Pe scurt
Acest regulament stabilește criteriile și procedurile pentru evaluarea și aprobarea persoanelor propuse în structurile de conducere și în funcțiile-cheie din cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF). Scopul este asigurarea unui management prudent și corect al acestor entități.
Ce reglementează
- Criteriile și procedurile aplicabile de către ASF și entitățile reglementate pentru evaluarea persoanelor.
- Aprobarea sau notificarea persoanelor propuse în structurile de conducere.
- Aprobarea sau notificarea persoanelor propuse pentru exercitarea funcțiilor-cheie.
- Condițiile de competență, experiență profesională, integritate și bună reputație pentru aceste persoane.
Cui îi privește
- Membrilor structurii de conducere (consiliu și conducere executivă/superioară) din entitățile reglementate de ASF.
- Persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul acestor entități, cum ar fi cele de management al riscurilor, control intern/conformitate, audit intern, director de investiții (pentru fonduri de pensii private) și actuar.
Puncte cheie
- ASF aprobă membrii structurii de conducere și anumite funcții-cheie (managementul riscurilor, control intern/conformitate, director de investiții).
- Entitățile reglementate notifică ASF, cu cel puțin 15 zile înainte, pentru alte funcții-cheie (audit intern, actuar) și pentru ofițerii de conformitate/persoanele desemnate pentru prevenirea spălării banilor.
- Persoanele evaluate trebuie să îndeplinească și să mențină cerințe privind competența și experiența profesională, integritatea și buna reputație, și guvernanța.
- Persoanele din conducerea executivă/superioară trebuie să aibă o experiență relevantă de minimum 5 ani în domeniul financiar-bancar, dacă legea nu prevede altfel.
Explicație AI pe baza textului oficial al legii. Orientativă, nu înlocuiește consilierea juridică.