§ 14a Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 233/2009 Sb., o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob a o minimální výši finančních zdrojů poskytovaných pobočce zahraniční banky – INVESTIČNÍ SPOLEČNOST A INVESTIČNÍ FOND

§ 14a INVESTIČNÍ SPOLEČNOST A INVESTIČNÍ FOND (K § 61 odst. 1 zákona o kolektivním investování) (1) V případě žádosti o povolení k činnosti investiční společnosti postupuje žadatel podle § 3 odst. 3 a vedle příloh uvedených v § 4 k žádosti přiloží také a) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)], b) návrh vnitřních předpisů investiční společnosti zahrnující zejména 1. organizační uspořádání14a), 2. pravidla pro obezřetný výkon činnosti a hospodaření investiční společnosti14b) a 3. pravidla jednání při výkonu činnosti investiční společnosti a při poskytování jiných služeb14c), c) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat 1. výkon činností investiční společnosti spočívající v obhospodařování fondů kolektivního investování, 2. průběžnou kontrolu dodržování povinností investiční společnosti plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů investiční společnosti a ze smluvních vztahů s obhospodařovanými fondy a depozitáři, 3. řízení rizik a 4. výkon vnitřního auditu, d) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene c) obsahující 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], e) záměr využívat investiční zprostředkovatele, f) seznam činností, které investiční společnost hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob zajištění naplnění podmínek14d) pro vykonávání činností prostřednictvím jiné osoby a g) přílohy podle odstavců 2 a 3. (2) Podle rozsahu činností a služeb poskytovaných investiční společností žadatel přiloží dále a) doklady o technických a programových prostředcích pro zpracování a evidenci informací, komunikaci s vlastníky cenných papírů vydávaných fondy kolektivního investování, vedení účetnictví a hospodářské evidence, a vedení dalších evidencí14e), v rozsahu informací o vlastnostech, způsobu použití, správy a údržby prostředků předaných jejich dodavatelem, b) návrh technického zabezpečení výkonu činnosti a poskytování služeb prostřednictvím internetu, c) doklady o zajištění přímého spojení s depozitářem, případně dalšími osobami, které mají provádět obchodování s majetkem fondu kolektivního investování nebo vedení jeho evidence, a d) doklady o zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji. (3) Pokud žadatel hodlá poskytovat služby podle § 15 odst. 3 a 4 zákona o kolektivním investování, přiloží dále a) podnikatelský záměr v oblasti poskytování těchto služeb a rozsah jejich poskytování ve vztahu k jednotlivým druhům investičních nástrojů, b) pravidla řízení rizik s ohledem na způsob poskytování služeb, c) popis personálního, organizačního a věcného zajištění poskytování služeb, případně i doklady prokazující toto zajištění s ohledem na rozsah služeb, které hodlá investiční společnost poskytovat, d) seznam osob, které budou jako samostatné osoby nebo jako vedoucí organizačních útvarů zabezpečovat poskytování těchto služeb, e) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene d) obsahující 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], f) pravidla vytváření investičních strategií při portfolio managementu, možnosti změn investičních strategií a možnosti zákazníků tyto strategie ovlivnit a g) pravidla vnitřní kontroly investiční společnosti ve vztahu k poskytování služeb.