Ο περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2014 - 131(I)/2014

(1)Στον παρόντα Νόμο, εκτός εάν προκύπτει διαφορετικά από το κείμενο - «αμοιβαίο κεφάλαιο» σημαίνει ομάδα περιουσίας που έχει λάβει άδεια να λειτουργεί ως αμοιβαίο κεφάλαιο σύμφωνα με το Κεφάλαιο 2 του Μέρους II · «αρχικό κεφάλαιο» σημαίνει το ελάχιστο απαιτούμενο ενεργητικό ή το ελάχιστο κεφάλαιο, προκειμένου να χορηγηθεί άδεια λειτουργίας στον ΟΕΕ · «αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ», αναφορικά με ΟΕΕ που διέπεται από το Μέρος ΙΙ, σημαίνει ΟΕΕ που αναφέρεται στο άρθρο 6

(2)(α) · «γενικός συνεταίρος», αναφορικά με ΟΕΕ που διέπεται από το Μέρος ΙΙ, σημαίνει το γενικό συνέταιρο που προβλέπεται στο άρθρο 64 · «διάθεση» σημαίνει άμεση ή έμμεση προσφορά ή τοποθέτηση μεριδίων ΟΕΕ σε επενδυτές οι οποίοι αν είναι φυσικά πρόσωπα βρίσκονται, ή εάν είναι νομικά πρόσωπα είναι εγκατεστημένοι στην Ευρωπαϊκή Ένωση ή σε τρίτη χώρα · «διανομή» σημαίνει πληρωμή που διενεργείται από ΟΕΕ σε μεριδιούχο του, εξαιρουμένης της πληρωμής που πραγματοποιείται σχετικά με την εξαγορά ή εξόφληση μεριδίων · «διευθύνων» σημαίνει πρόσωπο, το οποίο αποφασίζει τις κατευθύνσεις των δραστηριοτήτων του ΟΕΕ ή τον εκπροσωπεί και περιλαμβάνει, στην περίπτωση συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, τους διευθύνοντες του γενικού συνεταίρου · «ΔΟΕΕ» σημαίνει διαχειριστή οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων που εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής και διέπεται από τον περί Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο · «εγγεγραμμένο γραφείο», αναφορικά με – (α) εταιρεία, σημαίνει το εγγεγραμμένο γραφείο που προβλέπεται στο άρθρο 102 του περί Εταιρειών Νόμου, (β) αλλοδαπή εταιρεία, σημαίνει τη διεύθυνση που προβλέπεται στο άρθρο 347

(1)(δ) του περί Εταιριών Νόμου, (γ) συνεταιρισμό, σημαίνει τον κύριο τόπο όπου διεξάγονται οι εργασίες του συνεταιρισμού, όπως δηλώνεται στη γραπτή δήλωσή του, σύμφωνα με τους περί Ομορρύθμων και Ετερόρρυθμων και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμους · «ειδική συμμετοχή» σημαίνει την άμεση ή έμμεση συμμετοχή σε μία εταιρεία, η οποία - (α) αντιπροσωπεύει ποσοστό τουλάχιστον δέκα τοις εκατον (10%) του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου, κατά τα άρθρα 28, 29 και 30 του περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμων, λαμβανομένων υπόψη των όρων για την άθροισή τους που προβλέπονται στα άρθρα 34 και 35 των εν λόγω Νόμων, ή (β) επιτρέπει την άσκηση σημαντικής επιρροής στη διοίκηση της εταιρείας, στην οποία υφίσταται η συμμετοχή · «ελεγκτής» σημαίνει πρόσωπο το οποίο κατέχει τα απαιτούμενα από τον περί Εταιρειών Νόμο αναγκαία προσόντα για το διορισμό του ως ελεγκτή εταιρείας · «ενημερωτικό δελτίο » σημαίνει δελτίο που παρέχει πληροφορίες σχετικά με τον ΟΕΕ, κατά το άρθρο 77 του παρόντος Νόμου και που δε διέπεται από τους περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμους · «εξωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ» σημαίνει ΟΕΕ που αναφέρεται στο άρθρο 6

(2)(β) · «εξωτερικός διαχειριστής» σημαίνει οποιοδήποτε από τα ακόλουθα πρόσωπα, το οποίο διαχειρίζεται ΟΕΕ κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου: (α) ΔΟΕΕ, (β) εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ, (γ) ΕΠΕΥ · «εξωτερικός διαχειριστής ΟΕΕ» σημαίνει τον ίδιο τον ΟΕΕ, όταν αυτός είναι αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ · «επαγγελματίας επενδυτής» σημαίνει επενδυτή που θεωρείται επαγγελματίας πελάτης ή που μπορεί, κατόπιν αιτήματος, να αντιμετωπίζεται ως επαγγελματίας πελάτης κατά την έννοια του Δεύτερου Παραρτήματος του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου, όπως αυτός, διορθώθηκε · «επαρκώς ενημερωμένος επενδυτής» σημαίνει κάθε επενδυτή που δεν θεωρείται επαγγελματίας επενδυτής, εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις: (α) ο επενδυτής βεβαιώνει γραπτώς ότι είναι επαρκώς ενημερωμένος επενδυτής και ότι έχει λάβει γνώση των κινδύνων που συνδέονται με τη σχεδιαζόμενη επένδυση, και (β) είτε η επένδυσή του σε ΟΕΕ ανέρχεται τουλάχιστον στο ποσό των εκατόν είκοσι πέντε χιλιάδων ευρώ (€125.000) είτε έχει αξιολογηθεί ως επαρκώς ενημερωμένος επενδυτής από πιστωτικό ίδρυμα που διέπεται από τους περί Εργασιών Πιστωτικών Ιδρυμάτων Νόμους όπως διορθώθηκαν ή από ΕΠΕΥ ή από εταιρεία διαχείρισης ΟΣΕΚΑ, και από την ανωτέρω αξιολόγηση προκύπτει ότι διαθέτει την αναγκαία πείρα και τις απαιτούμενες γνώσεις προκειμένου να αξιολογήσει την καταλληλότητα της επένδυσης σε ΟΕΕ · ο όρος «επενδυτικές υπηρεσίες» έχει την έννοια που του αποδίδει το άρθρο 2

(1)των περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου, όπως αυτός διορθώθηκε · «Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς» σημαίνει το νομικό πρόσωπο δημοσίου δικαίου, το οποίο λειτουργεί βάσει των διατάξεων του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου, όπως αυτός διορθώθηκε · «επιχείρηση παροχής επενδυτικών υπηρεσιών» ή «ΕΠΕΥ» ή «επιχείρηση επενδύσεων» έχει την έννοια που αποδίδει στον όρο «Επιχείρηση Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών» το άρθρο 2

(1)των περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου, όπως αυτός διορθώθηκε · «εταιρεία» σημαίνει εταιρεία κατά τον περί Εταιρειών Νόμο ή ανάλογο νόμο οποιασδήποτε άλλης χώρας · «εταιρεία επενδύσεων» σημαίνει εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου ή/και εταιρεία επενδύσεων σταθερού κεφαλαίου · «εταιρεία επενδύσεων σταθερού κεφαλαίου» σημαίνει εταιρεία που συστάθηκε κατά τον περί Εταιρειών Νόμο, η οποία είναι αναγνωρισμένη να λειτουργεί ως εταιρεία επενδύσεων σταθερού κεφαλαίου κατά το Κεφάλαιο 2 του Μέρους ΙΙ του παρόντος Νόμου · «εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου» σημαίνει εταιρεία που συστάθηκε σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου, η οποία είναι αναγνωρισμένη να λειτουργεί ως εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου κατά το Κεφάλαιο 2 του Μέρους ΙΙ του παρόντος Νόμου · «εταιρεία συμμετοχών» σημαίνει εταιρεία με συμμετοχή σε μία ή περισσότερες άλλες εταιρείες - (α) η οποία έχει ως σκοπό την εφαρμογή επιχειρηματικής στρατηγικής ή στρατηγικών δια μέσου είτε θυγατρικών της ή συνδεδεμένων με αυτήν εταιρειών της είτε συμμετοχών της σε άλλες εταιρείες, αποσκοπώντας στην αύξηση της μακροπρόθεσμης αξίας τους, και (β) η οποία - (i) ενεργεί για δικό της λογαριασμό και οι μετοχές της έχουν εισαχθεί σε ρυθμιζόμενη αγορά κράτους μέλους, ή (ii) δεν έχει ως κύριο σκοπό την εξασφάλιση κέρδους για τους εταίρους της, με την εκποίηση συμμετοχών που κατέχει σε θυγατρικές της ή σε συνδεδεμένες με αυτήν εταιρείες, όπως καταδεικνύεται στην ετήσια έκθεσή της ή σε άλλα επίσημα στοιχεία · «έφορος» σημαίνει, στην περίπτωση εταιρείας, τον Έφορο Εταιρειών και Επίσημο Παραλήπτη κατά τον περί Εταιρειών Νόμο και, στην περίπτωση συνεταιρισμών, τον Έφορο Συνεταιρισμών κατά τους περί Ομορρύθμων και Ετερρόρυθμων και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμους · «θεματοφύλακας» σημαίνει νομικό πρόσωπο, κατά τα οριζόμενα, κατά περίπτωση, στο άρθρο 23

(1)ή

(3)ή

(5)ή στο άρθρο 116

(4), αναφορικά με οργανισμό εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, στο οποίο κατατίθενται προς φύλαξη τα περιουσιακά στοιχεία του ΟΕΕ · ο όρος «θυγατρική εταιρεία» έχει την έννοια που αποδίδει σε αυτόν το άρθρο 148 του περί Εταιρειών Νόμου ή αντίστοιχος νόμος άλλης χώρας, κατά περίπτωση · «Ιδιώτης επενδυτής» σημαίνει επενδυτή που δεν πληροί τις προϋποθέσεις που απαιτούνται για την υπαγωγή του στην έννοια του επαγγελματία επενδυτή ή του επαρκώς ενημερωμένου επενδυτή· «κανονισμός», αναφορικά με αμοιβαίο κεφάλαιο, σημαίνει τον κανονισμό του αμοιβαίου κεφαλαίου κατά το άρθρο 48 · «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 231/2013» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κατ’ εξουσιοδότηση Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 231/2013 της Επιτροπής της 19ης Δεκεμβρίου 2012 προς συμπλήρωση της οδηγίας 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά τις εξαιρέσεις, τους γενικούς όρους λειτουργίας, τους θεματοφύλακες, τη μόχλευση, τη διαφάνεια και την εποπτεία» όπως διορθώθηκε · «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 345/2013» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 345/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 17ης Απριλίου 2013 σχετικά με τις ευρωπαϊκές εταιρείες επιχειρηματικού κεφαλαίου» · «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 583/2010» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 583/2010 της Επιτροπής της 1ης Ιουλίου 2010 για την εφαρμογή της οδηγίας 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές και ειδικές προϋποθέσεις που χρειάζεται να πληρούνται, όταν οι βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές ή το ενημερωτικό δελτίο διατίθενται σε άλλο σταθερό μέσο πλην του χαρτιού και μέσω δικτυακού τόπου», όπως διορθώθηκε · «καταστατικά έγγραφα» σημαίνει, στην περίπτωση εταιρείας επενδύσεων, το ιδρυτικό έγγραφο και το καταστατικό κατά τον περί Εταιρειών Νόμο και, στην περίπτωση συνεταιρισμού, τη συμφωνία συνεταιρισμού · ο όρος «κείμενη νομοθεσία» έχει την έννοια που του αποδίδει το άρθρο 2 του περί της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμου, όπως αυτός διορθώθηκε · «κράτος μέλος» σημαίνει κάθε κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή άλλο κράτος που είναι συμβαλλόμενο μέρος στη Συμφωνία για τον Ευρωπαϊκό Οικονομικό Χώρο, η οποία υπογράφηκε στο Οπόρτο την 2α Μαΐου 1992, και προσαρμόστηκε από το Πρωτόκολλο το οποίο υπογράφηκε στις Βρυξέλλες την 17η Μαΐου 1993, ως η Συμφωνία αυτή περαιτέρω εκάστοτε τροποποιείται · «μερίδιο» σημαίνει μερίδιο αμοιβαίου κεφαλαίου ή μετοχή εταιρείας επενδύσεων ή συμφέρον του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης · «μεριδιούχος», αναφορικά με ΟΕΕ, σημαίνει τον κάτοχο μεριδίου ή κλάσματος μεριδίου · «μέτοχος» σημαίνει τον κάτοχο μετοχής εταιρείας επενδύσεων · ο όρος «μητρική εταιρεία» έχει την έννοια που αποδίδει στο όρο αυτό το άρθρο 148 του περί Εταιρειών Νόμου ή ανάλογος νόμος άλλης χώρας · «οδηγία» σημαίνει κανονιστικού περιεχομένου οδηγία της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, η οποία δημοσιεύεται στην Επίσημη Εφημερίδα της Δημοκρατίας · «Οδηγία 83/349/ΕΟΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «έβδομη Οδηγία 83/349/ΕΟΚ, η οποία βασίζεται στο άρθρο 54 παράγραφος 3 στοιχείο ζ) της συνθήκης για τους ενοποιημένους λογαριασμούς», όπως αυτή τροποποιήθηκε από την Οδηγία 2013/24/ΕΕ του Συμβουλίου της 13ης Μαΐου 2013 · «Οδηγία 2004/39/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 21ης Απριλίου 2004, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων, για την τροποποίηση των Οδηγιών 85/611/ΕΟΚ και 93/8/ΕΟΚ του Συμβουλίου και της Οδηγίας 2000/12/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και για την κατάργηση της Οδηγίας 93/22/ΕΟΚ του Συμβουλίου», όπως τροποποιήθηκε από την Οδηγία 2010/78/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 24ης Νοεμβρίου 2010 · «Οδηγία 2009/65/ΕΚ» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 13ης Ιουλίου 2009 για το συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ)», όπως αυτή τροποποιήθηκε από την Οδηγία 2013/14/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 21ης Μαΐου 2013 · «Οδηγία 2011/61/EE» σημαίνει την πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης με τίτλο «Οδηγία 2011/61/EE του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 8ης Ιουνίου 2011 «σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και για την τροποποίηση των οδηγιών 2003/41/ΕΚ και 2009/65/ΕΚ και των Κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και (ΕΕ) αριθ. 1095/2010», όπως αυτή τροποποιήθηκε από την Οδηγία 2013/14/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου της 21ης Μαΐου 2013 · «ΟΕΕ» ή «οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων» σημαίνει τον οργανισμό συλλογικών επενδύσεων ή επενδυτικό τμήμα του, που - (α) συγκεντρώνει κεφάλαια από αριθμό επενδυτών με σκοπό την επένδυσή τους σύμφωνα με καθορισμένη επενδυτική πολιτική, προς όφελος αυτών των επενδυτών και (β) δεν έχει άδεια λειτουργίας σε ισχύ κατά το άρθρο 9 του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου ή την εναρμονιστική με το Άρθρο 5 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ νομοθεσία άλλου κράτους μέλους · «ΟΕΕ της Δημοκρατίας» ή «οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων της Δημοκρατίας» - (α) ΟΕΕ που έχει συσταθεί ως συμβατικής μορφής και έχει λάβει άδεια λειτουργίας κατά το Κεφάλαιο 2 του Μέρους ΙΙ από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ή (β) ΟΕΕ που έχει συσταθεί ως εταιρεία επενδύσεων, έχει λάβει άδεια λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά το Κεφάλαιο 2 του Μέρους ΙΙ ή κατά το άρθρο 115 και διατηρεί το εγγεγραμμένο γραφείο του στη Δημοκρατία, τα δε κεντρικά του γραφεία βρίσκονται στη Δημοκρατία, ή (γ) ΟΕΕ που έχει συσταθεί ως συνεταιρισμός, έχει λάβει άδεια λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά το Κεφάλαιο 2 του Μέρους ΙΙ ή κατά το άρθρο 115 και διατηρεί τη διεύθυνση του κύριου τόπου διεξαγωγής των εργασιών του στη Δημοκρατία, ο δε τόπος βασικής δραστηριοποίησής του βρίσκεται στη Δημοκρατία · «οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων» σημαίνει ΟΕΕ που έχει λάβει άδεια λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς σύμφωνα με το άρθρο 115

