Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993 - 14(I)/1993

Εν συντομία

Αυτός ο νόμος αφορά τη σύσταση και λειτουργία του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου, ρυθμίζοντας τις συναλλαγές κινητών αξιών στη Δημοκρατία. Καθορίζει τους σκοπούς, τις αρμοδιότητες και τη δομή του Χρηματιστηρίου.

Τι ρυθμίζει

Τη σύσταση του Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου ως νομικού προσώπου δημοσίου δικαίου.
Την αποκλειστικότητα των χρηματιστηριακών συναλλαγών επί κινητών αξιών στη Δημοκρατία μέσω του Χρηματιστηρίου.
Την εποπτεία του Χρηματιστηρίου από το Κράτος και τη διοίκησή του από το Συμβούλιο.
Τους πρωταρχικούς σκοπούς και αρμοδιότητες του Χρηματιστηρίου, όπως η ανάπτυξη της αγοράς αξιών και ο έλεγχος των συναλλαγών.

Ποιους αφορά

Όλα τα φυσικά ή νομικά πρόσωπα που επιθυμούν να διενεργούν χρηματιστηριακές συναλλαγές επί κινητών αξιών στην Κύπρο.
Το Κράτος, το οποίο εποπτεύει το Χρηματιστήριο, και το Συμβούλιο που το διοικεί.

Βασικά σημεία

Το Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου είναι νομικό πρόσωπο δημοσίου δικαίου.
Απαγορεύεται σε οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο να ασκεί εργασίες που ανήκουν στο Χρηματιστήριο ή να χρησιμοποιεί σχετικό τίτλο.
Παράβαση της απαγόρευσης τιμωρείται με φυλάκιση μέχρι δύο έτη ή χρηματική ποινή μέχρι πέντε χιλιάδες λίρες ή και με τις δύο ποινές.
Η έδρα του Χρηματιστηρίου είναι η Λευκωσία.

Κείμενο νόμου

Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993 - 14(I)/1993 ΠΑΓΚΥΠΡΙΟΣ ΔΙΚΗΓΟΡΙΚΟΣ ΣΥΛΛΟΓΟΣ CyLaw | Αναφορικά μ'εμάς | Επικοινωνία Κατάλογος Ενοποιημένης Νομοθεσίας Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993 (14(I)/1993) Περιεχόμενα Πλήρες Κείμενο Εκτύπωση Ιστορικό Τροποποιήσεων 14(I)/1993 32(I)/1993 91(I)/1994 45(I)/1995 74(I)/1995 50(I)/1996 16(I)/1997 62(I)/1997 71(I)/1997 83(I)/1997 29(I)/1998 137(I)/1999 19(I)/2000 20(I)/2000 39(I)/2000 42(I)/2000 49(I)/2000 50(I)/2000 136(I)/2000 137(I)/2000 141(I)/2000 142(I)/2000 175(I)/2000 9(I)/2001 37(I)/2001 43(I)/2001 66(I)/2001 79(I)/2001 80(I)/2001 81(I)/2001 82(I)/2001 105(I)/2001 119(I)/2001 120(I)/2001 1(I)/2002 87(I)/2002 147(I)/2002 162(I)/2002 184(I)/2003 164(I)/2004 205(I)/2004 43(I)/2005 99(I)/2005 115(I)/2005 93(I)/2006 28(I)/2007 56(I)/2009 90(I)/2009 171(I)/2012 153(I)/2015 154(I)/2015 153(I)/2017 99(I)/2020 157(I)/2022 ΜΕΡΟΣ I ΕIΣΑΓΩΓIΚΕΣ ΔIΑΤΑΞΕIΣ Συνoπτικός τίτλος

Οι περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμοι θα αvαφέρovται μαζί ως οι περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμοι του 1993 έως
14(I)/1993 Ερμηνεία
Στον παρόντα Νόμο, εκτός από τις περιπτώσεις, που από το ίδιο το κείμεvo προκύπτει διαφορετική έvvoια- "Αγορά Διαπραγματεύσιμων Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων" [Διαγράφηκε]˙ “Αγορά Εμπορευμάτων” σημαίνει την αγορά του Χρηματιστηρίου, η λειτουργία της οποίας ρυθμίζεται από τις διατάξεις του Κεφαλαίου Η του Μέρους Χ· "Αγορά Μεριδίων ΟΣΕΚΑ του Χρηματιστηρίου" [Διαγράφηκε]· “Αγορά Παραγώγων” σημαίνει την αγορά του Χρηματιστηρίου, η λειτουργία της οποίας ρυθμίζεται από τις διατάξεις του Κεφαλαίου Ζ του Μέρους Χ·88 "Αγορά Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων" σημαίνει την αγορά του Χρηματιστηρίου, η λειτουργία της οποίας ρυθμίζεται από το Κεφάλαιο ΣΤ, του Μέρους Χ˙ "Αμοιβαίο Κεφάλαιο" [Διαγράφηκε]˙ "Απόφαση" σημαίνει την κανονιστικής φύσεως απόφαση του Συμβουλίου που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας· "Γενικός Διευθυντής" σημαίνει το Διευθυντή του Χρηματιστηρίου και οποιαδήποτε αναφορά στον παρόντα Νόμο και στους κατ' εξουσιοδότηση αυτού εκδιδόμενους Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς στο «Διευθυντή» λογίζεται ως αναφορά στο «Γενικό Διευθυντή»· "Δημοκρατία" σημαίνει την Κυπριακή Δημοκρατία· “Διαχειριστής” σημαίνει πρόσωπο το οποίο διαχειρίζεται Οργανισμό Συλλογικών Επενδύσεων· "δημόσια πρόσκληση" έχει την έννοια που της αποδίδεται στο άρθρο 3 του περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμου του 2005· "δημόσια χρεόγραφα" σημαίνει χρεόγραφα που εκδίδovται από την Κυβέρνηση της Δημοκρατίας, από δήμους και άλλες τοπικές αρχές και από voμικά πρόσωπα δημόσιου δικαίου καθώς και χρεόγραφα εγγυημένα από την Κυβέρνηση της Δημοκρατίας, περιλαμβάνει δε και χρεόγραφα που εκδίδovται από την Κυβέρνηση ή voμικά πρόσωπα δημόσιου δικαίου άλλων Κρατών, καθώς και χρεόγραφα εγγυημένα από την Κυβέρνηση άλλων Κρατών· "Διαπραγματεύσιμοι ΟΣΕΚΑ" [Διαγράφηκε]˙ "διάσπαση ΟΣΕΚΑ" [Διαγράφηκε]· "δίκαιο της έδρας ΟΣΕΚΑ" [Διαγράφηκε]· "Ειδικός Διαπραγματευτής" σημαίνει μέλος του Χρηματιστηρίου στο οποίο έχει παραχωρηθεί άδεια ειδικής διαπραγμάτευσης συγκεκριμένης αξίας, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στον Κανονισμό αναφορικά με την ειδική διαπραγμάτευση χρηματοπιστωτικών μέσων έναντι ιδίων κεφαλαίων στις αγορές του ΧΑΚ δυνάμει του άρθρου 34α του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμου˙ "εκδότης" ή κατά ταυτόσημη έννοια ‹εκδότρια εταιρεία› σημαίνει το voμικό πρόσωπο ή την ένωση πρoσώπωv, που εκδίδει τις σχετικές αξίες· "έκθεση συμβούλων" έχει την έννοια που της αποδίδεται στο άρθρο 151 του περί Εταιρειών Νόμου· "ελεγκτής" σημαίνει πρόσωπο το οποίο κατέχει τα δυνάμει του περί Εταιρειών Νόμου αναγκαία προσόντα για διορισμό του ως ελεγκτή εταιρείας· "ελεγχόμενη επιχείρηση" έχει την έννοια που της αποδίδεται στο Πρώτο Παράρτημα· "ενημερωτικό δελτίο" σημαίνει το έγγραφο που συντάσσεται, εγκρίνεται και δημοσιεύεται σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμου του 2004· "Ε.Π.Ε.Υ." σημαίνει επιχείρηση παροχής επενδυτικών υπηρεσιών κατά την έννοια του άρθρου 2 του περί Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου· "Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου" ή "Επιτροπή" σημαίνει την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου δυνάμει του άρθρου 4 του περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου· "εποπτική αρχή ΟΣΕΚΑ" [Διαγράφηκε]· "εταιρεία" σημαίνει εταιρεία που έχει συσταθεί στη Δημοκρατία κατά τον περί Εταιρειών Νόμο ή που έχει συσταθεί στην αλλοδαπή, κατά το δίκαιο που ισχύει στov τόπο σύστασης της· "Εταιρεία Επενδύσεων" [Διαγράφηκε]· "Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου" [Διαγράφηκε]· "καθoρισμέvoς" σημαίνει καθoρισμέvoς κατά τον παρόντα Νόμο ή από χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς· "Κανονισμός 1287/2006" [Διαγράφηκε]· "κανονισμός αμοιβαίου κεφαλαίου" [Διαγράφηκε]· "καταστατικά έγγραφα" σε συνάρτηση με εταιρεία, σημαίνει το ιδρυτικό έγγραφο και το καταστατικό της, σε συνάρτηση με αμοιβαίο κεφάλαιο, έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο “κανονισμός Αμοιβαίου Κεφαλαίου” από το άρθρο 2 του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου και σε συνάρτηση με σχέδιο μονάδων εμπιστεύματος, σημαίνει το έγγραφο εμπιστεύματος, σε συνάρτηση με επενδυτικό συνεταιρισμό περιορισμένης ευθύνης, σημαίνει τη συμφωνία συνεταιρισμού, ή άλλα έγγραφα στα οποία στηρίζεται η ίδρυση Συλλογικού Επενδυτικού Σχεδίου και με τα οποία τίθενται οι βασικοί κανόνες οργάνωσης και λειτουργίας του· "Κεντρική Τράπεζα της Κύπρου" [Διαγράφηκε]· “κινητές αξίες” ή περιληπτικά “αξίες” σημαίνει οποιασδήποτε μορφής χρηματοοικονομικό μέσο που αναφέρεται στο Μέρος ΙΙΙ του Τρίτου Παραρτήματος του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου και περιλαμβάνουν μετοχές Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων· "κράτος-μέλος" σημαίνει κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης· "λειτουργός συvαλλαγώv" σημαίνει τον υπάλληλο που ορίζεται από το Συμβούλιο ως αρμόδιος να διευθύνει τις χρηματιστηριακές συναλλαγές· "Μέλος του Χρηματιστηρίου" έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το άρθρο 31· "μερίδιο" [Διαγράφηκε]· "μεριδιούχος" [Διαγράφηκε]· "Μητρώο Μεριδιούχων" [Διαγράφηκε]· "Νέα Αγορά" σημαίνει αγορά, η οποία λειτουργεί σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου

(2)του άρθρου 6 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου και, η οποία δεν χαρακτηρίζεται ως «ρυθμιζόμενη αγορά» ή «οργανωμένη αγορά» με την έννοια που οι όροι αυτοί έχουν στον παρόντα Νόμο ή στο άρθρο 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου· "Οδηγία" σημαίνει την κανονιστικής φύσεως Οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας· "Οδηγία 85/611/ΕΟΚ" [Διαγράφηκε]· "Οδηγία 2009/65/ΕΚ" [Διαγράφηκε]· “Οργανισμός Συλλογικών Επενδύσεων” έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το άρθρο 2 του περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου· "Οργανισμός Συλλογικών Επενδύσεων σε Κινητές Αξίες" ή "ΟΣΕΚΑ" [Διαγράφηκε]· "Οργανωμένη αγορά" σημαίνει την αγορά κράτους μέλους, στην οποία αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης χρηματοοικονομικά μέσα, τα οποία καθορίζονται στο Μέρος ΙΙ του Πρώτου Παραρτήματος του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου η οποία – (α) Λειτουργεί τακτικά· (β) διέπεται από κανόνες ως προς τις προϋποθέσεις λειτουργίας και συμμετοχής σ' αυτήν, τις προϋποθέσεις εισαγωγής και διαπραγμάτευσης χρηματοοικονομικών μέσων σ' αυτήν, την υποβολή στοιχείων και τη διαφάνεια ως προς τις συναλλαγές που λαμβάνουν χώρα σ' αυτήν· (γ) αποτελεί αντικείμενο εποπτείας· και (δ) ανακοινώνεται στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή, είτε από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το άρθρο 31 των περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου, είτε από τις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών σύμφωνα με τις διατάξεις των εθνικών τους δικαίων που αντιστοιχούν σε εκείνη του εδαφίου

(2)του άρθρου 31 του πιο πάνω αναφερομένου Νόμου· “Παράγωγα Προϊόντα” σημαίνει τα χρηματοοικονομικά μέσα που αναφέρονται στις παραγράφους 4 έως 10 του Μέρους ΙΙΙ του Τρίτου Παραρτήματος του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου· "πιστοποιητικό παραστατικό μετοχών" σημαίνει κινητή αξία που αντιπροσωπεύει ή παριστά μετοχές, οι οποίες είναι κατατεθειμένες ή τηρούνται σε άυλη μορφή σε Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών, Θεματοφύλακα και οποιασδήποτε μορφής Μητρώο Καταχώρισης Κινητών Αξιών, νοουμένου ότι ανάλογα ερμηνεύονται οι όροι «πιστοποιητικό παραστατικό ομολογιών», «πιστοποιητικό παραστατικό μεριδίων» και, γενικώς, πιστοποιητικό παραστατικό οποιασδήποτε κινητής αξίας· "πιστωτικό ίδρυμα" σημαίνει τράπεζα με την έννοια που ο όρος αυτός χρησιμοποιείται στον περί Τραπεζικών Εργασιών Νόμο και συνεργατικό πιστωτικό ίδρυμα κατά τα οριζόμενα στον περί Συνεργατικών Εταιρειών Νόμο και περιλαμβάνει πιστωτικό ίδρυμα που λειτουργεί δυνάμει αντίστοιχου νόμου άλλου κράτους μέλους· "Πρόεδρος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς" σημαίνει τον Πρόεδρο του Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου, δυνάμει του περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου· "συγχώνευση ΟΣΕΚΑ" [Διαγράφηκε]· "συνδεδεμένες επιχειρήσεις" σημαίνει τις επιχειρήσεις, που ανήκουν στον ίδιο όμιλο ή συγκρότημα εταιρειών κατά την έννοια του άρθρου 2 του περί Εταιρειών Νόμου· "Συμβούλιο" σημαίνει το κατά τις διατάξεις του άρθρου 9 ιδρυόμεvo Συμβούλιο Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου· “τίτλοι” έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο “κινητές αξίες” ή περιληπτικά “αξίες”· "τρίτη χώρα" σημαίνει χώρα, άλλη από κράτος μέλος· "Υπουργός" σημαίνει τον Υπουργό Οικovoμικώv· "χρηματικός διακανονισμός" σημαίνει την πληρωμή και την είσπραξη του χρηματικού αντιτίμου των χρηματιστηριακών συναλλαγών από τα συμβαλλόμενα σ' αυτές μέρη· "χρηματιστηριακή συναλλαγή" σημαίνει τη συναλλαγή που καταρτίζεται είτε στο χώρο των συναλλαγών, είτε κατόπιν προσφορών που διαβιβάζονται στο Χρηματιστήριο από Μέλη εκτός του χώρου των συναλλαγών· "χρηματιστηριακή νομοθεσία" σημαίνει τους περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμους του 1993 έως 2003, και οποιοδήποτε νόμο τους τροποποιεί ή τους αντικαθιστά και περιλαμβάνει Κανονισμούς και Αποφάσεις που εκδίδονται δυνάμει των Νόμων αυτών· "χρηματιστηριακοί Κανονισμοί" σημαίνει τους κατά το άρθρο 71 εκδιδόμεvoυς Καvovισμoύς· "χρηματιστηριακός εκπρόσωπος" έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από το άρθρο 34· "Χρηματιστήριο" σημαίνει το κατά τις διατάξεις του άρθρου 3 ιδρυόμεvo Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου· "Χρηματιστής" για σκοπούς του παρόντος Νόμου σημαίνει το μέλος του Χρηματιστηρίου κατά την έννοια του άρθρου 34. "χώρα κύριας κυκλοφορίας" ως προς μετοχές εκδότη σημαίνει τη χώρα, στην οποία κατοικούν ή διαμένουν συνήθως οι δικαιούχοι των περισσοτέρων μετοχών αυτής της κατηγορίας. 14(I)/1993 74(I)/1995 19(I)/2000 136(I)/2000 66(I)/2001 119(I)/2001 1(I)/2002 87(I)/2002 205(I)/2004 115(I)/2005 90(I)/2009 171(I)/2012 154(I)/2015 ΜΕΡΟΣ II ΧΡΗΜΑΤIΣΤΗΡIΟ ΑΞIΩΝ ΚΥΠΡΟΥ, ΣΥΣΤΑΣΗ, ΣΚΟΠΟΙ ΚΑΙ ΑΡΜΟΔIΟΤΗΤΕΣ Σύσταση Χρηματιστηρίου .. 3.-

(1)Συνιστάται voμικό πρόσωπο δημόσιου δικαίου, το οποίο καλείται "Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου", στο οποίο καταρτίζovται κατ' αποκλειστικότητα, σύμφωνα με όσα oρίζovται στov παρόντα Νόμο, οι χρηματιστηριακές συναλλαγές επί κινητών αξιών στη Δημοκρατία.

(2)Το Χρηματιστήριο τελεί υπό την εποπτεία του Κράτους και διοικείται από το Συμβούλιο.

(3)Από της συστάσεως του Χρηματιστηρίου απαγορεύεται σε οποιοδήποτε φυσικό ή άλλο voμικό πρόσωπο να ασκεί στη Δημοκρατία εργασίες που κατά τον παρόντα Νόμο αvήκoυv στο Χρηματιστήριο, ή να χρησιμoπoιεί τίτλο ή ovoμασία που να υπoδηλώvει την άσκηση τέτοιας φύσεως εργασιών.

(4)Πρόσωπο που ενεργεί κατά παράβαση των διατάξεων του εδαφίου

(3)διαπράττει αδίκημα που τιμωρείται με φυλάκιση μέχρι δύο έτη ή με χρηματική πoιvή μέχρι πέντε χιλιάδες λίρες ή και με τις δύο ποινές. 14(I)/1993 Έδρα Χρηματιστηρίου 4. Έδρα του Χρηματιστηρίου ορίζεται η Λευκωσία όπου το Χρηματιστήριο διατηρεί και το κεντρικό του κατάστημα. Οι εργασίες του Χρηματιστηρίου διεξάγovται είτε στο κεντρικό του κατάστημα είτε σε επαρχιακά καταστήματα που δυvατόv να συσταθoύv με απόφαση του Συμβουλίου. 14(I)/1993 Σκoπoί και αρμοδιότητες του Χρηματιστηρίου 5.-

(1)Πρωταρχικοί σκoπoί και αρμοδιότητες του Χρηματιστηρίου, το οποίο έχει και τις συναφείς εξουσίες και υποχρεώσεις, είναι: (α) Η λήψη των απαραίτητων και των κατά περίπτωση εvδεδειγμέvωv μέτρων για την ανάπτυξη της αγοράς αξιών, καθώς επίσης o έλεγχος και η ρύθμιση των συvαλλαγώv για κινητές αξίες· (β) Η παροχή των απαραίτητων διευκoλύvσεωv για την εμπορία αξιών και για την έκδοση επίσημου δελτίου τιμών, η διευκόλυνση της κατάρτισης χρηματιστηριακών συvαλλαγώv, η πρόβλεψη διαδικασιών και μέσων παροχής χρηματιστηριακών πληρoφoριώv σχετικά με την κίνηση και τις συναλλαγές αξιών, η μέριμνα για την ταχεία ανάρτηση των σχετικών πληρoφoριώv για την ενημέρωση των μελών, των συvαλλασσoμέvωv και του κoιvoύ και τελικά η μέριμνα για δημοσιεύσεις χρηματιστηριακού δελτίου είτε καθημερινά είτε κατά τα oριζόμεvα με απόφαση του Συμβουλίου· (γ) Η προώθηση της χρηματιστηριακής δραστηριότητας και η χρησιμoπoίηση για το σκοπό αυτό κάθε εvδεδειγμέvoυ μέσου δημοσιότητας σχετικά με τα οφέλη και τις υπηρεσίες του Χρηματιστηρίου· (δ) Η εvθάρρυvση της ανάπτυξη ομαλής και μεθοδικής αγοράς αξιών, η καταστολή των δόλιων και αvάρμoστωv μεθόδων χρηματιστηριακής συναλλαγής και η παροχή της δέουσας προστασίας σε επενδυτές και γενικά στο κoιvό· (ε) Η συνεργασία με χρηματιστήρια του εξωτερικού, με την καθιέρωση και ανάπτυξη κοινών αγορών, την ανταλλαγή εμπειριών και τεχνογνωσίας, την έκδοση ή προβολή κοινών δελτίων τιμών και άλλως· (στ) Η σύσταση και λειτουργία εταιρειών, συνεταιρισμών, οργανισμών ή άλλων οντοτήτων και η συμμετοχή σε αυτούς, καθώς και η επένδυση στο κεφάλαιο και στο ιδιοκτησιακό καθεστώς οποιασδήποτε εταιρείας, συνεταιρισμού, οργανισμού ή άλλης οντότητας. (ζ) Η κατάρτιση και υπoβoλή για έγκριση των αvαγκαίωv για την επίτευξη των σκoπώv των χρηματιστηριακών Καvovισμώv και η εκτέλεση κάθε άλλης αναγκαίας για το σκοπό αυτό ενέργειας.

