Ο περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμος του 2012 - 78(I)/2012

(1)Στον παρόντα Νόμο, εκτός αν προκύπτει διαφορετικά από το κείμενο, «άδεια λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου» σημαίνει την παρεχόμενη από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς άδεια κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(1)του άρθρου 9∙ «άδεια λειτουργίας Εταιρείας Διαχείρισης» σημαίνει την παρεχόμενη από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς άδεια κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(1)του άρθρου 111∙ «άδεια λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου» σημαίνει την παρεχόμενη από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς άδεια κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(2)του άρθρου 9∙ «άδεια λειτουργίας ΟΣΕΚΑ» σημαίνει την παρεχόμενη από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς άδεια σύστασης και λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου ή Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου κατά τα οριζόμενα στα εδάφια, κατά περίπτωση,

(1)έως

(3)του άρθρου 9∙ «αίτηση διάθεσης μεριδίων ΟΣΕΚΑ» σημαίνει την αίτηση διάθεσης μεριδίων κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο (α) του εδαφίου

(1)του άρθρου 16∙ «αίτηση εξαγοράς μεριδίων ΟΣΕΚΑ» σημαίνει την αίτηση εξαγοράς μεριδίων κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(2)του άρθρου 18∙ «Αμοιβαίο Κεφάλαιο» σημαίνει ΟΣΕΚΑ ανοικτού τύπου κατά την έννοια του άρθρου 5∙ «ανώτερα διοικητικά στελέχη» σημαίνει τα φυσικά πρόσωπα που ασκούν εκτελεστικά καθήκοντα σε ίδρυμα, τα οποία είναι υπεύθυνα και λογοδοτούν στο διοικητικό συμβούλιο για την καθημερινή διοίκηση του ιδρύματος· «αρμόδια αρχή» σημαίνει κάθε αρχή την οποία ορίζει κράτος μέλος, σύμφωνα με το άρθρο 97 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ∙ «αρχικό κεφάλαιο» σημαίνει το ελάχιστο απαιτούμενο κεφάλαιο προκειμένου να χορηγηθεί άδεια λειτουργίας σε μια Εταιρεία Διαχείρισης σύμφωνα με το εδάφιο

(1)του άρθρου 110, σε μια Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου σύμφωνα με το εδάφιο

(2)του άρθρου 32 και την παράγραφο (α) του εδαφίου

(1)του άρθρου 34 και έχει την έννοια που αποδίδει στον όρο αυτό το εδάφιο

(1)του άρθρου 2 των περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου∙ «Δημοκρατία» σημαίνει την Κυπριακή Δημοκρατία∙ «διάθεση» σημαίνει τη με οποιονδήποτε τρόπο ή μέσο διανομή, εμπορία, προώθηση ή προβολή στο κοινό, μεριδίων ΟΣΕΚΑ ή άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων στη Δημοκρατία∙ «διευθύνοντες», αναφορικά με την Εταιρεία Διαχείρισης, την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και το Θεματοφύλακα, σημαίνει τα πρόσωπα τα οποία σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο και τα καταστατικά τους έγγραφα, αποφασίζουν τις κατευθύνσεις των δραστηριοτήτων τους ή τους εκπροσωπούν∙ «διοικητικό συμβούλιο» σημαίνει το συμβούλιο ενός ιδρύματος, το οποίο εξουσιοδοτείται να καθορίζει τη στρατηγική, τους στόχους και τη γενική κατεύθυνση του ιδρύματος και το οποίο επιβλέπει και παρακολουθεί τη λήψη αποφάσεων από τη διοίκηση, και περιλαμβάνει τα πρόσωπα που πράγματι διευθύνουν την επιχειρηματική δραστηριότητα του ιδρύματος· «εγγεγραμμένο γραφείο», αναφορικά με Εταιρεία έχει την έννοια που αποδίδει στον όρο αυτό το άρθρο 102 του περί Εταιρειών Νόμου∙ «ειδική συμμετοχή» σημαίνει την άμεση ή έμμεση συμμετοχή σε μία Εταιρεία Διαχείρισης, η οποία αντιπροσωπεύει ποσοστό τουλάχιστον δέκα τοις εκατόν (10%) του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου μιας Εταιρείας Διαχείρισης, κατά τα άρθρα 28, 29 και 30 του περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμου, λαμβανομένων υπόψη των όρων για την άθροισή τους που προβλέπονται στα άρθρα 34 και 35 του ίδιου νόμου, ή που επιτρέπει την άσκηση σημαντικής επιρροής στη διοίκηση της Εταιρείας Διαχείρισης, στην οποία υφίσταται η συμμετοχή∙ «ελεγκτής» σημαίνει πρόσωπο το οποίο κατέχει τα σύμφωνα με τον περί Εταιρειών Νόμο αναγκαία προσόντα για διορισμό του ως ελεγκτή Εταιρείας∙ «Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς» ή «Επιτροπή» σημαίνει το νομικό πρόσωπο δημοσίου δικαίου που συστάθηκε και λειτουργεί σύμφωνα με τον περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμο· «επιχείρηση επενδύσεων» έχει την έννοια που αποδίδεται σε αυτό τον όρο από το Άρθρο 4 παράγραφος 1, πρώτο εδάφιο, της Οδηγίας 2004/39/ΕΚ∙ «επιχείρηση παροχής επενδυτικών υπηρεσιών» ή «ΕΠΕΥ», έχει την έννοια που αποδίδει στον όρο αυτό το εδάφιο

(1)του άρθρου 2 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου∙ «Εταιρεία Διαχείρισης» σημαίνει Εταιρεία της οποίας οι συνήθεις δραστηριότητες, στις οποίες περιλαμβάνονται και οι λειτουργίες του εδαφίου

(3)του άρθρου 109, συνίστανται στη διαχείριση ΟΣΕΚΑ που έχουν τη μορφή Αμοιβαίων Κεφαλαίων ή/και Εταιρειών Επενδύσεων (συνολική διαχείριση χαρτοφυλακίου ΟΣΕΚΑ)∙ «Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου» έχει την έννοια που αποδίδεται σε αυτό τον όρο από το άρθρο 6∙ «Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών» ή «ΕΑΚΑΑ» σημαίνει την Ευρωπαϊκή Εποπτική Αρχή, η οποία συγκροτήθηκε με τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1095/2010∙ «Ευρωπαϊκή Επιτροπή» σημαίνει την Επιτροπή της Ευρωπαϊκής Ένωσης∙ «Ευρωπαϊκό Συμβούλιο Συστημικού Κινδύνου» ή «ΕΣΣΚ» σημαίνει την Ευρωπαϊκή Αρχή που ιδρύθηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1092/2010∙ «Θεματοφύλακας» σημαίνει το φορέα δραστηριότητας στον οποίο έχουν ανατεθεί τα καθήκοντα που αναφέρονται στα εδάφια

(4)έως

(8)του άρθρου 10 και ο οποίος υπόκειται στις διατάξεις των άρθρων 10 έως 15 ∙ «θυγατρική Εταιρεία» έχει την έννοια που αποδίδουν στον όρο αυτό τα άρθρα 2 και 148 του περί Εταιρειών Νόμου, καθώς και την έννοια που αποδίδουν στον όρο «θυγατρική επιχείρηση» τα Άρθρα 1 και 2 της έβδομης Οδηγίας 83/349/ΕΟΚ για τους ενοποιημένους λογαριασμούς, περιλαμβάνει δε κάθε θυγατρική μιας θυγατρικής επιχείρησης της μητρικής επιχείρησης που είναι επικεφαλής των επιχειρήσεων αυτών∙ «κανονισμός Αμοιβαίου Κεφαλαίου» σημαίνει τον κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 26∙ «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 583/2010» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 583/2010 της Επιτροπής της 1ης Ιουλίου 2010, για την εφαρμογή της οδηγίας 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές και ειδικές προϋποθέσεις που χρειάζεται να πληρούνται, όταν οι βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές ή το ενημερωτικό δελτίο διατίθενται σε άλλο σταθερό μέσο πλην του χαρτιού και μέσω δικτυακού τόπου»∙ «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 584/2010» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 584/2010 της Επιτροπής, της 1ης Ιουλίου 2010, σχετικά με την εφαρμογή της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τη μορφή και το περιεχόμενο της τυποποιημένης επιστολής κοινοποίησης και τη βεβαίωση ΟΣΕΚΑ, τη χρήση ηλεκτρονικής επικοινωνίας μεταξύ των αρμόδιων αρχών για τους σκοπούς της κοινοποίησης και τις διαδικασίες για την εκτέλεση επιτόπιων εξακριβώσεων και ερευνών, και την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ των αρμόδιων αρχών»∙ «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1092/2010» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1092/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Νοεμβρίου 2010 σχετικά με τη μακροπροληπτική επίβλεψη του χρηματοοικονομικού συστήματος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και τη σύσταση Ευρωπαϊκού Συμβουλίου Συστηματικού Κινδύνου»∙ «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1093/2010» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1093/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 718/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/78/ΕΚ της Επιτροπής»∙ «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1094/2010» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1094/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010 για τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/79/ΕΚ της Επιτροπής»∙ «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Νοεμβρίου 2010 σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ» όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την Οδηγία 2011/61/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 8ης Ιουνίου 2011∙ «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 575/2013» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο “Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 575/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 26ης Ιουνίου 2013, σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας για πιστωτικά ιδρύματα και επιχειρήσεις επενδύσεων και την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012”, όπως αυτός διορθώθηκε· «Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο “Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 16ης Σεπτεμβρίου 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας” όπως αυτός τροποποιήθηκε τελευταία από την Οδηγία 2014/51/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 16ης Απριλίου 2014· «Κανονισμός (ΕΕ) 2017/2402» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο “Κανονισμός (ΕΕ) 2017/2402 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 12ης Δεκεμβρίου 2017, σχετικά με τη θέσπιση γενικού πλαισίου για την τιτλοποίηση και σχετικά με τη δημιουργία ειδικού πλαισίου για απλή, διαφανή και τυποποιημένη τιτλοποίηση και σχετικά με την τροποποίηση των οδηγιών 2009/65/ΕΚ, 2009/138/ΕΚ και 2011/61/ΕΕ και των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και (ΕΕ) αριθ. 648/2012”∙ «Κανονισμός (ΕΕ) 2019/1156» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) 2019/1156 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 20ής Ιουνίου 2019, για τη διευκόλυνση της διασυνοριακής διανομής οργανισμών συλλογικών επενδύσεων και την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 345/2013, (ΕΕ) αριθ. 346/2013 και (ΕΕ) αριθ. 1286/2014»ˑ «Κανονισμός (ΕΕ) 2019/2033» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) 2019/2033 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 27ης Νοεμβρίου 2019 σχετικά με τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας επιχειρήσεων επενδύσεων και την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΕ) αριθ. 1093/2010, (ΕΕ) αριθ. 575/2013, (ΕΕ) αριθ. 600/2014 και (ΕΕ) αριθ. 806/2014», ως διορθώθηκεˑ «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1286/2014» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο “Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 1286/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 26ης Νοεμβρίου 2014 σχετικά με τα έγγραφα βασικών πληροφοριών που αφορούν συσκευασμένα επενδυτικά προϊόντα για ιδιώτες επενδυτές και επενδυτικά προϊόντα βασιζόμενα σε ασφάλιση (PRIIP)”, όπως αυτός τροποποιήθηκε τελευταία από τον Κανονισμό 2021/2259 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 15ης Δεκεμβρίου 2021˙ «Κανονισμός (ΕΕ) 2022/2554» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο “Κανονισμός (ΕΕ) 2022/2554 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 14ης Δεκεμβρίου 2022 σχετικά με την ψηφιακή επιχειρησιακή ανθεκτικότητα του χρηματοοικονομικού τομέα και την τροποποίηση των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, (ΕΕ) αριθ. 648/2012, (ΕΕ) αριθ. 600/2014, (ΕΕ) αριθ. 909/2014 και (ΕΕ) 2016/1011”∙ «καταστατικά έγγραφα», αναφορικά με ΟΣΕΚΑ ή Εταιρεία Διαχείρισης, σημαίνει το ιδρυτικό έγγραφο και το καταστατικό όπως ορίζονται στον περί Εταιρειών Νόμο∙ «κείμενη νομοθεσία» έχει την έννοια που αποδίδει στον όρο αυτό το άρθρο 2 του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου· «κινητές αξίες» σημαίνει - (α) τις μετοχές εταιρειών και άλλους τίτλους ισοδύναμους με μετοχές εταιρειών (εφεξής «μετοχές»), (β) τις ομολογίες και τα λοιπά είδη χρεογράφων (εφεξής «ομολογίες»), (γ) κάθε άλλο διαπραγματεύσιμο τίτλο που παρέχει δικαίωμα απόκτησης μετοχών ή ομολογιών με εγγραφή ή με ανταλλαγή, αλλά δεν περιλαμβάνει τις τεχνικές και τα μέσα που αναφέρονται στο άρθρο 41∙ «κράτος μέλος» σημαίνει κάθε κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή άλλο κράτος που είναι συμβαλλόμενο μέρος στη Συμφωνία για τον Ευρωπαϊκό Οικονομικό Χώρο, η οποία υπογράφηκε στο Οπόρτο την 2α Μαΐου 1992, και προσαρμόστηκε από το Πρωτόκολλο το οποίο υπογράφηκε στις Βρυξέλλες την 17η Μαΐου 1993, ως η Συμφωνία αυτή περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται∙ «κράτος μέλος καταγωγής της Εταιρείας Διαχείρισης» σημαίνει κράτος μέλος στο οποίο η Εταιρεία Διαχείρισης έχει το εγγεγραμμένο γραφείο ή την έδρα της∙ «κράτος μέλος καταγωγής του ΟΣΕΚΑ» σημαίνει κράτος μέλος στο οποίο ο ΟΣΕΚΑ έχει λάβει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με το Άρθρο 5 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ∙ «κράτος μέλος υποδοχής της Εταιρείας Διαχείρισης» σημαίνει κράτος μέλος, εκτός του κράτους μέλους καταγωγής της Εταιρείας Διαχείρισης, στο οποίο αυτή διαθέτει υποκατάστημα ή παρέχει υπηρεσίες∙ «κράτος μέλος υποδοχής του ΟΣΕΚΑ» σημαίνει κράτος μέλος, εκτός του κράτους καταγωγής του ΟΣΕΚΑ, στο οποίο διατίθενται μερίδια αυτού∙ «μερίδια», αναφορικά με ΟΣΕΚΑ, περιλαμβάνει τις μετοχές Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ «μεριδιούχος» σε συνάρτηση με ΟΣΕΚΑ, σημαίνει τον κάτοχο μεριδίου ή κλάσματος μεριδίου Αμοιβαίου Κεφαλαίου ή μετοχής Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ «μέσα χρηματαγοράς» σημαίνει τα επαρκούς ρευστότητας μέσα, τα οποία συνήθως αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης στη χρηματαγορά και η αξία των οποίων είναι δυνατό να προσδιοριστεί κάθε στιγμή με ακρίβεια∙ «μετοχές», αναφορικά με ΟΣΕΚΑ, δεν περιλαμβάνει τα μερίδια Αμοιβαίου Κεφαλαίου∙ «μητρική Εταιρεία» έχει την έννοια που αποδίδουν στον όρο αυτό τα άρθρα 2 και 148 του περί Εταιρειών Νόμου, καθώς και την έννοια που αποδίδουν στον όρο «μητρική επιχείρηση» τα Άρθρα 1 και 2 της Οδηγίας 83/349/ΕΟΚ∙ «Μητρώο μεριδιούχων» έχει την έννοια που αποδίδουν στον όρο αυτό τα εδάφια

(3)έως

(5)του άρθρου 22∙ «Οδηγία» σημαίνει την κανονιστικού περιεχομένου Οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας∙ «Οδηγία 78/660/ΕΟΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας με τίτλο «τέταρτη Οδηγία 78/660/ΕΟΚ του Συμβουλίου, της 25ης Ιουλίου 1978, βασιζόμενη στο άρθρο 54 παράγραφος 3 περίπτωση ζ) της συνθήκης περί των ετήσιων λογαριασμών εταιρειών ορισμένων μορφών», όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την Οδηγία 2009/49/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 18ης Ιουνίου 2009∙ «Οδηγία 83/349/ΕΟΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας με τίτλο «έβδομη Οδηγία 83/349/ΕΟΚ βασιζόμενη στο άρθρο 54 παράγραφος 3 στοιχείο ζ) της συνθήκης για τους ενοποιημένους λογαριασμούς», όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την Οδηγία 2009/49/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 18ης Ιουνίου 2009∙ «Οδηγία 2004/39/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο «Οδηγία 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 21ης Απριλίου 2004 για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων, για την τροποποίηση των οδηγιών 85/611/ΕΟΚ και 93/8/ΕΟΚ του Συμβουλίου και της οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και για την κατάργηση της οδηγίας 93/22/ΕΟΚ του Συμβουλίου», όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την Οδηγία 2010/78/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Νοεμβρίου 2010∙ «Οδηγία 2004/109/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο «Οδηγία 2004/109/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 15ης Δεκεμβρίου 2004 για την εναρμόνιση των προϋποθέσεων διαφάνειας αναφορικά με την πληροφόρηση σχετικά με τους εκδότες των οποίων οι κινητές αξίες έχουν εισαχθεί προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά και για την τροποποίηση της οδηγία 2001/34/ΕΚ», όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την Οδηγία 2010/78/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Νοεμβρίου 2010∙ «Οδηγία 2009/65/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο «Οδηγία 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 13ης Ιουλίου 2009 για το συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ)»∙ «Οδηγία 2013/36/ΕΕ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία 2013/36/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 26ης Ιουνίου 2013 σχετικά με την πρόσβαση στη δραστηριότητα πιστωτικών ιδρυμάτων και την προληπτική εποπτεία πιστωτικών ιδρυμάτων και επιχειρήσεων επενδύσεων, για την τροποποίηση της οδηγίας 2002/87/ΕΚ και για την κατάργηση των οδηγιών 2006/48/ΕΚ και 2006/49/ΕΚ» όπως τροποποιήθηκε τελευταία από την Οδηγία (ΕΕ) 2015/2366 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 25ης Νοεμβρίου 2015· «Οδηγία 2014/65/ΕΕ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 15ης Μαΐου 2014 για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και την τροποποίηση της οδηγίας 2002/92/ΕΚ και της οδηγίας 2011/61/ΕΕ» όπως τροποποιήθηκε τελευταία από τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 909/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 23ης Ιουλίου 2014· «Οδηγία (ΕΕ) 2019/2162» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία (ΕΕ) 2019/2162 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 27ης Νοεμβρίου 2019 σχετικά με την έκδοση καλυμμένων ομολόγων και τη δημόσια εποπτεία καλυμμένων ομολόγων και την τροποποίηση των οδηγιών 2009/65/ΕΚ και 2014/59/ΕΕ». «όμιλος εταιρειών» ή «όμιλος» σημαίνει όμιλο του οποίου Εταιρεία είναι μέρος και ο οποίος αποτελείται από - (α) τη μητρική επιχείρηση, (β) τις θυγατρικές της, (γ) τις οντότητες στις οποίες η μητρική επιχείρηση ή οι θυγατρικές της κατέχουν συμμετοχή, κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο (α) του ορισμού του όρου «στενοί δεσμοί», (δ) την επιχείρηση ή τις επιχειρήσεις που, χωρίς να συνδέονται με τη μητρική επιχείρηση με τις σχέσεις που αναφέρονται στα εδάφια (β) και (γ) - (i) έχουν τεθεί με τη μητρική επιχείρηση υπό ενιαία διεύθυνση κατόπιν συμβάσεως που έχει συναφθεί με τη μητρική επιχείρηση ή σύμφωνα με τους όρους των καταστατικών τους, ή (ii) τα διοικητικά, διαχειριστικά ή εποπτικά τους όργανα αποτελούνται κατά πλειοψηφία από τα ίδια πρόσωπα, τα οποία ασκούν καθήκοντα κατά τη διάρκεια της χρήσης και μέχρι την κατάρτιση των ενοποιημένων λογαριασμών∙ «Οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες» ή «ΟΣΕΚΑ» σημαίνει τον ανοικτού τύπου οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, ο οποίος οφείλει να συμμορφώνεται με τις προϋποθέσεις των εδαφίων

