c)începe transferul administrării fondului şi/sau societăţii de investiţii către societatea de administrare desemnată. Transferul trebuie să se încheie în cel mult 10 zile de la data începerii lui. ...
\n
Articolul 43
\n
(1)În termen de 30 de zile de la retragerea autorizaţiei, societatea de administrare de investiţii elaborează şi comunică fondului sau societăţii de investiţii avute în administrare, precum şi C.N.V.M., un raport de încetare a activităţii şi de transferare a atribuţiilor. ...
\n
(2)Raportul va avea conţinutul şi anexele prevăzute pentru raportul anual al fondului sau al societăţii de investiţii avute în administrare. ...
\n
Capitolul 5
\n
Prevederi speciale privind societăţile de administrare de investiţii existente şi care funcţionează la data prezentului regulament
\n
Articolul 44Se supun prevederilor prezentului regulament societăţile de administrare:
\n
a)existente şi care funcţionează la data prezentului regulament; ...
\n
b)care sunt în curs de autorizare. ...
\n
Articolul 45
\n
Societăţile de administrare existente şi funcţionând la data intrării în vigoare a prezentului regulament sunt obligate ca, în termen de 6 luni:
\n
a)să-şi adapteze documentele de constituire şi funcţionare, precum şi activitatea la prevederile prezentului regulament; ...
\n
b)să solicite autorizarea modificărilor necesare şi să depună cererile şi documentaţia necesară în acest sens. ...
\n
Articolul 46
\n
(1)Autorizarea societăţilor de administrare de investiţii, care sunt în curs de autorizare, se face - în mod excepţional - în termen de 45 zile de la data depunerii cererii. ...
\n
(2)Societăţilor de administrare aflate în situaţia prevăzută la art. 44 şi care nu dau curs obligaţiilor instituite prin art. 45 sau 46 în termenul prevăzut li se retrage autorizaţia de funcţionare sau nu li se acordă, după caz. ...
\n
V. CONSTITUIREA ŞI FUNCŢIONAREA SOCIETĂŢILOR DE DEPOZITARE
\n
Capitolul 1
\n
Constituirea societăţilor de depozitare
\n
Articolul 1
\n
(1)Societăţile de depozitare se constituie ca societăţi pe acţiuni, în conformitate cu dispoziţiile generale ale Legii nr. 31/1990 şi cu prevederile speciale ale prezentului regulament. ...
\n
(2)Contractul şi statutul societăţii vor cuprinde, ca prevederi speciale, următoarele: ...
\n
a)obiectul de activitate al societăţii este exclusiv şi consta în desfăşurarea de activităţi de depozitare, asa cum sunt descrise acestea laart. 42 din Ordonanţa Guvernului nr. 24/1993şi în prezentul regulament; ...
\n
b)capitalul minim subscris va fi de 2 miliarde lei. La constituire capitalul social vărsat nu va putea fi mai mic de 50% din capitalul subscris. Capitalul social subscris trebuie vărsat integral în termen de până la un an de la data înregistrării societăţii la Registrul comerţului; ...
\n
c)valoarea bunurilor reprezentind aport în natura în societate şi modul de evaluare. Aportul în natura la constituirea capitalului social va consta numai în bunuri necesare îndeplinirii obiectului de activitate al societăţii; ...
\n
d)capitalul va fi format dintr-un singur fel de acţiuni emise exclusiv în forma nominativă; ...
\n
e)primii administratori ai societăţii, precum şi comitetul de direcţie al acesteia vor fi numiţi prin contractul de societate şi vor trebui să facă dovada calificarilor lor profesionale, precum şi a calităţilor lor personale (să se bucure de o buna reputaţie în societate, sa nu aibă cazier judiciar, sa nu fi fost implicaţi niciodată în scandaluri publice de nici un fel). Garanţia ce trebuie depusa de administratori nu va putea fi mai mica decît valoarea a 20 de acţiuni sau dublul remuneraţiei lunare; ...
\n
f)clauze care să interzică membrilor consiliului de administraţie, comitetului de direcţie, acţionarilor ce deţin 5% sau mai mult din capitalul subscris şi vărsat (inclusiv persoanelor implicate) deţinerea de acţiuni sau poziţii echivalente într-o societate de administrare de investiţii faţă de care societatea îndeplineşte funcţii de depozitare; ...
\n
g)clauze care să permită sau sa interzică, după caz, transferarea parţială sau integrală a unei părţi din activele fondurilor depozitate sau funcţiilor societăţii de depozitare către terţe persoane juridice calificate. ...
\n
Articolul 2
\n
În vederea infiintarii lor ca societăţi comerciale conform prevederilor Legii nr. 31/1990, societăţile de depozitare vor solicita C.N.V.M. autorizaţia prealabilă.
\n
Articolul 3
\n
(1)Autorizaţia prealabilă se eliberează în baza unei cereri ce va fi însoţită de documentele prevăzute în prezentul regulament. ...
\n
(2)Cererea de autorizare prealabilă a societăţii de depozitare va fi semnată de către reprezentantul legal al acesteia. ...
\n
(3)Cererea va fi întocmită în doua exemplare, unul dintre acestea fiind înapoiat depunatorului, cu numărul şi data de înregistrare la C.N.V.M. ...
\n
(4)La cererea prin care se solicita autorizaţia se vor anexa: ...
\n
a)contractul şi statutul societăţii - autentificate, în original; ...
\n
b)dovada varsarii a cel puţin 50% din minimul capitalului social prevăzut de prezentul regulament; ...
\n
c)curriculum vitae al administratorilor şi al cenzorilor; ...
\n
d)cazierul judiciar al administratorilor şi al cenzorilor; ...
\n
e)taxa de autorizare, în valoare de 300.000 lei. Taxa va fi plătită la casieria C.N.V.M. ...