(2)· «ΟΣΕΚΑ» σημαίνει οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, ο οποίος εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής και διέπεται από τον περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου · «πιστωτικό ίδρυμα» σημαίνει τράπεζα ή συνεργατικό πιστωτικό ίδρυμα · «πρόσωπα που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα ΟΕΕ» σημαίνει τον εξωτερικό διαχειριστή ΟΕΕ, το θεματοφύλακα του ΟΕΕ, καθώς και τα πρόσωπα που διαθέτουν μερίδια του ΟΕΕ · «σταθερό μέσο» σημαίνει επιστολή ή κείμενο, διαβιβασθέν μέσω τηλεομοιότυπου, ή ηλεκτρονικό μήνυμα ή άλλο τρόπο καταγραφής και διάθεσης μιας πληροφορίας · «στενοί δεσμοί», μεταξύ δύο ή περισσότερων προσώπων, σημαίνει την κατάσταση κατά την οποία αυτά τα πρόσωπα - (α) συνδέονται με σχέση συμμετοχής, δηλαδή κατοχή, άμεσα ή δια μέσου ελέγχου, ποσοστού τουλάχιστον είκοσι τοις εκατόν (20%) του κεφαλαίου εταιρείας ή των δικαιωμάτων ψήφου, ή (β) συνδέονται με σχέση ελέγχου, κυρίως σχέση μεταξύ μητρικής και θυγατρικής επιχείρησης, σύμφωνα με το Άρθρο 1 της Οδηγίας 83/349/ΕΟΚ για τους ενοποιημένους λογαριασμούς, ή παρόμοια σχέση μεταξύ προσώπου και επιχείρησης · για τους σκοπούς της παρούσας παραγράφου, θυγατρική επιχείρηση άλλης θυγατρικής θεωρείται επίσης θυγατρική της μητρικής επιχείρησης αυτών των θυγατρικών, ή (γ) συνδέονται μόνιμα με το αυτό πρόσωπο με σχέση ελέγχου · «συμφωνία συνεταιρισμού» σημαίνει γραπτή συμφωνία που καταρτίζεται ως αρχικό κείμενο από το γενικό συνεταίρο και εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, αναφορικά με το χειρισμό υποθέσεων και τη διεξαγωγή εργασιών συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, όπως εκάστοτε ισχύει, μετά από τυχόν τροποποιήσεις, συμπληρώσεις ή αναθεωρήσεις του · «συνδεδεμένο πρόσωπο» σημαίνει, κατά περίπτωση - (α) μητρική εταιρεία ή θυγατρική εταιρεία, του ΟΕΕ ή των διευθυνόντων του, (β) θυγατρική εταιρεία εταιρείας, της οποίας ο ΟΕΕ ή κάποιος από τους διευθύνοντές του αποτελούν επίσης θυγατρική εταιρεία, (γ) οποιαδήποτε άλλη εταιρεία που δεν είναι θυγατρική του ΟΕΕ ή κάποιου από τους διευθύνοντές του, αλλά στην οποία ο ΟΕΕ ή οποιοσδήποτε από τους διευθύνοντές του κατέχουν, για ίδιο όφελος, ποσοστό τουλάχιστον είκοσι τοις εκατόν (20%) του καταβεβλημένου μετοχικού κεφαλαίου της ή των μετοχών με δικαίωμα ψήφου, (δ) συνεταιρισμό ή εμπίστευμα, που έχει συμφέρον σε ποσοστό τουλάχιστον είκοσι τοις εκατόν (20%) σε ΟΕΕ ή οποιονδήποτε από τους διευθύνοντές του · «συνεταιρισμός περιορισμένης ευθύνης» ή «συνεταιρισμός» σημαίνει συνεταιρισμό εγγεγραμμένο σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Ομορρύθμων και Ετερορρύθμων Εταιρειών και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμο, οποίος είναι αναγνωρισμένος να λειτουργεί ως συνεταιρισμός περιορισμένης ευθύνης σύμφωνα με το Κεφάλαιο 2 του Μέρους II ή του Μέρους VI στην περίπτωση οργανισμού εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων · «συνεταίρος περιορισμένης ευθύνης» σημαίνει πρόσωπο που έχει γίνει δεκτό σε συνεταιρισμό περιορισμένης ευθύνης ως συνεταίρος περιορισμένης ευθύνης, σύμφωνα με τη συμφωνία συνεταιρισμού, και το οποίο, κατά το χρόνο προσχώρησης σε αυτό το συνεταιρισμό, συνεισφέρει ή αναλαμβάνει να συνεισφέρει ένα καθορισμένο ποσό στο κεφάλαιο του συνεταιρισμού και, με την επιφύλαξη των περιπτώσεων που προβλέπονται από το Νόμο, δεν ευθύνεται για τα χρέη ή τις υποχρεώσεις του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης πέραν του ποσού που είχε συνεισφέρει ή του ποσού που ανέλαβε υποχρέωση να συνεισφέρει · «τρίτη χώρα» σημαίνει χώρα που δεν είναι κράτος μέλος· «χρηματοοικονομικά μέσα» έχει την έννοια που αποδίδεται στον όρο αυτό από τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο του 2007 όπως αυτός διορθώθηκε.

(2)Στον παρόντα Νόμο και στις δυνάμει αυτού εκδιδόμενες κανονιστικές ή ατομικές διοικητικές πράξεις, οποιαδήποτε αναφορά σε νομοθετική πράξη της Ευρωπαϊκής Ένωσης, όπως με Οδηγία, Κανονισμό ή Απόφαση, σημαίνει την εν λόγω πράξη όπως αυτή εκάστοτε διορθώνεται, τροποποιείται ή αντικαθίσταται, εκτός αν προκύπτει διαφορετική έννοια από το κείμενο. 131(I)/2014 11(I)/2015 Πεδίο εφαρμογής 3.-

(1)Υπό την επιφύλαξη της εφαρμογής του Μέρους ΙΙΙ σε ΟΕΕ κράτους άλλου από τη Δημοκρατία, του Μέρους IV και των άρθρων 20, 106, 112 και 113 σε ΟΕΕ της Δημοκρατίας και σε ΟΕΕ κράτους άλλου από τη Δημοκρατία και του άρθρου 114

(3)ως προς τους οργανισμούς εναλλακτικών επενδύσεων με περιορισμένο αριθμό προσώπων, ο παρών Νόμος εφαρμόζεται σε ΟΕΕ της Δημοκρατίας και στα πρόσωπα που αναμειγνύονται στη δραστηριότητα ΟΕΕ.

(2)Ο παρών Νόμος δεν εφαρμόζεται- (α) στους οργανισμούς που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου · και (β) στις εταιρείες συμμετοχών · και (γ) στο σύστημα κοινωνικής ασφάλισης που εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής του περί Κοινωνικών Ασφαλίσεων Νόμου · και (δ) στις οντότητες που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής των περί της Ασκήσεως Ασφαλιστικών Εργασιών και άλλων Συναφών Θεμάτων Νόμου · και (ε) στις οντότητες που εμπίπτουν στο πεδίο εφαρμογής του περί της Ίδρυσης, των Δραστηριοτήτων και της Εποπτείας των Ταμείων Επαγγελματικών Συνταξιοδοτικών Παροχών Νόμου · και (στ) στα καθεστώτα συμμετοχής εργαζομένων ή σε καθεστώτα αποταμίευσης εργαζομένων · και (ζ) στις οντότητες ειδικού σκοπού τιτλοποίησης · και (η) στους εγκεκριμένους επενδυτικούς οργανισμούς κατά τον περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμο. 131(I)/2014 ΜΕΡΟΣ ΙΙ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΓΙΑ ΤΟΥΣ ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΥΣ ΕΝΑΛΛΑΚΤΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ Κεφάλαιο 1 Γενικά χαρακτηριστικά και διακρίσεις ΟΕΕ Μορφές ΟΕΕ και χρήση του προσδιορισμού ΟΕΕ 4.-

(1)Ο ΟΕΕ δύναται να συσταθεί λαμβάνοντας μόνο μία από τις ακόλουθες μορφές: (α) ως αμοιβαίο κεφάλαιο · (β) ως εταιρεία επενδύσεων, με τη νομική μορφή της εταιρείας περιορισμένης ευθύνης με μετοχές · (γ) ως συνεταιρισμός περιορισμένης ευθύνης.

(2)Εφόσον ο ΟΕΕ συστάθηκε - (α) ως αμοιβαίο κεφάλαιο, η ονομασία του πρέπει να περιλαμβάνει την ένδειξη «αμοιβαίο κεφάλαιο» · (β) ως εταιρεία επενδύσεων, η επωνυμία του πρέπει να περιλαμβάνει την ένδειξη «εταιρεία επενδύσεων σταθερού κεφαλαίου» ή «εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου», κατά περίπτωση · και (γ) ως συνεταιρισμός περιορισμένης ευθύνης, η επωνυμία του πρέπει να περιλαμβάνει την ένδειξη «συνεταιρισμός περιορισμένης ευθύνης».

(3)Η χρήση του προσδιοριστικού όρου «οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων» ή «ΟΕΕ» επιτρέπεται μόνο σε ΟΕΕ που έχουν λάβει άδεια λειτουργίας κατά το Κεφάλαιο 2 του παρόντος Μέρους.

(4)Η σύσταση ΟΕΕ επιτρέπεται μόνο σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου. 131(I)/2014 Απαγόρευση μετατροπής ΟΕΕ σε οντότητα που δεν είναι ΟΕΕ 5. Ο ΟΕΕ απαγορεύεται να μετατραπεί, με οποιονδήποτε τρόπο σε οντότητα που δεν υπάγεται στις διατάξεις του παρόντος Νόμου. 131(I)/2014 Διαχείριση του ΟΕΕ 6.-

(1)Υπό την επιφύλαξη της εφαρμογής του άρθρου 6

(5)του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου στους ΔΟΕΕ, η διαχείριση ΟΕΕ πρέπει να περιλαμβάνει τουλάχιστον την υπηρεσία της διαχείρισης του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ και ειδικότερα - (α) τη διαχείριση των επενδύσεων του ΟΕΕ καθώς και τη διαχείριση των κινδύνων που σχετίζονται με τη λειτουργία του ΟΕΕ · (β) τη διοίκηση του ΟΕΕ, στην οποία εντάσσονται οι κατωτέρω υπηρεσίες: (

1. i)υπηρεσίες για την αντιμετώπιση ζητημάτων νομικής φύσης και υπηρεσίες λογιστικής διαχείρισης του ΟΕΕ, (
2. ii)υπηρεσίες παροχής πληροφοριών και εξυπηρέτησης μεριδιούχων του ΟΕΕ, (iii) αποτίμηση του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ και καθορισμός της αξίας των μεριδίων του, συμπεριλαμβανομένων τυχόν φορολογικών ζητημάτων, (
3. iv)έλεγχος της τήρησης του εκάστοτε ισχύοντος κανονιστικού πλαισίου, (
4. v)τήρηση μητρώου μεριδιούχων, (
5. vi)διανομή κερδών του ΟΕΕ, (vii) έκδοση, εξαγορά και εξόφληση μεριδίων, (viii) διεκπεραίωση συμβατικών υποχρεώσεων, συμπεριλαμβανομένης τυχόν αποστολής εντύπων και βεβαιώσεων, (
6. ix)τήρηση αρχείων · (γ) τη διαφήμιση του ΟΕΕ και προώθηση των μεριδίων του.