(1)έως

(4)του άρθρου 4∙ «πιστωτικό ίδρυμα» σημαίνει τράπεζα ή συνεργατικό πιστωτικό ίδρυμα∙ «πρόσωπα που εμπλέκονται στη δραστηριότητα ΟΣΕΚΑ ή άλλου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων» σημαίνει την Εταιρεία Διαχείρισης του ΟΣΕΚΑ ή του άλλου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων, το Θεματοφύλακά του, καθώς και τα πρόσωπα που διαθέτουν μερίδια του ΟΣΕΚΑ ή του άλλου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων∙ «ρευστά διαθέσιμα» σημαίνει μετρητά, τραπεζικές καταθέσεις και μέσα χρηματαγοράς∙ «ρυθμιζόμενη αγορά» έχει την έννοια που αποδίδει στον όρο αυτό το εδάφιο

(1)του άρθρου 2 των περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμων∙ «σταθερό μέσο» σημαίνει κάθε μέσο το οποίο παρέχει στον επενδυτή τη δυνατότητα να αποθηκεύει πληροφορίες απευθυνόμενες προσωπικά σε αυτόν, κατά τρόπο ώστε να δύναται να ανατρέχει σε αυτές μελλοντικά, επί χρονικό διάσημα επαρκές για τους σκοπούς που εξυπηρετούν οι πληροφορίες και το οποίο μέσο επιτρέπει την ακριβή αναπαραγωγή των αποθηκευμένων πληροφοριών∙ «στενοί δεσμοί» σημαίνει την κατάσταση στην οποία δύο ή περισσότερα φυσικά ή νομικά πρόσωπα συνδέονται μέσω - (α) συμμετοχής, δηλαδή της κατοχής, άμεσα ή δια μέσου ελέγχου, ποσοστού τουλάχιστον είκοσι τοις εκατόν (20%) των δικαιωμάτων ψήφου ή του κεφαλαίου μιας επιχείρησης, ή (β) δεσμού ελέγχου, δηλαδή της σχέσης που υφίσταται μεταξύ μίας μητρικής επιχείρησης και μίας θυγατρικής της, όπως ορίζεται στα Άρθρα 1 και 2 της Οδηγίας 83/349/ΕΟΚ, καθώς και στις λοιπές περιπτώσεις σύνδεσης επιχειρήσεων του Άρθρου 1, παράγραφοι 1 και 2, αυτής της Οδηγίας, ή μιας σχέσης της ίδιας φύσης, μεταξύ οποιουδήποτε φυσικού ή νομικού προσώπου και μιας επιχείρησης∙ για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου - (

1. i)κάθε θυγατρική επιχείρηση άλλης θυγατρικής επιχείρησης θεωρείται θυγατρική της μητρικής επιχείρησης, που είναι επικεφαλής αυτών των επιχειρήσεων, και (
2. ii)θεωρείται ότι δημιουργεί στενούς δεσμούς μεταξύ δύο ή περισσότερων φυσικών ή νομικών προσώπων, κατάσταση κατά την οποία αυτά τα πρόσωπα συνδέονται μόνιμα με το ίδιο πρόσωπο, με δεσμό ελέγχου, λαμβάνοντας υπόψη τα δικαιώματα ψήφου που αναφέρονται στα άρθρα 9 και 10 της Οδηγίας 2004/109/ΕΚ∙ «τρίτη χώρα» σημαίνει χώρα που δεν είναι κράτος μέλος∙ «υποκατάστημα» σημαίνει τη μονάδα εκμετάλλευσης που αποτελεί τμήμα της Εταιρείας Διαχείρισης, στερείται νομικής προσωπικότητας και παρέχει υπηρεσίες για τις οποίες αυτή η Εταιρεία έχει λάβει άδεια λειτουργίας∙ όλες οι μονάδες εκμετάλλευσης, που συστήνονται στη Δημοκρατία από Εταιρεία Διαχείρισης με έδρα σε άλλο κράτος μέλος, θεωρούνται ως ενιαίο υποκατάστημα∙ «Υπουργός» σημαίνει τον Υπουργό Οικονομικών∙ «Χρηματιστήριο Αξιών Κύπρου» σημαίνει το Χρηματιστήριο που έχει συσταθεί σύμφωνα με το άρθρο 3 των περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμων∙ «χρηματοπιστωτικά μέσα» ή «χρηματοοικονομικά μέσα» σημαίνει τα χρηματοπιστωτικά μέσα όπως ορίζονται στο τμήμα Γ του παραρτήματος I της Οδηγίας 2014/65/ΕΕ.

(2)Στον παρόντα Νόμο, εκτός αν ορίζεται διαφορετικά - (α) αναφορά σε άρθρο, σημαίνει άρθρο του παρόντος Νόμου∙ (β) αναφορά στον παρόντα Νόμο, περιλαμβάνει τις Οδηγίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς που εκδίδονται κατ’ εξουσιοδότηση του καθώς και τους Κανονισμούς της Ευρωπαϊκής Ένωσης που εκδίδονται ως εκτελεστικά μέτρα της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ∙ (γ) αναφορά σε πράξη της Ευρωπαϊκής Οικονομικής Κοινότητας, της Ευρωπαϊκής Κοινότητας ή/και της Ευρωπαϊκής Ένωσης σημαίνει την εν λόγω πράξη όπως εκάστοτε διορθώνεται, τροποποιείται ή αντικαθίσταται. 78(I)/2012 88(I)/2015 52(I)/2016 134(I)/2019 134(I)/2021 154(I)/2022 10(I)/2025 Πεδίο εφαρμογής 3.-

(1)Τηρουμένου του Μέρους Ι, του Υποκεφαλαίου 2 του Κεφαλαίου 4 του Μέρους II, του Μέρους III και του Κεφαλαίου 2 του Μέρους IV, στον παρόντα Νόμο υπάγονται τα Αμοιβαία Κεφάλαια που κατάγονται από τη Δημοκρατία, καθώς και οι Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και οι Εταιρείες Διαχείρισης που έχουν εγγεγραμμένο γραφείο στη Δημοκρατία με βάση τον περί Εταιρειών Νόμο, και, στην έκταση που τους αφορά ο παρών Νόμος, οι Θεματοφύλακες των ανωτέρω Αμοιβαίων Κεφαλαίων και Εταιρειών Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου.

(2)Για τους σκοπούς του παρόντος Νόμου, ένας ΟΣΕΚΑ θεωρείται ότι είναι εγκατεστημένος στο κράτος μέλος καταγωγής του.

(3)ΟΣΕΚΑ θεωρείται ότι κατάγεται από τη Δημοκρατία, εφόσον έχει λάβει άδεια λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το άρθρο 9.

(4)Εξαιρούνται του πεδίου εφαρμογής του παρόντος Νόμου τα διεθνή συλλογικά επενδυτικά σχέδια, κατά την έννοια του άρθρου 2 του περί Διεθνών Συλλογικών Επενδυτικών Σχεδίων Νόμου. 78(I)/2012 ΜΕΡΟΣ ΙΙ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΓΙΑ ΤΟΥΣ ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΥΣ ΣΥΛΛΟΓΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΣΕ ΚΙΝΗΤΕΣ ΑΞΙΕΣ ΚΕΦΑΛΑΙΟ 1 - ΔΙΑΚΡΙΣΕΙΣ ΟΣΕΚΑ ΟΣΕΚΑ 4.-

(1)Για τους σκοπούς του παρόντος Νόμου και τηρουμένων των διατάξεων του εδαφίου

(2)του παρόντος άρθρου, ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) οφείλει να συμμορφώνεται με τις πιο κάτω προϋποθέσεις: (α) να έχει ως μοναδικό σκοπό να επενδύει συλλογικά σε κινητές αξίες ή/και σε άλλα ρευστά χρηματοοικονομικά μέσα που αναφέρονται στο εδάφιο

(1)του άρθρου 40, τα κεφάλαια που συγκεντρώνει από το κοινό, (β) η λειτουργία του να βασίζεται στην αρχή της κατανομής των κινδύνων, και (γ) τα μερίδιά του να εξαγοράζονται ή εξοφλούνται, άμεσα ή έμμεσα, με στοιχεία του ενεργητικού του, ύστερα από σχετική αίτηση επενδυτή∙ με την εξαγορά ή εξόφληση εξομοιώνονται οι ενέργειες ενός ΟΣΕΚΑ ή του διαχειριστή του, που στοχεύουν στο να μην αποκλίνει αισθητά η χρηματιστηριακή τιμή των μεριδίων του από την καθαρή τους αξία∙ θεωρείται δε ότι αυτή η τιμή δεν αποκλίνει αισθητά, όταν η απόκλιση δεν υπερβαίνει το πέντε τοις εκατόν (5%) της καθαρής αξίας του μεριδίου του ΟΣΕΚΑ.

(2)Δε θεωρούνται ΟΣΕΚΑ υπαγόμενοι στον παρόντα Νόμο - (α) οι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων κλειστού τύπου∙ (β) οι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων που συγκεντρώνουν κεφάλαια χωρίς να προωθούν την πώληση των μεριδίων τους στο κοινό, εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή σε μέρος αυτής∙ (γ) οι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων, τα μερίδια των οποίων, σύμφωνα με τον κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ή τα καταστατικά τους έγγραφα, μπορούν να διατίθενται μόνο στο κοινό τρίτων χωρών∙ (δ) οι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων, η επενδυτική και δανειοληπτική πολιτική των οποίων, όπως αυτή προβλέπεται από τη νομοθεσία του κράτους μέλους καταγωγής τους, δεν ανταποκρίνεται στις προϋποθέσεις του Κεφαλαίου VII και του Άρθρου 83 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ.

(3)Δεν υπάγονται στον παρόντα Νόμο οι Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που επενδύουν τα στοιχεία του ενεργητικού τους, δια μέσου θυγατρικών επιχειρήσεων, κυρίως σε περιουσιακά στοιχεία άλλα από κινητές αξίες.

(4)Ο ΟΣΕΚΑ συγκροτείται είτε ως συμβατικής μορφής (Αμοιβαίο Κεφάλαιο) είτε ως καταστατικής μορφής (Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου). Όταν διάταξη του παρόντος Νόμου απαιτεί από ΟΣΕΚΑ να αναλάβει δράση, η εν λόγω διάταξη νοείται ότι αναφέρεται σε Εταιρεία Διαχείρισης, εάν ο ΟΣΕΚΑ έχει συσταθεί ως Αμοιβαίο Κεφάλαιο.

(5)Η σύσταση ΟΣΕΚΑ επιτρέπεται μόνο κατ’ εφαρμογή του παρόντος Νόμου.

(6)Απαγορεύεται σε ΟΣΕΚΑ που υπάγεται στον παρόντα Νόμο να μεταβάλλεται, με οποιονδήποτε τρόπο, σε οργανισμό συλλογικών επενδύσεων που δεν υπάγεται στον παρόντα Νόμο.

(7)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγία της να προβαίνει σε κατηγοριοποίηση των ΟΣΕΚΑ, με κριτήριο τον επενδυτικό τους σκοπό και τη διάρθρωση των επενδύσεών τους. 78(I)/2012 Αμοιβαίο Κεφάλαιο 5.-

(1)Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο είναι ομάδα περιουσίας, της οποίας τα περιουσιακά στοιχεία ανήκουν από κοινού και εξ’ αδιαιρέτου στους μεριδιούχους του και είναι κατατεθειμένα σε Θεματοφύλακα, συγκροτούν δε συλλογικό χαρτοφυλάκιο, διαχειριζόμενο από την Εταιρεία Διαχείρισης προς το συμφέρον των μεριδιούχων.

(2)Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο στερείται νομικής προσωπικότητας, οι δε μεριδιούχοι του εκπροσωπούνται δικαστικά και εξώδικα από την Εταιρεία Διαχείρισης, ως προς τις έννομες σχέσεις από τη διαχείριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και τα δικαιώματά τους επί των στοιχείων του ενεργητικού του. Η Εταιρεία Διαχείρισης, όταν εκπροσωπεί τους μεριδιούχους του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ενεργεί στο όνομά της, επισημαίνοντας πάντως ότι ενεργεί για λογαριασμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Η Εταιρεία Διαχείρισης ασκεί όλα τα δικαιώματα που προκύπτουν από τα στοιχεία του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.

(3)Οι μεριδιούχοι δεν ευθύνονται για πράξεις ή παραλείψεις της Εταιρείας Διαχείρισης ή του Θεματοφύλακα κατά την άσκηση των καθηκόντων τους. Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο δεν είναι υπεύθυνο για τις υποχρεώσεις της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα. 78(I)/2012 Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου 6.-

(1)Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου είναι ΟΣΕΚΑ κατά την έννοια του εδαφίου

(1)του άρθρου 4, έχει τη νομική μορφή της εταιρείας περιορισμένης ευθύνης με μετοχές και πληροί τις ακόλουθες επιπλέον προϋποθέσεις, που συντρέχουν σωρευτικά: (α) έχει ως αποκλειστικό σκοπό να διαχειρίζεται συλλογικά το δικό της χαρτοφυλάκιο, επενδύοντας σε κινητές αξίες και άλλα χρηματοοικονομικά μέσα, κατά την έννοια του άρθρου 40, προς όφελος των μετόχων της∙ (β) συγκεντρώνει τα κεφάλαια τα οποία επενδύει για τους σκοπούς της παραγράφου (α) από το κοινό∙ (γ) η λειτουργία της βασίζεται στην αρχή της κατανομής των κινδύνων∙ (δ) οι μετοχές της εξαγοράζονται ή εξοφλούνται, άμεσα ή έμμεσα, με στοιχεία του ενεργητικού της, ύστερα από αίτηση των μετόχων της, ενώ το κεφάλαιο της αυξομειώνεται με την έκδοση νέων μετοχών ή την εξαγορά ή εξόφληση παλαιών, χωρίς να ακολουθείται η διαδικασία αύξησης ή μείωσης του κεφαλαίου της, όπως προβλέπεται στον περί Εταιρειών Νόμο.

(2)Οι ενέργειες της εταιρείας που στοχεύουν στο να μην αποκλίνει αισθητά, κατά την έννοια της παραγράφου (γ) του εδαφίου

(1)του άρθρου 4, η χρηματιστηριακή τιμή των μετοχών της από την καθαρή αξία του ενεργητικού της, εξομοιώνονται με τις εξαγορές ή εξοφλήσεις που αναφέρονται στην παράγραφο (δ). 78(I)/2012 ΟΣΕΚΑ με διάφορα επενδυτικά τμήματα 7.-

(1)Επιτρέπεται η συγκρότηση ΟΣΕΚΑ με περισσότερα του ενός αυτοτελή επενδυτικά τμήματα, καθένα από τα οποία συγκροτεί χωριστή ομάδα περιουσίας, που διέπεται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ως τέτοια. ΟΣΕΚΑ με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα συνιστά ενιαία νομική οντότητα.

(2)Κάθε επενδυτικό τμήμα του ΟΣΕΚΑ εκδίδει μερίδια τα οποία αντιστοιχούν στα στοιχεία που συγκροτούν τη συγκεκριμένη ομάδα περιουσίας. Η αξία των μεριδίων μπορεί να διαφέρει ανά επενδυτικό τμήμα.

(3)Οι μεριδιούχοι έχουν δικαιώματα που πηγάζουν μόνο από τα στοιχεία της ομάδας περιουσίας του επενδυτικού τμήματος μερίδια του οποίου έχουν αποκτήσει, καθένα δε επενδυτικό τμήμα είναι υπέγγυο για τις υποχρεώσεις που δημιουργούνται από τη σύσταση, τη λειτουργία ή τη διάλυσή του. Ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ μπορούν να ορίζουν παρεκκλίσεις από την προηγούμενη πρόταση.

(4)Ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ περιέχουν μνεία του γεγονότος ότι αυτός λειτουργεί με περισσότερα επενδυτικά τμήματα.

(5)Ένα τμήμα ενός ΟΣΕΚΑ μπορεί να επενδύσει σε άλλο τμήμα του ίδιου ΟΣΕΚΑ (τμήμα στόχος), εφόσον αυτή η δυνατότητα προβλέπεται στον κανονισμό του ή τα καταστατικά του έγγραφα, με την τήρηση, σωρευτικά, των κατωτέρω υποχρεώσεων: (α) το τμήμα στόχος δεν επιτρέπεται να αποκτά μερίδια του τμήματος του ΟΣΕΚΑ που έχει προβεί στην επένδυση σε αυτό∙ (β) το τμήμα στόχος δύναται να επενδύει στα λοιπά, πλην του τμήματος που αναφέρεται στην παράγραφο (α), τμήματα του ΟΣΕΚΑ, σε ποσοστό που, συνολικά, δεν υπερβαίνει το δέκα τοις εκατόν (10%) του ενεργητικού του∙ (γ) τα δικαιώματα ψήφου που τυχόν απορρέουν από τα μερίδια τα οποία αντιστοιχούν σε συμμετοχή τμήματος ΟΣΕΚΑ σε άλλο τμήμα του ίδιου ΟΣΕΚΑ, αναστέλλονται, για όσο χρονικό διάστημα υφίσταται η αμοιβαία συμμετοχή∙ (δ) η αξία των μεριδίων που αντιστοιχούν στις επενδύσεις που αναφέρονται στις παραγράφους (α) και (β) δε λαμβάνεται υπόψη δύο φορές για τον υπολογισμό του καθαρού ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ή του κεφαλαίου της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ (ε) η Εταιρεία Διαχείρισης δεν καταλογίζει αμοιβές ή προμήθειες διαχείρισης, διάθεσης και εξαγοράς ή εξόφλησης ούτε έξοδα για τη διάθεση και την εξαγορά ή εξόφληση, ως προς τις επενδύσεις τμήματος ΟΣΕΚΑ σε άλλο τμήμα του ίδιου ΟΣΕΚΑ.

