§ 160 Zákon o doplňkovém penzijním spoření – Přestupky penzijní společnosti

§ 160 Přestupky penzijní společnosti (1) Penzijní společnost se dopustí přestupku tím, že a) uzavře smlouvu o doplňkovém penzijním spoření v rozporu s § 2, 4 nebo 5, b) poruší povinnost podle § 6 odst. 2, c) vypoví smlouvu o doplňkovém penzijním spoření v rozporu s § 7, d) neeviduje státní příspěvky podle § 12 odst. 2, e) v rozporu s § 16 nepodá žádost o poskytnutí státního příspěvku, f) nevrátí státní příspěvek ve lhůtách stanovených podle § 18 odst. 2 nebo 3, g) nepodá zprávu o vracení státního příspěvku podle § 18 odst. 4, h) nevyplácí dávky nebo je vyplácí v rozporu s § 20 až 25, i) neinformuje určenou osobu podle § 26, j) nepřevede prostředky účastníka podle § 27 odst. 3, k) jako penzijní společnost, ke které byly převedeny prostředky účastníka od jiné penzijní společnosti, nepodá žádost ministerstvu o poskytnutí státního příspěvku, který nebyl penzijní společnosti poukázán za dobu před převedením prostředků podle § 27 odst. 5, l) vykonává činnost v rozporu s povolením podle § 29, m) vykonává další činnosti penzijní společnosti v rozporu s povolením podle § 35, n) poruší povinnost podle § 36 odst. 1, o) nezamezí poklesu kapitálu pod hodnotu uvedenou v § 38, p) nevykonává svoji činnost s odbornou péčí podle § 48, q) nezavede nebo neudržuje systém, postupy nebo opatření podle § 49, r) průběžně neověřuje a pravidelně nehodnotí přiměřenost a účinnost řídicího a kontrolního systému podle § 50, s) pověří jinou osobu výkonem významné provozní činnosti v rozporu s § 51, t) nezajistí pro výkon činnosti penzijní společnosti a výkon činností souvisejících s činností penzijní společnosti personální vybavení podle § 53, u) nevykonává svoji činnost kvalifikovaně, čestně, spravedlivě a v nejlepším zájmu účastníků podle § 54, v) neuchovává dokumenty a záznamy podle § 55, w) v rozporu s § 57 nepředloží, neuveřejní nebo nezpřístupní svou výroční zprávu nebo výroční zprávu účastnického fondu, který obhospodařuje, x) v rozporu s § 58 nepředloží, neuveřejní nebo nezpřístupní svou pololetní zprávu nebo pololetní zprávu účastnického fondu, který obhospodařuje, y) stanoví úplatu v rozporu s § 60 nebo 108b, nebo z) účtuje poplatek v rozporu s § 61. (2) Penzijní společnost se dále dopustí přestupku tím, že a) účtuje poplatek v rozporu s výjimkou podle § 62, b) poskytne úplatu v rozporu s § 63, c) uskuteční fúzi penzijních společností bez předchozího povolení České národní banky podle § 64, d) změní předmět podnikání v rozporu s § 72, e) poruší některou povinnost podle § 73, f) poruší některou povinnost vůči depozitáři podle § 90, g) v rozporu s § 97 odst. 2 se neřídí schváleným statutem účastnického fondu, h) neuveřejní statut účastnického fondu nebo jeho změnu podle § 97 odst. 4, i) nepředloží statut účastnického fondu nebo jeho změnu k předchozímu schválení České národní bance podle § 97 odst. 5, j) nedodrží skladbu majetku v povinném konzervativním fondu podle § 98 nebo § 99, k) nedodrží skladbu majetku v účastnickém fondu podle § 100 a § 102 až 106 nebo 108a nebo 108c, l) nepoužije vnitřní postupy pro kontrolu rizik podle § 101, m) poruší dočasnou výjimku z limitů investování podle § 107, n) nakládá s majetkem v účastnickém fondu v rozporu s § 108 nebo 108d, o) převede obhospodařování účastnického fondu v rozporu s § 109, p) nesestaví mimořádnou účetní závěrku účastnického fondu podle § 110 odst. 2, q) neuveřejní informace v rozsahu a způsobem podle § 113 odst. 7, r) nesplní některou z povinností podle § 114, s) nesplní některou z povinností při oceňování majetku a závazků účastnického fondu podle § 108e nebo 