(2)Ο ΟΕΕ είναι- (α) είτε αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ, οπότε δεν ορίζει εξωτερικό διαχειριστή, εφόσον έχει λάβει τη μορφή εταιρείας επενδύσεων και συντρέχει οποιαδήποτε από τις ακόλουθες περιπτώσεις: (

1. i)τα περιουσιακά στοιχεία του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ, περιλαμβανομένων των στοιχείων που αποκτήθηκαν με τη χρήση μόχλευσης, δεν υπερβαίνουν συνολικά το όριο των εκατόν εκατομμυρίων ευρώ (€100.000.000), (
2. ii)τα περιουσιακά στοιχεία του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ, δεν υπερβαίνουν συνολικά το όριο των πεντακοσίων εκατομμυρίων ευρώ (€500.000.000), εφόσον πρόκειται για ΟΕΕ χωρίς μόχλευση και οι μεριδιούχοι του δεν έχουν δικαίωμα εξαγοράς των μεριδίων τους, το οποίο είναι δυνατό να ασκηθεί κατά τη διάρκεια πέντε ετών από την ημερομηνία αρχικής επένδυσης στον ΟΕΕ, (iii) οι προσυπογράφοντες τα καταστατικά έγγραφα της υπό σύσταση εταιρείας επενδύσεων ή, σε περίπτωση υφιστάμενης εταιρείας επενδύσεων, τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου αυτής αποφασίσουν να μη διορίσουν εξωτερικό διαχειριστή, αλλά να ασκήσουν εσωτερική διαχείριση, σύμφωνα με τις διατάξεις του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, είτε υποχρεωτικά, στην περίπτωση που τα περιουσιακά στοιχεία του χαρτοφυλακίου της εταιρείας επενδύσεων υπερβαίνουν τα προβλεπόμενα στις υποπαραγράφους (
3. ii)ή (iii) όρια, κατά περίπτωση, είτε προαιρετικά, επειδή επιλέγουν την υπαγωγή της εταιρείας επενδύσεων στις διατάξεις του προαναφερόμενου Νόμου, οπότε η εταιρεία επενδύσεων θεωρείται ΔΟΕΕ και υπόκειται στις διατάξεις του προαναφερόμενου Νόμου · (β) είτε εξωτερικά διαχειριζόμενος, οπότε ορίζει για τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου του εξωτερικό διαχειριστή ο οποίος- (
4. i)αποτελεί ΔΟΕΕ που εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, ή (
5. ii)εάν δεν συντρέχει η περίπτωση της υποπαραγράφου (i), επιτρέπεται να λειτουργεί είτε ως ΔΟΕΕ συμμορφούμενος με τις διατάξεις του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, είτε ως εταιρεία διαχείρισης συμμορφούμενη με τις διατάξεις του περί των Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο είτε ως ΕΠΕΥ δυνάμει των διατάξεων του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου, όπως αυτοί διορθώθηκαν.

(3)Έκαστος από τους αυτοδιαχειριζόμενους ΟΕΕ και τους εξωτερικούς διαχειριστές ΟΕΕ, εφόσον δεν αποτελούν ΔΟΕΕ, καταχωρείται, κατά τα προβλεπόμενα στο άρθρο 4

(3)του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, σε Ειδικό Μητρώο ΔΟΕΕ κάτω των ορίων του εν λόγω Νόμου, το οποίο τηρεί η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς: Νοείται ότι, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ρυθμίζει με οδηγία της κάθε τεχνικό θέμα ή λεπτομέρεια για την εφαρμογή των διατάξεων του παρόντος εδαφίου. 131(I)/2014 Δικαίωμα εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων του ΟΕΕ 7.-

(1)Ο ΟΕΕ συνίσταται - (α) είτε ως οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων ανοικτού τύπου, εφόσον οι μεριδιούχοι του έχουν δικαίωμα εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων τους, κατόπιν σχετικής αίτησής τους - (

1. i)οποτεδήποτε, ή (
2. ii)ανά τακτά χρονικά διαστήματα, τα οποία δεν υπερβαίνουν το ένα έτος και προσδιορίζονται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ · (β) είτε ως οργανισμός εναλλακτικών επενδύσεων κλειστού τύπου, οπότε οι μεριδιούχοι του έχουν δικαίωμα εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων τους, κατόπιν σχετικής αίτησής τους- (
3. i)ανά τακτά χρονικά διαστήματα που υπερβαίνουν το ένα έτος, χωρίς όμως να εκτείνονται για διάστημα μεγαλύτερο των πέντε ετών και που προσδιορίζονται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ, ή (
4. ii)σε συγκεκριμένο χρονικό σημείο που προσδιορίζεται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ. Κατ’ εξαίρεση των διατάξεων της υποπαράγραφου (
5. i)της παραγράφου (β) του παρόντος εδαφίου, εφόσον πρόκειται για ΟΕΕ που συνιστά εταιρεία επιχειρηματικού κεφαλαίου σύμφωνα με τον Κανονισμό (ΕΕ) αρ. 345/2013, επιτρέπεται η αρχική περίοδος εξαγοράς των μεριδίων τους να εκτείνεται σε διάστημα μέχρι και δέκα έτη από την ημερομηνία σύστασής τους.

(2)Με την εξαγορά ή εξόφληση μεριδίων, εξομοιώνονται οι ενέργειες του ΟΕΕ ή του εξωτερικού διαχειριστή του που στοχεύουν στο να μην αποκλίνει αισθητά η χρηματιστηριακή τιμή των μεριδίων του ΟΕΕ από την καθαρή του αξία. η τιμή αυτή θεωρείται ότι δεν αποκλίνει αισθητά, όταν η απόκλιση δεν υπερβαίνει το πέντε τοις εκατόν (5%) της καθαρής αξίας του μεριδίου του ΟΕΕ. 131(I)/2014 Εισαγωγή μεριδίων ΟΕΕ σε χρηματιστηριακή αγορά, οργανωμένη αγορά ή μηχανισμό διαπραγμάτευσης 8.-

(1)(α) Επιτρέπεται η εισαγωγή χωρίς διαπραγμάτευση, μεριδίων ΟΕΕ σε χρηματιστηριακή αγορά που λειτουργεί: (

1. i)στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος · (
2. ii)σε τρίτη χώρα, υπό την προϋπόθεση ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει υπογράψει με τις αρμόδιες αρχές της τρίτης χώρας, Μνημόνιο Συνεργασίας και Ανταλλαγής Πληροφοριών σύμφωνα με τις οικείες για τη συγκεκριμένη αγορά, διατάξεις. (β) Επιτρέπεται η εισαγωγή, προς διαπραγμάτευση μετοχών ΟΕΕ που απευθύνεται σε ιδιώτες επενδυτές και έχει λάβει τη μορφή εταιρίας επενδύσεων, σε χρηματιστηριακή αγορά που λειτουργεί- (
3. i)στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος · (
4. ii)σε τρίτη χώρα, υπό την προϋπόθεση ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει υπογράψει με τις αρμόδιες αρχές της τρίτης χώρας, Μνημόνιο Συνεργασίας και Ανταλλαγής Πληροφοριών σύμφωνα με τις οικείες για τη συγκεκριμένη αγορά, διατάξεις.

(2)Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του εδαφίου

(1), επιτρέπεται η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση των μεριδίων ή κατηγορίας μεριδίων ΟΕΕ σε οργανωμένη αγορά διαπραγματεύσιμων ΟΕΕ ή σε πολυμερή μηχανισμό διαπραγμάτευσης διαπραγματεύσιμων ΟΕΕ, που λειτουργεί στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος, ή σε τρίτη χώρα με τις αρμόδιες αρχές της οποίας η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει υπογράψει Μνημόνιο Συνεργασίας και Ανταλλαγής Πληροφοριών, σύμφωνα με τις οικείες για τη συγκεκριμένη αγορά διατάξεις εφόσον σωρευτικά- (α) τα μερίδια αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε τέτοια αγορά ή σε τέτοιο μηχανισμό καθ’ όλη τη διάρκεια της ημέρας · (β) ο ΟΕΕ έχει λάβει άδεια λειτουργίας σύμφωνα με το άρθρο 12 · (γ) πρόκειται για ΟΕΕ που διατίθεται σε επαγγελματίες επενδυτές ή/και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές και διασφαλίζεται η τήρηση των προϋποθέσεων των άρθρων 36 και 37 καθ’ όλην τη διάρκεια εισαγωγής των μεριδίων του ΟΕΕ · (δ) έχει οριστεί ένας τουλάχιστον ειδικός διαπραγματευτής, ο οποίος λαμβάνει μέτρα ώστε η χρηματιστηριακή αξία των μεριδίων του ΟΕΕ να μη διαφέρει σημαντικά από την καθαρή αξία ενεργητικού του και, εάν συντρέχει περίπτωση, από την ενδεικτική καθαρή αξία ενεργητικού του · (ε) πριν από την έναρξη διαπραγμάτευσης των μεριδίων, έχουν κατατεθεί ολοσχερώς στο θεματοφύλακα, εφόσον έχει οριστεί τέτοιος, τα στοιχεία του ενεργητικού του ΟΕΕ.

(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ορίζει με οδηγίες της - (α) ειδικές υποχρεώσεις που βαρύνουν τους ΟΕΕ που αναφέρονται στα εδάφια

(1)και

(2), εξαιτίας της εισαγωγής και εισαγωγής προς διαπραγμάτευση, κατά περίπτωση, των μεριδίων τους σε αγορά, στις οποίες περιλαμβάνεται, αναφορικά με το εδάφιο

(2), ο ορισμός ενός τουλάχιστον ειδικού διαπραγματευτή και οι όροι της σύμβασης μεταξύ αυτού και του ΟΕΕ · και (β) τα πρόσθετα στοιχεία που περιέχουν ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα των ΟΕΕ που αναφέρονται στα εδάφια

(1)και

(2), το ενημερωτικό τους δελτίο, οι εκθέσεις και οι καταστάσεις τους · και (γ) τα στοιχεία που υποβάλλονται για την παροχή άδειας λειτουργίας ΟΕΕ που αναφέρεται στο εδάφιο

(2), επιπλέον εκείνων που προβλέπονται στο άρθρο 12 · και (δ) κάθε άλλο σχετικό ζήτημα ή άλλη αναγκαία λεπτομέρεια, για τη λειτουργία των ΟΕΕ που αναφέρονται στα εδάφια

(1)και

(2). 131(I)/2014 ΟΕΕ με περισσότερα επενδυτικά τμήματα 9.-

(1)Επιτρέπεται η συγκρότηση ΟΕΕ, με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, καθένα από τα οποία υπόκειται στις διατάξεις του παρόντος Νόμου, ως αυτοτελής ΟΕΕ. ΟΕΕ με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα συνιστά ενιαία νομική οντότητα.

(2)Κάθε επενδυτικό τμήμα του ΟΕΕ, εκδίδει μερίδια τα οποία αντιστοιχούν στα στοιχεία που συγκροτούν το συγκεκριμένο τμήμα · η αξία των μεριδίων μπορεί να διαφέρει ανά επενδυτικό τμήμα.

(3)Οι μεριδιούχοι έχουν δικαιώματα που πηγάζουν μόνο από τα στοιχεία που έχουν ενταχθεί στο επενδυτικό τμήμα του οποίου μερίδια έχουν αποκτήσει, καθένα δε επενδυτικό τμήμα είναι υπέγγυο για τις υποχρεώσεις που δημιουργούνται από τη σύσταση, τη λειτουργία ή τη διάλυσή του · ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ επιτρέπεται να ορίζουν παρεκκλίσεις από το παρόν εδάφιο.

(4)Ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ περιέχουν μνεία του γεγονότος ότι αυτός λειτουργεί με περισσότερα επενδυτικά τμήματα.

(5)Ένα τμήμα ενός ΟΕΕ μπορεί να επενδύσει σε άλλο τμήμα του ίδιου ΟΕΕ (εφεξής «τμήμα στόχος») εφόσον αυτή η δυνατότητα προβλέπεται στον κανονισμό του ή τα καταστατικά του έγγραφα, υπό την προϋπόθεση ότι τηρούνται σωρευτικά οι ακόλουθες υποχρεώσεις: (α) επενδύει συνολικά μέχρι τριάντα πέντε τοις εκατόν (35%) του ενεργητικού του σε άλλο επενδυτικό τμήμα ή άλλα επενδυτικά τμήματα του ίδιου ΟΕΕ · (β) το τμήμα στόχος δεν επιτρέπεται να αποκτά μερίδια του τμήματος του ΟΕΕ που έχει προβεί στην επένδυση σε αυτό · (γ) αναστέλλονται τα δικαιώματα ψήφου που τυχόν απορρέουν από τα μερίδια, τα οποία αντιστοιχούν σε συμμετοχή τμήματος ΟΕΕ σε άλλο τμήμα του ίδιου ΟΕΕ για όσο χρονικό διάστημα υφίσταται η αμοιβαία συμμετοχή · (δ) η αξία των μεριδίων, τα οποία αντιστοιχούν στις επενδύσεις που αναφέρονται στην παράγραφο (α), δεν λαμβάνεται υπόψη δύο φορές για τον υπολογισμό του καθαρού ενεργητικού του ΟΕΕ που λειτουργεί με τη μορφή του αμοιβαίου κεφαλαίου ή του κεφαλαίου του ΟΕΕ που λειτουργεί με τη μορφή εταιρείας επενδύσεων ή συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης · (ε) δεν καταλογίζονται αμοιβές ή προμήθειες διαχείρισης, διάθεσης και εξαγοράς ή εξόφλησης, ούτε έξοδα για τη διάθεση και την εξαγορά ή εξόφληση, ως προς τις επενδύσεις τμήματος ΟΕΕ σε άλλο τμήμα του ίδιου ΟΕΕ.

(6)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακαλεί την άδεια λειτουργίας ενός ή περισσότερων επενδυτικών τμημάτων του ίδιου ΟΕΕ, κατά τα προβλεπόμενα στις σχετικές κατά περίπτωση διατάξεις του παρόντος Νόμου, χωρίς να ανακαλεί και την άδεια λειτουργίας των υπόλοιπων τμημάτων του.

(7)Κάθε επενδυτικό τμήμα του ίδιου ΟΕΕ διαλύεται και τίθεται σε εκκαθάριση αυτοτελώς, χωρίς η διάλυση και εκκαθάρισή του να συνεπάγεται τη διάλυση και εκκαθάριση άλλων τμημάτων του ΟΕΕ.

