§ 23 Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb – Účinnost

§ 23 Účinnost Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 3. ledna 2018. Guvernér: v z. prof. PhDr. Ing. Tomšík, Ph.D., v. r. viceguvernér Příloha č. 1 k vyhlášce 308/2017 Sb. I. Údaje o přijatých pokynech 1. Evidence údajů o pokynech obsahuje údaje a) týkající se všech pokynů k nákupu, prodeji či jinému převodu investičních nástrojů, které obchodník s cennými papíry přijal od zákazníků, a b) vlastní rozhodnutí o obchodování (dále jen „evidence pokynů“). 2. Evidence pokynů obsahuje alespoň informace podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků1) nebo podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího organizační požadavky na investiční podniky zabývající se algoritmickým obchodováním2) a údaje poskytované České národní bance podle jiného právního předpisu upravujícího předkládání výkazů některými subjekty podnikajícími na kapitálovém trhu. II. Údaje o obchodech a převodech Evidence údajů o obchodech a převodech obsahuje údaje týkající se všech transakcí3) s investičními nástroji bez ohledu zda jsou přijaty k obchodování v obchodním systému, v rozsahu podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího hlášení obchodů příslušným orgánům4) a údaje poskytované České národní bance podle jiného právního předpisu upravujícího předkládání výkazů některými subjekty podnikajícími na kapitálovém trhu. III. Údaje o nástrojích Evidence údajů o investičních nástrojích, jejichž identifikace je použita v údajích o pokynech a v údajích o obchodech, obsahuje alespoň údaje týkající se identifikace investičního nástroje, jeho názvu, druhu a typu, údaje týkající se jeho podkladového aktiva a dále údaje týkající se jeho měny a ceny. IV. Údaje o osobách Evidence údajů o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v údajích o pokynech a v údajích o obchodech a převodech, obsahuje alespoň údaje týkající se identifikace osoby, data narození, jména a příjmení či názvu, a ekonomického sektoru, ve kterém tato osoba působí. V. Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb 1. Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy. Každý záznam v evidenci smluv musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy. Vyplní se jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy přichází v úvahu. 2. Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb obsahuje tyto údaje: a) Identifikace smlouvy b) Identifikace zákazníka c) Uzavření smlouvy - datum d) Platnost smlouvy e) Smlouva - typ f) Smlouva - předmět g) Smlouva - další informace h) Periodicita investice i) Měna investice j) Výše investice k) Předání smlouvy osobě uvedené v § 29 odst. 4 zákona - datum l) Předání smlouvy - způsob m) Identifikace osoby jednající se zákazníkem n) Identifikace přejímající osoby Příloha č. 2 k vyhlášce 308/2017 Sb. Investiční zprostředkovatel vede evidenci, do které zaznamenává údaje o přijatých a předaných pokynech týkajících se investičních nástrojů a údaje o smlouvách týkajících se poskytovaných investičních služeb (část 1.). Doplňkem vede evidenci osob (část 2.), do které jsou zaznamenávány informace o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v evidenci smluv a přijatých a předaných pokynů. I. Evidence smluv a přijatých a předaných pokynů 1. Evidence investičního zprostředkovatele týkající se poskytovaných investičních služeb obsahuje základní údaje týkající se uzavřené smlouvy a evidenci přijatých a předaných pokynů týkajících se investičních nástrojů a pokynů navazujících na evidovanou smlouvu. 2. Každý záznam v evidenci musí být přizpůsoben povaze konkrétní smlouvy či pokynu. 3. Investiční zprostředkovatel vyplní jen ty údaje, které pro daný typ smlouvy či pokynu přichází v úvahu. 4. Záznam v evidenci týkající se uzavřených smluv obsahuje vždy alespoň údaje v polích: „Číslo smlouvy“, „Identifikace zákazníka“, „Smlouva - typ“, „Smlouva - předmět“, „Předání pokynu / smlouvy - datum“, „Způsob předání pokynu / smlouvy“, „Identifikace osoby jednající se zákazníkem 1“ a „Identifikace třetí osoby“. 