La articolul 49, partea introductivă a alineatului (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
\nArticolul 49(1) Asigurătorii compoziți și cei care au obținut autorizație în urma solicitării prevăzute la art. 20 alin. (5): ... 9. La articolul 49, alineatul (6) se modifică și va avea următorul cuprins: (6) Dacă valoarea elementelor de fonduri proprii de bază eligibile aferente uneia dintre activități este insuficientă pentru a acoperi MCR noțională respectivă, A.S.F. impune măsuri pentru remedierea situației activității deficiente, în conformitate cu prevederile legale, indiferent de rezultatele celeilalte activități, ca și cum activitatea respectivă ar fi desfășurată de o entitate separată; prin excepție de la interdicția de a nu utiliza elemente de fonduri proprii de bază aferente unei activități pentru a acoperi MCR a celeilalte activități, prevăzută la alin.
\nArticolul 126 se modifică și va avea următorul cuprins:
\nActivitățile similare asistenței turisticeActivitățile de asistență acordate persoanelor în dificultate în alte circumstanțe decât cele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. f) și alin. (5) se supun dispozițiilor prezentei părți și sunt tratate ca activități încadrate în clasa 18 din anexa nr. 1 secțiunea A. ... 13. La articolul 163 alineatul (1), literele a) și h) se modifică și vor avea următorul cuprins: a) nerespectarea de către societăți și de către persoanele care fac parte din conducerea acestora sau de către cele care dețin funcții-cheie ori alte funcții critice a prevederilor prezentei legi, actelor sau regulamentelor delegate, standardelor tehnice de reglementare și a celor de aplicare, actelor de punere în aplicare și a altor acte emise de Comisia Europeană sau de Consiliul și Parlamentul European, cu aplicabilitate directă în statele membre, precum și a reglementărilor emise de A.S.F. în aplicarea prezentei legi; ... ………………………………………….....………………………h) nerespectarea de către societăți a prevederilor art. 20 alin
\nLa articolul 163, alineatele (17) și (18) se modifică și vor avea următorul cuprins: (17) Prin derogare de la prevederile art. 13 alin. (1) din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările și completările ulterioare, aplicarea sancțiunilor contravenționale prevăzute de prezenta lege se prescrie în termen de 3 ani de la data săvârșirii faptei.(18) Constatarea contravențiilor prevăzute la alin. (1) se face de către structurile de specialitate din cadrul A.S.F., iar aplicarea sancțiunilor contravenționale prevăzute la alin. (2)-(8) se realizează de către Consiliul A.S.F., în condițiile art. 21^2 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare. ... 16.
\nLa articolul 163, după alineatul (18) se introduc trei noi alineate, alineatele (18^1)-(18^3), cu următorul cuprins: (18^1) A.S.F. notifică societățile și/sau persoanele în cauză asupra nerespectării prevederilor legale, acestea având dreptul ca în termen de 7 zile de la primirea notificării să explice motivul nerespectării sau să formuleze obiecțiuni.(18^2) După expirarea termenului prevăzut la alin. (18^1), A.S.F. poate adopta măsuri adecvate pentru prevenirea sau remedierea oricăror situații de nerespectare a dispozițiilor legale constatate sau poate aplica sancțiuni contravenționale. (18^3) Structurile de specialitate din cadrul A.S.F. cu atribuții de control întocmesc un proces-verbal, în urma desfășurării controlului periodic sau inopinat la sediul societăților; societățile pot formula obiecțiuni la procesul-verbal în termenele stabilite prin prevederile legale. ... 17.
\nLa articolul 167, alineatul (9) se abrogă. ... 18. La articolul 167 alineatul (10), literele c) și d) se modifică și vor avea următorul cuprins: c) în 2019, parametrii standard utilizați în calculele submodulului risc de concentrare a riscurilor de piață și ale submodulului risc de marjă de credit din formula standard sunt reduși cu 50%, în cazul expunerilor față de administrațiile centrale sau băncile centrale ale statelor membre, denominate și finanțate în moneda națională a oricărui alt stat membru; ... d) începând cu data de 1 ianuarie 2020, parametrii standard utilizați în calculele submodulului risc de concentrare a riscurilor de piață și ale submodulului risc de marjă de credit din formula standard nu sunt reduși în cazul expunerilor față de administrațiile centrale sau băncile centrale ale statelor membre, denominate și finanțate în moneda națională a oricărui alt stat membru. ... ... 19.