(8)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ρυθμίζει με οδηγίες της, τυχόν πρόσθετα στοιχεία που πρέπει να περιέχουν ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ, καθώς και κάθε άλλο ζήτημα σχετικά με τη συγκρότηση, τη λειτουργία και τη διάλυση ΟΕΕ με περισσότερα επενδυτικά τμήματα. 131(I)/2014 Μετατροπή ΟΕΕ και εταιρειών ως προς τον αριθμό των επενδυτικών τμημάτων τους 10.-

(1)ΟΕΕ που λειτουργεί με ένα επενδυτικό τμήμα επιτρέπεται να καταστεί ΟΕΕ με περισσότερα επενδυτικά τμήματα, με σχετική τροποποίηση του κανονισμού ή των καταστατικών του εγγράφων, τη δημιουργία πρόσθετων τμημάτων και την τήρηση των διατάξεων του παρόντος Νόμου και, εφόσον ο ΟΕΕ είναι εταιρεία επενδύσεων ή συνεταιρισμός, του κατά περίπτωση εφαρμοστέου περί Εταιρειών Νόμου· στην Ομορρύθμων και Ετερορρύθμων Εταιρειών και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμου. στην περίπτωση αυτή, οι υποχρεώσεις του ΟΕΕ που υφίστανται μέχρι τη δημιουργία νέων τμημάτων, παραμένουν στο αρχικώς μοναδικό επενδυτικό τμήμα και οι αγωγές και άλλες νομικές διαδικασίες που έχουν ασκηθεί υπέρ ή κατά του ΟΕΕ συνεχίζονται έναντι του αρχικώς μοναδικού επενδυτικού τμήματος.

(2)ΟΕΕ που λειτουργεί με περισσότερα επενδυτικά τμήματα επιτρέπεται να καταστεί ΟΕΕ με ένα επενδυτικό τμήμα, με σχετική τροποποίηση του κανονισμού ή των καταστατικών του εγγράφων του, διάλυση όλων των επενδυτικών τμημάτων του πλην ενός και τήρηση των διατάξεων του παρόντος Νόμου και, εφόσον ο ΟΕΕ είναι εταιρεία επενδύσεων ή συνεταιρισμός, του κατά περίπτωση εφαρμοστέου περί Εταιρειών Νόμου ή περί Ομορρύθμων και Ετερορρύθμων Εταιρειών και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμου· στην περίπτωση αυτής, στο πλαίσιο της διαδικασίας εκκαθάρισης των επενδυτικών τμημάτων που διαλύονται, εξοφλείται το σύνολο των υποχρεώσεων αυτών των τμημάτων, τυχόν δε αξιώσεις τους μεταφέρονται στο μοναδικό επενδυτικό τμήμα που ο ΟΕΕ διατηρεί.

(3)Εταιρεία με εγγεγραμμένο γραφείο στη Δημοκρατία επιτρέπεται να μετατραπεί σε εταιρεία επενδύσεων με περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, δημιουργώντας τέτοια τμήματα με την τήρηση των οικείων διατάξεων του παρόντος Νόμου και του περί Εταιρειών Νόμου, υπό την προϋπόθεση ότι το σύνολο των υποχρεώσεων της εταιρείας έχουν εξοφληθεί, μέχρι την ημερομηνία μετατροπής. οι μέχρι την ημερομηνία μετατροπής, αξιώσεις της εταιρείας κατανέμονται μεταξύ των δημιουργούμενων επενδυτικών τμημάτων, κατ’ αναλογίαν του ύψους του ενεργητικού καθενός έναντι του συνολικού ενεργητικού όλων των τμημάτων.

(4)Για τις πράξεις που αναφέρονται στα εδάφια

(1)έως

(3), απαιτείται άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

(5)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να ρυθμίζει τεχνικά ζητήματα και λεπτομέρειες για την εφαρμογή του παρόντος άρθρου. 131(I)/2014 Δυνατότητα μεταβολής νομικής μορφής ΟΕΕ. 11.-

(1)ΟΕΕ που έχει συσταθεί ως εταιρεία επενδύσεων και έχει λάβει άδεια λειτουργίας κατά το άρθρο 13 επιτρέπεται να μετατραπεί είτε σε αμοιβαίο κεφάλαιο που διέπεται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου είτε σε συνεταιρισμό περιορισμένης ευθύνης που διέπεται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, εφόσον ληφθεί σχετική απόφαση από τη γενική συνέλευση των μετόχων του, με πλειοψηφία των δύο τρίτων των ψήφων των μετόχων που παρίστανται ή αντιπροσωπεύονται στη συνέλευση και υπό την προϋπόθεση ότι τα καταστατικά του έγγραφα μεταβάλλονται κατά τρόπο που τηρούνται οι διατάξεις των άρθρων 48 και 66, αντίστοιχα· ειδικά για την περίπτωση μετατροπής της εταιρείας επενδύσεων σε συνεταιρισμό, επιπλέον των ανωτέρω καθοριζομένων προϋποθέσεων, απαιτείται και η προηγούμενη συναίνεση του προσώπου που αναλαμβάνει καθήκοντα γενικού συνέταιρου, όσον αφορά την ανάληψη των καθηκόντων αυτών.

(2)ΟΕΕ που έχει συσταθεί ως αμοιβαίο κεφάλαιο και έχει λάβει άδεια λειτουργίας κατά το άρθρο 13 επιτρέπεται είτε σε εταιρεία επενδύσεων είτε σε συνεταιρισμό περιορισμένης ευθύνης που διέπεται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, εφόσον ληφθεί σχετική απόφαση από τη συνέλευση των μεριδιούχων του, με πλειοψηφία των δύο τρίτων των ψήφων των μεριδιούχων που παρίστανται ή αντιπροσωπεύονται στη συνέλευση, υπό την προϋπόθεση ότι ο κανονισμός του θα μεταβληθεί κατά τρόπο ώστε να τηρούνται οι διατάξεις των άρθρων 56 και 66, αντίστοιχα. ειδικά για την περίπτωση μετατροπής του αμοιβαίου κεφαλαίου σε συνεταιρισμό, επιπλέον των ανωτέρω προϋποθέσεων, απαιτείται και η προηγούμενη συναίνεση του προσώπου που θα αναλαμβάνει καθήκοντα γενικού συνέταιρου, όσον αφορά την ανάληψη των καθηκόντων αυτών.

(3)Η απόφαση μετατροπής γνωστοποιείται στους μεριδιούχους το αργότερο εντός πέντε εργασίμων ημερών από τη λήψη της και τουλάχιστον τριάντα ημέρες πριν από την πραγματοποίηση της μετατροπής · η γνωστοποίηση αυτή γίνεται με τον τρόπο που ορίζεται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ.

(4)Μεριδιούχοι που διαφωνούν με την απόφαση μετατροπής του ΟΕΕ κατά τις διατάξεις του εδαφίου

(1)ή

(2)δικαιούνται να ζητήσουν, χωρίς περαιτέρω επιβάρυνση, την εξαγορά ή εξόφληση των μεριδίων τους εντός χρονικού διαστήματος δέκα πέντε ημερών από την ημερομηνία γνωστοποίησης σε αυτούς της απόφασης για τη μετατροπή.

(5)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ορίζει με οδηγία της τις ειδικότερες προϋποθέσεις και τη διαδικασία μεταβολής της νομικής μορφής ΟΕΕ, σύμφωνα με τις διατάξεις των εδαφίων

(1)ή

(2)καθώς και για κάθε σχετικό ζήτημα ή αναγκαία για τη μετατροπή λεπτομέρεια, ιδίως για ζητήματα σχετικά με το δικαίωμα εξαγοράς των υφιστάμενων μεριδιούχων. 131(I)/2014 Κεφάλαιο 2 Άδεια λειτουργίας ΟΕΕ Υποβολή αίτησης για χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ 12.-

(1)Η λειτουργία ΟΕΕ προϋποθέτει την προηγούμενη έκδοση και κοινοποίηση άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, κατά τα οριζόμενα στις διατάξεις του παρόντος Κεφαλαίου.

(2)Κατά παρέκκλιση από τις διατάξεις του εδαφίου

(1), για τη λειτουργία αυτοδιαχειριζόμενης εταιρείας επενδύσεων σύμφωνα με το άρθρο 6

(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, απαιτείται προηγούμενη έκδοση και κοινοποίηση άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με τα άρθρα 7 και 8 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.

(3)Ο ΟΕΕ, προκειμένου να λάβει τη μορφή του αμοιβαίου κεφαλαίου θα πρέπει ο εξωτερικός διαχειριστής του να υποβάλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, επιπλέον της αίτησης για τη χορήγηση της άδειας, τα ακόλουθα στοιχεία: (α) δήλωση για την ανάληψη υποχρέωσης καταβολής του αρχικού ενεργητικού του αμοιβαίου κεφαλαίου · (β) την επωνυμία και τα λοιπά στοιχεία που εξατομικεύουν και πιστοποιούν την καταλληλότητα του εξωτερικού διαχειριστή του αμοιβαίου κεφαλαίου, καθώς και τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων του εξωτερικού διαχειριστή, τα οποία θα είναι υπεύθυνα για τη διαχείριση του αμοιβαίου κεφαλαίου · (γ) δήλωση του εξωτερικού διαχειριστή ότι αποδέχεται τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου του αμοιβαίου κεφαλαίου · (δ) δήλωση του θεματοφύλακα ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα θεματοφύλακα του αμοιβαίου κεφαλαίου, κατά τα οριζόμενα στις διατάξεις του παρόντος Νόμου, υπό την επιφύλαξη της περίπτωσης όπου δεν ορίζεται θεματοφύλακας κατά το άρθρο 23

(4)· (ε) τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων που θα έχουν οριστεί από το θεματοφύλακα, ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας του αμοιβαίου κεφαλαίου? (στ) σχέδιο του κανονισμού του αμοιβαίου κεφαλαίου, υπογεγραμμένο από τον εξωτερικό διαχειριστή του · (ζ) σχέδιο του ενημερωτικού δελτίου του αμοιβαίου κεφαλαίου · (η) σχέδιο του εγγράφου βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές.

(4)Ο ΟΕΕ προκειμένου να λάβει τη μορφή εταιρείας επενδύσεων που είναι αυτοδιαχειριζόμενη κατά το άρθρο 6

(2)(α)(

1. i)ή (
2. ii)ή εξωτερικά διαχειριζόμενη κατά το άρθρο 6

(2)(β), ο αιτητής επιτρέπεται να είναι στην περίπτωση της εταιρείας επενδύσεων, οι προσυπογράφοντες τα καταστατικά έγγραφα της υπό σύσταση εταιρείας ή στην περίπτωση υφιστάμενης εταιρείας, τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου αυτής και στην περίπτωση εταιρείας επενδύσεων που διορίζει εξωτερικό διαχειριστή, ο εν λόγω εξωτερικός διαχειριστής. ο κατά περίπτωση επιτρεπόμενος αιτητής, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, επιπλέον της αίτησης για χορήγησης άδειας, τα ακόλουθα στοιχεία: (α) Την επωνυμία και τη διεύθυνση του εγγεγραμμένου γραφείου και των κεντρικών γραφείων της εταιρείας επενδύσεων · (β) επαρκείς πληροφορίες, περιλαμβανομένου βιογραφικού σημειώματος, για τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου της εταιρείας και τους διευθύνοντες αυτήν, ώστε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να είναι σε θέση να εκτιμήσει την καταλληλότητά τους και την εμπειρία τους για τη συγκεκριμένη θέση · (γ) την επωνυμία και τα λοιπά στοιχεία που εξατομικεύουν και πιστοποιούν την καταλληλότητα του εξωτερικού διαχειριστή της εταιρείας, εφόσον θα οριστεί τέτοιος, καθώς και τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων του εξωτερικού διαχειριστή, τα οποία θα είναι υπεύθυνα για τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου της εταιρείας · (δ) δήλωση του εξωτερικού διαχειριστή, εφόσον έχει οριστεί, ότι αποδέχεται τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου της εταιρείας · (ε) δήλωση του θεματοφύλακα ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα θεματοφύλακα των στοιχείων του χαρτοφυλακίου της εταιρείας, κατά τα οριζόμενα στις διατάξεις του παρόντος Νόμου, υπό την επιφύλαξη της περίπτωσης όπου δεν ορίζεται θεματοφύλακας κατά το άρθρο 23

(2)· (στ) τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων που θα έχουν οριστεί από το θεματοφύλακα, ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας της εταιρείας · (ζ) σχέδιο των καταστατικών εγγράφων της εταιρείας · (η) σχέδιο του ενημερωτικού δελτίου της εταιρείας · (θ) σχέδιο του εγγράφου βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές.

(5)Ο ΟΕΕ προκειμένου να λάβει τη μορφή του συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης θα πρέπει, ο εξωτερικός διαχειριστής που αναλαμβάνει καθήκοντα γενικού συνέταιρου να υποβάλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, επιπλέον της αίτησης για χορήγηση άδειας, τα ακόλουθα στοιχεία: (α) Την επωνυμία και τη διεύθυνση του εγγεγραμμένου γραφείου και του τόπου της βασικής δραστηριοποίησης του συνεταιρισμού · (β) την επωνυμία και τα λοιπά στοιχεία που εξατομικεύουν και πιστοποιούν την καταλληλότητα του ίδιου ως εξωτερικού διαχειριστή- γενικού συνέταιρου του συνεταιρισμού, καθώς και τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων του γενικού συνέταιρου, τα οποία θα είναι υπεύθυνα για τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου του συνεταιρισμού · (γ) δήλωση του γενικού συνέταιρου ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα εξωτερικού διαχειριστή του συνεταιρισμού που έχει λάβει άδεια ΟΕΕ και ότι αναλαμβάνει τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου του · (δ) δήλωση του θεματοφύλακα ότι αποδέχεται να ασκεί καθήκοντα θεματοφύλακα των στοιχείων του χαρτοφυλακίου του συνεταιρισμού, κατά τα οριζόμενα στον παρόντα Νόμο, με την επιφύλαξη της περίπτωσης όπου δεν ορίζεται θεματοφύλακας κατά το άρθρο 23

(2)· (ε) τα στοιχεία του προσώπου ή των προσώπων που θα έχουν οριστεί από το θεματοφύλακα, ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας του συνεταιρισμού · (στ) σχέδιο της συμφωνίας του συνεταιρισμού · (ζ) σχέδιο του ενημερωτικού δελτίου του συνεταιρισμού · (η) σχέδιο του εγγράφου βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές.

