23 Φεβρουαρίου 2017 Απόφαση Συμβουλίου ΕΚΚ Ημ. Ανακοίνωσης: Αναφορικά με: Νομοθεσία: 23.02.2017 Ημ. Απόφασης ΕΚΚ: Θέμα: Καταχώρηση Προσφυγής: Συνολικό πρόστιμο €63.000 Πατήστε εδώ Αποτέλεσμα Προσφυγής: 23.01.2017 PriorFx Ltd Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος, ΟΔ 144-2007-01 του 2012, ΟΔ 144-2007-02 του
- Πατήστε εδώ Το Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (η ‘ΕΚΚ’) ενημερώνει το επενδυτικό κοινό ότι, στη συνεδρία του ημερομηνίας 23 Ιανουαρίου 2017, αποφάσισε την επιβολή συνολικού διοικητικού προστίμου ύψους €63.000 στην ΚΕΠΕΥ PriorFx Ltd (‘η Εταιρεία’) για μη συμμόρφωση, με τις ακόλουθες νομοθεσίες:
- τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο του 2007, ως εκάστοτε ισχύει (‘o Νόμος’), την Οδηγία ΟΔ 144-2007-01 του 2012 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ (‘η Οδηγία 1’), και την Οδηγία ΟΔ 144-2007-02 του 2012 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ και των Απασχολούμενων σε αυτές Φυσικών Προσώπων (‘η Οδηγία 2’). Αναλυτικά, στην Εταιρεία επιβλήθηκε διοικητικό πρόστιμο: A. Ύψους €3.000 για μη συμμόρφωση με το άρθρο 28
(1)του Νόμου καθότι, δεν τηρούσε, καθ’ όλη τη διάρκεια λειτουργίας της, την προϋπόθεση χορήγησης άδειας λειτουργίας του άρθρου 18
(2)(α) του Νόμου και της παραγράφου 14
(1)της Οδηγίας 1, αφού δεν εφάρμοζε κατάλληλες πολιτικές και διαδικασίες για να εξασφαλίζεται επαρκώς η συμμόρφωσή της με τις υποχρεώσεις που υπέχει δυνάμει του Νόμου και της Οδηγίας 1. Συγκεκριμένα στον εσωτερικό κανονισμό λειτουργίας της Εταιρείας: i. Δεν αναφέρονταν οι πολιτικές και διαδικασίες που πραγματικά εφάρμοζε αναφορικά με την αξιολόγηση της συμβατότητας. ii. Δεν περιλαμβάνονταν οι πολιτικές και διαδικασίες που εφάρμοζε αναφορικά με την αξιολόγηση της καταλληλόλητας. Β. Ύψους €30.000 για μη συμμόρφωση με το άρθρο 36
(1)(γ) του Νόμου και τις παραγράφους 14
(1)και 16
(1)της Οδηγίας 2 καθότι, όσον αφορά τους πελάτες ή πιθανούς πελάτες της η Εταιρεία δεν αντλούσε τις αναγκαίες πληροφορίες σχετικά με την πείρα, τη γνώση, την οικονομική κατάσταση και τους επενδυτικούς τους στόχους, προκειμένου να αξιολογήσει την καταλληλότητα των προϊόντων που θα τους συστήσει. Γ. Ύψους €30.000 για μη συμμόρφωση με το άρθρο 36
(1)(δ) του Νόμου και τις παραγράφους 15 και 16
(1)της Οδηγίας 2 καθότι, όσον αφορά τους πελάτες ή πιθανούς πελάτες της, η Εταιρεία δεν αντλούσε τις αναγκαίες πληροφορίες σχετικά με τη γνώση και την πείρα τους, ώστε να μπορέσει να εκτιμήσει κατά πόσον η προτεινόμενη επενδυτική υπηρεσία ή το χρηματοοικονομικό μέσο είναι συμβατό με τον πελάτη. Η ΕΚΚ, για τη λήψη της απόφασής της έλαβε υπόψη της, μεταξύ άλλων, τους ακόλουθους παράγοντες: Το ύψος των διοικητικών κυρώσεων που προβλέπονται στη σχετική νομοθεσία. Τη βαρύτητα που αποδίδεται στη διασφάλιση του ότι τα πρόσωπα που υπόκεινται στην εποπτεία της ΕΚΚ συμμορφώνονται πλήρως με τις πρόνοιες του Νόμου και των σχετικών Οδηγιών. Το γεγονός ότι η Εταιρεία δεν έχει υποπέσει σε όμοιες παραβάσεις στο παρελθόν. Τη λήψη διορθωτικών μέτρων/ενεργειών εκ μέρους της Εταιρείας, όπως, μεταξύ άλλων: έχει θεσπίσει, εφαρμόσει και συμπεριλάβει στον εσωτερικό κανονισμό λειτουργίας της, πολιτικές και διαδικασίες αναφορικά με την αξιολόγηση της συμβατότητας και καταλληλότητας, προτίθεται να προβεί σε βελτιώσεις στη διαδικασία αξιολόγησης της καταλληλότητας, έχει προβεί σε βελτιώσεις στη διαδικασία αξιολόγησης της συμβατότητας και στη χορήγηση προειδοποίησης κινδύνου. εμ/πμ 2