\nLa mențiunea de transpunere a normelor Uniunii Europene, după punctul 3 se introduc trei noi puncte, punctele 4-6, cu următorul cuprins: 4. dispozițiile art. 63 pct. 1 din Directiva (UE) 2016/2.341 a Parlamentului European și a Consiliului din 14 decembrie 2016 privind activitățile și supravegherea instituțiilor pentru furnizarea de pensii ocupaționale (IORP); ... 5. dispozițiile art. 2 din Directiva (UE) 2018/843 a Parlamentului European și a Consiliului de modificare a Directivei (UE) 2015/849 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, precum și de modificare a Directivelor 2009/138/CE și 2013/36/UE; ... 6. dispozițiile art. 2 pct. 1 din Directiva (UE) 2019/2177 a Parlamentului European și a Consiliului din 18 decembrie 2019 de modificare a Directivei 2009/138/CE privind accesul la activitate și desfășurarea activității de asigurare și de reasigurare (Solvabilitate II), a Directivei 2014/65/UE privind piețele instrumentelor financiare și a Directivei (UE) 2015/849 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului. ... ...
\nCompletarea Legii nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări Articolul VIILegea nr. 236/2018 privind distribuția de asigurări, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 853 din 8 octombrie 2018, cu completările ulterioare, se completează după cum urmează: 1. La articolul 3 alineatul (1), după punctul 4 se introduce un nou punct, punctul 4^1, cu următorul cuprins: 4^1. consultant financiar - consultant, astfel cum este prevăzut la art. 2 pct. 11 lit. a) și lit. b) din Regulamentul (UE) nr. 2019/2.088 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind informațiile privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 2019/2.088. ... ... 2. La articolul 27, după alineatul (2) se introduce un nou alineat, alineatul (2^1), cu următorul cuprins: (2^1) Intermediarii de asigurări și asigurătorii, în calitate de consultanți financiari, respectă prevederile Regulamentului (UE) nr. 2019/2.088. ...
\nModificarea și completarea Legii nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare Articolul VIIILegea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 521 din 26 iunie 2018, se modifică și se completează după cum urmează: 1. La articolul 2, alineatul (5) se modifică și va avea următorul cuprins: (5) În exercitarea atribuțiilor stabilite în sfera de competență a B.N.R., conform prevederilor alin. (2) și art. 234^1, orice referire la A.S.F. se consideră a fi făcută corespunzător la B.N.R. ... 2. La articolul 3 alineatul (1), punctul 70 se modifică și va avea următorul cuprins: 70. spread - diferența dintre cotațiile de vânzare și de cumpărare; ... ... 3. La articolul 5, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
\nArticolul 5(1) Dispozițiile art. 2, art. 6 alin. (4), art. 10-12, 14, 15, 18, art. 21 alin. (1), art. 25, 48, 49-56, 60, 61, art. 62 alin. (3) și (4), art. 63-65, 67-74, art. 76 alin. (1), art. 77-103, art. 105-109, art. 110 alin. (8) și (9), art. 111-113, 115, 116, 118-121, art. 236 alin. (1)-(4), art. 238, 243, 244, art. 252-254, 257, 259, art. 261-263, 270 și 271 se aplică și instituțiilor de credit autorizate în temeiul Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006 privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare, în cazul în care acestea furnizează unul sau mai multe servicii de investiții și/sau desfășoară una sau mai multe activități de investiții. ... 4.
\nLa articolul 11, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Prin excepție de la prevederile alin. (1), una dintre persoanele care face parte din conducerea superioară a S.S.I.F. poate presta servicii și desfășura activități de investiții în numele respectivei S.S.I.F., fără a fi angajată a S.S.I.F. ... 5. La articolul 12, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins: (2) Registrul A.S.F. conține informații privind serviciile sau activitățile pentru care S.S.I.F. și instituțiile de credit sunt autorizate. ... 6. La articolul 82, alineatul (7) se modifică și va avea următorul cuprins: (7) Interacțiunea directă prevăzută la alin. (6) lit. a) include, cel puțin, întâlniri cu clientul, apeluri telefonice cu sau fără intervenție umană, seminare și prezentări care permit interacțiunea cu clientul, mesaje primite pe telefon, e-mail, chat, scrisori personalizate, fax, și exclude anunțurile din presă, reclamele audio, video și de pe internet, panourile publicitare, posterele, cataloagele, broșurile. ... 7.
\nLa articolul 99, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
\nArticolul 99(1) Agenții delegați stabiliți în România sunt înregistrați în Registrul A.S.F. ... 8. La articolul 104 alineatul (6), litera e) se abrogă. ... 9. La articolul 109, alineatul (5) se modifică și va avea următorul cuprins: (5) Ulterior îndeplinirii procedurii de notificare, firmele de investiții și instituțiile de credit prevăzute la alin. (1) și la art. 113 alin. (1) își pot promova serviciile prin toate mijloacele de comunicare disponibile în România, cu respectarea regulilor de publicitate stabilite de A.S.F., inclusiv își pot efectua publicitate prin intermediul unor site-uri web aflate în proprietatea unei alte persoane și care permit redirecționarea potențialului client către site-ul propriu. ... 10.
