\n
Secţiunea 8
\n
Autorizarea prealabilă a înfiinţării de sedii secundare
\n
Articolul 209
\n
O situaţie centralizatoare a activităţilor desfăşurate în cadrul sediilor secundare, precum şi balanţele de verificare aferente activităţii acestora vor fi remise lunar societăţii de investiţii, în vederea întocmirii situaţiei financiare generale a societăţii.
\n
Articolul 210În vederea autorizării sediului secundar trebuie îndeplinite cumulativ următoarele condiţii:
\n
a)să dispună de un spaţiu destinat exclusiv sediului filialei, care să asigure buna desfăşurare a activităţii şi a cărui suprafaţa să nu fie mai mica de 50 mp. Spaţiul destinat sediului secundar nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor; ... ----------- Lit. a) a art. 210 a fost modificată de pct. 16 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
b)să fie dotat cu telefon şi fax; ...
\n
c)să aibă o dotare tehnica adecvată; ...
\n
d)directorul sediului secundar să îndeplinească condiţiile prevăzute de art. 190 alin. (2) din prezentul Regulament; ...
\n
e)să aibă cel puţin un angajat în cadrul Compartimentului de control intern, autorizat de C.N.V.M. în conformitate cu prevederile prezentului Regulament; ...
\n
f)să aibă un Regulament propriu de Organizare şi Funcţionare, avizat de către consiliul de administraţie al societăţii de investiţii şi să fie conectată printr-un computer la sediul societăţii de investiţii. ...
\n
Articolul 211
\n
Pentru autorizarea prealabilă a înfiinţării de sedii secundare, societatea de investiţii va prezenta C.N.V.M. o cerere însoţită de următoarele documente:
\n
a)hotărârea organului statutar al societăţii; ...
\n
b)actul adiţional la actul constitutiv al societăţii, în original sau în copie legalizată; ...
\n
c)copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului secundar. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M., în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participaţie ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului secundar. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta declaraţia în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subînchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală; ... ------------ Lit. c) a art. 211 a fost modificată de pct. 17 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
d)declaraţie pe proprie răspundere din partea reprezentantului legal al societăţii de îndeplinire a condiţiilor prevăzute de art. 210, în care se va înscrie numărul de telefon şi de fax; ...
\n
e)Regulamentul de Organizare şi Funcţionare care va cuprinde proceduri speciale privind evidenta şi controlul activităţii desfăşurate la sediile secundare în legătura cu atribuţiile şi răspunderea personalului care îşi desfăşoară activitatea la respectivele sedii, arhivarea documentelor, transmiterea situaţiei şi/sau documentelor la sediul social; ...
\n
f)dovada achitării taxei de autorizare în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M. ...
\n
Secţiunea 9
\n
Autorizarea modificării prospectului de emisiune al societăţii de investiţii
\n
Articolul 212
\n
Este supusă autorizării C.N.V.M. orice modificare a prospectului de emisiune al societăţii de investiţii.
\n
Articolul 213
\n
Odată cu eliberarea autorizaţiei definitive pentru modificările în modul de organizare şi funcţionare al societăţii de investiţii, prevăzute la art. 199 din prezentul Regulament, C.N.V.M. va autoriza şi modificarea corespunzătoare a prospectului de emisiune.
\n
Articolul 214
\n
Pentru modificări ale prospectului de emisiune care nu sunt de competenta adunării generale, C.N.V.M. va autoriza şi nota informativă, procedura de autorizare fiind cea prevăzută la art. 91, art. 92 şi art. 93 din prezentul Regulament.
\n
Capitolul IV
\n
Fuziunea societăţilor de investiţii
\n
Articolul 215
\n
Fuziunea şi divizarea societăţilor de investiţii este supusă prevederilor Legii nr. 31/1990, republicată şi dispoziţiilor prezentului Regulament. ------------ Art. 215 a fost modificat de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.
\n
Articolul 216
\n
O societate de investiţii poate fuziona numai dacă societatea rezultantă îndeplineşte toate condiţiile pentru a fi societate de investiţii.
\n
Articolul 217
\n
(1)Societăţile de investiţii care intenţionează să fuzioneze vor depune la C.N.V.M. hotărârile adunărilor generale extraordinare ale acţionarilor referitoare la fuziune şi vor solicita suspendarea emisiunii şi răscumpărării acţiunilor lor. ...
\n
(2)În termen de maximum 15 zile de la data înregistrării notificării privind fuziunea, C.N.V.M. va suspenda emisiunea şi răscumpărarea acţiunilor societăţilor de investiţii implicate în procesul de fuziune. ...
\n
Articolul 218
\n
Societăţile de investiţii rezultate în urma unei fuziuni prin contopire sau ca urmare a divizării, vor solicita C.N.V.M., după caz:
\n
a)retragerea autorizaţiei de funcţionare a societăţilor participante la fuziune; ...
\n
b)autorizaţia de înfiinţare/funcţionare a societăţii de investiţii rezultată. ...
\n
Articolul 219Societăţile de investiţii care au absorbit alte societăţi vor solicita la C.N.V.M., după caz:
\n
a)autorizarea modificărilor documentelor societăţii de investiţii absorbante; ...
\n
b)retragerea autorizaţiei de funcţionare a societăţilor de investiţii absorbite; ...
\n
Articolul 220
\n
Pentru obţinerea autorizaţiei prealabile a majorării capitalului social, ca urmare a operaţiunilor de fuziune, societăţile de investiţii vor depune la C.N.V.M. următoarele documente:
\n
a)cerere de autorizare prealabilă a majorării capitalului social; ...
\n
b)documentele prevăzute de art. 202 din prezentul Regulament; ...
\n
c)hotărârile Adunărilor Generale Extraordinare a Acţionarilor societăţilor implicate referitoare la fuziune; ...
\n
d)actul adiţional modificator al actelor constitutive ale societăţilor implicate; ...
\n
e)bilanţurile contabile de fuziune/divizare; ...
\n
f)raportul administratorilor şi al auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare; ...
\n
g)dovada achitării taxei de autorizare în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M.; ...
\n
h)orice alte informaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizării documentaţiei. ...
\n
Articolul 221
\n
Depozitarii şi registrele independente ale societăţilor de investiţii implicate în procesul de fuziune vor depune la C.N.V.M. un certificat constatator referitor la numărul de acţionari şi valoarea activului net ale societăţilor de investiţii implicate, urmând ca după finalizarea fuziunii, depozitarul şi registrul independent al societăţii de investiţii rezultate să depună un certificat similar, care să ateste situaţia noii societăţi de investiţii.
\n
Articolul 222
\n
În scopul implementării fuziunii, trebuie adoptate criterii de evaluare identice pentru acelaşi tip de valori mobiliare care constituie active ale societăţilor de investiţii implicate. Aceste criterii trebuie să fie identice cu cele stabilite pentru societatea de investiţii rezultată prin fuziune.
\n
Articolul 223
\n
Caracterul adecvat şi rezonabil al criteriilor de evaluare folosite şi al ratei de conversie a acţiunilor societăţilor de investiţii implicate în fuziune trebuie evaluat de către auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistraţi în Registrul C.N.V.M. ----------- Art. 223 a fost modificat de pct. 18 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
Capitolul V
\n
Retragerea autorizaţiei de funcţionare a societăţilor de investiţii
\n
Articolul 224
\n
În cazul retragerii autorizaţiei de funcţionare a unei societăţi de investiţii, prevederile privind retragerea de către C.N.V.M. a autorizaţiei de funcţionare a unei societăţi de administrare a investiţiilor din prezentul Regulament se vor aplica în mod corespunzător.
\n
Capitolul VI
\n
Funcţionarea societăţilor de investiţii
\n
Secţiunea 1
\n
Cotarea acţiunilor societăţilor de investiţii la cota unei pieţe reglementate
\n
Articolul 225
\n
Societăţile de investiţii, după înregistrarea la Oficiul Registrului Comerţului şi după obţinerea autorizaţiei definitive de funcţionare în condiţiile art. 186 din prezentul Regulament, vor derula o oferta publică continua de acţiuni în baza prospectului de emisiune autorizat de C.N.V.M.
\n
Articolul 226
\n
(1)În termen de 30 de zile de la emiterea de către C.N.V.M. a autorizaţiei definitive de funcţionare, societatea de investiţii este obligată să se înscrie la cota unei pieţe reglementate. ...
\n
(2)Prevederile privind societăţile deţinute public cuprinse în Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 28/2002, aprobată şi modificată de Legea 525/2002 sunt aplicabile şi societăţilor de investiţii în ceea ce priveşte condiţiile de admitere şi tranzacţionare la cota pieţelor reglementate a valorilor mobiliare. Piaţa reglementată va putea stabili condiţii speciale de cotare pentru societăţile de investiţii. ...
\n
Articolul 227
\n
(1)Reducerea capitalului social al societăţii de investiţii sub nivelul minim admis de prezentul Regulament va determina retragerea autorizaţiei emise de C.N.V.M., dacă în termen de 15 zile societatea nu îşi completează capitalul social la nivelul minim. ...
\n
(2)În cazul retragerii autorizaţiei definitive de funcţionare în condiţiile prevăzute la alin. 1, societatea de investiţii va fi supusă lichidării judiciare în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, republicată. ... ------------ Alin. (2) al art. 227 a fost modificat de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.
\n
Articolul 228
\n
(1)Consiliul de administraţie al societăţii de investiţii care se autoadministrează, respectiv societatea de administrare a investiţiilor care administrează societatea de investiţii, va stabili piaţa reglementată pe care se vor lista acţiunile societăţii de investiţii şi o va specifica în prospectul de emisiune. ...