\n
Articolul 4
\n
(1)C.N.V.M. va soluţiona cererea de autorizare a infiintarii societăţii, în termen de 30 de zile de la data primirii acesteia. ...
\n
(2)Orice solicitare de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial, din iniţiativa C.N.V.M., întrerupe termenul de 30 de zile, care reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificări, depunere care nu poate fi facuta mai tirziu de 60 de zile de la data solicitării informaţiilor sau modificărilor. ...
\n
Articolul 5
\n
(1)În cazul aprobării cererii, C.N.V.M. va emite decizia de autorizare prealabilă a societăţii de depozitare. ...
\n
(2)Decizia de autorizare prealabilă se va transmite societăţii de depozitare în cel tirziu 24 de ore de la data semnării ei. ...
\n
Articolul 6
\n
În cazul respingerii cererii, C.N.V.M. va emite o decizie motivată pe care o va transmite societăţii de depozitare în cel tirziu 24 de ore de la data semnării ei.
\n
Decizia prin care se respinge cererea de autorizare poate fi atacată în faţa curţilor de apel, în conformitate cu prevederileart. 17 din Legea nr. 52/1994.
\n
Articolul 7
\n
În baza autorizaţiei prealabile emise de C.N.V.M., societatea de depozitare va urma procedura generală prevăzută de Legea nr. 31/1990, pentru obţinerea personalităţii juridice.
\n
Articolul 8
\n
(1)O dată înfiinţate ca persoane juridice, societăţile de depozitare vor solicita C.N.V.M. autorizaţia de funcţionare. ...
\n
(2)În vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, societatea de depozitare va anexa la cerere: ...
\n
a)certificatul de înmatriculare la Registrul comerţului - copie; ...
\n
b)sentinta judecătorească - copie legalizată; ...
\n
c)un regulament de organizare a societăţii în care vor fi incluse: denumirile, structura şi funcţiile departamentelor operative ale societăţii, precum şi curriculum vitae al directorilor respectivelor departamente; ...
\n
d)procedurile de securitate şi control care să permită păstrarea în siguranţa a tuturor activelor respectivelor fonduri şi societăţi de investiţii; ...
\n
e)asigurare împotriva riscului pieirii (din orice motiv) a activelor; asigurarea va fi încheiată cu o societate de asigurări autorizata să îşi desfăşoare activitatea în România; ...
\n
f)acte doveditoare ale sediului (sediul trebuie să fie adecvat desfăşurării activităţii specifice de depozitare); ...
\n
g)acte doveditoare ale patrimoniului societăţii (societatea trebuie să facă dovada capacităţii tehnice şi a echipamentelor de care dispune şi care îi dau posibilitatea desfăşurării în bune condiţii a activităţilor specifice). ...
\n
Articolul 9
\n
În baza analizei documentelor enumerate mai sus, C.N.V.M. va emite autorizaţia de funcţionare a societăţii de depozitare, urmînd procedura descrisă în prezentul capitol.
\n
Articolul 10
\n
(1)Societăţile pe acţiuni înfiinţate înaintea intrării în vigoare a prezentului regulament pot desfăşura activităţi de depozitare în sensul prevederilorOrdonanţei Guvernului nr. 24/1993şi ale prezentului regulament, în baza autorizării C.N.V.M. şi cu condiţia modificării obiectului de activitate şi înregistrării modificării la Registrul comerţului. ...
\n
(2)Autorizaţia prealabilă se va solicita înainte de înregistrarea modificării obiectului de activitate şi se va emite pe baza unei cereri însoţite de următoarele documente: ...
\n
a)actul adiţional la contractul şi statutul societăţii, prin care obiectul de activitate se modifica în sensul prevederilorOrdonanţei Guvernului nr. 24/1993şi ale prezentului regulament - autentificat, original; ...
\n
b)certificatul de înmatriculare la Registrul comerţului; ...
\n
c)dovada capitalului social în valoare de minimum 2 miliarde lei; ...
\n
d)curriculum vitae al administratorilor şi al cenzorilor; ...
\n
e)cazierul judiciar al administratorilor şi al cenzorilor; ...
\n
f)taxa de autorizare în valoare de 300.000 lei. Taxa va fi plătită la casieria C.N.V.M. ...
\n
(3)Procedura de autorizare este cea prevăzută în prezentul capitol. ...
\n
Articolul 11
\n
După înregistrarea modificării obiectului de activitate, societăţile vor solicita C.N.V.M. autorizaţia de funcţionare. În vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, societatea de depozitare va anexa la cerere documentele prevăzute la art. 8, precum şi o copie de pe cererea de înscriere de menţiuni la Registrul comerţului.
\n
Articolul 12
\n
(1)Instituţiile financiare ce desfăşoară activităţi în temeiul Legii nr. 33/1991, care doresc sa exercite funcţiile unei societăţi de depozitare, vor depune la C.N.V.M. o cerere în vederea obţinerii autorizaţiei prealabile, cerere la care se vor ataşa următoarele documente: ...
\n
a)dovada autorizării lor ca bănci; ...
\n
b)actul adiţional de completare a obiectului lor de activitate - autentificat, în original. ...
\n
(2)După obţinerea avizului Băncii Naţionale a României de completare a obiectului de activitate şi după înregistrarea modificării la Registrul comerţului, băncile vor solicita C.N.V.M. autorizarea funcţionarii lor ca societăţi de depozitare şi vor depune, în vederea obţinerii autorizaţiei: ...
\n
a)cererea de înscriere de menţiuni la Registrul comerţului; ...
\n
b)un program de măsuri ce descrie departamentele, spaţiile, personalul şi dotarea tehnica, alocate de către banca în care se desfăşoară activitatea de depozitare descrisă înart. 42 din Ordonanţa Guvernului nr. 24/1993şi în prezentul regulament. ...