\nLa articolul 111, alineatul (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
\nArticolul 111(1) Orice instituție de credit care intenționează să furnizeze servicii de investiții și servicii auxiliare sau să desfășoare activități de investiții conform art. 110 prin intermediul unor agenți delegați comunică A.S.F. identitatea agenților delegați respectivi. ... 11. La articolul 124, după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins: (5) Ulterior acordării autorizației sucursalei unei societăți dintr-o țară terță, entitatea poate promova serviciile oferite de sucursală prin toate mijloacele de comunicare disponibile în România, cu respectarea regulilor de publicitate stabilite de A.S.F., inclusiv poate efectua publicitate prin intermediul unor site-uri web aflate în proprietatea unei alte persoane decât societatea/sucursala respectivă și care permit redirecționarea potențialului client către site-ul sucursalei. ... 12.
\nLa articolul 129 alineatul (3), litera g) se modifică și va avea următorul cuprins: g) contractul încheiat cu un auditor financiar sau cu o firmă de audit avizat/avizată de A.S.F. ... ... 13. La articolul 145, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: (1^1) Aplicarea pașilor de cotare de către piețele reglementate nu împiedică piețele reglementate să coreleze ordinele de dimensiuni mari la punctul de mijloc între prețul actual de cumpărare și cel de vânzare. ... 14. La articolul 162, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins: (4) Registrul prevăzut la alin. (3) conține informații privind serviciile pentru care este autorizat furnizorul de servicii de raportare a datelor. ... 15.
\nLa articolul 166, alineatul (4) se modifică și va avea următorul cuprins: (4) În cazul în care un operator de piață dorește să obțină autorizația de administrare a unui APA, a unui CTP sau a unui ARM, iar membrii organului de conducere al APA, CTP sau ARM sunt aceiași ca membrii organului de conducere al operatorului de piață, se consideră că persoanele respective îndeplinesc cerințele prevăzute la alin. (1)-(3). ... 16. La articolul 177, alineatele (3) și (5) se modifică și vor avea următorul cuprins: (3) Depozitarul central furnizează emitenților pentru care efectuează și operațiunile de înregistrare prin înscriere în cont și serviciile legate de registrele de acționari prevăzute la pct. 2 lit. (a) din secțiunea B din anexa la Regulamentul (UE) 909/2014 informațiile necesare pentru exercitarea drepturilor aferente instrumentelor financiare depozitate, altele decât cele derivate, putând presta servicii pentru îndeplinirea obligațiilor emitentului față de deținătorii de instrumente financiare, altele decât cele derivate.……………………………………………………………………(5) În situația utilizării sistemului de conturi globale, în vederea determinării structurii deținătorilor de instrumente financiare emise de un emitent, la o anumită dată, participanții vor raporta depozitarului central, în cazul în care depozitarul central efectuează și operațiuni de înscriere în cont și servicii legate de registrele de acționari, informații privind deținătorii de instrumente financiare și deținerile acestora din subconturile individuale și informații furnizate de titularii subconturilor globale despre deținătorii de instrumente financiare și deținerile acestora evidențiate în subconturile globale. ... 17.
\nDenumirea titlului VIII se modifică și va avea următorul cuprins: Titlul VIII Competențele autorităților naționale ... 18. La articolul 234, literele c) și d) se modifică și vor avea următorul cuprins: c) autoritatea competentă în sensul prevederilor art. 4 pct. 8 din Regulamentul (UE) 1.286/2014, responsabilă cu supravegherea respectării cerințelor impuse de regulamentul european creatorilor de PRIIP și persoanelor care oferă consultanță cu privire la PRIIP sau vând PRIIP, care intră în sfera de supraveghere și reglementare a A.S.F.; ... d) autoritatea competentă în sensul prevederilor art. 40 din Regulamentul (UE) 1.011/2016 al Parlamentului European și al Consiliului din 8 iunie 2016 privind indicii utilizați ca indici de referință în cadrul instrumentelor financiare și al contractelor financiare sau pentru a măsura performanțele fondurilor de investiții și de modificare a Directivelor 2008/48/CE și 2014/17/UE și a Regulamentului (UE) 596/2014, denumit în continuare Regulamentul (UE) 1.011/2016, în cazul administratorilor și entităților care fac obiectul supravegherii stipulate la art. 3 alin.