(6)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας ενός ή περισσοτέρων επενδυτικών τμημάτων του ίδιου ΟΣΕΚΑ, κατά τα οριζόμενα στις σχετικές κατά περίπτωση διατάξεις του παρόντος Νόμου, χωρίς να ανακαλέσει και την άδεια λειτουργίας των υπόλοιπων τμημάτων του.

(7)Κάθε επενδυτικό τμήμα του ίδιου ΟΣΕΚΑ διαλύεται και τίθεται σε εκκαθάριση αυτοτελώς, χωρίς η διάλυση και εκκαθάρισή του να συνεπάγεται τη διάλυση και εκκαθάριση άλλων τμημάτων του ΟΣΕΚΑ.

(8)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ρυθμίζει, με Οδηγίες της, τυχόν πρόσθετα στοιχεία που πρέπει να περιέχουν ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ καθώς και κάθε άλλο ζήτημα σχετικά με τη συγκρότηση, τη λειτουργία και τη διάλυση ΟΣΕΚΑ με περισσότερα επενδυτικά τμήματα. 78(I)/2012 ΚΕΦΑΛΑΙΟ 2 - ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΣΕΚΑ ΥΠΟΚΕΦΑΛΑΙΟ 1 - ΚΟΙΝΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ Τμήμα 1 - Άδεια λειτουργίας ΟΣΕΚΑ Υποβολή αίτησης για άδεια λειτουργίας ΟΣΕΚΑ 8.-

(1)Η έναρξη λειτουργίας ΟΣΕΚΑ προϋποθέτει την προηγούμενη έκδοση και κοινοποίηση άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά τα οριζόμενα στο άρθρο 9, η οποία ισχύει για όλα τα κράτη μέλη της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

(2)Εφόσον ο ΟΣΕΚΑ λάβει τη μορφή του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, η Εταιρεία Διαχείρισης αυτού, εκτός από την αίτηση για τη χορήγηση της άδειας, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τα ακόλουθα στοιχεία: (α) δήλωση για την ανάληψη υποχρέωσης καταβολής του αρχικού ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, σε μετρητά, (β) την επωνυμία της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, καθώς και τα στοιχεία των προσώπων που κατονομάζονται ως διευθύνοντες την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα και που είναι υπεύθυνα, κατά περίπτωση, για τη διαχείριση ή για την παρακολούθηση του της δραστηριότητας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, (γ) δήλωση του Θεματοφύλακα ότι δέχεται να ασκεί καθήκοντα Θεματοφύλακα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κατά τα οριζόμενα στον παρόντα Νόμο, (δ) σχέδιο κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, υπογεγραμμένο από την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα, (ε) σχέδιο ενημερωτικού δελτίου του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, και (στ) σχέδιο των βασικών πληροφοριών προς τους επενδυτές.

(3)Εφόσον ο ΟΣΕΚΑ λάβει τη μορφή της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, ο υπό σύσταση ΟΣΕΚΑ ή η Εταιρεία Διαχείρισης, εάν έχει οριστεί τέτοια, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τα ακόλουθα στοιχεία: (α) Με την επιφύλαξη της εφαρμογής του άρθρου 34, την επωνυμία της Εταιρίας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα, καθώς και των προσώπων που κατονομάζονται ως διευθύνοντες την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα και που είναι υπεύθυνα για τη διαχείριση της Εταιρίας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ (β) δήλωση του Θεματοφύλακα ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα Θεματοφύλακα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου κατά τα οριζόμενα στον παρόντα Νόμο∙ (γ) Με την επιφύλαξη της εφαρμογής του άρθρου 34, δήλωση της Εταιρείας Διαχείρισης ότι αποδέχεται τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ (δ) Σχέδιο των καταστατικών εγγράφων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, του ενημερωτικού της δελτίου και των βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές.

(4)Για τους σκοπούς της εφαρμογής των εδαφίων

(2)και

(3), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς απαιτεί από την Εταιρεία Διαχείρισης ή τον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, εφόσον δεν τελεί υπό διαχείριση τέτοιας Εταιρείας, την παροχή των αναγκαίων ή χρήσιμων πρόσθετων ή διευκρινιστικών πληροφοριών.

(5)Τα στοιχεία των εδαφίων

(2)έως

(4)υποβάλλονται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική είτε μόνο στην Αγγλική, εφόσον στην τελευταία αυτή περίπτωση η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεχθεί τούτο.

(6)Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, εφόσον δεν τελεί υπό διαχείριση, υποχρεούνται να γνωστοποιούν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε μεταβολή των στοιχείων με βάση τα οποία έχει χορηγηθεί η άδεια λειτουργίας του εδαφίου

(1).

(7)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εξειδικεύει, με Οδηγία της, το ειδικότερο περιεχόμενο των στοιχείων και δηλώσεων των παραγράφων (α) έως (γ) του εδαφίου

(2)και των παραγράφων (α) έως (γ) του εδαφίου

(3). 78(I)/2012 88(I)/2015 52(I)/2016 Χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΣΕΚΑ 9.-

(1)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου, μόνο εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εγκρίνει αφενός την αίτηση της Εταιρείας Διαχείρισής του για τη διαχείριση αυτού και αφετέρου τον κανονισμό του καθώς και την επιλογή του Θεματοφύλακά του.

(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου μόνον εφόσον προηγουμένως εγκριθούν από αυτήν τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, η επιλογή του Θεματοφύλακα και, με την επιφύλαξη του άρθρου 34, η Εταιρεία Διαχείρισης, η οποία ανταποκρίνεται στους όρους που προβλέπει ο παρών Νόμος για τη διαχείριση της Εταιρείας Μεταβλητού Κεφαλαίου.

(3)Σε περίπτωση διαχείρισης ΟΣΕΚΑ από Εταιρεία Διαχείρισης άλλου κράτους μέλους, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εγκρίνει την αίτηση αυτής της εταιρείας για τη διαχείριση του ΟΣΕΚΑ, σύμφωνα με το άρθρο 132. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δε δύναται να θέτει τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας του ΟΣΕΚΑ, υπό την προϋπόθεση του ότι η Εταιρεία Διαχείρισης θα κατάγεται από τη Δημοκρατία, ούτε δύναται να απαιτεί την ανάθεση της διαχείρισης του ΟΣΕΚΑ, σύμφωνα με το άρθρο 115, σε άλλη Εταιρεία Διαχείρισης που κατάγεται από τη Δημοκρατία.

(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δε χορηγεί την άδεια λειτουργίας σε ΟΣΕΚΑ, εάν - (α) κρίνει ότι η Εταιρεία Διαχείρισης δεν πληροί τις προϋποθέσεις του Μέρους IV, ή (β) η Εταιρεία Διαχείρισης δεν έχει λάβει άδεια να λειτουργεί ως Εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ στο κράτος μέλος καταγωγής της, ή (γ) ο Θεματοφύλακας δεν πληροί τις προβλεπόμενες από τον παρόντα Νόμο προϋποθέσεις ή οι διευθύνοντες του Θεματοφύλακα δεν παρέχουν εχέγγυα ήθους, ή δε διαθέτουν επαρκή πείρα, μεταξύ άλλων και σε σχέση με το είδος του προς αδειοδότηση ΟΣΕΚΑ, ή (δ) ο ΟΣΕΚΑ δε δικαιούται, σύμφωνα με τον κανονισμό του ή τα καταστατικά του έγγραφα, ή από άλλο νομικό κώλυμα να διαθέτει τα μερίδιά του στο έδαφος της Δημοκρατίας, ή (ε) στην περίπτωση Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, η νομοθεσία τρίτης χώρας που διέπει ένα ή περισσότερα φυσικά ή νομικά πρόσωπα, με τα οποία αυτή διατηρεί στενούς δεσμούς, ή οι δυσχέρειες που συνδέονται με την εφαρμογή διατάξεων αυτής της νομοθεσίας, εμποδίζει την αποτελεσματική ενάσκηση των εποπτικών της καθηκόντων.

(5)Η Εταιρεία Διαχείρισης του ΟΣΕΚΑ, ενημερώνεται εντός δύο

(2)μηνών από την ημερομηνία υποβολής του πλήρους φακέλου σύμφωνα με τα εδάφια

(2)έως

(4)του άρθρου 8, εάν εγκρίνεται ή όχι η χορήγηση της άδειας λειτουργίας του ΟΣΕΚΑ. Στην περίπτωση που η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν έχει ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ενημερώνει την υπό σύσταση Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου εντός έξι

(6)μηνών από την ημερομηνία υποβολής πλήρους φακέλου, για τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας. Η άρνηση χορήγησης άδειας λειτουργίας αιτιολογείται δεόντως. Στην περίπτωση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, η απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση σε αυτή άδειας λειτουργίας κοινοποιείται, εντός της ανωτέρω κατά περίπτωση προθεσμίας και στον Έφορο Εταιρειών.

(6)Η Εταιρεία Διαχείρισης προσκομίζει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εντός τριών

(3)μηνών από την ημερομηνία χορήγησης της άδειας λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, βεβαίωση του Θεματοφύλακα για την κατάθεση των στοιχείων του αρχικού ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Εάν η Εταιρεία Διαχείρισης δεν προσκομίσει τη προαναφερόμενη βεβαίωση, εντός της ανωτέρω προθεσμίας, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακαλεί υποχρεωτικά την άδεια λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.

(7)Απαγορεύεται η διάθεση μεριδίων του ΟΣΕΚΑ πριν από την κοινοποίηση σύμφωνα με το εδάφιο

(5)της άδειας λειτουργίας του ΟΣΕΚΑ και πριν από την υποβολή στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς της βεβαίωσης του Θεματοφύλακα, σύμφωνα με το εδάφιο

(6).

(8)Ο ΟΣΕΚΑ μπορεί να διαφημίζεται μόνο μετά την κοινοποίηση της άδειας λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το εδάφιο

(5).

(9)Ο ΟΣΕΚΑ επενδύει το ενεργητικό του σύμφωνα με τα οριζόμενα στο Υποκεφάλαιο 1 του Κεφαλαίου 3 του Μέρους ΙΙ, σε χρονικό διάστημα έξι

(6), κατ’ ανώτατο όριο, μηνών από την ημερομηνία κοινοποίησης της άδειας λειτουργίας του ΟΣΕΚΑ σύμφωνα με το εδάφιο

(5). 78(I)/2012 52(I)/2016 Τμήμα 2 - Θεματοφύλακας Διορισμός και καθήκοντα Θεματοφύλακα 10.-

(1)Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και, για καθένα από τα αμοιβαία κεφάλαια τα οποία διαχειρίζεται, η Εταιρεία Διαχείρισης, διορίζει ένα μόνο Θεματοφύλακα σύμφωνα με το παρόν Τμήμα.

(2)(α) Ο Θεματοφύλακας δύναται να είναι- (

1. i)Πιστωτικό ίδρυμα, είτε με εγγεγραμμένο γραφείο στη Δημοκρατία είτε με έδρα σε άλλο κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και υποκατάστημα στη Δημοκρατία υπό την προϋπόθεση ότι δικαιούται να παρέχει, σύμφωνα με τη σχετική άδεια λειτουργίας του, υπηρεσίες Θεματοφύλακα∙ (
2. ii)άλλη νομική οντότητα, είτε με εγγεγραμμένο γραφείο στη Δημοκρατία είτε με έδρα σε άλλο κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και υποκατάστημα στη Δημοκρατία, η οποία έχει λάβει άδεια από την αρμόδια αρχή να ασκεί καθήκοντα Θεματοφύλακα σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή την νομοθεσία άλλου κράτους μέλους που ενσωματώνει την Οδηγία 2009/65/ΕΚ, η οποία υπόκειται σε απαιτήσεις κεφαλαιακής επάρκειας που δεν υπολείπονται των απαιτήσεων που υπολογίζονται ανάλογα με την επιλεγείσα προσέγγιση, σύμφωνα με τα Άρθρα 315 ή 317 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 575/2013, και διαθέτει ίδια κεφάλαια όχι κατώτερα από το ύψος του αρχικού κεφαλαίου, σύμφωνα με το Άρθρο 28, παράγραφος 2, της Οδηγίας 2013/36/ΕΕ. (β) Η νομική οντότητα που αναφέρεται στην υποπαράγραφο (
3. ii)της παραγράφου (α) υπόκειται σε προληπτική ρύθμιση και σε διαρκή εποπτεία και πρέπει να πληροί τις ακόλουθες ελάχιστες απαιτήσεις: (
4. i)Να έχει την αναγκαία υποδομή για να φυλάσσει τα χρηματοπιστωτικά μέσα που μπορούν να καταχωριστούν σε λογαριασμό χρηματοπιστωτικών μέσων που ανοίγεται στα βιβλία του Θεματοφύλακα· (
5. ii)να θεσπίζει πολιτικές και διαδικασίες κατάλληλες να διασφαλίζουν τη συμμόρφωση της οντότητας, των διαχειριστών και των υπαλλήλων της προς τις υποχρεώσεις που επιβάλλονται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου· (iii) να διαθέτει άρτιες διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, μηχανισμούς εσωτερικού ελέγχου, αποτελεσματικές διαδικασίες εκτίμησης των κινδύνων και αποτελεσματικούς μηχανισμούς ελέγχου και ασφάλειας των συστημάτων ηλεκτρονικής επεξεργασίας πληροφοριών· (
6. iv)να διατηρεί και εφαρμόζει αποτελεσματικές οργανωτικές και διοικητικές ρυθμίσεις, με σκοπό τη λήψη κάθε εύλογου μέτρου για την πρόληψη των συγκρούσεων συμφερόντων· (
7. v)να μεριμνά ώστε να καταγράφονται όλες οι υπηρεσίες που παρέχει, οι δραστηριότητες που ασκεί και οι συναλλαγές που εκτελεί, κατά τρόπο που να επιτρέπει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να ασκεί τα εποπτικά της καθήκοντα και να προβαίνει σε πράξεις επιβολής σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου· (
8. vi)να λαμβάνει εύλογα μέτρα ώστε να διασφαλίζεται η συνεχής και εύρυθμη εκτέλεση των σχετικών με τη θεματοφυλακή λειτουργιών της εφαρμόζοντας κατάλληλα και ανάλογα συστήματα, μέσα και διαδικασίες, μεταξύ άλλων για την εκτέλεση των σχετικών με τη θεματοφυλακή δραστηριοτήτων της· (vii) όλα τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου και τα ανώτερα διοικητικά στελέχη της να διαθέτουν πάντοτε τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους, καθώς και επαρκείς γνώσεις, δεξιότητες και πείρα· (viii) το διοικητικό συμβούλιο να διαθέτει ως σύνολο επαρκείς γνώσεις, δεξιότητες και πείρα ώστε να μπορεί να κατανοήσει τις δραστηριότητες του Θεματοφύλακα περιλαμβανομένων των κυριότερων κινδύνων· (
9. ix)τα ανώτερα διοικητικά στελέχη και κάθε μέλος του διοικητικού συμβουλίου να ασκεί τα καθήκοντά του με εντιμότητα και ακεραιότητα. (γ) Οι Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή οι Εταιρείες Διαχείρισης που ενεργούν για λογαριασμό των ΟΣΕΚΑ τους οποίους διαχειρίζονται, οι οποίες, πριν από τη 18η Μαρτίου 2016 έχουν ορίσει ως Θεματοφύλακα, ίδρυμα το οποίο δεν πληροί τις απαιτήσεις των παραγράφων (α) και (β), ορίζουν Θεματοφύλακα που πληροί τις απαιτήσεις αυτές πριν τη 18η Μαρτίου 2018.

(3)Ο διορισμός του Θεματοφύλακα αποδεικνύεται με γραπτή σύμβαση, η οποία μεταξύ άλλων ρυθμίζει τη ροή των πληροφοριών που κρίνονται αναγκαίες προκειμένου ο Θεματοφύλακας να επιτελέσει τις λειτουργίες του για τον ΟΣΕΚΑ για τον οποίο έχει οριστεί Θεματοφύλακας όπως καθορίζονται στον παρόντα Νόμο, σε Οδηγίες που έχουν εκδοθεί δυνάμει αυτού και σε άλλη οποιαδήποτε άλλη σχετική νομοθεσία.

(4)Θεματοφύλακας- (α) Διασφαλίζει ότι η πώληση, έκδοση, επαναγορά, εξαγορά ή ακύρωση μεριδίων του ΟΣΕΚΑ πραγματοποιείται, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και του κανονισμού ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ· (β) διασφαλίζει ότι ο υπολογισμός της αξίας των μεριδίων του ΟΣΕΚΑ διενεργείται σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και του κανονισμού ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ· (γ) εκτελεί τις εντολές της Εταιρείας Διαχείρισης ή της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, εκτός εάν είναι αντίθετες προς τις διατάξεις του παρόντος Νόμου του, του κανονισμού ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ· (δ) διασφαλίζει ότι κατά τις συναλλαγές που αφορούν στα περιουσιακά στοιχεία του ΟΣΕΚΑ, καταβάλλεται σε αυτόν το σχετικό αντίτιμο μέσα στις συνήθεις προθεσμίες· (ε) διασφαλίζει ότι τα κέρδη του ΟΣΕΚΑ διατίθενται σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και του κανονισμού ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ.

(5)Ο Θεματοφύλακας διασφαλίζει την κατάλληλη παρακολούθηση των ταμειακών ροών του ΟΣΕΚΑ και ιδίως, ότι όλες οι πληρωμές που πραγματοποιούνται από επενδυτές ή για λογαριασμό επενδυτών κατά τη συμμετοχή τους σε μερίδια του ΟΣΕΚΑ έχουν εισπραχθεί και ότι όλα τα μετρητά του ΟΣΕΚΑ καταχωρίζονται σε λογαριασμούς μετρητών οι οποίοι- (α) Ανοίγονται στο όνομα του ΟΣΕΚΑ, της Εταιρείας Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ ή του Θεματοφύλακα που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ· (β) ανοίγονται σε οντότητα που αναφέρεται στα σημεία (α), (β) ή (γ) της υποπαραγράφου

(1)της παραγράφου 20 της Οδηγίας για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012 ως τροποποιήθηκε· και (γ) τηρούνται σύμφωνα με τις αρχές που διατυπώνονται στην παράγραφο 18 της Οδηγίας για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012 ως τροποποιήθηκε: Νοείται ότι, εάν οι λογαριασμοί μετρητών ανοίγονται στο όνομα του Θεματοφύλακα που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ, δεν δύναται να καταχωρίζονται στους λογαριασμούς αυτούς μετρητά της οντότητας που αναφέρεται στην παράγραφο (β), ούτε μετρητά που ανήκουν στο Θεματοφύλακα.

