RIS Dokument Kurztitel

1. Monatsausweisverordnung KundmachungsorganBGBl. II Nr. 447/2001 zuletzt geändert durch BGBl. II Nr. 599/2003Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 447 aus 2001, zuletzt geändert durch Bundesgesetzblatt Teil 2, Nr. 599 aus 2003, §/Artikel/AnlageParagraph/Artikel/AnlageAnl. 1Anlage eins Inkrafttretensdatum01.06.2004 Außerkrafttretensdatum30.06.2004 Text Anlage Positionsnummern zu MONATSAUSWEIS (MAUS) gemäß § 74 Abs. 1 und 4 Bankwesengesetzgemäß Paragraph 74, Absatz eins und 4 Bankwesengesetz Bestehend aus: Teil A: Geschäftsstrukturdaten Teil B1: Restlaufzeitendarstellungen Teil B2: Zinsrisikostatistik Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten Teil D: Konsolidierung Versionsübersicht: Änderungen mit
2. Jänner 1999: o Änderung aller entsprechenden Schilling Positionen auf Euro und Erstellung der neuen Positionsnummer 9999999 zur Meldung entweder in Schilling oder in Euro. o Löschung der Positionsnummern 0501022 sowie 0501021 bei Punkt 1 im Teil A. o Neue Positionsnummern bei Punkt 8: 3821091, 3821041 und 3821031 im Teil A. o Neue Positionsnummer bei Punkt 9: 0900011 im Teil A. o Löschung der Positionsnummern 7111012, 7112012, 7111013, 7112013, 7121012 und 71222012 bei Punkt 17 im Teil A. o Löschung der Positionsnummern 5300099 und 5400099 im Teil B, Restlaufzeitenstatistik. o Neuaufnahme des § 22e WP-Handelsbuch (Punkt 4 Gamma- und Vega-Risiko).o Neuaufnahme des Paragraph 22 e, WP-Handelsbuch (Punkt 4 Gamma- und Vega-Risiko). o Änderung des Punkt 4 beim § 26 BWG Offene Devisenpositionen im Teil C.o Änderung des Punkt 4 beim Paragraph 26, BWG Offene Devisenpositionen im Teil C. o Löschung der Positionsnummer 7460011 bei § 27 GVAo Löschung der Positionsnummer 7460011 bei Paragraph 27, GVA (Dotationseinlage) im Teil C. o Löschung der Positionsnummer 7460011 bei § 27 GVAo Löschung der Positionsnummer 7460011 bei Paragraph 27, GVA (Dotationseinlage) im Teil D. Änderungen im Zuge der
3. MAUS-Verordnung: o Teil A: Entfall der Position "Zur Refinanzierung bei der OeNB zugelassene Wechsel". o Teil A: Erweiterung um "sicherungspflichtige Wertpapierdienstleistungen". o Teil A, Sonstige Angaben zur Aktivseite: Entfall der zwei Positionen betreffend OeNB Lombard. Weiters Entfall der Position 4111019 (OeNB Lombard) bei Punkt 10 - Verbindlichkeiten gegenüber inländische KI. o Teil A, Barreserve: Entfall der Positionen 0131000 und 0132000 (Postscheckguthaben bei der ÖPSK). o Teile C und D: Änderungen im Bereich des § 22b BWG sowie im Bereich der Zusammenfassung des Eigenmittelerfordernisses.o Teile C und D: Änderungen im Bereich des Paragraph 22 b, BWG sowie im Bereich der Zusammenfassung des Eigenmittelerfordernisses. o Teile C und D, § 23 BWG Eigenmittel: Neugestaltung des Tier-III-Kapitals.o Teile C und D, Paragraph 23, BWG Eigenmittel: Neugestaltung des Tier-III-Kapitals. o Teil C: Entfall der Position "Postscheckguthaben (gemäß § 25 Abs. 6 Z 5)" im Bereich des § 25 BWG.o Teil C: Entfall der Position "Postscheckguthaben (gemäß Paragraph 25, Absatz 6, Ziffer 5,)" im Bereich des Paragraph 25, BWG. o Teil C: Änderungen im Bereich des § 26 BWG.o Teil C: Änderungen im Bereich des Paragraph 26, BWG. o Teil C, Großveranlagungen gemäß § 27 BWG: Neugestaltung.o Teil C, Großveranlagungen gemäß Paragraph 27, BWG: Neugestaltung. Änderungen im Zuge der
4. MAUS-Verordnung (Euro-Umstellung + Zinsrisikostatistik): Inkrafttretung
5. Dezember 2001: Teil B2, Restlaufzeiten: Erweiterung um die Zinsrisikostatistik: Alle Kreditinstitute, die zum Berichtstermin 12/2000 CAD-Handelsbuch-Melder waren (also § 22b Abs. 2 BWG nicht anwendeten) oder per Jahresende 2000 eine Bilanzsumme von mehr als 40 Milliarden Schilling hatten - ausgenommen Bausparkassen - haben als ersten Berichtstermin für die Zinsrisikostatistik den
6. Dezember
7. Alle anderen Kreditinstitute einschließlich aller Bausparkassen haben als ersten Berichtstermin den
8. Dezember 2002.Alle Kreditinstitute, die zum Berichtstermin 12 aus 2000, CAD-Handelsbuch-Melder waren (also Paragraph 22 b, Absatz 2, BWG nicht anwendeten) oder per Jahresende 2000 eine Bilanzsumme von mehr als 40 Milliarden Schilling hatten - ausgenommen Bausparkassen - haben als ersten Berichtstermin für die Zinsrisikostatistik den
9. Dezember
10. Alle anderen Kreditinstitute einschließlich aller Bausparkassen haben als ersten Berichtstermin den
11. Dezember
12. Inkrafttretung
13. Jänner 2002: o Entfall der Position 9999999 o Teil A, Punkt 1b, Andere Schuldtitel öffentlicher Stellen, sofern sie ...: Neue Position
14. o Teil A, Punkt 3d, Forderungen an Kunden, Gliederung nach der Höhe: Änderung der Schilling-Beträge auf runde Euro-Beträge, daher neue Positionen. o Teil A, Punkt 5b, Investmentzertifikate: Entfall der Positionen 3531590, 3541590, 3532590, 3542590, 3551590, 3561590, 3552590, 3562590 (hv. börsenotiert). o Teil A, Punkt 8, Sonstige Aktivposten: Entfall der Position 3821091 (Kassenbestand, Ausland, EUR). o Teil A, Punkt 11, Verbindlichkeiten gegenüber Kunden, Anzahl der Konten: Änderung der Schilling-Beträge auf runde Euro-Beträge, daher neue Positionen. o Teil D, § 24 BWG - Konsolidierte Eigenmittel: Ergänzung um dieo Teil D, Paragraph 24, BWG - Konsolidierte Eigenmittel: Ergänzung um die hievon-Position ". hievon hybrides Kapital". TEIL A (Anm.: Tritt mit Ablauf des
16. 2004 außer Kraft)Anmerkung, Tritt mit Ablauf des
18. 2004 außer Kraft) TEIL B1 RESTLAUFZEITENDARSTELLUNGEN (vierteljährlich) RESTLAUFZEITENDARSTELLUNGEN a)Litera a Aktiva ____________________________________________________________________ täglich bis über über über fällig 3 Mon. 3 Mon. 1 Jahr 5 Jahre bis bis 1 Jahr 5 Jahre ____________________________________________________________________ Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die zur Refinanzierung bei Zentralnotenbanken zugelassen sind 5300101 5300701 5300801 5300301 5300401 ____________________________________________________________________ Forderungen an Kreditinstitute 5300102 5300702 5300802 5300302 5300402 ____________________________________________________________________ Forderungen an Kunden 5300103 5300703 5300803 5300303 5300403 ____________________________________________________________________ Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere 5300104 5300704 5300804 5300304 5300404 ____________________________________________________________________ Sonstige Aktivposten mit Laufzeit 5300105 5300705 5300805 5300305 5300405 ____________________________________________________________________ Summe 5300100 5300700 5300800 5300300 5300400 ____________________________________________________________________ b) Passiva ____________________________________________________________________ täglich bis über über über fällig 3 Mon. 3 Mon. 1 Jahr 5 Jahre bis bis 1 Jahr 5 Jahre ____________________________________________________________________ Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 5400101 5400701 5400801 5400301 5400401 ____________________________________________________________________ Verbindlichkeiten gegenüber Kunden 5400102 5400702 5400802 5400302 5400402 ____________________________________________________________________ Verbriefte Verbindlichkeiten 5400103 5400703 5400803 5400303 5400403 ____________________________________________________________________ Sonstige Passivposten mit Laufzeit 5400104 5400704 5400804 5400304 5400404 ____________________________________________________________________ Summe 5400100 5400700 5400800 5400300 5400400 ____________________________________________________________________ TEIL B2 ZINSRISIKOSTATISTIK (vierteljährlich) Die Zinsrisikostatistik im Teil B ist, nach zwei Gruppen von Kreditinstituten unterschieden, erstmals ab den folgenden beiden Berichtsterminen auszufüllen: Alle Kreditinstitute, die zum Berichtstermin 12/2000 CAD-Handelsbuch-Melder waren (also § 22b Abs. 2 BWG nichtCAD-Handelsbuch-Melder waren (also Paragraph 22 b, Absatz 2, BWG nicht anwendeten) oder per Jahresende 2000 eine Bilanzsumme von mehr als 40 Mrd. S hatten - ausgenommen Bausparkassen -, haben als ersten Berichtstermin für die Zinsrisikostatistik den
19. Dezember
20. Alle anderen Kreditinstitute einschließlich aller Bausparkassen haben als ersten Berichtstermin den
21. Dezember
22. (Anm.: Tabellen nicht darstellbar!)Anmerkung, Tabellen nicht darstellbar!) TEIL C (Anm.: Tritt mit Ablauf des
24. 2004 außer Kraft)Anmerkung, Tritt mit Ablauf des
26. 2004 außer Kraft) TEIL D (Anm.: Tritt mit Ablauf des
28. 2004 außer Kraft)Anmerkung, Tritt mit Ablauf des
30. 2004 außer Kraft)