Pe scurt
Acest regulament stabilește modul în care Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.) își desfășoară activitatea de control, precum și drepturile și obligațiile celor implicați în acest proces. Scopul este de a verifica activitatea entităților reglementate și supravegheate, asigurând respectarea legilor și gestionarea riscurilor.
Ce reglementează
- Cadrul procedural pentru activitatea de control a A.S.F.
- Drepturile și obligațiile părților implicate în activitatea de control.
- Tipuri de control: periodic, inopinat și permanent.
- Cooperarea A.S.F. cu alte instituții și autorități în activitatea de control.
Cui îi privește
- Autoritatea de Supraveghere Financiară (A.S.F.).
- Entitățile autorizate, reglementate, supravegheate și/sau controlate de A.S.F.
Puncte cheie
- Activitatea de control se bazează pe două componente: conformitatea (respectarea legislației) și riscul (riscurile entității și cele de piață).
- Controalele pot fi periodice (notificate în prealabil, conform unui plan anual) sau inopinate (neanunțate, pentru verificarea anumitor activități).
- Entitățile controlate/persoanele vizate au obligația de a transmite informații reale, corecte și complete, în termenul stabilit, în forma și pe suportul solicitate.
- A.S.F. poate solicita orice documente sau informații necesare pentru verificare și poate folosi eșantionarea pentru datele, documentele și operațiunile semnificative.
Explicație AI pe baza textului oficial al legii. Orientativă, nu înlocuiește consilierea juridică.