{"html": "<div class=\"lf-doc\"><p class=\"lf-p\">│ │ │participantului; este exprimată în unități de fond, │ │ │ │cu 6 zecimale; │ │ │ │- N reprezintă anul; │ │ │ │- celulele marcate cu \"x\" nu se completează. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Informații cu privire la │a) Fondul de pensii _(denumirea fondului de pensii)_ │ │ │administratorul fondului de │este administrat de _(denumirea administratorului), │ │ │pensii │al cărui capital social este în valoare de _(suma │ │ │ │capitalului social la data 31 decembrie N)_. Activele│ │ │ │fondului de pensii sunt depozitate de │ │ │ │către _(denumirea depozitarului la data 31 │ │ │ │decembrie N)_. Auditorul fondului de pensii │ │ │ │este _(denumirea auditorului care a auditat fondul de│ │ │ │pensii la data 31 decembrie N)_. │ │ │ │b) Numele și prenumele/denumirea acționarilor care │ │ │ │dețin mai mult de 5% din totalul acțiunilor │ │ │ │administratorului și procentul deținut de aceștia, │ │ │ │c) Numele și prenumele administratorilor, │ │ │ │directorilor, respectiv ale membrilor consiliului de │ │ │ │supraveghere sau ai directoratului, │ │ │ │d) Date de contact ale administratorului: Adresa de │ │ │ │e-mail, telefon, fax unde participantul poate adresa │ │ │ │întrebări, clarificări cu privire la situația │ │ │ │contului său. │ │ │ │e) Informații suplimentare (site-ul │ │ │ │administratorului). │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Instrucțiuni de transmitere │1. Acest document se transmite tuturor persoanelor │ │ │ │care au calitatea de participant. │ │ │ │2. Responsabilitatea legală referitoare la informarea│ │ │ │participanților, precum și la conținutul informării │ │ │ │revine administratorului. Obligația de informare │ │ │ │anuală a participanților se realizează prin │ │ │ │elaborarea scrisorilor de informare și transmiterea │ │ │ │acestora către participanți. │ │ │ │3. Administratorul are obligația de a realiza, │ │ │ │verifica și autoriza conținutul informărilor anuale │ │ │ │către participanți în vederea tipăririi acestora. │ │ │ │4. Transmiterea efectivă a informărilor anuale către │ │ │ │participanți (introducerea în plicuri, timbrarea, │ │ │ │individualizarea scrisorilor pentru fiecare │ │ │ │participant în parte, precum și alte activități │ │ │ │conexe) poate fi realizată și prin transmiterea unei │ │ │ │scrisori simple prin intermediul unor furnizori │ │ │ │autorizați de servicii poștale. │ │ │ │5. Administratorul are obligația de a indica într-un │ │ │ │proces verbal încheiat cu persoana juridică ce │</p>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │prestează servicii poștale care să conțină cel puțin │ │ │ │următoarele informații: │ │ │ │a) județul și localitatea; │ │ │ │b) numărul de plicuri; │ │ │ │c) numele complet al fiecărui participant/destinatar │ │ │ │în parte. │ │ │ │6. Comunicarea informării anuale se face la adresa de│ │ │ │corespondență a participantului, în termenul prevăzut│ │ │ │de prezenta normă. │ │ │ │7. În situația scrisorilor returnate ca urmare a │ │ │ │adreselor incomplete sau necorespunzătoare, │ │ │ │administratorul are obligația de a le arhiva până la │ │ │ │următoarea informare a participanților, constituind │ │ │ │mijloc de probă în cazul controalelor efectuate de │ │ │ │A.S.F. │ └────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘ Anexa nr. 11 la normă Administrator fond …………………………………………….</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod administrator ………………………...</p>\n<p class=\"lf-p\">Fond de pensii ………………………….… Cod fond ………………………………….</p>\n<p class=\"lf-p\">Raport actuarial pentru anul ……………..</p>\n<p class=\"lf-p\">1.</p>\n<p class=\"lf-p\">Certificat actuarial, care va cuprinde: a) valoarea calculată a provizionului tehnic; ... b) opinia actuarului cu privire la adecvarea valorii calculate a provizionului tehnic; ... c) opinia actuarului cu privire la respectarea prevederilor legale, în vigoare, în calculul provizionului tehnic. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">2.</p>\n<p class=\"lf-p\">Prezentarea datelor statistice utilizate în calcul și a surselor emitente, care va cuprinde: a) tabelele biometrice: (i) mortalitate; ... (ii) invaliditate; ... ... b) alte date statistice utilizate în calcul. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">3.</p>\n<p class=\"lf-p\">Descrierea succintă a garanțiilor schemei de pensii private pentru care s-a efectuat calculul ...</p>\n<p class=\"lf-p\">4.</p>\n<p class=\"lf-p\">Prezentarea activelor care constituie provizionul tehnic, care va cuprinde: a) descrierea succintă a metodei de evaluare; ... b) structura-țintă a portofoliului urmărită de administrator, pe tip de instrument și piață (RO, SEE, state terțe); ... c) ponderea valorii activelor denominate în altă monedă decât cea națională, în totalul valorii portofoliului: (i) pe fiecare monedă în parte; ... (ii) total monedă străină. ... ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">Întocmit ………………………… Instrucțiuni de completare a anexei nr. 11 1.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 11 se întocmește de către administratorii de fonduri de pensii. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">2.</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de actuariat. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">3.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul se denumește după următoarea sintaxă:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_RAPORT_ACTUARIAL_FFF.pdf.p7s, unde: – YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; ... – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">4.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul denumit YYYYMMDD_RAPORT_ACTUARIAL_FFF.pdf.p7s se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">5.