\n
(2)Cererea de înscriere la cota va fi formulată şi adresată pieţei reglementate de către consiliul de administraţie sau de către societatea de administrare a investiţiilor, după caz, în numele societăţii de investiţii. ...
\n
(3)În conformitate cu art. 56 alin. 3 din Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, acţiunile societăţii de investiţii nu vor mai putea forma obiectul răscumpărării de la data înscrierii la cota oficială a unei pieţe reglementate, cu excepţia cazului prevăzut în art. 56 alin. 3^1 din Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002. ...
\n
Articolul 229
\n
În scopul înscrierii la cota unei pieţe reglementate, societatea de investiţii autoadministrată sau societatea de administrare a investiţiilor, dacă este cazul, va încheia un contract cu o societate de registru.
\n
Articolul 230
\n
(1)Societatea de investiţii sau societatea de administrare a investiţiilor, dacă este cazul şi depozitarul vor comunica societăţii de registru cu care a încheiat contract toate informaţiile şi documentele referitoare la emiterea sau răscumpărarea de acţiuni. ...
\n
(2)Societatea de registru va informa periodic societatea de administrare a investiţiilor (dacă este cazul) sau societatea de investiţii care este structura acţionariatului societăţii de investiţii şi, atunci când se realizează, deţinerile care depăşesc 10% din capitalul social al societăţii de investiţii. ...
\n
(3)De la data depunerii unei cereri de răscumpărare până la onorarea acesteia nu se vor putea efectua tranzacţii pe contul de acţiuni a căror răscumpărare a fost solicitată. ...
\n
Articolul 231
\n
Nivelul capitalului social modificat ca urmare a emisiunii continue de acţiuni va fi notificat zilnic către depozitar şi pieţele reglementate unde se tranzacţionează acţiunile societăţii de investiţii.
\n
Secţiunea 2
\n
Adunarea generală a acţionarilor
\n
Articolul 232
\n
Adunările generale ale acţionarilor societăţii de investiţii se desfăşoară în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 republicată, şi reglementările speciale ale C.N.V.M. privind modul de desfăşurare a adunărilor generale ale acţionarilor societăţilor deţinute public.
\n
Articolul 233
\n
În conformitate cu art. 61 alin. 2 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, hotărârile adunărilor generale ale acţionarilor pot fi adoptate şi prin exercitarea dreptului la vot prin corespondenta, cu confirmare de primire. ------------ Art. 233 a fost modificat de pct. 19 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
Articolul 234
\n
(1)Concomitent cu publicarea convocatorului conform art. 61 alin. 2 din Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002 societatea de investiţii va trimite, prin scrisoare recomandată cu confirmare de primire, tuturor acţionarilor, textul integral al ordinei de zi a adunării generale, având anexat buletinul de vot. ...
\n
(2)Buletinul de vot va fi semnat de către reprezentantul legal al societăţii de investiţii şi va purta ştampila societăţii. ...
\n
Articolul 235
\n
(1)Convocatorul adunării generale transmis prin scrisoare recomandată acţionarilor va cuprinde în mod obligatoriu şi următoarele menţiuni: ...
\n
a)precizarea expresă a faptului că dreptul de vot se poate exercita şi prin corespondenta, prin scrisoare recomandată cu confirmare de primire; ...
\n
b)termenul în care acţionarul îşi poate exercita opţiunea privind votul prin corespondenta; ...
\n
c)descrierea modalităţii concrete prin care se exercită votul prin corespondenta: ...
\n
1.indicarea adresei exacte a locului unde vor fi primite voturile;
\n
2.precizarea numelui complet al persoanei împuternicite de către societatea de investiţii să înregistreze, să verifice autenticitatea şi să centralizeze voturile;
\n
3.data limita până la care pot fi primite voturile.
\n
(2)Rezoluţia adunării generale a acţionarilor va avea ataşat buletinul de vot care va fi redactat astfel încât să permită acţionarului să voteze \"pentru\", \"împotriva\" sau \"abţinere\". Fiecare candidat pentru Consiliul de Administraţie va fi trecut separat, acţionarul având posibilitatea să voteze pentru fiecare candidat: \"pentru\", \"împotriva\" sau \"abţinere\". ...
\n
Articolul 236
\n
(1)Pentru a putea verifica autenticitatea votului trimis prin corespondenta, acţionarii vor trimite pe lângă buletinul de vot completat corespunzător şi semnat şi o copie a actului de identitate. ...
\n
(2)Persoana împuternicită de societatea de investiţii să centralizeze voturile va avea obligaţia să ţină o evidenta clara a acţionarilor care au optat pentru votul prin corespondenta, în scopul evitării oricărei fraude în exercitarea dreptului la vot. ...
\n
Articolul 237
\n
(1)Societatea de investiţii este obligată să asigure confidenţialitatea voturilor trimise prin corespondenta până la data şi ora desfăşurării adunării generale a acţionarilor. ...
\n
(2)Voturile trimise prin corespondenta vor fi deschise şi centralizate simultan cu centralizarea voturilor exercitate de către acţionarii prezenţi sau reprezentaţi în cadrul desfăşurării adunării generale. ...
\n
(3)Cvorumul Adunării Generale a Acţionarilor este dat de totalitatea voturilor menţionate la alin. 2. ...
\n
Articolul 238
\n
(1)Buletinele de vot trimise prin corespondenta fără respectarea termenelor stabilite prin convocator vor fi considerate nule de drept şi nu vor fi luate în calcul la stabilirea cvorumului necesar întrunirii adunării generale. ...
\n
(2)Buletinele de vot vor fi considerate anulabile pentru vicii de procedura în următoarele situaţii: ...
\n
a)nu sunt completate sau sunt ilizibile; ...
\n
b)conţin informaţii contradictorii ori confuze; ...
\n
c)votul este exprimat condiţionat. ...
\n
Articolul 239
\n
(1)În aplicarea dispoziţiilor art. 61 alin. 4 din Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, acţionarii societăţii de investiţi pot vota şi prin reprezentant numit în baza unei procuri speciale autentificată. ...
\n
(2)Procedura de vot în aceste situaţii, forma şi conţinutul procurii speciale vor fi cele prevăzute în Instrucţiunile C.N.V.M. nr. 8/1996 privind adunările generale ale deţinătorilor de valori mobiliare emise de societăţile comerciale deschise. ...
\n
Secţiunea 3
\n
Emisiunea continua de acţiuni
\n
Articolul 240
\n
(1)Preţul de emisiune este preţul plătit de acţionar şi este format din valoarea unitară a activului net calculat şi certificat de depozitar pe baza documentelor transmise acestuia de către societatea de administrare a investiţiilor în ziua lucrătoare anterioară, la care se adauga prima de emisiune (dacă este cazul). ...
\n
(2)În cazul în care cumpărarea de acţiuni se realizează prin virament bancar, preţul de emisiune luat în calcul este cel valabil în ziua în care banii intră în contul societăţi de investiţii. ...
\n
(3)În situaţia cumpărării prin numerar, preţul de emisiune este acela valabil în ziua cumpărării. ...
\n
Secţiunea 4
\n
Răscumpărarea de acţiuni
\n
Articolul 241
\n
După înscrierea acţiunilor societăţii la cota unei pieţe reglementate, acţiunile pot fi răscumpărate oricând de către emitent, numai dacă se solicită de către un acţionar sau un grup de acţionari, răscumpărarea unui pachet de acţiuni reprezentând minimum 5% din totalul acestora.
\n
Articolul 242
\n
Preţul de răscumpărare este preţul cuvenit acţionarului la data depunerii cererii de răscumpărare şi este format din valoarea unitară a activului net calculat şi certificat de depozitar pe baza informaţiilor şi documentelor transmise acestuia de societatea de investiţii sau societatea de administrare a investiţiilor (dacă este cazul), în ziua lucrătoare anterioară, din care se scade comisionul de răscumpărare (dacă este cazul) şi celelalte taxe legale.
\n
Capitolul VII
\n
Oferirea în România de acţiuni ale societăţilor de investiţii din ţări membre ale Uniunii Europene
\n
Secţiunea 1
\n
Dispoziţii generale
\n
Articolul 243
\n
Prezentele dispoziţii se referă la oferirea în România de acţiuni ale societăţilor de investiţii străine şi se aplica societăţilor de investiţii armonizate cu Directiva europeană 85/611/EEC, cu modificările şi completările ulterioare. ------------ Art. 243 a fost modificat de pct. 20 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
Articolul 244
\n
Societăţile de investiţii care vor fi autorizate să distribuie acţiuni pe teritoriul României vor trebui să respecte prevederile aplicabile ale Ordonanţei de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002 aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002 şi ale prezentului Regulament referitoare la publicitate.
\n
Secţiunea 2
\n
Autorizarea şi documentaţia necesară
\n
Articolul 245
\n
(1)Societăţile de administrare a investiţiilor ale societăţilor de investiţii străine sau societăţile de investiţii autoadministrate străine ale căror acţiuni vor fi oferite pe teritoriul României vor trebui să solicite o autorizaţie în acest sens de la C.N.V.M.. ...
\n
(2)Cererea de autorizare va fi întocmită de reprezentantul legal al societăţii de administrare a societăţii de investiţii sau al societăţii de investiţii autoadministrate, după caz, şi va fi însoţită de următoarele documente: ...
\n
a)un atestat emis de Autoritatea competenta din ţara de provenienţă prin care să se certifice faptul că societatea de investiţii a fost autorizata şi respecta în totalitate prevederile Directivei Europene 85/611/EEC cu modificările şi completările ulterioare. ...