(6)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για τους σκοπούς εφαρμογής των εδαφίων

(3)ως

(5)δύναται να ζητεί και την προσκόμιση οποιασδήποτε πρόσθετης ή διευκρινιστικής πληροφορίας, πέραν αυτών που προβλέπονται στα προηγούμενα εδάφια, εάν κρίνει αυτή αναγκαία ή χρήσιμη, ώστε να αποφασίσει σχετικά με τη χορήγηση ή μη της άδειας λειτουργίας του ΟΕΕ.

(7)Τα προβλεπόμενα στοιχεία στα εδάφια

(3)έως

(6)υποβάλλονται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική είτε, αν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς το εγκρίνει, μόνο στην Αγγλική.

(8)Έκαστος από τους εξωτερικούς διαχειριστές ΟΕΕ και τους ΟΕΕ που συνιστούν αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων υποχρεούται να γνωστοποιεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κάθε μεταβολή των στοιχείων με βάση τα οποία έχει χορηγηθεί άδεια λειτουργίας που αναφέρεται στο εδάφιο

(1).

(9)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να εξειδικεύει τις πληροφορίες που παρέχονται κατά τα εδάφια

(3)έως

(5)καθώς και να καθορίζει τυποποιημένους μορφότυπους, υποδείγματα και διαδικασίες για την παροχή αυτών των πληροφοριών. 131(I)/2014 Χορήγηση άδειας λειτουργίας ΟΕΕ 13.-

(1)Υπό την επιφύλαξη των διατάξεων του άρθρου 12

(2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια λειτουργίας ΟΕΕ μόνο εάν εγκρίνει τη σχετική αίτηση και τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφά του, καθώς και την επιλογή του θεματοφύλακα, εφόσον έχει οριστεί τέτοιος στην αίτηση.

(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δε δύναται να εξαρτά τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας του ΟΕΕ από την προϋπόθεση ότι ο εξωτερικός διαχειριστής του κατάγεται από τη Δημοκρατία, ούτε δύναται να απαιτεί την ανάθεση της διαχείρισης του ΟΕΕ σε άλλο εξωτερικό διαχειριστή που να κατάγεται από τη Δημοκρατία.

(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δε χορηγεί άδεια λειτουργίας σε ΟΕΕ εάν- (α) κρίνει ότι ο εξωτερικός διαχειριστής του, ο οποίος κατάγεται από τη Δημοκρατία, δεν πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται - (

1. i)στον περί Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, εφόσον αυτός είναι ΔΟΕΕ, και (
2. ii)στον περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο, εφόσον αυτός είναι εταιρεία διαχείρισης οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, και (iii) στο άρθρο 20

(2)και

(3), εφόσον αυτός είναι ΕΠΕΥ · (β) ο εξωτερικός διαχειριστής του, ο οποίος κατάγεται από άλλο κράτος μέλος, δεν έχει λάβει στο κράτος μέλος καταγωγής του, άδεια λειτουργίας σύμφωνα με την Οδηγία 2011/61/ΕΕ ή με την Οδηγία 2009/65/ΕΚ ή με την Οδηγία 2004/39/ΕΚ ή δεν συμμορφώνεται με το άρθρο 20

(2)και

(3)του παρόντος Νόμου, κατά περίπτωση · (γ) ο αναφερόμενος στο άρθρο 6

(2)(β) του παρόντος Νόμου εξωτερικός διαχειριστής ΟΕΕ, εφόσον αποτελεί ΔΟΕΕ που κατάγεται από τρίτη χώρα, δε συμμορφώνεται με τις διατάξεις του άρθρου 49 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου · (δ) ο θεματοφύλακας του ΟΕΕ, εφόσον έχει οριστεί τέτοιος, δεν πληροί τις προϋποθέσεις που προβλέπονται στις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή του περί Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, κατά περίπτωση, ή το πρόσωπο ή τα πρόσωπα που έχουν οριστεί, από το θεματοφύλακα, ως υπεύθυνα για την παρακολούθηση της δραστηριότητας του ΟΕΕ δεν παρέχουν εχέγγυα ήθους ή δε διαθέτουν επαρκή πείρα, μεταξύ άλλων και σε σχέση με το είδος του προς αδειοδότηση ΟΕΕ · (ε) σε περίπτωση ΟΕΕ που έχει λάβει τη μορφή εταιρείας επενδύσεων, η νομοθεσία τρίτης χώρας που διέπει ένα ή περισσότερα πρόσωπα, με τα οποία αυτό διατηρεί στενούς δεσμούς ή οι δυσχέρειες που συνδέονται με την εφαρμογή αυτής της νομοθεσίας, εμποδίζει την αποτελεσματική ενάσκηση των εποπτικών καθηκόντων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

(4)Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο ΟΕΕ, εφόσον πρόκειται για υπό σύσταση αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων, ενημερώνεται εντός τριών μηνών από την υποβολή του πλήρους φακέλου κατά το άρθρο 12

(3),

(4),

(5)και

(6), εάν εγκρίνεται ή όχι η χορήγηση της άδειας λειτουργίας του ΟΕΕ: Νοείται ότι η άρνηση χορήγησης άδειας λειτουργίας αιτιολογείται δεόντως, ενώ σε περίπτωση που ο ΟΕΕ συσταθεί υπό τη μορφή εταιρείας επενδύσεων ή συνεταιρισμού περιορισμένης ευθύνης, η απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για τη χορήγηση σε αυτόν άδειας λειτουργίας κοινοποιείται και στον Έφορο.

(5)Ο εξωτερικός διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου προσκομίζει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εντός τριών μηνών από τη χορήγηση της άδειας στον ΟΕΕ, βεβαίωση όσον αφορά την κατάθεση των στοιχείων του ενεργητικού του. η βεβαίωση χορηγείται από το θεματοφύλακα του ΟΕΕ, εφόσον έχει οριστεί τέτοιος ή από τον εξωτερικό διαχειριστή του, σε κάθε άλλη περίπτωση.

(6)Υπό την επιφύλαξη του άρθρου 8

(7)του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου που εφαρμόζεται σε περίπτωση αυτοδιαχειριζόμενου ΟΕΕ που αναφέρεται στο άρθρο 6

(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, απαγορεύεται η διάθεση, η διαφήμιση και η διαχείριση μεριδίων του ΟΕΕ πριν από τη χορήγηση, σύμφωνα με το εδάφιο

(1)του παρόντος άρθρου, της άδειας λειτουργίας του ΟΕΕ και, επιπλέον, εφόσον ο ΟΕΕ έχει λάβει τη μορφή αμοιβαίου κεφαλαίου, πριν από την υποβολή στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς της προβλεπόμενης βεβαίωσης στο εδάφιο

(5)του παρόντος άρθρου. 131(I)/2014 Κεφάλαιο 3 Κοινές διατάξεις για την οργάνωση και τη λειτουργία των ΟΕΕ Αρχικό κεφάλαιο ΟΕΕ 14.-

(1)Υπό την επιφύλαξη του κατά περίπτωση εφαρμοστέου περί Εταιρειών Νόμου ή περί Ομορρύθμων και Ετερόρρυθμων και Εμπορικών Επωνυμιών Νόμου, το αρχικό κεφάλαιο του ΟΕΕ καθορίζεται από τον ίδιο τον ΟΕΕ ή τον εξωτερικό διαχειριστή του κατά το άρθρο 48

(3)(ε), το άρθρο 55

(2)και το άρθρο 66

(1)(ε), αντίστοιχα, και αναγράφεται στον κανονισμό ή στα καταστατικά του έγγραφα.

(2)Το αρχικό κεφάλαιο του ΟΕΕ αποτελείται είτε από μετρητά είτε από περιουσιακά στοιχεία που είναι σύμφωνα με τον επενδυτικό σκοπό του και είναι απαλλαγμένα από κάθε είδους επιβάρυνση.

(3)Οι εισφορές σε ΟΕΕ που δεν είναι σε μετρητά, αποτελούν υποχρεωτικά, κατά το χρόνο της εισφοράς, αντικείμενο αποτίμησης από ανεξάρτητο ελεγκτή, κατά τα ειδικότερα οριζόμενα στο άρθρο 47Β του περί Εταιρειών Νόμου. 131(I)/2014 Επενδυτική πολιτική του ΟΕΕ 15.-

(1)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να προβλέπει επενδυτικούς περιορισμούς για τους ΟΕΕ, ανάλογα με τη φύση των στοιχείων στα οποία επενδύουν και τους επενδυτές στους οποίους απευθύνονται.

(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να προβαίνει σε κατηγοριοποίηση των ΟΕΕ, με κριτήριο τον επενδυτικό τους σκοπό και τη διάρθρωση των επενδύσεών τους.

(3)Όταν ο ΟΕΕ επενδύει σε άλλους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων οποιασδήποτε μορφής, περιλαμβανομένων ΟΕΕ, τους οποίους διαχειρίζεται ο ίδιος εξωτερικός διαχειριστής ή άλλος εξωτερικός διαχειριστής που είναι συνδεδεμένος με τον εξωτερικό διαχειριστή που διαχειρίζεται τον πρώτο ΟΕΕ, ο εξωτερικός διαχειριστής που διαχειρίζεται αυτούς τους άλλους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων δεν εισπράττει την αμοιβή ή προμήθεια εξαγοράς, την οποία θα εισέπραττε. 131(I)/2014 Διαχείριση κινδύνων 16.-

(1)Υπό την επιφύλαξη του άρθρου 16 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, το παρόν άρθρο εφαρμόζεται στον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ και στην ίδια την αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων.

(2)Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ, διαθέτει και εφαρμόζει κατάλληλα συστήματα διαχείρισης κινδύνων, κατά τρόπο που να εντοπίζει, να μετρά, να διαχειρίζεται και να παρακολουθεί δεόντως τους κινδύνους που συνδέονται με τις θέσεις που λαμβάνει και τη συμβολή αυτών των θέσεων στο συνολικό προφίλ κινδύνου του χαρτοφυλακίου του ΟΕΕ.

(3)Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ διαθέτει οργανωτική δομή τέτοια που να ελαχιστοποιεί τον κίνδυνο δημιουργίας καταστάσεων σύγκρουσης συμφερόντων του ΟΕΕ και οποιουδήποτε προσώπου που αναμειγνύεται στη δραστηριότητά του ή που συνδέεται, άμεσα ή έμμεσα, με τον ΟΕΕ, οι οποίες θα μπορούσαν να αποβούν ζημιογόνες για τα συμφέροντα των μεριδιούχων του. σε περίπτωση δημιουργίας τέτοιας σύγκρουσης συμφερόντων, ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ, διασφαλίζει ότι αυτή διευθετείται με τρόπο που διαφυλάσσει τα συμφέροντα των μεριδιούχων του ΟΕΕ.

(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να εξειδικεύει πρακτικά και τεχνικά ζητήματα για την εφαρμογή των εδαφίων

(1)και

(2)και να προβλέπει για συγκεκριμένες κατηγορίες ΟΕΕ, ανάλογα με την επενδυτική πολιτική τους, ότι δεν απαιτείται η τήρηση των εδαφίων

(2)και

(3). 131(I)/2014 Αποτίμηση 17.-

(1)Τα περιουσιακά στοιχεία του ΟΕΕ αποτιμώνται σε δίκαιη τιμή, σύμφωνα με τα οριζόμενα ειδικότερα στον κανονισμό ή στα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ, κατά περίπτωση.

(2)Ο ΟΕΕ διενεργεί αποτίμηση των στοιχείων του ενεργητικού του τουλάχιστον- (α) στις ημερομηνίες κατά τις οποίες πραγματοποιείται διάθεση, εξαγορά ή/και εξόφληση μεριδίων του, και (β) στις ημερομηνίες που αναφέρονται στην ετήσια και την εξαμηνιαία έκθεση του ΟΕΕ, αντίστοιχα, ως ημερομηνίες αναφοράς για τα παρατιθέμενα στοιχεία.

(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να ορίζει τους κανόνες και τις μεθόδους αποτίμησης των στοιχείων του ενεργητικού του ΟΕΕ, και να ρυθμίζει τις λεπτομέρειες και τα τεχνικά ζητήματα για την εφαρμογή του παρόντος άρθρου. 131(I)/2014 Διοίκηση και διεύθυνση 18.-

(1)Η διεύθυνση των εργασιών του ΟΕΕ διενεργείται από δύο τουλάχιστον φυσικά πρόσωπα, τα οποία διαθέτουν την αναγκαία προς τούτο εμπειρία και εξειδίκευση.

(2)Τα μέλη οργάνου διοίκησης του ΟΕΕ, οι διευθύνοντες τον ΟΕΕ, καθώς και τα μέλη του οργάνου διοίκησης και οι διευθύνοντες του εξωτερικού διαχειριστή του ΟΕΕ δεν επιτρέπεται να είναι πρόσωπα κοινά με τα μέλη του οργάνου διοίκησης ή τους διευθύνοντες του θεματοφύλακα.

(3)Τα μέλη του οργάνου διοίκησης και οι διευθύνοντες τον ΟΕΕ γνωστοποιούν στο όργανο διοίκησης του εξωτερικού διαχειριστή του οποιαδήποτε ιδιότητά τους, η οποία ενδέχεται να προκαλέσει κατάσταση σύγκρουσης συμφερόντων κατά την άσκηση των καθηκόντων τους ως τέτοιων, ιδίως την ιδιότητά τους ως μελών οργάνου διοίκησης ή διευθυνόντων άλλου ΟΕΕ ή οργανισμού συλλογικών επενδύσεων, ή άλλου διαχειριστή, πέρα από αυτόν που διαχειρίζεται το συγκεκριμένο ΟΕΕ. 131(I)/2014 Συναλλαγές 19.-

(1)Υπό την επιφύλαξη του άρθρου 15 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, οι διατάξεις του παρόντος άρθρου εφαρμόζονται στον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ και στην ίδια την αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων.