(6)Η φύλαξη των περιουσιακών στοιχείων ενός ΟΣΕΚΑ ανατίθεται σε Θεματοφύλακα, ως ακολούθως: (α) Για χρηματοπιστωτικά μέσα που μπορούν να τεθούν σε θεματοφυλακή, ο Θεματοφύλακας- (

1. i)θέτει σε θεματοφυλακή όλα τα χρηματοπιστωτικά μέσα που μπορούν να καταχωριστούν σε λογαριασμό χρηματοπιστωτικών μέσων ο οποίος ανοίγεται στα βιβλία του Θεματοφύλακα, καθώς και όλα τα χρηματοπιστωτικά μέσα που είναι δεκτικά φυσικής παράδοσης στο Θεματοφύλακα, (
2. ii)διασφαλίζει ότι όλα τα χρηματοπιστωτικά μέσα που μπορούν να καταχωριστούν σε λογαριασμό χρηματοπιστωτικών μέσων ο οποίος ανοίγεται στα βιβλία του Θεματοφύλακα, καταχωρίζονται πράγματι στα βιβλία του Θεματοφύλακα σε χωριστούς λογαριασμούς, σύμφωνα με τις απαιτήσεις που διατυπώνονται στην παράγραφο 18 της Οδηγίας για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012 ως τροποποιήθηκε, οι οποίοι ανοίγονται στο όνομα του ΟΣΕΚΑ ή στο όνομα της Εταιρείας Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ ούτως ώστε να μπορούν να αναγνωριστούν με σαφή τρόπο ανά πάσα στιγμή ως ανήκοντα στον ΟΣΕΚΑ, σύμφωνα με την εφαρμοστέα νομοθεσία· (β) για άλλα περιουσιακά στοιχεία, ο Θεματοφύλακας- (
3. i)επαληθεύει ότι τα εν λόγω περιουσιακά στοιχεία βρίσκονται στην κυριότητα του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ προβαίνοντας σε εκτίμηση κατά πόσον ο ΟΣΕΚΑ ή η Εταιρεία Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ έχει την κυριότητα, αυτή δε η εκτίμηση βασίζεται σε πληροφορίες ή έγγραφα που παρέχει ο ΟΣΕΚΑ ή η Εταιρεία Διαχείρισης και όποτε είναι διαθέσιμες, σε εξωτερικές αποδείξεις· (
4. ii)τηρεί αρχείο των εν λόγω περιουσιακών στοιχείων για τα οποία έχει επιβεβαιωθεί ότι βρίσκονται στην κυριότητα του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ, το οποίο διατηρεί συνεχώς ενημερωμένο.

(7)Ο Θεματοφύλακας παρέχει τακτικά στην Εταιρεία Διαχείρισης ή στην Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, συνολικό κατάλογο όλων των περιουσιακών στοιχείων του ΟΣΕΚΑ.

(8)(α) Τα περιουσιακά στοιχεία που φυλάσσονται από το Θεματοφύλακα δεν χρησιμοποιούνται εκ νέου από το Θεματοφύλακα για δικό του λογαριασμό ή από οποιοδήποτε τρίτο στον οποίο έχει ανατεθεί η λειτουργία θεματοφυλακής για δικό του λογαριασμό: Νοείται ότι, η χρησιμοποίηση εκ νέου περιλαμβάνει οποιαδήποτε συναλλαγή σε φυλασσόμενα περιουσιακά στοιχεία, περιλαμβανομένων μεταξύ άλλων της μεταβίβασης, της ενεχυρίασης, της πώλησης και του δανείου. (β) Επιτρέπεται η χρησιμοποίηση εκ νέου περιουσιακών στοιχείων που φυλάσσονται από τον Θεματοφύλακα, μόνον εφόσον- (

1. i)η χρησιμοποίηση εκ νέου διενεργείται για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ, (
2. ii)ο Θεματοφύλακας εκτελεί τις εντολές της Εταιρείας Διαχείρισης για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ, (iii) η χρησιμοποίηση εκ νέου γίνεται προς όφελος του ΟΣΕΚΑ και προς το συμφέρον των μεριδιούχων, και(iv)η συναλλαγή καλύπτεται από ρευστοποιήσιμη ασφάλεια υψηλής ποιότητας την οποία ο ΟΣΕΚΑ λαμβάνει στο πλαίσιο συμφωνίας μεταβίβασης τίτλων: Νοείται ότι, η αγοραία αξία της ασφάλειας ανέρχεται πάντοτε τουλάχιστον στην αγοραία αξία των χρησιμοποιούμενων εκ νέου περιουσιακών στοιχείων, επηυξημένης κατά ορισμένο ποσό (“premium”).

(9)Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου, σε περίπτωση αφερεγγυότητας του Θεματοφύλακα και/ή οποιουδήποτε τρίτου εγκατεστημένου στην Ευρωπαϊκή Ένωση στον οποίο έχει ανατεθεί η φύλαξη περιουσιακών στοιχείων του ΟΣΕΚΑ, τα περιουσιακά στοιχεία του ΟΣΕΚΑ που φυλάσσονται δεν είναι διαθέσιμα προς διανομή μεταξύ των πιστωτών του εν λόγω Θεματοφύλακα και/ή του εν λόγω τρίτου ή προς ρευστοποίηση επ’ ωφελεία τους.

(10)Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του εδαφίου

(1)του άρθρου 3, ο Θεματοφύλακας θέτει κατόπιν αιτήματος στη διάθεση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς εφόσον αυτή είναι η αρμόδια αρχή αυτού, όλες τις πληροφορίες που απέκτησε κατά την εκτέλεση των καθηκόντων του, οι οποίες ενδεχομένως να είναι αναγκαίες για την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή για τις αρμόδιες αρχές του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον είναι η αρμόδια αρχή του Θεματοφύλακα, διαβιβάζει τις πληροφορίες που λαμβάνει χωρίς καθυστέρηση στις αρμόδιες αρχές του ΟΣΕΚΑ και της Εταιρείας Διαχείρισης.

(11)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με οδηγία της δύναται να καθορίζει- (α) Τα στοιχεία που πρέπει να περιλαμβάνονται στη γραπτή σύμβαση που αναφέρεται στο εδάφιο

(3)· (β) τους όρους άσκησης των λειτουργιών του Θεματοφύλακα, σύμφωνα με τα εδάφια

(2),

(4),

(5)και

(6), στους οποίους περιλαμβάνονται- (i) το είδος των χρηματοπιστωτικών μέσων που εντάσσονται στο πεδίο των καθηκόντων θεματοφυλακής του Θεματοφύλακα, σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου

(2), (ii) οι προϋποθέσεις υπό τις οποίες ο Θεματοφύλακας μπορεί να ασκεί τα καθήκοντα θεματοφυλακής χρηματοπιστωτικών μέσων καταχωρισμένων σε κεντρικό αποθετήριο, (iii) οι προϋποθέσεις υπό τις οποίες ο Θεματοφύλακας φυλάσσει, σύμφωνα με την παράγραφο (β) του εδαφίου

(6), τα χρηματοπιστωτικά μέσα που εκδόθηκαν σε ονομαστική μορφή και καταχωρίστηκαν στον εκδότη ή σε φορέα τήρησης μητρώου· (γ) τα καθήκοντα δέουσας επιμέλειας του Θεματοφύλακα, σύμφωνα με την παράγραφο (γ) του εδαφίου

(2)του άρθρου 11· (δ) την υποχρέωση διαχωρισμού που προβλέπεται στην παράγραφο (γ) του εδαφίου

(3)του άρθρου 11· (ε) τα μέτρα που πρέπει να ληφθούν από τον τρίτο, σύμφωνα με την παράγραφο (δ) του εδαφίου

(3)του άρθρου 11· (στ) τις προϋποθέσεις και τις περιστάσεις υπό τις οποίες τα υπό θεματοφυλακή χρηματοπιστωτικά μέσα θα πρέπει να θεωρούνται απολεσθέντα για τους σκοπούς των διατάξεων του άρθρου 12· (ζ) την έννοια των εξωτερικών γεγονότων τα οποία ευλόγως εκφεύγουν των δυνατοτήτων ελέγχου, οι συνέπειες του οποίων θα ήταν αναπόφευκτες παρ’ όλες τις εύλογες προσπάθειες περί του αντιθέτου, σύμφωνα με το εδάφιο

(1)του άρθρου 12· (η) τις προϋποθέσεις για την εκπλήρωση της απαίτησης για ανεξαρτησία, σύμφωνα με τα εδάφια

(2)και

(3)του άρθρου 13. 78(I)/2012 88(I)/2015 52(I)/2016 Ανάθεση λειτουργιών Θεματοφύλακα σε τρίτο 11.-

(1)Ο Θεματοφύλακας δεν αναθέτει σε τρίτους τις προβλεπόμενες στα εδάφια

(4)και

(5)του άρθρου 10 λειτουργίες αυτού.

(2)Ο Θεματοφύλακας δύναται να αναθέτει σε τρίτους τις προβλεπόμενες στο εδάφιο

(6)του άρθρου 10 λειτουργίες, μόνον εφόσον - (α) Τα καθήκοντα αυτά δεν ανατίθενται με σκοπό την παράκαμψη των απαιτήσεων που προβλέπονται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου· (β) ο Θεματοφύλακας μπορεί να αποδείξει ότι υπάρχει αντικειμενικός λόγος για τον οποίο δικαιολογείται η ανάθεση αυτή· (γ) ο Θεματοφύλακας έχει επιδείξει τη δέουσα ικανότητα, φροντίδα και επιμέλεια κατά την επιλογή και τον ορισμό κάθε τρίτου στον οποίο προτίθεται να αναθέσει μέρος των καθηκόντων του, συνεχίζει δε να επιδεικνύει τη δέουσα ικανότητα, φροντίδα και επιμέλεια για την περιοδική επανεξέταση και το συνεχή έλεγχο κάθε τρίτου στον οποίο έχει αναθέσει μέρος των καθηκόντων του, καθώς και των διευθετήσεων στις οποίες ο τρίτος έχει προβεί σε σχέση με τα θέματα που του έχουν ανατεθεί.

(3)Οι λειτουργίες που αναφέρονται στο εδάφιο

(6)του άρθρου 10 δύναται να ανατεθούν από το Θεματοφύλακα σε τρίτο, μόνον όταν ο τρίτος ανά πάσα στιγμή κατά την εκτέλεση των ανατεθέντων σε αυτόν καθηκόντων - (α) Διαθέτει τις δομές και την πείρα που είναι κατάλληλες και ανάλογες προς τη φύση και την πολυπλοκότητα των περιουσιακών στοιχείων του ΟΣΕΚΑ ή της Εταιρείας Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ που του έχουν ανατεθεί· (β) υπόκειται, αναφορικά με τα προβλεπόμενα στην παράγραφο (α) του εν λόγω εδαφίου

(6)- (

1. i)Σε αποτελεσματικούς κανόνες προληπτικής ρύθμισης περιλαμβανομένων των κανόνων για τις ελάχιστες κεφαλαιακές απαιτήσεις και σε εποπτεία στην οικεία δικαιοδοσία, (
2. ii)σε εξωτερικό περιοδικό έλεγχο προκειμένου να διασφαλίζεται ότι τα χρηματοπιστωτικά μέσα είναι στην κατοχή του· (γ) διαχωρίζει τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών του Θεματοφύλακα από τα δικά του και από τα περιουσιακά στοιχεία του Θεματοφύλακα ούτως ώστε οποτεδήποτε να δύναται να αναγνωριστούν ως ανήκοντα σε πελάτες ενός συγκεκριμένου Θεματοφύλακα· (δ) λαμβάνει όλα τα αναγκαία μέτρα, ώστε σε περίπτωση αφερεγγυότητας του τρίτου, τα περιουσιακά στοιχεία του ΟΣΕΚΑ που φυλάσσονται από τον τρίτο να μην είναι διαθέσιμα προς διανομή μεταξύ των πιστωτών του τρίτου ή προς ρευστοποίηση επ’ ωφελεία τους· και (ε) συμμορφώνεται με τις γενικές υποχρεώσεις και απαγορεύσεις που καθορίζονται στα εδάφια

(3),

(6)και

(8)του άρθρου 10 και του άρθρου 13.

(4)Ανεξάρτητα από τις διατάξεις της υποπαραγράφου (i) της παραγράφου (β) του εδαφίου

(3), εάν η νομοθεσία τρίτης χώρας απαιτεί να τίθενται ορισμένα χρηματοπιστωτικά μέσα σε θεματοφυλακή από τοπική οντότητα και δεν υπάρχουν τοπικές οντότητες ανταποκρινόμενες στις απαιτήσεις της υποπαραγράφου (i) της παραγράφου (β) του εδαφίου

(3)σχετικά με την ανάθεση, ο Θεματοφύλακας δύναται να αναθέτει τις λειτουργίες του σε τέτοια τοπική οντότητα, εάν αυτό απαιτείται από τη νομοθεσία της προαναφερθείσας τρίτης χώρας, εφόσον δεν υπάρχουν τοπικές οντότητες που να πληρούν τις απαιτήσεις για ανάθεση νοουμένου ότι- (α) Οι επενδυτές του σχετικού ΟΣΕΚΑ έχουν πριν από την επένδυσή τους ενημερωθεί δεόντως ότι η εν λόγω ανάθεση είναι αναγκαία λόγω νομικών περιορισμών που επιβάλλει η νομοθεσία της τρίτης χώρας σχετικά με τις περιστάσεις που δικαιολογούν την ανάθεση και σχετικά με τους κινδύνους που αυτή συνεπάγεται· (β) η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή η Εταιρεία Διαχείρισης εξ’ ονόματος του ΟΣΕΚΑ, έχει ζητήσει από το Θεματοφύλακα να αναθέσει τη θεματοφυλακή των εν λόγω χρηματοοικονομικών μέσων σε τοπική οντότητα.

(5)Ο τρίτος, δύναται να προβεί σε περαιτέρω ανάθεση των προβλεπόμενων στα εδάφια

(3)ή

(4)λειτουργιών, υπό την προϋπόθεση της τήρησης των προβλεπόμενων στα εδάφια

(1)έως

(4)απαιτήσεων, οπότε στην περίπτωση αυτή εφαρμόζονται οι διατάξεις του εδαφίου

(3)του άρθρου 12 στα αντίστοιχα μέρη.

(6)Για τους σκοπούς του παρόντος άρθρου, δεν θεωρείται ανάθεση λειτουργιών θεματοφυλακής, η παροχή των υπηρεσιών που προβλέπονται στον περί του Αμετακλήτου του Διακανονισμού στα Συστήματα Πληρωμών και στα Συστήματα Διακανονισμού Αξιογράφων Νόμου, από συστήματα διακανονισμού αξιογράφων, όπως αυτά ορίζονται σε αυτόν, ή η παροχή παρόμοιων υπηρεσιών από συστήματα διακανονισμού αξιογράφων τρίτων χωρών. 78(I)/2012 52(I)/2016 Ευθύνη του Θεματοφύλακα 12.-

(1)Ο Θεματοφύλακας ευθύνεται έναντι του ΟΣΕΚΑ και των μεριδιούχων του ΟΣΕΚΑ για την απώλεια από το Θεματοφύλακα ή από τρίτο στον οποίο έχει ανατεθεί η θεματοφυλακή τους, χρηματοπιστωτικών μέσων που τελούν υπό θεματοφυλακή, σύμφωνα με την παράγραφο (α) του εδαφίου

(6)του άρθρου 10: Νοείται ότι, στην περίπτωση απώλειας χρηματοπιστωτικού μέσου το οποίο έχει τεθεί σε θεματοφυλακή, ο Θεματοφύλακας επιστρέφει χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση χρηματοπιστωτικό μέσο του ιδίου είδους ή το αντίστοιχο ποσό στον ΟΣΕΚΑ ή την Εταιρεία Διαχείρισης που ενεργεί για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ και σε τέτοια περίπτωση, ο Θεματοφύλακας δεν υπέχει ευθύνης εάν είναι σε θέση να αποδείξει ότι η απώλεια οφείλεται σε εξωτερικό γεγονός, το οποίο ευλόγως εκφεύγει των δυνατοτήτων ελέγχου του και οι συνέπειες του οποίου ήταν αναπόφευκτες παρ’ όλες τις εύλογες προσπάθειες περί του αντιθέτου: Νοείται περαιτέρω ότι, ο Θεματοφύλακας ευθύνεται έναντι του ΟΣΕΚΑ και των μεριδιούχων του ΟΣΕΚΑ για οποιεσδήποτε άλλες ζημίες αυτοί υποστούν ως αποτέλεσμα της εκ προθέσεως ή εξ’ αμελείας μη ορθής εκπλήρωσης των υποχρεώσεών του, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου.

(2)Η κατά το εδάφιο

(1)ευθύνη του Θεματοφύλακα δεν επηρεάζεται από οποιαδήποτε ανάθεση αναφέρεται στο άρθρο 11.

(3)Η ευθύνη του Θεματοφύλακα, σύμφωνα με τις διατάξεις του εδαφίου

(1), δεν αποκλείεται ούτε περιορίζεται βάσει συμφωνίας και κάθε συμφωνία που αντίκειται στις διατάξεις του παρόντος εδαφίου είναι άκυρη.

(4)Οι μεριδιούχοι του ΟΣΕΚΑ δυνατό να επικαλούνται την ευθύνη του Θεματοφύλακα, άμεσα ή έμμεσα, μέσω της Εταιρείας Διαχείρισης ή της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, υπό την προϋπόθεση ότι αυτό δεν οδηγεί σε αλληλοεπικαλύψεις στις αγωγές ή σε άνιση μεταχείριση των μεριδιούχων.». 78(I)/2012 52(I)/2016 Ανεξαρτησία Εταιρείας Διαχείρισης και Θεματοφύλακα 13.-

(1)Καμία εταιρεία δε δύναται να λειτουργεί ταυτόχρονα ως Εταιρεία Διαχείρισης και ως Θεματοφύλακας και καμία εταιρεία δε δύναται να λειτουργεί ταυτόχρονα ως Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και ως Θεματοφύλακας.

(2)Η Εταιρεία Διαχείρισης και ο Θεματοφύλακας, στο πλαίσιο των λειτουργιών τους, ενεργούν με έντιμο και θεμιτό τρόπο, με επαγγελματισμό, ανεξαρτησία και μόνον προς το συμφέρον του ΟΣΕΚΑ και των μεριδιούχων του ΟΣΕΚΑ.

(3)Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και ο Θεματοφύλακας, στο πλαίσιο των λειτουργιών τους, ενεργούν με έντιμο και θεμιτό τρόπο, με επαγγελματισμό, ανεξαρτησία και μόνον προς το συμφέρον των μεριδιούχων του ΟΣΕΚΑ.

(4)Ο Θεματοφύλακας δεν προβαίνει σε ενέργειες σε σχέση με τον ΟΣΕΚΑ ή την Εταιρεία Διαχείρισης για λογαριασμό του ΟΣΕΚΑ, οι οποίες ενδέχεται να προκαλέσουν σύγκρουση συμφερόντων μεταξύ του ΟΣΕΚΑ, των μεριδιούχων του ΟΣΕΚΑ, της Εταιρείας Διαχείρισης και του ιδίου του Θεματοφύλακα, εκτός εάν έχει διαχωρίσει λειτουργικά και ιεραρχικά την εκτέλεση των καθηκόντων του Θεματοφύλακα από τα άλλα καθήκοντά αυτού τα οποία ενδέχεται να προκαλέσουν σύγκρουση συμφερόντων και εφόσον εντοπίζει, διαχειρίζεται, παρακολουθεί και γνωστοποιεί με τον αρμόζοντα τρόπο στους μεριδιούχους του ΟΣΕΚΑ το ενδεχόμενο σύγκρουσης συμφερόντων. 78(I)/2012 52(I)/2016 Παραίτηση του Θεματοφύλακα 14.-

(1)Θεματοφύλακας ΟΣΕΚΑ, που προτίθεται να παραιτηθεί των καθηκόντων του, γνωστοποιεί εγγράφως την πρόθεσή του αυτή στην Εταιρεία Διαχείρισης ή στον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης, τρεις τουλάχιστον μήνες πριν από την παραίτησή του.

