§ 17b Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu – Technické vybavení

§ 17b Technické vybavení Instituce ve svých vnitřních předpisech vymezí technické vybavení v rozsahu potřebném pro účinné, přiměřené a včasné plnění postupů stanovených v rámci systému vnitřních zásad.“. 35. V § 18 odst. 1 se za slovo „procesu“ vkládají slova „identifikace a kontroly klienta,“. 36. V § 18 odst. 2 se za slovo „zjištěních“ vkládají slova „a úkonech“, za slova „učiněných při“ se vkládají slova „identifikaci a“ a na konci textu odstavce se doplňují slova „, a dále informace o opatřeních uplatněných vůči klientovi na základě jeho rizikového profilu. V rámci systému uchování informací instituce zajistí rekonstruovatelnost sestavení, vyhodnocení a aktualizace rizikového profilu klienta“. 37. V § 18 se doplňuje odstavec 3, který zní: „(3) Instituce zajistí zpětnou rekonstruovatelnost podle odstavce 1 tak, že vede záznamy způsobem, který umožní v případě potřeby zjistit, kterých konkrétních osob se týkají úkony a zjištění učiněné v rámci identifikace a kontroly klienta, kdo a kdy daný úkon či zjištění za instituci provedl a s jakým výsledkem, na základě jakých podkladů a důvodů, a kdy a kým byl daný podklad či údaj vložen do dokumentace vedené v souvislosti s klientem.“. 38. V § 19 odst. 1 se slovo „ , zda“ nahrazuje slovy „tyto skutečnosti:“. 39. V § 19 odst. 1 se na začátek písmene a) vkládá slovo „zda“ a na konci textu písmene se slova „a zda“ zrušují. 40. V § 19 odst. 1 se na začátek písmene b) vkládá slovo „zda“. 41. V § 19 se na konci odstavce 1 tečka nahrazuje čárkou a doplňují se písmena c) a d), která znějí: „c) jaká opatření instituce přijala k vyloučení či zmírnění rizik podle písmene b) a d) zjištění vnitřního auditu, povinného auditu nebo jiného odpovídajícího ověření, pokud byly takový audit nebo jiné ověření v daném období provedeny, a opatření na ně navazující.“. 42. V § 19 odst. 2 se za větu první vkládá věta „Hodnotící zprávu vždy schvaluje alespoň pověřená osoba podle § 22a zákona.“. 43. V § 19 se na konci odstavce 3 doplňuje věta „Instituce zahrne do hodnotící zprávy též vyhodnocení informací ohledně využití podaných oznámení o podezřelých obchodech, které od Finančního analytického úřadu obdrží.“. Čl. II Instituce aktualizuje rizikový profil stávajících klientů ve lhůtě zohledňující rizikový profil klienta. Ve vztahu k rizikovým faktorům podle § 9 odst. 3 písm. f) a g) instituce aktualizuje rizikový profil stávajících klientů do jednoho roku ode dne nabytí účinnosti této vyhlášky. Čl. III Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. července 2021. Guvernér: Ing. Rusnok v. r.