(2)Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή επιχείρηση του ομίλου στον οποίο αυτός ανήκει, καθώς και τα πρόσωπα που ασκούν τη διοίκηση των προαναφερόμενων, διενεργούν συναλλαγές με τον ΟΕΕ ή αποκομίζουν όφελος από συναλλαγές του ΟΕΕ με αντικείμενο περιουσιακά του στοιχεία, μόνο στο μέτρο που αυτό είναι σύμφωνο με τον κανονισμό ή τα καταστατικά του έγγραφα και με την τήρηση των ενδεχόμενων προϋποθέσεων και διαδικασιών που αυτά περιέχουν.

(3)Οποιαδήποτε συναλλαγή, μεταξύ αφενός του ΟΕΕ και αφετέρου είτε του εξωτερικού διαχειριστή του, του θεματοφύλακά του, του επενδυτικού του συμβούλου, συνεταίρου, ή με συνδεδεμένο πρόσωπο με τους προαναφερόμενους, διενεργείται τηρουμένης της διαδικασίας που προβλέπεται στο εδάφιο

(4), εκτός εάν συντρέχει περίπτωση εφαρμογής του εδαφίου

(5)ως ακολούθως: (α) Υπό όρους που θεωρούνται συνήθεις για τη συγκεκριμένη συναλλαγή · και (β) με γνώμονα την καλύτερη δυνατή εξυπηρέτηση των συμφερόντων των μεριδιούχων του ΟΕΕ.

(4)Η πραγματοποίηση συναλλαγής που αναφέρεται στο εδάφιο

(3), υπό την επιφύλαξη του εδαφίου

(5), προϋποθέτει την αποτίμηση του αντικειμένου της συναλλαγής από ανεξάρτητο εμπειρογνώμονα, ο οποίος θα έχει υποδειχθεί από το θεματοφύλακα ή από τον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ εάν η συναλλαγή διενεργείται με το θεματοφύλακα ή αν δεν έχει οριστεί θεματοφύλακας.

(5)Σε περίπτωση κατά την οποία, η αποτίμηση που αναφέρεται στο εδάφιο

(4)δεν είναι πρακτικά δυνατό να τηρηθεί, ο θεματοφύλακας ή ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ εάν η συναλλαγή διενεργείται με το θεματοφύλακα ή με πρόσωπο συνδεδεμένο με αυτόν ή αν δεν έχει οριστεί θεματοφύλακας, πιστοποιεί τη συμμόρφωση με τις παραγράφους (α) και (β) του εδαφίου

(3).

(6)Σε περίπτωση κατά την οποία, πιθανολογείται η πραγματοποίηση συναλλαγής που αναφέρεται στο εδάφιο

(3), το ενημερωτικό δελτίο του ΟΕΕ περιέχει σχετική μνεία, η δε ετήσια και η εξαμηνιαία έκθεση του ΟΕΕ παρέχει κάθε αναγκαία πληροφορία για τις συναλλαγές που θα έχουν πραγματοποιηθεί την περίοδο αναφοράς, κατατάσσοντάς αυτές ανά κατηγορία, καθώς και ανά συμβαλλόμενο με τον ΟΕΕ μέρος και αναφέροντας και τις τυχόν αμοιβές ή προμήθειες που θα έχουν καταβληθεί σε κάθε συμβαλλόμενο του ΟΕΕ, χωριστά για κάθε συναλλαγή. 131(I)/2014 Κεφάλαιο 4 Εξωτερικός διαχειριστής ΟΕΕ Οργάνωση και λειτουργία εξωτερικού διαχειριστή 20.-

(1)Επί προσώπου που αναλαμβάνει καθήκοντα εξωτερικού διαχειριστή ΟΕΕ κατά το άρθρο 6

(2)(β) εφαρμόζονται, κατά περίπτωση, ως προς τις οργανωτικές απαιτήσεις που το εν λόγω πρόσωπο οφείλει να πληροί και τον τρόπο λειτουργίας του και, ειδικότερα, ως προς το ύψος κεφαλαίου του, τα ίδια κεφάλαια, τη χορήγηση σε αυτό άδειας λειτουργίας, καθώς και την ανάκληση ή αναστολή αυτής, την υποχρέωση υποβολής στοιχείων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, την ευθύνη που φέρει για την άσκηση των δραστηριοτήτων του και τη δυνατότητα ανάθεσης αυτών σε τρίτο πρόσωπο, οι διατάξεις- (α) του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, εφόσον έχει λάβει τη μορφή ΔΟΕΕ, και (β) του περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου, εφόσον έχει λάβει τη μορφή εταιρείας διαχείρισης οργανισμών συλλογικών επενδύσεων.

(2)Εφόσον ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ είναι ΕΠΕΥ που διέπεται από τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου - (α) τα ίδια κεφάλαια του εξωτερικού διαχειριστή διαμορφώνονται λαμβάνοντας υπόψη και το ύψος του χαρτοφυλακίου των υπό διαχείριση ΟΕΕ · (β) τυχόν ανάθεση σε τρίτον, καθηκόντων εκτέλεσης λειτουργιών για λογαριασμό του εξωτερικού διαχειριστή διενεργείται σύμφωνα με τα κατ’ αναλογίαν εφαρμοζόμενα άρθρα 20 έως 22 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου · (γ) ο εξωτερικός διαχειριστής οφείλει να ενεργεί πάντοτε αποκλειστικά με γνώμονα το συμφέρον των ΟΕΕ που διαχειρίζεται, καθώς και των μεριδιούχων τους και λαμβάνοντας παράλληλα υπόψη τη διασφάλιση της εύρυθμης λειτουργίας και της ακεραιότητας της αγοράς, ευθύνεται δε έναντι των μεριδιούχων των ΟΕΕ για κάθε επιδεικνυόμενη εκ μέρους του αμέλεια ως προς τη διαχείρισή τους · απαγορεύεται οποιοσδήποτε συμβατικός περιορισμός της προαναφερόμενης ευθύνης, είναι δε άκυρος οποιοσδήποτε όρος, περί του περιορισμού αυτής της Συνθήκης, στον κανονισμό ή στα καταστατικά έγγραφα των ΟΕΕ που διαχειρίζεται · (δ) ο εξωτερικός διαχειριστής, λαμβάνοντας υπόψη τη φύση των ΟΕΕ που διαχειρίζεται- (

1. i)διαθέτει κατάλληλες διοικητικές και λογιστικές διαδικασίες, ρυθμίσεις ελέγχου και ασφάλειας για την επεξεργασία των ηλεκτρονικών δεδομένων, καθώς και κατάλληλους εσωτερικούς μηχανισμούς ελέγχου που περιλαμβάνουν, ιδίως, κανόνες για τις προσωπικές συναλλαγές των υπαλλήλων του εξωτερικού διαχειριστή ή για την κατοχή ή διαχείριση επενδύσεων σε χρηματοοικονομικά μέσα με σκοπό την επένδυση για ίδιο λογαριασμό και που διασφαλίζουν τουλάχιστον ότι, για κάθε συναλλαγή στην οποία μετέχει OEE, είναι δυνατή η εξακρίβωση της προέλευσής της, των συναλλασσομένων, του χαρακτήρα της, καθώς και του τόπου και χρόνου πραγματοποίησής της, και ότι τα στοιχεία του ενεργητικού του OEE που διαχειρίζεται ο εξωτερικός διαχειριστής, επενδύονται σύμφωνα με τον παρόντα Νόμο, και (
2. ii)διαθέτει δομή και οργάνωση τέτοια ώστε να μειώνεται ο κίνδυνος ζημίας των συμφερόντων των ΟΕΕ ή/και των πελατών του εξωτερικού διαχειριστή από συγκρούσεις συμφερόντων μεταξύ- (Α) του ΟΕΕ ή/και των εν λόγω πελατών αφενός και του εξωτερικού διαχειριστή αφετέρου, ή (Β) διαφορετικών πελατών του εξωτερικού διαχειριστή, ή (Γ) πελάτη του εξωτερικού διαχειριστή και ΟΕΕ, ή (Δ) μεταξύ ΟΕΕ, και (iii) διαθέτει κατάλληλες διαδικασίες ώστε να διασφαλίζεται η δέουσα διευθέτηση των παραπόνων των επενδυτών σε μερίδια του ΟΕΕ, και (
3. iv)διαθέτει σύστημα διαχείρισης κινδύνων κατά το άρθρο 16, και εφόσον δικαιολογείται από το φάσμα, τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα της δραστηριότητάς του, θεσπίζει και διατηρεί λειτουργίες εσωτερικού ελέγχου και συμμόρφωσης με την ισχύουσα νομοθεσία, οι οποίες είναι ανεξάρτητες από τις άλλες λειτουργίες και δραστηριότητές του που δεν σχετίζονται με τη λειτουργία εσωτερικού ελέγχου και συμμόρφωσης με την εν λόγω νομοθεσία.

(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της, να εξειδικεύει κάθε λεπτομέρεια ή τεχνικό θέμα σχετικά με την εφαρμογή των διατάξεων του εδαφίου

(2). 131(I)/2014 Παραίτηση εξωτερικού διαχειριστή 21. Ο εξωτερικός διαχειριστής δύναται να παραιτηθεί από τη διαχείριση του ΟΕΕ, μόνον εφόσον οριστεί αντικαταστάτης του κατά το άρθρο 22, εκτός εάν ο ΟΕΕ, μετά την παραίτηση του εξωτερικού διαχειριστή του, καταστεί αυτοδιαχειριζόμενος. 131(I)/2014 Αντικατάσταση εξωτερικού διαχειριστή. 22.-

(1)Η αντικατάσταση εξωτερικού διαχειριστή ΟΕΕ για οποιοδήποτε λόγο, προϋποθέτει τη σχετική άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, η οποία εγκρίνει και το νέο εξωτερικό διαχειριστή, λαμβάνοντας υπόψη τα συμφέροντα των μεριδιούχων.

(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με την απόφασή της για αντικατάσταση του εξωτερικού διαχειριστή, δύναται να επιβάλει οποιοδήποτε μέτρο ή όρο προς εξασφάλιση των συμφερόντων των μεριδιούχων και των επενδυτών γενικότερα.

(3)Ο νέος εξωτερικός διαχειριστής υποκαθίσταται στα δικαιώματα και τις υποχρεώσεις του απερχομένου, ο οποίος εξακολουθεί να ευθύνεται μαζί και ξεχωριστά με το νέο για τις όλες τις πράξεις και παραλείψεις του μέχρι την ανάληψη των καθηκόντων από το νέο εξωτερικό διαχειριστή.

(4)Η αντικατάσταση του εξωτερικού διαχειριστή του ΟΕΕ από άλλο εξωτερικό διαχειριστή συνεπάγεται υποχρέωση προς ανάλογη τροποποίηση του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΕΕ, γνωστοποιείται δε στους μεριδιούχους του, σύμφωνα με τις διατάξεις του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του, κατά περίπτωση. 131(I)/2014 Κεφάλαιο 5 Θεματοφύλακας ΟΕΕ Διορισμός θεματοφύλακα ΟΕΕ 23.-

(1)Επί θεματοφύλακα ΟΕΕ, ο οποίος είτε είναι αυτοδιαχειριζόμενος κατά το άρθρο 6

(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου είτε εξωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ από ΔΟΕΕ, εφαρμόζεται το Τμήμα 4 του Κεφαλαίου III του περί Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου καθώς και τα άρθρα 25

(3), 27

(2)και 29 έως 31 του παρόντος Νόμου.

(2)Επί θεματοφύλακα ΟΕΕ άλλου από αυτόν που αναφέρεται στο εδάφιο

(1)εφαρμόζονται οι διατάξεις του παρόντος Κεφαλαίου.

(3)Τα περιουσιακά στοιχεία που απαρτίζουν το χαρτοφυλάκιο του ΟΕΕ κατατίθενται υποχρεωτικά, υπό την επιφύλαξη της περίπτωσης του εδαφίου

(4), σε θεματοφύλακα, ο οποίος - (α) έχει το εγγεγραμμένο γραφείο του στη Δημοκρατία ή σε άλλο κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης ή σε τρίτη χώρα υπό την προϋπόθεση ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έχει υπογράψει με τις αρμόδιες αρχές της τρίτης χώρας Μνημόνιο Συνεργασίας και Ανταλλαγής Πληροφοριών, και (β) είναι είτε πιστωτικό ίδρυμα είτε επιχείρηση επενδύσεων ή άλλη οντότητα που υπόκειται σε προληπτική ρύθμιση και διαρκή εποπτεία και που εμπίπτει στις κατηγορίες ιδρυμάτων οι οποίες ορίζονται από το κράτος καταγωγής της ως επιλέξιμες για θεματοφύλακες.

(4)Κατά παρέκκλιση από τις διατάξεις του εδαφίου

(3), επιτρέπεται σε ΟΕΕ να μην ορίσει θεματοφύλακα ή να ορίσει ως θεματοφύλακα πρόσωπο που αναφέρεται στο εδάφιο

(5), στην περίπτωση που το σύνολο των στοιχείων της περιουσίας του ΟΕΕ δεν είναι δεκτικό φύλαξης.