\n
(3)Procedura de autorizare este cea descrisă în prezentul capitol. ...
\n
Modificări supuse autorizării C.N.V.M.
\n
Articolul 13
\n
Orice modificare adusă documentelor avute în vedere la emiterea autorizaţiilor de înfiinţare şi de funcţionare a societăţii de depozitare este supusă autorizării de către C.N.V.M.
\n
Articolul 14
\n
Cererea de autorizare a modificării va fi însoţită de documentele referitoare la şi pe baza cărora aceasta se va efectua.
\n
Articolul 15
\n
Procedura de soluţionare a cererii de către C.N.V.M. este procedura cuprinsă în prezentul capitol.
\n
Articolul 16
\n
Dacă modificările aduse documentelor sunt supuse înregistrării la Registrul comerţului, dovada înregistrării va fi depusa la C.N.V.M. în cel mai tirziu 10 zile de la data obţinerii ei.
\n
Transferul funcţiilor şi al activelor de către societatea de depozitare
\n
Articolul 17
\n
(1)O societate de depozitare poate transfera sau delega către orice alta terta parte pe deplin calificată activele şi/sau activităţile de depozitare cu privire la un fond deschis sau societate de investiţii, cu prevederea ca alegerea unei asemenea societăţi de depozitare substitutive nu va elibera societatea de depozitare de responsabilităţile sau obligaţiile ce îi revin conform acestui regulament. ...
\n
(2)Prin terta parte calificată se înţelege orice alta entitate juridică care a fost în prealabil autorizata de către C.N.V.M. sa desfăşoare activitate de societate de depozitare. ...
\n
Articolul 18
\n
Orice astfel de transfer sau delegare stabilită la art. 17 trebuie să fie încheiată printr-un contract scris, iar o copie trebuie trimisa societăţii de administrare de investiţii, consiliului de încredere al fondului/consiliului de administraţie al societăţii de investiţii care se autoadministreaza şi C.N.V.M.
\n
Articolul 19
\n
Contractul de depozitare dintre societatea de administrare sau societatea de investiţii care se autoadministreaza şi societatea de depozitare trebuie să cuprindă dispoziţii cu privire la:
\n
a)condiţiile în care societatea de depozitare poate transfera, parţial sau integral, unei terţe părţi calificate activele sau funcţiile sale; ...
\n
b)condiţiile şi limitele în care răspunderea fiecăreia dintre ele este antrenata. ...
\n
Articolul 20
\n
Convenţiile dintre societăţile de depozitare şi societăţile de administrare se încheie în forma scrisă şi trebuie:
\n
a)să respecte prevederileOrdonanţei Guvernului nr. 24/1993şi ale prezentului regulament; ...
\n
b)sa stabilească un mandat pentru societatea de depozitare în vederea conservării şi protejării activelor fondului sau ale societăţii; ...
\n
c)sa prevadă ca activele aflate la societatea de depozitare nu vor fi utilizate drept garanţie în favoarea societăţii de depozitare sau a unei alte persoane ce ar pretinde o astfel de garanţie prin intermediul societăţii de depozitare. ...
\n
Articolul 21
\n
Activităţile stabilite laart. 42 din Ordonanţa Guvernului nr. 24/1993vor fi desfăşurate în numele fondurilor deschise sau ale societăţilor de investiţii numai de către societăţi de depozitare pe deplin autorizate de către C.N.V.M., după cum este stabilit în prezentul regulament.
\n
Articolul 22
\n
(1)Dacă societatea de administrare indica societăţii de depozitare transferarea activelor, aceasta are obligaţia sa protejeze şi sa transfere către noua societate de depozitare activele fondului deschis sau ale societăţii de investiţii pentru care acţionează ca societate de depozitare. ...
\n
(2)Societatea de depozitare nu va fi responsabilă pentru activele care nu i-au fost transferate. ...
\n
Capitolul 2
\n
Activităţi de depozitare Primirea şi păstrarea activelor
\n
Articolul 23
\n
(1)Societatea de depozitare a unui fond deschis de investiţii sau a unei societăţi de investiţii va deţine fizic activele fondului sau ale societăţii, cu excepţia acelor active deţinute de alte entităţi juridice conform prezentului regulament. ...
\n
(2)Societatea de depozitare are obligaţia sa depoziteze valorile mobiliare şi titlurile echivalente, în condiţii de deplina siguranţa, la o societate a carei funcţionare este supravegheată de instituţii autorizate ale statului. ...
\n
Aceasta prevedere se va aplica valorilor mobiliare în tranzit, aflate în legătură cu vânzarea, schimbul, răscumpărarea, scadenta, exercitarea de drepturi de garanţie în conformitate cu schimbările valorilor mobiliare sau cu alte tranzacţii necesare sau specifice în decursul normal al activităţii cu privire la administrarea de valori mobiliare.
\n
(3)Valorile mobiliare şi alte titluri echivalente vor fi depozitate separat pentru fiecare entitate şi vor fi marcate în asa fel, încât, după o inspecţie şi după o examinare a registrelor de depozitare, să fie identificate ca proprietatea fondului deschis de investiţii sau a societăţii de investiţii. Separarea şi marcarea valorilor mobiliare şi a titlurilor echivalente pot fi făcute prin separarea lor în containere diferite, purtind numele fondului de investiţii sau al societăţii de investiţii sau prin atasarea de etichete. ...
\n
(4)Dacă valorile mobiliare care sunt active ale unui fond deschis de investiţii sau ale unei societăţi de investiţii exista într-o formă dematerializată, evidentiate şi transferate într-un registru independent al acţionarilor, o societate de depozitare poate tine evidenta valorilor unui fond de investiţii sau ale unei societăţi de investiţii într-un astfel de registru, cu prevederea ca astfel de valori mobiliare să fie deţinute într-un cont al societăţii de depozitare în beneficiul fondului de investiţii sau al societăţii de investiţii şi sa nu includă active ale societăţii de depozitare. ...