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul YYYYMMDD_RAPORT_ACTUARIAL_FFF.pdf.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „RAPORT_ACTUARIAL“. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">6.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 11 se întocmește anual și se transmite A.S.F. până la data de 31 ianuarie a anului următor celui pentru care se face raportarea. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă 7.</p>\n<p class=\"lf-p\">Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">8.</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 11 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a) un fișier în format pdf editabil cu conținutul corect (rectificat), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_ACTUARIAL_5 _FFF.pdf.p7s; ... b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_ACTUARIAL_5 _FFF.rtf.p7s. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">9.</p>\n<p class=\"lf-p\">Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 8 determină respingerea raportării rectificative. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">10.</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 11 se încarcă în SIR, în folderul dedicat „RAPORT_ACTUARIAL.“ ... (la 01-04-2018, Anexa nr. 11 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 32 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 45 din 17 ianuarie 2018 ) Anexa nr. 12 la normă Administrator de fond................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod administrator...................</p>\n<p class=\"lf-p\">Fond de pensii......................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod fond.......................</p>\n<p class=\"lf-p\">Depozitar...................</p>\n<p class=\"lf-p\">Cod depozitar...............</p>\n<p class=\"lf-p\">Structura portofoliului de investiții la data de............... ┌────────────────────────────────────────────────────┬───────────────────────┐ │ Portofoliul de instrumente financiare │ Valoarea actualizată │ │ │ (în lei) │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │1. Instrumente ale pieței monetare, din care: │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │a. Conturi curente │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │b. Depozite în lei și valută convertibilă │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │c. Titluri de stat cu scadența mai mică de 1 an │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │2. Valori mobiliare tranzacționate, din care: │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │a. Titluri de stat cu scadența mai mare de 1 an │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │b. Obligațiuni emise de administrația publică locală│ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │c. Obligațiuni corporative tranzacționate │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │d. Acțiuni │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │e. Obligațiuni BERD, BEI, BM │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │f. Alte obligațiuni emise de organisme străine │ │ │neguvernamentale (investment grade) │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │3. OPCVM │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │4. Instrumente de acoperire a riscului, din care: │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │a. Futures │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │b. Options │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │c. Swaps │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │d. Forward │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │5. Private equity │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────────────────────┤ │6. Alte instrumente financiare │ │ └────────────────────────────────────────────────────┴───────────────────────┘</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 13 la normă Administrator de fond .......................</p>\n<p class=\"lf-p\">Plan de audit intern pentru anul ....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucțiuni de completare a anexei nr. 13 1.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 13 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de audit intern a administratorului fondului de pensii. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">2.</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de audit intern. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">3.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anual, persoana care conduce activitatea de audit intern are obligația de a întocmi un plan de audit intern unic din care să reiasă obiectivele, termenele și frecvența misiunilor de audit intern, precum și activitățile care se desfășoară la nivelul fiecărui fond de pensii. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">4.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul se denumește după următoarea sintaxă:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_PLAN_AUDIT_EEE.pdf.p7s, unde: – YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; ... – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">5.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul denumit YYYYMMDD_PLAN_AUDIT_EEE.pdf.p7s se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">6.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul YYYYMMDD_PLAN_AUDIT_EEE.pdf.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „PLAN_AUDIT“. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">7.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 13 se întocmește anual și se transmite A.S.F. până la data de 31 ianuarie a anului pentru care urmează a se efectua misiunile de audit intern. ... (la 01-04-2018, Anexa nr. 13 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 32 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 45 din 17 ianuarie 2018 ) Anexa nr. 14 la normă Administrator de fond ....