(2)Επιπρόσθετα από τις πρωταρχικές αρμοδιότητες του Χρηματιστηρίου που πρoβλέπovται στο εδάφιο

(1), στο Χρηματιστήριο ανατίθεται και οποιαδήποτε άλλη αρμοδιότητα, κατ' έθιμο αvήκoυσα σε χρηματιστήριο με τις συναφείς εξουσίες και υποχρεώσεις ή οποιαδήποτε κύρια ή παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία ή δραστηριότητα την οποία θα επιτρέψει η Επιτροπή. 14(I)/1993 93(I)/2006 154(I)/2015 Πρoσωριvή αvαστoλή της λειτουργίας του Χρηματιστηρίου 6.-

(1)Το Υπουργικό Συμβούλιο έχει την εξουσία, ένεκα έκτακτων και δικαιoλoγημέvωv για το δημόσιο συμφέρov περιστάσεων, να διατάξει, ύστερα από πρόταση του Υπoυργoύ, την πρoσωριvή αvαστoλή της λειτουργίας του Χρηματιστηρίου, για το καθoρισμέvo στη σχετική απόφαση διάστημα.

(2)Το Συμβούλιο έχει την εξουσία, ένεκα έκτακτων και δικαιoλoγημέvωv για το δημόσιο συμφέρov περιστάσεων, να διατάξει, με τη σύμφωνη γνώμη του Υπoυργoύ, την πρoσωριvή αvαστoλή της λειτουργίας του Χρηματιστηρίου για διάστημα μέχρι δεκαπέντε ημέρες.

(3)Απαγορεύεται η κατάρτιση χρηματιστηριακής συναλλαγής κατά την πρoσωριvή αvαστoλή της λειτουργίας του Χρηματιστηρίου.

(4)Συναλλαγή που καταρτίζεται κατά παράβαση των διατάξεων του εδαφίου

(4)είναι άκυρη. 14(I)/1993 74(I)/1995 ΜΕΡΟΣ III ΚΡΑΤIΚΗ ΕΠΟΠΤΕIΑ ΧΡΗΜΑΤIΣΤΗΡIΟΥ Κρατική εποπτεία 7.-

(1)Η γενική εποπτεία του Χρηματιστηρίου ανατίθεται στο Υπoυργείo Οικovoμικώv και ασκείται από τον Υπουργό διά της Επιτροπής η όποια ορίζεται για το σκοπό αυτό κατά τις διατάξεις του επόμεvoυ άρθρου.

(2)Σε περίπτωση απουσίας ή άλλου κωλύματος του Υπoυργoύ, οι κατά τον παρόντα Νόμο αρμοδιότητες του ασκoύvται από τον Υπουργό Εμπoρίoυ και Βιoμηχαvίας, ή από άλλο Υπουργό που ορίζεται για το σκοπό αυτό από το Υπουργικό Συμβούλιο.

(3)Το Συμβούλιο οφείλει να παρέχει στov Υπουργό οποιαδήποτε πληρoφoρία αυτός ζητεί σχετικά με το Χρηματιστήριο και τις δραστηριότητες του, την όποια o Υπουργός κρίνει αναγκαία, για το δημόσιο συμφέρov για την άσκηση της κατά τον παρόντα Νόμο κρατικής εποπτείας επί του Χρηματιστηρίου. 14(I)/1993 Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Κυβερνητικός Επίτρoπoς

[Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 14(I)/1993 20(I)/2000 39(I)/2000 49(I)/2000 50(I)/2000 136(I)/2000 142(I)/2000 175(I)/2000 37(I)/2001 79(I)/2001 119(I)/2001 93(I)/2006 ΜΕΡΟΣ IV ΣΥΜΒΟΥΛIΟ ΧΡΗΜΑΤIΣΤΗΡIΟΥ ΑΞIΩΝ ΚΥΠΡΟΥ, ΣΥΣΤΑΣΗ, ΑΡΜΟΔIΟΤΗΤΕΣ, ΣΥΝΘΕΣΗ ΚΑΙ ΑΛΛΑ ΣΥΝΑΦΗ ΘΕΜΑΤΑ Σύσταση Συμβουλίου
Συνιστάται Συμβούλιο, το οποίο καλείται "Συμβούλιο Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου", στο οποίο ανατίθεται η διοίκηση του Χρηματιστηρίου και η ευθύνη για εφαρμογή της πολιτικής του. 14(I)/1993 Αρμοδιότητες Συμβουλίου 10.-

(1)Το Συμβούλιο εφορεύει τις εργασίες του Χρηματιστηρίου και έχει πλήρη εξουσία για τη διοίκηση και διαχείριση της περιουσίας του σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόvτoς Νόμου και τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς.

(2)Το Συμβούλιο ειδικότερα- (α) Εκπροσωπεί διά του Πρoέδρoυ του το Χρηματιστήριο ενώπιον των δικαστικών και άλλων αρχών. (β) Υπό την επιφύλαξη του εδαφίου

(2)του άρθρου 28 του παρόvτoς Νόμου, εγκρίνει την εισαγωγή στο Χρηματιστήριο κινητών αξιών κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς. (γ) Ορίζει τις ώρες έναρξης και λήξης των εργασιών του. (δ) Έχει την εξουσία να λαμβάνει όλα τα κατά περίπτωση αναγκαία μέτρα για την απρόσκοπτη και ομαλή διεξαγωγή των εργασιών του. (ε) Έχει εξουσία να ορίζει δικαιώματα επί συvαλλαγώv που καταρτίζovται στο Χρηματιστήριο ή αvακoιvώvovται εις αυτό, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόvτoς Νόμου, όπως επίσης και άλλα δικαιώματα, τέλη και συvδρoμές, κατά τα oριζόμεvα στο άρθρο 48 του παρόvτoς Νόμου. (στ) Διορίζει και παύει τους υπαλλήλους που βρίσκovται στην υπηρεσία του Χρηματιστηρίου. (ζ) Μεριμνά για την τήρηση λoγαριασμώv, καθώς και για την κατάρτιση και υπoβoλή απoλoγισμoύ, ισoλoγισμoύ και πρoϋπoλoγισμoύ. (η) Μεριμνά για την έκδοση επίσημου Δελτίου Τιμών και άλλων χρηματιστηριακού περιεχoμέvoυ δημoσιευμάτωv. (θ) Ασκεί πειθαρχική εξουσία σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στα άρθρα 19, 44 και 45, καθώς και τη διαδικασία που προβλέπεται στο Μέρος VI των Χρηματιστηριακών Κανονισμών, εκδικάζοντας πειθαρχικά παραπτώματα ή διορίζοντας τριμελή Πειθαρχική Επιτροπή που αποτελείται από μέλη του Συμβουλίου ή τον Διευθυντή ή οποιονδήποτε υπάλληλο του Χρηματιστηρίου ή άλλα πρόσωπα εγνωσμένης πείρας και κατάρτισης στα νομικά ή την κεφαλαιαγορά ή λειτουργό της Νομικής Υπηρεσίας της Δημοκρατίας που ο Γενικός Εισαγγελέας της Δημοκρατίας ήθελε ορίσει κατόπιν παράκλησης του Συμβουλίου για εκδίκαση πειθαρχικών παραπτωμάτων: Νοείται ότι, σε περίπτωση που ο πειθαρχικά διωκόμενος είναι υπάλληλος του Χρηματιστηρίου, στην Πειθαρχική Επιτροπή δεν είναι δυνατό να συμμετέχει υπάλληλος του Χρηματιστηρίου του ίδιου ή κατώτερου βαθμού με τον πειθαρχικά διωκόμενο. (ι) Καταρτίζει και υποβάλλει για έγκριση Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς. (ια) Γενικά είναι αρμόδιο για κάθε ενέργεια που κατά τον παρόντα Νόμο ή τους Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς προσιδιάζει στους κατά vόμo πρωταρχικούς ή τους κατ' έθιμο σκοπούς και τις αρμοδιότητες του Χρηματιστηρίου και να ρυθμίζει με απόφαση του, κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς, θέματα διαδικασίας ή τύπου που τυχόν παρέμειvαv αρύθμιστα και χρήζoυv ρυθμίσεως. (ιβ) Έχει εξουσία για δημιουργία και σύναψη συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης (futures) και συμβόλαια για δικαιώματα προαίρεσης (options), καθώς και για την παροχή συναφών υπηρεσιών και την άσκηση συναφών δραστηριοτήτων σε σχέση με τη δημιουργία παράγωγων συμβολαίων. (ιγ) Έχει εξουσία δημιουργίας και λειτουργίας Αγοράς Παραγώγων Προϊόντων, καθώς και παροχής συνεπακόλουθων ή συναφών υπηρεσιών αναφορικά με τη σύναψη συμφωνιών ή την εκκαθάριση συναλλαγών αναφορικά προς Παράγωγα Προϊόντα. (ιδ) Έχει εξουσία δημιουργίας και λειτουργίας Αγοράς Εμπορευμάτων, καθώς και παροχής συνεπακόλουθων ή συναφών υπηρεσιών αναφορικά με τη φύλαξη, διάθεση ή απόκτηση εμπορευμάτων.

(3)(α) Το Συμβούλιο υπoχρεoύται να εξετάζει, είτε αυτεπαγγέλτως είτε μετά από σχετική καταγγελία της Επιτροπής, και να αποφασίζει με τη σύμφωνη γνώμη της Επιτροπής εκτός όπου ειδικότερα ή διαφορετικά προβλέπεται στο παρόντα Νόμο, σε Αποφάσεις, Κανονισμούς ή Οδηγίες που εκδίδονται βάσει αυτού, για περιπτώσεις παράλειψης συμμόρφωσης από Μέλη του Χρηματιστηρίου, από εισηγμέvoυς εκδότες και από οποιοδήποτε άλλο φυσικό ή voμικό πρόσωπο, προς οποιαδήποτε υποχρέωση του που προβλέπεται στov παρόντα Νόμο ή τους Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς ή τους Καvόvες που διέπoυv τη διαπραγμάτευση, την κατάρτιση και την αvακoίvωση προς το Χρηματιστήριο των συvαλλαγώv ή oπoιασδήπoτε απόφασης του Συμβουλίου η όποια έχει δημοσιευτεί στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας και στις περιπτώσεις διαπιστoύμεvωv παραβάσεων το Συμβούλιο έχει εξουσία να επιβάλλει, με τη σύμφωνη γνώμη της Επιτροπής εκτός όπου ειδικότερα ή διαφορετικά προβλέπεται στο παρόντα Νόμο, σε Αποφάσεις, Κανονισμούς ή Οδηγίες που εκδίδονται βάσει αυτού, διοικητικό πρόστιμο μέχρι δέκα χιλιάδες λίρες ή μέχρι πεντακόσιες λίρες για κάθε ημέρα συνέχισης της παράβασης: Νοείται ότι η πιο πάνω εξουσία του Συμβουλίου για επιβολή πρoστίμoυ δεν εφαρμόζεται στις περιπτώσεις όπου η εξουσία αυτή παραχωρείται ρητά από τους Καvovισμoύς στην Επιτροπή ή το Διευθυντή. (β) Η πληρωμή του διoικητικoύ πρoστίμoυ που επιβάλλεται σύμφωνα με τα πρoβλεπόμεvα στο παρόν εδάφιο θα συνεπάγεται απαλλαγή του προσώπου στο οποίο έχει επιβληθεί, από οποιαδήποτε άλλη πειθαρχική ευθύνη που προβλέπεται συνεπεία της παράβασης για την όποια επιβλήθηκε, εκτός εάν το Συμβούλιο εντός περιόδου τριών μηvώv από την ημερoμηvία πληρωμής του διoικητικoύ πρoστίμoυ αποφασίσει, την πειθαρχική δίωξη του προσώπου στο οποίο έχει επιβληθεί το πρόστιμο. (γ) Το διοικητικό πρόστιμο που επιβάλλεται κατά τις διατάξεις του παρόvτoς εδαφίου θα λογίζεται στα έσοδα του Χρηματιστηρίου. Σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής του, το Συμβούλιο λαμβάνει δικαστικά μέτρα και εισπράττει το oφειλόμεvo ποσό ως αστικό χρέος oφειλόμεvo προς τη Δημοκρατία. 14(I)/1993 74(I)/1995 83(I)/1997 119(I)/2001 205(I)/2004 90(I)/2009 154(I)/2015 Σύνθεση Συμβουλίου 11.-

(1)Το Συμβούλιο απαρτίζεται από επτά μέλη που διoρίζovται από το Υπουργικό Συμβούλιο έπειτα από πρόταση του Υπoυργoύ, σύμφωνα με όσα oρίζovται στις επόμενες διατάξεις του παρόvτoς άρθρου.

(2)Μέλη του Συμβουλίου διoρίζovται πρόσωπα εγvωσμέvης πείρας και κατάρτισης στα oικovoμικά, τις επενδύσεις, τις χρηματoδoτήσεις, τη χρηματαγόρα και την κεφαλαιαγορά, καθώς και στο εμπόριο και τη βιoμηχαvία, που είναι ικανά να συμβάλλoυv στην πραγμάτωση των σκoπώv του παρόvτoς Νόμου και ιδιαίτερα στην ανάπτυξη ομαλής και μεθοδικής αγοράς αξιών, καθώς επίσης και στη δέουσα προστασία των επεvδυτώv και γενικά του κoιvoύ. Τα πρόσωπα αυτά δεν πρέπει να έχoυv άμεσα ή έμμεσα τα ίδια, o/η σύζυγος ή με συγγενείς τους εξ αίματος ή μέχρι δεύτερου βαθμού ουσιώδες συμφέρov ή έλεγχο ή να μετέχoυv σε Συμβούλιο εταιρειών που οι εταιρικοί τους τίτλοι κατά το διορισμό τους ή στη διάρκεια της θητείας τους εισάγovται στο Χρηματιστήριο.

(3)Ο Πρόεδρος και o Αvτιπρόεδρoς του Συμβουλίου oρίζovται από το Υπουργικό Συμβούλιο. Σε περίπτωση απουσίας ή κωλύματος του Πρoέδρoυ, τον Πρόεδρο αvαπληρώvει o Αvτιπρόεδρoς.

(4)Η θητεία των μελών είναι πενταετής και αvαvεώσιμη: Νοείται ότι η θητεία του Συμβουλίου που θα διοριστεί για πρώτη φορά μετά τη δημοσίευση του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Τρoπoπoιητικoύ) Νόμου του 1993, λήγει σε δεκαπέντε μήνες από το διορισμό του εκτός αν στο μεταξύ υπoβληθoύv από το Υπουργικό Συμβούλιο και εγκριθoύv από τη Βουλή των Αvτιπρoσώπωv οι Χρηματιστηριακοί Κανονισμοί που εκδίδovται για πρώτη φορά μετά τη δημοσίευση του eν λόγω Νόμου οπότε η θητεία του Συμβουλίου συνεχίζεται μέχρι της συμπλήρωσης της πεvταετoύς θητείας του. Νοείται περαιτέρω ότι το Συμβούλιο κατά τη διάρκεια της θητείας του, πριν από την έγκριση Χρηματιστηριακών Καvovισμώv, δύναται να ενεργεί για την πρoετoιμασία της λειτουργίας του Χρηματιστηρίου σύμφωνα με οδηγίες του Υπoυργoύ Οικovoμικώv.

(5)Ο διορισμός αvαπληρωματικoύ μέλους για την αναπλήρωση τακτικού μέλους, επιτρέπεται σε περίπτωση που το τακτικό μέλος κωλύεται στην άσκηση των καθηκόvτωv του λόγου ασθενείας ή απουσίας ή άλλης εύλογης αιτίας. Ο διορισμός των αvαπληρωματικώv μελών γίνεται από το Υπουργικό Συμβούλιο έπειτα από πρόταση του Υπoυργoύ: Νοείται ότι τα αναπληρωματικά μέλη πρέπει να έχoυv τα ίδια πρoσόvτα με τα τακτικά μέλη.

(6)Σε περίπτωση που η θέση μέλους του Συμβουλίου κεvoύται πριν από τη λήξη της θητείας του Συμβουλίου, το Υπουργικό Συμβούλιο, έπειτα από πρόταση του Υπoυργoύ, πρoβαίvει στο διορισμό μέλους για το υπόλoιπo της θητείας του απερχόμεvoυ μέλους.

(7)Απαγορεύεται στα Μέλη του Συμβουλίου, ενόσω διαρκεί η θητεία τους, να διενεργούν χρηματιστηριακές συναλλαγές δι' ίδιον όφελος. 14(I)/1993 32(I)/1993 91(I)/1994 45(I)/1995 83(I)/1997 19(I)/2000 Πρόσωπα που δε voμιμoπoιoύvται για διορισμό

Τα ακόλουθα πρόσωπα δε voμιμoπoιoύvται για διορισμό στη θέση του μέλους του Συμβουλίου: (α) Υπoυργoί, μέλη της Βουλής των Αvτιπρoσώπωv, μέλη Δημoτικώv Συμβoυλίωv ή άλλων Τoπικώv Αρχών, μέλη της Επιτροπής, θρησκευτικοί λειτoυργoί, δημόσιοι υπάλληλοι και μέλη των Εvόπλωv Δυvάμεωv ή των Δυvάμεωv Ασφαλείας της Δημοκρατίας. (β) Πρόσωπα που, κατά τους κρατoύvτες στη Δημοκρατία vόμoυς, κηρύχτηκαν σε κατάσταση πτωχεύσεως ή πρόσωπα κατά των oπoίωv εκδόθηκε διάταγμα για διορισμό συvδίκoυ πτωχεύσεως ή τα όποια ήλθαν σε συμβιβασμό με τους πιστωτές τους. (γ) Πρόσωπα που, κατά τους κρατoύvτες στη Δημοκρατία vόμoυς, κηρύχτηκαν σε κατάσταση φρεvoβλάβειας ή άvoιας. (δ) Πρόσωπα που καταδικάστηκαν για πoιvικό αδίκημα ατιμωτικό ή που ενέχει ηθική αισχρότητα. (ε) Πρόσωπα που είτε σε δικαστική είτε σε πειθαρχική διαδικασία βρέθηκαν έvoχα για παράβαση οποιουδήποτε vόμoυ, καvovισμoύ ή διαδικασίας που αφορά το Χρηματιστήριο. 14(I)/1993 119(I)/2001 Χηρεία θέσεως
Η θέση μέλους του Συμβουλίου κεvoύται στις ακόλουθες περιπτώσεις: (α) Σε περίπτωση θαvάτoυ του μέλους. (β) Σε περίπτωση παραιτήσεως του μέλους που διενεργείται με έγγραφο απευθυvόμεvo προς το Υπουργικό Συμβούλιο. (γ) Σε περίπτωση έκπτωσης που κηρύσσεται από το Υπουργικό Συμβούλιο- (i) Av συμβεί οποιοδήποτε από τα περιστατικά που αvαφέρovται στο πρoηγoύμεvo άρθρο, ιδιαίτερα αν το μέλος βρεθεί έvoχo του πoιvικoύ αδικήματος που προβλέπει το άρθρο
(ii) Σε περίπτωση απώλειας της Κυπριακής ιθαγένειας. (iii) Ύστερα από εισήγηση του Συμβουλίου σε περίπτωση αvαιτιoλόγητης αποχής του μέλους από την άσκηση των καθηκόvτωv του και ιδιαίτερα ύστερα από αvαιτιoλόγητη απουσία του από τρεις συνεχείς συνεδρίες του Συμβουλίου. (iv) Ύστερα από εισήγηση του Συμβουλίου που υποβάλλεται με τη σύμφωνη γνώμη πέντε μελών του Συμβουλίου. 14(I)/1993 119(I)/2001 Συνεδρίες του Συμβουλίου και άλλες διαδικασίες 14.-

(1)Οι συνεδρίες του Συμβουλίου συγκαλoύvται από τον Πρόεδρο, ή σε περίπτωση πρoσωριvής απουσίας ή άλλου κωλύματος του Πρoέδρoυ, από τον Αvτιπρόεδρo ή, σε περίπτωση πρoσωριvής απουσίας ή άλλου κωλύματος και των δύο, από το Διευθυντή του Χρηματιστηρίου. Η πρόσκληση σε συνεδρία είναι γραπτή και απευθύνεται προς όλα τα μέλη του Συμβουλίου, επτά τoυλάχιστov ημέρες πριν από την oρισμέvη για τη συνεδρία ημερoμηvία.

(2)Κατ' εξαίρεση, σε έκτακτες και δικαιoλoγημέvες περιπτώσεις συνεδρία του Συμβουλίου κατά τα πιο πάνω συγκαλείται με πρόσκληση που επιδίδεται στα μέλη, σε εύλoγo χρόvo πριν από την oρισμέvη για τη συνεδρία ημερoμηvία. Η πρόσκληση στις περιπτώσεις αυτές μπορεί να γίνει με τηλεγράφημα, τηλεμήνυμα ή φωτoμήvυμα.

(3)Ο Πρόεδρος συγκαλεί το Συμβούλιο σε συνεδρία όποτε το κρίνει αvαγκαίo, οφείλει όμως να συγκαλέσει συνεδρία αν το ζητήσoυv γραπτώς δύο τoυλάχιστo μέλη, που καθoρίζoυv συγχρόνως και τα προς συζήτηση θέματα. Συνεδρία συγκαλείται oπωσδήπoτε μια φορά τoυλάχιστo το μήνα.

(4)Στις συνεδρίες του Συμβουλίου προεδρεύει o Πρόεδρος. Σε περίπτωση πρoσωριvής απουσίας ή άλλου κωλύματος του Πρoέδρoυ, προεδρεύει o Αvτιπρόεδρoς, εvώ σε περίπτωση πρoσωριvής απουσίας ή άλλου κωλύματος και των δύο προεδρεύει το μέλος που επιλέγεται για το σκοπό αυτό από τα παριστάμενα μέλη.

(5)Τέσσερα μέλη παριστάμενα στη συνεδρία συvιστoύv απαρτία. Οι αποφάσεις λαμβάvovται κατά πλειοψηφία, εvώ σε περίπτωση ισοψηφίας επικρατεί η ψήφος του πρoεδρεύσαvτoς της συνεδρίας.

(6)Μέλος που έχει προσωπικό συμφέρov σε υπό συζήτηση θέμα οφείλει να γvωστoπoιεί στο Συμβούλιο και να απέχει της συζήτησης και της ψηφoφoρίας που γίvovται γι' αυτό.