\n^1 B.N.R. este:a) autoritatea competentă în sensul prevederilor art. 4 pct. 8 din Regulamentul (UE) 1.286/2014, responsabilă cu supravegherea cerințelor impuse de Regulamentul European instituțiilor de credit în ceea ce privește PRIIP bazate pe instrumentele prevăzute la art. 2 alin. (2) lit. d) și alin. (3); ... b) autoritatea competentă în sensul prevederilor art. 40 din Regulamentul (UE) 1.011/2016, în cazul administratorilor și entităților care fac obiectul supravegherii, stipulate la art. 3 alin. (1) pct. 6 și pct. 17 lit. a), h), i) și m) din respectivul regulament european, care administrează, utilizează sau contribuie cu date de intrare la calcularea indicilor de referință referitori la piața monetară, la monede, la rate ale dobânzilor sau ale randamentului și la cursuri/indici publicați de B.N.R. și Banca Centrală Europeană. ... Articolul 234^2A.S.F. este autoritatea competentă responsabilă de coordonarea cooperării și a schimbului de informații cu Comisia Europeană, ESMA și autoritățile competente ale celorlalte state membre privind supravegherea respectării cerințelor impuse de Regulamentul (UE) 1.011/2016. ... 20 La articolul 236 alineatul (3), după litera u) se introduce o nouă literă, litera v), cu următorul cuprins: v) de a solicita și de a fi în drept să primească de la instituțiile de credit autorizate de către B.N.R. informații necesare investigațiilor A.S.F., precum și pentru a răspunde solicitărilor de asistență primite de A.S.F. în baza acordurilor internaționale la care A.S.F. este parte. ... ... 21. După articolul 236 se introduce un nou articol, articolul 236^1, cu următorul cuprins:
\n^1(1) A.S.F. ține un registru, denumit Registrul A.S.F., care conține informații privind entitățile care prestează servicii și activități aflate în sfera de competență a Sectorului Instrumente și Investiții Financiare din cadrul A.S.F. (2) Registrul A.S.F. este accesibil publicului și se actualizează periodic. ... 22. Articolele 250 și 251 se modifică și vor avea următorul cuprins
\nA.S.F. stabilește prin reglementări condițiile de avizare ale auditorilor financiari și ale firmelor de audit, autorizați/autorizate în conformitate cu prevederile Legii nr. 162/2017 privind auditul statutar al situațiilor financiare anuale și al situațiilor financiare anuale consolidate și de modificare a unor acte normative, denumită în continuare Legea nr. 162/2017, care auditează situațiile financiare și operațiunile oricărei entități supuse autorizării, supravegherii și controlului A.S.F. conform prevederilor prezentei legi
\nSituațiile financiare și cele privind operațiunile oricărei entități supuse autorizării, supravegherii și controlului A.S.F. vor fi elaborate în conformitate cu cerințele specifice stabilite prin reglementările A.S.F., vor fi auditate de auditori financiari și firme de audit, autorizați/autorizate în conformitate cu prevederile Legii nr. 162/2017, avizați/avizate de A.S.F. și vor fi transmise A.S.F. în conformitate cu cerințele specifice stabilite prin reglementările A.S.F. ... 23. La articolul 257 alineatul (1) litera a), punctul (i) se modifică și va avea următorul cuprins: (i) prevederilor reglementărilor în vigoare, emise de A.S.F., în conformitate cu condițiile prevăzute de respectivele reglementări; ... ... 24 La articolul 257 alineatul (2) litera a), după punctul (ii) se introduce un nou punct, punctul (iii), cu următorul cuprins: (iii) atenționarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută; ... ... 25. La articolul 257 alineatul (2) litera b), după punctul (ii) se introduce un nou punct, punctul (iii), cu următorul cuprins: (iii) atenționarea persoanelor responsabile pentru faptele constatate de o gravitate scăzută; ... ... 26. La articolul 260, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins: (2) Prin derogare de la prevederile Ordonanței Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările și completările ulterioare, în situația entităților pentru care B.N.R. reprezintă autoritate competentă, potrivit prevederilor art. 2 alin.
\nLa articolul 261, partea introductivă a alineatului (2) se modifică și va avea următorul cuprins: (2) Săvârșirea contravențiilor prevăzute la alin. (1) și (1^1), precum și la art. 258 se sancționează cu una dintre următoarele sancțiuni contravenționale principale: ... 29. La articolul 261 alineatul (3), literele a) și b) se modifică și vor avea următorul cuprins: a) retragerea sau suspendarea autorizației unei instituții de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare în conformitate cu dispozițiile art. 17, a unei S.S.I.F., a unei persoane prevăzute la art. 7, a unui operator de piață, a unui APA, a unui CTP și a unui ARM; ... b) interzicerea temporară sau permanentă a exercitării unor funcții de conducere în S.S.I.F., pentru încălcări grave repetate, în cazul oricărui membru al organului de conducere al S.S.I.F. sau al unei instituții de credit care prestează servicii și activități de investiții și servicii auxiliare sau a oricărei alte persoane fizice considerate responsabile; ... ... 30.