\n
b)actele constitutive ale societăţii de investiţii însoţite de un atestat emis de Autoritatea competenta din ţara de provenienţă a societăţii prin care să se certifice că aceste acte sunt cele autorizate şi în vigoare; ...
\n
c)ultimul prospect de emisiune autorizat de Autoritatea competenta din statul de provenienţă şi un atestat emis de Autoritatea competenta prin care să se certifice că acesta este ultimul prospect autorizat, în cazul în care acesta face obiectul autorizării şi controlului preventiv în statul de origine; ...
\n
d)un document informativ destinat publicului care va conţine modul în care se va face emisiunea, cumpărarea şi răscumpărarea de acţiuni în România, alte elemente de identificare ale societăţii de investiţii, autorizaţia emisă de Autoritatea competenta şi o precizare din care să reiasă faptul că protecţia acţionarilor este asigurată de legea aplicabilă din ţara de origine; acest document va fi anexat la prospectul de emisiune ce va fi publicat în România; ...
\n
e)ultimele raportări semestriale şi anuale publicate; ...
\n
f)o notă informativă privind modul de organizare al oferirii de acţiuni în România şi modul în care se va asigura respectarea drepturilor patrimoniale ale acţionarilor rezidenţi în România, precum şi alte aspecte tehnice legate de modul de funcţionare, având conţinutul minim prevăzut în Anexa nr. 10; ...
\n
g)lista entităţilor însărcinate cu distribuirea de acţiuni în România şi indicarea băncii corespondente, precum şi contractele încheiate cu acestea de către societatea de administrare a societăţii de investiţii străine sau de către societatea de investiţii autoadministrată, după caz; ...
\n
h)informaţii privind modalitatea adoptată (cotidianele naţionale) pentru publicarea valorii unitare a activului net, valoarea totală a activului net, numărul de acţionari precum şi alte informaţii; ...
\n
i)o adresa din partea Autorităţii competente din statul unde este autorizata societatea de investiţii din care să reiasă prevederile legale aplicabile privind protecţia acţionarilor, precum şi fondul de garantare al acţionarilor, dacă este cazul. ...
\n
(3)Documentele menţionate la punctele a), b), c), e) şi i) vor fi însoţite de traducerea autorizata a acestora în limba română. Documentele menţionate la punctele d) şi g), precum şi informaţiile prevăzute la punctele f) şi h) vor fi întocmite în limba română. ...
\n
Articolul 246
\n
(1)C.N.V.M. va soluţiona cererea de autorizare a oferirii de acţiuni în România de către societatea de investiţii străină, în termen de 30 de zile de la data înregistrării acesteia. ...
\n
(2)Orice solicitare de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial, din iniţiativa C.N.V.M., întrerupe termenul de 30 de zile, care reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 60 de zile de la data solicitării informaţiilor sau modificărilor, sub sancţiunea respingerii cererii. Solicitarea de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor trebuie să fie motivată. ...
\n
Articolul 247
\n
(1)În cazul aprobării cererii, C.N.V.M. va emite decizia de autorizare a ofertei de acţiuni pe teritoriul României pentru societatea de investiţii. ...
\n
(2)Decizia de autorizare a ofertei se va transmite societăţii de administrare a societăţii de investiţii sau societăţii de investiţii autoadministrate, după caz. ...
\n
Articolul 248
\n
În cazul respingerii cererii, C.N.V.M. va emite o decizie motivată pe care o va transmite societăţii de administrare a societăţii de investiţii sau societăţii de investiţii autoadministrate, după caz.
\n
Secţiunea 3
\n
Banca corespondenta
\n
Articolul 249
\n
(1)Societatea de administrare a societăţii de investiţii străină sau societatea de investiţii autoadministrată, după caz, ale carei acţiuni urmează a fi oferite în România şi depozitarul acesteia vor încheia un contract cu o societate bancară autorizata de B.N.R. să îşi desfăşoare activitatea în România, care va avea inclus în obiectul de activitate operaţiuni de mandat, respectiv distribuirea de titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare. ...
\n
(2)În cazul în care depozitarul are o sucursala deschisă în România, acesta poate fi folosit pe post de banca corespondenta, în măsura în care îndeplineşte condiţia de la alin. (1). ...
\n
Articolul 250
\n
Societatea de administrarea a societăţii de investiţii sau societatea de investiţii autoadministrată, după caz, şi depozitarul acestuia convin împreună cu banca corespondenta asupra tuturor mijloacelor necesare pentru desfăşurarea activităţii în mod corect şi eficient şi vor stabili fluxurile informative necesare asigurării executării în timp util a cererilor de cumpărare şi de răscumpărare şi a distribuirii de dividende.
\n
Articolul 251
\n
Banca corespondenta va deschide conturi distincte pentru fiecare societate de investiţii, care vor putea fi accesate direct de către depozitar pentru efectuarea transferurilor de bani legate de operaţiunile de cumpărare şi răscumpărare, precum şi pentru plata dividendelor.
\n
Articolul 252(1) Alte îndatoriri ale băncii corespondente:
\n
...
\n
a)transmiterea către acţionar, dacă nu o face societatea de investiţii, a unei scrisori de confirmare a efectuării investiţiei, din care rezulta: suma investită, valoarea şi numărul acţiunilor la momentul cumpărării, modul de efectuare a plăţii, data primirii cererii de cumpărare; ...
\n
b)transmiterea către acţionar a certificatului de deţinere a acţiunilor şi schimbarea acestuia în cazul unor eventuale operaţiuni de conversie, splitare sau fuziune; ...
\n
c)realizarea tuturor serviciilor şi procedurilor legate de exercitarea drepturilor patrimoniale ce decurg din deţinerea de acţiuni de către persoane rezidente în România. ...
\n
(2)Banca corespondenta păstrează şi poate oferi gratuit, la cerere, investitorilor ultimele raportări semestriale şi anuale ale societăţii de investiţii. ...
\n
Secţiunea 4
\n
Distribuitori
\n
Articolul 253
\n
Societatea de administrare a societăţii de investiţii sau societatea de investiţii autoadministrată, după caz şi depozitarul vor încheia contracte cu entităţi ce vor fi însărcinate cu distribuirea de titluri de participare în România, privind:
\n
-transmiterea cererilor de cumpărare sau răscumpărare societăţii de administrare a societăţii de investiţii sau societăţilor de investiţii autoadministrate, după caz, în prima zi lucrătoare următoare primirii acestora;
\n
-depozitarul, prin banca corespondenta, va face plăţile privind cererile de răscumpărare în termen de 10 zile de la data primirii cererilor.
\n
Secţiunea 5
\n
Modificări ale documentelor societăţii de investiţii
\n
Articolul 254
\n
Societatea de administrare a societăţii de investiţii sau societatea de investiţii autoadministrată ale carei acţiuni vor fi distribuite pe teritoriul României va comunica C.N.V.M. şi va publica în toate mediile de publicitate specificate în documentul informativ orice modificare a documentelor în baza cărora a fost autorizata oferirea de acţiuni.
\n
Capitolul VIII
\n
Dispoziţii comune cu fondurile deschise de investiţii
\n
Articolul 255
\n
Societăţile de investiţii, în desfăşurarea activităţii lor, vor respecta regulile privind tipurile de investiţii, condiţiile de lichiditate, evaluarea activelor, calcularea valorii activului net şi a valorii unităţilor de fond, publicitate, prevăzute în prezentul Regulament pentru fondurile deschise de investiţii.
\n
Titlul V
\n
ADMINISTRAREA CONTURILOR INDIVIDUALE DE INVESTIŢII
\n
Articolul 256
\n
Societatea de administrare a investiţiilor va presta servicii de administrare a portofoliilor individuale de investiţii numai în baza unui contract în forma scrisă care va conţine cel puţin clauze privind:
\n
a)mandatarea societăţii de administrare a investiţiilor pentru constituirea şi administrarea portofoliului şi efectuarea tuturor operaţiunilor care decurg din acesta, care include dar nu se limitează la: transmiterea, în numele clientului, de ordine de tranzacţionare de valori mobiliare societăţilor de servicii de investiţii financiare; efectuarea, în numele clientului, de tranzacţii cu instrumente financiare pe piaţa monetara, etc. ...
\n
b)tipuri de instrumente financiare în care se va investi, respectiv limitele acestora în portofoliul care se va constitui; ...
\n
c)durata contractului, modul în care contractul poate fi reînnoit şi/sau modificat; ...
\n
d)tipul, conţinutul şi frecventa documentelor privind activitatea desfăşurata ce vor fi transmise clienţilor; ...
\n
e)comisionul pentru prestarea serviciilor de administrare şi/sau consultanţa acordată clienţilor privind instrumentele financiare; ...
\n
f)acordul scris al clientului care să prevadă asumarea riscului asupra capitalului investit; ...
\n
g)datele de identificare ale clientului persoană fizică sau juridică, după caz; ...
\n
h)informaţii privind clientul în scopul întocmirii profilului acestuia şi care să cuprindă cel puţin următoarele: venituri, cont bancar, estimarea valorii investiţiei, gradul de aversiune la risc, obiective investiţionale, deţineri de valori mobiliare mai mari sau egale cu 5%; ...
\n
i)semnătura persoanei autorizate din partea societăţii de administrare a investiţiilor şi ştampila societăţii; ...
\n
Anexa: copia documentului de identitate sau a certificatului de înmatriculare, după caz.
\n
Articolul 257
\n
Contractele de administrare de portofoliu vor cuprinde, în afară celor prevăzute de art. 256, şi următoarele:
\n
a)caracteristicile contului de portofoliu; ...
\n
b)posibilitatea clienţilor de a revoca unilateral, în orice moment, mandatul dat unei societăţi de administrare a investiţiilor în baza contractului de administrare; ...
