§ 6 Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb – Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti

§ 6 Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti (1) Organizační uspořádání podle § 12a odst. 1 písm. a) bodu 2 zákona obchodník s cennými papíry upraví vnitřním předpisem provázaným s požadavky ostatních vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry a případně také se závaznými pravidly v rámci regulovaného konsolidačního celku. (2) V rámci organizačního uspořádání obchodník s cennými papíry a) stanoví oprávnění, povinnosti a pracovní náplň organizačních útvarů obchodníka s cennými papíry včetně rozhodovacích postupů, a to způsobem neohrožujícím řádné, čestné a profesionální plnění povinností, a b) zajistí výkon funkce 1. compliance, 2. vnitřního auditu, 3. řízení rizik, prováděné způsobem, který zaručuje efektivní realizaci strategie řízení rizik, 4. ověřování řádného výkonu činnosti jinou osobou, pokud výkon činnosti zabezpečuje její pomocí. (3) Organizačním útvarem se rozumí osoba nebo určená skupina osob pověřená výkonem určité činnosti obchodníka s cennými papíry.