\nLa articolul 269, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins: (2) Constituie contravenții, în măsura în care faptele nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate, potrivit legii penale, infracțiuni, nerespectarea prevederilor art. 4-16, 19a, 19b, 19c, 21, 23-29 și 34 din Regulamentul (UE) nr. 1.011/2016, precum și orice refuz de a coopera în cadrul unei investigații derulate de A.S.F. sau de conformare cu o solicitare a autorității, care face obiectul art. 41 din același regulament. ... 31. La articolul 269 alineatul (3) litera a), punctul 1 se modifică și va avea următorul cuprins: 1. de la 1.000 lei la 2.260.500 lei încălcarea prevederilor art. 4-10, art. 11 alin.
\nLa mențiunea de transpunere a normelor Uniunii Europene, după punctul 3 se introduce un nou punct, punctul 4, cu următorul cuprins: 4.
\nArt. 64 pct. 5 din Directiva (UE) 2019/2.034 a Parlamentului European și a Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind supravegherea prudențială a firmelor de investiții și de modificare a Directivelor 2002/87/CE, 2009/65/CE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE și 2014/65/UE, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene (JOUE) seria L, nr. 314 din 5 decembrie 2019. ... ... 35. La anexa nr. 2 articolul 2 alineatul (1) litera a), punctul 8 se modifică și va avea următorul cuprins: 8. firme locale, definite la art. 4 alin. (1) pct. 4 din Regulamentul (UE) 575/2013; ... ... 36. La anexa nr. 2 articolul 3 alineatul (5), litera c) se modifică și va avea următorul cuprins: c) clientul lucrează de cel puțin un an sau a lucrat timp de cel puțin un an în sectorul financiar într-o poziție profesională care necesită o cunoaștere a tranzacțiilor sau a serviciilor în cauză. ... ...
\nModificarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital Articolul IXLa articolul 2 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 571 din 29 iunie 2004, cu modificările și completările ulterioare, alineatul (6) se abrogă.
\nCompletarea art. 141 alin. (1) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat Articolul XLa articolul 141 alineatul (1) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 482 din 18 iulie 2007, cu modificările și completările ulterioare, după litera h) se introduce o nouă literă, litera i), cu următorul cuprins: i) nerespectarea dispozițiilor prevăzute la art. 3-13 din Regulamentul (UE) 2019/2.088 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind informațiile privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestuia. ...
\nCompletarea art. 121 alin. (1) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative Articolul XILa articolul 121 alineatul (1) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I nr. 470 din 31 mai 2006, cu modificările și completările ulterioare, după litera k) se introduce o nouă literă, litera l), cu următorul cuprins: l) nerespectarea dispozițiilor prevăzute la art. 3-13 din Regulamentul (UE) 2019/2.088 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind informațiile privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestuia. ...
\nCompletarea art. 147 alin. (1) din Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale Articolul XIILa articolul 147 alineatul (1) din Legea nr. 1/2020 privind pensiile ocupaționale, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 10 din 8 ianuarie 2020, după litera o) se introduce o nouă literă, litera p), cu următorul cuprins:p) nerespectarea dispozițiilor prevăzute la art. 3-13 și art. 15 din Regulamentul (UE) 2019/2.088 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 noiembrie 2019 privind informațiile privind durabilitatea în sectorul serviciilor financiare și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acestuia. ...
\nMăsuri de punere în aplicare a Regulamentului (UE) 2017/2.402 al Parlamentului European și al Consiliului din 12 decembrie 2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea și de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă și standardizată și de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE și 2011/61/UE, precum și a Regulamentelor (CE) nr. 1.060/2009 și (UE) nr. 648/2012 Articolul XIIIPrezentul capitol stabilește măsuri de punere în aplicare a dispozițiilor Regulamentului (UE) 2017/2.402 al Parlamentului European și al Consiliului din 12 decembrie 2017 de stabilire a unui cadru general privind securitizarea și de creare a unui cadru specific pentru o securitizare simplă, transparentă și standardizată și de modificare a Directivelor 2009/65/CE, 2009/138/CE și 2011/61/UE, precum și a Regulamentelor (CE) 1.060/2009 și (UE) 648/2012, denumit în continuare Regulamentul (UE) 2017/2.402, precum și a regulamentelor europene emise în legătură cu acesta.
\nArticolul XIVAutoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., este autoritatea competentă care aplică prevederile prezentului capitol, prin exercitarea prerogativelor stabilite prin Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare.
