§ 6 Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a zásadách pro vedení evidence přijatých a předaných pokynů investičního zprostředkovatele – Účinnost

§ 6 Účinnost Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem, kdy nabývá účinnosti zákon č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. Člen prezidia vykonávající funkci předsedy: Ing. Šimáček v. r. Příloha k vyhlášce č. 261/2004 Sb. Název PoleTabulkaTyp PoleMaPopisCenaNederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)NumericLimitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden, cena, za kterou byl obchod uskutečněnCena JednotkaNederiváty_Pokyn (04_01)Text1Jednotky, v nichž je uvedena limitní cena. Způsob vyplnění je pouze 1-měna, 2-procento, 3 body indexuCena PoznámkaNederiváty_Pokyn (04_01)Text30Další informace či požadavky klienta - cenová dispozice. Způsob vyplnění může být například uvedením standardizované zkratky dle SWIFT specifikace zprávy MT502. Pokud např. je v pokynu uveden stop limit 550, stačí uvést: “STOP=550“ nebo pokud je prioritou klienta neovlivnit výrazněji cenu na trhu, stačí uvést: “CARE“;a podobně.Číslo pokynu obchoduNederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)Text16Číslo pokynu v evidenci obchodníka. Číslo pokynu se shoduje s čísly jednotlivých obchodů provedených na základě pokynu. Posledních 5 pozic je vyhrazeno pro identifikaci hromadných pokynu, v ostatních případech zde bude 5 nul.IÚÚdaje_Osoby (04_ 06)Text18Identifikační údajIÚ InvestorNederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)Text18Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod uskutečněn (v případě obchodu na vlastní účet je investorem obchodník)IÚ ProtistranaNederiváty_Obchod (04_02)Text18Identifikační údaj o osobě, se kterou se obchod uzavírá, tj. buď obchodník nebo trhIÚ ZadavatelNederiváty_Pokyn (04_01)Text18Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje -zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. společnosti portfolio manažera (v případě obhospodařování), resp. obchodníka v případě obchodu na vlastní účetInvest. nástroj ISINNederiváty_Pokyn (04_01)Text12Identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem obchodu či převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, nebo kód používaný obchodníkemInvest. nástroj NázevNederiváty_Pokyn (04_01)Text18Název investičního nástroje, tj. označení investičního nástroje používané na regulovaném trhu případně jiné obecně užívané označeníJménoÚdaje_Osoby (04_ 06)Text12Jméno osobyLhůtaNederiváty_Pokyn (04_01)DateDatum, do kterého je pokyn platnýMakléř1Nederiváty_Pokyn (04_01)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástrojeMakléř2Nederiváty_Pokyn (04_01)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástrojeMakléř3Nederiváty_Pokyn (04_01)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástrojeMakléř4Nederiváty_Pokyn (04_01)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástrojeMěnaNederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)Text3Kód měny, ve které je pokyn zadán nebo ve které byl obchod uskutečněn (dle ISO4217)Měna KurzNederiváty_Obchod (04_02)NumericMenovy kurz, pokud OCP zajistuje konverzi menMěna ZdrojNederiváty_Obchod (04_02)Text3Kód měny, ze které má být obchod fiancován (dle ISO4217)Název/PříjmeníÚdaje_Osoby (04_06)Text25Obchodní název nebo příjmení osobyObecÚdaje_Osoby (04_06)Text20ObecObjemNederiváty_Pokyn (04_01)NumericMaximální finanční limit, za který má být pokyn vykonánPočet kusůNederiváty_Pokyn (04_01), Nederiváty_Obchod (04_02)NumericPočet kusů investičního nástrojePředání pokynu ČasNederiváty_Obchod (04_02)TimeČas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynuPředání pokynu DatumNederiváty_Obchod (04_02)DateDatum předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynuPřijetí pokynu ČasNederiváty_Pokyn (04_01)TimeČas přijetí pokynuPřijetí pokynu DatumNederiváty_Pokyn (04_01)DateDatum přijetí pokynuPřijetí pokynu MístoNederiváty_Pokyn (04_01)Text20Určení místa, kde byl pokyn přijatPřijetí pokynu ZpůsobNederiváty_Pokyn (04_01)Text1Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet, S-Swift, M-Media (Bloomberg, Reuters ..), J-jinakPseudoUdaje_Osoby (04_ 06)Text18Pouze je-li identifikační číslo/rodné číslo přiděleno obchodníkem, výplni se vlastní identifikační číslo obchodníkaSměrNederiváty_Pokyn (04_01)Text1Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástrojeStátÚdaje_Osoby (04_06)Text3Kód státu dle číselníku Střediska cenných papírůStavNederiváty_Pokyn (04_01)Text1Stav pokynu resp. důvod, proč nedošlo k realizaci.Způsob vyplnění je pouze ‚1‘=aktivní, ‚3‘= uspokojený, ‚4‘ = zrušený klientem, ‚5‘=částečně uspokojený zrušený klientem‚6‘ = prošlý (v době platnosti se nepodařilo pokyn realizovat), ‚7‘ = zrušen z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta,, ‚8‘ =částečně uspokojený, zrušený z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta, '9'= částečně uspokojený prošlý,‚A‘= zrušený z rozh. člena z jiného důvodu, ‚B‘= část. usp., zrušený z rozh. obchodníka z jiného důvodu, ‚C‘= hrozící nebo aktuální střet zájmů a ‚D‘= hrozící narušení průhlednosti trhu, E= podezření na legalizaci výnosů z trestné činnostiTrh InterčísloNederiváty_Obchod (04_02)Text18Interní označení obchodu, které bylo přiděleno organizátorem regulovaného trhu, kde byl pokyn realizován. Jedná se o unikátní číslo v rámci trhu.Není li tento údaj k dispozici a v ostatních případech se použije interní číslo obchodu obchodníka.Trh PožadovanýNederiváty_Pokyn (04_01)Text10Označení trhu, na kterém zákazník požaduje uskutečnit obchod. Způsob vyplnění může být například BCPP pro Burzu cenných papírů, Praha, RMS pro RM-systém, OTC pro obchod mimo regulovaný trh, NASDAQ, NYCE, LSE apod.Trh RealizovanýNederiváty_Obchod (04_02)Text10Označení trhu, na kterém se uskutečnil obchod. Způsob vyplnění může být například BCPP proBurzu cenných papírů, Praha, RMS pro RM-systém, OTC - pro obchod mimo regulovaný trh, NASDAQ, NYCE, LSE apod.TypNederiváty_Pokyn (04_01)Text1Typ pokynu. Způsob vyplnění je pouze(D=obchod, B=buy and sell, R=repo, P=půjčka, C=custody převod, J=jiný typÚčetNederiváty_Obchod (04_02)Text1Na čí účet je pokyn zadáván. Způsob vyplnění je pouze 1=pokyn na svůj vlastní účet, 2=pokyn na účet zákazníka, 3=pokyn v rámci asset managementu, 4=pokyn na vlastní účet pro zákazníka, přičemž se nejedná o asset managementUliceÚdaje_Osoby (04_06)Text25UliceÚplata OCPNederiváty_Pokyn (04_01)NumericVýše úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtovaná jako odměna obchodníkoviÚplata OCP MěnaNederiváty_Pokyn (04_01)Text3Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry (dle ISO4217)Úplata třetí osobyNederiváty_Obchod (04_02)NumericVýše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkoviÚplata třetí osoby MěnaNederiváty_Obchod (04_02)Text3Kód měny úplaty třetí osobě (dle ISO4217)Vypořádání Kon datumNederiváty_Obchod (04_02)DateDatum závěrečného vypořádání obchodu či převoduVypořádání Sjednané datumNederiváty_Obchod (04_02)DateDatum sjednaného vypořádání obchodu či převoduZobchodování ČasNederiváty_Obchod (04_02)TimeČas uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu, nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentuZobchodování DatumNederiváty_Obchod (04_02)DateDatum uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu, nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dispozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků. Název PoleTabulkaTyp PoleMaPopisCenaDeriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)NumericJednotková cena, za kterou byl obchod uskutečněn, eventuelně za kterou byl kontrakt převedenCena 1Deriváty_Pokyn (04_03)NumericJednotková cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převedenCena 2Deriváty_Pokyn (04_03)NumericJednotková cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převedenCena JednotkaDeriváty_Pokyn (04_03)Text1Jednotky, v nichž je uvedena limitní cena. Způsob vyplnění je pouze 1-měna, 2-procento, 3 body indexuCena PoznámkaDeriváty_Pokyn (04_03)Text30Další informace či požadavky klienta - cenová dispozice. Způsob vyplnění může být například uvedením standardizované zkratky dle SWIFT specifikace zprávy MT502. Pokud např. je v pokynu uveden stop limit 550, stačí uvést: “STOP=550“ nebo pokud je prioritou klienta neovlivnit výrazněji cenu na trhu, stačí uvést: “CARE“;a podobně.Číslo pokynu obchoduDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)Text16Číslo pokynu v evidenci obchodníka. Číslo pokynu se shoduje s čísly jednotlivých obchodů provedených na základě pokynu. Posledních 5 pozic je vyhrazeno pro identifikaci hromadných pokynu, v ostáních případech zde bude 5 nul. U mimoburzovních derivátů se využívá celDerivát IDDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)Text12Identifikační označení kontraktuDerivát NázevDeriváty_Pokyn (04_03)Text20Název kontraktu používaný na příslušném organizovaném trhuDerivát TickerDeriváty_Pokyn (04_03)Text10Ticker, kod instrumentu v systému organizátora veřejného trhu, lze použít symbolů zavedených v analytických a informačních systémechDerivát Typ DruhDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)Text20Druh/Typ derivátu.IÚÚdaje_Osoby (04_06)Text18Identifikační údajIÚ InvestorDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04)Text18Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod uskutečněn (v případě obchodu na vlastní účet je investorem obchodník)IÚ ProtistranaDeriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)Text18Identifikační údaj o osobě, se kterou se obchod uzavíráIÚ ZadavatelDeriváty_Pokyn (04_03)Text18Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje - zákazníka nebo jeho zmocněnce, resp. portfoliomanažera (v příp. obhospodařování), resp. obchodníka v příp. obchodu na vlastní účetJménoÚdaje_Osoby (04_06)Text12Jméno osobyLhůtaDeriváty_Pokyn (04_03)DateDatum, do kterého je pokyn platnýMakléř1Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástrojeMakléř2Deriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástrojeMakléř3Deriváty_Pokyn (04_03)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástrojeMakléř4Deriváty_Pokyn (04_03)Text15Příjmení makléře (§ 15 zákona), který prováděl odborné obchodní činnosti související s obchodem či převodem investičního nástrojeMěnaDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)Text3Kód měny, ve které je pokyn zadán nebo ve které byl obchod uskutečněn (dle ISO4217)Měna KurzDeriváty_Obchod (04_04)NumericMěnový kurz, pokud obchodník s cennými papíry zajištuje pro zákazníka konverzi měnMěna ZdrojDeriváty_Obchod (04_04)Text3Kód měny, ze které je zákazníkovi prováděna konverze (dle ISO4217)Název/PříjmeníÚdaje_Osoby (04_06)Text25Obchodní název nebo příjmení osobyObecÚdaje_Osoby (04_06)Text20ObecObjemDeriváty_Pokyn (04_03)NumericMaximální finanční limit, za který má být pokyn vykonánPlatnost MaturitaDeriváty_Pokyn (04_03),DateDatum expirace nebo datum prekluze práv z derivátuDeriváty_OTC (04_05)Počet kontraktůDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_Obchod (04_04)NumericPočet standardizovaných kontraktů organizovaného trhu, které mají být nebo byly koupeny, prodány či převedeny na základě pokynuPodkl aktivum Fw Strike RateDeriváty_Pokyn (04_03)NumericCena, za kterou může být nakoupeno/prodáno podkladové aktivum v případě, že bude uplatněno právo vyplývající z derivátu (strike price), forwardová cenaPodkl aktivum IDDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)Text12Identifikační označení investičního nástroje, který je podkladovým aktivem, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přiděleno, nebo kod používaný obchodníkem pro toto aktivumPodkl aktivum Měna 1Deriváty_OTC (04_05)Text3Kód měny podkladového aktiva (u FX první měna měnového páru) dle ISO4217Podkl aktivum Měna 2Deriváty_OTC (04_05)Text3Druhá měna měnového páru (dle ISO4217)Podkl aktivumDeriváty_Pokyn (04_03)NumericMnožství podkladového aktiva nebo nominální hodnota kontraktuMnožstvíPodkl aktivumDeriváty_Pokyn (04_03),Text18Název podkladového aktivaNázevDeriváty_OTC (04_05)Podkl aktivum Nominal MnožstvíDeriváty_OTC (04_05)NumericMnožství podkladového aktiva nebo nominální hodnota, na kterou se kontrakt vztahuje, nebo od které se odvozuje plnění.Podkl aktivum Spot RateDeriváty_OTC (04_05)NumericU FX swapu spotový kurz, u FX transakcí se vztahuje k první měně měnového páru („Podkl aktivum Mena 1“), u FRA sazba, na jejímž základě dochází k plnění.Podkl aktivum Strike Deal RateDeriváty_OTC (04_05)NumericU FX swapu forwardový kurz, u FRA sazba dohodnutá mezi obchodníky, u opcí realizační cenaPředání pokynu ČasDeriváty_Obchod (04_04)TimeČas předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynuPředání pokynu DatumDeriváty_Obchod (04_04)DateDatum předání pokynu regulovanému trhu nebo třetí osobě k provedení pokynu nebo jiného úkonu směřujícího k provedení pokynuPřijetí pokynu ČasDeriváty_Pokyn (04_03)TimeČas přijetí pokynuPřijetí pokynuDeriváty_Pokyn (04_03)DateDatum přijetí pokynuDatumPřijetí pokynu MístoDeriváty_Pokyn (04_03)Text20Určení místa, kde byl pokyn přijatPřijetí pokynu ZpůsobDeriváty_Pokyn (04_03)Text1Způsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internet, S-Swift, M-Media (Bloomberg, Reuters ..), J-jinakPseudoÚdaje_Osoby (04_06)Text18Pouze je-li identifikační číslo/rodné číslo přiděleno obchodníkem, výplni se vlastní identifikační číslo obchodníkaSměrDeriváty_Pokyn (04_03)Text1Směr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástroje,3=Nákup za účelem uzavírání pozice,4=Prodej za účelem otevírání poziceStart DateDeriváty_OTC (04_05)DateDatum počátku smluvního vztahuStátÚdaje_Osoby (04_06)Text3Kód státu dle číselníku Střediska cenných papírůStavDeriváty_Pokyn (04_03)Text1Stav pokynu resp. důvod, proč nedošlo k realizaci. Způsob vyplnění je pouze ‚1‘=aktivní, ‚3‘= uspokojený, ‚4‘ = zrušený klientem, ‚5‘=částečně uspokojený zrušený klientem‚6‘ = prošlý (v době platnosti se nepodařilo pokyn realizovat), ‚7‘ = zrušen z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta,, ‚8‘=částečně uspokojený, zrušený z rozhodnutí obchodníka pro nedostatek prostředků klienta, ‘9‘= částečně uspokojený prošlý,‚A‘= zrušený z rozh. člena z jiného důvodu, ‚B‘= část. usp., zrušený z rozh. obchodníka z jiného důvodu, ‚C‘= hrozící nebo aktuální střet zájmů a ‚D‘= hrozící narušení průhlednosti trhu, E= podezření na legalizaci výnosů z trestné činnostiTrhDeriváty_Pokyn (04_03)Text10Označení trhu, na kterém zákazník požaduje uskutečnit obchodÚčetDeriváty_Obchod (04_04)Text1Na čí účet je pokyn zadáván. Způsob vyplnění je pouze 1=pokyn na vlastní účet, 2=pokyn na účet zákazníka, 3=pokyn v rámci asset managementu, 4=pokyn na vlastní účet pro zákazníka, přičemž se nejedná o