§ 14a Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony – Některé podmínky činnosti obchodníka s cennými papíry
Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony · 204/2017 Sb. · § 14a · Obchodní a korporátní právo
Stručně: Paragraf 14a zákona 204/2017 stanovuje, kdo může zastupovat obchodníka s cennými papíry při jednání se zákazníky a že tito zástupci musí trvale splňovat podmínky odborné způsobilosti a důvěryhodnosti.
§ 14a Některé podmínky činnosti obchodníka s cennými papíry
(1) Obchodník s cennými papíry může být při jednání se zákazníkem nebo potenciálním zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb zastoupen pouze svým pracovníkem, investičním zprostředkovatelem nebo svým vázaným zástupcem.
(2) Obchodník s cennými papíry zajistí, aby jeho pracovníci, jeho vázaní zástupci a pracovníci jeho vázaných zástupců, kteří v rámci poskytování investičních služeb jednají se zákazníky nebo potenciálními zákazníky, nebo kteří jsou za jednání se zákazníky zodpovědní, trvale splňovali podmínky odborné způsobilosti (§ 14b) a důvěryhodnosti.“.
102. V části druhé hlavě II dílu 3 oddílu 4 se za § 14a vkládají nové § 14b až 14h, které včetně nadpisů znějí:
Výklad
Stručně
Paragraf 14a zákona 204/2017 stanovuje, kdo může zastupovat obchodníka s cennými papíry při jednání se zákazníky a že tito zástupci musí trvale splňovat podmínky odborné způsobilosti a důvěryhodnosti.
Co to znamená v praxi
Obchodník s cennými papíry může se zákazníkem jednat pouze prostřednictvím svého zaměstnance, investičního zprostředkovatele nebo svého vázaného zástupce.
Všichni tito zástupci, kteří jednají se zákazníky nebo jsou za toto jednání zodpovědní, musí být odborně způsobilí a důvěryhodní.
Obchodník s cennými papíry má povinnost zajistit, aby tyto podmínky byly splňovány trvale.
Na co si dát pozor
Obchodník s cennými papíry nese odpovědnost za to, že jeho zástupci splňují požadované kvalifikace.
Podmínky odborné způsobilosti jsou dále specifikovány v § 14b.
Důvěryhodnost je další klíčovou podmínkou, kterou musí zástupci splňovat.
Zdroj: e-Sbírka / justice.cz (oficiální data). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.