\nArticolul XV(1) Termenii și expresiile utilizate în prezentul capitol au semnificația prevăzută la art. 2 din Regulamentul (UE) 2017/2.402.(2) În cazul în care Regulamentul (UE) 2017/2.402 sau, după caz, regulamentele emise în legătură cu acesta fac referire la dreptul intern se aplică în mod corespunzător normele naționale incidente care reglementează domeniul în materie, cu luarea în considerare, în cazurile aplicabile, a dispozițiilor prezentului capitol.
\nArticolul XVIA.S.F. este autoritate competentă, după cum urmează: a) în sensul art. 29 alin. (4) din Regulamentul (UE) 2017/2.402:(i) pentru SSPE-uri; ... (ii) pentru inițiatori și creditori inițiali, în cazul în care aceștia sunt entități aflate sub supravegherea A.S.F.; ... ... b) în sensul art. 29 alin. (5) din Regulamentul (UE) 2017/2.402: (i) pentru SSPE-uri; ... (ii) pentru sponsori și inițiatori, în cazul în care aceștia sunt entități aflate sub supravegherea A.S.F.; ... (iii) pentru partea terță, în cazul în care entitatea care recurge la serviciile unei părți terțe potrivit art. 27 alin. (2) din Regulamentul (UE) 2017/2.402 este o entitate care intră sub supravegherea A.S.F. potrivit pct. (i) și (ii). ... ...
\nArticolul XVII(1) În calitate de autoritate competentă în sensul art. 29 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și art. XVI, A.S.F. deține, potrivit art. 30 alin. (1) din regulamentul european, toate competențele de supraveghere, de investigare și de impunere a sancțiunilor necesare pentru a îndeplini atribuțiile ce îi revin în temeiul Regulamentului (UE) 2017/2.402 și prezentului capitol. (2) Fără a aduce atingere competențelor A.S.F. stabilite prin legislația specifică aplicabilă sectoarelor de supraveghere financiară din cadrul A.S.F., care se aplică în mod corespunzător, A.S.F. are următoarele competențe: a) de a avea acces la orice document sau informație despre care consideră că ar putea fi necesară pentru îndeplinirea atribuțiilor sale, deținute de orice persoană, respectiv de a primi sau de a face o copie a acestora; ... b) de a impune sau solicita oricărei persoane să furnizeze informații și, în cazul în care este necesar, de a convoca și audia orice persoană, pentru a obține informații, cu aplicarea corespunzătoare a prevederilor art. 125 alin.
\nXVI; ... e) de a dispune interzicerea temporară sau permanentă a exercitării activităților reglementate de Regulamentul (UE) 2017/2.402 și de prezentul capitol, prestate de către entitățile pentru care A.S.F. este autoritate competentă potrivit art. 29 din regulamentul european și art. XVI; ... f) de a solicita furnizarea de informații auditorilor financiari/firmelor de audit entităților pentru care A.S.F. este autoritate competentă potrivit art. 29 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și art. XVI; ... g) de a sesiza organele de urmărire penală; ... h) de a solicita auditorilor financiari/firmelor de audit sau experților să efectueze verificări sau investigații cu privire la activitățile reglementate de Regulamentul (UE) 2017/2.402 și de prezentul capitol, desfășurate de entitățile pentru care A.S.F. este autoritate competentă potrivit art. 29 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și art.
\nXVI; ... i) de a impune încetarea temporară sau permanentă a oricărei practici sau a oricărui comportament pe care îl consideră contrar dispozițiilor Regulamentului (UE) 2017/2.402 și ale prezentului capitol și de a institui măsuri prin care să prevină repetarea practicii sau a comportamentului în cauză; ... j) de a dispune orice tip de măsură, în conformitate cu prevederile prezentei legi și ale Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 93/2012, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, pe care o consideră necesară pentru a se asigura că entitățile pentru care este autoritate competentă potrivit art. 29 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și art.
\nXVI, care desfășoară activități sau care efectuează operațiuni reglementate de Regulamentul (UE) 2017/2.402 și de prezentul capitol continuă să respecte prevederile Regulamentului (UE) 2017/2.402 și ale prezentului capitol; ... k) de a suspenda sau de a solicita administratorului locului de tranzacționare suspendarea de la tranzacționare a unui instrument financiar; ... l) de a retrage sau de a solicita administratorului locului de tranzacționare retragerea unui instrument financiar de la tranzacționarea pe orice loc de tranzacționare; ... m) de a face anunțuri publice cu privire la aspectele reglementate de Regulamentul (UE) 2017/2.402 și de prezentul capitol; ... n) de a suspenda sau de a solicita entității în cauză suspendarea activităților de comercializare, de vânzare sau publicitate a instrumentelor financiare emise de SSPE pentru care A.S.F. este autoritate competentă potrivit art. 29 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și art.