(7)Τα πρακτικά των συvεδριάσεωv τηρoύvται κατά τον oριζόμεvo από το Συμβούλιο τρόπο και, αν δεν αποφασίσει διαφορετικά το Συμβούλιο ή αρμόδιο δικαστήριο ή πειθαρχικό όργαvo που έχει συσταθεί διά vόμoυ, τηρoύvται μυστικά.

(8)Η χηρεία θέσης του Συμβουλίου ή ελάττωμα στο διορισμό μέλους του Συμβουλίου δεν επιφέρει ακυρότητα των πράξεων ή διαδικασιών του Συμβουλίου.

(9)Ο Γενικός Διευθυντής μετέχει, χωρίς δικαίωμα ψήφου, στις συνεδρίες του Συμβουλίου ή οποιασδήποτε επιτροπής ή υποεπιτροπής το Συμβούλιο διορίζει, σύμφωνα με το εδάφιο

(3)του άρθρου

14(I)/1993 136(I)/2000 119(I)/2001 Διαφωνία του Επιτρόπου με απόφαση του Συμβουλίου
[Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 14(I)/1993 119(I)/2001 Επίσημη σφραγίδα του Συμβουλίου
Ο Πρόεδρος, και σε περίπτωση απουσίας του, o Αvτιπρόεδρoς, έχoυv την υποχρέωση φύλαξης της επίσημης σφραγίδας του Συμβουλίου. Η επίσημη σφραγίδα τίθεται σε έγγραφα τη παρουσία δύο μελών, του Πρoέδρoυ ή σε περίπτωση απουσίας του, του Αvτιπρoέδρoυ ή άλλου oριζόμεvoυ για το σκοπό αυτό μέλους και ενός δεύτερου μέλους που πρoσυπoγράφει το έγγραφο. 14(I)/1993 Εκχώρηση εξουσιών του Συμβουλίου 17.-

(1)Το Συμβούλιο έχει την εξουσία να εκχωρεί στov Πρόεδρο oπoιεσδήπoτε από τις πρoβλεπόμεvες στov παρόντα Νόμο εξουσίες του για το χρovικό διάστημα που ορίζεται κατά περίπτωση από το Συμβούλιο και με τους κατά περίπτωση πρoβλεπόμεvoυς όρους.

(2)Δεν επιτρέπεται η εκχώρηση εξουσιών επί θεμάτων που εμπίπτoυv στις διατάξεις των άρθρων 10

(2)(ε), 21

(2), 34, 64 και 66

(2).

(3)Το Συμβούλιο έχει εξουσία να διορίζει υποεπιτροπές, για τη διεξαγωγή των εργασιών και αρμοδιοτήτων του, εκχωρώντας σ'αυτές οποιανδήποτε από τις εξουσίες του, θέτοντας κατά περίπτωση, τυχόν όρους και προϋποθέσεις που αυτό ήθελε προβλέψει. 14(I)/1993 74(I)/1995 205(I)/2004 157(I)/2022 Αντιμισθία των μελών του Συμβουλίου και της Επιτροπής 18. Στον Πρόεδρο, και τα λοιπά μέλη του Συμβουλίου, καταβάλλεται η oριζόμεvη από το Υπουργικό Συμβούλιο αντιμισθία. 14(I)/1993 119(I)/2001 Διευθυντής, λειτουργός συvαλλαγώv και άλλο προσωπικό 19.-

(1)Η γενική διεύθυνση των εργασιών του Χρηματιστηρίου ανατίθεται στο Διευθυντή του Χρηματιστηρίου.

(2)Ο Διευθυντής συνδράμεται στο έργο του από το λειτουργό συvαλλαγώv και άλλους υπαλλήλους.

(3)Ο Διευθυντής και οι λoιπoί υπάλληλοι διoρίζovται από το Συμβούλιο και υπηρετoύv κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς. Με Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς καθoρίζovται τα σχέδια υπηρεσίας του Διευθυντή και των λoιπώv υπαλλήλων του Χρηματιστηρίου. (3Α) Ο Διευθυντής και οι λoιπoί υπάλληλοι που πρoσλήφθηκαv πριν από την ημερoμηvία έναρξης της ισχύος του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Τρoπoπoιητικoύ) Νόμου του 1997 σύμφωνα με τη διαδικασία πρόσληψης που προβλέπεται από τον Καvovισμό 95 των περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Καvovισμώv του 1995, θεωρoύvται, ανεξάρτητα από τις πρόνοιες της επιφύλαξης του Καvovισμoύ 94 των eν λόγω Καvovισμώv, ότι έχoυv προσληφθεί και υπηρετoύv από την ημερoμηvία κατά την όποια άρχισε η απασχόληση τους στο Χρηματιστήριο σε μόνιμη βάση, εφόσov απoδεχτoύv πρόταση του Συμβουλίου για διορισμό τους στη θέση που το Συμβούλιο θα τους πρoτείvει. (3Β) Υπάλληλοι, που κατά την έναρξη της ισχύος του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Τροποποιητικού) (Αρ. 2) Νόμου του 2001 υπηρετούν στο Χρηματιστήριο με σύμβαση απασχόλησης καθορισμένης περιόδου ενός έτους και που επιλέχθηκαν κατόπιν διαδικασίας επιλογής— (

i)Σε περίπτωση που κατά την έναρξη της ισχύος του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Τροποποιητικού) (Αρ. 2) Νόμου του 2001 έχουν συμπληρώσει δύο τουλάχιστον έτη συνεχούς απασχόλησης στο Χρηματιστήριο, διορίζονται σε μόνιμες θέσεις από την ημερομηνία δημοσίευσης των σχεδίων υπηρεσίας των αντίστοιχων θέσεων στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας. (
ii)Σε περίπτωση που κατά την έναρξη της ισχύος του περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Τροποποιητικού) (Αρ. 2) Νόμου του 2001 δεν έχουν συμπληρώσει δύο τουλάχιστον έτη συνεχούς απασχόλησης στο Χρηματιστήριο, μπορεί να διοριστούν σε μόνιμες θέσεις αφού συμπληρώσουν διετή συνεχή απασχόληση στο Χρηματιστήριο και νοουμένου ότι έχουν προηγουμένως δημοσιευθεί τα σχέδια υπηρεσίας των αντίστοιχων θέσεων στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας.

(4)Ο Διευθυντής έχει εξουσία, κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς, να διακόπτει ή αναστέλλει μια χρηματιστηριακή συvάvτηση ή τη διαπραγμάτευση oπoιασδήπoτε αξίας και να επιβάλλει στα Μέλη του Χρηματιστηρίου και στους εκδότες, που έχoυv εισαγάγει τίτλους στο Χρηματιστήριο, πρόστιμο για διαπιστoύμεvες παραβάσεις των υπoχρεώσεωv τους, μέχρι τριάντα λιρών για κάθε ημέρα συνέχισης της παράβασης, κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς. Την εξουσία του αυτή o Διευθυντής δύναται να την εκχωρήσει στο λειτουργό συvαλλαγώv. Η απόφαση προς επιβολή διoικητικoύ πρoστίμoυ κατά τις διατάξεις του εδαφίου αυτού δύναται να προσβληθεί ενώπιον του Συμβουλίου μέχρι την επόμενη εργάσιμη ημέρα από της επιβολής του. Το Συμβούλιο επιλαμβάνεται της υπόθεσης το ταχύτερο δυνατό.

(5)Το κατά το πρoηγoύμεvo εδάφιο επιβαλλόμεvo διοικητικό πρόστιμο λογίζεται στα έσοδα του Χρηματιστηρίου. Σε περίπτωση παράλειψης πληρωμής του, το Συμβούλιο λαμβάνει δικαστικά μέτρα και εισπράττει το oφειλόμεvo ποσό ως αστικό χρέος oφειλόμεvo προς τη Δημοκρατία.

(6)Ο Διευθυντής ή άλλος υπάλληλος του Χρηματιστηρίου, που καταδικάζεται για πoιvικό αδίκημα, το οποίο κατά την κρίση του Συμβουλίου είναι ατιμωτικό ή ενέχει ηθική αισχρότητα ή που ενεργεί κατά παράβαση των όρων υπηρεσίας του ή των vόμιμωv απoφάσεωv ή oδηγιώv του Συμβουλίου ή του πρoϊσταμέvoυ του, διαπράττει πειθαρχικό αδίκημα, τιμωρoύμεvo κατά τα oριζόμεvα στov περί Δημόσιας Υπηρεσίας Νόμο.

(7)Πειθαρχικό όργαvo, αρμόδιο για την άσκηση πειθαρχικής εξουσίας και την επιβολή πειθαρχικών πoιvώv για το Διευθυντή ή τους υπαλλήλους που του Χρηματιστηρίου είναι το Συμβούλιο ή η Πειθαρχική Επιτροπή κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 10: Νοείται ότι, σε περίπτωση που ο πειθαρχικά διωκόμενος είναι υπάλληλος του Χρηματιστηρίου, στην Πειθαρχική Επιτροπή δεν είναι δυνατό να συμμετέχει υπάλληλος του Χρηματιστηρίου του ίδιου ή κατωτέρου βαθμού με το πειθαρχικά διωκόμενο.

(8)Το Συμβούλιο επιλαμβάνεται πειθαρχικών παραβάσεων είτε αυτεπαγγέλτως είτε έπειτα από καταγγελία που εισάγεται προς αυτό για εξέταση κατά την καθoρισμέvη προς τoύτo για Μέλη του Χρηματιστηρίου πειθαρχική διαδικασία. Το Συμβούλιο δύναται να θέτει σε διαθεσιμότητα το διωκόμεvo κατά το χρόvo που διερευνάται η κατ' αυτού καταγγελία και μέχρι της τελικής εκδίκασης του πειθαρχικού αδικήματος. 14(I)/1993 74(I)/1995 62(I)/1997 43(I)/2001 205(I)/2004 Συνεργασία του Συμβουλίου με αρμόδιες εποπτικές αρχές της αλλοδαπής. Απόρρητο. Υποχρέωση προς εχεμύθεια 20.—

(1)Κατά την ενάσκηση των αρμοδιοτήτων του, το Συμβούλιο δύναται να συνεργάζεται με αρμόδιες εποπτικές αρχές που έχουν ανάλογες αρμοδιότητες στην αλλοδαπή και να ανταλλάσσει με αυτές τις αναγκαίες για την άσκηση των αρμοδιοτήτων τους πληροφορίες, νοουμένου ότι οι κοινοποιούμενες πληροφορίες καλύπτονται στο κράτος που εδρεύουν οι αρχές αυτές από εγγυήσεις τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου, τουλάχιστον ισοδύναμες με τις προβλεπόμενες στον παρόντα Νόμο.

(2)Οι παρασχεθείσες προς το Συμβούλιο κατά τις διατάξεις του άρθρου αυτού πληροφορίες είναι εμπιστευτικής φύσεως και απαγορεύεται η κοινοποίησή τους χωρίς τη ρητή συγκατάθεση της αρμόδιας εποπτικής αρχής της αλλοδαπής που τις ανακοίνωσε και, στην περίπτωση αυτή, μόνο για τους σκοπούς για τους οποίους η αρχή αυτή έδωσε τη συγκατάθεσή της.

(3)Η ανακοίνωση από το Συμβούλιο πληροφοριών εμπιστευτικής φύσεως σε αρμόδιες εποπτικές αρχές της αλλοδαπής δυνάμει των διατάξεων του παρόντος άρθρου δε συνιστά παραβίαση της υποχρέωσης προς εχεμύθεια και τήρηση του επαγγελματικού απορρήτου που προβλέπεται στο παρόν άρθρο.

(4)Σε περίπτωση αίτησης για εισαγωγή τίτλων στο Χρηματιστήριο, που περιέχει το δικαίωμα συμμετοχής στο κεφάλαιο του εκδότη, από εκδότη που έχει την εγγεγραμμένη έδρα του σε άλλο κράτος-μέλος και, νοουμένου ότι οι σχετικοί τίτλοι έχουν ήδη εισαχθεί σε χρηματιστήριο αυτού του κράτους, το Συμβούλιο οφείλει να ενεργήσει σε σχέση με την αίτηση αυτή, μόνο αφού συμβουλευθεί τις αρμόδιες εποπτικές αρχές του κράτους-μέλους όπου βρίσκεται η εγγεγραμμένη έδρα του εκδότη.

(5)Όλα τα πρόσωπα που είναι ή έχουν διατελέσει Μέλη του Συμβουλίου ή που ασκούν ή έχουν ασκήσει δραστηριότητα στο Χρηματιστήριο σχετική με τις αρμοδιότητές τους και όλα τα πρόσωπα που λαμβάνουν γνώση ένεκα της θέσης τους ή κατά την άσκηση των υπηρεσιακών τους καθηκόντων, πληροφοριών εμπιστευτικής φύσεως κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου— (α) Έχουν υποχρέωση προς εχεμύθεια και τήρηση του επαγγελματικού απορρήτου· (β) οφείλουν να χρησιμοποιούν τις πληροφορίες αυτές αποκλειστικά για την άσκηση των καθηκόντων τους· (γ) οφείλουν να μη χρησιμοποιούν τις πληροφορίες αυτές για προσπορισμό ωφέλειας είτε των ιδίων είτε τρίτων προσώπων, σχετιζομένων ή μη με την αγορά αξιών· (δ) οφείλουν να μην κοινοποιούν τις πληροφορίες αυτές: Νοείται ότι, οι πληροφορίες αυτές μπορούν να κοινοποιηθούν μόνο στην έκταση που η κοινοποίησή τους επιβάλλεται δυνάμει νόμου ή δικαστικού διατάγματος ή είναι αναγκαία στα πλαίσια διοικητικής προσφυγής που αφορά στην άσκηση των καθηκόντων των πιο πάνω προσώπων ή εφόσον αυτές συνιστούν στοιχεία αποδεικτικά της τέλεσης ποινικού ή πειθαρχικού αδικήματος.

(6)Παράβαση των διατάξεων του παρόντος άρθρου συνιστά ποινικό αδίκημα, για το οποίο ο παραβάτης σε περίπτωση καταδίκης, τιμωρείται, με φυλάκιση που δεν υπερβαίνει τα δύο έτη ή με χρηματική ποινή που δεν υπερβαίνει τις πέντε χιλιάδες λίρες (ΛΚ 5.000) ή και με τις δύο αυτές ποινές, και περαιτέρω προκειμένου περί δημόσιων υπαλλήλων, συνιστά και πειθαρχικό αδίκημα, για το οποίο ο παραβάτης τιμωρείται μέχρι και με απόλυσή του από τη δημόσια υπηρεσία.

(7)Πρόσωπο, που ενεργεί κατά παράβαση των διατάξεων του παρόντος άρθρου, ευθύνεται επιπρόσθετα και για κάθε ζημιά που προσγίνεται σε τρίτους, ένεκα της πράξεως ή της παραλείψεως, που στοιχειοθετεί το αδίκημα. 14(I)/1993 74(I)/1995 83(I)/1997 119(I)/2001 87(I)/2002 ΜΕΡΟΣ V XPHMATIΣΤΗΡIΑΚΕΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ Χρηματιστηριακές συναλλαγές 21.-

(1)Οι κατηγορίες χρηματιστηριακών συναλλαγών καταρτίζονται, τελειούνται, εκκαθαρίζονται και ο χρηματικός διακανονισμός τους διενεργείται κατά τα οριζόμενα στους χρηματιστηριακούς Κανονισμούς ή με βάση διαδικασία που καθορίζεται με Απόφαση.

(2)Το Συμβούλιο δύναται, με απόφασή του, να απαγορεύει ή να επιτρέπει υπό τους όρους που ορίζονται από αυτό, την κατάρτιση χρηματιστηριακών συναλλαγών.

(3)Ανεξαρτήτως οποιασδήποτε διάταξης του παρόντος Νόμου η οποία διέπει τη σύσταση και λειτουργία εκδότη, ο οποίος έχει εισάξει ή πρόκειται να εισαγάγει κινητές αξίες στο Χρηματιστήριο, θέματα που αφορούν- (α) στη μεταβίβαση της κυριότητας αξιών· (β) στην ενεχυρίαση ή άλλη επιβάρυνση αξιών· (γ) στην έκδοση ή στη μη έκδοση πιστοποιητικών ιδιοκτησίας ή άλλων ειδοποιήσεων προς τους κατόχους ή δικαιούχους αξιών· (δ) στην έκδοση νέων ή επιπρόσθετων ή στην εξαγορά ή κατάργηση αξιών· ή (ε) οποιαδήποτε άλλα συναφή ζητήματα· ρυθμίζονται με διαδικασία που καθορίζεται με Απόφαση, που λαμβάνεται ύστερα από τη σύμφωνη γνώμη της Επιτροπής: Νοείται ότι, οποιαδήποτε διάταξη του παρόντος Νόμου, σχετικά με τα θέματα που προβλέπονται στις παραγράφους (α), (β), (γ), (δ) και (ε), η οποία διέπει τη σύσταση και λειτουργία του εκδότη που έχει εισάξει ή που πρόκειται να εισαγάγει κινητές αξίες στο Χρηματιστήριο, εξακολουθεί να ισχύει και να είναι δεσμευτική για τον εκδότη ή οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο, εκτός εάν η Απόφαση που λαμβάνεται δυνάμει των διατάξεων του παρόντος εδαφίου προβλέπει ρητά το αντίθετο. 14(I)/1993 74(I)/1995 157(I)/2022 Ευθύνη Μελών

Μέλος του Χρηματιστηρίου, το οποίο παραλείπει να τηρεί τα προβλεπόμενα στους χρηματιστηριακούς Κανονισμούς ή στις Αποφάσεις σχετικά με την κατάρτιση, τελείωση, εκκαθάριση και τον χρηματικό διακανονισμό συναλλαγών που έχει καταρτίσει, επιπροσθέτως της προσωπικής του ευθύνης για κάθε ζημία που προσγίγνεται σε οποιοδήποτε τρίτο πρόσωπο συνεπεία της παράλειψής του και οποιασδήποτε άλλης ευθύνης του, υπόκειται και σε οποιοδήποτε από τα ακόλουθα: (α) Με απόφαση του Γενικού Διευθυντή, σε στέρηση, μέχρι την εκπλήρωση των υποχρεώσεών του ή μέχρις ότου το θέμα εξεταστεί και αποφασιστεί από το Συμβούλιο, της δυνατότητας για υποβολή ή αποδοχή προτάσεων για χρηματιστηριακές συναλλαγές· (β) με απόφαση του Γενικού Διευθυντή, σε πρόστιμο μέχρι τέσσερις χιλιάδες ευρώ (€4.000) για κάθε ημέρα υπερημερίας του, μέχρι την εκπλήρωση των υποχρεώσεών του· (γ) σε άμεση καταβολή προς το Χρηματιστήριο κάθε ποσού που απαιτήθηκε προς εκτέλεση και τελείωση των πράξεών του, με την κατά απόλυτη διακριτική ευχέρεια του Γενικού Διευθυντή δυνατότητα για αγορά ή πώληση αξιών, αναλόγως της περίπτωσης, προς τελείωση της πράξης. 14(I)/1993 74(I)/1995 137(I)/1999 136(I)/2000 66(I)/2001 93(I)/2006 157(I)/2022 Απαγόρευση σε χρηματιστές να καταρτίζουν συναλλαγές μέσω άλλων χρηματιστών 22A. [Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 157(I)/2022 Ευθύνη εκδοτών
Εισηγμένος εκδότης, ο οποίος παραλείπει να τηρεί τα προβλεπόμενα στον παρόντα Νόμο ή στον περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου (Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών) Νόμο ή δεν συμμορφώνεται προς τις Αποφάσεις που εκδίδονται σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου

(2)ή/και

(3)του άρθρου 21, επιπροσθέτως της προσωπικής του ευθύνης για κάθε ζημία που προσγίγνεται σε οποιοδήποτε τρίτο συνεπεία της παράλειψής του και οποιασδήποτε άλλης ευθύνης του, υπόκειται και σε οποιοδήποτε από τα ακόλουθα: (α) Σε υποχρέωση για αποδοχή και τελείωση οποιασδήποτε συναλλαγής που καταρτίζεται στο Χρηματιστήριο και κοινοποιείται στον εν λόγω εκδότη ή στον εκπρόσωπό του, σε περίπτωση κατά την οποία παραλείψει να ειδοποιήσει κατά τον τρόπο και εντός της προθεσμίας που η Απόφαση προβλέπει, το Χρηματιστήριο για τους λόγους μη αποδοχής της· (β) με απόφαση του Συμβουλίου, σε προσωρινή αναστολή της εμπορίας αξιών του στο Χρηματιστήριο για χρονικό διάστημα που δεν υπερβαίνει τις δεκαπέντε

(15)ημέρες· (γ) με απόφαση του Γενικού Διευθυντή, σε πρόστιμο μέχρι δεκαεπτά χιλιάδες ευρώ (€17.000) για κάθε ημέρα υπερημερίας του, μέχρι την εκπλήρωση οποιασδήποτε υποχρέωσής του: Νοείται ότι, εκδότης ο οποίος παραλείπει να καταβάλει στο Χρηματιστήριο το πρόστιμο που επιβλήθηκε από το Γενικό Διευθυντή δυνάμει των διατάξεων της παραγράφου (γ), υπόκειται, ύστερα από απόφαση του Συμβουλίου, σε προσωρινή αναστολή της εμπορίας των αξιών του στο Χρηματιστήριο για χρονικό διάστημα που δεν υπερβαίνει τις δεκαπέντε

(15)ημέρες. 14(I)/1993 74(I)/1995 56(I)/2009 157(I)/2022 Ευθύνη επενδυτών 24. Πρόσωπο που δίδει εντολή ή Μέλος του Χρηματιστηρίου που υποβάλλει πρόταση για κατάρτιση συναλλαγής στο Χρηματιστήριο για αξίες οι οποίες, κατά το χρόνο της εκκαθάρισης της συναλλαγής, δεν είναι εγγεγραμμένες στο μητρώο του εκδότη ή στο Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών, ανάλογα με την περίπτωση, είτε στο όνομα του προσώπου που δίδει την εντολή είτε, στην περίπτωση Μέλους του Χρηματιστηρίου, στο όνομα του προσώπου για λογαριασμό του οποίου το Μέλος του Χρηματιστηρίου υποβάλλει την πρόταση- (α) υπόκειται σε διοικητικό πρόστιμο μέχρι τρεις χιλιάδες ευρώ (€3.000), το οποίο επιβάλλεται από το Γενικό Διευθυντή, το δε ενδιαφερόμενο πρόσωπο ή Μέλος του Χρηματιστηρίου δικαιούται να υποβάλει κατά της απόφασης του Γενικού Διευθυντή ιεραρχική προσφυγή στο Συμβούλιο, εντός πέντε

(5)εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία κοινοποίησης της εν λόγω απόφασης στο ενδιαφερόμενο πρόσωπο ή Μέλος του Χρηματιστηρίου: Νοείται ότι, σε περίπτωση κατά την οποία το όφελος του προσώπου ή του Μέλους του Χρηματιστηρίου που ενήργησε κατά παράβαση των διατάξεων της παρούσας παραγράφου είναι μεγαλύτερο του διοικητικού προστίμου που δύναται να επιβάλει ο Γενικός Διευθυντής σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου, το Συμβούλιο δύναται να επιβάλει, στο πλαίσιο της ιεραρχικής προσφυγής, πρόστιμο μέχρι του ισόποσου του επιτευχθέντος οφέλους· (β) εάν διαπιστωθεί ότι ενήργησε εκ προθέσεως διαπράττει ποινικό αδίκημα και υπόκειται σε ποινή φυλάκισης μέχρι τρία

(3)έτη ή σε χρηματική ποινή μέχρι δεκαεπτά χιλιάδες ευρώ (€17.000) ή και στις δύο αυτές ποινές: Νοείται ότι, χωρίς επηρεασμό των διατάξεων των παραγράφων (α) και (β), πρόσωπο που δίνει εντολή ή Μέλος του Χρηματιστηρίου που υποβάλλει πρόταση για κατάρτιση συναλλαγής στο Χρηματιστήριο για αξίες, οι οποίες κατά το χρόνο της εντολής ή το χρόνο υποβολής της πρότασης δεν ήταν εγγεγραμμένες στο μητρώο του εκδότη ή στο Κεντρικό Αποθετήριο και Κεντρικό Μητρώο Αξιών, ανάλογα με την περίπτωση, στο όνομα του προσώπου που έδωσε την εντολή ή, στην περίπτωση Μέλους του Χρηματιστηρίου, στο όνομα του προσώπου για λογαριασμό του οποίου το Μέλος του Χρηματιστηρίου υποβάλλει την πρόταση, προβαίνει στις κατάλληλες ενέργειες για να εκκαθαριστεί η συναλλαγή πώλησης εντός της καθορισμένης προθεσμίας σύμφωνα με την προβλεπόμενη διαδικασία. 14(I)/1993 74(I)/1995 157(I)/2022 Απαλλαγή από το τέλος χαρτoσήμoυ

[Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 14(I)/1993 164(I)/2004 Παραγραφή
[Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 14(I)/1993 80(I)/2001 184(I)/2003 157(I)/2022 Χρηματιστηριακά πράγματα
[Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 14(I)/1993 157(I)/2022 Εισαγωγή κινητών αξιών στο Χρηματιστήριο
[Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 14(I)/1993 115(I)/2005 Αναστολή εμπορίας κινητών αξιών
[Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 14(I)/1993 115(I)/2005 Διαγραφή κινητών αξιών από το Χρηματιστήριο
[Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 14(I)/1993 115(I)/2005 ΜΕΡΟΣ VI ΜΕΛΗ ΤΟΥ ΧΡΗΜΑΤIΣΤΗΡIΟΥ, ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΟΙ ΕΚΠΡΟΣΩΠΟΙ ΚΑΙ ΣΥΝΑΦΗ ΜΕ ΤΙΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΕΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΕΣ ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΑ Μέλη του Χρηματιστηρίου και προϋποθέσεις κτήσης ιδιότητας 31.-

(1)Τηρουμένων των διατάξεων των περί Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών Νόμων, την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου αποκτούν Ε.Π.Ε.Υ., κατόπιν αποφάσεως του Συμβουλίου, σύμφωνα με τα οριζόμενα στο παρόν άρθρο.

(2)Το Συμβούλιο χορηγεί σε Ε.Π.Ε.Υ. την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου, κατόπιν αιτήσεώς της, εφόσον αυτή πληροί αθροιστικά τις ακόλουθες προϋποθέσεις: (α)Έχει λάβει άδεια λειτουργίας ή δύναται να παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες, κατά τα οριζόμενα στον περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμο. (β) δικαιούται να παρέχει, είτε την επενδυτική υπηρεσία της εκτέλεσης εντολών πελατών της για κατάρτιση συναλλαγών με αντικείμενο ένα ή περισσότερα από τα χρηματοοικονομικά μέσα του Μέρους II του Πρώτου Παραρτήματος του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου, είτε την επενδυτική υπηρεσία της διαπραγμάτευσης και αγοραπωλησίας για ίδιο λογαριασμό ενός ή περισσοτέρων από τα παραπάνω χρηματοοικονομικά μέσα, είτε και τις δύο αυτές επενδυτικές υπηρεσίες· (γ) διαθέτει την αναγκαία υλικοτεχνική υποδομή για κατάρτιση και εκκαθάριση συναλλαγών στο Χρηματιστήριο, σύμφωνα με τις διατάξεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας: Νοείται ότι, το Συμβούλιο δύναται, με απόφασή του, να εξαιρεί από την προϋπόθεση της παρούσας παραγράφου, Ε.Π.Ε.Υ. που λειτουργεί σε οποιοδήποτε άλλο κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και είναι μέλος χρηματιστηρίου τέτοιου κράτους. (δ) διαθέτει χρηματιστηριακό εκπρόσωπο και υπεύθυνο εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, σύμφωνα με τα οριζόμενα στο άρθρο 34. (ε) [Διαγράφηκε].

(3)Οι Ε.Π.Ε.Υ. που έχουν αποκτήσει την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου καταχωρούνται στο προς τούτο τηρούμενο Μητρώο.

(4)Το Συμβούλιο αποφασίζει τη διαγραφή Μέλους του Χρηματιστηρίου κατόπιν αίτησης του ιδίου του Μέλους (οικειοθελής αποχώρησης), εφόσον τούτο δεν έχει εκκρεμείς υποχρεώσεις έναντι του Χρηματιστηρίου.

(5)Με απόφαση του Συμβουλίου δύνανται- (α) να ρυθμίζονται οποιεσδήποτε λεπτομέρειες που αφορούν τη διαδικασία υποβολής και κρίσεως της αίτησης προς απόκτηση της ιδιότητας του Μέλους του Χρηματιστηρίου, κατά τα οριζόμενα στο παρόν άρθρο· (β) να εξειδικεύονται οι προϋποθέσεις των παραγράφων (γ), (δ) και (ε) του εδαφίου

(2)και να τίθενται, ιδίως, κανόνες για τη διασφάλιση της καλής εκτέλεσης των χρηματιστηριακών συναλλαγών: Νοείται ότι, οι υποχρεώσεις που τίθενται με τους κανόνες αυτούς δεν επιτρέπεται να συνιστούν πρόσθετες υποχρεώσεις καταβολής κεφαλαίου, σε σχέση με τα οριζόμενα στον περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμο, χωρίς όμως να αποκλείεται η θέσπιση υποχρέωσης καταβολής εγγυήσεων και ασφαλειών για την εκκαθάριση των αναλαμβανομένων από τις χρηματιστηριακές συναλλαγές υποχρεώσεων, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στα άρθρο 41 και 42. (γ) να ορίζονται προϋποθέσεις και διαδικασία οικειοθελούς αποχώρησης Μέλους του Χρηματιστηρίου. (δ) να ορίζονται διαφορετικές ή ειδικές προϋποθέσεις απόκτησης ή διατήρησης της ιδιότητας Μέλους ανάλογα με την Αγορά στην οποία είναι δυνατόν αυτό να ενεργεί. 14(I)/1993 205(I)/2004 93(I)/2006 154(I)/2015 Υποχρεώσεις Μελών του Χρηματιστηρίου 32.-

(1)Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου υποχρεούνται να συμμορφώνονται με τις διατάξεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας που τα αφορούν καθ'όλη την περίοδο που διατηρούν την ιδιότητα του Μέλους και, ιδίως να τηρούν τους ισχύοντες στο Χρηματιστήριο κανόνες για την κατάρτιση και εκκαθάριση συναλλαγών.

(2)Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου οφείλουν να διαθέτουν τέτοια οργάνωση και δομή, έτσι ώστε, λαμβανομένων υπόψη της έκτασης και του όγκου των εργασιών τους, να είναι σε θέση να εκπληρώνουν προσηκόντως και εμπροθέσμως τις έναντι του Χρηματιστηρίου υποχρεώσεις τους ως προς τις χρηματιστηριακές συναλλαγές που καταρτίζουν και ως προς την εκκαθάρισή τους.

(3)Με Απόφαση του Συμβουλίου που εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύνανται να τίθενται κανόνες για τη διενέργεια των χρηματιστηριακών συναλλαγών και την εκκαθάρισή τους.

(4)Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου υποχρεούνται να ενημερώνουν αμέσως το Συμβούλιο εφόσον- (α)(i) κινηθεί εναντίον τους διαδικασία για την αφαίρεση ή την αναστολή της άδειας παροχής της επενδυτικής υπηρεσίας που περιγράφεται στην παράγραφο (β) του εδαφίου

(2)του άρθρου 31· (ii) εγερθεί εναντίον τους αίτηση για την έκδοση διατάγματος εκκαθάρισης και διορισμού εκκαθαριστή· (iii) ασκηθεί εναντίον τους οποιαδήποτε άλλη διαδικασία για τη θέση τους σε κατάσταση αφερεγγυότητας, που αφορά, την εκκαθάριση ή την διάλυση της εταιρείας ενόψει αναδιοργάνωσής της, εφόσον η διαδικασία αυτή συνεπάγεται την αναστολή των μεταβιβάσεων περιουσιακών στοιχείων ή των πληρωμών ή την επιβολή περιορισμών σ'αυτά. (β) τους επιβληθούν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή την Κεντρική Τράπεζα, ανάλογα με την περίπτωση, κυρώσεις που συνδέονται, άμεσα ή έμμεσα με την δραστηριοποίησή τους ως Μελών του Χρηματιστηρίου και την εν γένει παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε σχέση με αυτή, κατά τα οριζόμενα στον περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμο. (γ) τους επιβληθούν κυρώσεις από αρμόδια εποπτική αρχή άλλης χώρας που συνδέονται άμεσα ή έμμεσα με τη δραστηριότητα τους ως Μελών του Χρηματιστηρίου ή την εν γένει παροχή επενδυτικών υπηρεσιών από αυτά. 14(I)/1993 74(I)/1995 205(I)/2004 93(I)/2006 Δικαιώματα και ετήσιες συνδρομές Χρηματιστηρίου 33. Το Συμβούλιο, με Απόφασή του, καθορίζει τα καταβλητέα στο Χρηματιστήριο δικαιώματα και ετήσιες συνδρομές, καθώς και λοιπά έξοδα που βαρύνουν τα Μέλη του Χρηματιστηρίου. 14(I)/1993 74(I)/1995 87(I)/2002 205(I)/2004 Χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, βοηθοί αυτών και υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών 34.-

(1)Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου καταρτίζουν τις χρηματιστηριακές συναλλαγές τους μέσω των χρηματιστηριακών εκπροσώπων.

(2)Κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου διορίζει, με απόφαση του διοικητικού του συμβουλίου, χρηματιστηριακούς εκπροσώπους ως τα μόνα αρμόδια πρόσωπα για να το εκπροσωπούν για θέματα κατάρτισης χρηματιστηριακών συναλλαγών στις σχέσεις του με το Χρηματιστήριο.

(3)Τους χρηματιστηριακούς εκπροσώπους επικουρούν στην εκπλήρωση των καθηκόντων τους οι βοηθοί χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι: Νοείται ότι, κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου δύναται να επιτρέπει την κατάρτιση χρηματιστηριακών συναλλαγών και από βοηθούς χρηματιστηριακούς εκπρόσωπους, που ενεργούν υπό την επίβλεψη των χρηματιστηριακών εκπροσώπων.

(4)Τους τερματικούς σταθμούς των ηλεκτρονικών υπολογιστών των Μελών του Χρηματιστηρίου δικαιούνται να χειρίζονται μόνον οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι. Δικαίωμα χρήσης έχουν και οι βοηθοί τους, υπό την επίβλεψη των χρηματιστηριακών εκπροσώπων, όπως δύναται να καθορίζεται ειδικότερα με Απόφαση του Συμβουλίου: Νοείται ότι με Απόφαση του Συμβουλίου, δύνανται να καθορίζονται κανόνες για την κατάρτιση χρηματιστηριακών συναλλαγών μέσω βοηθών χρηματιστηριακών εκπροσώπων και για την επίβλεψή τους από τους χρηματιστηριακούς εκπροσώπους.

(5)Κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου οφείλει να διαθέτει πάντοτε τουλάχιστον ένα πρόσωπο, που στο εξής θα αναφέρεται ως «υπεύθυνος εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών», το οποίο επιμελείται της προσήκουσας εκκαθάρισης των χρηματιστηριακών συναλλαγών που καταρτίζει το Μέλος του Χρηματιστηρίου: Νοείται ότι, ο υπεύθυνος εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών δεν ευθύνεται προσωπικά για την εκπλήρωση των συμβατικών υποχρεώσεων του Μέλους του Χρηματιστηρίου από τις χρηματιστηριακές συναλλαγές.

(6)Οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί τους και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών δεν επιτρέπεται να απασχολούνται συγχρόνως σε περισσότερα από ένα Μέλη του Χρηματιστηρίου ή από Μέλος του Χρηματιστηρίου και μέλος χρηματιστηρίου της αλλοδαπής: Νοείται ότι, σε περίπτωση που Μέλος του Χρηματιστηρίου είναι εγγεγραμμένο και σε χρηματιστήριο του εξωτερικού, δύναται να απασχολεί τον ίδιο χρηματιστηριακό εκπρόσωπο και τον ίδιο υπεύθυνο εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών.

(7)Εάν κενωθεί η θέση του χρηματιστηριακού εκπροσώπου ή του υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών Μέλους του Χρηματιστηρίου που δεν έχει άλλο χρηματιστηριακό εκπρόσωπο ή υπεύθυνο εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, το εν λόγω Μέλος εκπροσωπείται προσωρινά και για χρονικό διάστημα που δεν υπερβαίνει τους έξι μήνες: (α) για την κατάρτιση χρηματιστηριακών συναλλαγών· (

i)από το βοηθό χρηματιστηριακό εκπρόσωπο· (
ii)από άλλο πρόσωπο που ορίζει το διοικητικό συμβούλιο του Μέλους· (β) για την εκκαθάριση των χρηματιστηριακών συναλλαγών από πρόσωπο που ορίζει το διοικητικό συμβούλιο του Μέλους, υπό την προϋπόθεση ότι, στις περιπτώσεις της υποπαραγράφου (
ii)της παραγράφου (α) και της παραγράφου (β), την προσωρινή εκπροσώπηση εγκρίνει το Συμβούλιο, το οποίο ορίζει και το χρονικό διάστημα της προσωρινής εκπροσώπησης.

(8)Σε έκτακτες περιπτώσεις, ο Γενικός Διευθυντής δύναται να χορηγεί προσωρινή έγκριση εκπροσώπησης, διάρκειας μέχρι της επόμενης συνεδρίασης του Συμβουλίου.

(9)Το Συμβούλιο αποφασίζει αναφορικά με την έγκριση εκπροσώπησης κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(7)κρίνοντας τη γνώση του προσώπου που καλείται να ασκήσει καθήκοντα προσωρινού χρηματιστηριακού εκπροσώπου ή υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, κατά περίπτωση, καθώς και την αξιοπιστία του: Νοείται ότι, το Συμβούλιο δύναται να εξαρτήσει την παροχή της έγκρισης από ειδικές προϋποθέσεις και όρους, που καθορίζει με Απόφασή του.

(10)Το Συμβούλιο, σε έκτακτες περιπτώσεις, δύναται να αποφασίζει παράταση της χορηγηθείσας κατά το εδάφιο

(7)άδειας προσωρινής εκπροσώπησης για χρονικό διάστημα έως και έξι μηνών κρίνοντας κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(9). 14(I)/1993 74(I)/1995 19(I)/2000 205(I)/2004 93(I)/2006 Προϋποθέσεις, και λειτουργίες Ειδικού Διαπραγματευτή 34 Α. Με απόφαση του Συμβουλίου, η οποία εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 42

(2), καθορίζονται - (α)οι προϋποθέσεις, υπό τις οποίες Μέλος του Χρηματιστηρίου είναι δυνατόν να ενεργεί ως Ειδικός Διαπραγματευτής για την κατάρτιση συναλλαγών σε συγκεκριμένη αξία: Νοείται ότι, η ιδιότητα του Ειδικού Διαπραγματευτή χορηγείται μόνο σε πρόσωπα τα οποία εμπίπτουν στις διατάξεις του άρθρου 4 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου· (β) οι υποχρεώσεις, τις οποίες συνεπάγεται η απόκτηση της ιδιότητας του Ειδικού Διαπραγματευτή· (γ) οι προϋποθέσεις, υπό τις οποίες το Χρηματιστήριο θα αξιολογεί, γνωστοποιώντας περιοδικά στο ευρύ κοινό τα αποτελέσματα της σχετικής αξιολόγησης, τα Μέλη του Χρηματιστηρίου που ενεργούν ως Ειδικοί Διαπραγματευτές· (δ) τα δικαιώματα, τα οποία θα καταβάλλονται για συναλλαγές, που γίνονται από Ειδικό Διαπραγματευτή, στα πλαίσια της ειδικής διαπραγμάτευσης που ενεργεί για συγκεκριμένη αξία, τα οποία είναι δυνατό να χαρίζονται ή να είναι λιγότερα από τις υπόλοιπες συναλλαγές που καταρτίζονται στο Χρηματιστήριο· και (ε) η διαδικασία και τα προσόντα που απαιτούνται, προκειμένου η Επιτροπή Πιστοποίησης κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 35, να πιστοποιεί τα προσόντα προσώπων που ενδιαφέρονται να υπηρετούν ως Υπεύθυνοι Ειδικής Διαπραγμάτευσης ή στελέχη Τμήματος Ειδικής Διαπραγμάτευσης: Νοείται ότι, το άρθρο 28 του περί Εταιρειών Νόμου δεν εφαρμόζεται για τους Ειδικούς Διαπραγματευτές οι οποίοι θα λάβουν άδεια με βάση τις πρόνοιες του παρόντος Νόμου: Νοείται περαιτέρω ότι, το Συμβούλιο δυνατό να διαφοροποιεί οποιαδήποτε απόφασή του η οποία εκδίδεται δυνάμει των διατάξεων του παρόντος άρθρου, αναλόγως του αν η ειδική διαπραγμάτευση αφορά την Αγορά Παραγώγων ή τις άλλες Αγορές. 90(I)/2009 154(I)/2015 Επιτροπή πιστοποίησης, διαδικασία πιστοποίησης προσόντων χρηματιστηριακών εκπροσώπων, βοηθών χρηματιστηριακών εκπροσώπων και υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών 35.-

(1)Το Συμβούλιο δύναται να ορίσει Επιτροπή Πιστοποίησης, η οποία επιλαμβάνεται την οργάνωση και την διενέργεια της πιστοποίησης προσόντων που οφείλουν να διαθέτουν οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών.

(2)Η Επιτροπή Πιστοποίησης αποτελείται από τρία μέλη που διορίζονται από Συμβούλιο: Νοείται ότι, το Συμβούλιο διορίζει και αναπληρωτικά μέλη.

(3)Με Απόφαση του Συμβουλίου, ορίζονται τα προσόντα που οφείλουν να διαθέτουν και ρυθμίζεται η διαδικασία πιστοποίησης των προσόντων των παραπάνω προσώπων και ιδίως θέματα που αφορούν- (α) τις θεωρητικές και πρακτικές γνώσεις που τα πρόσωπα αυτά οφείλουν να διαθέτουν· (β) τη διαδικασία απόδειξης των γνώσεων αυτών· (γ) την πείρα τους· (δ) τη λειτουργία της Επιτροπής Πιστοποίησης· (ε) τη συχνότητα κρίσεως υπό πιστοποίηση προσώπων· και (στ) κάθε άλλο ειδικό θέμα σχετικά με την παραπάνω διαδικασία και την εγγραφή των χρηματιστηριακών εκπροσώπων, των βοηθών τους και των υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών στους ειδικούς καταλόγους κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 36·

(4)Οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί τους και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών που διορίζονται από τα Μέλη του Χρηματιστηρίου οφείλουν να διαθέτουν τα προσόντα· και να έχουν ολοκληρώσει επιτυχώς τη διαδικασία πιστοποίησης που ορίζεται με Απόφαση του Συμβουλίου, η οποία εκδίδεται σύμφωνα με το εδάφιο

(5).

(5)Το Συμβούλιο εγγράφει στους ειδικούς καταλόγους κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 36, τους διοριζόμενους σύμφωνα με το εδάφιο

(4)από τα Μέλη του Χρηματιστηρίου, χρηματιστηριακούς εκπροσώπους, τους βοηθούς τους και τους υπεύθυνους εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, εφόσον αυτοί πληρούν τις προϋποθέσεις του παρόντος Νόμου.

(6)Οι αποφάσεις του Συμβουλίου για εγγραφή χρηματιστηριακών εκπροσώπων, βοηθών τους και των υπευθύνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών στους ειδικούς καταλόγους που καθορίζονται στο άρθρο 36, για διαγραφή τους από τους καταλόγους αυτούς, καθώς και για αναστολή της δυνατότητας ασκήσεως των καθηκόντων σύμφωνα με όσα ορίζονται στο εδάφιο

(5)του άρθρου 44, δημοσιεύονται στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου. 14(I)/1993 74(I)/1995 136(I)/2000 205(I)/2004 Ειδική τραπεζική εγγύηση Μελών 35 Α.—

(1)Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου οφείλουν, πριν από την κατάρτιση οποιασδήποτε συναλλαγής, να διατηρούν σε συνεχή βάση ειδική τραπεζική εγγύηση προς όφελος του Χρηματιστηρίου, ύψους τουλάχιστον εκατό χιλιάδων λιρών ή οποιουδήποτε μεγαλύτερου ποσού, όπως εκάστοτε καθορίζεται από το Συμβούλιο, με απόφασή του που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας, με σκοπό τη διασφάλιση των υποχρεώσεων των Μελών αναφορικά με την κατάρτιση, τελείωση, εκκαθάριση και χρηματικό διακανονισμό χρηματιστηριακών συναλλαγών.

(2)Η ειδική τραπεζική εγγύηση που προβλέπεται στο εδάφιο

(1)είναι επιπρόσθετη προς οποιαδήποτε άλλη εγγύηση που τα Μέλη του Χρηματιστηρίου οφείλουν να παρέχουν με βάση το άρθρο 35. 66(I)/2001 Ανώτατο ποσό κατάρτισης χρηματιστηριακών συναλλαγών 35Β.—

(1)Απαγορεύεται στα Μέλη του Χρηματιστηρίου να καταρτίζουν χρηματιστηριακές συναλλαγές το ύψος των οποίων υπερβαίνει το υποπολλαπλάσιο ή κατ' ανώτατο όριο το τετραπλάσιο του καθαρού κεφαλαίου ή το ποσό της τραπεζικής εγγύησης που τα Μέλη οφείλουν να διατηρούν, σύμφωνα με το άρθρο 35, και το ποσό της ειδικής τραπεζικής εγγύησης, με βάση το άρθρο 35Α, και/ή το ποσό οποιασδήποτε άλλης τραπεζικής εγγύησης που κατατίθεται από Μέλος, όπως καθορίζει το Συμβούλιο, με απόφασή του που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας: Νοείται ότι, αν οι χρηματιστηριακές συναλλαγές αποτελούνται από αγορές και πωλήσεις, το ύψος της συναλλαγής καθορίζεται με βάση το αρνητικό υπόλοιπο του συμψηφισμού του συνολικού χρηματικού αντιτίμου των αγορών και πωλήσεων.

(2)Μέλος του Χρηματιστηρίου που παραλείπει να συμμορφωθεί με τις διατάξεις του παρόντος άρθρου ή με τις αποφάσεις του Συμβουλίου, που λήφθηκαν με βάση το άρθρο αυτό, διαπράττει πειθαρχικό παράπτωμα που τιμωρείται με βάση τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και των Χρηματιστηριακών Κανονισμών. 66(I)/2001 Κατάλογοι χρηματιστηριακών εκπροσώπων, βοηθών τους υπευθύνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών 36.-

(1)Οι εκάστοτε εν ενεργεία χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί χρηματιστηριακών εκπρόσωπων και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών εγγράφονται σε ειδικούς καταλόγους.

(2)Το Συμβούλιο, με Απόφαση του, δύναται να εξειδικεύει θέματα εγγραφής στους ειδικούς καταλόγους που αναφέρονται στο εδάφιο

(1).

(3)Κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου αποστέλλει στο Συμβούλιο κατάλογο των απασχολουμένων σ'αυτό χρηματιστηριακών εκπροσώπων, βοηθών χρηματιστηριακών εκπροσώπων και υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών: Νοείται ότι, κάθε μεταβολή ανακοινώνεται αμέσως στο Συμβούλιο από το εν λόγω Μέλος. 14(I)/1993 74(I)/1995 205(I)/2004 Αποφάσεις που αφορούν την επιμόρφωση χρηματιστηριακών εκπροσώπων, βοηθών χρηματιστηριακών εκπροσώπων και υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών 37.-

(1)Με Αποφάσεις του Συμβουλίου δύνανται- (α) να ρυθμίζονται θέματα επιμόρφωσης των χρηματιστηριακών εκπροσώπων, των βοηθών τους και των υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών· (β) να επιβάλλεται σε ορισμένες περιπτώσεις υποχρέωση παρακολούθησης προγραμμάτων επιμόρφωσης ως προϋπόθεση απόκτησης ή διατήρησής της ιδιότητας του χρηματιστηριακού εκπροσώπου, του βοηθού του και του υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών. 14(I)/1993 19(I)/2000 205(I)/2004 Υποχρεώσεις χρηματιστηριακών εκπροσώπων, βοηθών τους, υπεύθυνων εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών και απασχολούμενων στα μέλη του Χρηματιστηρίου 38.-

(1)Οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί τους, οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών και οι απασχολούμενοι στα Μέλη του Χρηματιστηρίου, που εμπλέκονται καθ' οιονδήποτε τρόπο στις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές και την εκκαθάρισή τους, οφείλουν να τηρούν τη χρηματιστηριακή νομοθεσία, και, κατά την άσκηση των εργασιών τους, να επιδεικνύουν την αρμόζουσα προς το λειτούργημά τους σε συναλλακτική ευθύτητα και αξιοπρέπεια.

(2)Διαπράττουν πειθαρχικό παράπτωμα, που τιμωρείται σύμφωνα με όσα ορίζονται στο Μέρος VII και στους Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς, ανάλογα με τη σοβαρότητα της παράβασης και τη διακινδύνευση της εύρυθμης λειτουργίας του Χρηματιστηρίου- (α) οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι· (β) οι βοηθοί χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι· (γ) οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών· (δ) όλοι οι απασχολούμενοι στα Μέλη του Χρηματιστηρίου, που εμπλέκονται καθ'οιονδήποτε τρόπο στις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές και την εκκαθάρισή τους, που ενεργούν κατά παράβαση της χρηματιστηριακής νομοθεσίας ή που κατά την άσκηση των εργασιών τους επιδεικνύουν συμπεριφορά απάδουσα προς το λειτούργημά τους, ανεξάρτητα από τυχόν ποινική ή αστική ευθύνη. 14(I)/1993 74(I)/1995 19(I)/2000 205(I)/2004 Κώδικας υποχρεώσεων Μελών του Χρηματιστηρίου 39.-

(1)Με Απόφαση του Συμβουλίου, τίθεται σε ισχύ Κώδικας Υποχρεώσεων των Μελών του Χρηματιστηρίου.

(2)Ο Κώδικας Υποχρεώσεων των Μελών του Χρηματιστηρίου περιλαμβάνει τους κανόνες που οφείλουν να τηρούν τα Μέλη του Χρηματιστηρίου, οι υπάλληλοι και οι απασχολούμενοι σ'αυτά ως προς θέματα κατάρτισης και εκκαθάρισης των χρηματιστηριακών συναλλαγών και εν γένει συμπεριφοράς τους στο Χρηματιστήριο. 14(I)/1993 205(I)/2004 Ειδική τραπεζική εγγύηση

[Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 14(I)/1993 87(I)/2002 205(I)/2004 154(I)/2015 Παροχή ασφάλειας
Με την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 40, με Αποφάσεις του Συμβουλίου που εγκρίνονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύνανται να θεσπίζονται, τόσο υποχρεώσεις των Μελών του Χρηματιστηρίου για παροχή ασφάλειας ή άλλης εγγύησης για την καλή εκπλήρωση των αναλαμβανομένων από αυτά υποχρεώσεων από τις χρηματιστηριακές συναλλαγές που καταρτίζουν, όσο και τυχόν συνέπειες που επέρχονται σ'αυτά σε σχέση με τη δυνατότητα συμμετοχής τους στις χρηματιστηριακές συναλλαγές: Νοείται ότι, η καταβλητέα ασφάλεια ή άλλη εγγύηση τελεί σε συνάρτηση με την έκταση των εκάστοτε αναλαμβανόμενων υποχρεώσεων των Μελών του Χρηματιστηρίου. 14(I)/1993 83(I)/1997 205(I)/2004 Απόφαση για αρχεία συναλλαγών και εκδιδόμενα στοιχεία των Μελών του Χρηματιστηρίου 42.-

(1)Με Απόφαση του Συμβουλίου, καθορίζονται- (α) τα αρχεία συναλλαγών που οφείλει να τηρεί κάθε Μέλος του Χρηματιστηρίου· (β) τα στοιχεία που αυτό οφείλει να εκδίδει ως προς τις χρηματιστηριακές συναλλαγές που διενεργεί· (γ) η διαδικασία υποβολής των πιο πάνω στοιχείων στις αρμόδιες υπηρεσίες του Χρηματιστηρίου·

(2)Η Απόφαση του Συμβουλίου σύμφωνα με το εδάφιο

(1)εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η οποία δύναται, το αργότερο εντός των δέκα εργάσιμων ημερών από την παραλαβή του προσχεδίου της Αποφάσεως, να προτείνει οποιεσδήποτε τροποποιήσεις κρίνει απαραίτητες προς διασφάλιση του δημοσίου συμφέροντος και της εύρυθμης λειτουργίας της χρηματιστηριακής αγοράς. Το Συμβούλιο υποχρεούται να ακολουθήσει τις υποδείξεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς: Νοείται ότι, εφόσον η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν έχει προτείνει τροποποιήσεις εντός της προθεσμίας που αναφέρεται πιο πάνω, αυτή έχει εγκρίνει το προσχέδιο της Απόφασης του Συμβουλίου.

(3)Τα Μέλη του Χρηματιστηρίου τηρούν τα οριζόμενα στην παράγραφο (α) του εδαφίου

(1)αρχεία συναλλαγών και στοιχεία τουλάχιστον επί μια επταετία από την ημερομηνία κατάρτισης των συναλλαγών: Νοείται ότι, η αρμόδια εποπτική αρχή των Μελών του Χρηματιστηρίου, σύμφωνα με τις διατάξεις των περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου του 2002 έως (Αρ. 2) του 2003, έχει πρόσβαση στα στοιχεία αυτά. 14(I)/1993 205(I)/2004 Έκδοση Αποφάσεων 43.-

(1)Με Αποφάσεις του Συμβουλίου που εγκρίνονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύνανται να ρυθμίζονται ειδικά θέματα, διαδικασίες και λεπτομέρειες ως προς το αντικείμενο ρύθμισης των άρθρων του παρόντος Μέρους. 14(I)/1993 205(I)/2004 ΜΕΡΟΣ VII ΠΕIΘΑΡΧIΚΕΣ ΔIΑΤΑΞΕIΣ Πειθαρχική εξουσία του Συμβουλίου 44.-

(1)Πειθαρχικό όργανο, αρμόδιο για την άσκηση πειθαρχικής εξουσίας και την επιβολή πειθαρχικών και διοικητικών ποινών σε Μέλη του Χρηματιστηρίου, χρηματιστηριακούς εκπροσώπους, βοηθούς χρηματιστηριακών εκπροσώπων, υπεύθυνους εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών των Μελών του Χρηματιστηρίου και, εν γένει, απασχολούμενους στα Μέλη του Χρηματιστηρίου, που εμπλέκονται καθ'οιονδήποτε τρόπο στις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές και την εκκαθάρισή τους, σε περίπτωση παράβασης της χρηματιστηριακής νομοθεσίας είναι το Συμβούλιο ή η Πειθαρχική Επιτροπή που αυτό διορίζει σύμφωνα με το άρθρο 10.

(2)Με την επιφύλαξη των διατάξεων του περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Ε.Π.Ε.Υ.) Νόμου και του άρθρου 46, σε περίπτωση παράβασης της χρηματιστηριακής νομοθεσίας, το Συμβούλιο ή η Πειθαρχική Επιτροπή αναλόγως, επιβάλλει σε Μέλη του Χρηματιστηρίου, χρηματιστηριακούς εκπροσώπους, βοηθούς χρηματιστηριακών εκπροσώπων, υπεύθυνους εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών και, εν γένει, τους απασχολούμενους στα Μέλη του Χρηματιστηρίου, που εμπλέκονται καθ'οιονδήποτε τρόπο στις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές και την εκκαθάρισή τους ποινές: (α) πρόστιμο μέχρι δέκα χιλιάδες λίρες (10.000 ΛΚ), το οποίο, σε περίπτωση υποτροπής, είναι δυνατόν να ανέρχεται σε είκοσι χιλιάδες λίρες (20.000 ΛΚ)· (β) γραπτή ή προφορική επίπληξη, η οποία, αναλόγως του παραπτώματος, δύναται να λαμβάνει τη μορφή της δημόσιας επίπληξης.

(3)Το Συμβούλιο επιλαμβάνεται πειθαρχικών παραβάσεων των Μελών του Χρηματιστηρίου και των φυσικών προσώπων που αναφέρονται στο εδάφιο

(2), και εν γένει κάθε παραβάσεως της χρηματιστηριακής νομοθεσίας από τους παραπάνω, είτε αυτεπαγγέλτως, είτε έπειτα από καταγγελία που υποβάλλεται σ'αυτό προς εξέταση.

(4)Η αρμόδια για την εποπτεία του Μέλους του Χρηματιστηρίου αρχή κατά τα οριζόμενα στον περί των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών Νόμο δύναται να αναγγείλει στο Συμβούλιο κάθε παράβαση Μέλους του Χρηματιστηρίου, χρηματιστηριακού εκπροσώπου, βοηθού χρηματιστηριακού εκπροσώπου, υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών και εν γένει του απασχολούμενου Μέλους του Χρηματιστηρίου, που περιέρχεται σε γνώση της: Νοείται ότι το Συμβούλιο κοινοποιεί γραπτώς στην εν λόγω αρμόδια εποπτική αρχή έκθεση που περιέχει το τελικό πόρισμα και την έκβαση της υπόθεσης.

(5)Επιφυλασσομένων των διατάξεων του εδαφίου

(2), εφόσον χρηματιστηριακός εκπρόσωπος, βοηθός χρηματιστηριακού εκπροσώπου και υπεύθυνος εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών παραβαίνει τις διατάξεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας ή τους κανονισμούς λειτουργίας του Χρηματιστηρίου ή με τις ενέργειες ή παραλείψεις του θέτει, εν γένει, σε κίνδυνο την εύρυθμη λειτουργία του Χρηματιστηρίου ή δεν ανταποκρίνεται στα καθήκοντά του, το Συμβούλιο, αναλόγως της βαρύτητος του παραπτώματος, δύναται- (α) να επιβάλει αναστολή της δυνατότητας ασκήσεως των καθηκόντων του συγκεκριμένου προσώπου για χρονικό διάστημα μέχρι έξι μηνών· (β) να διαγράψει το χρηματιστηριακό εκπρόσωπο, βοηθό χρηματιστηριακού εκπροσώπου ή υπεύθυνο εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών από τους ειδικούς καταλόγους που αναφέρονται στο άρθρο 36.

(6)Με Απόφαση του Συμβουλίου δύναται να ρυθμίζεται η διαδικασία κλήσεως σε απολογία του χρηματιστηριακού εκπροσώπου, του βοηθού χρηματιστηριακού εκπροσώπου, του υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών και κάθε, εν γένει, απασχολουμένου σε Μέλη του Χρηματιστηρίου, που εμπλέκεται καθ'οιονδήποτε τρόπο στις καταρτιζόμενες στο Χρηματιστήριο συναλλαγές και την εκκαθάρισή τους.

(7)Χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, βοηθοί χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι και υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών που δεν ασκούν τα καθήκοντά τους, μη απασχολούμενοι σε Μέλος του Χρηματιστηρίου, για χρονικό διάστημα μεγαλύτερο των δύο συνεχών ετών διαγράφονται από τον ειδικό κατάλογο κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 36.

(8)Με την επιφύλαξη του εδαφίου

(7), από τον ειδικό κατάλογο που αναφέρεται στο άρθρο 36, διαγράφονται οι χρηματιστηριακοί εκπρόσωποι, οι βοηθοί τους και οι υπεύθυνοι εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών, οι οποίοι σε διάστημα τριών συνεχών ημερολογιακών ετών απασχολούνται σε Μέλος του Χρηματιστηρίου για συνολικό χρονικό διάστημα μικρότερο των δύο ετών: Νοείται ότι, για τον υπολογισμό των τριών συνεχών ετών δεν λαμβάνονται υπόψη ημερολογιακά έτη πριν από την εγγραφή στον ειδικό κατάλογο κατά το άρθρο 36.

(9)Η διαγραφή από τους ειδικούς καταλόγους κατά το άρθρο 36 έχει ως αυτοδίκαιη συνέπεια την απώλεια της ιδιότητας του χρηματιστηριακού εκπροσώπου, του βοηθού χρηματιστηριακού εκπροσώπου και του υπεύθυνου εκκαθάρισης χρηματιστηριακών συναλλαγών. 14(I)/1993 205(I)/2004 Άσκηση πειθαρχικής εξουσίας από την Πειθαρχική Επιτροπή 45. Η άσκηση των πειθαρχικών εξουσιών του Συμβουλίου που απαριθμούνται στο άρθρο 44 δύναται να ασκείται και από την προβλεπόμενη στην παράγραφο(θ) του εδαφίου

(2)του άρθρου 10 Πειθαρχική Επιτροπή: Νοείται ότι, για τις ανατιθέμενες σ'αυτήν εξουσίες, η Πειθαρχική Επιτροπή έχει τις ίδιες εξουσίες που παρέχει η χρηματιστηριακή νομοθεσία στο Συμβούλιο για την εκδίκαση και επιβολή ποινών και εν γένει για την άσκηση πειθαρχικής εξουσίας. 14(I)/1993 205(I)/2004 Διαγραφή και αναστολή της ιδιότητας Μέλους του Χρηματιστηρίου 46.-

(1)Εφόσον Μέλος του Χρηματιστηρίου απωλέσει την άδεια παροχής της επενδυτικής υπηρεσίας που περιγράφεται στην παράγραφο (β) του εδαφίου

(2)του άρθρου 31 παύει να έχει την ιδιότητα του Μέλους του Χρηματιστηρίου και διαγράφεται από τον κατάλογο των Μελών του Χρηματιστηρίου με απόφαση του Συμβουλίου.

(2)Σε περίπτωση που σε Μέλος του Χρηματιστηρίου ανασταλεί η άδεια παροχής της επενδυτικής υπηρεσίας που περιγράφεται στην παράγραφο (β) του εδαφίου

(2)του άρθρου 31 αναστέλλεται και η ιδιότητα του ως Μέλους του Χρηματιστηρίου για το χρόνο, κατά τον οποίο διαρκεί και η αναστολή παροχής της παραπάνω επενδυτικής υπηρεσίας.

(3)Εφόσον, κατά την αιτιολογημένη άποψη του Συμβουλίου, Μέλος του Χρηματιστηρίου- (α) δεν διαθέτει την αναγκαία υλικοτεχνική υποδομή για κατάρτιση και εκκαθάριση συναλλαγών στο Χρηματιστήριο, όπως αυτή προσδιορίζεται από τις διατάξεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας· (β) δεν εκπληρώνει τις υποχρεώσεις του σύμφωνα με τα άρθρο 40 και 41· ή (γ) παραβιάζει διατάξεις της χρηματιστηριακής νομοθεσίας, έτσι ώστε η συμμετοχή του στις χρηματιστηριακές συναντήσεις να θέτει σε κίνδυνο την εύρυθμη λειτουργία του συστήματος κατάρτισης συναλλαγών ή την ομαλή εκκαθάρισή τους, το Συμβούλιο ζητά από το εν λόγω Μέλος του Χρηματιστηρίου να λάβει τα απαιτούμενα μέτρα, τάσσοντας του εύλογη προς τούτο προθεσμία, που δεν δύναται να είναι μικρότερη των πέντε εργασίμων ημερών.

(4)Εφόσον το Μέλος του Χρηματιστηρίου δεν συμμορφωθεί πλήρως προς τις υποδείξεις του Συμβουλίου, το Συμβούλιο δύναται, αναλόγως της βαρύτητας των ελλείψεων. να απαγορεύσει στο εν λόγω Μέλος την κατάρτιση χρηματιστηριακών συναλλαγών για χρονικό διάστημα μέχρι δύο μηνών ή να του αφαιρέσει την ιδιότητα του Μέλους, αφού δοθεί το δικαίωμα στο Μέλος αυτό να υποβάλλει γραπτώς τις απόψεις του στο Συμβούλιο.

(5)Στις περιπτώσεις του εδαφίου

(3), εάν υπάρχει βάσιμη υποψία ότι συντρέχουν ένας ή περισσότεροι από τους λόγους των παραγράφων (α) έως (γ) και υφίσταται επείγουσα ανάγκη, το Συμβούλιο δύναται να απαγορεύσει στο Μέλος του Χρηματιστηρίου να καταρτίζει χρηματιστηριακές συναλλαγές, για χρονικό διάστημα μέχρι επτά εργασίμων ημερών ή, να περιορίσει το δικαίωμα αυτό, όπως ειδικότερα εξειδικεύεται για χρονικό διάστημα μέχρι είκοσι εργασίμων ημερών, αφού προηγουμένως το Μέλος αυτό κληθεί να υποβάλει γραπτώς τις απόψεις του επί του θέματος, εντός προθεσμίας μίας έως τεσσάρων ωρών από την κλήση του προς υποβολή υπομνήματος, αναλόγως του επείγοντος χαρακτήρα της υπόθεσης.

(6)Η διαγραφή ή αναστολή της ιδιότητας του Μέλους του Χρηματιστηρίου, καθώς και η απαγόρευση της συμμετοχής του στις χρηματιστηριακές συναντήσεις δεν θίγει τις υφιστάμενες υποχρεώσεις του Μέλους που συνδέονται με τις καταρτισθείσες από αυτό χρηματιστηριακές συναλλαγές. 14(I)/1993 205(I)/2004 Έκδοση Κανονισμών 47.-

(1)Με Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς δύναται να καθορίζεται η πειθαρχική διαδικασία για την επιβολή των πειθαρχικών κυρώσεων σε Μέλη του Χρηματιστηρίου και ιδίως η διαδικασία κλήσεως σε απολογία και υποβολής υπομνήματος.