\n
(5)Societatea de depozitare constituie conturi bancare separate în numele fiecărui fond deschis de investiţii sau al societăţii de investiţii pentru care deţine active, în care va păstra tot numerarul primit pentru fiecare fond sau societate. Banii vor fi depozitati şi retrasi de societatea de depozitare numai în baza funcţiilor sale de societate de depozitare. ...
\n
Articolul 24
\n
Societatea de depozitare înregistrează, verifica, monitorizează şi controlează toate activele pe care le deţine în numele fondului deschis de investiţii sau al societăţii de investiţii.
\n
Articolul 25
\n
Societatea de depozitare colectează toate veniturile în legătură cu activele deţinute în numele unui fond deschis de investiţii şi al societăţii de investiţii şi le crediteaza în contul fondului sau al societăţii de investiţii.
\n
Articolul 26
\n
Societatea de depozitare primeşte sumele rezultate din vânzarea titlurilor de participare într-un fond deschis de investiţii şi crediteaza contul fondului.
\n
Articolul 27
\n
Societatea de depozitare primeşte sumele rezultate din vânzarea de acţiuni ale unei societăţi de investiţii şi le crediteaza în contul societăţii de investiţii.
\n
Relaţia cu societatea de administrare de investiţii
\n
Articolul 28
\n
Societatea de depozitare primeşte copii de pe toate contractele cu privire la achiziţionarea, vânzarea, deţinerea şi/sau transferul de acţiuni făcute de o societate de administrare în numele unui fond deschis de investiţii şi/sau al unei societăţi de investiţii.
\n
Articolul 29
\n
(1)Societatea de depozitare va informa societatea de administrare despre orice act sau fapt relevant pentru activitatea fondurilor deschise de investiţii şi/sau a societăţilor de investiţii aflate în administrare. ...
\n
(2)Societatea de depozitare va transmite prompt societăţii de administrare toate materialele scrise, primite de la emitentii de valori mobiliare, aflate în portofoliul fondului de investiţii sau societăţii de investiţii. Societatea de depozitare va solicita societăţii de administrare, atunci când este cazul, instrucţiuni cu privire la reprezentarea în adunarea generală a emitenţilor respectivi. ...
\n
(3)Societatea de depozitare trebuie să furnizeze societăţii de administrare copii de pe materialele primite de la registrul independent al acţionarilor cu privire la valorile mobiliare deţinute de fondurile deschise de investiţii şi/sau de societăţile de investiţii. ...
\n
Articolul 30
\n
Societatea de depozitare va fi informată în scris de către societatea de administrare despre toate schimbările relevante cu privire la conducerea, organizarea şi funcţionarea societăţii de administrare, precum şi cu privire la operaţiunile clienţilor fondului deschis de investiţii şi/sau ai societăţii de investiţii.
\n
Prelucrarea şi evidenta titlurilor de participare
\n
Articolul 31
\n
Activitatea de evidenta a titlurilor de participare, desfăşurată de o societate de depozitare, consta în:
\n
a)menţinerea de registre separate cu privire la titlurile de participare într-un fond deschis de investiţii; ...
\n
b)menţinerea de conturi separate pentru fiecare deţinător de titluri; ...
\n
c)anularea titlurilor de participare ca rezultat al rascumpararilor, prin: ...
\n
1.anularea certificatelor pentru titluri de participare în forma nominativă;
\n
2.retragerea titlurilor din conturile deţinătorilor de titluri;
\n
d)verificarea numărului de titluri de participare aflate în circulaţie; ...
\n
e)efectuarea plăţilor la răscumpărarea titlurilor de participare, conform instrucţiunilor primite de la societatea de administrare. ...
\n
Articolul 32
\n
Societatea de depozitare va calcula zilnic valoarea activului net pentru fiecare fond de investiţii pentru care operează ca societate de depozitare.
\n
Societatea de depozitare va publică valoarea activelor nete conform prevederilor prezentului regulament.
\n
Prelucrarea şi evidenta acţiunilor societăţii de investiţii
\n
Articolul 33
\n
(1)Societatea de depozitare a unei societăţi de investiţii va prelucra documentele de transfer pentru achiziţionarea şi vânzarea tuturor valorilor mobiliare din portofoliul societăţii de investiţii, precum şi documentele cu privire la subscrierea acţiunilor proprii societăţii de investiţii, pe durata ofertei publice, până la înscrierea la cota bursei. ...
\n
(2)La momentul înscrierii societăţii de investiţii la cota bursei, societatea de depozitare va delega operaţiunile de decontare/depozitare sistemelor de compensare şi depozitare colectivă a valorilor mobiliare, constituite. ...
\n
Eliberarea activelor
\n
Articolul 34
\n
Societatea de depozitare va efectua plati din banii fondului deschis de investiţii sau ai societăţii de investiţii numai la primirea instrucţiunilor corespunzătoare de la societatea de administrare şi numai în următoarele cazuri:
\n
a)pentru achiziţionarea de către un fond deschis de investiţii sau de către o societate de investiţii a unor valori mobiliare. Plata poate fi facuta, în avans sau la primire, pe baza instrucţiunilor pe care depozitara le primeşte; ...
\n
b)pentru răscumpărarea titlurilor de participare la un fond deschis de investiţii; ...
\n
c)pentru stingerea obligaţiilor, inclusiv plata dobinzilor, taxelor, indemnizaţiilor, comisioanelor şi a cheltuielilor operationale ale fondului deschis de investiţii sau ale societăţii de investiţii; ...
\n
d)pentru distribuirea dividendelor sau a altor venituri către deţinătorii de acţiuni la o societate de investiţii sau de titluri de participare la un fond deschis de investiţii; ...
