§ 174 Zákon o podnikání na kapitálovém trhu – Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení přímo použitelného předpisu Evropské unie v oblasti finančního trhu
Stručně: Paragraf § 174 zákona o podnikání na kapitálovém trhu stanovuje, že právnické a podnikající fyzické osoby se dopouštějí přestupku, pokud poruší specifické povinnosti nebo zákazy vyplývající z přímo použitelných předpisů Evropské unie v oblasti finančního trhu, a za takové přestupky hrozí pokuta až do výše 10 000 000 Kč.
§ 174 Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení přímo použitelného předpisu Evropské unie v oblasti finančního trhu
(1) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 4 odst. 1, čl. 5a, čl. 8c a čl. 8d nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1060/2009, v platném znění.
(2) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícím prodej na krátko a některé aspekty swapů úvěrového selhání42).
(3) Právnická nebo podnikající fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícím OTC deriváty, ústřední protistrany a registry obchodních údajů43).
(4) Obchodník s cennými papíry, který poskytuje hlavní investiční službu uvedenou v § 4 odst. 2 písm. d) nebo který poskytuje hlavní investiční službu uvedenou v § 4 odst. 2 písm. e) a má alespoň 3 zaměstnance, se dopustí přestupku tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 3 až 13 a čl. 18a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/208873) nebo podle čl. 5 až 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/85274).
(5) Za přestupek podle odstavce 1, 2, 3 nebo 4 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.
Výklad
Stručně
Paragraf § 174 zákona o podnikání na kapitálovém trhu stanovuje, že právnické a podnikající fyzické osoby se dopouštějí přestupku, pokud poruší specifické povinnosti nebo zákazy vyplývající z přímo použitelných předpisů Evropské unie v oblasti finančního trhu, a za takové přestupky hrozí pokuta až do výše 10 000 000 Kč.
Co to znamená v praxi
Právnické osoby a podnikající fyzické osoby musí dodržovat pravidla stanovená v nařízení EU č. 1060/2009 (týkající se ratingových agentur), v předpisech EU o prodeji na krátko a swapech úvěrového selhání, a v předpisech EU o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů.
Obchodníci s cennými papíry, kteří poskytují určité investiční služby a mají alespoň 3 zaměstnance, musí navíc dodržovat pravidla stanovená v nařízení EU 2019/2088 (o zveřejňování informací souvisejících s udržitelností v odvětví finančních služeb) a nařízení EU 2020/852 (o zřízení rámce pro usnadnění udržitelných investic).
Porušení těchto povinností je považováno za přestupek, za který může být uložena pokuta.
Maximální výše pokuty za tyto přestupky je 10 000 000 Kč.
Na co si dát pozor
Je nutné sledovat aktuální znění uvedených nařízení Evropské unie, neboť se jedná o přímo použitelné předpisy, které se mohou měnit.
Obchodníci s cennými papíry by měli věnovat zvýšenou pozornost plnění povinností souvisejících s udržitelností, pokud splňují kritéria pro aplikaci nařízení EU 2019/2088 a 2020/852.
Pokuta může být uložena jak právnickým osobám, tak i podnikajícím fyzickým osobám.
Zdroj: e-Sbírka / justice.cz (oficiální data). Výklady generovány AI z textu zákona, orientační — nenahrazují radu advokáta.