30 Ιουλίου 2024 Απόφαση Συμβουλίου ΕΚΚ Ημ. Ανακοίνωσης: Αναφορικά με: Νομοθεσία: Θέμα: Καταχώρηση Προσφυγής: 30.07.2024 Ημ. Απόφασης 17.06.2024 ΕΚΚ: Regency Asset Management (Cyprus) Ltd Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες δραστηριότητες Νόμος, Οδηγία για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες Συνολικό Πρόστιμο €4,500 Πατήστε εδώ Αποτέλεσμα Πατήστε εδώ Προσφυγής: Το Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (η ‘ΕΚΚ’) ενημερώνει το επενδυτικό κοινό ότι, στη συνεδρία του ημερομηνίας 17 Ιουνίου 2024, αποφάσισε την επιβολή συνολικού διοικητικού προστίμου ύψους €4,500 στην εταιρεία Regency Asset Management (Cyprus) Ltd (‘η Εταιρεία’), για τη μη συμμόρφωσή της με: • • • τo άρθρο 58(δ) του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες δραστηριότητες Νόμου (‘ο Νόμος’) και τις παραγράφους 6 της Οδηγίας για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες (Κ.Δ.Π. 157/2019) (‘η Οδηγία’), το άρθρο 58(ι) του Νόμου και την παράγραφο 10
(3)της Οδηγίας και την παράγραφο 5(δ) της Οδηγίας. και προς τούτου αποφάσισε:
- Την επιβολή διοικητικού προστίμου στην Εταιρεία ύψους €2,000 για παράλειψη συμμόρφωσης της με το άρθρο 58(δ) του Νόμου και την παράγραφο 6 της Οδηγίας, καθότι οι πολιτικές, οι έλεγχοι και οι διαδικασίες που εφαρμόζει, σε σχέση με τον εσωτερικό έλεγχο, την αξιολόγηση και διαχείριση κινδύνου με σκοπό την παρεμπόδιση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας δεν είναι επαρκείς και κατάλληλες, εφόσον η Εταιρεία δεν υπέβαλε στην ΕΚΚ, προς επιβεβαίωση της εφαρμογής τους, σύμφωνα με την παράγραφο 6 της Οδηγίας την Ετήσια Έκθεση Εσωτερικού Ελέγχου για το έτος 2022 όπως και τα πρακτικά της σχετικής συνεδρίας, εντός της καθορισμένης από την Οδηγία προθεσμίας ή/και μέχρι σήμερα,
- Την επιβολή διοικητικού προστίμου στην Εταιρεία ύψους €2,000 για παράλειψη συμμόρφωσης της με το άρθρο 58(ι) του Νόμου και την παράγραφο 10
(3)της Οδηγίας, καθότι οι πολιτικές, οι έλεγχοι και οι διαδικασίες που εφαρμόζει σε σχέση με τη διαχείριση της συμμόρφωσής της δεν είναι επαρκείς και κατάλληλες, εφόσον η Εταιρεία δεν υπέβαλε στην ΕΚΚ, προς επιβεβαίωση της εφαρμογής τους, σύμφωνα με την παράγραφο 10
(3)της Οδηγίας την Ετήσια Έκθεση του Λειτουργού Συμμόρφωσης για το έτος 2022 και τα πρακτικά της σχετικής συνεδρίας εντός της καθορισμένης από την Οδηγία προθεσμίας ή/και μέχρι σήμερα, 3. Την επιβολή διοικητικού προστίμου στην Εταιρεία ύψους €500 για παράλειψη συμμόρφωσης της με την παράγραφο 5(δ) της Οδηγίας, καθότι το Διοικητικό Συμβούλιο της Εταιρείας, λαμβάνοντας υπόψη τα σημεία
(1)και
(2)πιο πάνω, δεν διασφάλιζε ότι εφαρμόζονται οι απαιτήσεις του Νόμου και της Οδηγίας, και δεν βεβαιωνόταν ότι εισήχθησαν κατάλληλα, αποτελεσματικά και επαρκή συστήματα και διαδικασίες για επίτευξη της ανωτέρω συμμόρφωσης και 4. Να υποδείξει μέτρο στην Εταιρεία για θεραπεία της κατάστασης ως προς τη συμμόρφωση με τα άρθρα 58(δ) και 58(ι) του Νόμου και τις παραγράφους 5(δ), 6 και 10
(3)της Οδηγίας. Για τον καθορισμό του ύψους των ανωτέρω διοικητικών προστίμων, η ΕΚΚ έλαβε υπόψη της: • Τη σημασία που αποδίδεται στη συμμόρφωση των προσώπων που υπόκεινται στην εποπτεία της ΕΚΚ με τον Νόμο και την Οδηγία. • Τη φύση της παράβασης στην οποία υπέπεσε η Εταιρεία. • Το ότι η Εταιρεία δεν συμμορφώθηκε με την υποχρέωση της για υποβολή της Ετήσιας Έκθεσης Εσωτερικού Ελέγχου και της Ετήσιας Έκθεσης του Λειτουργού Συμμόρφωσης σε θέματα παρεμπόδισης ξεπλύματος παράνομου χρήματος και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας για το έτος 2022 με τα σχετικά πρακτικά του Διοικητικού της Συμβουλίου, μέχρι την ημερομηνία εξέτασης του θέματος από την ΕΚΚ. ΜΚΟ/ΧΓ