(2)Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης, γνωστοποιεί άμεσα το γεγονός στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και προτείνει νέο Θεματοφύλακα σε αντικατάσταση του παραιτηθέντος.

(3)Σε περίπτωση, κατά την οποία η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, καθυστερούν αδικαιολόγητα να προτείνουν νέο Θεματοφύλακα, τη σχετική πρόταση διενεργεί ο υπό παραίτηση Θεματοφύλακας.

(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εγκρίνει την επιλογή του νέου Θεματοφύλακα και, σε διαφορετική περίπτωση, απαιτεί από την Εταιρεία Διαχείρισης, ή τον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, ή, στην περίπτωση του εδαφίου

(3), από τον υπό παραίτηση Θεματοφύλακα να προτείνουν άλλο νέο Θεματοφύλακα.

(5)Μετά το διορισμό του νέου Θεματοφύλακα, ο παραιτηθείς Θεματοφύλακας παραδίδει στο νέο Θεματοφύλακα τα υπό τη φύλαξή του στοιχεία ενεργητικού του ΟΣΕΚΑ και κάθε σχετικό έγγραφο αναγκαίο για την άσκηση των καθηκόντων του νέου Θεματοφύλακα.

(6)Ο Θεματοφύλακας που υπέβαλε την παραίτησή του συνεχίζει την άσκηση των καθηκόντων του μέχρι την πλήρη ανάληψη των καθηκόντων του νέου Θεματοφύλακα.

(7)Η παραίτηση και αντικατάσταση του Θεματοφύλακα επάγεται τροποποίηση του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΣΕΚΑ. 78(I)/2012 Αντικατάσταση του Θεματοφύλακα 15.-

(1)Σε περίπτωση σοβαρής παράβασης των υποχρεώσεων του Θεματοφύλακα ή προς προστασία των συμφερόντων των μεριδιούχων σε περίπτωση που ο Θεματοφύλακας δεν ασκεί τα καθήκοντά του προς το συμφέρον του συνόλου των μεριδιούχων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαιτήσει την αντικατάσταση του Θεματοφύλακα του ΟΣΕΚΑ από νέο Θεματοφύλακα, οπότε και εγκρίνει την επιλογή του τελευταίου.

(2)Αίτηση προς αντικατάσταση του Θεματοφύλακα δύναται να υποβάλλει και η Εταιρεία Διαχείρισης, ως εκπρόσωπος των μεριδιούχων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ή και η ίδια η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, με απόφαση του διοικητικού της συμβουλίου.

(3)Η Εταιρεία Διαχείρισης ή η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, κατά περίπτωση, εφόσον ζητήσει αντικατάσταση του Θεματοφύλακα, οφείλει να προτείνει νέο Θεματοφύλακα σε αντικατάσταση του προηγούμενου και να ενημερώσει σχετικά τον υπό αντικατάσταση Θεματοφύλακα του ΟΣΕΚΑ. Στην περίπτωση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, η πρόταση νέου Θεματοφύλακα αποφασίζεται από το διοικητικό συμβούλιο της Εταιρείας.

(4)Στην περίπτωση αντικατάστασης του Θεματοφύλακα εφαρμόζονται ανάλογα οι διατάξεις των εδαφίων

(4)έως

(7)του άρθρου 14. 78(I)/2012 Τμήμα 3 - Διάθεση και εξαγορά μεριδίων Διαδικασία διάθεσης μεριδίων 16.-

(1)Για τη διάθεση από την Εταιρεία Διαχείρισης ή τον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης και την απόκτηση από το μεριδιούχο μεριδίων ΟΣΕΚΑ, απαιτείται - (α) αίτηση διάθεσης μεριδίων προς την Εταιρεία Διαχείρισης ή τον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης, η οποία μπορεί να υποβάλλεται και με ηλεκτρονικό τρόπο∙ (β) αποδοχή του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΣΕΚΑ∙ και (γ) ολοσχερής καταβολή στο Θεματοφύλακα του ποσού που απαιτείται για την απόκτηση μεριδίων, όπως αυτό καθορίζεται με βάση την τιμή διάθεσης των μεριδίων, σε μετρητά ή, εφόσον δεχθεί η Εταιρεία Διαχείρισης, ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, σε κινητές αξίες ή άλλα χρηματοοικονομικά μέσα∙ για τον υπολογισμό της αξίας των κινητών αξιών ή των χρηματοοικονομικών μέσων, εφαρμόζονται αναλογικά οι διατάξεις του άρθρου 51.

(2)Σε περίπτωση κατά την οποία το ποσό που απαιτείται για την απόκτηση μεριδίων καταβάλλεται στην Εταιρεία Διαχείρισης ή στον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ΟΣΕΚΑ αντίστοιχα καταθέτουν το ποσό στο Θεματοφύλακα, εντός της επόμενης εργάσιμης ημέρας το αργότερο. Με την επιφύλαξη της εφαρμογής της προηγούμενης πρότασης, απαγορεύεται η καταβολή του ποσού για την απόκτηση των μεριδίων σε πρόσωπο του δικτύου διάθεσης μεριδίων άλλο από αυτά που μνημονεύονται στο εδάφιο

(5). Σε κάθε περίπτωση, η καταβολή κινητών αξιών ή άλλων χρηματοοικονομικών μέσων ως αντίτιμο για τη συμμετοχή στον ΟΣΕΚΑ διενεργείται στο Θεματοφύλακα του ΟΣΕΚΑ.

(3)Η τιμή διάθεσης των μεριδίων υπολογίζεται κατ’ αντιστοιχία προς την ημερομηνία αποτίμησης, όπως αυτή προβλέπεται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ και προσδιορίζεται σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 60 και η τιμή αυτή δεν πρέπει να έχει υπολογιστεί πριν την ημερομηνία υποβολής της αίτησης. έκδοση μεριδίων του ΟΣΕΚΑ πραγματοποιείται μόνο σε ημερομηνία αποτίμησης.

(4)Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, παραδίδει στον αιτούντα τη συμμετοχή στον ΟΣΕΚΑ, δωρεάν, τις βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές και τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ και, εφόσον ζητήσει τούτο, το ενημερωτικό δελτίο και την τελευταία ετήσια και εξαμηνιαία έκθεση του ΟΣΕΚΑ.

(5)Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, δύναται να διαθέτει μερίδια ΟΣΕΚΑ και δια μέσου πιστωτικών ιδρυμάτων, εταιρειών παροχής επενδυτικών υπηρεσιών ή άλλων επιχειρήσεων επενδύσεων καθώς και Εταιρειών Διαχείρισης.

(6)Η διάθεση μεριδίων ΟΣΕΚΑ από τα πρόσωπα που προβλέπονται στο εδάφιο

(5)ή από άλλα πρόσωπα που ενεργούν ως αντιπρόσωποι αυτών, πραγματοποιείται σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου που ρυθμίζει την επενδυτική υπηρεσία της λήψης και διαβίβασης εντολών υπό την επιφύλαξη ειδικής διάταξης του παρόντος Νόμου.

(7)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ρυθμίζει, με Οδηγίες της - (α) τεχνικά θέματα ή τις λεπτομέρειες της εφαρμογής των εδαφίων

(1)έως

(5), τα προσόντα και τη διαδικασία πιστοποίησης των προσώπων που μετέχουν στο δίκτυο διάθεσης μεριδίων ΟΣΕΚΑ, καθώς και γενικότερα τα προσόντα και τις υποχρεώσεις αυτών των προσώπων∙ και (β) τις προϋποθέσεις με τις οποίες είναι δυνατή η υποβολή της αίτησης διάθεσης μεριδίων ΟΣΕΚΑ με ηλεκτρονικό μέσο, εξειδικεύοντας και τα μέτρα ασφάλειας τα οποία υποχρεούται να λαμβάνει η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, για την προστασία των επενδυτών. 78(I)/2012 88(I)/2015 Βεβαίωση συμμετοχής σε ΟΣΕΚΑ 17.-

(1)Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης, εκδίδει, ύστερα από αίτηση μεριδιούχου ή συνδικαιούχου μεριδίων ΟΣΕΚΑ, βεβαίωση συμμετοχής του στον ΟΣΕΚΑ. Αντίστοιχη βεβαίωση μπορεί να ζητήσει ο μεριδιούχος και για την εξαγορά μεριδίων ΟΣΕΚΑ.

(2)Η βεβαίωση που αναφέρεται στο εδάφιο

(1), το ακριβές περιεχόμενο της οποίας καθορίζει η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ κατά περίπτωση, ανάλογα και με το σκοπό για τον οποίο εκδίδεται ύστερα από το αίτημα του μεριδιούχου, έχει απλά αποδεικτική της συμμετοχής στον ΟΣΕΚΑ ισχύ. Σε περίπτωση απόκλισης του περιεχομένου της βεβαίωσης και της καταχώρησης στο Μητρώο μεριδιούχων, υπερισχύει η τελευταία.

(3)Η βεβαίωση του εδαφίου

(1)μπορεί να απεικονίζει και το σύνολο των συμμετοχών σε έναν ή περισσότερους ΟΣΕΚΑ που διαχειρίζεται η Εταιρεία Διαχείρισης.

(4)Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης, ύστερα από αίτημα του ενεχυριούχου δανειστή ή του μεριδιούχου, εκδίδει βεβαίωση για την καταχώρηση της ενεχυρίασης των μεριδίων στο Μητρώο μεριδιούχων. 78(I)/2012 Εξαγορά μεριδίων 18.-

(1)Η εξαγορά ή η εξόφληση των μεριδίων ΟΣΕΚΑ είναι υποχρεωτική, κατόπιν αιτήματος οποιουδήποτε μεριδιούχου.

(2)Για τον σκοπό της εξαγοράς, κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(1), ο μεριδιούχος υποβάλλει αίτηση στην Εταιρεία Διαχείρισης ή στον ίδιο τον ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, εγγράφως ή ηλεκτρονικά. Αίτηση εξαγοράς υπό αίρεση δεν επιτρέπεται.

(3)Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, δεν προβαίνει σε εξαγορά των μεριδίων χωρίς να διενεργήσει τον απαιτούμενο έλεγχο νομιμοποίησης του αιτούντος μεριδιούχου. Οι μετοχές της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που εξαγοράζονται από την ίδια, ακυρώνονται και το κεφάλαιό της μειώνεται κατά το ποσό που καταβλήθηκε από την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου για την εξαγορά των μετοχών.

(4)Η αξία των μεριδίων του ΟΣΕΚΑ που εξαγοράζονται, καταβάλλεται σε μετρητά μέσα σε τέσσερις

(4)εργάσιμες ημέρες από την ημερομηνία αποτίμησης η οποία λαμβάνεται υπόψη για τον υπολογισμό της τιμής εξαγοράς των μεριδίων. Ανεξάρτητα από το παρόν εδάφιο, επιτρέπεται η καταβολή αξιών, ως προϊόντος εξαγοράς μεριδίων διαπραγματεύσιμου ΟΣΕΚΑ κατά το οριζόμενα στο άρθρο 45, σε αντιστοιχία με τη σύνθεση του αναπαραγόμενου στο χαρτοφυλάκιο του ΟΣΕΚΑ δείκτη, εφόσον υφίσταται σχετική πρόβλεψη στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ.

(5)Η τιμή εξαγοράς των μεριδίων υπολογίζεται κατ’ αντιστοιχία προς την ημερομηνία αποτίμησης, όπως αυτή προβλέπεται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ και προσδιορίζεται σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 60 και η τιμή αυτή δεν πρέπει να έχει υπολογιστεί πριν την ημερομηνία υποβολής της αίτησης. εξαγορά μεριδίων του ΟΣΕΚΑ πραγματοποιείται μόνο σε ημερομηνία αποτίμησης.

(6)Η αίτηση μεταφοράς από επενδυτικό τμήμα ΟΣΕΚΑ σε επενδυτικό τμήμα του ίδιου ΟΣΕΚΑ, ή από ΟΣΕΚΑ σε άλλο ΟΣΕΚΑ, ισοδυναμεί με αίτηση εξαγοράς της συμμετοχής στον αρχικό ΟΣΕΚΑ ή σε επενδυτικό τμήμα του και με απόκτηση συμμετοχής στο νέο ΟΣΕΚΑ ή στο νέο επενδυτικό τμήμα του ίδιου ΟΣΕΚΑ. 78(I)/2012 88(I)/2015 Αναστολή εξαγοράς μεριδίων με απόφαση της Εταιρείας Διαχείρισης ή του ΟΣΕΚΑ 19.-

(1)Σε εξαιρετικές περιπτώσεις, όταν το επιβάλλουν οι περιστάσεις, ή προβλέπεται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ και, σε κάθε περίπτωση, εφόσον αυτό δικαιολογείται από το συμφέρον των μεριδιούχων, επιτρέπεται, με απόφαση της Εταιρείας Διαχείρισης ή του ίδιου του ΟΣΕΚΑ, εφόσον αυτός δεν τελεί υπό τη διαχείριση Εταιρείας Διαχείρισης και προηγούμενη άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, η αναστολή της εξαγοράς μεριδίων για χρονικό διάστημα μέχρι ενός

(1)μηνός, το οποίο δύναται, εφόσον συντρέχει λόγος, να παραταθεί για άλλον ένα μήνα κατ’ ανώτατο όριο, με νέα άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. Κατ’ εξαίρεση, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με απόφασή της να παρατείνει τη διάρκεια της αναστολής της εξαγοράς, για λόγους προστασίας των συμφερόντων των μεριδιούχων και της εύρυθμης λειτουργίας της αγοράς και για μεγαλύτερο από το οριζόμενο ανωτέρω χρονικό διάστημα του ενός

(1)μηνός, χωρίς όμως το συνολικό διάστημα για το οποίο ισχύει η αναστολή να μπορεί να υπερβεί τους τρεις μήνες.

(2)Η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, υποβάλλει αμέσως την απόφαση περί αναστολής εξαγοράς των μεριδίων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση της άδειας του εδαφίου

(1)και ενημερώνει τις αρμόδιες εποπτικές αρχές των άλλων κρατών μελών, στα οποία διατίθενται μερίδια του ΟΣΕΚΑ, για την αναστολή εξαγοράς. Η ίδια ενημέρωση διενεργείται και για την απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς με την οποία παρατείνεται η διάρκεια της ισχύος της αναστολής εξαγοράς.

(3)Σε περίπτωση που παύσουν να συντρέχουν οι προϋποθέσεις, με βάση τις οποίες αποφασίστηκε η αναστολή εξαγοράς των μεριδίων πριν από την πάροδο της περιόδου ισχύος της αναστολής, η Εταιρεία Διαχείρισης ή ο ίδιος ο ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, ανακαλεί την αναστολή και ενημερώνει σχετικά την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καθώς και τις αρμόδιες εποπτικές αρχές των άλλων κρατών μελών, στα οποία διατίθενται μερίδια του ΟΣΕΚΑ.

(4)Η αναστολή της εξαγοράς, η παράταση, η λήξη ή η ανάκλησή της, καθώς και οι λόγοι που οδήγησαν στην αναστολή και το χρονικό σημείο λήξης της γνωστοποιούνται χωρίς καθυστέρηση με σταθερό μέσο στους μεριδιούχους και σχετική ανακοίνωση καταχωρείται στην ιστοσελίδα της Εταιρείας Διαχείρισης ή του ίδιου του ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση.

(5)Κατά τη διάρκεια της αναστολής της εξαγοράς των μεριδίων του ΟΣΕΚΑ, δεν επιτρέπεται η υποβολή αίτησης εξαγοράς, ούτε η εξαγορά μεριδίων από μεριδιούχους. Ικανοποιούνται ωστόσο οι αιτήσεις εξαγοράς που έχουν υποβληθεί και εκκρεμούν πριν από τη λήψη της απόφασης της Εταιρείας Διαχείρισης ή του ΟΣΕΚΑ, κατά περίπτωση, για την αναστολή εξαγοράς. 78(I)/2012 88(I)/2015 Αναστολή εξαγοράς μεριδίων με απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς 20.-

(1)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σε εξαιρετικές περιπτώσεις και με γνώμονα το συμφέρον των μεριδιούχων, δύναται με απόφασή της να αναστείλει, με δική της πρωτοβουλία, την εξαγορά μεριδίων ΟΣΕΚΑ.

(2)Οι διατάξεις του άρθρου 19 αναφορικά με τη χρονική διάρκεια της αναστολής, την παράταση, τη δημοσίευση των ανακοινώσεων της έναρξης, λήξης ή ανάκλησης της αναστολής, την ενημέρωση των αρμόδιων εποπτικών αρχών και των απαγορεύσεων υποβολής αίτησης εξαγοράς, καθώς και εξαγοράς μεριδίων ΟΣΕΚΑ εφαρμόζονται ανάλογα και στην περίπτωση αναστολής της εξαγοράς μεριδίων με απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς κατά τα οριζόμενα στο εδάφιο

(1). 78(I)/2012 ΥΠΟΚΕΦΑΛΑΙΟ 2 - ΕΙΔΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ Τμήμα 1 - Διατάξεις για τα Αμοιβαία Κεφάλαια Ύψος αρχικού ενεργητικού Αμοιβαίου Κεφαλαίου 21. Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο συνίσταται με αρχικό ενεργητικό ύψους διακοσίων χιλιάδων ευρώ (€200.000), το οποίο καταβάλλεται σε μετρητά και εις ολόκληρον: Νοείται ότι, εάν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο περιλαμβάνει περισσότερα επενδυτικά τμήματα, το ανωτέρω κατώτατο ύψος αρχικού κεφαλαίου ισχύει για καθένα από αυτά τα τμήματα. 78(I)/2012 Μερίδια Αμοιβαίου Κεφαλαίου 22.-

(1)(α) Η περιουσία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου διαιρείται σε ονομαστικά μερίδια ή κλάσματα μεριδίων, που αντιπροσωπεύουν, το καθένα, το ίδιο ποσοστό επί του συνολικού ενεργητικού του. (β) Το ίδιο Αμοιβαίο Κεφάλαιο είναι δυνατό να εκδίδει μερίδια διαφορετικών κατηγοριών, οι οποίες προσδιορίζονται στον κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Τα δικαιώματα που απορρέουν από τα μερίδια, ασκούνται σε αντιστοιχία με το ποσοστό επί του συνολικού ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν, με εξαίρεση τα δικαιώματα ψήφου, τα οποία ασκούνται με βάση ολόκληρο μερίδιο. Κατά παρέκκλιση της παραγράφου (γ) και ανεξάρτητα από την εφαρμογή του άρθρου 52, ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου μπορεί να διαφοροποιεί το δικαίωμα επί των κερδών και των προσόδων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ανά κατηγορία μεριδίων.

(2)Τα μερίδια Αμοιβαίου Κεφαλαίου δεν έχουν ονομαστική αξία.