(5)Για τη φύλαξη περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ που δεν συνιστούν χρηματοοικονομικά μέσα κατά την έννοια του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου όπως αυτός διορθώθηκε, ως θεματοφύλακας, για τους σκοπούς του εδαφίου

(4), επιτρέπεται να οριστεί οντότητα που επιτελεί λειτουργίες θεματοφύλακα στο πλαίσιο επαγγελματικών ή επιχειρηματικών δραστηριοτήτων, για την άσκηση των οποίων η οντότητα αυτή υπόκειται σε υποχρεωτική επαγγελματική καταχώριση, αναγνωρισμένη από νομοθετικές, κανονιστικές ή διοικητικές διατάξεις ή από κανόνες επαγγελματικής συμπεριφοράς, και εφόσον μπορεί να παράσχει επαρκείς χρηματοοικονομικές και επαγγελματικές εγγυήσεις, ώστε να είναι σε θέση να επιτελέσει αποτελεσματικά τις λειτουργίες του θεματοφύλακα και να τηρήσει τις δεσμεύσεις που ενέχουν αυτές οι λειτουργίες. 131(I)/2014 Καθήκοντα θεματοφύλακα ΟΕΕ 24. Ο θεματοφύλακας ΟΕΕ έχει τα καθήκοντα αυτά που καθορίζονται στο άρθρο 24 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου. 131(I)/2014 Ανάθεση καθηκόντων θεματοφύλακα 25.-

(1)Ο θεματοφύλακας ΟΕΕ επιτρέπεται να αναθέτει τη φύλαξη του συνόλου ή μέρους των περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ σε τρίτο πρόσωπο, νομιμοποιούμενο, σύμφωνα με τη νομοθεσία του κράτους καταγωγής του, να ασκεί καθήκοντα θεματοφύλακα, εφόσον υπάρχει σχετική πρόβλεψη στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ που το επιτρέπει.

(2)Η ανάθεση καθηκόντων θεματοφύλακα κατά το εδάφιο

(1)γνωστοποιείται στον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ ή στον ίδιο τον ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος.

(3)Ο θεματοφύλακας επιτρέπεται, οποτεδήποτε να ανακαλεί την ανάθεση καθηκόντων κατά το εδάφιο

(1), η ανάθεση δε αυτή παύει να ισχύει με το πέρας των καθηκόντων του θεματοφύλακα ως τέτοιου, για οποιοδήποτε λόγο.

(4)Ο θεματοφύλακας δεν επιτρέπεται να αναθέτει σε τρίτο τη διενέργεια ελέγχου της δραστηριότητας του εξωτερικού διαχειριστή του ΟΕΕ ή της λειτουργίας του τελευταίου.

(5)Ο τρίτος, στον οποίο ανατίθενται λειτουργίες θεματοφυλακής κατά το εδάφιο

(1), επιτρέπεται να αναθέτει περαιτέρω αυτές τις λειτουργίες, κατά μέρος ή στο σύνολό τους, σε άλλο πρόσωπο, υπό την προϋπόθεση ότι η περαιτέρω ανάθεση υπόκειται στους όρους με τους οποίους έχει συμφωνηθεί η αρχική ανάθεση. το άρθρο 27

(3)εφαρμόζεται κατ’ αναλογία στην προαναφερόμενη περαιτέρω ανάθεση. 6) Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εξειδικεύει με οδηγία της (α) τις οργανωτικές απαιτήσεις που θα πρέπει να πληροί θεματοφύλακας, ο οποίος ορίζεται κατά το εδάφιο

(1), για την παροχή των υπηρεσιών του ως τέτοιος, και (β) τους όρους και τις προϋποθέσεις για την ανάθεση καθηκόντων του θεματοφύλακα. 131(I)/2014 Ειδικές υποχρεώσεις θεματοφύλακα 26.-

(1)Ο θεματοφύλακας μεριμνά ώστε ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, ή ο ίδιος ο ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, να παρέχει σ’ αυτόν κάθε πληροφορία που είναι αναγκαία για την άσκηση των καθηκόντων και υποχρεώσεών του, σύμφωνα με τις διατάξεις του παρόντος Νόμου ή εάν ο εξωτερικός διαχειριστής είναι ΔΟΕΕ, σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου: Νοείται ότι, ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, ή ο ίδιος ο ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, παρέχουν στο θεματοφύλακα πλήρη πρόσβαση στα έγγραφα και στοιχεία που αφορούν στον ΟΕΕ.

(2)Ο θεματοφύλακας παρέχει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τη δυνατότητα να λαμβάνει ύστερα από σχετικό αίτημά της, όλες τις πληροφορίες που έχει συγκεντρώσει ο θεματοφύλακας κατά την άσκηση των καθηκόντων του, οι οποίες είναι απαραίτητες ή χρήσιμες για την άσκηση της εποπτείας επί του ΟΕΕ.

(3)Ο διορισμός θεματοφύλακα ΟΕΕ προϋποθέτει έγγραφη σύμβαση μεταξύ αυτού και του εξωτερικού διαχειριστή του ή του ίδιου του ΟΕΕ, όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, η οποία ρυθμίζει τη ροή των πληροφοριών που κρίνονται απαραίτητες προκειμένου ο θεματοφύλακας να μπορέσει να επιτελέσει τις λειτουργίες της θεματοφυλακής που προβλέπονται - (α) στον περί Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, εάν ο εξωτερικός διαχειριστής είναι ΔΟΕΕ, ή (β) στον παρόντα Νόμο, σε κάθε άλλη περίπτωση.

(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να εκδίδει οδηγίες σχετικά με τεχνικά θέματα ή τις λεπτομέρειες που διέπουν την κατάθεση των περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ προς φύλαξη σε θεματοφύλακα, ή για τα μέτρα που λαμβάνει αυτός ο θεματοφύλακας προς εκπλήρωση των καθηκόντων του σχετικά με τον ΟΕΕ, περιλαμβανομένων των στοιχείων που πρέπει να περιέχονται στη συμφωνία που αναφέρεται στο εδάφιο

(3). 131(I)/2014 Ευθύνη θεματοφύλακα 27.-

(1)Ο θεματοφύλακας του ΟΕΕ ευθύνεται, σύμφωνα με το κυπριακό δίκαιο, έναντι του ΟΕΕ, των μεριδιούχων του ή του εξωτερικού διαχειριστή του, για κάθε ζημία που υφίστανται από παράβαση υποχρέωσής του.

(2)Οι μεριδιούχοι του ΟΕΕ έχουν ατομικό δικαίωμα έγερσης αγωγής κατά του θεματοφύλακα για τη ζημία που έχουν υποστεί από αμέλεια κατά την εκτέλεση των καθηκόντων του. οι μεριδιούχοι του αμοιβαίου κεφαλαίου δικαιούνται να εγείρουν αξιώσεις έναντι του θεματοφύλακά του μόνο έμμεσα, δια μέσου του εξωτερικού διαχειριστή του, ενώ σε περίπτωση κατά την οποία ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ παραλείψει να εγείρει αξιώσεις σε βάρος του θεματοφύλακα, εντός τριών μηνών από την υποβολή σε αυτόν σχετικού έγγραφου αιτήματος μεριδιούχου, ο τελευταίος δύναται να εγείρει ο ίδιος αξίωση έναντι του θεματοφύλακα.

(3)Η ευθύνη του θεματοφύλακα παραμένει ακέραια και σε περίπτωση που αναθέτει σε τρίτον τη φύλαξη του συνόλου ή μέρους των περιουσιακών στοιχείων του ΟΕΕ που έχει υπό τη φύλαξή του · ο θεματοφύλακας ευθύνεται μαζί και ξεχωριστά με το τρίτο πρόσωπο για τη ζημία που προκαλεί ο τρίτος σε πρόσωπα που αναφέρονται στο εδάφιο

(1).

(4)Ο θεματοφύλακας απαλλάσσεται από την ευθύνη του σύμφωνα με τη δεύτερη πρόταση του εδαφίου

(4)και το εδάφιο

(5)του άρθρου 27 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, που εφαρμόζονται κατ’ αναλογία. 131(I)/2014 Ανεξαρτησία του θεματοφύλακα και του εξωτερικού διαχειριστή του ΟΕΕ 28.-

(1)Τ ίδιο πρόσωπο απαγορεύεται να ασκεί καθήκοντα εξωτερικού διαχειριστή του ΟΕΕ και θεματοφύλακα του ίδιου ΟΕΕ.

(2)Ο θεματοφύλακας και ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ενεργούν κατά την άσκηση των καθηκόντων τους κατά τρόπο ανεξάρτητο μεταξύ τους και αποκλειστικά προς το συμφέρον του συνόλου των μεριδιούχων του ΟΕΕ, ανεξάρτητα από το εάν ανήκουν στον ίδιο όμιλο. 131(I)/2014 Παραίτηση Θεματοφύλακα 29.-

(1)Ο θεματοφύλακας, ο οποίος προτίθεται να παραιτηθεί των καθηκόντων του, γνωστοποιεί γραπτώς την πρόθεσή του αυτή στον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ, ή στον ίδιο τον ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, τρεις τουλάχιστον μήνες πριν από την παραίτησή του.

(2)Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, γνωστοποιεί άμεσα το γεγονός στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και προτείνει είτε νέο θεματοφύλακα, που να πληροί το άρθρο 23

(3), σε αντικατάσταση του παραιτηθέντος είτε τη λειτουργία του ΟΕΕ χωρίς θεματοφύλακα, εφόσον ο ΟΕΕ πληροί το άρθρο 23

(4).

(3)Σε περίπτωση κατά την οποία ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, ή ο ίδιος ο ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, καθυστερεί αδικαιολόγητα να προτείνει νέο θεματοφύλακα, τη σχετική πρόταση, η οποία πληροί τις απαιτήσεις του άρθρου 23

(3), διενεργεί ο υπό παραίτηση θεματοφύλακας.

(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εγκρίνει την επιλογή του θεματοφύλακα ή της λειτουργίας του ΟΕΕ χωρίς θεματοφύλακα, εφόσον συντρέχουν οι προϋποθέσεις του άρθρου 23

(4), και, σε διαφορετική περίπτωση, απαιτεί από τον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ, ή από τον ίδιο τον ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, ή από τον υπό παραίτηση θεματοφύλακα, να προτείνει άλλο νέο θεματοφύλακα.

(5)Μετά το διορισμό του νέου θεματοφύλακα, ο παραιτηθείς θεματοφύλακας παραδίδει στο νέο θεματοφύλακα τα υπό τη φύλαξή του περιουσιακά στοιχεία του ΟΕΕ και κάθε σχετικό έγγραφο αναγκαίο για την άσκηση των καθηκόντων του νέου θεματοφύλακα.

(6)Ο θεματοφύλακας που υπέβαλε την παραίτησή του συνεχίζει την άσκηση των καθηκόντων του μέχρι την πλήρη ανάληψη των καθηκόντων του νέου θεματοφύλακα.

(7)Η παραίτηση και αντικατάσταση του θεματοφύλακα συνεπάγεται υποχρέωση προς ανάλογη τροποποίηση του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΕΕ. 131(I)/2014 Αντικατάσταση θεματοφύλακα 30.-

(1)Η αντικατάσταση του θεματοφύλακα ΟΕΕ πραγματοποιείται με τους όρους που προβλέπονται στη σύμβαση μεταξύ αυτού και του εξωτερικού διαχειριστή του και ύστερα από έγκριση της επιλογής νέου θεματοφύλακα, από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή της λειτουργίας του ΟΕΕ χωρίς θεματοφύλακα, κατά το άρθρο 23

(4).

(2)Σε περίπτωση σοβαρής παράβασης των υποχρεώσεων του θεματοφύλακα ή προς προστασία των συμφερόντων των μεριδιούχων του ΟΕΕ, αν ο θεματοφύλακας δεν ασκεί τα καθήκοντά του προς το συμφέρον του συνόλου των μεριδιούχων του, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απαιτεί από τον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ, τηρουμένου του άρθρου 23

(3), την αντικατάσταση του θεματοφύλακα του ΟΕΕ από νέο θεματοφύλακα, ο οποίος τελεί υπό την επιφύλαξη της προηγούμενης έγκρισής του από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

(3)Αίτηση προς αντικατάσταση του θεματοφύλακα, δύναται να υποβάλει, τηρουμένου του άρθρου 23

(3), και ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ, ως εκπρόσωπος των μεριδιούχων του, ή ο ίδιος ο ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος.

(4)Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ, εάν ζητήσει την αντικατάσταση του θεματοφύλακα, οφείλει να προτείνει νέο θεματοφύλακα που να πληροί τις προϋποθέσεις που ορίζονται στο άρθρο 23

(3), σε αντικατάσταση του προηγούμενου και να ενημερώσει σχετικά τον υπό αντικατάσταση θεματοφύλακα του ΟΕΕ.

(5)Για την περίπτωση της αντικατάστασης του θεματοφύλακα, εφαρμόζονται κατ’ αναλογίαν οι διατάξεις των εδαφίων

(4)έως

(7)του άρθρου 29. 131(I)/2014 Λήξη των καθηκόντων του θεματοφύλακα 31. Τα καθήκοντα του θεματοφύλακα παύουν- (α) σε περίπτωση παραίτησης του θεματοφύλακα ή αντικατάστασής του, υπό την προϋπόθεση της ανάληψης καθηκόντων από νέο θεματοφύλακα (εφόσον απαιτείται τέτοιος), ενώ μέχρι την ανάληψη των καθηκόντων του νέου θεματοφύλακα, ο παλαιός εξακολουθεί να ενεργεί ως τέτοιος και να υπόκειται στο σύνολο των υποχρεώσεων του θεματοφύλακα ΟΕΕ, όπως αυτές προβλέπονται από- (

1. i)τον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος, εάν ο εξωτερικός διαχειριστής είναι ΔΟΕΕ, ή (
2. ii)τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, σε κάθε άλλη περίπτωση · (β) σε περίπτωση διάλυσης του Θεματοφύλακα ή κήρυξής του σε καθεστώς ειδικής εκκαθάρισης ή διαχείρισης ή άλλης ανάλογης διαδικασίας · (γ) σε περίπτωση κατά την οποία η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακαλεί την άδεια λειτουργίας του ΟΕΕ ή απαιτεί την αντικατάσταση του διορισμού του θεματοφύλακα κατά το άρθρο 30

(2)· (δ) στις περιπτώσεις που προβλέπονται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ. 131(I)/2014 Κεφάλαιο 6 Διάθεση και εξαγορά μεριδίων ΟΕΕ Μερίδια ΟΕΕ 32.-

(1)Τα δικαιώματα που απορρέουν από τα μερίδια, ασκούνται σε αντιστοιχία με το ποσοστό επί του συνολικού ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν, με εξαίρεση τα δικαιώματα ψήφου τα οποία ασκούνται με βάση ολόκληρο μερίδιο.

