§ 10 Vyhláška o vzorech tiskopisů a obsahu jejich příloh k podání žádostí podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu

§ 10 (1) Přílohy obsahující základní informace o žadateli jsou a) originál dokladu o oprávnění k podnikání žadatele [§ 2 písm. a)], b) doklad o skutečném sídle zahraniční osoby, c) povolení k poskytování investičních služeb vydané orgánem dohledu státu, ve kterém má žadatel sídlo, s uvedením rozsahu tohoto povolení, d) originál dokladů o původu finančních prostředků zajištěných pro činnost organizační složky, e) finanční výkazy žadatele [§ 2 písm. b)], f) písemné stanovisko orgánu dohledu státu sídla žadatele k záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, případně doklad o tom, že byl tento orgán o záměru žadatele poskytovat investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky informován, g) doklad o účasti v záručním systému, ze kterého se vyplácejí náhrady zákazníkům; pokud žadatel je účastníkem takového systému, doloží zároveň výši náhrad vyplácených zákazníkům, okruh zákazníků a rozsah jejich majetku krytých tímto záručním systémem včetně teritoriální působnosti tohoto záručního systému a h) doklady prokazující, že žadatel dodržuje kapitálové požadavky srovnatelně podle § 9 a 9a zákona. (2) Přílohy obsahující informace o vedoucích osobách žadatele jsou a) seznam členů statutárního orgánu žadatele, b) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za každého člena statutárního orgánu žadatele, c) životopis za každého člena statutárního orgánu žadatele obsahující údaje o 1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a 2. odborné praxi [§ 2 písm. e)], d) originál dokladu o bezúhonnosti za každého člena statutárního orgánu žadatele [§ 2 písm. f)]. (3) Přílohy obsahující informace o osobách s kvalifikovanou účastí na žadateli a o osobách úzce propojených s žadatelem jsou a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli včetně graficky znázorněných vztahů mezi těmito osobami, s údaji3) o těchto osobách a s údaji o výši podílu nebo jiné formě účasti na žadateli, a b) informace o osobách úzce propojených se žadatelem [§ 2 písm. c)]. (4) Přílohy obsahující informace o vedoucím organizační složky a personálních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti tvoří a) tiskopis podle přílohy č. 6 k této vyhlášce za vedoucího organizační složky, b) životopis za vedoucího organizační složky obsahující údaje o 1. vzdělání [§ 2 písm. d)] a 2. odborné praxi [§ 2 písm. e)], c) originál dokladu o bezúhonnosti za vedoucího organizační složky [§ 2 písm. f)] a d) záměr využívat investičních zprostředkovatelů a vázaných zástupců v souvislosti s poskytováním investičních služeb. (5) Přílohy obsahující informace o věcných předpokladech organizační složky pro výkon činnosti tvoří doklady o splnění věcných předpokladů podle § 4 odst. 2. (6) Přílohy obsahující informace o organizačních předpokladech organizační složky pro výkon činnosti tvoří a) plán obchodní činnosti organizační složky v České republice ve vztahu k jednotlivým činnostem podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi, b) rozsah činností, které organizační složka hodlá vykonávat prostřednictvím jiné osoby, c) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se investičních nástrojů, a d) návrh vnitřních předpisů organizační složky zahrnující 1. návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb organizační složky6), 2. návrh organizačního uspořádání organizační složky7), 3. návrh pravidel jednání organizační složky se zákazníky8) a 4. ostatní vnitřní předpisy, jejichž zavedení vyžaduje jiný právní předpis9).