asset managementUliceÚdaje_Osoby (04_06)Text25UliceÚplata OCPDeriváty_Pokyn (04_03)NumericVýše úplaty za obstarání nákupu, prodeje, či jiného převodu účtovaná jako odměna obchodníkoviÚplata OCP MěnaDeriváty_Pokyn (04_03)Text3Kód měny úplaty obchodníkovi s cennými papíry (dle ISO4217)Úplata třetí osobyDeriváty_Obchod (04_04)NumericVýše úplaty související s obstaráním nákupu, prodeje či jiného převodu, účtovaná jako odměna nebo poplatek třetí osobě, v případě, že je přeúčtována k úhradě zákazníkoviÚplata třetí osobyDeriváty_Obchod (04_04)Text3Kód měny úplaty třetí osoby (dle ISO4217)MěnaVypořádání Kon datumDeriváty_Obchod (04_04)DateDatum konečného vypořádání obchodu či převodu (registrace práv, úhrada ceny derivátu)Vypořádání Sjednané datumDeriváty_Obchod (04_04)DateDatum předpokládaného vypořádání obchodu či převodu (registrace práv, úhrada ceny derivátu)VysvětlivkaDeriváty_Pokyn (04_03), Deriváty_OTC (04_05)Text50Upřesnění, komentář ke struktuře derivátu, dohodnutym sazbam (Libor+)Zobchodování ČasDeriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04 05)TimeČas uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentuZobchodování DatumDeriváty_Obchod (04_04), Deriváty_OTC (04_05)DateDatum uzavření nákupního a prodejního pokynu na regulovaném trhu nebo uzavření obchodu mimo regulovaný trh nebo upsání instrumentu Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dispozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků. Název PoleTyp PoleDélka PolePopisČíslo záznamu v evidenci zprostředkovatele, uvede se číslo pokynu, na jehož základě má být proveden nákup, prodej či jiný převod investičního nástrojeČíslo_PokynuText11Identifikační údaj o osobě, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástrojePokyn_Zadavatel_IÚText12Obchodní název nebo příjmení osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástrojePokyn_Zadavatel_Název_PříjmeníText25Jméno osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástrojePokyn_Zadavatel_JménoText25Pokyn_Zadavatel_UliceUlice osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástrojeText25Pokyn_Zadavatel_ObecObec osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástrojeText25Pokyn_Zadavatel_StátStát osoby, která dává pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástrojeText25Identifikační údaj o osobě, na jejíž účet má být obchod uskutečněn.Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatele.Pokyn_Investor_IÚText12Obchodní název nebo příjmení osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatelePokyn_Investor_Název_PříjmeníText25Pokyn_Investor_JménoText25Jméno osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatelePokyn_Investor_UliceText25Ulice osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatelePokyn_Investor_ObecText25Obec osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavatelePokyn_Investor_StátText25Stát osoby, na jejíž účet má být obchod uskutečněn. Nevyplňuje se, jedná-li se současně o zadavateleSměr pokynu. Způsob vyplnění je pouze 1=Nákup nebo jiné nabytí investičního nástroje,2=Prodej nebo jiné zcizení investičního nástrojePokyn_SměrText1Identifikační označení investičního nástroje, který je předmětem obchodu či převodu, podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci investičních nástrojů, je-li přidělenoISINText12Název investičního nástroje, tj. označení investičního nástroje používané na regulovaném trhu případně jiné obecně užívané označeníNázev_Inv_NastrojeText20Počet kusů investičního nástroje, které mají být podle pokynu koupeny, prodány nebo převedeny, anebo alespoň způsob jeho určeníPokyn_Počet_KusůText20Maximální finanční limit, za který má být pokyn vykonán v případě, že není zadán počet kusůPokyn_ObjemText15Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen, prodán nebo převeden, anebo alespoň způsob jejího určeníPokyn_CenaText20Kód měny, jde li o inv. instrument denominovaný v cizí měněPokyn_MěnaText3Pokyn_LhůtaDateDatum, do kterého je pokyn platný, je-li pokyn předán obchodníkovi s cennými papíryDatum přijetí pokynuPokyn_Datum_PřijetíDatePokyn_Čas_PřijetíTimeČas přijetí pokynuZpůsob přijetí pokynu. Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internetPokyn_Způsob_PřijetíText12Určení místa, kde byl pokyn přijat.Pokyn_Místo_PřijetíText25Datum předání pokynuPokyn_Datum_PředáníDatePokyn_Čas_PředáníČas předání pokynuTimePokyn_Způsob_PředáníText12Způsob vyplnění je pouze T-telefon, E-E-mail, P-písemně, F- faxem, I-internetJméno fyzické osoby, která pokyn přijala a předalaPokyn_Zprostředkovatel_JménoText25Přijímení fyzické osoby, která pokyn přijala a předalaPokyn_Zprostředkovatel_PříjmeníText25Identifikační údaj o osobě, které byl pokyn předánPokyn_Přejímající_IÚText10Obchodní název nebo příjmení osoby, které byl pokyn předánPokyn_Přejímající_Název_PříjmeníText25Jméno osoby, osoby, které byl pokyn předánPokyn_Přejímající_JménoText25Ulice osoby, osoby, které byl pokyn předánPokyn_Přejímající_UliceText25Obec osoby, osoby, které byl pokyn předánPokyn_Přejímající_ObecText25Stát osoby, osoby, které byl pokyn předánPokyn_Přejímající_StátText25Smlouva_IDText20Jednoznačná identifikace smlouvy (např. název smlouvy a číselné označení)Identifikační údaj o osobě, se kterou byla smlouva uzavřenaSmlouva_Zákazník_IÚText12Smlouva_Zákazník_Název_PříjmeníText25Obchodní název nebo příjmení osoby, se kterou byla smlouva uzavřenaJméno osoby, se kterou byla smlouva uzavřenaSmlouva_Zákazník_JménoText25Ulice osoby, se kterou byla smlouva uzavřenaSmlouva_Zákazník_UliceText25Obec osoby, se kterou byla smlouva uzavřenaSmlouva_Zákazník_ObecText25Stát osoby, se kterou byla smlouva uzavřenaSmlouva_Zákazník_StátText25Smlouva_NastrojText20Označení investičních nástrojů, které budou na základě smlouvy nakupovány nebo prodávány, je-li tento údaj při uzavírání smlouvyDatum uzavření smlouvySmlouva_Datum_UzavřeníDateDatum předání smlouvySmlouva_Datum_PředáníDateZpůsob předání smlouvySmlouva_Způsob_PředáníText12Jméno fyzické osoby, která v daném případě se zákazníkem jednalaSmlouva_Zprostředkovatel_Jméno25Smlouva_Zprostředkovatel_Příjmení25Příjmení osoby, fyzické osoby, která v daném případě se zákazníkem jednalaSmlouva_Přejímající_IÚText10Identifikační údaj o osobě, které byl pokyn nebo smlouva předánSmlouva_Přejímající_Název_PříjmeníText25Obchodní název nebo příjmení osoby, které byl pokyn nebo smlouva předánJméno osoby, které byla smlouva předánaSmlouva_Přejímající_JménoText25Ulice osoby, které byla smlouva předánaSmlouva_Přejímající_UliceText25Obec osoby, které byla smlouva předánaSmlouva_Přejímající_ObecText25Stát osoby, které byla smlouva předánaSmlouva_Přejímající_StátText25 Poznámka: Identifikačním údajem je identifikační číslo, jeho zahraniční obdoba nebo rodné číslo. Rodné číslo se pro potřeby výkaznictví uvádí bez lomítka mezi šestým a sedmým místem (pouze číselné hodnoty). Pokud údaj o rodném čísle nebo identifikačním čísle (případně jeho obdobě) nemá objektivně k dipozici, přidělí obchodník této osobě jednoznačnou identifikaci v číselném formátu, kde prvních 8 znaků bude tvořit IČ obchodníka s cennými papíry. Maximální délka tohoto údaje je 15 znaků. 1) § 2 písm. b) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu. 2) § 14 zákona o podnikání na kapitálovém trhu. 2a) § 3 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu. 3) § 29 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu.