§ 135b Zákon, kterým se mění některé zákony v oblasti finančního trhu zejména v souvislosti s implementací předpisů Evropské unie týkajících se unie kapitálových trhů – Průběžný přezkum povolení používat interní modely

Stručně

Paragraf 135b zákona 96/2022 ukládá České národní bance povinnost pravidelně, nejméně jednou za tři roky, kontrolovat, zda obchodník s cennými papíry správně používá interní modely, které mu byly povoleny, a zda je řádně aktualizuje a přizpůsobuje změnám ve svém podnikání a novým produktům.

Co to znamená v praxi

• Česká národní banka provádí pravidelné kontroly u obchodníků s cennými papíry ohledně jejich interních modelů.
• Při těchto kontrolách se posuzuje, zda obchodník dodržuje požadavky na používání interních modelů.
• Zohledňují se změny v podnikání obchodníka a to, jak interní modely aplikuje na nové produkty.
• Cílem je ověřit, zda jsou techniky a postupy pro interní modely řádně zpracované a aktualizované.

Na co si dát pozor

• Nedodržení požadavků na používání interních modelů může vést k uložení dodatečného kapitálového požadavku ze strany České národní banky, jak vyplývá z § 137a.
• Obchodník s cennými papíry musí zajistit, aby jeho interní modely byly neustále aktualizovány a přizpůsobovány novým produktům a změnám v jeho podnikání.