Articolul 71(1) Pentru încălcarea prevederilor prezentului regulament, în funcție de natura și gravitatea faptei, A.S.F. aplică sancțiuni și/sau măsuri administrative, în conformitate cu prevederile titlului III din Legea nr. 243/2019.(2) Activitățile unui A.F.I.A. în legătură cu activul unui F.I.A. administrat, ce constau în informare eronată, furnizare de date sau informații inexacte sau incomplete, raportare defectuoasă sau în scop de a eluda cerințele legale, precum și intenția de a induce în eroare A.S.F., depozitarul F.I.A. sau investitorii F.I.A. reprezintă contravenție în cazul încadrării acestor fapte în dispozițiile art. 51 sau 51^1 din Legea nr. 74/2015 și se sancționează în acest caz conform prevederilor art. 52 din aceeași lege.
\nDispoziții tranzitorii și finale Articolul 72(1) A.F.I.A., atât pentru sine, cât și pentru A.O.P.C. administrate, A.O.P.C. autoadministrate și depozitarii A.O.P.C. ce funcționează sau care sunt în curs de autorizare/înregistrare la data intrării în vigoare a prezentului regulament sunt obligați ca în termenul prevăzut la art. 79 alin. (1) din Legea nr. 243/2019:a) să își adapteze documentele de constituire și funcționare, precum și activitatea la prevederile Legii nr. 243/2019 și ale prezentului regulament; ... b) să solicite autorizarea în calitate de F.I.A.C. sau F.I.A.S. și să depună cererile și documentația în acest sens. ... (2) A.F.I.A. extern pentru A.O.P.C. administrate, precum și A.O.P.C. administrate intern au obligația modificării portofoliului investițional al respectivelor A.O.P.C. în funcție de categoria de F.I.A. în care se vor încadra, investițiile permise și limitele investiționale aplicabile conform prevederilor Legii nr. 243/2019 și ale prezentului regulament, până cel târziu la 6 luni de la data autorizării în baza prezentului regulament.(3) În cazul acelor instituții de credit din România/sucursale ale unor instituții de credit din state membre UE avizate de A.S.F. anterior intrării în vigoare a prezentului regulament pentru desfășurarea activității de depozitare a activelor A.O.P.C., avizul în cauză își menține valabilitatea, acestea fiind obligate însă ca în cazul depozitării activelor F.I.A. să transmită la A.S.F., în termenul prevăzut la alin.
\nArticolul 73(1) Ca urmare a modificărilor documentelor de constituire ale A.O.P.C. de tipul fondurilor închise de investiții în baza prezentului regulament, nu se aplică prevederile art. 155 alin. (1) coroborat cu art. 237 alin. (3) și (4) din Regulamentul A.S.F. nr. 9/2014, prevederile art. 208 alin. (3) și art. 212 alin. (4) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004, precum și în alte situații stabilite prin act individual de A.S.F., după caz, cu privire la retragerea investitorilor din A.O.P.C.(2) A.O.P.C. autorizate de A.S.F. la data intrării în vigoare a Legii nr. 243/2019 care au obligația de a solicita autorizarea modificărilor necesare ale documentelor de constituire și funcționare conform art. 79 din Legea nr. 243/2019 și care îndeplinesc condițiile prevăzute de art. 14 al Regulamentului (UE) 2017/1.129, respectiv sunt emitenți ale căror valori mobiliare au fost admise la tranzacționare pe o piață reglementată cel puțin în ultimele 18 luni pot opta pentru întocmirea unui prospect simplificat în conformitate cu prevederile relevante ale Regulamentului (UE) 2017/1.129.(3) În cazul A.O.P.C. înființate prin act normativ, acestea nu transmit către A.S.F. înscrisurile prevăzute la art. 34 alin. (2), și nici încheierea judecătorului delegat solicitată de A.S.F. la autorizarea altor entități care nu se regăsesc deja în Registrul public al A.S.F. (la 27-05-2020, sintagma: prevăzute la art. 36 alin. (2) a fost înlocuită de RECTIFICAREA nr. 7 din 16 aprilie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 446 din 27 mai 2020 ) Articolul 74(1) Investițiile directe ale unui F.I.A.I.R., precum și cele efectuate prin intermediul conturilor individuale ale investitorilor administrate de un A.F.I.A. extern în obligațiuni corporative neadmise la tranzacționare în cadrul unui loc de tranzacționare, anterioare datei intrării în vigoare a prezentului regulament, sunt exceptate de la aplicarea art. 44 alin. (1)-(9).