\nXVI; ... o) de a solicita motivat consiliului de administrație sau, după caz, consiliului de supraveghere, respectiv membrilor directoratului sau directorilor unei entități pentru care A.S.F. este autoritate competentă potrivit art. 29 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și art. XVI, întrunirea membrilor săi. ... (3) A.S.F., în calitate de autoritate competentă potrivit Regulamentului (UE) 2017/2.402, are acces la informații și documente relevante și are toate competențele pentru realizarea oricărei operațiuni prevăzute a fi realizată de către autoritatea competentă potrivit regulamentului european.
\nArticolul XVIII(1) Entitățile pentru care A.S.F. este autoritate competentă în sensul art. 29 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și art. XVI pun în aplicare proceduri, procese și mecanisme, care sunt revizuite de A.S.F., în conformitate cu prevederile art. 30 alin. (2) din Regulamentul (UE) 2017/2.402.(2) Entitățile prevăzute la art. 30 alin. (3) din Regulamentul (UE) 2017/2.402, pentru care A.S.F este autoritatea competentă prevăzută la art. XVII alin. (1), evaluează riscurile care decurg din tranzacțiile de securitizare, inclusiv riscurile reputaționale, și elaborează politici și proceduri adecvate pentru administrarea acestora.
\nArticolul XIX(1) În cazul entităților pentru care A.S.F. este autoritate competentă în sensul art. 29 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și art. XVI, constituie contravenții, în măsura în care nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât să fie considerate potrivit legii penale infracțiuni, faptele prevăzute la art. 32 alin. (1) lit. a)-h) din Regulamentul (UE) 2017/2.402, precum și următoarele fapte:a) investitorii instituționali nu îndeplinesc cerințele prevăzute la art. 5 din Regulamentul (UE) 2017/2.402; ... b) entitatea nu a respectat interdicția prevăzută la art. 8 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2017/2.402; ... c) nu se respectă prevederile reglementărilor în vigoare, emise de A.S.F., și nici măsurile stabilite prin actele de autorizare, supraveghere și control sau alte măsuri adoptate de A.S.F.; ... d) se împiedică fără drept exercitarea drepturilor conferite de lege A.S.F. și se refuză în mod nejustificat, de către orice persoană, să se răspundă solicitărilor A.S.F. în exercitarea atribuțiilor care îi revin conform legii; ... e) entitatea nu îndeplinește obligațiile ce îi revin potrivit art.
\nXVIII. ... (2) Fără a aduce atingere posibilității de impunere de către organele abilitate, în cazurile aplicabile, a unor sancțiuni penale, A.S.F. aplică, în conformitate cu art. 32 alin. (1) din Regulamentul (UE) 2017/2.402, sancțiuni contravenționale, în situația încălcărilor comise în mod intenționat sau din neglijență de către respectivele entități, precum și măsuri administrative corespunzătoare, entităților pentru care este autoritate competentă în sensul art. 29 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și art. XVI, care săvârșesc contravențiile prevăzute la alin. (1).(3) A.S.F. se asigură că sancțiunile contravenționale și/sau măsurile administrative sunt puse în mod efectiv în aplicare.
\nArticolul XX(1) În situațiile prevăzute la art. XIX alin. (1), A.S.F. poate aplica următoarele:1. sancțiuni contravenționale principale:a) pentru persoane fizice, avertisment sau amendă de la 10.000 lei până la 23.500.000 lei; ... b) pentru persoane juridice, avertisment sau amendă de la 10.000 lei până la 23.500.000 lei sau până la 10% din cifra de afaceri totală anuală netă a persoanei juridice conform ultimelor conturi disponibile, aprobate de organul de conducere. Atunci când persoana juridică este o societate-mamă sau o filială a societății-mamă care trebuie să întocmească conturi financiare consolidate în conformitate cu reglementările contabile aplicabile, cifra de afaceri anuală totală relevantă este cifra de afaceri netă anuală totală sau tipul de venit corespunzător conform actelor legislative contabile relevante, stabilit pe baza celei mai recente situații disponibile a conturilor consolidate aprobate de organul de conducere al societății mamă principale; ... c) amendă cuprinsă între o dată și până la de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare atunci când beneficiul poate fi determinat, chiar dacă această sumă depășește valorile maxime prevăzute la lit. a) și b); ... ... 2. sancțiuni contravenționale complementare, în funcție de natura și gravitatea faptei: sancțiunile prevăzute la art. 32 alin.
