§ 8 Vyhláška o směnárenské činnosti, bezhotovostních obchodech s cizí měnou a o peněžních službách

§ 8 (1) Výkon funkce compliance držitele devizové licence k bezhotovostním obchodům zahrnuje zejména a) soustavnou kontrolu souladu vnitřních předpisů s právními předpisy, b) soustavnou kontrolu vzájemného souladu vnitřních předpisů, c) koordinaci zajištění souladu činností, d) kontrolu dodržování vnitřních předpisů, a to alespoň 1. dodržování stanového způsobu zajištění proti rizikům, 2. vedení a archivace samostatné evidence a dokladů o bezhotovostních obchodech s cizí měnou, 3. dodržování pravidel o obchodech zaměstnanců uzavíraných na jejich vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých, 4. kontrolu souladu navržených opatření s právními předpisy. (2) Držitel devizové licence k bezhotovostním obchodům pověří výkonem funkce compliance alespoň jednu osobu.