5. Evidence obsahuje alespoň tyto údaje: Název poleFormát poleMožné hodnoty poleStručný popis1Číslo smlouvy16(x)Číslo smlouvy, na základě které je pokyn zadáván.2Identifikace zákazníkaMax 29(x)RČ / Číslo pasu / IČOJednoznačná identifikace zákazníka. V případě fyzických osob se použije rodné číslo, není-li k dispozici, pak číslo pasu nebo jiného srovnatelného dokladu. U právnických osob se použije identifikační číslo.3Identifikace zadavateleMax 29(x)RČ / Číslo pasuJednoznačná identifikace fyzické osoby, od které je přijímán pokyn k nákupu, prodeji nebo převodu investičního nástroje. Jedná se o zákazníka nebo jeho zmocněnce. Pro pravidla užití jednotlivých typů – viz blíže pole "Identifikace zákazníka".4Smlouva - typ1(a)K = Komisionářská smlouva o obstarání koupě nebo prodeje cenného papíruTyp uzavřené smlouvy.V případě uvedení hodnoty J se v položce „Další dispozice“ vyplní typ smlouvy.A = Smlouva o obhospodařování cenných papírůJ = Jiný typ smlouvy5Smlouva - předmět1(a)K = Cenné papíry kolektivního investováníUpřesnění druhu investičních nástrojů, které jsou předmětem závazku ze smlouvy.D - Dluhopisy a hypoteční zástavní listyB = Bez rozlišení druhu investičních nástrojů6Číslo pokynu16(x)Jedinečné číslo pokynu v evidenci investičního zprostředkovatele.7Přijetí pokynu - datum10(x)ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DDDatum přijetí pokynu.8Přijetí pokynu - datum10(x)ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DDDatum uzavření smlouvy.9Přijetí pokynu - způsob1(a)T = TelefonZpůsob přijetí pokynu.E = E-mail, internetO = OsobněP = Pošta, kurýrJ = Jiný způsob10Typ identifikace investičního nástroje1(a)I = ISINUvede se, zda se pokyn týká jednoho investičního nástroje nebo zda se jedná o pokyn k investici do portfolia složeného z více investičních nástrojů.P = Portfoliová investiceV případě portfoliové investice se do pole „Název investičního nástroje“ uvede název investiční strategie.11Identifikace investičního nástroje2(a)9(x)1(n)ISO 6166 - International Securities Identification Number (ISIN)Investiční zprostředkovatel identifikuje investiční nástroj uvedením identifikačního označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN – podle ISO 6166).12Název investičního nástrojeMax90(x)Název investičního nástroje označuje emitenta a obsahuje další specifické údaje o investičním nástroji. Doporučuje se využití ISO 18774 FISN (Financial Instrument Short Name).13Ukazatel nákupu/prodeje1(a)B = NákupSměr pokynu z pohledu zákazníka.S = Prodej14Typ transakce1(a)D = ObchodPokynem k přestupu mezi fondy je pokyn k prodeji cenných papírů jednoho (pod)fondu kolektivního investování a k následnému nákupu cenných papírů jiného (pod)fondu.T = Přestup mezi fondy15Limitní cenaMax19(d)Limitní cena, za kterou má být investiční nástroj koupen nebo prodán.16Limitní objemMax19(d)Maximální finanční limit, za který má být pokyn proveden; u dluhopisů se jedná o objem včetně naběhlých úroků.17Měna investice3(a)ISO 4217 - Currency CodeKód měny, ve které je pokyn zadán.18Požadované množství/nominální hodnotaMax19(x)Počet jednotek investičních nástrojů, nebo úhrnná nominální hodnota dluhopisů a HZL.Nebo hodnota „VŠE“, v případě, že dochází k prodeji všech investičních nástrojů a přitom není znám počet jednotek, cena ani objem transakce.19Notace množství1(a)K = KusyNotace množství, které je vyjádřeno v poli „Požadované množství/nominální hodnota“.N = Nominální hodnota20Periodicita investice1(a)A = RočněČasové určení pravidelné investice.S = PololetněQ = ČtvrtletněM = MěsíčněB = Každé dva měsíceJ = Jednorázově21Identifikace třetí osobyIdentifikace osoby podle ustanovení § 29 odst. 4 zákona, které investiční zprostředkovatel předává pokyn nebo smlouvu.11(x)IČO22Předání pokynu / smlouvy - datum10(x)ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DDDatum předání pokynu / smlouvy třetí osobě.23Způsob předání pokynu / smlouvy1(a)T = TelefonZpůsob předání pokynu / smlouvy třetí osobě.E = E-mail, internetO = OsobněP = Pošta, kurýrJ = Jiný způsob24Přijetí zrušení pokynu - datum10(x)ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DDDatum přijetí zrušení pokynu od zákazníka.25Předání zrušení pokynu - datum10(x)ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DDDatum předání zrušení pokynu třetí osobě.26Další dispoziceMax 90(x)Další specifické údaje k pokynu či uzavřené smlouvě.V případě pokynu k přestupu mezi fondy se zde uvede číslo souvisejícího pokynu či souvisejících pokynů.27Osoba jednající se zákazníkem 1Max29(x)RČ/Číslo pasu/IČOIdentifikace osoby, včetně vázaného zástupce, která přijala pokyn nebo sjednala smlouvu (§ 32 odst. 5, § 32j zákona).Pravidla identifikace, viz pole „Identifikace zákazníka“.28Osoba jednající se zákazníkem 2Max29(x)RČ/Číslo pasuIdentifikace další osoby, včetně vázaného zástupce, která přijala pokyn nebo sjednala smlouvu (§ 32 odst. 5, § 32j zákona).Pravidla identifikace, viz pole „Identifikace zákazníka“. II. Evidence osob Evidence informací o osobách, jejichž identifikace se vyskytuje v evidenci smluv a přijatých předaných pokynů, obsahuje alespoň tyto údaje: Název poleFormát poleMožné hodnoty poleStručný popis1Identifikace osobyMax 29(x)RČ/ Číslo pasu / IČOIdentifikace osoby, jejíž identifikace se vyskytuje v evidenci přijatých a předaných pokynů.V případě fyzických osob se použije rodné číslo, není-li k dispozici, pak číslo pasu nebo jiného srovnatelného dokladu. U právnických osob se použije identifikační číslo.2Datum narození10(x)ISO 8601 Extended Date Format; YYYY-MM-DDDatum narození fyzické osoby, k jejíž identifikaci nebylo použito rodného čísla.3Název/PříjmeníMax 90(x)Obchodní firma/název právnické osoby nebo příjmení fyzické osoby. Jedná se o příjmení občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o příjmení osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu.4JménoMax 40(x)Jméno fyzické osoby. Jedná se o jméno občana zapsané v matrice, popř. jiné úřední listině nebo se jedná o jméno osoby, která nemá státní občanství ČR, uvedené v úřední listině, například pasu.5Adresa sídla - ulice, čísloMax 90(x)Název ulice a číslo popisné trvalého pobytu fyzické osoby nebo sídla právnické osoby, nebo její organizační jednotky, případně pracoviště, nebo sídla fyzické osoby - podnikatele.6Adresa sídla - obecMax 90(x)Název obce případně doplněný o číslo nebo název městské části.7Adresa sídla - PSČMax 90(x)Poštovní směrovací číslo.8Adresa sídla - stát2(a)ISO 3166-ISO country codeKód státu. 1) Směrnice Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/593 ze dne 7. dubna 2016, kterou se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o ochranu finančních nástrojů a peněžních prostředků patřících zákazníkům, povinnosti při řízení produktů a pravidla vztahující se na poskytování nebo přijímání poplatků, provizí nebo jiných peněžních či nepeněžních výhod, ve znění směrnice Komise v přenesené pravomoci (EU) 2021/1269. 2) Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice. 1) Příloha IV, oddíl 2 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice. 2) Tabulky 2 a 3 přílohy II nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/589 ze dne 19. července 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o regulační technické normy upřesňující organizační požadavky na investiční podniky zabývající se algoritmickým obchodováním. 3) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/852 ze dne 18. června 2020 o zřízení rámce pro usnadnění udržitelných investic a o změně nařízení (EU) 2019/2088. 4) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2088 ze dne 27. listopadu 2019 o zveřejňování informací souvisejících s udržitelností v odvětví finančních služeb, v platném znění.