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Raport de audit intern pentru semestrul anul ..............</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportul de audit intern se întocmește conform normei privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private.</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucțiuni de completare a anexei nr. 14 Raportare inițială 1.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 14 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de audit intern a administratorului de fonduri de pensii facultative. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">2.</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de audit intern. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">3.</p>\n<p class=\"lf-p\">Semestrial persoana care conduce activitatea de audit intern are obligația de a întocmi un raport privind misiunile de audit intern desfășurate, din care să reiasă constatările și recomandările acestuia. Raportul unic la nivelul administratorului de pensii facultative va prezenta detaliat misiunile de audit intern desfășurate atât la nivelul administratorului, cât și la nivelul fiecărui fond de pensii facultative, conform actelor normative aplicabile. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">4.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul se denumește după următoarea sintaxă:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_RAPORT_AUDIT_1_FFF_EEE.pdf.p7s, unde: – YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; ... – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; ... – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">5.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul denumit YYYYMMDD_RAPORT_AUDIT_1_FFF_EEE.pdf.p7s se întocmește în format editabil și se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">6.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul YYYYMMDD_RAPORT_AUDIT_1_FFF_EEE.pdf.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „RAPORT_AUDIT“. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">7.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 14 se întocmește semestrial și se transmite A.S.F., până la finalul lunii august a anului în curs pentru raportarea aferentă semestrului I, respectiv până la finalul lunii februarie a anului următor pentru raportarea aferentă semestrului II. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă 8.</p>\n<p class=\"lf-p\">Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">9.</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 14 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a) un fișier în format pdf editabil cu conținutul corect (rectificat), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_AUDIT_5 _FFF_EEE.pdf.p7s; ... b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_AUDIT_5 _FFF_EEE.rtf.p7s. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">10.</p>\n<p class=\"lf-p\">Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">11.</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 14 se încarcă în SIR, în folderul dedicat RAPORT_AUDIT. ... (la 01-04-2018, Anexa nr. 14 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 32 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 45 din 17 ianuarie 2018 ) Anexa nr. 15 la normă Administrator de fond ....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Raport de control intern pentru semestrul ............ anul ..........</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportul de control intern se întocmește conform normei privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private.</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucțiuni de completare a anexei nr. 15 Raportare inițială 1.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 15 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de control intern al administratorului. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">2.</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de control intern. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">3.</p>\n<p class=\"lf-p\">Semestrial, persoana care conduce activitatea de control intern are obligația de a întocmi un raport privind acțiunile de control intern desfășurate. Raportul unic la nivelul administratorului de pensii facultative va prezenta detaliat acțiunile de control intern desfășurate atât la nivelul administratorului, cât și la nivelul fiecărui fond de pensii facultative, conform actelor normative aplicabile. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">4.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul se denumește după următoarea sintaxă:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_RAPORT_CONTROL_1_EEE.pdf.p7s, unde: – YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; ... – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">5.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul denumit YYYYMMDD_RAPORT_CONTROL_1_EEE.pdf.p7s se întocmește în format editabil și se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">6.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul YYYYMMDD_RAPORT_CONTROL_1_EEE.pdf.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „RAPORT_CONTROL“. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">7.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 15 se întocmește semestrial și se transmite A.S.F. până la finalul lunii august a anului în curs pentru raportarea aferentă semestrului I, respectiv până la finalul lunii februarie a anului următor pentru raportarea aferentă semestrului II. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă 8.</p>\n<p class=\"lf-p\">Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">9.