(3)Η απόκτηση μεριδίων προϋποθέτει την ολοσχερή καταβολή της αξίας τους στο Θεματοφύλακα και την αποδοχή της συμμετοχής στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο από την Εταιρεία Διαχείρισης. Τα μερίδια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου καταχωρούνται, χωρίς αύξοντες αριθμούς, στο Μητρώο μεριδιούχων που τηρεί η Εταιρεία Διαχείρισης και παρακολουθούνται με καταχωρήσεις σε αυτό, με αυτή δε την καταχώρηση αποδεικνύεται η συμμετοχή στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο.

(4)Στο Μητρώο μεριδιούχων διενεργείται αυτοτελής καταχώρηση κάθε συμμετοχής του μεριδιούχου ή των συνδικαιούχων μεριδίων.

(5)Το Μητρώο μεριδιούχων περιέχει: (α) το ονοματεπώνυμο του μεριδιούχου, ή, εφόσον πρόκειται για νομικό πρόσωπο, την επωνυμία αυτού, (β) τη διεύθυνση του μεριδιούχου, ή, εφόσον πρόκειται για νομικό πρόσωπο, το εγγεγραμμένο γραφείο ή, για τα αλλοδαπά νομικά πρόσωπα, την έδρα, τη διεύθυνση και τον αριθμό εγγραφής, τη διεύθυνση και τον αριθμό εταιρικού μητρώου, εάν υφίσταται τέτοιος, (γ) τον αριθμό της ταυτότητας ή του διαβατηρίου του μεριδιούχου, (δ) τον αριθμό των μεριδίων που αντιπροσωπεύει η συμμετοχή, καθώς και (ε) κάθε άλλο στοιχείο που αποτελεί το ελάχιστο περιεχόμενο για την εξατομίκευση του μεριδιούχου και των μεριδίων του. Σε περίπτωση που τα μερίδια ανήκουν εξ’ αδιαιρέτου σε περισσότερα φυσικά πρόσωπα, καταχωρούνται τα ανωτέρω στοιχεία όλων των συνδικαιούχων μεριδίων.

(6)Η Εταιρεία Διαχείρισης διασφαλίζει στο Θεματοφύλακα πλήρη και διαρκή πρόσβαση στο Μητρώο μεριδιούχων. 78(I)/2012 Συνδικαιούχοι μεριδίων 23.-

(1)Σε περίπτωση που οι δικαιούχοι μεριδίων είναι περισσότερα από ένα φυσικά πρόσωπα, ως συνδικαιούχοι αυτών, καθένας από αυτούς δύναται να κάνει μερική ή ολική χρήση των μεριδίων της κοινής μερίδας, χωρίς τη σύμπραξη των υπολοίπων, όπως ειδικότερα προσδιορίζεται κατά το άνοιγμα της μερίδας των συνδικαιούχων, από όλους τους συνδικαιούχους ή από εκείνον από τους συνδικαιούχους, που υποβάλλει αίτηση συμμετοχής στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο και καταβάλλει την αξία των αποκτώμενων μεριδίων. Με την εξαγορά μεριδίων ύστερα από αίτημα συνδικαιούχου, ο οποίος δύναται να κάνει χρήση των μεριδίων χωρίς τη σύμπραξη των υπόλοιπων, η Εταιρεία Διαχείρισης και ο Θεματοφύλακας απαλλάσσονται πλήρως από την υποχρέωση καταβολής οποιουδήποτε ποσού έναντι των λοιπών συνδικαιούχων ως προς τα εξαγορασθέντα μερίδια.

(2)Κατά το άνοιγμα της κοινής μερίδας των συνδικαιούχων, σύμφωνα με το εδάφιο

(1), είναι δυνατό να οριστεί ότι, με το θάνατο οποιουδήποτε από τους συνδικαιούχους, τα μερίδιά του περιέρχονται αυτοδίκαια στους λοιπούς επιζώντες συνδικαιούχους της μερίδας, μέχρι τον τελευταίο από αυτούς.

(3)Για την προσθήκη νέου δικαιούχου απαιτείται έγγραφη συμφωνία της Εταιρείας Διαχείρισης και όλων των συνδικαιούχων της μερίδας. Η αφαίρεση υφιστάμενου συνδικαιούχου προϋποθέτει τη ρητή έγγραφη συναίνεσή του. Στο Μητρώο μεριδιούχων καταχωρούνται και τα στοιχεία του νέου συνδικαιούχου των μεριδίων, ενώ διαγράφονται τα στοιχεία του μεριδιούχου που έπαυσε να είναι συνδικαιούχος.

(4)Σε περίπτωση κτήσης μεριδίων κατά το εδάφιο

(1), για τις μερίδες συνδικαιούχων εκδίδεται βεβαίωση συμμετοχής ανά μερίδα, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 17, με τα ονόματα όλων των συνδικαιούχων. 78(I)/2012 88(I)/2015 Μεταβίβαση μεριδίων 24.-

(1)Η μεταβίβαση μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου γνωστοποιείται στην Εταιρεία Διαχείρισης, ισχύει δε έναντι αυτής από την ανωτέρω γνωστοποίηση, εκτός εάν η μεταβίβαση διενεργείται χρηματιστηριακά, για τα μερίδια που έχουν αποτελέσει αντικείμενο εισαγωγής σε αγορά, οπότε υπόκειται στις εκάστοτε ισχύουσες για τέτοια συναλλαγή γενικές και ειδικές διατάξεις.

(2)Η Εταιρεία Διαχείρισης ενημερώνει το Μητρώο μεριδιούχων για τη μεταβίβαση, διαγράφοντας τα μεταβιβαζόμενα μερίδια από τη μερίδια του μεταβιβάζοντος και καταχωρίζοντάς τα στη μερίδα του αποκτώντος.

(3)Η Εταιρεία Διαχείρισης, ύστερα από αίτηση του αποκτώντος, εκδίδει βεβαίωση συμμετοχής στο όνομά του, κατά την έννοια του άρθρου 17. 78(I)/2012 Ενέχυρο επί μεριδίων 25.-

(1)Τα μερίδια Αμοιβαίου Κεφαλαίου είναι δυνατό να ενεχυριάζονται προς εξασφάλιση απαίτησης.

(2)Έναντι της Εταιρείας Διαχείρισης, η ενεχυρίαση ισχύει και παράγει αποτελέσματα από τη στιγμή που γνωστοποιείται εγγράφως η πράξη σύστασης ενεχύρου σε αυτή και, εάν τα μερίδια έχουν αποτελέσει αντικείμενο εισαγωγής σε αγορά, με την προϋπόθεση ότι έχουν τηρηθεί οι αναγκαίες διατυπώσεις για την καταχώρηση της σύστασης του ενεχύρου στα αρχεία που τηρούνται, στο πλαίσιο της λειτουργίας αυτής της αγοράς. Η Εταιρεία Διαχείρισης καταχωρεί τη σύσταση ενεχύρου στο Μητρώο μεριδιούχων.

(3)Η ικανοποίηση του ενεχυριούχου δανειστή πραγματοποιείται με την εξαγορά των μεριδίων που έχουν ενεχυριαστεί και με την απόδοση στον ενεχυριούχο δανειστή της αξίας τους, μέχρι την εξαγορά του συνόλου των ενεχυρασθέντων μεριδίων.

(4)Σε περίπτωση που δεν εξαγορασθεί το σύνολο των ενεχυρασθέντων μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ο ενεχυριούχος δανειστής διατηρεί το δικαίωμά του από το ενέχυρο ως προς τα υπόλοιπα ενεχυρασμένα μερίδια, χωρίς να απαιτείται η σύναψη και ανακοίνωση νέας σύμβασης ενεχυρίασης.

(5)Το εδάφιο

(2)εφαρμόζεται και σε περίπτωση εξάλειψης του ενεχύρου επί κυκλοφορούντων μεριδίων Αμοιβαίου Κεφαλαίου. 78(I)/2012 Κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου 26.-

(1)Ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ο οποίος είναι ενιαίος και όταν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο συγκροτείται με περισσότερα επενδυτικά τμήματα, περιέχει τους όρους λειτουργίας του, καταρτίζεται από την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου από κοινού και εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

(2)Ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου περιέχει τουλάχιστον - (α) την ονομασία του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και την επωνυμία της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα∙ (β) το σκοπό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, από τον οποίο πρέπει να προκύπτουν οι ειδικότεροι επενδυτικοί του στόχοι και η επενδυτική του πολιτική, καθώς και τα κριτήρια επιλογής των επενδύσεων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου∙ (γ) τη διάρκεια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ή μνεία ότι η διάρκειά του είναι αορίστου χρόνου∙ (δ) τις αρχές και τον τρόπο αποτίμησης των στοιχείων του ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, καθώς και τους κανόνες υπολογισμού της τιμής διάθεσης και εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων∙ (ε) τους όρους έκδοσης, διάθεσης, ακύρωσης και εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων, καθώς και τους όρους με τους οποίους η εξαγορά ή η εξόφληση των μεριδίων μπορεί να ανασταλεί σύμφωνα με το άρθρο 19 και μνεία του γεγονότος ότι η αναστολή εξαγοράς είναι δυνατό να αποφασιστεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με δική της πρωτοβουλία∙ (στ) τη διάρκεια του οικονομικού έτους και την ημερομηνία κλεισίματός της∙ (ζ) τις αμοιβές και τις προμήθειες της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα, καθώς και τη μέθοδο υπολογισμού αυτών των αμοιβών και προμηθειών∙ (η) τις δαπάνες οι οποίες βαρύνουν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο∙ (θ) τους κανόνες για τη διανομή των προσόδων και των κερδών του Αμοιβαίου Κεφαλαίου στους μεριδιούχους του, ιδίως το χρόνο και τη διαδικασία διανομής∙ (ι) τους όρους για τη δημοσιοποίηση πληροφοριών που αφορούν το Αμοιβαίο Κεφάλαιο και τη διαφήμισή του∙ (ια) τη διαδικασία τροποποίησης του κανονισμού∙ (ιβ) τους λόγους λύσης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.

(3)Ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου τροποποιείται από την Εταιρεία Διαχείρισης και το Θεματοφύλακα από κοινού, η δε τροποποίησή του εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Οι τροποποιήσεις του κανονισμού γνωστοποιούνται αμέσως στους μεριδιούχους, τους οποίους και δεσμεύουν. Οι μεριδιούχοι έχουν δικαίωμα να ζητήσουν την εξαγορά των μεριδίων τους σύμφωνα με τις διατάξεις του κανονισμού, όπως ίσχυε πριν την τροποποίησή του, εντός τριών μηνών από την ανωτέρω γνωστοποίηση της τροποποίησης.

(4)Ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου καταρτίζεται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας, είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική, είτε μόνο στην Αγγλική εφόσον τα στοιχεία των εδαφίων

(2)έως

(4)του άρθρου 8 έχουν υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, επίσης μόνο σε αυτή τη γλώσσα.

(5)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγία της να εξειδικεύει τα θέματα που αποτελούν υποχρεωτικό περιεχόμενο του κανονισμού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου σύμφωνα με το εδάφιο

(2)και να καθορίζει τη μορφή που λαμβάνει ο κανονισμός και τον τρόπο παρουσίασης των στοιχείων που περιέχει. 78(I)/2012 Συνέλευση μεριδιούχων 27.-

(1)Η Εταιρεία Διαχείρισης δύναται οποτεδήποτε κρίνει τούτο αναγκαίο ή σκόπιμο να συγκαλεί συνέλευση των μεριδιούχων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου για τη λήψη απόφασης σχετικά με συγκεκριμένο ζήτημα. η συνέλευση συγκαλείται με πρόσκληση της Εταιρείας Διαχείρισης που απευθύνεται στους μεριδιούχους του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, περιέχει τον τόπο και την ημερομηνία της συνεδρίασης, καθώς και τα θέματα της ημερήσιας διάταξης, υποβάλλεται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καταχωρείται στην ιστοσελίδα της Εταιρείας Διαχείρισης και γνωστοποιείται με σταθερό μέσο στους μεριδιούχους, τουλάχιστον είκοσι

(20)ημέρες πριν από την ημερομηνία της συνόδου της συνέλευσης.

(2)Τη σύγκληση συνέλευσης των μεριδιούχων από την Εταιρεία Διαχείρισης μπορούν να ζητήσουν εγγράφως και μεριδιούχοι που αντιπροσωπεύουν το ένα τρίτο (1/3) των κυκλοφορούντων μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, οπότε η Εταιρεία Διαχείρισης συγκαλεί τη συνέλευση εντός ενός μηνός από την υποβολή της αίτησης των μεριδιούχων, η οποία και ορίζει τα προς συζήτηση θέματα της ημερήσιας διάταξης. Αυτά τα θέματα πρέπει να άπτονται της διαχείρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ή να συνίστανται στην παροχή συγκεκριμένων πληροφοριών προς τους μεριδιούχους, δια μέσου της συνέλευσης. Η Εταιρεία Διαχείρισης δικαιούται να προσθέσει και άλλα θέματα ημερήσιας διάταξης στη συνέλευση που συγκαλεί σύμφωνα με τα ανωτέρω.

(3)Ο Πρόεδρος της συνέλευσης, ο οποίος διευθύνει τις συζητήσεις στο πλαίσιο της συνεδρίασής της, ορίζεται από την Εταιρεία Διαχείρισης. Ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου μπορεί να περιέχει διατάξεις σχετικά με τη διαδικασία σύγκλησης και συνεδρίασης της συνέλευσης, χωρίς όμως αυτές οι διατάξεις να είναι δυνατό να παρεκκλίνουν εκείνων του παρόντος άρθρου.

(4)Η συνέλευση, στην οποία μετέχουν οι μεριδιούχοι χωρίς να είναι δυνατή η επιβολή προδικασίας για τη συμμετοχή, αποφασίζει με την πλειοψηφία επί του συνόλου των μεριδίων που εκπροσωπούνται στη συνεδρίαση, εκτός εάν ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου προβλέπει υψηλότερη πλειοψηφία, χωρίς όμως αυτή να είναι δυνατό να υπερβεί το εβδομήντα πέντε τοις εκατόν (75%) του συνόλου των εκπροσωπούμενων στη συνέλευση μεριδίων. Ο κανονισμός του Αμοιβαίου Κεφαλαίου μπορεί να προβλέπει και απαρτία για τη συνεδρίαση της συνέλευσης, η οποία δεν είναι όμως δυνατό να οριστεί σε ποσοστό μεγαλύτερο του είκοσι τοις εκατόν (20%) των κυκλοφορούντων μεριδίων. Οι μεριδιούχοι μετέχουν στη συνεδρίαση αυτοπροσώπως ή με ειδικά εξουσιοδοτημένο αντιπρόσωπό τους, για τη συγκεκριμένη συνεδρίαση, ή για τη συνεδρίαση που ακολουθεί εξαιτίας αναβολής ή διακοπής της προηγούμενης.

(5)Οι διαφορετικές κατηγορίες μεριδίων δε δύναται να παρέχουν διαφορετικά δικαιώματα ψήφου για τη συνέλευση. Τα κλάσματα μεριδίων δεν παρέχουν δικαίωμα ψήφου.

(6)Οι αποφάσεις της συνέλευσης έχουν συμβουλευτικό χαρακτήρα και δε δεσμεύουν την Εταιρεία Διαχείρισης, η οποία παραμένει μόνη αρμόδια για τη λήψη κάθε απόφασης σχετικά με τη διαχείριση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. 78(I)/2012 88(I)/2015 Ανάκληση άδειας λειτουργίας Αμοιβαίου Κεφαλαίου 28.-

(1)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφασή της, ανακαλεί υποχρεωτικά την άδεια λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου - (α) σε περίπτωση που η Εταιρεία Διαχείρισης δεν προσκομίσει εμπρόθεσμα τη βεβαίωση του Θεματοφύλακα για την κατάθεση των στοιχείων του αρχικού ενεργητικού του Αμοιβαίου Κεφαλαίου σύμφωνα με το εδάφιο

(6)του άρθρου 9∙ (β) σε περίπτωση που διαπιστωθεί ότι η άδεια λειτουργίας χορηγήθηκε στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο με βάση ψευδή ή παραπλανητικά στοιχεία, ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο.

(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας του Αμοιβαίου κεφαλαίου: (α) σε περίπτωση που η Εταιρεία Διαχείρισης δεν συμμορφώνεται προς τους τυχόν όρους της άδειας λειτουργίας του, ή (β) σε περίπτωση που οποιαδήποτε από τις προϋποθέσεις που απαιτούνται ή που ελήφθησαν υπόψη από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προς χορήγηση της άδειας λειτουργίας, δεν ικανοποιείται πλέον.

(3)Στις περιπτώσεις του εδαφίου

(2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να τάξει προθεσμία στην Εταιρεία Διαχείρισης για συμμόρφωσή της. Παράλειψη της Εταιρείας Διαχείρισης να συμμορφωθεί πλήρως εντός της ανωτέρω προθεσμίας, συνεπάγεται την υποχρεωτική ανάκληση της άδειας λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. 78(I)/2012 Διάλυση και εκκαθάριση Αμοιβαίου Κεφαλαίου 29.-

(1)Το Αμοιβαίο Κεφάλαιο διαλύεται για έναν από τους ακόλουθους λόγους: (α) σε περίπτωση που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας του∙ (β) ύστερα από σχετική απόφαση της Εταιρείας Διαχείρισής του, εφόσον αυτή κρίνει ότι η συνέχιση της λειτουργίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου δεν εξυπηρετεί τα συμφέροντα των μεριδιούχων του∙ (γ) με την πάροδο του χρόνου διάρκειάς του που προβλέπεται στον κανονισμό του, εκτός εάν ο κανονισμός του τροποποιηθεί, πριν από την πάροδο του χρόνου διάρκειας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, ώστε η διάρκειά του να παραταθεί ή το Αμοιβαίο Κεφάλαιο να καταστεί αόριστης διάρκειας∙ (δ) εφόσον επέλθει γεγονός που, σύμφωνα με τον κανονισμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, επιφέρει τη λύση του∙ (ε) σε περίπτωση διάλυσης, πτώχευσης, παραίτησης, θέσης σε αναγκαστική διαχείριση ή ανάκλησης της άδειας λειτουργίας της Εταιρείας Διαχείρισης ή του Θεματοφύλακα, εφόσον δεν οριστεί αντικαταστάτης τους∙ (στ) με την εξαγορά του συνόλου των μεριδίων του∙ (ζ) με τη συγχώνευσή του με άλλο ΟΣΕΚΑ, ή με τη διάσπασή του σε άλλα Αμοιβαία Κεφάλαια∙ (η) με απόφαση της Εταιρείας Διαχείρισης, εάν το ενεργητικό του μειωθεί στο ένα τέταρτο (1/4) του ελάχιστου προβλεπόμενου, σύμφωνα με το άρθρο 21 ορίου, αυτή δε η μείωση διατηρηθεί για διάστημα μεγαλύτερο των έξι

(6)μηνών∙ (θ) ύστερα από σχετική απόφαση της Εταιρείας Διαχείρισης, την οποία δύναται να λάβει, στην περίπτωση που το ενεργητικό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου μειωθεί ώστε να καταστεί μικρότερο των δύο τρίτων (2/3) του ορίου για το ελάχιστο αρχικό ενεργητικό, σύμφωνα με το άρθρο 21. Σε κάθε περίπτωση, η Εταιρεία Διαχείρισης ενημερώνει αμελλητί την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για το γεγονός ότι το ενεργητικό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου μειώθηκε, ώστε να καταστεί μικρότερο των δύο τρίτων (2/3) του ορίου για το ελάχιστο αρχικό ενεργητικό, η δε Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, σε περίπτωση που η Εταιρεία Διαχείρισης δε λάβει απόφαση για τη διάλυση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, να απαιτήσει τη λήψη τέτοιας απόφασης από την Εταιρεία Διαχείρισης.

