§ 11a Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 233/2009 Sb., o žádostech, schvalování osob a způsobu prokazování odborné způsobilosti, důvěryhodnosti a zkušenosti osob, ve znění pozdějších předpisů – Ústřední protistrana

§ 11a Ústřední protistrana (K § 192b odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu) (1) V případě žádosti o povolení k provozování ústřední protistrany postupuje žadatel podle § 3 odst. 2. Vedle příloh uvedených v § 4 jsou přílohami k žádosti a) vnitřní předpisy upravující řídicí a kontrolní systém, které obsahují zejména 1. organizační uspořádání, 2. systém řízení rizik včetně zjišťování a omezování potenciálních střetů zájmů, 3. systém vnitřní kontroly, 4. strategii související s kapitálem a kapitálovými požadavky a 5. systém odměňování, b) návrh pravidel pro účast a přístup do clearingového systému ústřední protistrany, c) návrh pravidel pro vypořádání obchodů prostřednictvím ústřední protistrany, d) návrh postupů pro vedení účtů členů clearingového systému, e) návrh technického zabezpečení navrhovaného rozsahu činnosti ústřední protistrany, f) návrh postupů pro správu informačního systému včetně zabezpečení, zálohování a archivování dat, g) návrh postupů pro zachování provozu a plán obnovy činnosti ústřední protistrany, h) návrh postupů uplatňovaných v případě selhání člena clearingového systému, i) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat 1. činnost clearingového systému, 2. průběžnou kontrolu dodržování povinností ústřední protistrany plynoucích z právních předpisů a z vnitřních předpisů ústřední protistrany a ze smluvních vztahů, 3. řízení rizik a 4. výkon vnitřního auditu, j) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene i) obsahující 1. údaje o vzdělání [§ 2 písm. i)] a 2. údaje o odborné praxi [§ 2 písm. h)], k) seznam činností, které ústřední protistrana hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, a způsob zajištění naplnění podmínek pro vykonávání činností prostřednictvím jiné osoby a l) plán obchodní činnosti [§ 2 písm. e)]. (2) Přílohy uvedené v § 4 odst. 2 se předkládají rovněž za osoby, které jsou členy dozorčí rady nebo členy správní rady v kontrolní funkci v závislosti na systému vnitřní struktury společnosti.“. 10. V části druhé hlava čtvrtá včetně nadpisu zní: „HLAVA IV