§ 165 Zákon o podnikání na kapitálovém trhu – Přestupky zahraniční osoby

§ 165 Přestupky zahraniční osoby (1) Zahraniční osoba se jako osoba podle § 24 dopustí přestupku tím, že a) nevede deník obchodníka s cennými papíry podle § 24 odst. 5 písm. a) a § 13, b) neuveřejní údaje podle § 24 odst. 5 písm. b) a § 16b, c) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 24 odst. 5 písm. c) a § 15 odst. 1, nebo d) neuchová dokumenty nebo záznamy podle § 24 odst. 5 písm. e) a § 17. (2) Zahraniční osoba se jako osoba podle § 28 dopustí přestupku tím, že a) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle § 28b odst. 3 a § 10 odst. 3, § 10a odst. 2, § 10ab, § 10ac odst. 1 nebo § 10ad odst. 1, b) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 12 nezajistí zavedení odpovídajícího systému správy a řízení, c) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 12a nesplní některou z povinností týkající se organizačních požadavků, d) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 12ba odst. 1 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn, e) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 12ba odst. 2 neověří nebo nezhodnotí postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn anebo nezjedná nápravu, f) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 12ba odst. 5 neověří nebo nezhodnotí investiční nástroje, které nabízí, anebo nezjedná nápravu, g) nesplní informační povinnost podle § 28b odst. 3 a § 12ba odst. 6, h) nezavede postupy podle § 28b odst. 3 a § 12bb, i) nezajistí vedení některé z evidencí podle § 28b odst. 3 a § 12c, j) pověří jinou osobu výkonem činnosti bez toho, aby zavedla, udržovala nebo uplatňovala odpovídající opatření podle § 28b odst. 3 a § 12d, k) nezavede opatření k ochraně majetku zákazníka podle § 28b odst. 3 a § 12e odst. 1 nebo 2, l) nemá ověřenu přiměřenost opatření přijatých za účelem ochrany majetku zákazníka podle § 28b odst. 3 a § 12e odst. 3, m) nevede deník obchodníka s cennými papíry podle § 28b odst. 3 a § 13, n) nezajistí, aby jeho personální zdroje splňovaly požadavky podle § 28b odst. 3 a § 14, o) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle § 28b odst. 3 a § 15 odst. 1, p) v rozporu s § 28b odst. 3 a § 16 odst. 1 nebo 2 nepředloží nebo neuveřejní výroční zprávu nebo související informace, q) nesplní informační povinnost podle § 28b odst. 3 a § 16 odst. 6, r) neuchová dokumenty nebo záznamy podle § 28b odst. 3 a § 17, s) v rozporu s § 28b odst. 3 nesplní při algoritmickém obchodování některou z povinností podle § 17c nebo § 17d odst. 1, 2 nebo 4, t) neuchová nebo neposkytne při algoritmickém obchodování s vysokou frekvencí v rozporu s § 28b odst. 3 a § 17e záznamy v obchodních systémech, u) v rozporu s § 28b odst. 3 nesplní při algoritmickém obchodování za účelem uskutečňování strategie tvorby trhu některou z povinností podle § 17f odst. 1, v) v rozporu s § 28b odst. 3 nesplní při poskytování přímého elektronického přístupu k obchodnímu systému některou z povinností podle § 17g odst. 1, 3, 4 nebo 5 nebo § 17h odst. 1, 2 nebo 4, w) v rozporu s § 28b odst. 3 nesplní při nabízení služby zúčtování jiným osobám některou z povinností podle § 17i, nebo x) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. a), b), d), f) nebo g). (3) Zahraniční osoba se dopustí přestupku tím, že a) jako osoba podle § 24 nesplní některou z informačních povinností podle § 24 odst. 5 písm. b) a § 16 odst. 4 písm. a), b) nebo c), nebo b) jako osoba podle § 28 nesplní některou z informačních povinností podle § 28b odst. 3 a § 16 odst. 4 písm. a), b) nebo c). (4) Zahraniční osoba se dopustí přestupku tím, že a) jako osoba podle § 24 nesplní informační povinnost podle § 24 odst. 5 písm. b) a § 16 odst. 3, b) jako osoba podle § 28 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle § 28b odst. 3 a § 12i odst. 1, c) jako osoba podle § 28 nesplní informační povinnost podle § 28b odst. 3 a § 16 odst. 3, d) jako zastoupený nevypoví smluvní závazek podle § 32b odst. 1, e) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle § 32k písm. c) nebo e), f) jako dražebník cenných papírů organizuje veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s § 33, nebo g) jako osoba podle § 133 nezaplatí příspěvek do Garančního fondu podle § 133. (5) Za přestupek podle odstavce 1 nebo 2 lze uložit pokutu do a) 150 000 000 Kč, b) výše 10 % celkového ročního obratu zahraniční osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit. (6) Za přestupek podle odstavce 3 lze uložit pokutu do a) 20 000 000 Kč, b) výše 10 % celkového ročního obratu zahraniční osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo c) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit. (7) Za přestupek podle odstavce 4 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.