</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 15 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a) un fișier în format pdf editabil cu conținutul corect (rectificat), denumit conform sintaxei:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_RAPORT_CONTROL_5 _EEE.pdf.p7s; ... b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_CONTROL_5 _EEE.rtf.p7s. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">10.</p>\n<p class=\"lf-p\">Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">11.</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 15 se încarcă în SIR, în folderul dedicat RAPORT_CONTROL. ... (la 01-04-2018, Anexa nr. 15 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 32 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 45 din 17 ianuarie 2018 ) Anexa nr. 16 la normă Administrator de fond .....................</p>\n<p class=\"lf-p\">Raport de risc pentru semestrul ............ anul ...........</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportul de risc se întocmește conform normei privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private.</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucțiuni de completare a anexei nr. 16 Raportare inițială 1.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 16 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de administrare a riscurilor. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">2.</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de administrare a riscurilor. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">3.</p>\n<p class=\"lf-p\">Semestrial, persoana care conduce activitatea de administrare a riscurilor are obligația de a întocmi un raport de risc unic la nivelul administratorului de pensii facultative cuprinzând activitățile de administrare a riscurilor desfășurate atât la nivelul administratorului, cât și la nivelul fiecărui fond de pensii facultative, conform actelor normative aplicabile. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">4.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul se denumește după următoarea sintaxă:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_RAPORT_RISC_1_EEE.pdf.p7s, unde: – YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; ... – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">5.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul denumit YYYYMMDD_RAPORT_RISC_1_EEE.pdf.p7s se întocmește în format editabil și se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">6.</p>\n<p class=\"lf-p\">Fișierul YYYYMMDD_RAPORT_RISC_1_EEE.pdf.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „RAPORT_RISC“. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">7.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 16 se întocmește semestrial și se transmite A.S.F. până la finalul lunii august a anului în curs pentru raportarea aferentă semestrului I, respectiv până la finalul lunii februarie a anului următor pentru raportarea aferentă semestrului II. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă 8.</p>\n<p class=\"lf-p\">Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">9.</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 16 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a) un fișier în format pdf editabil cu conținutul corect (rectificat), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_RISC_5 _EEE.pdf.p7s; ... b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_RISC_5 _EEE.rtf.p7s. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">10.</p>\n<p class=\"lf-p\">Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">11.</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 16 se încarcă în SIR, în folderul dedicat RAPORT_RISC. ... (la 01-04-2018, Anexa nr. 16 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 32 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 45 din 17 ianuarie 2018 ) Anexa nr. 17 la normă Rata de rentabilitate pentru trimestrul............ anul........... ┌────────────────┬─────────────────┬────────┬─────────┬─────────────┐ │Codul de comandă│ Codul │ Codul │Data de │ Rata │ │ │administratorului│fondului│referință│rentabilitate│ ├────────────────┼─────────────────┼────────┼─────────┼─────────────┤ │ Col. 1 │ Col 2 │ Col. 3 │ Col. 4 │ Col. 5 │ └────────────────┴─────────────────┴────────┴─────────┴─────────────┘ Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 17</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 17 se întocmește de către administrator.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a ratei de rentabilitate.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Câmpurile anexei nr. 17 se completează după cum urmează: *Font 9* ┌────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumire câmp │ Descriere câmp │ │crt.│ │ │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:│ │ │ │1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Codul administratorului │Codul administratorului, așa cum este înregistrat în │ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Codul fondului │Codul fondului de pensii, așa cum este înregistrat în│ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Data de referință │Ultima zi lucrătoare a trimestrului pentru care se │ │ │ │face raportarea. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Rata rentabilitate │Rata de rentabilitate calculată și raportată cu 6 │ │ │ │zecimale, conform actelor normative aplicabile. │ └────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare inițială (cod 1)</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 17 a) Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_RAPORT_RENTABILITATE_1_EEE.xml.p7s unde:</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">-</span>YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului;</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">-</span>EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Fișierul denumit YYYYMMDD_RAPORT_RENTABILITATE_1_EEE.xml.p7s se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>Fișierul YYYYMMDD_RAPORT_RENTABILITATE_1_EEE.xml.