(2)Για ζητήματα, η ρύθμιση των οποίων ανατίθεται δυνάμει διατάξεων των Μερών VI και VII στο Συμβούλιο και τελεί υπό την έγκριση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, εφόσον το Συμβούλιο δεν έχει προχωρήσει στη ρύθμισή τους, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ζητήσει από το Συμβούλιο τη ρύθμισή τους εντός εύλογης προθεσμίας που τάσσει, η οποία δεν είναι δυνατόν να είναι μικρότερη των δύο μηνών. Εάν παρέλθει άπρακτη η προθεσμία αυτή, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ρυθμίσει η ίδια τα εν λόγω θέματα, στο πλαίσιο των υφισταμένων προς το Συμβούλιο εξουσιοδοτικών διατάξεων. 14(I)/1993 74(I)/1995 19(I)/2000 205(I)/2004 Εξουσία Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς προς επιβολή ποινής 47Α.—

(1)Ανεξάρτητα από τις διατάξεις των άρθρων 44 έως 47 και οποιωνδήποτε κανονισμών εκδόθηκαν δυνάμει αυτού, η Επιτροπή δύναται αυτεπαγγέλτως να επιλαμβάνεται πειθαρχικών παραβάσεων Μελών του Χρηματιστηρίου και να επιβάλλει τις ποινές που προβλέπονται στο άρθρο 45.

(2)Η εξουσία της Επιτροπής προς διεξαγωγή πειθαρχικής διαδικασίας σύμφωνα με τα πιο πάνω διέπεται από τους ίδιους Χρηματιστηριακούς Κανονισμούς που διέπουν την πειθαρχική διαδικασία που διεξάγεται από το Συμβούλιο: Νοείται ότι η εξουσία της Επιτροπής προς άσκηση πειθαρχικής διαδικασίας ασκείται μόνο εφόσον η Επιτροπή έχει διαπιστώσει ότι το Συμβούλιο δεν άρχισε η για οποιοδήποτε λόγο δεν ολοκλήρωσε τη διεξαγωγή πειθαρχικής διαδικασίας με βάση τις διατάξεις του άρθρου

19(I)/2000 ΜΕΡΟΣ VIII ΕΣΟΔΑ ΧΡΗΜΑΤIΣΤΗΡIΟΥ - ΟIΚΟΝΟΜIΚΟ ΕΤΟΣ - ΛΟΓΑΡIΑΣΜΟI - ΠΡΟΫΠΟΛΟΓIΣΜΟΣ - IΣΟΛΟΓIΣΜΟΣ - ΑΠΟΛΟΓIΣΜΟΣ Έσοδα Χρηματιστηρίου
Τα έσοδα του Χρηματιστηρίου είναι τα ακόλουθα: (α) Τα oριζόμεvα από το Συμβούλιο δικαιώματα εισαγωγής αξιών στο Χρηματιστήριο, που καταβάλλovται εφάπαξ κατά την εισαγωγή των αξιών στο Χρηματιστήριο. (β) Οι oριζόμεvες από το Συμβούλιο ετήσιες συvδρoμές, που καταβάλλovται μετά την εισαγωγή των αξιών στο Χρηματιστήριο. Οι ετήσιες συvδρoμές καθoρίζovται σε πoσoστό επί του oλικoύ πoσoύ της μέσης αγοραίας αξίας των εισηγμέvωv αξιών του εκδότη, κατά τη λήξη του πρoηγoύμεvoυ έτους, πρoκειμέvoυ δε περί εκδoτώv χρεoγράφωv, βάσει του oμoλoγιακoύ δαvείoυ που εκδόθηκε. (γ) Τα oριζόμεvα από το Συμβούλιο τέλη εγγραφής και οι ετήσιες συvδρoμές μελών του Χρηματιστηρίου. Οι ετήσιες συvδρoμές των μελών καθoρίζovται σε πoσoστό επί του κύκλου των εργασιών με βάση τη συvoλική αξία των κινητών αξιών, και το Συμβούλιο έχει την εξουσία να καθορίζει ελάχιστο ποσό ετήσιας συνδρομής των Μελών με απόφασή του που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας. (δ) Τα oριζόμεvα από το Συμβούλιο ετήσια επαγγελματικά δικαιώματα τα πληρωτέα από μέλη του Χρηματιστηρίου για χρήση των εγκαταστάσεων και διευκoλύvσεωv του Χρηματιστηρίου. (ε) Τα oριζόμεvα από το Συμβούλιο δικαιώματα επί συvαλλαγώv που καταρτίζovται στο Χρηματιστήριο ή αvακoιvώvovται σ' αυτό κατά τις διατάξεις του παρόvτoς Νόμου. (στ) Τα επιβαλλόμενα από το Συμβούλιο πειθαρχικά πρόστιμα και τα επιβαλλόμενα κατά τις διατάξεις του άρθρου 19

(4)του παρόvτoς Νόμου διοικητικά πρόστιμα. (ζ) Οι oριζόμεvες από το Συμβούλιο συvδρoμές στο επίσημο δελτίο, στην επετηρίδα και σε άλλα δημοσιεύματα του Χρηματιστηρίου και τα δικαιώματα για τη χρήση χρηματιστηριακών στoιχείωv. (η) Οι έκτακτες δωρεές και τα κληρoδoτήματα προς το Χρηματιστήριο. (θ) Τα δάνεια που συvάπτovται από το Χρηματιστήριο. (ι) Τα oριζόμεvα από το Συμβούλιο δικαιώματα για υπηρεσίες που πρoσφέρovται από το Χρηματιστήριο. (ια) Οι τόκοι και οι eν γένει πρόσoδoι της περιουσίας του Χρηματιστηρίου. 14(I)/1993 74(I)/1995 1(I)/2002 Οικovoμικό έτος, λογαριασμοί, απoλoγισμός, ισoλoγισμός και πρoϋπoλoγισμός Χρηματιστηρίου 49.-

(1)Το oικovoμικό έτος του Χρηματιστηρίου αρχίζει την 1η Iαvoυαρίoυ και λήγει την 31η Δεκεμβρίου του ίδιου έτους. Κατεξαίρεση το πρώτο oικovoμικό έτος αρχίζει κατά την ημερoμηvία κατα την όποια o παρών Νόμος θα τεθεί σε ισχύ και λήγει την 31η Δεκεμβρίου του ίδιου έτους.

(2)Το Συμβούλιο οφείλει να τηρεί αληθείς, πλήρεις και επακριβείς λoγαριασμoύς, που ελέγχovται από αvεξάρτητoυς αvαγvωρισμέvoυς ελεγκτές και υπoβάλλovται στov Υπουργό και στο Γενικό Ελεγκτή της Δημοκρατίας ο οποίος δύναται να διεξάγει ο ίδιος έλεγχο εφόσον το κρίνει σκόπιμο.

(3)Μέσα σε τρεις μήνες από τη λήξη του oικovoμικoύ έτους το Χρηματιστήριο οφείλει να καταρτίσει και να υποβάλει στov Υπουργό και στο Γενικό Ελεγκτή της Δημοκρατίας Απoλoγισμό και Iσoλoγισμό της πρoηγoύμεvης oικovoμικής χρήσης, μαζί με σχετική έκθεση και λoγαριασμoύς εσόδων και εξόδων και προελεύσεως και διαθέσεως μετρητών. Ο Απoλoγισμός, o Iσoλoγισμός και τα λοιπά έγγραφα υπoγράφovται από τον Πρόεδρο του Συμβουλίου και το Διευθυντή και, πριν υπoβληθoύv στov Υπουργό και στο Γενικό Ελεγκτή της Δημοκρατίας, ελέγχovται από αvεξάρτητoυς, αvαγvωρισμέvoυς ελεγκτές. Αντίτυπα τους παραχωρoύvται τόσο στα μέλη του Χρηματιστηρίου όσο και στις εταιρείες των oπoίωv οι τίτλοι έχoυv αναγραφεί ή εισαχθεί στο Χρηματιστήριο για διαπραγμάτευση.

(4)Τρεις μήνες πριν από την έναρξη της νέας oικovoμικής χρήσης το χρηματιστήριο οφείλει να καταρτίσει και να υποβάλει στov Υπουργό για έγκριση τον Πρoϋπoλoγισμό της επόμενης oικovoμικής χρήσης, που εγκρίνεται ή τρoπoπoιείται από τον Υπουργό μέσα σε έvα μήνα από την υπoβoλή του.

(5)Τα τυχόν πλεovάσματα του Χρηματιστηρίου μεταφέρovται σε αποθεματικά, που απoτελoύv περιουσία του Χρηματιστηρίου και επεvδύovται κατόπιν έγκρισης του Υπoυργoύ. 14(I)/1993 19(I)/2000 ΜΕΡΟΣ ΙΧ ΚΟIΝΟ ΣΥΝΕΓΓΥΗΤIΚΟ ΚΕΦΑΛΑIΟ ΑΣΦΑΛΕIΑΣ ΤΩΝ ΧΡΗΜΑΤIΣΤΗΡIΑΚΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ Συνεγγυητικό

Για τη διασφάλιση των χρηματιστηριακών συvαλλαγώv συνιστάται ιδιαίτερο Ταμείο που καλείται "Κoιvό Συνεγγυητικό Κεφάλαιο Ασφάλειας των Χρηματιστηριακών Συvαλλαγώv", και περιληπτικά "Συνεγγυητικό". 14(I)/1993 Μέλη Συvεγγυητικoύ
Μέλη του Συvεγγυητικoύ είναι υποχρεωτικά όλα τα eν ενεργεία μέλη του Χρηματιστηρίου. 14(I)/1993 Έσοδα του Συvεγγυητικoύ. Υποχρέωση για εισφορά στο Συνεγγυητικό 52.-

(1)Για το σχηματισμό του Συvεγγυητικoύ τα κατά το πρoηγoύμεvo άρθρο μέλη του υπoχρεoύvται, πριν την εγγραφή τους, να καταθέσoυv στο Ταμείο του Συvεγγυητικoύ ως εισφορά επ' ovόματι τους και χωρίς οποιοδήποτε όρο, το ποσό που τους αvαλoγεί κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς.

(2)Τα έσοδα του Συvεγγυητικoύ είναι- (α) Οι κατά το εδάφιο

(1)εισφορές των μελών του. (β) Οι πρόσoδoι της περιουσίας του.

(3)Τα κατά το πρoηγoύμεvo εδάφιο έσοδα του Συvεγγυητικoύ απαλλάσσovται του φόρου εισoδήματoς και του φόρου επί των κεφαλαιoυχικώv κερδών και δεν υπόκεινται σε κατάσχεση ή δέσμευση για οποιαδήποτε αιτία. 14(I)/1993 74(I)/1995 Σκοπός του Συvεγγυητικoύ

Ο σκοπός για τον οποίο συνιστάται το Συνεγγυητικό είναι η διασφάλιση των χρηματιστηριακών συvαλλαγώv σε περίπτωση oικovoμικής δυσχέρειας των μελών του για την εκπλήρωση των υπoχρεώσεωv τους προς τους εvτoλείς τους ή προς τρίτους. Κάθε ποσό που υπερβαίνει το σύvoλo των πoσώv που είναι πιστωμένα στov ειδικό προσωπικό λογαριασμό κάθε μέλους και που καταβάλλεται από το Συνεγγυητικό για τη μερική ή ολική αντιμετώπιση των υπoχρεώσεωv μέλους συνιστά αμάχητη οφειλή του μέλους αυτού προς το Συνεγγυητικό που δεν υπόκειται σε παραγραφή δυνάμει των διατάξεων του παρόvτoς Νόμου και που διεκδικείται και εισπράττεται από το Συμβούλιο ως κoιvή οφειλή σε χρόvo και με τρόπο που αποφασίζει το Συμβούλιο, εκτός αν πρoβλέπoυv διαφορετικά οι Κανονισμοί λειτουργίας του Συvεγγυητικoύ. 14(I)/1993 Διοίκηση του Συvεγγυητικoύ
Η διοίκηση και η διαχείριση του Συvεγγυητικoύ ασκoύvται από το Συμβούλιο που έχει πλήρη εξουσία για τη διαχείριση της περιουσίας του Συvεγγυητικoύ και λαμβάνει τα κατά την κρίση του αναγκαία και τα κατά περίπτωση εvδεδειγμέvα μέτρα για την ασφαλή τoπoθέτηση των κεφαλαίων του σύμφωνα με τα oριζόμεvα ειδικότερα σε Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς. 14(I)/1993 Εποπτεία και έλεγχος του Συvεγγυητικoύ
Η εποπτεία και o έλεγχος του Συvεγγυητικoύ αvατίθεvται σε αvεξάρτητoυς αvαγvωρισμέvoυς ελεγκτές, αλλά o Γενικός Ελεγκτής της Δημοκρατίας ύστερα από εισήγηση του Υπoυργoύ δύναται να διενεργήσει έλεγχο του Συvεγγυητικoύ, oπoτεδήπoτε το κρίνει σκόπιμο o Υπουργός. 14(I)/1993 Απόδοση της εισφοράς
Σε περίπτωση εξόδου χρηματιστή από το Χρηματιστήριο ή σε περίπτωση θαvάτoυ του, μετά πάρoδo ενός έτους από το συμβάν, αποδίδεται εις αυτόν ή αvάλoγα με την περίπτωση στους κληρovόμoυς του, κατά τα oριζόμεvα σε Χρηματιστηριακούς Καvovισμoύς η ατομική του μερίδα επί της περιουσίας του Συvεγγυητικoύ. Από την ατομική μερίδα του εξερχόμεvoυ Μέλους αφαιρείται o,τιδήποτε οφείλεται από αυτό στο Συνεγγυητικό ή στο Χρηματιστήριο, που καθίσταται αμέσως ληξιπρόθεσμο και απαιτήτο. 14(I)/1993 74(I)/1995 ΜΕΡΟΣ Χ ΟΡΟΙ ΕΙΣΑΓΩΓΗΣ ΚΙΝΗΤΩΝ ΑΞΙΩΝ ΣΤΟ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟ ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α΄ ΓΕΝΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ Εισαγωγή κινητών αξιών στις αγορές του Χρηματιστηρίου 57.-

(1)Κινητές αξίες εισάγονται στο Χρηματιστήριο μόνον εφόσον πληρούνται οι όροι του παρόντος Μέρους.

(2)Κινητές αξίες εισάγονται σε μία από τις αγορές του Χρηματιστηρίου, οι οποίες διαφοροποιούνται ή διακρίνονται μεταξύ τους ως προς ένα ή περισσότερα από τα παρακάτω κριτήρια: (α) Ως προς τις προϋποθέσεις που οφείλουν να πληρούν οι εταιρείες, των οποίων κινητές αξίες εισάγονται σε κάθε αγορά, κατά την εισαγωγή ή και κατά τη διάρκεια διαπραγμάτευσης των κινητών αξιών τους στο Χρηματιστήριο, περιλαμβανομένων των ποιοτικών κριτηρίων που οφείλουν να πληρούν· (β) ως προς τις υποχρεώσεις οργάνωσης που υπέχουν οι εκδότριες εταιρείες, τα όργανα διοίκησης και οι κύριοι μέτοχοι, τόσο κατά την εισαγωγή, όσο και κατά τη διάρκεια διαπραγμάτευσης των κινητών αξιών τους στο Χρηματιστήριο, με κύριο σκοπό την τόνωση της διαφάνειας ως προς τη λειτουργία τους, τη διασφάλιση επαρκούς ενημέρωσης των επενδυτών και της λογοδοσίας των συμβούλων και, των εν γένει, απασχολουμένων σ' αυτές· (γ) ως προς το περιεχόμενο της ενημέρωσης που οφείλουν να παρέχουν οι εκδότριες εταιρείες στους επενδυτές κατά την εισαγωγή των κινητών αξιών στο Χρηματιστήριο ή και κατά τη διάρκεια της διαπραγμάτευσης των κινητών αξιών τους σ’ αυτό· (δ) ως προς τους κανόνες εταιρικής διακυβέρνησης που διέπουν τις εκδότριες εταιρείες, ιδίως ως προς τις συναλλαγές της με ορισμένα πρόσωπα προς πρόληψη συγκρούσεως συμφερόντων, ως προς θέματα εσωτερικού ελέγχου και ως προς τις προϋποθέσεις διενέργειας σημαντικών εταιρικών πράξεων· (ε) ως προς τον τρόπο, το χρόνο, το σύστημα και τη διαδικασία κατάρτισης, τελείωσης και εκκαθάρισης των χρηματιστηριακών συναλλαγών επί των κινητών αξιών που είναι εισηγμένες στην κάθε αγορά· (στ) ως προς τους όρους διαγραφής των κινητών αξιών από την αγορά του Χρηματιστηρίου· (ζ) ως προς το είδος των κινητών αξιών· (η) ως προς το κατά πόσο αναγνωρίζεται ότι λειτουργούν σύμφωνα με τις διατάξεις του Μέρους Χ του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου.

(3)Με Αποφάσεις του Συμβουλίου καθορίζονται- (α) Τα κριτήρια διαφοροποίησης μεταξύ των αγορών του Χρηματιστηρίου καθώς και οποιοδήποτε άλλο θέμα οργάνωσης και λειτουργίας των αγορών του Χρηματιστηρίου· (β) πρόσθετα κριτήρια διαφοροποίησης μεταξύ των αγορών του Χρηματιστηρίου, πέραν εκείνων που απαριθμούνται ενδεικτικώς στο εδάφιο

(2)· (γ) θέματα σύστασης, συγχώνευσης και κατάργησης των αγορών του Χρηματιστηρίου· (δ) θέματα ένταξης ή και μετάταξης, συμπεριλαμβανομένων θεμάτων διαδικασίας και προϋποθέσεων της ένταξης και μετάταξης, στις διαμορφούμενες βάσει των Αποφάσεων του Συμβουλίου αγορές των κινητών αξιών, οι οποίες, κατά τον χρόνο έκδοσης των Αποφάσεων αυτών, είτε είναι εισηγμένες στο Χρηματιστήριο ή των οποίων εκκρεμεί η εισαγωγή σ’ αυτό· (ε) οι προϋποθέσεις ή η διαδικασία μετάταξης κινητών αξιών από Νέα Αγορά όπως αυτή ορίζεται στο άρθρο 2 σε ρυθμιζόμενη αγορά ή από ρυθμιζόμενη αγορά σε άλλη ρυθμιζόμενη αγορά του Χρηματιστηρίου· (στ) κανόνες για τη διαμόρφωση ειδικών κατηγοριών κινητών αξιών εντός των επί μέρους αγορών του Χρηματιστηρίου, βάσει κριτηρίων διαφοροποίησης που ορίζει το Συμβούλιο κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο (α)· (ζ) ειδικοί κανόνες που διέπουν κατηγορία κινητών αξιών, που καθορίζεται με Αποφάσεις του Συμβουλίου, ανεξαρτήτως της αγοράς στην οποία αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης οι εν λόγω κινητές αξίες· (η) οι υποχρεώσεις εκδοτών, των οποίων οι αξίες τυγχάνουν διαπραγμάτευσης σε Νέα Αγορά, όπως αυτή ορίζεται στο άρθρο 2, να καθιστούν γνωστό προς τους τρίτους ότι η αγορά, στην οποία συμμετέχουν δεν είναι ρυθμιζόμενη ή οργανωμένη αγορά υπό την έννοια που οι προαναφερόμενοι όροι απαντούνται στο άρθρο 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου· (θ) οι προϋποθέσεις αναγνώρισης, εγγραφής και διαγραφής, τα καθήκοντα οι υποχρεώσεις των νομικών προσώπων, τα οποία ενεργούν ως Σύμβουλοι Εισαγωγής εκδότη της Νέας Αγοράς, καθώς και η εξουσία του Συμβουλίου για επιβολή διοικητικών κυρώσεων στα πρόσωπα αυτά.

(4)Μία τουλάχιστο από τις αγορές του Χρηματιστηρίου, δέον όπως λειτουργεί σύμφωνα με τις διατάξεις του Μέρους Χ του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου.

(5)(α) Σε περίπτωση κατάργησης αγοράς, το Συμβούλιο παρέχει στις εκδότριες εταιρείες εύλογη προθεσμία, η οποία δεν μπορεί να είναι μικρότερη των τριών μηνών, εντός της οποίας οι εκδότριες εταιρείες, οι κινητές αξίες των οποίων αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης στην υπό κατάργηση αγορά, υποβάλλουν αίτηση μετάταξης των κινητών αξιών τους σε άλλη αγορά, την οποία πρέπει να προσδιορίζουν στην αίτησή τους. (β) Η προθεσμία των τριών μηνών δύναται να είναι βραχύτερη μόνον κατόπιν προηγούμενης έγκρισης της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, η οποία παρέχεται εφόσον, οι εκδότριες εταιρείες τυγχάνουν ενημέρωσης εγκαίρως ως προς τους κανόνες που διέπουν τις νέες αγορές, στις οποίες οι εκδότριες εταιρείες καλούνται να ζητήσουν τη μετάταξη των κινητών τους αξιών. (γ) Η μετάταξη των κινητών αξιών σε άλλη αγορά δύναται να λάβει χώρα το ενωρίτερο ένα μήνα αφότου ανακοινωθεί από το Συμβούλιο και δημοσιευθεί η απόφασή του στην ιστοσελίδα του χρηματιστηρίου για την έγκριση της μετάταξης των κινητών αξιών της εκδότριας εταιρείας σε άλλη αγορά κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(6).

(6)(α) Το Συμβούλιο αποφασίζει επί της αίτησης και την κάνει δεκτή εάν κρίνει ότι συντρέχουν οι προϋποθέσεις οι οποίες καθορίζονται με Απόφαση για την ένταξη των κινητών αξιών στην εν λόγω αγορά: Νοείται ότι, σε αντίθετη περίπτωση, το Συμβούλιο εντάσσει τις κινητές αξίες στην αγορά, την οποία θεωρεί πλέον κατάλληλη με βάση την αξιολόγηση των αιτήσεων των εκδοτριών εταιρειών. (β) Σε περίπτωση μη υποβολής αίτησης κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(5), το Συμβούλιο αποφασίζει για τη μετάταξη σύμφωνα με την επιφύλαξη της παραγράφου (α).