\n
e)pentru orice alt scop arătat în instrucţiunile corespunzătoare. ...
\n
Articolul 35
\n
Societatea de depozitare eliberează valori mobiliare sau titluri echivalente din portofoliul unui fond deschis de investiţii şi/sau al unei societăţi de investiţii numai la primirea instrucţiunilor corespunzătoare de la societatea de administrare şi numai în următoarele cazuri:
\n
a)la primirea contravalorii acestora; ...
\n
b)la vânzarea unei valori mobiliare către o societate de valori mobiliare (actionind ca dealer). O societate de depozitare va transfera valori ale unui fond deschis de investiţii sau ale unei societăţi de investiţii la primirea unei notificări ca astfel de plată pentru aceste valori a fost transferata în contul fondului sau al societăţii, notificare primită de la un registru de acţiuni şi sistem de compensare şi depozitare colectivă a valorilor mobiliare; ...
\n
c)ca urmare a oricărui plan de reorganizare, transformare, fuziune, lichidare. ...
\n
Capitolul 3
\n
Activităţi interzise
\n
Articolul 36
\n
Societatea de depozitare nu va divulga nici un material confidenţial sau informaţii despre fondurile deschise de investiţii sau societăţile de investiţii ale căror active le deţine, decît societăţii de administrare a acestora.
\n
Articolul 37
\n
Societatea de depozitare nu are autoritatea sa transfere, sa ipotecheze, sa gajeze sau sa dispună, în orice alt mod, de orice valoare mobiliară sau titluri deţinute pentru o societate de investiţii sau un fond deschis de investiţii, cu excepţia cazului în care exista instrucţiuni corespunzătoare ale acestor fonduri sau societăţi şi numai în contul lor.
\n
Articolul 38Societatea de depozitare nu va desfăşura nici o alta activitate decît cea de depozitare, excepţind:
\n
a)activităţile adiacente necesare realizării obiectului de activitate; ...
\n
b)activităţile permise a fi desfăşurate de către instituţii financiare autorizate conform Legii nr. 33/1991. ...
\n
Capitolul 4
\n
Încetarea activităţii societăţii de depozitare
\n
Articolul 39
\n
O societate de administrare poate schimba societatea de depozitare numai cu avizul prealabil al C.N.V.M.
\n
Articolul 40Un contract de depozitare poate inceta prin voinţa părţilor contractante, în următoarele moduri:
\n
a)din iniţiativa unei părţi, cu o notificare prealabilă; ...
\n
b)prin acordul părţilor. ...
\n
Articolul 41
\n
C.N.V.M. poate retrage autorizaţia pentru toate sau pentru o parte a operaţiunilor de depozitare, în următoarele situaţii:
\n
a)societatea de depozitare nu respecta prevederile legilor şi regulamentelor care guvernează activitatea de depozitare; ...
\n
b)societatea de depozitare nu respecta prevederile legilor şi regulamentelor altor autorităţi care îi guvernează activitatea; ...
\n
c)C.N.V.M. considera ca societatea de depozitare nu mai este capabilă să-şi îndeplinească obiectul de activitate; ...
\n
d)dacă este în interesul deţinătorilor de titluri de participare într-un fond deschis de investiţii sau într-o societate de investiţii. ...
\n
Articolul 42
\n
(1)În cazul situaţiilor prevăzute laart. 42 din Ordonanţa Guvernului nr. 24/1993, C.N.V.M. va înştiinţa imediat societatea de depozitare şi toate societăţile de administrare care au contracte de depozitare cu aceasta despre retragerea autorizaţiei. Activele tuturor fondurilor de investiţii şi ale societăţilor de investiţii deţinute de către societatea de depozitare vor fi transferate către societatea de depozitare succesoare, imediat ce aceasta a fost desemnată de către societatea de administrare. ...
\n
(2)Fondul deschis de investiţii sau societatea de investiţii va plati societăţii de depozitare care preda orice compensaţie datorată de la data încetării activităţii până la transferul total al activelor către societatea succesoare. ...
\n
Capitolul 5
\n
Supraveghere şi audit
\n
Articolul 43
\n
(1)Fiecare societate de depozitare va fi verificata periodic, semestrial şi anual de cenzori externi independenţi. ...
\n
(2)Valorile mobiliare şi alte active deţinute de o societate de depozitare vor fi verificate la sfârşitul fiecărei perioade fiscale, semestriale sau anuale de către un cenzor extern independent. ...
\n
(3)Rezultatele verificării vor fi trimise la C.N.V.M. în termen de 10 zile de la data depunerii bilanţului contabil la organele abilitate de Ministerul Finanţelor. ...
\n
(4)În cazul în care societatea de depozitare constata o posibila încălcare a unei legi sau a unui regulament, are datoria sa informeze în scris C.N.V.M., cu înştiinţarea societăţii de administrare. ...
\n
Articolul 44
\n
C.N.V.M. are dreptul, în orice moment, sa inspecteze toate registrele, înregistrările, conturile, operaţiunile şi incintele societăţilor de depozitare.
\n
VI. RASPUNDERI ŞI SANCŢIUNI
\n
Articolul 1
\n
Încălcarea prevederilor prezentului regulament atrage după sine sancţiuni contravenţionale conform dispoziţiilorcap. VII din Ordonanţa Guvernului nr. 24/1993.
\n
VII. DISPOZIŢII FINALE
\n
Articolul 1
\n
(1)Fondurile deschise de investiţii, societăţile de administrare, societăţile de investiţii şi societăţile de depozitare care nu îşi desfăşoară activitatea în baza unui contract de administrare, autorizate la data intrării în vigoare a acestui regulament, vor avea la dispoziţie 6 luni de la data începerii tranzactionarii valorilor mobiliare în sistemul RASDAQ, pentru a se alinia la prevederile prezentului regulament cu privire la structura portofoliului şi la cerinţele de capital social minim. ...