\n
c)dreptul clienţilor de a dispune transferul tuturor sau a unei părţi din sumele băneşti sau instrumentele financiare deţinute la respectiva societate de administrare a investiţiilor, fără plata vreunei despăgubiri. ...
\n
Articolul 258
\n
(1)Societatea de administrare a investiţiilor va transmite la C.N.V.M., în termen de 5 zile de la sfârşitul lunii, un centralizator ce va cuprinde datele de identificare a clienţilor care au deschise conturi individuale precum şi activul total al fiecăruia. La cerere se vor transmite C.N.V.M. în termen de 3 zile rapoartele menţionate la alin. (2). ...
\n
(2)În cadrul activităţii de administrare de conturi individuale, societatea de administrare a investiţiilor va întocmi lunar sau la cerere rapoarte către clienţi care vor conţine, după caz, următoarele date, în funcţie de prevederile contractuale: ...
\n
1.date de identificare client (nume, C.N.P., adresa, etc);
\n
2.structura şi valoarea portofoliului individual, conform metodei de evaluare folosită pentru organismele de plasament colectiv în valori mobiliare administrate;
\n
3.scadenta şi randamentul pentru instrumentele financiare cu venit fix;
\n
4.preţul de achiziţie pentru fiecare instrument financiar;
\n
5.istoric de tranzacţionare şi de evoluţie a situaţiei financiare;
\n
6.orice alte informaţii referitoare la portofoliul deţinut.
\n
Articolul 259
\n
(1)Structura portofoliului individual în ceea ce priveşte limitele instrumentelor investiţionale în totalul valorii portofoliului individual va fi stabilită prin contract de către cele doua părţi, clientul asumându-şi riscul suplimentar care deriva dintr-o posibila nediversificare a portofoliului. ...
\n
(2)Societatea de administrare a investiţiilor va putea introduce în portofoliul individual al clientului titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv pe care le administrează numai cu acordul scris al acestuia. ...
\n
Articolul 260
\n
Valorile mobiliare/instrumentele financiare şi numerarul clienţilor individuali vor fi ţinute şi evidenţiate în conturi separate de cele ale societăţii de administrare a investiţiilor şi de cele ale celorlalte entităţi administrate.
\n
Titlul VI
\n
CONSTITUIREA ŞI FUNCŢIONAREA DEPOZITARILOR
\n
Capitolul I
\n
Autorizarea depozitarilor
\n
Secţiunea 1
\n
Proceduri
\n
Articolul 261
\n
În conformitate cu prevederile art. 16 din Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002 scopul autorizării societăţilor bancare ca depozitari îl constituie crearea unui sistem care să asigure păstrarea în condiţii de siguranţa a activelor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi un control permanent, din punct de vedere al respectării legalităţii, asupra operaţiunilor societăţilor de administrare a investiţiilor.
\n
Articolul 262
\n
În vederea desfăşurării de activităţi de depozitare, băncile vor solicita de la C.N.V.M. autorizaţia de funcţionare ca depozitari.
\n
Articolul 263
\n
(1)Autorizaţia se eliberează în baza unei cereri ce va fi însoţită de documentele prevăzute în prezentul Regulament. ...
\n
(2)Cererea de autorizare a funcţionarii societăţii bancare ca depozitar va fi semnată de către reprezentantul legal al acesteia. ...
\n
(3)Cererea va fi întocmită în doua exemplare, unul dintre acestea fiind înapoiat depunătorului, cu numărul şi data de înregistrare la C.N.V.M. ...
\n
(4)La cererea prin care se solicită autorizaţia se vor anexa: ...
\n
a)codul unic de înregistrare - în copie legalizată; ...
\n
b)autorizaţia B.N.R. din care să reiasă că a fost autorizata să desfăşoare activităţile prevăzute de art. 8 lit. k) şi l) din Legea nr. 58/1998; ...
\n
c)certificatul de înregistrare de menţiuni cu privire la modificarea obiectului de activitate în conformitate cu lit. b) din prezentul alineat, dacă este cazul; ... ----------- Lit. c) a alin. (4) al art. 263 a fost modificată de pct. 21 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
d)adresa de la B.N.R. din care să rezulte că asupra băncii solicitante nu este instituită măsura supravegherii sau administrării speciale; ...
\n
e)contractul şi statutul societăţii/actul constitutiv, precum şi toate actele adiţionale la acestea, în cazul în care exista, încheiate în forma autentică - în copie legalizată; ...
\n
f)organigrama societăţii şi denumirea, structura şi funcţiile departamentului/serviciului care desfăşoară operaţiuni legate de activitatea de depozitare, personalul alocat acestuia, modalitatea de luare şi transmitere a deciziilor şi modalităţile interne de control, procedurile de securitate, control şi cele aplicabile în cazul apariţiei unor evenimente de forţă majoră, care să permită păstrarea în siguranţa a tuturor activelor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare pe care le depozitează, o descriere a capacităţilor tehnice şi a echipamentelor de care dispune; ...
\n
g)procedurile scrise aprobate de către consiliul de administraţie privind separarea activelor băncii de cele ale organismelor depozitate şi între acestea - în original; ...
\n
h)curriculum vitae al personalului de decizie din cadrul departamentului/serviciului care desfăşoară operaţiuni legate de activitatea de depozitare; ...
\n
i)dovada achitării taxei de autorizare, conform Regulamentului nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M.; ...
\n
Articolul 264
\n
(1)C.N.V.M. va soluţiona cererea de autorizare a depozitarului în termen de 30 de zile de la data primirii acesteia. ...
\n
(2)Orice solicitare de informaţii suplimentare, de modificare a documentelor prezentate iniţial sau, după caz, de completare a acestora, din iniţiativa C.N.V.M., întrerupe termenul de 30 de zile, care reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii, modificări sau completări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 60 de zile de la data solicitării acestora, sub sancţiunea respingerii cererii. Solicitarea de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor trebuie să fie motivată. ...
\n
Articolul 265
\n
În cazul aprobării cererii, C.N.V.M. va emite decizia de autorizare a funcţionarii ca depozitar.
\n
Articolul 266
\n
În cazul respingerii cererii, C.N.V.M. va emite o decizie motivată pe care o va transmite societăţii petente.
\n
Secţiunea 2
\n
Modificări supuse autorizării
\n
Articolul 267
\n
Orice modificare adusă documentelor menţionate la art. 263 alin. (4) lit. f), referitoare la structura şi funcţiile departamentului/serviciului care desfăşoară operaţiuni legate de activitatea de depozitare, modalitatea de luare şi transmitere a deciziilor şi modalităţile interne de control, procedurile de securitate, control şi cele aplicabile în cazul apariţiei unor evenimente de forţă majoră, precum şi la art. 263 alin. (4) lit. g) va fi supusă autorizării C.N.V.M. ----------- Art. 267 a fost modificat de pct. 22 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
Articolul 268
\n
Cererea de autorizare a modificării va fi însoţită de documentele referitoare la şi pe baza cărora aceasta se va efectua.
\n
Articolul 269
\n
Procedura de soluţionare a cererii de către C.N.V.M. este procedura cuprinsă în prezentul capitol.
\n
Articolul 270
\n
(1)Modificările contractului şi statutului societăţii/actului constitutiv, vor fi notificate C.N.V.M. în termen de 15 zile de la data autorizării acestora de către B.N.R. ...
\n
(2)Modificări ale documentelor menţionate la art. 263 alin. 4 lit. f) referitor la organigrama societăţii precum şi la art. 263 alin. 4 lit. h) vor fi notificate C.N.V.M. în termen de 15 zile de la data efectuării acestora. ...
\n
Capitolul II
\n
Atribuţiile, obligaţiile şi interdicţiile depozitarilor
\n
Secţiunea 1
\n
Primirea şi păstrarea activelor
\n
Articolul 271
\n
(1)Depozitarul unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare va deţine fizic toate activele financiare ale acelui organism sau înscrisurile care atesta deţinerea acestora, cu excepţia acelora deţinute de alţi depozitari având funcţia de subdepozitari, conform Ordonanţei de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002 aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002 şi prezentului Regulament. ...
\n
(2)Valorile mobiliare şi alte titluri echivalente vor fi depozitate separat pentru fiecare entitate şi vor fi marcate în aşa fel, încât, după o inspecţie şi după o examinare a registrelor depozitarului, să fie identificate ca proprietate a organismului depozitat. ...
\n
(3)Dacă valorile mobiliare care sunt active ale unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare exista într-o forma dematerializată, evidenţiate şi transferate într-o societate de registru, un depozitar poate tine evidenta acestora, cu condiţia ca valorile mobiliare să fie înregistrate într-un cont al depozitarului în numele organismului. ...
\n
(4)Depozitarul constituie conturi bancare separate în numele fiecărui organism depozitat, în care va păstra tot numerarul primit pentru fiecare astfel de organism. Aceste conturi vor fi debitate/creditate de depozitar numai în baza funcţiilor sale de depozitare, în stricta conformitate cu instrucţiunile corespunzătoare ale societăţii de administrare a investiţiilor. ... ----------- Alin. (4) al art. 271 a fost modificat de pct. 23 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
Articolul 272
\n
Depozitarul înregistrează, verifica, monitorizează şi controlează toate activele pe care le deţine organismul depozitat.
\n
Articolul 273
\n
Depozitarul colectează toate veniturile în legătura cu activele deţinute în numele unui organism depozitat şi le creditează în contul acestuia, în situaţia în care contractul de depozitare prevede această obligaţie.
\n
Articolul 274
\n
Depozitarul primeşte sumele rezultate din vânzarea de unităţi de fond într-un fond deschis de investiţii şi creditează contul fondului, în situaţia în care contractul de depozitare prevede această obligaţie.
