§ 166 Zákon, kterým se mění zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů, a další související zákony – Přestupky investičního zprostředkovatele

§ 166 Přestupky investičního zprostředkovatele (1) Investiční zprostředkovatel se dopustí přestupku tím, že a) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle § 32 odst. 1 a § 10 odst. 3 nebo § 10a odst. 1, b) v rozporu s § 32 odst. 2 a § 12 odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém, c) v rozporu s § 32 odst. 2 nezajistí, aby jeho řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky podle § 12a odst. 1 nebo 2, d) v rozporu s § 32 odst. 2 a § 12a odst. 3 neověří nebo nezhodnotí ucelenost, přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému anebo nezjedná nápravu, e) nezavede postupy podle § 32 odst. 3 a § 12bb, f) nevede deník podle § 32 odst. 4 a § 13, g) v rozporu s § 32 odst. 5 a § 14a odst. 1 je při své činnosti zastoupen jinou osobou, h) v rozporu s § 32 odst. 5 a § 14a odst. 2 provozuje svoji činnost prostřednictvím osob, které nesplňují podmínky odborné způsobilosti nebo důvěryhodnosti, i) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 32 odst. 6 a § 15 odst. 1, j) neuchová dokumenty nebo záznamy podle § 32 odst. 7 a § 17 odst. 1 nebo 6, nebo k) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. a), b), d), f) nebo g). (2) Investiční zprostředkovatel se dále dopustí přestupku tím, že a) nesplní informační povinnost podle § 30 odst. 5, b) při poskytování hlavních investičních služeb je zastoupen v rozporu s § 30c, c) jako zastoupený nevypoví smluvní závazek podle § 32b odst. 1, nebo d) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. c) nebo e). (3) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do a) 150 000 000 Kč, b) výše 10 % celkového ročního obratu investičního zprostředkovatele podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit. (4) Za přestupek podle odstavce 2 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.