§ 164 Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony – Přestupky obchodníka s cennými papíry

§ 164 Přestupky obchodníka s cennými papíry (1) Obchodník s cennými papíry se dopustí přestupku tím, že a) nesplní povinnost podle § 6 odst. 3, b) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle § 10 odst. 3 nebo § 10a odst. 1, c) v rozporu s § 12 odst. 1 nevykonává činnost řádně nebo obezřetně, d) v rozporu s § 12 odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém, e) nezajistí, aby jeho řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky stanovené v § 12a odst. 1 nebo 2, f) v rozporu s § 12a odst. 3 neověří nebo nezhodnotí ucelenost, přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému anebo nezjedná nápravu, g) v rozporu s § 12ba odst. 1 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn, h) v rozporu s § 12ba odst. 2 neověří nebo nezhodnotí postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn anebo nezjedná nápravu, i) v rozporu s § 12ba odst. 5 neověří nebo nezhodnotí investiční nástroje, které nabízí, anebo nezjedná nápravu, j) nesplní informační povinnost podle § 12ba odst. 6, k) nezavede postupy podle § 12bb, l) nezajistí vedení některé z evidencí podle § 12c, m) pověří jinou osobu výkonem činnosti bez toho, aby zavedl, udržoval nebo uplatňoval odpovídající opatření podle § 12d, n) nezavede opatření k ochraně majetku zákazníka podle § 12e odst. 1 nebo 2, o) nezajistí, aby jeho auditor podal České národní bance zprávu o přiměřenosti opatření přijatých za účelem ochrany práv zákazníka podle § 12e odst. 3, p) nevede deník obchodníka s cennými papíry podle § 13, q) nezajistí, aby jeho personální zdroje splňovaly požadavky podle § 14, r) v rozporu s § 14a odst. 1 je při své činnosti zastoupen jinou osobou, s) v rozporu s § 14a odst. 2 provozuje svoji činnost prostřednictvím osob, které nesplňují podmínky odborné způsobilosti nebo důvěryhodnosti, t) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 15 odst. 1, u) v rozporu s § 16 odst. 1 nebo 2 nepředloží nebo neuveřejní výroční zprávu nebo související informace, v) nesplní informační povinnost podle § 16 odst. 6, w) neuchová dokumenty nebo záznamy podle § 17, x) nesplní při algoritmickém obchodování některou z povinností podle § 17c nebo § 17d odst. 1, 2 nebo 4, y) neuchová nebo neposkytne při algoritmickém obchodování s vysokou frekvencí v rozporu s § 17e záznamy v obchodních systémech, z) nesplní při algoritmickém obchodování za účelem uskutečňování strategie tvorby trhu některou z povinností podle § 17f odst. 1, za) nesplní při poskytování přímého elektronického přístupu k obchodnímu systému některou z povinností podle § 17g odst. 1, 3, 4 nebo 5 nebo § 17h odst. 1, 2 nebo 4, zb) nesplní při nabízení služby zúčtování jiným osobám některou z povinností podle § 17i, zc) nesplní oznamovací povinnost podle § 21 odst. 1 nebo 6 nebo podle § 22 odst. 1 nebo 5, zd) umístí pobočku v rozporu s rozhodnutím České národní banky podle § 21 odst. 5, ze) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. a), b), d), f) nebo g), zf) jako osoba, která provozuje strategii tvorby trhu, nemá smlouvu podle § 50g odst. 1, nebo zg) nesplní informační povinnost podle § 134e odst. 2. (2) Obchodník s cennými papíry, který je investičním podnikem uvedeným v čl. 4 odst. 1 bodu 2 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013 se dopustí přestupku tím, že a) v rozporu s § 9a nepřijme nebo neuplatňuje požadované strategie nebo postupy, b) rozdělí část zisku po zdanění v rozporu s § 9aj odst. 4, c) nezavede nebo neudržuje řídicí a kontrolní systém na konsolidovaném základě podle § 12b odst. 1, d) v rozporu s § 12b odst. 2 nezajistí, aby jím ovládaná osoba zavedla požadované zásady a postupy, e) v rozporu s § 12b odst. 3 nezajistí, aby zásady a postupy členů konsolidačního celku splňovaly stanovené požadavky, f) nezřídí některý z výborů podle § 12g odst. 1, g) odmění osobu s rizikovým vlivem v rozporu s § 12j, h) nesplní informační povinnost podle § 16 odst. 4, nebo i) v rozporu s § 155 odst. 3 nesleduje operace se členy stejného konsolidačního celku, neřídí rizika s nimi spojená nebo je nepodrobuje odpovídajícím mechanismům vnitřní kontroly. (3) Obchodník s cennými papíry se dále dopustí přestupku tím, že a) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle § 12i odst. 1, b) nesplní informační povinnost podle § 16 odst. 3, c) jako zastoupený nevypoví smluvní závazek podle § 32b odst. 1, d) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. c) nebo e), e) jako dražebník cenných papírů organizuje veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s § 33, f) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu podle § 129, nebo g) neposkytne Garančnímu fondu podklady podle věty první § 130 odst. 11. (4) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do a) 150 000 000 Kč, b) výše 10 % celkového ročního obratu obchodníka s cennými papíry podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit. (5) Za přestupek podle odstavce 2 lze uložit pokutu do a) 20 000 000 Kč, b) výše 10 % celkového ročního obratu obchodníka s cennými papíry podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, který zahrnuje položky uvedené v čl. 316 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013, nebo c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit. (6) Za přestupek podle odstavce 3 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.