➢ Η παρούσα ανακοίνωση αποτελεί επανέκδοση λόγω τυπογραφικού λάθους το οποίο παρουσιάζεται διορθωμένο με κίτρινη σκιαγράφηση στη σελ. 1 – προηγούμενη αναφορά σε Οδηγία ΟΔ 144-2007-08 του 2012 αντί σε Οδηγία για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες (Κ.Δ.Π. 157/2019) 02 Ιουνίου 2023 Απόφαση Συμβουλίου ΕΚΚ Ημ. Ανακοίνωσης: Αναφορικά με: Νομοθεσία: Θέμα: Καταχώρηση Προσφυγής: 02.06.2023 Ημ. Απόφασης ΕΚΚ: 28.11.2022 G2Fund AIFLNP V.C.I.C. Limited Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες δραστηριότητες Νόμος, Οδηγία για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες Συνολικό πρόστιμο €2,000 Πατήστε εδώ Αποτέλεσμα Πατήστε εδώ Προσφυγής: Το Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (η ‘ΕΚΚ’) ενημερώνει το επενδυτικό κοινό ότι, στη συνεδρία του ημερομηνίας 28 Νοεμβρίου 2022, αποφάσισε την επιβολή συνολικού διοικητικού προστίμου ύψους €2,000 στην εταιρεία G2Fund AIFLNP V.C.I.C. Limited (‘η Εταιρεία’), για τη μη συμμόρφωσή της με: • • • τo άρθρο 58(δ) του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες δραστηριότητες Νόμου (‘ο Νόμος’) και την παράγραφο 6 της Οδηγίας για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες (Κ.Δ.Π. 157/2019) (‘η Οδηγία’). το άρθρο 58(ι) του Νόμου και την παράγραφο 10
(3)της Οδηγίας, και την παράγραφο 5(δ) της Οδηγίας. Αναλυτικά, στην Εταιρεία επιβλήθηκε διοικητικό πρόστιμο:
- Ύψους €1,000 για παράλειψη συμμόρφωσης της με το άρθρο 58(δ) του Νόμου και τις παραγράφους 5(δ) και 6 της Οδηγίας, καθότι οι πολιτικές, έλεγχοι και διαδικασίες που εφαρμόζει, σε σχέση με τον εσωτερικό έλεγχο, την αξιολόγηση και διαχείριση κινδύνου με σκοπό την παρεμπόδιση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας δεν είναι επαρκείς και κατάλληλες, εφόσον η Εταιρεία δεν υπέβαλε στην ΕΚΚ, προς επιβεβαίωση της εφαρμογής τους, την Ετήσια Έκθεση Εσωτερικού Ελέγχου για το έτος 2020 και τα σχετικά πρακτικά του Διοικητικού Συμβουλίου, εντός της καθορισμένης από την Οδηγία προθεσμίας ή/και εντός της παράτασης που είχε δοθεί από την ΕΚΚ σύμφωνα με την Εγκύκλιο Ε427 και το Διοικητικό της Συμβούλιο δεν διασφάλιζε ότι εφαρμόζονται όλες οι απαιτήσεις του Νόμου και της Οδηγίας και δεν βεβαιωνόταν ότι εισήχθησαν κατάλληλα, αποτελεσματικά και επαρκή συστήματα και διαδικασίες για επίτευξη της ανωτέρω συμμόρφωσης, και
- Ύψους €1,000 για παράλειψη συμμόρφωσης της με το άρθρο 58(ι) του Νόμου και τις παραγράφους 5(δ) και 10
(3)της Οδηγίας, καθότι οι πολιτικές, έλεγχοι και διαδικασίες που εφαρμόζει, σε σχέση με τη διαχείριση της συμμόρφωσης της δεν είναι επαρκείς και κατάλληλες, εφόσον η Εταιρεία δεν υπέβαλε στην ΕΚΚ, προς επιβεβαίωση της εφαρμογής τους, την Ετήσια Έκθεση του Λειτουργού Συμμόρφωσης για το έτος 2020 και τα σχετικά πρακτικά του Διοικητικού Συμβουλίου, εντός της καθορισμένης από την Οδηγία προθεσμίας ή/και εντός της παράτασης που είχε δοθεί από την ΕΚΚ σύμφωνα με την Εγκύκλιο Ε427 και το Διοικητικό της Συμβούλιο δεν διασφάλιζε ότι εφαρμόζονται όλες οι απαιτήσεις του Νόμου και της Οδηγίας και δεν βεβαιωνόταν ότι εισήχθησαν κατάλληλα, αποτελεσματικά και επαρκή συστήματα και διαδικασίες για επίτευξη της ανωτέρω συμμόρφωσης. Κατά τον καθορισμό του ύψους του διοικητικού προστίμου, η ΕΚΚ έλαβε υπόψη της: • Τη σημασία που αποδίδεται στη συμμόρφωση των εταιρειών με τον Νόμο και την Οδηγία. • Τη φύση της παράβασης στην οποία υπέπεσε η Εταιρεία. • Η Εταιρεία, αν και με καθυστέρηση, συμμορφώθηκε με την υποχρέωση της για υποβολή της Ετήσιας Έκθεσης Εσωτερικού Ελέγχου και της Ετήσιας Έκθεσης του Λειτουργού Συμμόρφωσης, για το έτος 2020, καθώς και τα σχετικά πρακτικά του Διοικητικού Συμβουλίου, μέχρι την ημερομηνία εξέτασης του θέματος από την ΕΚΚ. ΜΚΟ/ΧΓ