§ 3 Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele – Náležitosti evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele

§ 3 Náležitosti evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele (K § 32 zákona) (1) Evidence pokynů vztahujících se k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního nástroje podle § 3 odst. 1 zákona obsahuje alespoň a) číslo pokynu, b) údaje o osobě,1) která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo jiného převodu investičního nástroje, c) údaje o osobě, na jejíž účet má být nákup, prodej nebo jiný převod investičního nástroje uskutečněn, nejde-li o osobu podle písmena b), d) směr pokynu, e) identifikační označení investičního nástroje, kterého se pokyn týká, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, jinak identifikační označení používané pro daný nástroj v evidenci investičního zprostředkovatele, f) název investičního nástroje, g) objem investičních nástrojů, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo jinak převedeny, vyjádřený počtem kusů nebo v penězích, h) cenu, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo jinak převeden, anebo alespoň způsob jejího určení, i) lhůtu pro obstarání koupě, prodeje nebo jiného převodu investičního nástroje, je-li pokyn předáván k provedení obchodníkovi s cennými papíry, j) datum a čas přijetí pokynu, k) místo přijetí pokynu, l) způsob přijetí pokynu, m) datum a čas předání pokynu, n) způsob předání pokynu, o) jméno a příjmení osoby, která pokyn přijala a p) údaje o osobě, které byl pokyn předán.3) (2) Evidence pokynů, které jsou smlouvou, na jejichž základě jsou podávány pokyny k nákupu, prodeji nebo jinému převodu investičního instrumentu, a na jejichž uzavření se investiční zprostředkovatel podílel, obsahuje alespoň a) identifikaci smlouvy, b) údaje o osobě, se kterou byla smluva uzavřena, c) identifikační označení investičních nástrojů, které budou na základě smlouvy nakoupeny, prodány nebo jinak převedeny, je-li tento údaj při uzavírání smlouvy znám, d) datum uzavření smlouvy nebo datum přijetí smlouvy investičním zprostředkovatelem 1. úrovně, e) datum předání smlouvy, je-li smlouva písemná, f) způsob předání smlouvy, je-li smlouva písemná, g) jméno a příjmení osoby, která zprostředkovala uzavření smlouvy a h) údaje o osobě, které byla smlouva předána.