\n
Articolul 275
\n
Depozitarul primeşte sumele rezultate din vânzarea de acţiuni ale unei societăţi de investiţii şi creditează contul societăţii de investiţii, în situaţia în care contractul de depozitare prevede această obligaţie.
\n
Articolul 276
\n
Activele unui organism depozitat nu pot face obiectul procedurilor de executare silită declanşate de către creditorii depozitarului, nu pot fi sechestrate sau poprite de către aceştia, nu fac parte din masa credală în caz de faliment al depozitarului.
\n
Secţiunea 2
\n
Prelucrarea şi evidenta unităţilor de fond
\n
Articolul 277Activitatea de evidenţă a unităţilor de fond, desfăşurata de un depozitar, constă în:
\n
a)menţinerea de evidente separate pentru fiecare deţinător de unităţi de fond în ceea ce priveşte numărul de titluri de participare deţinute, data intrării în fond, subscrierile şi răscumpărările ulterioare; ...
\n
b)anularea unităţilor de fond ca rezultat al răscumpărărilor, prin: ...
\n
-anularea certificatelor pentru unităţi de fond în forma nominativă;
\n
-anularea titlurilor din conturile deţinătorilor de unităţi de fond;
\n
c)calcularea numărului de unităţi de fond aflate în circulaţie; ...
\n
d)efectuarea plăţilor la răscumpărarea unităţilor de fond, conform instrucţiunilor primite de la societatea de administrare a investiţiilor, în situaţia în care contractul de depozitare prevede această obligaţie. ...
\n
Articolul 278
\n
Depozitarul va calcula pentru fiecare zi, indiferent dacă este lucrătoare sau nelucrătoare, cel puţin valoarea activului net, valoarea unitară a activului net, numărul de investitori pentru fiecare fond de investiţii pentru care operează ca depozitar şi le va pune la dispoziţia societăţii de administrare a investiţiilor.
\n
Secţiunea 3
\n
Prelucrarea şi evidenta acţiunilor societăţii de investiţii
\n
Articolul 279
\n
(1)Depozitarul unei societăţi de investiţii va prelucra documentele cu privire la subscrierea acţiunilor emise de societatea de investiţii, pe durata ofertei publice, până la înscrierea la cota bursei. ...
\n
(2)La momentul înscrierii societăţii de investiţii la cota bursei, depozitarul va delega operaţiunile de decontare, precum şi cele legate de evidenţa acţionarilor, sistemelor de compensare şi depozitare colectivă a valorilor mobiliare, constituite. ...
\n
Secţiunea 4
\n
Eliberarea activelor
\n
Articolul 280
\n
Depozitarul va efectua plăţi din banii organismului depozitat numai la primirea instrucţiunilor corespunzătoare de la societatea de administrare a investiţiilor sau de la consiliul de administraţie al societăţii de investiţii autoadministrate, după caz, numai după evaluarea operaţiunii din punct de vedere al respectării dispoziţiilor Legii nr. 513/2002 şi ale prezentului Regulament şi a reglementărilor interne ale organismului depozitat şi numai în următoarele cazuri:
\n
a)pentru achiziţionarea de către organismul depozitat a unor valori mobiliare; ...
\n
b)pentru răscumpărarea titlurilor de participare ale unui organism depozitat; ...
\n
c)pentru stingerea obligaţiilor, inclusiv plata dobânzilor, taxelor, comisioanelor şi a cheltuielilor operaţionale ale organismului depozitat; ...
\n
d)pentru orice alt scop arătat în instrucţiunile corespunzătoare. ...
\n
Articolul 281
\n
Depozitarul eliberează valori mobiliare sau titluri echivalente din portofoliul unui organism depozitat numai la primirea instrucţiunilor corespunzătoare de la societatea de administrare a investiţiilor sau de la consiliul de administraţie al societăţii de investiţii autoadministrate, după caz, numai după efectuarea controlului prevăzut în art. 280 şi numai în următoarele cazuri:
\n
a)la primirea contravalorii acestora; ...
\n
b)la vânzarea unei valori mobiliare de către o societate de servicii de investiţii financiare (acţionând ca dealer). Un depozitar va transfera valori ale unui organism depozitat numai după creditarea contului organismului depozitat cu suma reprezentând contravaloarea respectivelor valori mobiliare; ...
\n
c)ca urmare a instrucţiunilor primite de la societatea de administrare a investiţiilor în caz de fuziune şi de la administratorul lichidării în caz de lichidare, în conformitate cu art. 85 alin. 2 din Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002. ...
\n
Secţiunea 5
\n
Relaţia cu societatea de administrare a investiţiilor
\n
Articolul 282
\n
Depozitarul va informa societatea de administrare a investiţiilor despre orice act sau fapt relevant pentru activitatea organismelor depozitate.
\n
Articolul 283
\n
Depozitarul va fi informat în scris de către societatea de administrare a investiţiilor despre toate schimbările relevante cu privire la conducerea, organizarea şi funcţionarea societăţii de administrare.
\n
Secţiunea 6
\n
Forma, termenele şi periodicitatea transmiterii informaţiilor către C.N.V.M.
\n
Articolul 284
\n
(1)Depozitarii vor transmite la C.N.V.M., în forma materială, raportări săptămânale întocmite în forma prezentată în anexa nr. 12. ...
\n
(2)Depozitarii vor transmite la C.N.V.M. un raport semestrial şi unul anual privind activitatea de depozitare, în termenul de raportare prevăzut în instrucţiunile specifice ale Ministerului Finanţelor Publice. Raportul anual va fi certificat de auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistraţi în Registrul C.N.V.M. ... ------------ Art. 284 a fost modificat de pct. 24 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
Secţiunea 7
\n
Reguli privind verificarea legalităţii operaţiunilor societăţilor de administrare a investiţiilor înainte de eliberarea activelor
\n
Articolul 285
\n
În vederea eliberării activelor unui organism depozitat, în baza instrucţiunilor corespunzătoare ale societăţii de administrare a investiţiilor, depozitarul, înainte de efectuarea unei asemenea operaţiuni, va solicita societăţii de administrare a investiţiilor orice informaţii şi/sau documente pe care le consideră necesare pentru evaluarea încadrării respectivei operaţiuni în dispoziţiile legale şi ale reglementărilor interne ale organismului depozitat.
\n
Articolul 286
\n
Societatea de administrare a investiţiilor nu va putea refuza furnizarea unor asemenea informaţii şi/sau documente sub pretextul confidenţialităţii.
\n
Articolul 287
\n
Depozitarul va informa C.N.V.M. cu privire la orice refuz al societăţilor de administrare a investiţiilor de a furniza astfel de informaţii şi/sau documente, împreună cu o descriere a tranzacţiei cu privire la care s-a refuzat furnizarea de informaţii şi/sau documente, în termen de cel mult 24 de ore de la primirea refuzului societăţii de administrare a investiţiilor.
\n
Articolul 288
\n
În condiţiile prezentate la art. 287, C.N.V.M. va putea suspenda emisiunea şi răscumpărarea de titluri de participare până la clarificarea situaţiei, dar pentru o perioada de cel mult 2 zile lucrătoare.
\n
Articolul 289
\n
(1)În cazul în care, după furnizarea tuturor documentelor şi/sau informaţiilor relevante solicitate de către depozitar, exista controverse între aceasta şi societatea de administrare a investiţiilor privind legalitatea unei operaţiuni, depozitarul va înainta către C.N.V.M. o cerere, însoţită de documente relevante, prin care va solicita punctul de vedere al C.N.V.M. cu privire la legalitatea respectivei operaţiuni şi aprobarea efectuării acesteia. ...
\n
(2)C.N.V.M. va soluţiona cererea şi va comunica decizia sa în termen de cel mult 24 de ore de la înregistrarea cererii. ...
\n
(3)În situaţii speciale, care necesita documente şi/sau informaţii suplimentare pentru aprecierea de către C.N.V.M. asupra legalităţii operaţiunii, C.N.V.M. poate prelungi termenul în care este obligată să soluţioneze cererea cu cel mult 48 ore, cu condiţia ca această prelungire să fie comunicată depozitarului care a depus cererea, în termenul de 24 de ore prevăzut în alin. (2) pentru soluţionarea cererii. ...
\n
Capitolul III
\n
Activităţi interzise
\n
Articolul 290
\n
(1)Depozitarul va păstra confidenţialitatea absolută a informaţiilor şi/sau documentelor primite din partea societăţii de administrare a investiţiilor în procesul de evaluare a legalităţii operaţiunilor efectuate de către aceasta în contul organismelor administrate. ...
\n
(2)Interdicţiile de la alineatul (1) nu se aplica în cazul controalelor efectuate de către C.N.V.M. sau B.N.R. ...
\n
Articolul 291
\n
Depozitarul nu are autoritatea să transfere, să gajeze, să garanteze în orice mod sau să dispună, în orice alt fel, orice valoare mobiliară, suma de bani sau titluri deţinute pentru un organism depozitat, cu excepţia cazului în care exista instrucţiuni corespunzătoare din partea societăţilor de administrare a investiţiilor sau a consiliilor de administraţie ale societăţilor de investiţii autoadministrate, după caz, şi numai în beneficiul acestora.
\n
Capitolul IV
\n
Încetarea funcţiei de depozitar
\n
Secţiunea 1
\n
Condiţiile şi mijloacele de schimbare a depozitarului
\n
Articolul 292
\n
În conformitate cu prevederile art. 23 din Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002 aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, un depozitar îşi poate înceta funcţia în următoarele cazuri:
\n
a)denunţarea contractului de către oricare dintre părţi, notificată C.N.V.M. cu minimum 90 de zile înainte ca aceasta să producă efecte; ...