(2)Οι μεριδιούχοι του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, όπως και οι δανειστές τους, δε δύνανται να ζητήσουν τη διάλυση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.

(3)Τη διάλυση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ακολουθεί η εκκαθάρισή του, εκτός εάν η διάλυση οφείλεται σε γεγονός που προβλέπεται στις παραγράφους (στ) και (ζ) του εδαφίου

(1). Η εκκαθάριση απολήγει σε διανομή της περιουσίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, με ευθύνη του εκκαθαριστή του. Ως εκκαθαριστής ορίζεται εκ του νόμου η Εταιρεία Διαχείρισης του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, εκτός εάν η διάλυσή του οφείλεται σε γεγονός από αυτά που αναγράφονται στην παράγραφο (ε) και συντρέχει στο πρόσωπό της, οπότε ο εκκαθαριστής του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ορίζεται από το Θεματοφύλακα. Σε περίπτωση που γεγονός που προβλέπεται στην παράγραφο (ε) του εδαφίου

(1)συντρέχει και στο πρόσωπο του Θεματοφύλακα, ο εκκαθαριστής του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ορίζεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφασή της. Σε αυτή την περίπτωση, εφαρμόζεται ανάλογα το εδάφιο

(2)του άρθρου 120. Σε περίπτωση που ο εκκαθαριστής δεν ασκεί προσηκόντως τα καθήκοντά του, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ύστερα από αίτηση οποιουδήποτε έχει έννομο συμφέρον προς τούτο, ορίζει αντικαταστάτη του εκκαθαριστή. Ο εκκαθαριστής δε δύναται να αναθέτει καθήκοντά του σχετικά με την εκκαθάριση σε τρίτο πρόσωπο.

(4)Από τη διάλυση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, δεν είναι δυνατή η έκδοση νέων μεριδίων του, παρά μόνο εφόσον με την έκδοση αυτή εξυπηρετείται ο σκοπός της εκκαθάρισης. Η εξαγορά μεριδίων παραμένει δυνατή, εφόσον διασφαλίζεται η αρχή της ίσης μεταχείρισης των μεριδιούχων. Ο Θεματοφύλακας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου ασκεί τα καθήκοντά του μέχρι το πέρας της διαδικασίας διανομής της περιουσίας του. Οι μεριδιούχοι ικανοποιούνται από το προϊόν της εκκαθάρισης, ύστερα από την εξόφληση κάθε είδους απαίτησης που υφίσταται έναντι του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.

(5)Το αποτέλεσμα της διανομής της περιουσίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου παρουσιάζεται σε ειδική έκθεση ανεξάρτητου ελεγκτή, η οποία κοινοποιείται στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καταχωρείται στην ιστοσελίδα της Εταιρείας Διαχείρισης και τίθεται στη διάθεση των μεριδιούχων του, στα σημεία διάθεσης των μεριδίων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Ο ελεγκτής του Αμοιβαίου Κεφαλαίου θεωρείται ανεξάρτητος για την εφαρμογή της παρούσας παραγράφου.

(6)Η διάλυση του Αμοιβαίου Κεφαλαίου και οι λόγοι της διάλυσης- (α) Γνωστοποιούνται από την Εταιρεία Διαχείρισης, αμέσως στους μεριδιούχους του Αμοιβαίου Κεφαλαίου με σταθερό μέσο. και (β) καταχωρούνται στην ιστοσελίδα της Εταιρείας Διαχείρισης και γνωστοποιούνται από την Εταιρεία Διαχείρισης στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καθώς και στις αρμόδιες αρχές των κρατών μελών στις οποίες έχει τηρηθεί από το Αμοιβαίο Κεφάλαιο η διαδικασία κοινοποίησης για τη διάθεση μεριδίων του.

(7)Σε περίπτωση που το Αμοιβαίο Κεφάλαιο περιλαμβάνει περισσότερα επενδυτικά τμήματα, η διάλυσή του επέρχεται με τη διάλυση του τελευταίου εναπομείναντος τμήματός του.

(8)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται, με Οδηγίες της να ρυθμίζει τεχνικά θέματα και να εξειδικεύει τις λεπτομέρειες εφαρμογής του παρόντος άρθρου. 78(I)/2012 88(I)/2015 Τμήμα 2 - Διατάξεις για τις Εταιρίες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου Προϋποθέσεις ανάληψης δραστηριότητας 30.-

(1)(α) Η ανάληψη δραστηριότητας της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου προϋποθέτει την προηγούμενη χορήγηση άδειας λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με το άρθρο 9. (β) Η Εταιρεία Επενδύσεων απαγορεύεται να αναπτύσσει άλλες δραστηριότητες, εκτός από αυτές που προβλέπονται στο εδάφιο

(1)του άρθρου 4.

(2)Το εγγεγραμμένο γραφείο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που λαμβάνει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με το εδάφιο

(2)του άρθρου 9, ευρίσκεται στο έδαφος της Δημοκρατίας.

(3)Υπό την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 34, η διαχείριση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ανατίθεται σε Εταιρεία Διαχείρισης που προβλέπεται στο Μέρος IV. Σε περίπτωση που η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν έχει ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης, οι αναφορές στον παρόντα Νόμο σε Εταιρεία Διαχείρισης νοούνται ως αναφορές στην Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου.

(4)Η φύλαξη των στοιχείων του ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ανατίθεται σε Θεματοφύλακα κατά τα οριζόμενα στα άρθρα 10 έως 15.

(5)Υφιστάμενη εταιρεία, η οποία κατά την ημερομηνία έναρξης της ισχύος του παρόντος Νόμου είναι εγγεγραμμένη βάσει των διατάξεων του περί Εταιρειών Νόμου, οι τίτλοι της οποίας είναι εισηγμένοι σε ρυθμιζόμενη ή μη αγορά στη Δημοκρατία ως εγκεκριμένος επενδυτικός οργανισμός ή επενδυτικός οργανισμός, δύναται να μετατραπεί σε εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου και να λειτουργεί ως ΟΣΕΚΑ κατόπιν υποβολής σχετικής αίτησης και λήψης της απαραίτητης άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, νοουμένου ότι πληροί τις απαιτήσεις του Τμήματος 2 του Υποκεφαλαίου 2 του Κεφαλαίου 2 του Μέρους ΙΙ του παρόντος Νόμου, το οποίο σε τέτοια περίπτωση εφαρμόζεται επ’ αυτής ως εάν η εν λόγω εταιρεία να ήταν ΟΣΕΚΑ. 78(I)/2012 52(I)/2016 Εφαρμογή του περί Εταιρειών Νόμου και ειδικές ρυθμίσεις εταιρικού δικαίου 31.-

(1)Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου διέπεται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και συμπληρωματικά από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου∙ επί των Εταιρειών Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν εφαρμόζονται οι διατάξεις των άρθρων 3

(1), 4Α, 7

(2)έως

(7), 31, 31Α, 32, 38 και 39, 41 έως 51, 55, 56, 57, 57Α έως 57ΣΤ, 60 έως 69, 78, 84, 108, 158 έως 169 και τα άρθρα 355 έως 361 του περί Εταιρειών Νόμου.

(2)Οι διατάξεις του άρθρου 169Γ του περί Εταιρειών Νόμου για τη διανομή ενδιάμεσου μερίσματος δεν εφαρμόζονται στις Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου.

(3)Ανεξαρτήτως οποιασδήποτε άλλης διάταξης του περί Εταιρειών Νόμου, οι Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν υποχρεούνται να θέτουν στη διάθεση των μετόχων τους, το σύνολο των οικονομικών καταστάσεων, με τη σχετική έκθεση των ελεγκτών, και την έκθεση των συμβούλων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου. Εφόσον όμως μέτοχος της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ζητήσει να λάβει τις ανωτέρω καταστάσεις, με την έκθεση των ελεγκτών, καθώς και την έκθεση των συμβούλων, η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου υποχρεούται να ικανοποιήσει το αίτημα αυτό, παρέχοντας τα αιτούμενα στοιχεία είτε σε ηλεκτρονική μορφή είτε σε έντυπη, κατά την κρίση της, εκτός εάν ο μέτοχος ζητήσει να λάβει τα στοιχεία σε έντυπη μορφή, οπότε η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου οφείλει να του τα παράσχει σε αυτή τη μορφή.

(4)Οι πρόνοιες του περί Εταιρειών Νόμου αναφορικά με τη σύγκληση και τη διεξαγωγή της γενικής συνέλευσης των εισηγμένων σε οργανωμένη (ρυθμιζόμενη) αγορά εταιρειών ισχύουν κατ’ αναλογία και για τις Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, ανεξάρτητα από το αν αυτές έχουν εισαχθεί ή όχι σε ρυθμιζόμενη αγορά. 78(I)/2012 88(I)/2015 52(I)/2016 Επωνυμία, διακριτικός τίτλος, κεφάλαιο και μετοχές 32.-

(1)Η επωνυμία της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου περιλαμβάνει την ένδειξη «Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου», ο δε διακριτικός τίτλος τουλάχιστον τα αρχικά γράμματα «ΕΕΜΚ».

(2)Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου έχει κατά τη σύστασή της πλήρως αποπληρωμένο, σε μετρητά, αρχικό κεφάλαιο, ύψους διακοσίων χιλιάδων ευρώ (€200.000): Νοείται ότι, εάν η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου περιλαμβάνει περισσότερα επενδυτικά τμήματα, το ανωτέρω κατώτατο ύψος αρχικού κεφαλαίου ισχύει για καθένα από τα τμήματα αυτά.

(3)Το κεφάλαιο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου διαιρείται σε μετοχές χωρίς ονομαστική αλλά με κυμαινόμενη αξία και είναι ίσο με την εκάστοτε αξία του ενεργητικού της, μετά την αφαίρεση των υποχρεώσεών της. Οι μετοχές της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου είναι ονομαστικές και πλήρως αποπληρωθείσες.

(4)Οι μετοχές της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου καταχωρούνται σε Βιβλίο Μετόχων, στο οποίο εφαρμόζονται ανάλογα τα εδάφια

(3)και

(4)του άρθρου

1. Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου εκδίδει, ύστερα από αίτηση μετόχου της, βεβαίωση συμμετοχής κατά τα οριζόμενα στο άρθρο
2. Η τιμή διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης των μετοχών Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου συνιστά το αποτέλεσμα της διαίρεσης της καθαρής αξίας του ενεργητικού της δια του αριθμού των μετοχών που έχουν εκδοθεί, πλέον των προμηθειών, κατά περίπτωση, διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης.

(5)Στις μετοχές Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου εφαρμόζονται ανάλογα οι διατάξεις των παραγράφων (β) έως (δ) του εδαφίου

(1)του άρθρου 22 και των άρθρων 23 έως 25.

(6)Οι μετοχές Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δύναται να αποτελέσουν αντικείμενο εισαγωγής σε χρηματιστηριακή αγορά που λειτουργεί στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος ή σε τρίτη χώρα, με τις αρμόδιες αρχές των οποίων η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει υπογράψει Μνημόνιο Συνεργασίας και Ανταλλαγής Πληροφοριών, σύμφωνα με τις οικείες για τη συγκεκριμένη αγορά, διατάξεις. η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγία της να ορίζει- (α) Ειδικές υποχρεώσεις που βαρύνουν την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου εξαιτίας της εισαγωγής και διαπραγμάτευσης των μετοχών της σε αγορά, στις οποίες περιλαμβάνεται ιδίως ο ορισμός ενός τουλάχιστον ειδικού διαπραγματευτή και οι όροι της σύμβασης μεταξύ αυτού και της Εταιρείας. (β) τα πρόσθετα στοιχεία που περιέχουν τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, το ενημερωτικό της δελτίο, οι βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές, οι εκθέσεις και οι καταστάσεις της. (γ) κάθε άλλο σχετικό ζήτημα ή άλλη αναγκαία λεπτομέρεια, σχετικά με τη λειτουργία αυτών των ΟΣΕΚΑ. 78(I)/2012 88(I)/2015 Περιεχόμενο καταστατικών εγγράφων 33.-

(1)Τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, τα οποία είναι ενιαία και όταν η Εταιρεία περιλαμβάνει περισσότερα επενδυτικά τμήματα, πέρα από τα απαιτούμενα από τον περί Εταιρειών Νόμο στοιχεία, περιέχουν τουλάχιστον - (α) την ιδιότητα της Εταιρείας ως Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου καθώς και την επωνυμία της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα, εφόσον έχουν οριστεί∙ (β) το σκοπό της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, από τον οποίο πρέπει να προκύπτουν οι επενδυτικοί της στόχοι, η επενδυτική πολιτική της, καθώς και τα κριτήρια επιλογής των επενδύσεών της∙ (γ) τη διάρκεια της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή μνεία ότι η διάρκειά της είναι αορίστου χρόνου∙ (δ) τις αρχές και τον τρόπο αποτίμησης των στοιχείων του ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, καθώς και τους κανόνες υπολογισμού της τιμής διάθεσης και εξαγοράς ή εξόφλησης των μετοχών της∙ (ε) τους όρους έκδοσης, διάθεσης, ακύρωσης και εξαγοράς ή εξόφλησης μετοχών, καθώς και τους όρους με τους οποίους η εξαγορά ή η εξόφληση των μετοχών μπορεί να ανασταλεί σύμφωνα με το άρθρο 19 και μνεία του γεγονότος ότι η αναστολή εξαγοράς είναι δυνατό να αποφασιστεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με δική της πρωτοβουλία∙ (στ) τη διάρκεια του οικονομικού έτους και την ημερομηνία κλεισίματός της∙ (ζ) τις αμοιβές και προμήθειες της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα, εφόσον έχουν οριστεί τέτοιοι, καθώς και τη μέθοδο υπολογισμού αυτών των αμοιβών και προμηθειών∙ (η) τη σχέση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, της Εταιρείας Διαχείρισης και του Θεματοφύλακα ιδίως, όταν ανήκουν στον ίδιο όμιλο εταιρειών, καθώς και σε σχέση με τα κριτήρια και τις προϋποθέσεις που ορίζει το άρθρο 13∙ (θ) τις δαπάνες οι οποίες βαρύνουν την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ (ι) τους κανόνες για τη διανομή των κερδών της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου στους μετόχους της, ιδίως το χρόνο και τη διαδικασία διανομής∙ (ια) τους όρους για τη δημοσιοποίηση των πληροφοριών που αφορούν την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ (ιβ) τη διαδικασία τροποποίησης των καταστατικών εγγράφων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ (ιγ) τους λόγους διάλυσης της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙

(2)Ανεξάρτητα από τις διατάξεις της παραγράφου (α) του εδαφίου

(4)του άρθρου 4 του περί Εταιρειών Νόμου και επιπλέον των στοιχείων του εδαφίου

(1), το ιδρυτικό έγγραφο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου αναφέρει - (α) ότι το εκδοθέν κεφάλαιο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου είναι μεταβλητό και είναι ίσο προς την εκάστοτε καθαρή αξία του ενεργητικού της, (β) ότι το εκάστοτε κεφάλαιο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου υποδιαιρείται σε αριθμό μετοχών χωρίς να αποδίδεται σε αυτές ονομαστική αξία και ότι η αξία τους είναι κυμαινόμενη, και (γ) ότι οι μετοχές της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου εξαγοράζονται, κατ’ αίτηση των μετόχων από αυτή, άμεσα ή έμμεσα, από στοιχεία του ενεργητικού της.

(3)Σε περίπτωση που Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ορίζει Εταιρεία Διαχείρισης ή/και Θεματοφύλακα, τα καταστατικά της έγγραφα καθορίζουν τη διαδικασία διορισμού της Εταιρείας Διαχείρισης ή/ και του Θεματοφύλακα.

(4)Τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δύναται να περιλαμβάνουν εκτός των ανωτέρω και άλλες συμπληρωματικές ή συναφείς διατάξεις.

(5)Τα καταστατικά έγγραφα της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου καταρτίζονται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας, είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική, είτε μόνο στην Αγγλική εφόσον τα στοιχεία που προβλέπονται στα εδάφια

(2)έως

(4)του άρθρου 8 έχουν υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας της Εταιρείας, επίσης μόνο σε αυτή τη γλώσσα.

(6)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με Οδηγία της, δύναται να εξειδικεύει θέματα που αποτελούν, σύμφωνα με τα εδάφια

(1)και

(2), το υποχρεωτικό περιεχόμενο των καταστατικών εγγράφων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και να καθορίζει τη μορφή που λαμβάνουν και τον τρόπο παρουσίασης των στοιχείων που περιέχουν. 78(I)/2012 Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου χωρίς Εταιρεία Διαχείρισης 34.-

(1)Σε περίπτωση που Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δεν έχει ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης- (α) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς της χορηγεί άδεια λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου μόνο εφόσον αυτή έχει αρχικό κεφάλαιο ύψους τουλάχιστον τριακοσίων χιλιάδων ευρώ (€300.000) και συντρέχουν, σωρευτικά, οι ακόλουθες προϋποθέσεις: (

1. i)η αίτηση για τη χορήγηση της άδειας συνοδεύεται από πρόγραμμα λειτουργίας, το οποίο περιλαμβάνει τουλάχιστον την οργανωτική δομή της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, (
2. ii)οι διευθύνοντες την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου παρέχουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και πείρας και σε σχέση με το είδος της δραστηριότητας που ασκεί αυτή∙ για αυτό το σκοπό, τα ονόματα των διευθυνόντων, καθώς και κάθε διαδόχου τους, γνωστοποιούνται αμέσως στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς∙ οι εργασίες της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου διευθύνονται από δύο τουλάχιστον πρόσωπα, τα οποία πληρούν τις αμέσως ανωτέρω προϋποθέσεις, (iii) εάν υφίστανται στενοί δεσμοί μεταξύ της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και άλλων φυσικών ή νομικών προσώπων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια μόνο εφόσον αυτοί οι στενοί δεσμοί δεν εμποδίζουν την αποτελεσματική ενάσκηση των εποπτικών της καθηκόντων: Νοείται ότι σε περίπτωση που Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου περιλαμβάνει περισσότερα επενδυτικά τμήματα, το ανωτέρω κατώτατο ύψος αρχικού κεφαλαίου ισχύει για καθένα από αυτά τα τμήματα. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με Οδηγία της να εξειδικεύει τις προϋποθέσεις που πρέπει να συντρέχουν, με βάση την παρούσα παράγραφο, για την εξαίρεση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου από την υποχρέωση προς διορισμό Εταιρείας Διαχείρισης, τα προσόντα και τη διαδικασία πιστοποίησης, καθώς και οποιεσδήποτε εξετάσεις που αφορούν τα στελέχη ή τους υπαλλήλους της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ (β) κατά τα λοιπά, όσον αφορά την παροχή άδειας λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σε Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που δεν έχει ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης, εφαρμόζονται οι διατάξεις των άρθρων 8 και 9∙ (γ) τα καθήκοντα και τις υποχρεώσεις της Εταιρείας Διαχείρισης αναλαμβάνει και ασκεί το διοικητικό συμβούλιο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ (δ) Τα άρθρα 115, 123, 123Α, 123Β και 123Γ εφαρμόζονται ανάλογα στις Εταιρείες Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που δεν έχουν διορίσει Εταιρεία Διαχείρισης. (ε) [Καταργήθηκε].