115, t) nepostupuje při obhospodařování majetku v účastnickém fondu za nejlepších podmínek podle § 116, u) neuveřejní některou z informací podle § 118, v) nesplní některou z informačních povinností podle § 119, nebo w) nevede osobní penzijní účet podle § 120. (3) Penzijní společnost se dále dopustí přestupku tím, že a) nevede osobní penzijní účet podle § 120, b) poruší některou z povinností podle § 108f nebo § 123 odst. 3, c) neeviduje prostředky účastníka podle § 124, d) poruší některou z povinností podle § 125, e) nepřijme ve stanovené lhůtě opatření podle § 142 odst. 1 nebo 2, f) nepřijme ve stanovené lhůtě opatření podle § 157 odst. 1, g) poruší povinnost podle § 22 odst. 4, nebo h) poruší povinnost podle § 47a odst. 1 a 3. (4) Penzijní společnost nebo samostatný zprostředkovatel se dopustí přestupku tím, že a) jako zastoupený 1. nemá uzavřenou písemnou smlouvu s vázaným zástupcem podle § 78 odst. 2, 2. oznámí vázaného zástupce v rozporu s § 78b odst. 1, 3. neukončí bez zbytečného odkladu závazek ze smlouvy o zastoupení podle § 78d odst. 1, 4. neoznámí České národní bance bez zbytečného odkladu zánik závazku ze smlouvy o zastoupení podle § 78d odst. 3, nebo 5. neuchovává dokumenty podle § 78f, nebo b) neoznámí bez zbytečného odkladu České národní bance změnu některého z údajů podle § 83 odst. 1 nebo v oznámení změny údajů uvede neúplný nebo nepravdivý údaj o skutečnosti zapisované do registru. (5) Penzijní společnost, samostatný zprostředkovatel nebo vázaný zástupce se dopustí přestupku tím, že a) v rozporu s § 76 odst. 1 vyžaduje od osoby, která se podílí nebo má podílet na distribuci doplňkového penzijního spoření, složení vstupní nebo jiné obdobné platby jako podmínky výplaty příštích odměn za tuto činnost, b) v rozporu s § 76 odst. 2 odvozuje odměny osoby, která se podílí nebo má podílet na distribuci doplňkového penzijního spoření, od získání dalších osob pro tuto činnost touto osobou, c) nejedná kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu účastníků nebo zájemců o doplňkové penzijní spoření podle § 126, d) přijme, nabídne nebo poskytne pobídku v rozporu s § 127, e) jedná při komunikaci se zájemcem o doplňkové penzijní spoření nebo účastníkem v rozporu s § 130 až 132, f) neinformuje účastníka podle § 133 nebo poruší některou z povinností týkajících se sdělení klíčových informací pro účastníky podle § 134 nebo 135, nebo g) nevyžaduje od zájemce o doplňkové penzijní spoření nebo účastníka informace podle § 136. (6) Akreditovaná osoba se dopustí přestupku tím, že a) v žádosti o prodloužení akreditace uvede nepravdivý nebo neúplný údaj o skutečnosti, která je podmínkou prodloužení akreditace, nebo takový údaj zatají, b) v rozporu s § 86 odst. 5 neoznámí bez zbytečného odkladu změnu, která se týká podmínek udělení nebo prodloužení akreditace, c) postupuje při provádění odborných zkoušek v rozporu s § 87 odst. 1 a 2, d) neinformuje zkoušeného o výsledku odborné zkoušky podle § 87 odst. 3, e) poruší některou z povinností týkajících se vydání osvědčení o absolvování odborné zkoušky podle § 87 odst. 4, nebo f) poruší některou z povinností týkajících se uchovávání dokumentů nebo záznamů podle § 87 odst. 6 nebo 7. (7) Za přestupek podle odstavce 4 písm. a) bodu 4, odstavce 4 písm. b) nebo podle odstavce 6 písm. d) lze uložit pokutu do 1 000 000 Kč. (8) Za přestupek podle odstavce 4 písm. a) bodu 1, 2, 3 nebo 5 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč. (9) Za přestupek podle odstavce 5 nebo odstavce 6 písm. a), b), c), e) nebo f) lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč. (10) Za přestupek podle odstavců 1 až 3 lze uložit pokutu do 20 000 000 Kč.