§ 4 Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb – Investiční zprostředkovatel

§ 4 Investiční zprostředkovatel (1) Pravidla stanovená touto vyhláškou se vztahují na investičního zprostředkovatele v rozsahu stanoveném v odstavcích 2 až 4. (2) K zajištění obezřetného poskytování investičních služeb se na investičního zprostředkovatele a) vztahují obdobně 1. pravidla organizačního uspořádání uvedená v § 6 s výjimkou odstavce 2 písm. b) bodů 2 a 3, 2. pravidla pro řádné administrativní postupy uvedená v § 8 odst. 1 písm. a) až d), g), i), k) a l), 3. postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů podle § 29 až 32, pokud jde o zájmy osob podle § 32 odst. 4 písm. c) zákona, 4. kontrolní a bezpečnostní opatření při zpracování a evidenci informací podle § 21 a 5. pravidla vnitřní kontroly podle § 18 a 19, b) vztahují přiměřeně pravidla pro řádné administrativní postupy uvedená v § 8 odst. 1 písm. e). (3) K zabezpečení dodržování pravidel jednání se zákazníky se na investičního zprostředkovatele a) vztahují obdobně pravidla pro přípustnost pobídek podle § 44, b) vztahují přiměřeně 1. pravidla o informování zákazníka podle § 33 a 34, 2. další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem, podle § 37 odst. 1 a 4 a § 38 odst. 1 až 5, 3. pravidla pro informace vyžadované od zákazníka podle § 43, c) vztahuje § 37 odst. 2. (4) Investiční zprostředkovatel, který je fyzickou osobou a vykonává investiční služby výhradně osobně, a) namísto požadavků uvedených v § 6 písemně zaznamená zásady a pracovní postupy pro zabezpečování průběžné kontroly dodržování právních povinností a výkonu činnosti, b) namísto požadavků podle § 8 v písemné podobě zachytí zásady a pracovní postupy v oblasti uvedené v § 8 odst. 1 písm. e), g), i), k) a l) a c) průběžně kontroluje dodržování právních povinností a výkon činností podle písemně zachycených zásad a pracovních postupů. ČÁST DRUHÁ HLAVA I Díl 1