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat \"RAPORT_RENTABILITATE\".</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>Administratorul calculează și raportează trimestrial A.S.F. rata de rentabilitate a fondului de pensii facultative, în ultima zi lucrătoare a fiecărui trimestru, pentru perioada ultimelor 24 de luni anterioare datei efectuării calculului, conform actelor normative aplicabile.</div>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă (cod 5)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(8)</span>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(9)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 17 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a) un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_RAPORT_RENTABILITATE_5_EEE.xml.p7s b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: ...</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_RAPORT_RENTABILITATE_5_EEE.rtf.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(10)</span>Lipsa oricărui fișier menționat la punctului (9) determină respingerea raportării rectificative.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(11)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 17 se încarcă în SIR, în folderul dedicat \"RAPORT_RENTABILITATE\".</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 18 la normă Situația tranzacțiilor OTC pentru luna.......... anul....... *Font 7* ┌────────┬──────────┬────────┬──────┬──────┬────────┬───────────┬─────────────┬─────────────┬───────┬───────────┐ │Codul de│ Codul │Codul │ Anul │ Luna │ Data │ Data │ Codul │Denumirea │ CUI │Denumirea │ │comandă │ adminis- │fondului│ │ │tranzac-│decontării │ activului │ activului │emitent│emitentului│ │ │tratorului│ │ │ │ției │tranzacției│tranzacționat│tranzacționat│ │ │ ├────────┼──────────┼────────┼──────┼──────┼────────┼───────────┼─────────────┼─────────────┼───────┼───────────┤ │ Col. 1 │ Col. 2 │ Col. 3 │Col. 4│Col. 5│ Col. 6 │ Col. 7 │ Col. 8 │ Col. 9 │Col. 10│ Col. 11 │ └────────┴──────────┴────────┴──────┴──────┴────────┴───────────┴─────────────┴─────────────┴───────┴───────────┘ ┌─────────────┬───────────┬──────────────┬──────────────┬───────────┬───────────┬─────────────┬────────────┐ │ ISIN activ │ Tipul │ Denumirea │Codul țării │ Valoarea │ Valoarea │Codul monedei│ Cantitatea │ │tranzacționat│tranzacției│contrapartidei│contrapartidei│nominală a │ totală a │în care este │ │ │ │ │ │ │tranzacției│tranzacției│ realizată │ │ │ │ │ │ │ │ │ tranzacția │ │ ├─────────────┼───────────┼──────────────┼──────────────┼───────────┼───────────┼─────────────┼────────────┤ │ Col. 12 │ Col. 13 │ Col. 14 │ Col. 15 │ Col. 16 │ Col. 17 │ Col. 18 │ Col.19 │ └─────────────┴───────────┴──────────────┴──────────────┴───────────┴───────────┴─────────────┴────────────┘ Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 18</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(1)</span>Anexa nr. 18 se completează de către administratorii de fonduri de pensii.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(2)</span>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a tranzacțiilor OTC realizate de fiecare fond de pensii cu obligațiuni municipale și corporative.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(3)</span>Câmpurile anexei nr. 18 se completează după cum urmează: *Font 9* ┌────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────────────────────┐ │Nr. │ Denumirea câmpului │ Descrierea câmpului │ │crt.│ │ │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 1│Codul de comandă │Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:│ │ │ │1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 2│Codul administratorului │Codul administratorului, așa cum este înregistrat în │ │ │ │Registrul A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 3│Codul fondului │Codul fondului, așa cum este înregistrat în Registrul│ │ │ │A.S.F. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 4│Anul │Anul pentru care se face raportarea. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 5│Luna │Luna pentru care se face raportarea. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 6│Data tranzacției │Se va completa cu data la care a fost realizată │ │ │ │tranzacția. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 7│Data decontării tranzacției │Se va completa cu data la care s-a decontat │ │ │ │tranzacția. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 8│Codul activului tranzacționat│Se va completa cu codul de activ conform anexei │ │ │ │nr. 2. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 9│Denumirea activului │Se va completa cu denumirea activului aferent │ │ │tranzacționat │codului de activ conform anexei nr. 2. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 10│CUI emitent │Codul unic de identificare al emitentului. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 11│Denumirea emitentului │Se va completa cu denumirea emitentului │ │ │ │instrumentului financiar. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 12│ISIN activ tranzacționat │Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului │ │ │ │financiar tranzacționat. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 13│Tipul tranzacției │Se va completa cu \"C\" pentru tranzacțiile de │</div>\n<p class=\"lf-p\">│ │ │cumpărare și cu \"V\" pentru cele de vânzare. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 14│Denumirea contrapartidei │Se va completa cu denumirea contrapartidei. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 15│Codul țării contrapartidei │Se va completa cu codul ISO al țării în care este │ │ │ │localizat sediul social al contrapartidei, conform │ │ │ │Alpha-2, Standardul ISO 3166-1. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 16│Valoarea nominală a │Se va completa cu valoarea nominală a tranzacției. │ │ │tranzacției │ │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 17│Valoarea totală a tranzacției│Se va completa cu valoarea totală a tranzacției. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 18│Codul monedei în care este │Se va completa cu codul monedei în care a fost │ │ │realizată tranzacția │încheiată tranzacție, conform Standardului ISO 4217. │ ├────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────────────────────┤ │ 19│Cantitatea │Se va completa cu numărul de unități tranzacționate │ │ │ │din activul respectiv. │ └────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────────────────────┘ Raportare inițială (cod 1)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(4)</span>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 18 a) Fișierul este denumit după următoarea sintaxă: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_TRANZACȚII_OTC_1_FFF_EEE.xml.p7s unde:</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">-</span>YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul;</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">-</span>FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.;</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">-</span>EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. b) Fișierul definit conform punctului (4) lit. a) se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. ... c) Fișierul definit conform punctului (4) lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat, respectiv în folderul \"TRANZACȚII_OTC\". ...</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(5)</span>Anexa nr. 18 se întocmește lunar și se transmite A.S.F., în termen de 2 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(6)</span>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 18.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(7)</span>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.</div>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă (cod 5)</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(8)</span>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(9)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 18 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a) un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: ...</div>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_TRANZACȚII_OTC_5_FFF_EEE.xml.p7s; b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei ...</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMMDD_TRANZACȚII_OTC_5_FFF_EEE.rtf.p7s</p>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(10)</span>Lipsa oricărui fișier menționat la punctul (8) determină respingerea raportării rectificative.</div>\n<div class=\"lf-abs\"><span class=\"lf-abs-num\">(11)</span>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 18 se încarcă în SIR, în folderul dedicat \"TRANZACȚII_OTC\".</div>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 19 la normă Raport privind situația salariaților pentru semestrul ............. anul ..............</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucțiuni de completare a anexei nr. 19 1.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 19 se completează de către administratorii de fonduri de pensii. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">2.</p>\n<p class=\"lf-p\">Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare privind situația salariaților. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">3.</p>\n<p class=\"lf-p\">Câmpurile anexei nr. 19 se completează, după cum urmează: ...</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportare inițială (cod 1) 4.</p>\n<p class=\"lf-p\">Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 19 a) Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:</p>\n<p class=\"lf-p\">YYYYMM_SALARIATI_1 _EEE.xml.p7s, unde: – YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; ... – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. ... ... b) Fișierul definit conform pct. 4 lit. a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; ... c) Fișierul definit conform pct. 4 lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „SALARIATI“. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">5.</p>\n<p class=\"lf-p\">Anexa nr. 19 se întocmește semestrial și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare semestrului pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este semestrul anterior. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">6.</p>\n<p class=\"lf-p\">SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 19. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">7.</p>\n<p class=\"lf-p\">SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportare rectificativă (cod 5) 8.</p>\n<p class=\"lf-p\">Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">9.</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 19 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a) un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_SALARIATI_5 _EEE.xml.p7s; ... b) un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_SALARIATI_5 _EEE.rtf.p7s. ... ...</p>\n<p class=\"lf-p\">10.</p>\n<p class=\"lf-p\">Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. ...</p>\n<p class=\"lf-p\">11.</p>\n<p class=\"lf-p\">Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 19 se încarcă în SIR, în folderul dedicat „SALARIATI“. ... (la 01-04-2018, Actul a fost completat de Punctul 7, Articolul I din NORMA nr. 32 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 45 din 17 ianuarie 2018 )</p></div>", "next": 0}