(2) Investițiile unui A.O.P.C. care atrage în mod public resurse financiare/F.I.A.I.R., anterioare datei intrării în vigoare a prezentului regulament, în bilete la ordin și alte instrumente ale pieței monetare de tipul efectelor de comerț neadmise la tranzacționare sau tranzacționate în cadrul unui loc de tranzacționare, se realizează cu respectarea dispozițiilor Normei A.S.F. nr. 14/2013 privind investițiile organismelor de plasament colectiv în instrumente ale pieței monetare de tipul biletelor la ordin, aprobată prin Hotărârea Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 59/2013, denumită în continuare Norma A.S.F. nr. 14/2013.(3) De la data prevăzută la art. 79 alin. (1) din Legea nr. 243/2019, A.O.P.C. care atrag în mod privat resurse financiare nu mai aplică prevederile Normei A.S.F. nr. 14/2013 decât în legătură cu investițiile realizate anterior acestei date.(4) De la data prevăzută la art. 79 alin. (1) din Legea nr. 243/2019, prevederile Normei A.S.F. nr. 14/2013 nu se aplică F.I.A.I.P.
\nArticolul 75(1) În situația prevăzută la art. 79 alin. (3) lit. b) pct. 2 din Legea nr. 243/2019, lichidarea unui A.O.P.C. fără personalitate juridică care atrage în mod privat resurse financiare se realizează în conformitate cu prevederile prezentului regulament, cu respectarea conținutului reglementărilor respectivului A.O.P.C.(2) În situația prevăzută la art. 79 alin. (3) lit. b) pct. 2 din Legea nr. 243/2019, lichidarea unui A.O.P.C. cu personalitate juridică care atrage în mod privat resurse financiare se realizează în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, cu respectarea prevederilor actului său constitutiv.
\nAnexele nr. 1-12*) fac parte integrantă din prezentul regulament, stabilind conținutul raportărilor către A.S.F. În scopul prelucrării automate a informațiilor primite de A.S.F., formatul de raportare este stabilit de A.S.F. prin decizie a A.S.F.*) Anexele nr. 1-12 se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 335 bis, care se poate achiziționa de la Centrul pentru relații cu publicul al Regiei Autonome „Monitorul Oficial“, București, șos. Panduri nr. 1 Articolul 77(1) Prelucrarea datelor cu caracter personal de către A.F.I.A. se realizează în conformitate cu prevederile prezentului regulament, ale Regulamentului (UE) nr. 679/2016 al Parlamentului European și al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecția persoanelor fizice în ceea ce privește prelucrarea datelor cu caracter personal și privind libera circulație a acestor date și de abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul general privind protecția datelor) și ale altor prevederi legale în vigoare în domeniul protecției datelor cu caracter personal.(2) A.S.F. cooperează cu alte autorități competente, cu respectarea legislației aplicabile referitoare la prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date, în legătură cu schimbul de informații pe care le deține sau pe care solicită să le primească, în scopul evaluării modului de conformare a A.F.I.A. și a depozitarilor F.I.A. cu prevederile prezentului regulament.
\nArticolul 78(1) Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, în Buletinul A.S.F., precum și pe site-ul acesteia și intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României.(2) La împlinirea termenului prevăzut la art. 79 alin. (1) din Legea nr. 243/2019 se abrogă:a) Ordinul președintelui Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 67/2004 pentru aprobarea Regulamentului nr. 15/2004 privind autorizarea și funcționarea societăților de administrare a investițiilor, a organismelor de plasament colectiv și a depozitarilor, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.271 din 29 decembrie 2004, cu modificările și completările ulterioare, cu excepția anexelor nr. 10, 11, 16 și 17, care se abrogă la data autorizării F.I.A. conform prevederilor art. 74 alin.
\nNr. 7.
\nAnexe nr. 1-12 ANEXEprivind stabilirea conținutului raportărilor către A.S.F.