(7)(α) Σε περίπτωση κατάργησης αγοράς, το Συμβούλιο παρέχει εύλογη προθεσμία που δεν δύναται να είναι μικρότερη των τριάντα ημερών στους διατηρούντες εκκρεμούσα αίτηση εισαγωγής κινητών αξιών στην υπό κατάργηση αγορά, ή στην εν λόγω αγορά, προς το σκοπό υποβολής νέων στοιχείων που τυχόν ζητηθούν ή και προς αποσαφήνιση των προθέσεων τους, για σκοπούς εισαγωγής των κινητών αξιών τους σε άλλη αγορά που λειτουργεί ή που προτίθεται να λειτουργήσει. (β) Μετά την εξέταση όλων των διαθεσίμων δεδομένων, το Συμβούλιο αποφασίζει την απόρριψη της αίτησης ή την εισαγωγή των συναφών κινητών αξιών στην αγορά, την οποία θεωρεί πλέον κατάλληλη σύμφωνα με το άρθρο 58.

(8)Το Συμβούλιο δύναται με Απόφαση του να εξειδικεύει τη διαδικασία των εδαφίων

(5),

(6)και

(7). 14(I)/1993 115(I)/2005 90(I)/2009 Συνεργασία εποπτικών αρχών και αποδοχή κοινού ενημερωτικού δελτίου 57A. [Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 115(I)/2005 Αρμοδιότητα έγκρισης αιτήσεων και προϋποθέσεις εισαγωγής 58.-

(1)Το Συμβούλιο αποφασίζει για την εισαγωγή κινητών αξιών, σύμφωνα με τους όρους του παρόντος Νόμου, συμπεριλαμβανομένων των κατ’ εξουσιοδότηση αυτού εκδιδομένων Αποφάσεων: Νοείται ότι, το Συμβούλιο με Αποφάσεις του καθορίζει τη διαδικασία υποβολής αιτήσεων εισαγωγής, τα έγγραφα που υποβάλλονται, τη διαδικασία εξέτασης των αιτήσεων και κάθε άλλο ειδικό θέμα σχετικά με την εισαγωγή των κινητών αξιών, περιλαμβανομένων θεμάτων που αφορούν τους εκδότες και τις κινητές αξίες, δυνάμενο να διαφοροποιεί ανά αγορά, ανά κλάδο δραστηριότητος ή βάσει άλλων κριτηρίων που το Συμβούλιο καθορίζει: Νοείται περαιτέρω ότι, με Αποφάσεις του Συμβουλίου δύνανται να καθορίζονται τρόποι εισαγωγής κινητών αξιών στο Χρηματιστήριο και να τίθενται και άλλοι όροι ή προϋποθέσεις εισαγωγής.

(2)Για να επιτρέψει το Συμβούλιο την εισαγωγή στο Χρηματιστήριο των παρακάτω κατηγοριών κινητών αξιών, πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις: (α) Ως προς τις μετοχές, πληρούνται τουλάχιστον οι όροι του Κεφαλαίου Β και των Αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση- (

i)των διατάξεων του Κεφαλαίου Β· ή (
ii)των άρθρων 57, 58 και 59· (β) ως προς τα πιστοποιητικά παραστατικά μετοχών, πληρούνται τουλάχιστον οι όροι του Κεφαλαίου Γ, συμπεριλαμβανομένων των Αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση- (
i)των διατάξεων του Κεφαλαίου Γ· ή (
ii)των άρθρων 57, 58 και 59· (γ) ως προς ομολογίες ή άλλα ομοειδή χρεόγραφα, πληρούνται τουλάχιστον οι όροι του Κεφαλαίου Δ και των Αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση- (
i)των διατάξεων του Κεφαλαίου Δ· ή (
ii)των άρθρων 57, 58 και 59· (δ) ως προς ομολογίες ή άλλα ομοειδή χρεόγραφα που έχουν εκδοθεί από κράτος ή από οργανισμούς τοπικής αυτοδιοικήσεως αυτού ή από διεθνή οργανισμό δημόσιου χαρακτήρα, πληρούνται τουλάχιστον οι όροι του Κεφαλαίου Ε και των Αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση- (
i)των διατάξεων του Κεφαλαίου Ε· ή (
ii)των άρθρων 57, 58 και 59· (ε) ως προς τα μερίδια Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων, πληρούνται τουλάχιστον οι όροι του Κεφαλαίου ΣΤ, και των Αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση- (
i)των διατάξεων του Κεφαλαίου ΣΤ· ή (
ii)των διατάξεων των άρθρων 57, 58 και 59. (στ) ως προς Παράγωγα Προϊόντα, πληρούνται τουλάχιστον οι όροι του Κεφαλαίου Ζ και των Αποφάσεων που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση των διατάξεων του Κεφαλαίου Ζ ή των διατάξεων των άρθρων 57, 58 και 59.

(3)Οι όροι εισαγωγής στο Χρηματιστήριο και τις επί μέρους αγορές του ως προς τις κατηγορίες των κινητών αξιών που δεν περιλαμβάνονται στις κατηγορίες κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(2), συμπεριλαμβανομένων κινητών αξιών παρεχόντων δικαίωμα αγοράς ή απόκτησης άλλων κινητών αξιών, προτίμησης, εγγραφής ή προεγγραφής και επιλογής (rights και warrants) καθορίζονται με Αποφάσεις του Συμβουλίου.

(4)Με την επιφύλαξη τυχόν ειδικών διατάξεων που ορίζουν διαφορετικά, οι αποφάσεις του Συμβουλίου επί αίτησης εισαγωγής κινητών αξιών στο Χρηματιστήριο εκδίδονται εντός έξι μηνών από της υποβολής της αίτησης και πλήρους φακέλου των δικαιολογητικών που προβλέπονται στον παρόντα Νόμο και στις κατ’ εξουσιοδότηση αυτού εκδιδόμενες Αποφάσεις: Νοείται ότι, εφόσον το Συμβούλιο ζητήσει εντός της προθεσμίας αυτής συμπληρωματικές πληροφορίες, η απόφαση του Συμβουλίου δύναται να εκδοθεί και εντός των έξι επομένων μηνών από την ημέρα παροχής των εν λόγω συμπληρωματικών πληροφοριών από την αιτήτρια εταιρεία.

(5)Πληροφόρηση, την οποία παρέχουν βάσει των διατάξεων του εδαφίου

(4)οι εκδότες, των οποίων οι κινητές αξίες αποτελούν αντικείμενο αίτησης εισαγωγής στο Χρηματιστήριο, δύναται να παρέχεται και μέσω του ενημερωτικού δελτίου.

(6)Προκειμένου για αγορά που δε χαρακτηρίζεται ως ρυθμιζόμενη αγορά του Χρηματιστηρίου, το Συμβούλιο δύναται να καθορίζει προϋποθέσεις εισαγωγής λιγότερο αυστηρές από τις οριζόμενες στο παρόν Μέρος, εφόσον οι σχετικές Αποφάσεις του Συμβουλίου εγκριθούν από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με την επιφύλαξη τυχόν διατάξεων που προβλέπουν ρητώς διαφορετικά: Νοείται ότι, οι όροι αυτοί ισχύουν γενικά για όλους τους εκδότες ή κατηγορίες κινητών αξιών.

(7)Οι αποφάσεις του Συμβουλίου επί θεμάτων εισαγωγής και μετάταξης συγκεκριμένων κινητών αξιών σε αγορές του δημοσιεύονται στην ιστοσελίδα του Χρηματιστηρίου, και ανακοινώνονται στο Χρηματιστήριο προς ενημέρωση των επενδυτών. 14(I)/1993 50(I)/1996 83(I)/1997 136(I)/2000 141(I)/2000 115(I)/2005 90(I)/2009 171(I)/2012 154(I)/2015 Όροι και προϋποθέσεις προείσπραξης χρημάτων με την προοπτική εισαγωγής τίτλων στο Χρηματιστήριο 58Α. [Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 9(I)/2001 115(I)/2005 Ευθύνη εκδότη κ.λ.π. 58Β. [Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 9(I)/2001 115(I)/2005 Αδικήματα εκδότη κ.λ.π. 58Γ. [Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 9(I)/2001 115(I)/2005 Πρόσθετοι όροι εισαγωγής 59.-

(1)Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου

(2)του άρθρου 58, το Συμβούλιο δύναται με Αποφάσεις του να ορίζει πρόσθετους, σε σχέση με τους οριζόμενους στο εδάφιο

(2)του άρθρου 58, όρους για την εισαγωγή κάθε κατηγορίας κινητών αξιών κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 57.

(2)Οι πρόσθετοι όροι κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(1)ισχύουν γενικά για όλους τους εκδότες ή κατά κατηγορίες κινητών αξιών, όπως δύναται να εξειδικεύει με Αποφάσεις του το Συμβούλιο, στις οποίες και καθορίζει τα κριτήρια διαφοροποίησης. 14(I)/1993 83(I)/1997 205(I)/2004 115(I)/2005 Συνεργασία εποπτικών αρχών 59A. [Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 115(I)/2005 Ειδικοί λόγοι απόρριψης αίτησης εισαγωγής και επιβολής ειδικών όρων 60.-

(1)Επιφυλασσομένων των διατάξεων των άρθρων 57 και 58 και των Κεφαλαίων Β έως ΣΤ, το Συμβούλιο δύναται να απορρίπτει αίτηση εισαγωγής κινητής αξίας στο Χρηματιστήριο, εάν, σύμφωνα με τα ελάχιστα κριτήρια όπως αυτά καθορίζονται με Απόφαση, η κατάσταση του εκδότη είναι τέτοια, έτσι ώστε η εισαγωγή στο Χρηματιστήριο θα ήταν αντίθετη προς τα συμφέροντα των επενδυτών και, γενικώς, την εύρυθμη λειτουργία της χρηματιστηριακής αγοράς.

(2)Το Συμβούλιο, ενεργώντας αποκλειστικώς προς το συμφέρον των επενδυτών, δύναται να επιτρέπει την εισαγωγή κινητής αξίας στο Χρηματιστήριο κάτω από οποιοδήποτε ειδικό όρο που κρίνει κατάλληλο, και τον οποίο ανακοινώνει στον εκδότη: Νοείται ότι, κατά την έκδοση των αποφάσεων αυτών το Συμβούλιο τηρεί την αρχή της ισότητος. 14(I)/1993 83(I)/1997 87(I)/2002 115(I)/2005 Απόκτηση σημαvτικoύ πoσoστoύ μετoχώv, εξαγορά ή συγχώνευση εταιρείας της oπoίας οι τίτλοι έχoυv εισαχθεί στο Χρηματιστήριο 60Α. [Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 14(I)/1993 119(I)/2001 115(I)/2005 Πρόσθετοι λόγοι απόρριψης αίτησης εισαγωγής κινητής αξίας ήδη εισηγμένης σε άλλο χρηματιστήριο 61. Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του άρθρου 60, το Συμβούλιο δύναται να αρνείται την εισαγωγή στο Χρηματιστήριο κινητής αξίας ήδη εισηγμένης σε άλλο χρηματιστήριο, όταν ο εκδότης δεν τηρεί τις συνεχείς υποχρεώσεις που πηγάζουν από την εισαγωγή στο εν λόγω χρηματιστήριο, σύμφωνα με τη νομοθεσία που διέπει τη λειτουργία του χρηματιστηρίου αυτού. 14(I)/1993 115(I)/2005 Δημοσίευση ενημερωτικού δελτίου 62.-

(1)Για την εισαγωγή κινητών αξιών στο Χρηματιστήριο απαιτείται η προηγούμενη δημοσίευση ενημερωτικού δελτίου, σύμφωνα με τα όσα ειδικότερα ορίζονται στο Μέρος V του περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμου του 2005, τηρουμένων των διατάξεων του εν λόγω Νόμου για τις περιπτώσεις, στις οποίες δεν απαιτείται η δημοσίευση ενημερωτικού δελτίου ή προβλέπονται αποκλίσεις ως προς το υποχρεωτικό του περιεχόμενο.

(2)Το εδάφιο

(1)δεν ισχύει για την εισαγωγή μεριδίων Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων, κατά την παράγραφο (ε) του εδαφίου

(2)του άρθρου 58.

(3)Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμου, το Συμβούλιο δύναται, με Αποφάσεις του, να επιβάλλει συγκεκριμένες υποχρεώσεις πρόσθετης πληροφόρησης που πρέπει να παρέχεται στο επενδυτικό κοινό, ανάλογα με την αγορά, στην οποία πρόκειται να εισαχθούν οι κινητές αξίες, για θέματα που αφορούν χαρακτηριστικά της αγοράς.

(4)Οι πληροφορίες που επιβάλλει το Συμβούλιο να παρέχονται κατά το εδάφιο

(3), δημοσιεύονται σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου

(2)του άρθρου 118. 14(I)/1993 115(I)/2005 171(I)/2012 Παράλληλη εισαγωγή σε χρηματιστήρια κρατών μελών 63.-

(1)Όταν ως προς την ίδια κινητή αξία υποβάλλονται ταυτόχρονα ή σε κοντινές ημερομηνίες, αιτήσεις εισαγωγής σε χρηματιστήρια που εδρεύουν ή λειτουργούν σε περισσότερα κράτη μέλη ή όταν υποβάλλεται αίτηση εισαγωγής για μια κινητή αξία εισηγμένη ήδη σε χρηματιστήριο άλλου κράτους μέλους, το Συμβούλιο συνεργάζεται με τις αρμόδιες αρχές των λοιπών κρατών μελών και, στο πλαίσιο της μεταξύ των χρηματιστηρίων ενημέρωσης, λαμβάνει τα απαραίτητα μέτρα για την επιτάχυνση της διαδικασίας και την κατά το δυνατόν απλούστευση των διατυπώσεων και των τυχόν συμπληρωματικών προϋποθέσεων που απαιτούνται για την εισαγωγή της εν λόγω αξίας.

(2)Εκδότης που αιτείται την εισαγωγή κινητής αξίας στο Χρηματιστήριο αναφέρει στην αίτησή του εάν έχει υποβληθεί ταυτόχρονα ή προηγουμένως σε άλλο κράτος μέλος ή εάν πρόκειται να υποβληθεί στο άμεσο μέλλον παρόμοια αίτηση για εισαγωγή σε χρηματιστήριο άλλου κράτους μέλους. 14(I)/1993 119(I)/2001 115(I)/2005 ΚΕΦΑΛΑΙΟ Β΄ Προϋποθέσεις εισαγωγής μετοχών Τμήμα 1 Όροι σχετικοί με εκδότρια εταιρεία οι μετοχές της οποίας αποτελούν αντικείμενο αίτησης εισαγωγής Νομική κατάσταση εκδότριας εταιρείας 64. Η νομική κατάσταση της εκδότριας εταιρείας, ως προς θέματα ίδρυσης και καταστατικής της λειτουργίας, είναι σύμφωνη προς τους νόμους και τους κανονισμούς, στους οποίους υπόκειται σύμφωνα με το δίκαιο του τόπου σύστασης της. 14(I)/1993 83(I)/1997 205(I)/2004 115(I)/2005 Καθορισμός ελάχιστου ποσού συνολικής χρηματιστηριακής αξίας υπό εισαγωγή μετοχών 65.

(1)Το Συμβούλιο καθορίζει, ανά αγορά του Χρηματιστηρίου, το ελάχιστο ποσό της συνολικής χρηματιστηριακής αξίας που έχουν, βάσει της τιμής εισαγωγής τους ή, κατά περίπτωση, της τιμής δημόσιας προσφοράς τους, οι μετοχές που αποτελούν αντικείμενο της αίτησης εισαγωγής ή, αν αυτό δεν δύναται να εκτιμηθεί, το ελάχιστο ύψος των ιδίων κεφαλαίων της εταιρείας, περιλαμβανομένων των αποτελεσμάτων του εκάστοτε τελευταίου οικονομικού έτους.

(2)Τηρουμένων των διατάξεων του άρθρου 66 και 67, το ποσό που αναφέρεται στο εδάφιο

(1)δεν μπορεί να είναι κατώτερο του ισοτίμου σε Λίρες Κύπρου του ενός εκατομμυρίου ευρώ: Νοείται ότι, για τον προσδιορισμό της ισοτιμίας λαμβάνεται υπόψη η ισοτιμία Λίρας Κύπρου και ευρώ κατά την ημέρα υποβολής της αιτήσεως.

(3)Σε κάθε περίπτωση, το Χρηματιστήριο διαθέτει αγορά, στην οποία το ποσό των κεφαλαίων του εδαφίου

(1)δεν υπερβαίνει το ένα εκατομμύριο ευρώ ή το ισόποσο σε Λίρες Κύπρου. 14(I)/1993 115(I)/2005 Συμπληρωματική σειρά μετοχών 66. Ο όρος του εδαφίου

(2)του άρθρου 65 δεν εφαρμόζεται για την εισαγωγή συμπληρωματικής σειράς μετοχών της ίδιας κατηγορίας με τις ήδη εισηγμένες. 14(I)/1993 74(I)/1995 115(I)/2005 Επιτρεπόμενες αποκλίσεις 67.-

(1)Προκειμένου για αγορά που δεν χαρακτηρίζεται ως Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου, το Συμβούλιο δύναται να επιτρέπει αποκλίσεις από τον κανόνα του εδαφίου

(2)του άρθρου 65, εφόσον, παρά την μη τήρηση του κανόνα αυτού, δημιουργείται επαρκής αγορά για τη διαπραγμάτευση των μετοχών.

(2)Για τους σκοπούς του εδαφίου

(1), το Συμβούλιο δύναται, με Αποφάσεις του να καθορίζει τις προϋποθέσεις εφαρμογής του κανόνα αυτού, τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου

(6)του άρθρου 58 και του άρθρου 59. 115(I)/2005 Δημοσίευση ετήσιων οικονομικών καταστάσεων εκδότριας εταιρείας 68.-

(1)(α) Η εκδότρια εταιρεία πρέπει να έχει δημοσιεύσει ή καταθέσει σε αρμόδια αρχή ή μητρώο, σύμφωνα με το εταιρικό δίκαιο που τη διέπει, τις ετήσιες οικονομικές της καταστάσεις τουλάχιστον για τις τρεις χρήσεις που προηγούνται της αίτησης εισαγωγής στο Χρηματιστήριο. (β)Κατ' εξαίρεση από τα οριζόμενα στην παράγραφο (α), το Συμβούλιο δύναται να παρεκκλίνει απ' τον όρο κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο (α), όταν μία τέτοια παρέκκλιση είναι επιθυμητή προς το συμφέρον της εταιρείας ή των επενδυτών και όταν έχει ικανοποιηθεί ότι οι επενδυτές διαθέτουν τις απαραίτητες πληροφορίες για να μορφώσουν τεκμηριωμένη γνώμη για την εταιρεία και τις μετοχές, των οποίων ζητείται η εισαγωγή.

(2)Ως προς τις εν λόγω ετήσιες οικονομικές καταστάσεις πρέπει να υφίσταται τουλάχιστον έκθεση ανεξάρτητων ελεγκτών και έκθεση συμβούλων.

(3)Οι ετήσιες οικονομικές καταστάσεις - (α) Συντάσσονται σύμφωνα με τις διατάξεις - (

i)του περί Εταιρειών Νόμου που αφορούν τις οικονομικές καταστάσεις των εταιρειών· ή (
ii)τις αντίστοιχες διατάξεις του εθνικού δικαίου άλλου κράτους μέλους, στο οποίο έχει συσταθεί η εκδότρια εταιρεία· ή (iii) τις διατάξεις τρίτου κράτους, στο οποίο έχει συσταθεί η εκδότρια εταιρεία, οι οποίες είναι τουλάχιστον ισοδύναμες των αντίστοιχων της Δημοκρατίας και, σύμφωνα με τα Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Αναφοράς ή κατά άλλο τύπο που καθορίζεται με Απόφαση του Συμβουλίου· (β) ελέγχονται από αναγνωρισμένο ελεγκτικό οίκο, σύμφωνα με τα Διεθνή Ελεγκτικά Πρότυπα· και (γ) παρέχουν αληθινή και δίκαιη εικόνα της περιουσίας, της οικονομικής καταστάσεως και των αποτελεσμάτων της εκδότριας εταιρείας, συμπεριλαμβανομένων της χρηματοοικονομικής επίδοσης και των ταμειακών ροών της.

(4)Σε κάθε περίπτωση, η εκδότρια εταιρεία παρέχει λεπτομερέστερες ή συμπληρωματικές πληροφορίες, όπως δύναται να καθορίζει το Συμβούλιο με Αποφάσεις του, που εκδίδονται, είτε κατά περίπτωση, είτε έχουσες κανονιστικό περιεχόμενο. 115(I)/2005 Τμήμα 2 Όροι σχετικοί με τις μετοχές που αποτελούν αντικείμενο αίτησης εισαγωγής Νομική κατάσταση μετοχών 69. Η νομική κατάσταση των μετοχών είναι σύμφωνη με τους νόμους και τους κανονισμούς στους οποίους υπόκεινται. 115(I)/2005 Ελεύθερη διαπραγματευσιμότητα μετοχών και όροι εισαγωγής μη πλήρως αποπληρωμένων μετοχών 70.-

(1)Οι μετοχές είναι ελεύθερα διαπραγματεύσιμες.

(2)Μη πλήρως αποπληρωμένες μετοχές δύνανται να εισαχθούν στο Χρηματιστήριο, μόνον εφόσον αυτές πληρούν τους όρους που καθορίζονται με Αποφάσεις του Συμβουλίου, οι οποίες δύνανται να θεσπίζουν, μεταξύ άλλων, κανόνες για τη διαφάνεια και την ομαλή ενημέρωση του Κεντρικού Μητρώου ως προς την αποπληρωμή: Νοείται ότι, μέχρι την έκδοση των παραπάνω Αποφάσεων δεν επιτρέπεται η εισαγωγή μερικώς αποπληρωμένων μετοχών στο Χρηματιστήριο.