\nArticolul XXIÎn situațiile prevăzute la art. XIX alin. (1) în care entitatea este o persoană juridică, A.S.F. poate aplica sancțiunile contravenționale și măsurile administrative prevăzute la art. XX alin. (1) membrilor consiliului de administrație sau ai consiliului de supraveghere, directorilor sau membrilor directoratului, precum și altor persoane care sunt responsabile de încălcare, cum ar fi angajații respectivei persoane juridice sau altor persoane care exercită de jure și de facto funcții de conducere ori exercită activități aflate sub supravegherea A.S.F., cu respectarea corespunzătoare a legislației incidente în vigoare, precum și a actelor respectivei persoane juridice, dacă este cazul.
\nArticolul XXIIPrevederile art. 133 din Legea nr. 24/2017 se aplică în mod corespunzător și în legătură cu săvârșirea faptelor de nerespectare a dispozițiilor stabilite potrivit art. XIX alin. (1), respectiv în legătură cu orice decizii de impunere a unor sancțiuni contravenționale sau a unor măsuri administrative luate potrivit art. XX alin. (1).
\nArticolul XXIII(1) A.S.F. își exercită competențele de a aplica sancțiunile contravenționale și măsurile administrative prevăzute la art. 32 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și la art. XIX-XXII, în oricare din următoarele moduri prevăzute la art. 33 lit. a)-d) din regulamentul european, după caz:a) în mod direct; ... b) în colaborare cu alte autorități; ... c) sub propria lor responsabilitate, prin delegare către alte autorități; ... d) prin sesizarea autorităților judiciare competente. ... (2) Stabilirea tipului și nivelului unei sancțiuni contravenționale sau al unei măsuri administrative impuse în temeiul art. 32 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și în temeiul art. XIX-XXII se face de către A.S.F. cu luarea în considerare a dispozițiilor art. 33 alin. (2) din regulamentul european.
\nArticolul XXIVÎn cazul în care un investitor instituțional face o cerere unei părți responsabile de gestionarea investițiilor, în conformitate cu art. 5 alin. (5) din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și investitorul instituțional nu îndeplinește obligațiile celuilalt investitor instituțional, potrivit cererii menționate, partea responsabilă de gestionare și nu investitorul instituțional este pasibilă de orice sancțiune în temeiul art. 32 și 33 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și al art. XIX-XXIII.
\nArticolul XXVÎn calitate de autoritate competentă în sensul prevederilor art. 29 din Regulamentul (UE) 2017/2.402 și art. XII, A.S.F. publică deciziile luate potrivit prezentului capitol, de impunere a unei sancțiuni contravenționale, respectiv informațiile aferente, în conformitate cu art. 37 din Regulamentul (UE) 2017/2.402.
\nArticolul XXVI(1) Dispozițiile prezentului capitol se completează în mod corespunzător cu dispozițiile Ordonanței Guvernului nr. 2/2001, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 180/2002, cu modificările și completările ulterioare, în măsura în care prezenta lege nu dispune altfel. (2) A.S.F emite reglementări în aplicarea prezentului capitol.
\nDispoziții finale Articolul XXVII Obligațiile României de notificare către ESMA, EIOPA, Comisia Europeană și, după caz, către alte state membre ce decurg potrivit actelor normative europene transpuse sau în aplicarea cărora au fost introduse prevederi în actele normative modificate și/sau completate la capitolul I-X, respectiv la capitolul XI din prezenta lege, sunt îndeplinite de către A.S.F., în cazul în care respectiva notificare se referă la situații aflate sub domeniul de competență și/sau supraveghere al A.S.F., are legătură sau decurge din desemnarea A.S.F. ca autoritate competentă în sensul respectivelor acte normative europene.
\nArticolul XXVIIIPrezenta lege intră în vigoare la 30 de zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I, cu excepția prevederilor art. I pct. 46 referitor la prevederile art. 91^3-art. 91^5 din Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, cu modificările și completările aduse prin prezenta lege și prevederile aferente sancționării acestora de la art. I pct. 53, precum și prevederile art. VIII pct. 16, care intră în vigoare la data de 3 septembrie 2020.
\nArticolul XXIXLa data intrării în vigoare a prezentei legi, Legea nr. 31/2006 privind securitizarea creanțelor, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 225 din 13 martie 2006, se abrogă.
\nAceastă lege a fost adoptată de Parlamentul României, cu respectarea prevederilor art. 75 și ale art. 76 alin. (2) din Constituția României, republicată. p. PREȘEDINTELE CAMEREI DEPUTAȚILOR, FLORIN IORDACHE p. PREȘEDINTELE SENATULUI, ROBERT-MARIUS CAZANCIUC București, 27 iulie 2020.
\nNr. 158. ----