(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, στο πλαίσιο της ενάσκησης προληπτικής εποπτείας επί των Εταιρειών Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου που δεν έχουν ορίσει Εταιρεία Διαχείρισης, ελέγχει κατά πόσο η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, λαμβάνοντας υπόψη την επενδυτική πολιτική που εφαρμόζει και τα ιδιαίτερα χαρακτηριστικά της, διαθέτει κατάλληλες διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, ρυθμίσεις ελέγχου και ασφάλειας για την επεξεργασία των ηλεκτρονικών δεδομένων, καθώς και κατάλληλους εσωτερικούς μηχανισμούς ελέγχου που περιλαμβάνουν, ιδίως, κανόνες για τις προσωπικές συναλλαγές των υπαλλήλων της ή για την κατοχή ή διαχείριση επενδύσεων σε χρηματοοικονομικά μέσα με σκοπό την επένδυση των διαθεσίμων της και που διασφαλίζουν τουλάχιστον ότι, για κάθε συναλλαγή στην οποία συμμετέχει η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, είναι δυνατή η εξακρίβωση της προέλευσης αυτής της συναλλαγής, των συναλλασσομένων, του χαρακτήρα της, καθώς και του τόπου και χρόνου πραγματοποίησής της, και ότι τα στοιχεία του ενεργητικού της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, επενδύονται σύμφωνα τη νομοθεσία και με τα καταστατικά έγγραφά της. 78(I)/2012 52(I)/2016 Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου χωρίς Θεματοφύλακα 35. [Διαγράφηκε] Ιστορικό Τροποποιήσεων 78(I)/2012 52(I)/2016 Μεταβολή προσώπων που διοικούν την Εταιρεία 36.-

(1)Κάθε μεταβολή της σύνθεσης του διοικητικού συμβουλίου και των προσώπων που χαράσσουν την επιχειρηματική πολιτική ή δικαιούνται να εκπροσωπούν την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, ανακοινώνεται από την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, χωρίς καθυστέρηση και το αργότερο εντός χρονικού διαστήματος πέντε

(5)ημερών από την ημερομηνία που πραγματοποιείται η μεταβολή.

(2)Σε περίπτωση, κατά την οποία η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κρίνει ότι τα πρόσωπα που διοικούν την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δε διαθέτουν την απαραίτητη αξιοπιστία και επαγγελματική πείρα, καλεί την Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου να προβεί σε άμεση αντικατάστασή τους. Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου συμμορφώνεται άμεσα με τις υποδείξεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. 78(I)/2012 Τροποποίηση καταστατικών εγγράφων 37.-

(1)Κάθε τροποποίηση των καταστατικών εγγράφων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου υπόκειται στην προηγούμενη άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, για τη χορήγηση της οποίας ελέγχεται η νομιμότητα των τροποποιήσεων και κατά πόσο λαμβάνεται επαρκής μέριμνα για την προστασία των μετόχων.

(2)Οι τροποποιήσεις των καταστατικών εγγράφων γνωστοποιούνται αμέσως στους μετόχους της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, τους οποίους και δεσμεύουν. Οι μέτοχοι της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου έχουν δικαίωμα εντός τριών

(3)μηνών από την ημερομηνία γνωστοποίησης της τροποποίησης των καταστατικών εγγράφων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, να ζητήσουν την εξαγορά των μετοχών τους σύμφωνα με τις διατάξεις των εγγράφων αυτών, όπως είχαν πριν από την τροποποίησή τους. 78(I)/2012 Ανάκληση άδειας λειτουργίας 38. Η ανάκληση της άδειας λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου αποφασίζεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, για τους λόγους που αναφέρονται στο εδάφιο

(1)και στην πρώτη πρόταση του εδαφίου

(2)του άρθρου

1. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κοινοποιεί την απόφαση για την ανάκληση της άδειας λειτουργίας στην Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου και στον Έφορο Εταιρειών, γνωστοποιεί δε αυτή και στις αρμόδιες αρχές των κρατών όπου η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου διαθέτει τις μετοχές της. Η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, με την κοινοποίηση σε αυτή της σχετικής απόφασης ανάκλησης, τίθεται σε εκκαθάριση σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου
2. 78(I)/2012 Διάλυση και εκκαθάριση 39.-

(1)Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου τίθεται σε εκκαθάριση και διαλύεται - (α) σε περίπτωση που ανακληθεί η άδεια λειτουργίας της από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς∙ (β) μετά το πέρας της διάρκειάς της, εφόσον τα καταστατικά της έγγραφα προβλέπουν καθορισμένη διάρκεια, εκτός εάν αυτά τροποποιηθούν ώστε να παραταθεί η διάρκεια της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου ή αυτή να καταστεί αόριστης διάρκειας∙ (γ) σε περίπτωση που συμβεί καθορισμένο στα καταστατικά της έγγραφα περιστατικό, το οποίο επιφέρει την εκκαθάρισή της∙ (δ) με την εξαγορά του συνόλου των μετοχών της∙ (ε) κατόπιν απόφασης της γενικής συνέλευσης των μετόχων της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου∙ ή (στ) Με τη διάλυση, την παραίτηση, την πτώχευση, τη θέση σε αναγκαστική διαχείριση ή την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της Εταιρείας Διαχείρισης ή του Θεματοφύλακα, εάν δεν καταστεί δυνατή η αντικατάστασή τους, υπό την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 34.

(2)Σε περίπτωση κατά την οποία το κεφάλαιο της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου μειωθεί είτε στα δύο τρίτα (2/3) είτε στο ένα τέταρτο (1/4) του ελάχιστου ορίου αρχικού κεφαλαίου που προβλέπεται στο εδάφιο

(2)του άρθρου 32 και στην παράγραφο (α) του εδαφίου

(1)του άρθρου 34, το διοικητικό της συμβούλιο οφείλει να συγκαλέσει τη γενική συνέλευση των μετόχων της, για να συνεδριάσει εντός σαράντα ημερών από την ημερομηνία που το κεφάλαιο έχει μειωθεί στο ανωτέρω όριο και για να λάβει απόφαση σχετικά με τη διάλυση της Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου. Η συνέλευση, στην ανωτέρω περίπτωση, συνεδριάζει νόμιμα όταν δύο

(2)τουλάχιστον μέλη είναι προσωπικά παρόντα ή αντιπροσωπεύονται διά πληρεξουσίου και λαμβάνει απόφαση με την πλειοψηφία των ψήφων που αντιπροσωπεύονται στη συνεδρίαση.

(3)Σε περίπτωση ανάκλησης άδειας λειτουργίας Εταιρείας Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να υποβάλλει αίτηση στο Δικαστήριο για εκκαθάριση και για το διορισμό εκκαθαριστή ή προσωρινού εκκαθαριστή, σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου.

(4)Σε περίπτωση που η Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου τίθεται σε εκκαθάριση, εφαρμόζονται, εκτός από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, κατ’ αναλογία οι διατάξεις περί εκκαθάρισης κατά τα οριζόμενα στο Μέρος V του περί Εταιρειών Νόμου, στην έκταση που αυτές δε συγκρούονται με τον παρόντα Νόμο.

(5)Σε περίπτωση που Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου περιλαμβάνει περισσότερα επενδυτικά τμήματα, η διάλυσή της επέρχεται με τη διάλυση του τελευταίου εναπομείναντος τμήματός της. 78(I)/2012 52(I)/2016 Τμήματα ΟΣΕΚΑ 39Α. Ανεξαρτήτως των διατάξεων του εδαφίου

(1)του άρθρου 7, εάν ΟΣΕΚΑ περιλαμβάνει περισσότερα από ένα επενδυτικά Τμήματα, κάθε Τμήμα για τους σκοπούς του παρόντος Υποκεφαλαίου, θεωρείται ξεχωριστός ΟΣΕΚΑ. 52(I)/2016 ΚΕΦΑΛΑΙΟ 3 - ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΟΣΕΚΑ ΥΠΟΚΕΦΑΛΑΙΟ 1 - ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΗΝ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΤΩΝ ΟΣΕΚΑ Επιτρεπόμενες επενδύσεις 40.-

(1)Οι επενδύσεις του ΟΣΕΚΑ πραγματοποιούνται μόνο σε ένα

(1)ή περισσότερα από τα ακόλουθα στοιχεία: (α) κινητές αξίες και μέσα χρηματαγοράς που έχουν εισαχθεί ή αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ρυθμιζόμενη αγορά της Δημοκρατίας ή άλλου κράτους μέλους της Ευρωπαϊκής Ένωσης, όπως η τελευταία ορίζεται στο Άρθρο 4, παράγραφος 1 σημείο 14 της Οδηγίας 2004/39/ΕΚ∙ (β) κινητές αξίες και μέσα χρηματαγοράς που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε άλλη ρυθμιζόμενη αγορά κράτους μέλους, η οποία λειτουργεί κανονικά και είναι αναγνωρισμένη και ανοικτή στο κοινό∙ (γ) κινητές αξίες και μέσα χρηματαγοράς, εισηγμένα σε χρηματιστήριο αξιών τρίτης χώρας, ή που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε ρυθμιζόμενη αγορά τρίτης χώρας, η οποία λειτουργεί κανονικά, είναι αναγνωρισμένη και ανοικτή στο κοινό και - (

1. i)η οποία περιλαμβάνεται μεταξύ των αγορών, κατάλογος των οποίων καταρτίζεται ύστερα από απόφαση του Υπουργού Οικονομικών, μετά από σχετική εισήγηση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, ή (
2. ii)η οποία προβλέπεται στον κανονισμό ή στα καταστατικά έγγραφα του ΟΣΕΚΑ∙ (δ) νεοεκδιδόμενες κινητές αξίες, με την προϋπόθεση ότι - (
3. i)οι όροι έκδοσής τους προβλέπουν την υποχρέωση υποβολής αίτησης για εισαγωγή σε ρυθμιζόμενη αγορά από αυτές που αναφέρονται στις παραγράφους (α) έως (γ) και (
4. ii)η εισαγωγή που αναφέρεται στην υποπαράγραφο (i), πραγματοποιείται εντός ενός

(1)έτους από την ημερομηνία της έκδοσης∙ (ε) μερίδια ΟΣΕΚΑ εγκεκριμένων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σύμφωνα με την Οδηγία 2009/65/ΕΚ, ή άλλων οργανισμών συλλογικών επενδύσεων, κατά την έννοια του εδαφίου

(1)του άρθρου 4, ανεξάρτητα εάν κατάγονται ή όχι από κράτος μέλος, εφόσον, σωρευτικά - (

1. i)ο οργανισμός συλλογικών επενδύσεων έχει λάβει άδεια λειτουργίας, σύμφωνα με νομοθεσία που προβλέπει ότι υπόκειται σε εποπτεία, την οποία η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κρίνει ισοδύναμη με αυτή που προβλέπει η Οδηγία 2009/65/ΕΚ και εφόσον η συνεργασία μεταξύ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και των αρμόδιων αρχών εποπτείας του οργανισμού διασφαλίζεται επαρκώς, κατά την κρίση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, (
2. ii)το επίπεδο προστασίας των μεριδιούχων του άλλου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων είναι ισοδύναμο με εκείνο που παρέχεται στους μεριδιούχους του ΟΣΕΚΑ και, ιδίως, οι κανόνες που αφορούν το διαχωρισμό των στοιχείων του ενεργητικού, τις δανειοληπτικές και δανειοδοτικές πράξεις και τις ακάλυπτες πωλήσεις κινητών αξιών και μέσων χρηματαγοράς είναι ισοδύναμοι με τις απαιτήσεις της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, (iii) οι δραστηριότητες του άλλου οργανισμού συλλογικών επενδύσεων περιγράφονται σε εξαμηνιαίες και ετήσιες εκθέσεις, ώστε να είναι δυνατή η αξιολόγηση των στοιχείων του ενεργητικού και του παθητικού, των εσόδων και των πράξεων που έχουν διενεργηθεί κατά το χρονικό διάστημα που καλύπτει η έκθεση, (
3. iv)ο ΟΣΕΚΑ ή ο άλλος οργανισμός συλλογικών επενδύσεων, μερίδια του οποίου μελετάται να αποκτηθούν, δεν μπορεί να επενδύει, σύμφωνα με τον κανονισμό ή τα καταστατικά του έγγραφα, ποσοστό μεγαλύτερο του δέκα τοις εκατόν (10%) του ενεργητικού του σε μερίδια άλλων ΟΣΕΚΑ ή οργανισμών συλλογικών επενδύσεων∙ (στ) καταθέσεις σε πιστωτικά ιδρύματα αποδοτέες στους καταθέτες σε πρώτη ζήτηση, ή υποκείμενες σε δικαίωμα ανάληψης, οι οποίες καθίστανται ληξιπρόθεσμες εντός δώδεκα

(12)μηνών, κατ’ ανώτατο όριο, εφόσον το πιστωτικό ίδρυμα κατάγεται από κράτος μέλος, ή, εάν το πιστωτικό ίδρυμα κατάγεται από τρίτη χώρα, εφόσον το πιστωτικό ίδρυμα υπόκειται σε καθεστώς προληπτικής εποπτείας, το οποίο η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς θεωρεί ισοδύναμο με αυτό που προβλέπει το δίκαιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης∙ (ζ) παράγωγα χρηματοοικονομικά μέσα, συμπεριλαμβανομένων των εξομοιούμενων με αυτά μέσων, τα οποία διακανονίζονται σε μετρητά και τα οποία αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε μία από τις ρυθμιζόμενες αγορές που αναφέρονται στις παραγράφους (α) έως (γ), ή εξωχρηματιστηριακά χρηματοοικονομικά παράγωγα μέσα, εφόσον, σωρευτικά - (

1. i)το υποκείμενο παράγωγο συνίσταται σε μέσο που εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής της παρούσας παραγράφου σε χρηματοοικονομικούς δείκτες, επιτόκια, συναλλαγματικές ισοτιμίες ή νομίσματα, στα οποία ένας ΟΣΕΚΑ δύναται να επενδύει σύμφωνα με τον επενδυτικό του σκοπό, όπως αυτός καθορίζεται στον κανονισμό ή στα καταστατικά του έγγραφα, (
2. ii)οι αντισυμβαλλόμενοι που μετέχουν σε πράξεις εξωχρηματιστηριακών παραγώγων είναι ιδρύματα που υπόκεινται σε προληπτική εποπτεία και εντάσσονται στις κατηγορίες που έχουν εγκριθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, (iii) τα εξωχρηματιστηριακά παράγωγα υπόκεινται καθημερινά σε αξιόπιστη και επαληθεύσιμη αποτίμηση και μπορούν να πωλούνται, να ρευστοποιούνται ή να ακυρώνονται με αντισταθμιστική πράξη, κάθε στιγμή και σε δίκαιη τιμή, ύστερα από πρωτοβουλία του ΟΣΕΚΑ∙ (η) μέσα χρηματαγοράς, πλην των διαπραγματεύσιμων σε ρυθμιζόμενη αγορά, κατά την έννοια του άρθρου 2, εφόσον η έκδοση ή ο εκδότης αυτών των μέσων υπόκειται σε ρυθμίσεις για την προστασία των επενδυτών και της αποταμίευσης και εφόσον αυτά τα μέσα, διαζευκτικά - (
3. i)εκδίδονται ή είναι εγγυημένα από κεντρική, περιφερειακή ή τοπική αρχή ή από κεντρική τράπεζα κράτους μέλους, από την Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα, από την Ευρωπαϊκή Ένωση ή από την Ευρωπαϊκή Τράπεζα Επενδύσεων, από τρίτη χώρα ή, σε περίπτωση ομοσπονδιακού κράτους, από μέλος της ομοσπονδίας, ή από δημόσιο διεθνή οργανισμό στον οποίο ανήκουν ένα ή περισσότερα κράτη μέλη, (
4. ii)εκδίδονται από επιχείρηση οι τίτλοι της οποίας είναι εισηγμένοι σε ρυθμιζόμενη αγορά από αυτές που προβλέπονται στις παραγράφους (α) έως (γ) του εδαφίου

(1), (iii) εκδίδονται ή είναι εγγυημένα από οργανισμό που υπόκειται σε προληπτική εποπτεία, σύμφωνα με τα κριτήρια της νομοθεσίας της Ευρωπαϊκής Ένωσης, ή από οργανισμό που υπόκειται σε κανόνες προληπτικής εποπτείας, τους οποίους η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κρίνει ισοδύναμους με εκείνους της νομοθεσίας της Ευρωπαϊκής Ένωσης, (

1. iv)εκδίδονται από άλλους οργανισμούς που εντάσσονται σε κατηγορία από αυτές που έχουν εγκριθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον οι επενδύσεις σε αυτά τα μέσα υπόκεινται σε προστασία των επενδυτών ισοδύναμη με εκείνη που προβλέπεται στις υποπαραγράφους (
2. i)έως (iii) και εφόσον ο εκδότης είναι εταιρεία της οποίας το κεφάλαιο και τα αποθεματικά ανέρχονται σε τουλάχιστον δέκα εκατομμύρια ευρώ (€10.000.000) και υποβάλλει και δημοσιεύει τους ετήσιους λογαριασμούς της σύμφωνα με την Οδηγία 78/660/ΕΟΚ, είναι οντότητα που, εντός ομίλου εταιρειών με μία ή περισσότερες εισηγμένες εταιρίες, έχει ως αποστολή τη χρηματοδότηση του ομίλου, ή είναι οντότητα με σκοπό τη χρηματοδότηση μέσων τιτλοποίησης που επωφελούνται από τραπεζική πίστωση.

(2)ΟΣΕΚΑ απαγορεύεται - (α) να επενδύει άνω του δέκα τοις εκατόν (10%) του ενεργητικού του σε άλλες κινητές αξίες ή μέσα χρηματαγοράς, εκτός από τα αναφερόμενα στο εδάφιο

(1)∙ ή/και (β) να αποκτά πολύτιμα μέταλλα ή παραστατικούς αυτών τίτλους.

(3)Ο ΟΣΕΚΑ δύναται να κατέχει δευτερεύοντα ρευστά διαθέσιμα.

(4)Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου δύναται να αποκτά κινητά ή ακίνητα πράγματα που είναι απαραίτητα για την άμ