§ 7 Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb – Zásady a postupy řízení

§ 7 Zásady a postupy řízení (1) Obchodník s cennými papíry zajistí, aby jeho vedoucí osoby podle § 2 odst. 1 písm. a) zákona a) vyhodnocovaly a průběžně posuzovaly účinnost příslušných strategií a postupů a b) přijímaly odpovídající opatření k nápravě zjištěných nedostatků. (2) Obchodník s cennými papíry dále zajistí, aby a) statutární orgán a další příslušné vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry byly pravidelně, nejméně jednou ročně, písemně informovány o činnosti a přijatých opatřeních týkajících se řízení rizik, compliance a vnitřního auditu a dále bez zbytečného odkladu informovány o podstatných skutečnostech týkajících se compliance, vnitřního auditu a řízení rizik, b) informace podle písmene a) obdržela pravidelně i jeho dozorčí rada.