\n
(2)Societăţile de administrare au la dispoziţie o perioadă de 90 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament pentru a încheia contracte de distribuire de titluri de participare în condiţiile prevăzute de prezentul regulament. Contractul de distribuire va fi transmis la C.N.V.M. spre avizare, imediat ce a fost încheiat. După perioada de 90 de zile amintita mai sus, distribuirea de titluri de participare se va face numai în condiţiile prezentului regulament. ...
\n
(3)Ulterior autorizării unui fond deschis de investiţii sau unei societăţi de investiţii, C.N.V.M. este singura autoritate care poate excepta orice fond sau societate de la prevederile acestui regulament, dacă aceasta exceptare este în interesul deţinătorilor de titluri de participare sau de acţiuni. ...
\n
Cererea prin care se solicita exceptarea va fi depusa la C.N.V.M., va specifică tipurile de investiţii pentru care se solicita aceasta şi va fi motivată.
\n
C.N.V.M. va soluţiona cererea în termen de 30 de zile şi va emite o decizie motivată.
\n
Articolul 2
\n
Raportarile financiare ale societăţilor de investiţii, societăţilor de administrare şi ale societăţilor de depozitare vor fi trimise la C.N.V.M. în termen de 10 zile de la data depunerii lor la organele abilitate ale Ministerului Finanţelor.
\n
Articolul 3
\n
Pe data intrării în vigoare a prezentului regulament, orice dispoziţie contrară cu privire la fondurile deschise de investiţii, societăţile de investiţii, societăţile de administrare şi la societăţile de depozitare se abroga.
\n
Articolul 4
\n
Anexele nr. 1, 2 şi 3 fac parte integrantă din prezentul regulament.
\n
Articolul 5
\n
Prezentul regulament intră în vigoare la data semnării ordinului de către preşedintele C.N.V.M.
\n
PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE, prof. univ. dr. ŞTEFAN BOBOC Anexa 1 CONŢINUTUL MINIM al prospectului fondului deschis de investiţii 1. Informaţii despre societatea de administrare a fondului deschis de investiţii 1.1. Datele de identificare a societăţii de administrare:
\n
a)denumirea societăţii; ...
\n
b)data înmatriculării la Registrul comerţului; ...
\n
c)sediul principal al societăţii; ...
\n
d)sediile eventualelor filiale sau sucursale pe care le are societatea; ...
\n
e)codul fiscal; ...
\n
f)durata (dacă este limitată); ...
\n
g)numele fondului sau fondurilor administrate de societatea de administrare pe care aceasta le are în administrare; ...
\n
h)numărul şi data autorizaţiei de la C.N.V.M. ...
\n
1.2. Capitalul social subscris şi vărsat de către societatea de administrare.
\n
2.Informaţii despre societatea de depozitare 2.1. Datele de identificare a societăţii de depozitare:
\n
a)denumirea societăţii; ...
\n
b)sediul principal şi sediile filialelor şi sucursalelor, dacă acestea exista. ...
\n
2.2. Orice alta activitate în care societatea de depozitare se angajează, pe lângă cea de depozitare.
\n
2.3. Dacă exista entităţi cărora societatea de depozitare le-a transferat una sau mai multe dintre responsabilităţile sale, prospectul va cuprinde următoarele informaţii referitoare la acestea:
\n
a)denumirea entitatii; ...
\n
b)sediul principal al acesteia şi sediile sucursalelor sau filialelor, dacă acestea exista; ...
\n
c)responsabilităţile care au fost transferate. ...
\n
3.Informaţii cu privire la fondurile deschise de investiţii 3.1. Identitatea fondului:
\n
a)denumirea; ...
\n
b)data infiintarii; ...
\n
c)durata de existenta; ...
\n
d)numele şi domiciliul membrilor iniţiali; ...
\n
e)numărul şi data autorizaţiei de la C.N.V.M. ...
\n
3.2. O descriere a obiectivelor fondului, inclusiv:
\n
a)obiectivele financiare, cum ar fi creşterea de capital, obţinerea de venit etc.; ...
\n
b)politica de investiţii, dacă este specializată în arii geografice sau sectoare industriale şi orice limitări ale acestei politici; ...
\n
c)o descriere a oricăror instrumente tehnice care ar putea fi folosite în administrarea portofoliului, cum ar fi tehnici de asigurări împotriva riscurilor (dacă astfel de tehnici sunt autorizate de C.N.V.M.); ...
\n
d)o declaraţie atestind ca toate politicile de investiţii sunt schimbate numai prin votul majoritar al deţinătorilor de titluri de participare la un fond deschis de investiţii; ...
\n
e)durata minima recomandată a investiţiilor, bazată pe natura fondului; ...
\n
f)riscul fondului de investiţii. ...
\n
3.3. O descriere a caracteristicilor unui titlu de participare într-un fond deschis de investiţii:
\n
a)natura drepturilor conferite de un titlu; ...
\n
b)mijloace de evidenta a titlului - emise în cont sau materializate; ...
\n
c)caracteristicile titlului; ...
\n
d)denumirea titlului; ...
\n
e)datele pentru distribuirea rapoartelor periodice. ...
\n
3.4. Informaţii cu privire la emiterea şi răscumpărarea titlurilor de participare într-un fond deschis de investiţii:
\n
a)procedurile pentru subscrierea de titluri; ...
\n
b)procedurile pentru răscumpărarea titlurilor; ...
\n
c)circumstanţele în care emisiunea şi răscumpărarea de titluri pot fi suspendate de către C.N.V.M.; ...
\n
d)dacă fondul are o durată limitată, data finala pentru achiziţionarea sau răscumpărarea de titluri. ...
\n
3.5. Metode pentru determinarea valorii activelor nete ale unui titlu de participare într-un fond deschis de investiţii:
\n
a)metoda de calculare a valorii activelor nete; ...