\n
b)iniţierea procedurilor de supraveghere sau administrare specială de către B.N.R. sau deschiderea procedurii falimentului; ...
\n
c)retragerea autorizaţiei de funcţionare de către C.N.V.M. sau B.N.R. ...
\n
Secţiunea 2
\n
Denunţarea contractului
\n
Articolul 293Un contract de depozitare poate înceta prin voinţa părţilor contractante, în următoarele moduri:
\n
a)din iniţiativa unei părţi; ...
\n
b)prin acordul părţilor. ...
\n
Articolul 294
\n
(1)O societate de administrare a investiţiilor ori o societate de investiţii autoadministrată, după caz, sau un depozitar poate denunţa unilateral un contract de depozitare a activelor unor organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, numai ulterior acordării unui preaviz scris de cel puţin 90 de zile. ...
\n
(2)Termenul preavizului prevăzut la alin. 1 curge de la data notificării denunţării contractului către C.N.V.M. ...
\n
(3)În cazul în care iniţiativa denunţării unilaterale a contractului aparţine societăţii de administrare a investiţiilor, ataşat notificării menţionate în alin. (2) se va înainta şi un raport de fundamentare a deciziei de denunţare unilaterala. ...
\n
Secţiunea 3
\n
Iniţierea procedurilor de supraveghere sau administrare specială sau deschiderea procedurii falimentului
\n
Articolul 295
\n
(1)În cazul în care, împotriva depozitarului se declanşează procedurile de supraveghere sau administrare specială sau cea a falimentului, în termen de cel mult 5 zile de la declanşarea unei asemenea proceduri, societatea de administrare a investiţiilor va proceda la schimbarea depozitarului pentru organismele administrate, prin denunţarea unilaterala scrisă a contractului. ...
\n
(2)În cazul falimentului, procedura va fi considerată ca declanşată în urma emiterii de către judecătorul sindic a hotărârii de deschidere a acesteia, indiferent dacă această hotărâre a fost supusă unei cai de atac şi indiferent de soluţia pronunţată de instanţa superioară. ...
\n
(3)Prevederile referitoare la termenul de preaviz de 90 de zile nu se vor mai aplica în oricare dintre situaţiile menţionate la alin. (1). ...
\n
Secţiunea 4
\n
Retragerea autorizaţiei
\n
Articolul 296
\n
C.N.V.M. este în drept să retragă autorizaţiile emise, dacă acestea au fost obţinute pe baza unor informaţii sau documente false sau care au indus în eroare, dacă depozitarii nu respecta dispoziţiile legale şi/sau regulamentele C.N.V.M. emise în aplicarea acestora, privind activităţile, obligaţiile şi răspunderea unui depozitar, dacă în legătura cu acestea s-a declanşat procedura de supraveghere sau administrare specială, dacă împotriva lor a fost deschisă procedura falimentului sau dacă le-a fost retrasă autorizaţia de către B.N.R.
\n
Articolul 297
\n
C.N.V.M. va retrage autorizaţia depozitarilor în termen de 10 zile de la data la care hotărârea judecătorului sindic de deschidere a procedurii falimentului a devenit definitiva şi irevocabilă.
\n
Articolul 298
\n
(1)În cazul retragerii autorizaţiei pentru încălcarea de către depozitar a dispoziţiilor legale, C.N.V.M. o va comunica depozitarului şi tuturor societăţilor de administrare a investiţiilor care au contracte de depozitare cu acesta. ...
\n
(2)Prevederile referitoare la termenul de preaviz de 90 de zile nu se vor mai aplica în oricare dintre situaţiile menţionate la art. 296 din prezentul Regulament. ...
\n
(3)În urma primirii de către societatea de administrare a investiţiilor a deciziei C.N.V.M. de retragere a autorizaţiei depozitarului, se aplica dispoziţiile secţiunii 5. ...
\n
Secţiunea 5
\n
Restricţii şi măsuri cu privire la depozitari în situaţii de criza
\n
Articolul 299
\n
(1)În termen de 2 zile lucrătoare de la încetarea contractului de depozitare, depozitarul va proceda la transferul complet al activelor deţinute pentru organismele depozitate către depozitarul sau depozitarii desemnaţi de către societăţile de administrare a investiţiilor sau societăţile de investiţii autoadministrate, după caz. ...
\n
(2)Procesul de transferare a activelor nu poate depăşi 1 luna, iar depozitarul va fi răspunzător pentru orice prejudiciu produs organismelor depozitate ale căror active fac obiectul transferului, cauzat de depăşirea termenului de transfer. ...
\n
Articolul 300
\n
(1)În termen de 7 zile de la încheierea procesului de transferare a activelor organismelor depozitate, depozitarul va întocmi un raport pentru fiecare organism depozitat, care va conţine descrierea detaliată a modului în care a operat transferul activelor, valoarea certificată a activului net, activului net unitar, a numărului de deţinători de titluri de participare şi a numărului de titluri de participare emise, la data la care a fost efectuată ultima operaţiune de transfer. ...
\n
(2)Raportul va fi înaintat societăţii de administrare a investiţiilor sau consiliului de administraţie al societăţii de investiţii autoadministrate, după caz, şi C.N.V.M. ...
\n
Capitolul V
\n
Prevederile speciale privind societăţile de depozitare existente şi care funcţionează la data intrării în vigoare a prezentului Regulament
\n
Articolul 301Se supun prevederilor prezentului Regulament şi societăţile de depozitare care:
\n
a)exista şi funcţionează la data intrării în vigoare a prezentului Regulament; ...
\n
b)sunt în curs de autorizare la data intrării în vigoare a prezentului Regulament. ...
\n
Articolul 302
\n
(1)Societăţile de depozitare, existente şi funcţionând la data intrării în vigoare a prezentului Regulament şi acelea în curs de autorizare, sunt obligate ca, în termen de 90 de zile de la publicarea prezentului Regulament în Monitorul Oficial al României: ...
\n
a)să îşi adapteze documentele de constituire şi funcţionare, precum şi activitatea la prevederile prezentului Regulament; ...
\n
b)să solicite autorizarea modificărilor necesare şi să depună cererile şi documentaţia necesară în acest sens. ...
\n
(2)În cazul în care nu se impun modificări ale documentelor avute în vedere de C.N.V.M. la eliberarea autorizaţiei anterioare de depozitar, reprezentantul legal al acestuia, este obligat ca, în termenul prevăzut la alin. (1), să notifice C.N.V.M., pe propria răspundere, că nu exista modificări ale condiţiilor menţionate anterior şi că se angajează să respecte prevederile prezentului Regulament. ...
\n
Articolul 303
\n
Societăţilor de depozitare aflate în situaţia prevăzută la art. 301 şi care nu dau curs obligaţiilor prevăzute la art. 302 în termenul prevăzut, fie li se va revoca autorizaţia de funcţionare, fie nu li se va acorda, după caz.
\n
Titlul VII
\n
SANCŢIUNI
\n
Articolul 304
\n
Încălcarea prevederilor prezentului Regulament se sancţionează în conformitate cu art. 88-98 din Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002.
\n
Titlul VIII
\n
DISPOZIŢII FINALE
\n
Articolul 305
\n
(1)Prezentul Regulament intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I. ...
\n
(2)Începând cu aceeaşi data se abroga Regulamentul nr. 9/1996 privind constituirea şi funcţionarea fondurilor deschise de investiţii, societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi societăţilor de depozitare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale ale Valorilor Mobiliare nr. 20 din 27 august 1996, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 276 din 6 noiembrie 1996, Regulamentul nr. 3/2000 cu privire la modificarea Regulamentului nr. 9/1996, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale ale Valorilor Mobiliare nr. 6 din 30 iunie 2000, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 376 din 14 august 2000, precum şi orice alte dispoziţii contrare. ...
\n
(3)Organismelor de plasament colectiv, altele decât cele supuse dispoziţiilor prezentului Regulament, precum şi societăţilor de investiţii financiare înfiinţate conform prevederilor Legii nr. 133/1996, li se aplica în continuare prevederile Regulamentului nr. 9/1996, până la intrarea în vigoare a Legii speciale prevăzute la art. 102 din Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002 aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002. ...
\n
Anexa 1 FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM al contractului de administrare de investiţii pentru fondurile deschise de investiţii Părţile Societatea de administrare a investiţiilor, cu sediul social ......., înmatriculată la Oficiul Registrului Comerţului sub nr. ....., codul fiscal ..., nr. autorizaţiei de funcţionare emise de C.N.V.M. ...., nr. de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
\n
Reprezentată prin ... (numele, prenumele, domiciliul, funcţia, B.I./C.I. seria ... nr. ...,) ----------- Alin. de mai sus a fost modificat de pct. 25 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003. şi Investitorii fondului deschis de investiţii .........
\n
Nr. autorizaţiei provizorii/definitiva a fondului acordată de C.N.V.M. ....., nr. de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
\n
1.Obiectul contractului Investitorii încredinţează societăţii de administrare a investiţiilor, care accepta, administrarea .........
\n
Prin administrare, în sensul prezentului contract, părţile înţeleg .........:
\n
Investitorii acorda societăţii de administrare a investiţiilor toate puterile necesare realizării obiectului contractului.
\n
Societatea de administrare a investiţiilor este obligată să respecte eventualele limitări ce ar decurge din prevederile prezentului contract.
\n
2.Obiectul şi obiectivul administrării Administrarea poarta asupra fondului deschis de investiţii .............
\n
Obiectivul administrării este ..........................
