§ 5 Vyhláška o plnění oznamovací povinnosti podle zákona č. 61/1996 Sb., o některých opatřeních proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a o změně a doplnění souvisejících zákonů – Náležitosti oznámení podezřelého obchodu

§ 5 Náležitosti oznámení podezřelého obchodu Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. září 2004. Ministr: Mgr. Sobotka v. r. Příloha č. 1 k vyhlášce č. 344/2004 Sb. Informace pro spojení s Finančním analytickým útvarem: Informace pro spojení s Finančním analytickým útvarem: 1. Poštovní adresa Finančního analytického útvaru zní: Ministerstvo financí, Finanční analytický útvar, poštovní přihrádka 675, Jindřišská 14, 111 21 Praha 1. 2. Další možnosti spojení na Finanční analytický útvar: telefon:+420-25704-4501, nebo+420-603-587663 mimo obvyklou pracovní dobu (pracovní dny 8.00 až 16.00 hod.);fax:+420-25704-4502;e-mail:„fau@mfcr.cz“. Příloha č. 2 k vyhlášce č. 344/2004 Sb. I. Identifikační údaje oznamovatele podezřelého obchodu: Obchodní firma (jméno a příjmení) nebo název včetně odlišujícího dodatku nebo dalšího označení; sídlo (adresa k doručování); identifikační číslo; předmět podnikání dle zápisu v obchodním rejstříku nebo dle průkazu živnostenského nebo jiného oprávnění k podnikání - pouze ten předmět podnikání, který s oznámením souvisí. II. Identifikační údaje toho, koho se oznámení týká: A) Fyzická osoba: Jméno a příjmení včetně případných dalších užívaných jmen a příjmení (ve sporných případech jednoznačně rozlišit jméno a příjmení); adresa místa pobytu v ČR, příp. mimo ČR a další adresy které používá, rodné číslo nebo datum narození, místo narození, druh a číslo průkazu totožnosti, kdy a kým byl vystaven a údaje o době jeho platnosti, státní příslušnost, pohlaví (není-li z dalších údajů zřejmé), popřípadě další identifikační údaje uvedené v průkazu totožnosti. B) Fyzická osoba - podnikatel: Kromě údajů podle bodu A) dodatky používané v podnikání, případně obchodní firma zapsaná v obchodním rejstříku a identifikační číslo, předmět podnikání dle průkazu živnostenského oprávnění nebo dle zápisu v obchodním rejstříku a místo podnikání. C) Právnická osoba: Obchodní firma nebo název včetně odlišujícího dodatku nebo dalšího označení, sídlo, identifikační číslo nebo obdobné číslo přidělované v zahraničí, jméno, příjmení, rodné číslo nebo data narození a bydliště osob, které jsou jejím statutárním orgánem nebo jeho členem; je-li statutárním orgánem nebo jeho členem právnická osoba, pak i její obchodní firma nebo název včetně odlišujícího dodatku nebo dalšího označení, místo podnikání a identifikační číslo a identifikační údaje osob, které jsou jejím statutárním orgánem nebo jeho členem, dále identifikační údaje většinového společníka nebo ovládající osoby. Dále v rozsahu bodu A) identifikační údaje fyzické osoby, která jedná jménem toho, koho se oznámení týká, pokud je v oznamovaném podezřelém obchodu fyzická osoba zastoupena, a vždy v případě právnické osoby. Požadované identifikační údaje není třeba podrobně rozepisovat, pokud jsou doloženy v příloze oznámení kopií té části příslušného dokladu (např. výpisu z obchodního rejstříku nebo obdobného registru nebo průkazu totožnosti), která tyto údaje obsahuje. III. Oznamovatel uvede předmět a podstatné okolnosti podezřelého obchodu, které jsou mu známy. Podrobně uvede zejména: důvod transakce, který účastník obchodu uvádí; popis použité hotovosti či jiných platebních prostředků a další okolnosti hotovostní platby; časové údaje; čísla účtů, na nichž jsou soustředěny peněžní prostředky ohledně kterých se oznámení podává a všech účtů, na které nebo z nichž byly či mají být převáděny, včetně identifikace jejich majitelů a disponentů, má-li k této informaci oznamovatel přístup; měnu; čím je obchod podezřelý; případně i zjištěná telefonní a faxová čísla; popis a evidenční čísla dopravních prostředků; popis chování účastníka obchodu i jeho společníků a další informace, které by mohly mít informační význam k zúčastněným osobám či předmětné transakci. Případné další údaje, které mohou souviset s podezřelým obchodem - např. informace o dalších obchodech a osobách, které mají vztah k podezřelému obchodu, nebo o osobách, které by mohly poskytnout další informace o něm. Součástí popisu jsou kopie všech v oznámení uváděných a s předmětem oznámení souvisejících dokladů, které má oznamovatel k dispozici IV. Oznamovatel uvede zda a kdy byl obchod proveden či zda byl odložen podle § 6 odst. 1 nebo § 6 odst. 3 zákona č. 61/1996 Sb., případně důvod, proč obchod byl nebo nebyl proveden. V. Jméno, příjmení a pracovní zařazení osoby, která za povinnou osobu podává oznámení podezřelého obchodu (lze nahradit kódem, přiděleným registrované kontaktní osobě Finančním analytickým útvarem), možnosti spojení k přijetí pokynů od Ministerstva financí, včetně možnosti spojení i mimo obvyklou pracovní dobu (telefon, fax, e-mail). Kontaktní informace lze uvést odděleně od vlastního textu oznámení; musí však z nich být zřejmé, ke kterému oznámení se vztahují. Datum, čas a místo podání oznámení a podpis osoby plnící oznamovací povinnost, která je současně odpovědná za správnost uvedených údajů.