\n
b)frecventa calculării valorii activelor nete; ...
\n
c)mijloacele, locurile şi frecventa publicării valorii activelor nete; ...
\n
d)valoarea iniţială a unui titlu. ...
\n
3.6. Comisioane şi alte cheltuieli:
\n
a)comisioane suportate de investitori - comisioane de cumpărare (dacă este cazul); ...
\n
-comisioane de răscumpărare (dacă este cazul);
\n
b)comisioane şi alte cheltuieli suportate de către fond. ...
\n
3.7. Transformarea, fuziunea, lichidarea unui fond deschis de investiţii:
\n
a)circumstanţele în care un fond deschis de investiţii poate fuziona cu alt fond sau societate, poate fi transformat sau lichidat. ...
\n
4.Prevederi diverse Prospectul trebuie să conţină tipărit într-un loc vizibil:
\n
4.1. data întocmirii prospectului;
\n
4.2. locul de unde se pot obţine informaţii relevante, cum ar fi: prospectul, statutul, rapoartele periodice.
\n
Anexa 2 Situaţia activelor şi a obligaţiilor fondului ................. la ............................. (trimestru, semestru, an) ------------------------------------------------------------------------------ | Denumirea | Începutul perioa- | Sfîrşitul perioa- |Dife-| | elementului | dei de raportare | dei de raportare |rente| |-------------------------------|-------------------|-------------------|-----| | | Valoare| % | Valoare (mil. | % | Valoare| % | | | (mil.| | lei) | | | | | | lei)| | | | | | |-----------------------------------------------------------------------------| | I. Total active: || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 1. Valori mobiliare | | | | | | | | în portofoliu || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 2. Disponibil în || | | | | | | cont curent || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 3. Depozite bancare || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 4. Numerar în|| | | | | | | casierie|| | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 5. Valoarea altor || | | | | | | active calificate || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 6. Titluri califi-|| | | | | | | câte ca instru- || | | | | | | mente de inves- || | | | | | | titii || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | II. Total obligaţii:|| | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 1. Cheltuieli de || | | | | | | emisiune şi || | | | | | | publicitate || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 2. Cheltuieli de|| | | | | | | audit legal şi|| | | | | | | contabil || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 3. Cheltuieli pentru|| | | | | | | funcţionarea con- || | | | | | | siliului de || | | | | | | încredere || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 4. Cheltuieli pentru|| | | | | | | plata comisioane- || | | | | | | lor societăţii || | | | | | | de administrare, || | | | | | | din care: sume || | | | | | | pentru performan- || | | | | | | te suplimentare || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 5. Cheltuieli pentru|| | | | | | | plata comisioane- || | | | | |
\n
| lor datorate || | | | | | | societăţii de || | | | | | | depozitare || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 6. Cheltuieli cu || | | | | | | comisioanele da- || | | | | | | torate societăţii || | | | | | | de valori || | | | | | | mobiliare || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 7. Cheltuieli cu || | | | | | | dobinzi (art. 11) || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | 8. Alte cheltuieli || | | | | | | aprobate || | | | | | |---------------------|---------|---|---------------|---|---------------|-----| | III. Valoarea|| | | | | | | activului net || | | | | | | (I-II): || | | | | | ----------------------------------------------------------------------------- Situaţia valorii unitare a activului net la ......................... ----------------------------------------------------------------------------- | Denumirea elementului | Perioada | Perioada corespunzătoare | Diferenţe | | | curenta | a anului precedent | | |------------------------|-------------|--------------------------|-----------| | Valoarea activului net | | | | |------------------------|-------------|--------------------------|-----------| | Numărul de titluri | | | | | aflate în circulaţie| | | | |------------------------|-------------|--------------------------|-----------| | Valoarea unitară a| | | | | activului net | | | | ----------------------------------------------------------------------------- Situaţia detaliată a investiţiilor la ................. ---------------------------------------------------------------------------- | Denumirea | |Valori mobiliare ...| Dobinzile ||| | elementului | Emitentul |---------------------| sau divi- | || | | | % în cir- | % deti- | dendele | Sca- | Valoa-| | | | culatie | nute de | aferente | denta | re | | | | | fond | titlurilor| || |-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| | Total valori|| | | | | | | mobiliare: || | | | | | |-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| | - acţiuni || | | | | | |-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| | - obligaţi- || | | | | | | uni || | | | | | |-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| | - obligaţi- || | | | | | | uni de stat || | | | | | |-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| | - titluri || | | | | | | derivate || | | | | |
\n
|-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| | - alte || | | | | | | titluri || | | | | | |-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| | Total depo- || | | | | | | zite ban-|| | | | | | | care: || | | | | | |-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| | - la .. luni|| | | | | | |-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| | Total alte || | | | | | | active || | | | | | |-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| |-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| | Total în- || | | | | | | strumente || | | | | | | de inves- || | | | | | | titii: || | | | | | |-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| | - certifi-|| | | | | | | câte de || | | | | | | depozit || | | | | | |-------------|-----------|-----------|---------|-----------|--------|-------| | - bonuri || | | | | | | de tezaur || | | | | | ----------------------------------------------------------------------------- Situaţia sumelor împrumutate de fond la .............. ---------------------------------------------------------------------------- | Banca | Scopul | Suma| Scadenta | Dobinda | | | împrumutului| | împrumutului| | |-------------|----------------|----------|-------------------|--------------| |-------------|----------------|----------|-------------------|--------------| |-------------|----------------|----------|-------------------|--------------| |-------------|----------------|----------|-------------------|--------------| ---------------------------------------------------------------------------- Situaţia deţinătorilor a mai mult de 5% din titlurile de participare aflate în circulaţie la ..................... ---------------------------------------------------------------------------- | Numele şi prenumele | Evenimentul | Data cînd a apărut | | Denumirea/Sediu || evenimentul | |------------------------------|--------------------|------------------------| |------------------------------|--------------------|------------------------| ---------------------------------------------------------------------------- Anexa 3 FORMA ŞI CONŢINUTUL MINIM al contractului de administrare de investiţii Părţile
\n
-Fondul deschis de investiţii Nr. autorizaţiei C.N.V.M. ....., reprezentat de consiliul sau de încredere, format din domnii: numele ......., prenumele ......., domiciliul .........., B.I. seria ...... nr. ..... sau
\n
-Societatea de investiţii Sediul social, numărul de înmatriculare la Registrul comerţului, numărul autorizaţiei C.N.V.M. ....., reprezentată prin/numele ..... prenumele ......, funcţia ....., B.I. seria ...... nr. .....