\n
Pentru realizarea obiectivului administrării, societatea de administrare a investiţiilor se obliga să deschidă, să ţină şi să respecte o evidenta specială, distinctă şi adaptată activelor administrate.
\n
3.Durata contractului Durata prezentului contract este de ....... ani, începând cu data autorizării provizorii a fondului de către C.N.V.M., sau o data cu preluarea fondului de către o altă societate de administrare a investiţiilor.
\n
4.Preţul contractului; modalităţi de plata Preţul contractului este reprezentat de comisionul de administrare şi este de ......% aplicat la ........
\n
5.Operaţiuni autorizate Societatea de administrare a investiţiilor este autorizata să realizeze din proprie iniţiativa şi pe proprie răspundere următoarele operaţiuni:
\n
În realizarea operaţiunilor autorizate, societatea de administrare a investiţiilor acţionează numai în interesul investitorilor fondului administrat şi va lua toate măsurile necesare pentru prevenirea, înlăturarea, limitarea pierderilor, precum şi pentru exercitarea şi încasarea drepturilor aferente valorilor mobiliare şi altor active din portofoliul administrat.
\n
Societatea de administrare a investiţiilor comunica investitorilor orice informaţii cerute de aceştia şi având legătura cu portofoliul administrat.
\n
Societatea de administrare a investiţiilor este obligată să evite situaţiile care constituie conflict de interese aşa cum au fost definite acestea în Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002 şi Regulamentul C.N.V.M. nr. ....., sau să asigure informarea investitorilor cu privire la cele care apar.
\n
6.Depozitare 7. Pierderi Investitorii declara că au luat cunoştinţa despre riscurile operaţiunilor efectuate cu activele sale şi cu valorile mobiliare administrate de către societatea de administrare a investiţiilor.
\n
8.Rezilierea contractului Prezentul contract încetează de plin drept şi fără intervenţia instanţei de judecata, în cazurile prevăzute de lege şi de reglementările speciale privind pe oricare dintre părţi.
\n
Transferul activelor se va realiza conform prevederilor legale.
\n
9.Modificarea contractului Modificarea contractului se va face prin act adiţional, semnat de reprezentantul legal al societăţii de administrare a investiţiilor, intrarea în vigoare a modificărilor contractului urmând a se realiza conform prevederilor Regulamentului C.N.V.M. nr. ........
\n
10.Responsabilitate Societatea de administrare a investiţiilor răspunde pentru orice prejudiciu produs investitorilor prin:
\n
-încălcarea actelor normative şi/sau a reglementărilor speciale în vigoare;
\n
-încălcarea normelor interne ale fondului deschis de investiţii;
\n
-dol;
\n
-culpa în executarea contractului;
\n
-neexecutarea sau executarea defectuoasă a obligaţiilor asumate prin prezentul contract.
\n
11.Forţa majoră Forţa majoră înlătura răspunderea, dacă este comunicată în termen de ... zile şi demonstrată în termen de ... zile - ambele de la data apariţiei.
\n
12.Litigii Modul de rezolvare; instanţa competenta.
\n
13.Un articol distinct care să prevadă că investitorii devin parte a contractului de administrare prin semnarea formularului de subscriere, în urma citirii prospectului.
\n
Anexa 2 FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM al contractului de administrare de investiţii pentru societăţile de investiţii Părţile Societatea de administrare a investiţiilor, cu sediul social ........, înmatriculată la Oficiul Registrului Comerţului sub nr. ....., codul fiscal ..., nr. autorizaţiei de funcţionare emise de C.N.V.M. ......, nr. de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
\n
Reprezentată prin ... (numele, prenumele, domiciliul, funcţia, B.I./C.I. seria ... nr. ...,) ----------- Alin. de mai sus a fost modificat de pct. 26 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003. şi Reprezentantul acţionarilor societăţii de investiţii:
\n
Nr. autorizaţiei prealabile de constituire/definitiva de funcţionare acordată de C.N.V.M. ........, nr. de înregistrare în Registrul C.N.V.M.
\n
1.Obiectul contractului Acţionarii încredinţează societăţii de administrare a investiţiilor, care accepta, administrarea ............
\n
Prin administrare, în sensul prezentului contract, părţile înţeleg .........:
\n
Acţionarii acorda societăţii de administrare a investiţiilor toate puterile necesare realizării obiectului contractului.
\n
Societatea de administrare a investiţiilor este obligată să respecte eventualele limitări ce ar decurge din prevederile prezentului contract.
\n
2.Obiectul şi obiectivul administrării Administrarea poarta asupra societăţii de investiţii .........
\n
Obiectivul administrării este .........
\n
Pentru realizarea obiectivului administrării, societatea de administrare a investiţiilor se obliga să deschidă, să ţină şi să respecte o evidenta specială, distinctă şi adaptată activelor administrate.
\n
3.Durata contractului Durata prezentului contract este de ....... ani, începând cu data autorizării prealabile a societăţii de investiţii de către C.N.V.M., sau o data cu autorizarea preluării societăţii de investiţii de către o altă societate de administrare a investiţiilor.
\n
4.Preţul contractului; modalităţi de plata Preţul contractului este reprezentat de comisionul de administrare şi este de .......% aplicat la .........
\n
5.Operaţiuni autorizate Societatea de administrare a investiţiilor este autorizata să realizeze din proprie iniţiativă şi pe proprie răspundere următoarele operaţiuni:
\n
În realizarea operaţiunilor autorizate, societatea de administrare a investiţiilor acţionează numai în interesul acţionarilor societăţii de investiţii administrate şi va lua toate măsurile necesare pentru prevenirea, înlăturarea, limitarea pierderilor, precum şi pentru exercitarea şi încasarea drepturilor aferente valorilor mobiliare şi altor active din portofoliul administrat.
\n
Societatea de administrare a investiţiilor comunica acţionarilor orice informaţii cerute de aceştia şi având legătura cu portofoliul administrat.
\n
Societatea de administrare a investiţiilor este obligată să evite situaţiile care constituie conflict de interese aşa cum au fost definite acestea în Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002 şi Regulamentul C.N.V.M. nr. ....., sau să asigure informarea investitorilor cu privire la cele care apar.
\n
6.Depozitare 7. Pierderi Acţionarii declara că au luat cunoştinţa despre riscurile operaţiunilor efectuate cu activele sale şi cu valorile mobiliare administrate de către societatea de administrare.
\n
8.Rezilierea contractului Prezentul contract încetează de plin drept şi fără intervenţia instanţei de judecata, în cazurile prevăzute de lege şi de reglementările speciale privind pe oricare dintre părţi.
\n
Transferul activelor se va realiza conform prevederilor legale.
\n
9.Modificarea contractului Modificarea contractului se va face prin act adiţional, semnat de reprezentanţii legali ai societăţii de administrare a investiţiilor şi societăţii de investiţii, intrarea în vigoare a modificărilor contractului urmând a se realiza conform prevederilor Regulamentului C.N.V.M. nr. ......... .
\n
10.Responsabilitate Societatea de administrare a investiţiilor răspunde pentru orice prejudiciu produs acţionarilor prin:
\n
-încălcarea actelor normative şi/sau a reglementărilor speciale în vigoare;
\n
-încălcarea reglementărilor interne ale societăţii de investiţii;
\n
-dol;
\n
-culpa în executarea contractului;
\n
-neexecutarea sau executarea defectuoasă a obligaţiilor asumate prin prezentul contract.
\n
11.Forţa majoră Forţa majoră înlătura răspunderea, dacă este comunicată în termen de ... zile şi demonstrată în termen de ... zile - ambele de la data apariţiei.
\n
12.Litigii Modul de rezolvare; instanţa competenta.
\n
Anexa 3 Cerere pentru autorizarea prealabilă (1)/definitiva (2) a societăţii de administrare a investiţiilor OPIS 1. Pentru autorizarea prealabilă de constituire a societăţii de administrare a investiţiilor se vor depune următoarele documente:
\n
a)proiect pentru actul constitutiv al societăţii; ...
\n
b)proiectul reglementărilor interne; ...
\n
c)pentru acţionarii persoane juridice care deţin direct sau indirect, individual sau împreună şi în legătura cu terţii, mai mult de 5% din capitalul social al societăţii de administrare a investiţiilor: ...
\n
1.certificat constatator care să ateste data înmatriculării, reprezentanţii legali, obiectul de activitate şi capitalul social, eliberat de Oficiul Registrului Comerţului cu cel mult 30 de zile anterior depunerii cererii - pentru persoanele juridice române sau de autoritatea similară din ţara în care este înregistrată şi funcţionează persoana juridică străină;
\n
2.structura acţionariatului sau asociaţilor până la nivelul persoanelor fizice;
\n
3.ultimul bilanţ contabil, înregistrat la administraţia financiară - pentru persoanele juridice române sau la autoritatea competenta din ţara de origine - pentru persoanele juridice străine, certificate de auditori financiari;
\n
4.declaraţie a reprezentantului legal al persoanei juridice privind deţinerile care depăşesc 10% din capitalul social al altor societăţi comerciale;
\n
5.declaraţii din partea reprezentantului legal al persoanei juridice din care să reiasă dacă fac parte dintr-un grup financiar aşa cum a fost definit acesta în art. 2, alin. 1, pct. 10 din Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002 aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, şi care sunt firmele care fac parte din respectivul grup financiar.
\n
d)pentru acţionarii persoane fizice care deţin direct sau indirect, individual sau împreună şi în legătura cu terţii, mai mult de 5% din capitalul social al societăţii de administrare a investiţiilor: ...
\n
1.certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult trei luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
\n
2.copie a actului de identitate;
\n
3.declaraţie privind deţinerile care depăşesc 10% din capitalul social al altor societăţi comerciale.
\n
e)pentru membrii consiliului de administraţie al societăţii de administrare a investiţiilor, membrii comitetului de direcţie şi directorii executivi: ...
\n
1.o declaraţie pe propria răspundere, sub semnătura olografă, în forma autentică, în forma prevăzută la Anexa nr. 4 a prezentului regulament, din care să reiasă că solicitantul îndeplineşte toate condiţiile prevăzute de art. 29 şi art. 30;
\n
2.documente din partea B.N.R. şi/sau C.S.A. din care să reiasă că nu au fost sancţionaţi cu interdicţia de a desfăşura activităţi în sistemul financiar, sau la data depunerii cererii de autorizare, nu au fost sancţionaţi cu interdicţia temporară de a desfăşura astfel de activităţi;
\n
3.certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult trei luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
\n
4.copie legalizată de pe diploma de absolvire a studiilor superioare;
\n
5.declaraţie pe proprie răspundere, sub semnătura olografă, în forma autentică, ce trebuie să cuprindă toate deţinerile directe sau indirecte, individuale şi/sau în legătura cu alte persoane implicate, depăşind 5% din capitalul social al oricărei societăţi comerciale; ------------ Subpct. 5 al lit. e) a pct. 1 a fost modificat de pct. 27 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
6.dovada depunerii garanţiei de administrator prevăzută la art. 28;
\n
7.curriculum vitae actualizat, datat şi semnat.
\n
f)planul de afaceri, care trebuie să cuprindă: datele de identificare ale societăţii, prezentarea operaţiunilor ce urmează a fi desfăşurate, conducerea, personalul societăţii, structura organizatorică cu precizarea responsabilităţilor şi limitelor de competenta pentru personalul cu putere de decizie, lista persoanelor fizice şi juridice ale căror servicii intenţionează să le utilizeze (auditori, societăţi bancare, avocaţi, etc.), studiul pieţei şi al factorilor ce pot afecta fezabilitatea planului de afaceri, politica de investiţii şi planul de finanţare a afacerii, incluzând perioada de recuperare a investiţiei; ...
\n
g)lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentanţii în relaţia cu C.N.V.M.; ...
\n
h)orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita. ...
\n
2.Pentru autorizarea definitiva de funcţionare a societăţii de administrare a investiţiilor se vor depune următoarele documente:
\n
a)actul constitutiv al societăţii, autentificat, în original, în conformitate cu proiectul autorizat; ...
\n
b)încheierea judecătorului delegat de pe lângă Oficiul Registrului Comerţului prin care se autorizează constituirea societăţii şi se dispune înregistrarea acesteia - cu menţiunea \"definitiva\" - în copie legalizată; ...
\n
c)codul unic de înregistrare în copie legalizată; ...
\n
d)dovada achitării taxei de autorizare în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M.; ...
\n
e)copie legalizată a actului care atesta deţinerea cu titlu legal a spaţiului destinat sediului social necesar funcţionarii societăţii. Acesta va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M., în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se accepta contracte de asociere în participaţie ca dovada a deţinerii spaţiului destinat sediului social. În cazul contractului de subînchiriere se va prezenta declaraţia în forma scrisă a proprietarului care consimte cu privire la destinaţia spaţiului subînchiriat, însoţită de copia legalizată a contractului de închiriere, înregistrat la autoritatea fiscală; spaţiul destinat sediului social va trebui să asigure buna desfăşurare a activităţii pentru care societatea a fost autorizata şi a cărui suprafaţa să nu fie mai mica de 70 mp. Spaţiul destinat sediului social nu poate fi amplasat la subsolurile clădirilor şi trebuie să aibă o dotare tehnica adecvată desfăşurării activităţii. Documentele trebuie însoţite de o declaraţie pe proprie răspundere a rezentantului egal al societăţii, sub semnătura olografă, în forma autentică, cu privire la existenta dotării tehnice necesară desfăşurării activităţii societăţii; ...
\n
f)contractul încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România, înregistrat în Registrul C.N.V.M.; ... ----------- Lit. f) a pct. 2 a fost modificată de pct. 28 al art. I din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003.
\n
g)dovada vărsării integrale a capitalului social. ...
\n
h)reglementările interne semnate de consiliul de administraţie, în original; ...
\n
i)pentru persoanele din cadrul compartimentului de control intern se vor depune documentele: ...
\n
1.declaraţie pe proprie răspundere a reprezentantului legal al societăţii de administrare a investiţiilor, sub semnătura olografă, în forma autentică, din care să reiasă că persoana pentru care solicită autorizarea este angajată cu contract de muncă;
\n
2.curriculum vitae cu specificarea pregătirii şi experienţei profesionale, actualizat, datat şi semnat;
\n
3.copii ale actului de identitate şi ale actelor de studii;
\n
4.certificat de cazier judiciar eliberat cu cel mult trei luni anterior depunerii cererii de autorizare şi certificat de cazier fiscal eliberat cu cel mult 15 zile anterior depunerii cererii de autorizare, în original sau în copie legalizată;
\n
5.declaraţie pe proprie răspundere, sub semnătura olografă, în forma autentică, în forma prezentată în Anexa nr. 5, din care să reiasă că sunt îndeplinite condiţiile prevăzute de Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, modificată şi aprobată prin Legea nr. 513/2002, de Regulamentele şi Instrucţiunile C.N.V.M.;
\n
6.dovada achitării taxei de autorizare în conformitate cu Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2002 privind modul de încasare şi gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanţează C.N.V.M.
\n
Pagina de identificare a prezentului formular trebuie să poarte semnătura reprezentantului legal şi ştampila societăţii comerciale care solicită autorizarea.
\n
Cererile vor fi completate cu informaţiile necesare etapei de autorizare corespunzătoare, respectiv:
\n
-autorizaţie prealabilă de constituire a societăţii de administrare a investiţiilor
\n
-autorizaţie definitiva de funcţionare a societăţii de administrare a investiţiilor ANGAJAMENT Notă ... ────────── ─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────── (denumirea societăţii de administrare a investiţiilor) certifica prin prezenta că informaţiile furnizate de către societate cu ocazia autorizării sau în cursul desfăşurării activităţii sunt reale, corecte şi complete şi se obliga să comunice în scris Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare orice modificări intervenite în informaţiile furnizate, la termenele prevăzute în Regulamentul C.N.V.M. nr. ............... se angajează să cunoască şi să respecte Legea nr. 31/1990, republicată, Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare aprobată şi modificată prin Legea nr. 513/2002, Regulamentul C.N.V.M. nr. ............. şi legislaţia privind pieţele reglementate.
\n
Nerespectarea obligaţiilor menţionate mai sus atrage răspunderea societăţii conform Ordonanţei de Urgenţă a Guvernului nr. 26/2002, modificată şi aprobată prin Legea nr. 513/2002 şi reglementărilor CNVM.
\n
Data:
\n
Numele şi prenumele Numele şi prenumele Preşedintelui consiliului de administraţie al societăţii de administrare a investiţiilor Directorului General (semnătura) (semnătura) Ştampila societăţii ┌───────────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────┐ │ DATE DE │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA _____________________(*1) │ │ IDENTIFICARE │ │ │ ALE │ _______________________________________________ │ │ SOLICITANTULUI │ │ ├───────────────────┴──────────────────────────────────────────────────────────┤ │ FALSE DECLARAŢII SAU OMISIUNI INTENŢIONATE ALE UNOR FAPTE │ │ POT CONSTITUI ÎNCĂLCĂRI ALE LEGII PENALE │ ├──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ │1. Denumirea solicitantului, forma juridică: │ │ __________________________________________________ │ │ │ │2. Certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului: │ │ ___________________________________ │ │ (seria, numărul şi data emiterii)│ │3. Codul unic de înregistrare la Oficiul Registrului │ │ Comerţului: ___________________________________ │ │ │ │4. Sediul social: │ │ ________________________________________ _________________________ │ │ (strada şi numărul) (localitatea) │ │ ___________________________ _________________________ │ │ (judeţul) (codul poştal) │ │ │ │5. Adresa poştală, dacă este diferită: │ │ │ │6. Numărul de telefon: ________________ Numărul de fax: _______________ │ │ │ │7. Adresa de posta electronica: │ │ ________________________________________ │ │ │ │8. Persoana de contact: ______________________________ ____________________│ │ │ │ (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon)│ │ │ │9. Reprezentantul legal: _____________________________ ____________________│ │ │ │ (numele, prenumele şi funcţia) (numărul de telefon)│ │ │ │Semnătura reprezentantului legal: Semnătura persoanei de contact: │ │_________________________________ _______________________________ │ │ │ │Data: __________ Ştampila societăţii: │ └──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘ Semnătura reprezentantului legal: _______________________ Data: __________ Ştampila societăţii ----------- Angajamentul de la anexa 3 a fost modificat de art. II din REGULAMENTUL nr. 6 din 4 august 2003 aprobat de ORDINUL nr. 30 din 4 august 2003 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 577 din 12 august 2003, prin înlocuirea unei sintagme.
\n
Nota: (*1) Se va completa, după caz: autorizarea înfiinţării sau funcţionarii societăţii de administrare a investiţiilor Dacă spaţiul din formular nu este suficient pentru detalierea răspunsurilor, completările se vor face pe o pagina separată, cu semnătura reprezentantului legal şi ştampila societăţii. ┌────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐ │ ACTIVITĂŢI CE │ CERERE PENTRU AUTORIZAREA _____________________ │ │ SE │ _______________________________________________ │ │ AUTORIZEAZĂ │ │ ├────────────────────────┴─────────────────────────────────────────┬───────────┤