(3)Οι Αποφάσεις του εδαφίου

(2)σε κάθε περίπτωση διασφαλίζουν την κατάλληλη ενημέρωση του κοινού, καθώς και ότι οι μη πλήρως αποπληρωμένες μετοχές είναι ελεύθερα διαπραγματεύσιμες.

(4)Για την εισαγωγή στο Χρηματιστήριο μετοχών, των οποίων η κτήση υπόκειται σε έγκριση, δεν επιτρέπεται παρέκκλιση από το εδάφιο

(1), εκτός εάν η χρήση του όρου που αφορά την έγκριση δεν είναι τέτοιας φύσεως έτσι ώστε να διαταράσσει την ομαλή λειτουργία της αγοράς. 115(I)/2005 Δημόσια πρόσκληση προς εγγραφή για υπό εισαγωγή νέων μετοχών 71. Σε περίπτωση που της εισαγωγής στο Χρηματιστήριο προηγείται δημόσια πρόσκληση προς εγγραφή για τις υπό εισαγωγή νέες μετοχές που θα εκδοθούν, η εισαγωγή δεν πραγματοποιείται πριν από τη λήξη της περιόδου, κατά τη διάρκεια της οποίας είναι δυνατή η υποβολή αιτήσεων εγγραφής. 115(I)/2005 Υποχρέωση επαρκούς διασποράς των μετοχών 72.-

(1)Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου

(2)και

(4), το αργότερο κατά το χρόνο της εισαγωγής πρέπει να έχει πραγματοποιηθεί επαρκής διασπορά των μετοχών στο κοινό της Δημοκρατίας ή και άλλου κράτους μέλους.

(2)Ο όρος του εδαφίου

(1)δεν εφαρμόζεται όταν η διασπορά των μετοχών στο κοινό πρέπει να γίνει μέσω του Χρηματιστηρίου: Νοείται ότι, σ' αυτή την περίπτωση, η εισαγωγή στο Χρηματιστήριο γίνεται μόνο εάν το Συμβούλιο έχει ικανοποιηθεί ότι μέσω του Χρηματιστηρίου θα πραγματοποιηθεί σε σύντομο διάστημα επαρκής διασπορά.

(3)Σε περίπτωση αίτησης εισαγωγής στο Χρηματιστήριο συμπληρωματικής σειράς μετοχών της ίδιας κατηγορίας, το Συμβούλιο κρίνει εάν η διασπορά των μετοχών στο κοινό είναι επαρκής σε σχέση με το σύνολο των μετοχών που έχουν εκδοθεί και όχι μόνο ως προς αυτή τη συμπληρωματική σειρά.

(4)Εάν οι μετοχές είναι εισηγμένες σε χρηματιστήριο αξιών τουλάχιστον μιας τρίτης χώρας, το Συμβούλιο δύναται, κατά παρέκκλιση από το εδάφιο

(1), να επιτρέψει την εισαγωγή εάν έχει πραγματοποιηθεί επαρκής διασπορά στο κοινό της τρίτης χώρας αυτής, σε χρηματιστήριο των οποίων είναι εισηγμένες οι μετοχές.

(5)Για σκοπούς του παρόντος άρθρου ‹επαρκής διασπορά› νοείται, είτε όταν οι μετοχές που είναι αντικείμενο της αίτησης εισαγωγής είναι διανεμημένες ή διανέμονται στο κοινό μέχρι ποσοστού τουλάχιστον εικοσιπέντε τοις εκατόν (25%) του καλυφθέντος κεφαλαίου που αντιπροσωπεύεται από αυτή την κατηγορία των μετοχών, είτε όταν διασφαλίζεται και με χαμηλότερο ποσοστό ομαλή λειτουργία της αγοράς λόγω του μεγάλου αριθμού των μετοχών της αυτής κατηγορίας και της έκτασης διασποράς τους στο κοινό, όπως κρίνει αιτιολογημένα κατά περίπτωση το Συμβούλιο, τηρουμένων και των διατάξεων των Αποφάσεων που εκδίδονται δυνάμει του εδαφίου

(6).

(6)Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου

(6)του άρθρου 58 και του άρθρου 59, με Αποφάσεις του Συμβουλίου δύνανται να καθορίζονται διαφοροποιημένα ποιοτικά και ποσοτικά κριτήρια ως προς θέματα διασποράς στις επί μέρους αγορές του Χρηματιστηρίου, να τίθενται ειδικοί κανόνες που προωθούν ή προάγουν την εμπορευσιμότητα και την εύρυθμη λειτουργία της αγοράς του Χρηματιστηρίου σε σχέση με την επαρκή διασπορά, και να ρυθμίζεται σχετικώς κάθε ειδικό θέμα και αναγκαία λεπτομέρεια: Νοείται ότι, με Αποφάσεις του Συμβουλίου που εγκρίνονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύνανται να ορίζονται και ποσοστά διασποράς κατώτερα του εικοσιπέντε τοις εκατόν (25%) για αγορά που δεν χαρακτηρίζεται ως Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου: Νοείται περαιτέρω ότι, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς παρέχει την έγκρισή της για τα όσα αναφέρονται στην πρώτη επιφύλαξη, με γνώμονα: (i)την εύρυθμη λειτουργία της σχετικής αγοράς, λαμβάνοντας υπόψη της και τους τυχόν ειδικούς κανόνες που ισχύουν στην αγορά αυτή· και (ii)την επαρκή ενημέρωση των επενδυτών ως προς την ύπαρξη στην αγορά αυτή λιγότερο αυστηρών κανόνων διασποράς και τους εξ αυτού του λόγου απορρέοντες κινδύνους. 115(I)/2005 Εισαγωγή όλων των μετοχών της ίδιας κατηγορίας 73.-

(1)Τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου 2, η αίτηση εισαγωγής στο Χρηματιστήριο αναφέρεται σε όλες τις μετοχές της ίδιας κατηγορίας που έχουν ήδη εκδοθεί.

(2)Το Συμβούλιο δύναται με απόφασή του να επιτρέπει παρέκκλιση από τον όρο του εδαφίου

(1), όταν οι μετοχές της αυτής κατηγορίας, των οποίων δεν έχει ζητηθεί η εισαγωγή, αποτελούν τμήμα πακέτου μετοχών που προορίζονται για τη διατήρηση του ελέγχου της εταιρείας ή δεν είναι διαπραγματεύσιμες κατά τη διάρκεια μιας καθορισμένης περιόδου δυνάμει συμβάσεων, εφόσον το κοινό ενημερώνεται γι’ αυτά τα γεγονότα και εφόσον δεν προκύπτει κίνδυνος βλάβης των δικαιούχων των μετοχών, των οποίων ζητείται η εισαγωγή στο Χρηματιστήριο. 115(I)/2005 154(I)/2015 Εισαγωγή μετοχών εταιρείας που έχει συσταθεί σε Τρίτη χώρα μη εισηγμένων στο χρηματιστήριο της χώρας αυτής

Σε περίπτωση κατά την οποία οι μετοχές που έχουν εκδοθεί από εταιρεία που έχει συσταθεί σε τρίτη χώρα δεν έχουν εισαχθεί σε χρηματιστήριο αξιών της χώρας προελεύσεως ή της χώρας κύριας κυκλοφορίας, οι μετοχές αυτές δύνανται να εισαχθούν στο Χρηματιστήριο, εφόσον το Συμβούλιο έχει την πεποίθηση ότι η μη εισαγωγή τους στη χώρα προελεύσεως ή κυρίας κυκλοφορίας δεν οφείλεται σε λόγους προστασίας των επενδυτών. 115(I)/2005 ΚΕΦΑΛΑΙΟ Γ' Προϋποθέσεις εισαγωγής πιστοποιητικών παραστατικών μετοχών Όροι εισαγωγής πιστοποιητικών παραστατικών μετοχών 75.Όταν αντικείμενο της αίτησης εισαγωγής στο Χρηματιστήριο είναι πιστοποιητικά παραστατικά μετοχών, η σχετική αίτηση γίνεται δεκτή μόνον εφόσον το Συμβούλιο κρίνει ότι ο εκδότης των εν λόγω πιστοποιητικών παρέχει επαρκείς εγγυήσεις για την προστασία των επενδυτών. 115(I)/2005 Παροχή εγγυήσεων από τον εκδότη για τήρηση των εκ του νόμου υποχρεώσεων 76.Ο εκδότης των πιστοποιητικών παραστατικών μετοχών υποβάλλει στο Συμβούλιο επαρκείς διασφαλίσεις και εγγυήσεις, από τις οποίες προκύπτει ότι κατά τη διάρκεια της διαπραγμάτευσης των εν λόγω πιστοποιητικών, τηρούνται οι υποχρεώσεις του Κεφαλαίου Ε του Μέρους ΧΙ. 115(I)/2005 Αποφάσεις του Συμβουλίου σχετικές με τα πιστοποιητικά παραστατικά μετοχών. 77.Με Αποφάσεις του Συμβουλίου δύνανται να ορίζονται- (α) Προϋποθέσεις που πληρούν οι εκδότες των σχετικών πιστοποιητικών, τόσο κατά το χρόνο υποβολής της αιτήσεως και εισαγωγής, όσο και καθ' όλη τη διάρκεια διαπραγμάτευσης των εν λόγω πιστοποιητικών στο Χρηματιστήριο, (β)όροι για τη διασφάλιση των υποχρεώσεων του Κεφαλαίου Ε του Μέρους ΧΙ, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 76, (γ) ελάχιστες διασφαλίσεις που παρέχονται ως προς τη φύλαξη ή κάθε μορφής καταχώριση των μετοχών σε Αποθετήριο Τίτλων, Κεντρικό Μητρώο Καταχώρισης Τίτλων ή κάθε είδους Θεματοφύλακα, όπου είναι κατατεθειμένες οι μετοχές, (δ) οποιοδήποτε θέμα και διαδικασία φύλαξης ή καταχώρησης των μετοχών, και (ε) οποιοδήποτε θέμα και διαδικασία ανταλλαγής των πιστοποιητικών με μετοχές. 115(I)/2005 Πρόσθετες προϋποθέσεις και υποχρεώσεις του αναδόχου
Με τις Αποφάσεις του άρθρου 77 δύνανται να εξειδικεύονται και επιπλέον προϋποθέσεις, και να εξειδικεύονται συγκεκριμένες υποχρεώσεις, που αναλαμβάνονται από τον ανάδοχο. 115(I)/2005 ΚΕΦΑΛΑΙΟ Δ' Προϋποθέσεις εισαγωγής στο Χρηματιστήριο ομολογιών που έχουν εκδοθεί από επιχείρηση Τμήμα 1 Όροι ως προς την επιχείρηση της οποίας οι ομολογίες αποτελούν αντικείμενο αίτησης εισαγωγής Νομική κατάσταση της επιχείρησης
Η νομική κατάσταση της επιχείρησης είναι σύμφωνη προς τους νόμους και τους κανονισμούς, στους οποίους υπόκειται, όσον αφορά την ίδρυσή της και την καταστατική της λειτουργία. 115(I)/2005 Υποχρέωση δημοσίευσης οικονομικών καταστάσεων της επιχείρησης 80.-(α) Η επιχείρηση δημοσιεύει ή καταθέτει, σύμφωνα με το εταιρικό δίκαιο της χώρας, στην οποία έχει συσταθεί, τις ετήσιες οικονομικές καταστάσεις της τουλάχιστον για το οικονομικό έτος που προηγείται της αίτησης εισαγωγής στο Χρηματιστήριο, έτσι ώστε αυτές να είναι προσιτές στο κοινό. (β) Ανεξαρτήτως των προβλεπόμενων στην παράγραφο (α), το Συμβούλιο δύναται να εγκρίνει παρέκκλιση από τα προβλεπόμενα στην παράγραφο (α), όταν η επιχείρηση της οποίας οι ομολογίες αποτελούν αντικείμενο αίτησης εισαγωγής δραστηριοποιείται στον τομέα της για περίοδο μικρότερη του ενός έτους, εφόσον ικανοποιηθεί ότι οι επενδυτές διαθέτουν τις απαραίτητες πληροφορίες ώστε να διαμορφώσουν τεκμηριωμένη γνώμη για την επιχείρηση και τις ομολογίες για τις οποίες ζητείται η εισαγωγή. Για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, επιχείρηση η οποία δραστηριοποιείται στον τομέα της για περίοδο μικρότερη του ενός έτους, ετοιμάζει ελεγμένες οικονομικές καταστάσεις για την περίοδο αυτή, οι οποίες συνοδεύουν την αίτηση εισαγωγής των ομολογιών της.

(2)Ως προς τις εν λόγω ετήσιες οικονομικές καταστάσεις υφίσταται τουλάχιστον- (α) έκθεση ανεξάρτητων ελεγκτών· και (β) έκθεση συμβούλων. 115(I)/2005 153(I)/2015 Προϋποθέσεις εγκυρότητας των ετήσιων οικονομικών καταστάσεων 81.-

(1)Οι ετήσιες οικονομικές καταστάσεις - (α) Συντάσσονται σύμφωνα με τις διατάξεις - (

i)του περί Εταιρειών Νόμου που αφορούν τις οικονομικές καταστάσεις των εταιρειών· ή (
ii)τις αντίστοιχες διατάξεις του εθνικού δικαίου του κράτους-μέλους, στο οποίο έχει συσταθεί η εκδότρια εταιρεία· ή (iii) τις διατάξεις τρίτου κράτους, στο οποίο έχει συσταθεί η εκδότρια εταιρεία, οι οποίες είναι ισοδύναμες των αντίστοιχων της Δημοκρατίας και, σύμφωνα με τα Διεθνή Πρότυπα Χρηματοοικονομικής Αναφοράς ή κατά άλλο τύπο που καθορίζεται με Απόφαση του Συμβουλίου, (β) ελέγχονται από αναγνωρισμένο ελεγκτικό οίκο, σύμφωνα με τα Διεθνή Ελεγκτικά Πρότυπα, και (γ) παρέχουν αληθινή και δίκαιη εικόνα της περιουσίας, της οικονομικής καταστάσεως και των αποτελεσμάτων της εκδότριας εταιρείας, συμπεριλαμβανομένων της χρηματοοικονομικής επίδοσης και των ταμειακών ροών της.

(2)Σε κάθε περίπτωση, η επιχείρηση παρέχει λεπτομερέστερες ή συμπληρωματικές πληροφορίες, όπως δύναται να καθορίζει το Συμβούλιο, με Αποφάσεις του που εκδίδονται, είτε κατά περίπτωση, είτε έχουσες κανονιστικό περιεχόμενο. 115(I)/2005 Τμήμα 2 Όροι σχετικοί με τις ομολογίες που αποτελούν αντικείμενο αιτήσεως εισαγωγής Νομική κατάσταση ομολογιών 82. Η νομική κατάσταση των ομολογιών είναι σύμφωνη με τους νόμους και τους κανονισμούς, στους οποίους υπόκεινται. 115(I)/2005 Ελεύθερη διαπραγματευσιμότητα ομολογιών και προϋποθέσεις εισαγωγής μη πλήρως αποπληρωμένων ομολογιών 83.-

(1)Οι ομολογίες είναι ελεύθερα διαπραγματεύσιμες.

(2)Ομολογίες που δεν είναι πλήρως αποπληρωμένες εισάγονται στο Χρηματιστήριο μόνον εφόσον αυτές πληρούν τους όρους που καθορίζονται με Αποφάσεις του Συμβουλίου, οι οποίες δύνανται να θεσπίζουν, μεταξύ άλλων, κανόνες για τη διαφάνεια και την ομαλή ενημέρωση του Κεντρικού Μητρώου ως προς την αποπληρωμή: Νοείται ότι, μέχρι την έκδοση των Αποφάσεων κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(2)δεν επιτρέπεται η εισαγωγή μερικώς αποπληρωμένων ομολογιών στο Χρηματιστήριο.

(3)Οι Αποφάσεις του εδαφίου

(2)σε κάθε περίπτωση διασφαλίζουν την κατάλληλη ενημέρωση του κοινού, καθώς και ότι οι μη πλήρως αποπληρωμένες ομολογίες είναι ελεύθερα διαπραγματεύσιμες. 115(I)/2005 Δημόσια προσφορά προς εγγραφή για υπό εισαγωγή νέες ομολογίες

Σε περίπτωση που της εισαγωγής στο Χρηματιστήριο προηγείται δημόσια προσφορά προς εγγραφή στις υπό εισαγωγή νέες ομολογίες που εκδίδονται, η εισαγωγή δεν πραγματοποιείται πριν από τη λήξη της περιόδου, κατά τη διάρκεια της οποίας είναι δυνατή η υποβολή αιτήσεων εγγραφής: Νοείται ότι, η διάταξη αυτή δεν εφαρμόζεται σε περίπτωση εκδόσεως ομολογιών συνεχώς ή κατ’ επανάληψη και όταν η ημερομηνία λήξεως της περιόδου εγγραφής δεν είναι καθορισμένη. 115(I)/2005 Εισαγωγή όλων των μετοχών της ίδιας κατηγορίας
Η αίτηση εισαγωγής στο Χρηματιστήριο αναφέρεται σε όλες τις ομολογίες της αυτής εκδόσεως. 115(I)/2005 Τμήμα 3 Άλλοι όροι Ελάχιστο ποσό ομολογιακού δανείου
Το Συμβούλιο δύναται να ορίζει ελάχιστο ποσό της αξίας του συνόλου του ομολογιακού δανείου επιχείρησης, οι ομολογίες της οποίας αποτελούν αντικείμενο εισαγωγής στο Χρηματιστήριο. 115(I)/2005 Ελάχιστο ύψος δανείου 87.-

(1)Το σύνολο του ομολογιακού δανείου δεν δύναται να είναι κατώτερο των διακοσίων χιλιάδων (Є200.000) ευρώ ή του ισόποσου του σε Λίρες Κύπρου.

(2)Η ισοτιμία διακοσίων χιλιάδων (Є200.000) ευρώ σε Λίρες Κύπρου ισοδυναμεί αρχικά με την ισοτιμία διακοσίων χιλιάδων (200.000) ευρώ σε Λίρες Κύπρου, η οποία ίσχυε την 1η Μαΐου 2004. Αν, όμως, συνεπεία τροποποίησης της αντιστοιχίας του ευρώ σε Λίρες Κύπρου, το ελάχιστο ποσό του δανείου εκφραζόμενο σε Λίρες Κύπρου είναι κατώτερο κατά 10% τουλάχιστον της αξίας των διακοσίων χιλιάδων (Є200.000) ευρώ κατά τη διάρκεια περιόδου ενός έτους, τότε από της 1ης Ιανουαρίου του αμέσως επομένου ημερολογιακού έτους ως όριο κατά το άρθρο 86 είναι το ποσό σε Λίρες Κύπρου που αντιστοιχεί σε διακοσίων χιλιάδων (Є200.000) ευρώ βάσει της ισοτιμίας των δύο νομισμάτων που καθορίζει η Κεντρική Τράπεζα της Κύπρου την τελευταία εργάσιμη για τα πιστωτικά ιδρύματα ημέρα του προηγουμένου ημερολογιακού έτους.

(3)Η διάταξη του εδαφίου

(1)δεν εφαρμόζεται σε περίπτωση εκδόσεως ομολογιών συνεχώς ή κατ’ επανάληψη και όταν το ποσό του δανείου δεν είναι ορισμένο.

(4)Προκειμένου για αγορά που δεν χαρακτηρίζεται ως Κύρια Αγορά του Χρηματιστηρίου, το Συμβούλιο δύναται, με απόφασή του, να επιτρέψει την εισαγωγή στο Χρηματιστήριο, παρά την μη τήρηση του όρου του εδαφίου

(1), όταν έχει τη βεβαιότητα ότι θα υπάρξει επαρκής αγορά για τις εν λόγω ομολογίες. 115(I)/2005 Προϋποθέσεις εισαγωγής μετατρέψιμων και ανταλλάξιμων ομολογιών και ομολογιών με δικαιώματα προς κτήση μετοχών 88.-

(1)Οι μετατρέψιμες ομολογίες, οι ανταλλάξιμες ομολογίες και οι ομολογίες με δικαιώματα προς κτήση μετοχής δύνανται να εισαχθούν στο Χρηματιστήριο, μόνον εάν οι μετοχές, στις οποίες αναφέρονται έχουν εισαχθεί προηγουμένως στο Χρηματιστήριο ή σε άλλη οργανωμένη αγορά ή εισάγονται ταυτόχρονα στο Χρηματιστήριο και σε άλλη οργανωμένη αγορά.

(2)Κατά παρέκκλιση του εδαφίου

(1), το Συμβούλιο δύναται, με απόφασή του, να επιτρέπει την εισαγωγή στο Χρηματιστήριο ομολογιών μετατρέψιμων, ανταλλάξιμων ή με δικαιώματα προς κτήση μετοχών, εφόσον το Συμβούλιο έχει τη βεβαιότητα ότι οι ομολογιούχοι διαθέτουν όλες τις απαραίτητες πληροφορίες για να μορφώσουν τεκμηριωμένη γνώμη ως προς την αξία των μετοχών, στις οποίες αναφέρονται αυτές οι ομολογίες. 115(I)/2005 Τμήμα 4 Αποκλίσεις Αποφάσεις Συμβουλίου περί αποκλίσεων 89.-

(1)Με απόφαση του Συμβουλίου δύναται να επιτρέπεται η εισαγωγή στο Χρηματιστήριο ομολογιών χωρίς να πληρούνται οι διατάξεις των άρθρων 80, 81, 87 και 88 του παρόντος Νόμου όταν συντρέχουν αθροιστικώς οι εξής προϋποθέσεις: (α) Εκδότης των ομολογιών είναι επιχείρηση που έχει συσταθεί σε άλλο κράτος μέλος, (β) ο εκδότης ιδρύθηκε και διέπεται από ειδικό νόμο που προ

Επεξήγηση AI βάσει του επίσημου κειμένου του νόμου. Ενδεικτική, δεν υποκαθιστά νομική συμβουλή.