\n
În calitate de şi numit în continuare MANDANT (MANDANTA) şi
\n
-Societatea de administrare de investiţii, cu sediul social ......, înmatriculată la Registrul comerţului sub nr. ....., codul fiscal ......, nr. autorizaţiei de funcţionare emise de C.N.V.M. ......
\n
Reprezentată prin ..... (numele, prenumele, domiciliul, funcţia, B.I. seria ........ nr. .....,) În calitate de/şi numita în continuare MANDATARA;
\n
1.Obiectul contractului Mandantul încredinţează mandatarei, care accepta, administrarea ......
\n
Prin administrare, în sensul prezentului contract, părţile înţeleg ......:
\n
Mandantul acorda mandatarei toate puterile necesare realizării obiectului contractului.
\n
Mandatara este obligată să respecte eventualele limitări ce ar decurge din prevederile prezentului contract.
\n
2.Obiectul şi obiectivul administrării Administrarea poarta asupra fondului ........
\n
Obiectivul administrării este .......
\n
Pentru realizarea obiectului administrării, mandatara se obliga sa deschidă, sa ţină şi să respecte o evidenta specială, distinctă şi adaptată activelor administrate.
\n
3.Durata contractului Durata prezentului contract este de .... ani, începând cu data (semnării/autorizării).
\n
Durata prezentului contract se prelungeşte cu .... ani, dacă părţile nu-l denunta cu minimum 90 de zile înainte de data încetării sale.
\n
4.Preţul contractului; modalităţi de plată Preţul contractului este reprezentat de comisionul de administrare şi este de .....% aplicat la ...... .
\n
Modalităţile de plată (convenite de părţi) ....... .
\n
5.Operaţiuni autorizate Mandatara este autorizata sa realizeze din proprie iniţiativă şi pe proprie răspundere următoarele operaţiuni:
\n
Orice alte operaţiuni se realizează în baza unei autorizari exprese emise în scris de către mandant.
\n
Autorizarea se considera ca fiind emisă în executarea prezentului contract şi va face parte componenta din acesta.
\n
În realizarea operaţiunilor autorizate, mandatara acţionează numai în interesul mandantei şi va lua toate măsurile necesare pentru prevenirea, înlăturarea, limitarea pierderilor, precum şi pentru exercitarea şi încasarea drepturilor aferente valorilor mobiliare şi altor active din portofoliul administrat.
\n
Mandatara comunică mandantului orice informaţii cerute de acesta şi având legătură cu portofoliul administrat.
\n
6.Depozitare 7. Pierderi Mandantul declara ca a luat cunoştinţa despre caracterul aleatoriu al operaţiunilor efectuate cu activele sale şi cu valorile mobiliare administrate de către mandatara, precum şi despre riscurile unor asemenea operaţiuni.
\n
Părţile convin ca, prin prezentul contract, nu-şi asuma obligaţii de rezultat.
\n
Optional Mandatara se obliga sa restituie mandantei, la expirarea mandatului, o sumă de cel puţin .....
\n
Optional Ca urmare, pierderea maxima admisă este de .... per ..... Pierderile ce depăşesc acest nivel nu-l privesc pe mandant.
\n
8.Rezilierea contractului Prezentul contract încetează de deplin drept şi fără intervenţia instanţei de judecată, în cazurile prevăzute de lege şi de reglementările speciale privind pe oricare dintre părţi. Oricare dintre părţi poate denunta, în orice moment, prezentul contract, prin simpla scrisoare cu confirmare de primire.
\n
Denunţarea de către mandant produce efecte şi face să curgă termenele legale de la data primirii ei de către mandatara.
\n
Denunţarea de către mandatara produce efecte şi face să curgă termenele legale din a .... zi de la data primirii ei de către mandant.
\n
Denunţarea prezentului contract de către mandatara trebuie motivată. La data stabilită în alin. 2 şi 3 de mai sus, mandatara încetează orice operaţiuni de administrare; ea se va abţine de a produce prejudicii mandantului.
\n
Pe aceeaşi dată mandatara declanseaza şi îndeplineşte procedurile legale şi regulamentele pentru transferul activităţii de administrare către noua societate de administrare.
\n
9.Modificarea contractului Modificarea contractului se va face prin act adiţional, semnat de părţile contractante.
\n
10.Responsabilitate Mandatara răspunde pentru orice prejudiciu produs mandantei prin:
\n
-încălcarea actelor normative şi/sau a reglementărilor speciale în vigoare;
\n
-încălcarea reglementărilor interne ale mandantei;
\n
-dol;
\n
-culpa în executarea contractului;
\n
-neexecutarea sau executarea defectuoasă a obligaţiilor asumate prin prezentul contract.
\n
11.Forta majoră Forta majoră inlatura răspunderea, dacă este comunicată în termen de .... zile şi demonstrata în termen de .... zile - ambele de la data apariţiei.
\n
12.Litigii Modul de rezolvare; instanţa competenţa. -------