(2)Τα μερίδια του ΟΕΕ είναι υποχρεωτικά ονομαστικά και δεν έχουν ονομαστική αξία.

(3)Η έκδοση και η εξαγορά μεριδίων πραγματοποιείται υπό τους όρους που αναγράφονται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ και που ενδεχόμενα εξειδικεύονται στο ενημερωτικό του δελτίο.

(4)Ο ίδιος ΟΕΕ επιτρέπεται να εκδίδει μερίδια διαφορετικών κατηγοριών, οι οποίες προσδιορίζονται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ. 131(I)/2014 Κανόνες για τη διάθεση μεριδίων ΟΕΕ 33.-

(1)Για τη διάθεση μεριδίων ΟΕΕ και την απόκτησή τους από το μεριδιούχο απαιτείται - (α) αίτηση συμμετοχής, η οποία υποβάλλεται προς τον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ ή τον ίδιο τον ΟΕΕ όταν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, γραπτώς ή με ηλεκτρονικό τρόπο · (β) αποδοχή του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΕΕ · (γ) ολοσχερής καταβολή του ποσού το οποίο απαιτείται για την απόκτηση μεριδίων, όπως αυτό καθορίζεται με βάση την τιμή διάθεσής τους σε μετρητά ή, εφόσον δεχθεί τούτο ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ, σε άλλα περιουσιακά στοιχεία στα οποία επιτρέπεται να επενδύει ο ΟΕΕ, σύμφωνα με την επενδυτική πολιτική του και τα οποία αποτιμώνται σύμφωνα με τα ειδικοτέρως οριζόμενα στον κανονισμό ή στα καταστατικά του έγγραφα.

(2)Εφόσον έχει οριστεί θεματοφύλακας του ΟΕΕ και το ποσό που απαιτείται για την απόκτηση μεριδίων δεν καταβλήθηκε σε αυτόν, το εν λόγω ποσό κατατίθεται στο θεματοφύλακα το αργότερο εντός της επόμενης εργάσιμης ημέρας. σε κάθε περίπτωση, η καταβολή περιουσιακών στοιχείων πλην μετρητών, σύμφωνα με την παράγραφο (γ) του εδαφίου

(1), ως αντίτιμο για τη συμμετοχή στον ΟΕΕ, διενεργείται στο θεματοφύλακα εφόσον έχει οριστεί τέτοιος.

(3)Η τιμή διάθεσης των μεριδίων υπολογίζεται κατά τα οριζόμενα στις ειδικότερες διατάξεις του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του ΟΕΕ, τηρουμένων των διατάξεων του παρόντος Νόμου. ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ καθορίζουν την τελευταία ημερομηνία μέχρι την οποία επιτρέπεται να υποβάλλονται οι αιτήσεις διάθεσης μεριδίων του ΟΕΕ, ώστε τα μερίδια να λάβουν την τιμή διάθεσης που αντιστοιχεί σε αίτηση η οποία υποβλήθηκε μέχρι την εν λόγω ημερομηνία.

(4)Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ, πριν από την υπογραφή της αίτησης συμμετοχής στον ΟΕΕ, παραδίδει δωρεάν στον αιτητή το ενημερωτικό δελτίο του ΟΕΕ, τον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφά του και την τελευταία ετήσια και εξαμηνιαία έκθεσή του και του γνωστοποιεί, βάσει της κατά το άρθρο 17 αποτίμησης, την τελευταία καθαρή αξία ενεργητικού του ΟΕΕ ή την τελευταία τρέχουσα (αγοραία) τιμή των μεριδίων του. εφόσον πρόκειται για ΟΕΕ υπό τη διαχείριση ΔΟΕΕ ή για αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων κατά το άρθρο 6

(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, ο επενδυτής λαμβάνει, πριν από την υπογραφή της αίτησης συμμετοχής στον ΟΕΕ, τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 30

(1)και

(2)του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου. ΟΕΕ ανοικτού τύπου που απευθύνεται σε ιδιώτες επενδυτές εκδίδει έγγραφο βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές, το περιεχόμενο του οποίου πρέπει να είναι σύμφωνο με τον Κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 583/2010 και το οποίο παραδίδεται από τον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ ή τον ίδιο τον αυτοδιαχειριζόμενο ΟΕΕ δωρεάν στον αιτούντα συμμετοχή στον ΟΕΕ, επιπλέον των ανωτέρω αναφερόμενων εγγράφων, πριν την υπογραφή της αίτησης συμμετοχής.

(5)Ο εξωτερικός διαχειριστής ΟΕΕ ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ επιτρέπεται να διαθέτουν μερίδια αυτού και δια μέσου πιστωτικών ιδρυμάτων, επιχειρήσεων παροχής επενδυτικών υπηρεσιών, εταιρειών διαχείρισης οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που διέπονται από τις διατάξεις του περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμου και ΔΟΕΕ.

(6)Η διάθεση μεριδίων ΟΕΕ από πρόσωπα που αναφέρονται στο εδάφιο

(5)ή από άλλα πρόσωπα που ενεργούν ως αντιπρόσωποι αυτών των προσώπων, πραγματοποιείται σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου όπως αυτός διορθώθηκε, οι οποίες ρυθμίζουν την επενδυτική υπηρεσία της λήψης και διαβίβασης εντολών υπό την επιφύλαξη τυχόν ειδικότερης διάταξης του παρόντος Νόμου.

(7)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ρυθμίζει με οδηγία της - (α) τεχνικά θέματα ή λεπτομέρειες της εφαρμογής των εδαφίων

(1)έως

(5), τα προσόντα και τη διαδικασία πιστοποίησης των προσώπων που μετέχουν στο δίκτυο διάθεσης μεριδίων ΟΕΕ, καθώς και γενικότερα τα προσόντα και τις υποχρεώσεις αυτών των προσώπων · (β) τις προϋποθέσεις, με τις οποίες είναι δυνατή η υποβολή της αίτησης διάθεσης μεριδίων ΟΕΕ με ηλεκτρονικό μέσο, εξειδικεύοντας και τα μέτρα ασφάλειας τα οποία υποχρεούται να λαμβάνει ο εξωτερικός διαχειριστής ή ο ίδιος ο ΟΕΕ, για την προστασία των επενδυτών. 131(I)/2014 Έκδοση δωρεάν μεριδίων ΟΕΕ

1. Η έκδοση δωρεάν μεριδίων ΟΕΕ, επιτρέπεται εφόσον υφίσταται σχετική πρόβλεψη στον κανονισμό ή στα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ 131(I)/2014 Ενημέρωση των επενδυτών για την καθαρή τιμή, τιμή διάθεσης ή εξαγοράς μεριδίων ΟΕΕ
2. Ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ καθορίζουν τον τρόπο γνωστοποίησης στους επενδυτές της καθαρής τιμής, της τιμής διάθεσης και της τιμής εξαγοράς των μεριδίων του ΟΕΕ. 131(I)/2014 Διάθεση σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία μεριδίων ΟΕΕ
3. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να καθορίζει με οδηγία της τους ειδικότερους κανόνες που οι ΟΕΕ πρέπει να τηρούν κατά τη διάθεση των μεριδίων τους σε επαγγελματίες επενδυτές στη Δημοκρατία. 131(I)/2014 Διάθεση σε ιδιώτες και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές στη Δημοκρατία μεριδίων ΟΕΕ 37.-

(1)ΟΕΕ, ο οποίος είναι είτε αυτοδιαχειριζόμενος κατά το άρθρο 6

(2)(α)(iii) είτε εξωτερικά διαχειριζόμενος ΟΕΕ από ΔΟΕΕ, επιτρέπεται να διαθέτει τα μερίδιά του στο ευρύ επενδυτικό κοινό στη Δημοκρατία σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 67 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.

(2)Η διάθεση των μεριδίων ΟΕΕ που δεν εμπίπτει στο εδάφιο

(1), σε ιδιώτες ή/και επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές στη Δημοκρατία, λαμβάνει χώρα μόνον κατόπιν άδειας της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. ως τέτοια άδεια νοείται η άδεια λειτουργίας που λαμβάνει ο ΟΕΕ κατά το άρθρο 13. Νοείται ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς καθορίζει με οδηγία της τη διαδικασία διάθεσης των μεριδίων αυτών των ΟΕΕ στη Δημοκρατία. 131(I)/2014 Διάθεση μεριδίων ΟΕΕ σε άλλο κράτος μέλος ή τρίτη χώρα 38.-

(1)Ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ δύναται να διαθέτει σε άλλο κράτος μέλος ή σε τρίτη χώρα μερίδια του ΟΕΕ σε επαγγελματίες ή/και σε επαρκώς ενημερωμένους επενδυτές, εφόσον αυτό επιτρέπεται από τη νομοθεσία αυτού του κράτους ή της χώρας, αντίστοιχα, ή σε ιδιώτες επενδυτές, κατά περίπτωση, εφόσον πληρούνται οι ακόλουθες προϋποθέσεις: (α) σε περίπτωση διάθεσης σε άλλο κράτος μέλος μεριδίων ΟΕΕ τον οποίο διαχειρίζεται ΔΟΕΕ ή μεριδίων αυτοδιαχειριζόμενου ΟΕΕ κατά το άρθρο 6

(2)(α)(iii), εφαρμόζεται η προβλεπόμενη στο άρθρο 39 διαδικασία κοινοποίησης· (β) εφόσον πρόκειται για διάθεση σε άλλο κράτος μέλος ή τρίτη χώρα, μεριδίων ΟΕΕ που δεν εμπίπτει στην παράγραφο (α), κατόπιν προηγούμενης γνωστοποίησης της πρόθεσής του στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με υποβολή των ακόλουθων εγγράφων ή πληροφοριών: (i) του κράτους μέλους ή της τρίτης χώρας στην οποία ο ΟΕΕ σκοπεύει να διαθέτει μερίδια του, και (ii) πληροφοριών σχετικά με διευθετήσεις για τη διάθεση μεριδίων του ΟΕΕ στο άλλο κράτος.

(2)Πριν από την έναρξη διάθεσης των μεριδίων ΟΕΕ στο κράτος μέλος ή στην τρίτη χώρα, σύμφωνα με την παράγραφο (β), ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ προσκομίζει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς βεβαίωση των αρμόδιων αρχών αυτού του κράτους μέλους ή της τρίτης χώρας, από την οποία προκύπτει ότι έχει τηρηθεί η διαδικασία που απαιτείται σύμφωνα με τη νομοθεσία του κράτους υποδοχής για τη διάθεση των μεριδίων του ΟΕΕ σε αυτό.

(3)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται με οδηγία της να ρυθμίζει κάθε τεχνικό θέμα ή λεπτομέρεια για την εφαρμογή της παραγράφου (β) του εδαφίου

(1)του παρόντος άρθρου. 131(I)/2014 Εξαγορά ή εξόφληση μεριδίων ΟΕΕ 39.-

(1)Η εξαγορά ή εξόφληση μεριδίων ΟΕΕ διενεργείται υπό τους όρους που αναγράφονται στον κανονισμό ή στα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ, όπως αυτοί, ενδεχόμενα να εξειδικεύονται περαιτέρω στο ενημερωτικό του δελτίο. τα μερίδια εξαγοράζονται στην τιμή εξαγοράς μεριδίων της επόμενης προγραμματισμένης ημερομηνίας εξαγοράς μετά την υποβολή της αίτησης εξαγοράς, όπως αυτή η τιμή προσδιορίζεται σύμφωνα με τα οριζόμενα ειδικότερα στον κανονισμό ή στα καταστατικά του έγγραφα. ο κανονισμός ή τα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ καθορίζουν το απώτατο χρονικό σημείο μέχρι του οποίου είναι δυνατή η υποβολή αιτήσεων εξαγοράς μεριδίων του ΟΕΕ, ώστε τα εξαγοραζόμενα μερίδια να λάβουν την τιμή εξαγοράς της επόμενης, μετά την υποβολή της αίτησης, προγραμματισμένης ημερομηνίας εξαγοράς.

(2)Για την εξαγορά μεριδίων ΟΕΕ, ο μεριδιούχος υποβάλλει αίτηση στον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ ή στον ίδιο τον αυτοδιαχειριζόμενο ΟΕΕ, γραπτώς ή ηλεκτρονικά: Νοείται ότι είναι άκυρη οποιαδήποτε αίτηση εξαγοράς υπό αίρεση.

(3)Η αξία των εξαγοραζόμενων μεριδίων ΟΕΕ καταβάλλεται σε μετρητά, ή, εφόσον πρόκειται για διαπραγματεύσιμο ΟΕΕ, σε αξίες σε αντιστοιχία με τη σύνθεση του αναπαραγόμενου στο χαρτοφυλάκιο του ΟΕΕ δείκτη. Η εν λόγω καταβολή διενεργείται εντός του χρονικού διαστήματος που προβλέπεται στον κανονισμό ή τα καταστατικά έγγραφά του ΟΕΕ.

(4)Η αίτηση μεταφοράς από επενδυτικό τμήμα ΟΕΕ σε επενδυτικό τμήμα του ίδιου ΟΕΕ, ή από ΟΕΕ σε άλλο ΟΕΕ, ισοδυναμεί με αίτηση εξαγοράς της συμμετοχής στον αρχικό ΟΕΕ ή σε επενδυτικό τμήμα του, και με απόκτηση συμμετοχής στο νέο ΟΕΕ ή στο νέο επενδυτικό τμήμα του ίδιου ΟΕΕ. 131(I)/2014 Αναστολή εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων ΟΕΕ 40.-

(1)Η αναστολή εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων ΟΕΕ επιτρέπεται μόνο σε εξαιρετικές περιπτώσεις, όταν αυτό επιβάλλεται από τις περιστάσεις, ή στην περίπτωση συνδρομής από αυτές που προβλέπονται στον κανονισμό ή στα καταστατικά έγγραφα του ΟΕΕ και, σε κάθε περίπτωση, εφόσον αυτό δικαιολογείται από το συμφέρον των μεριδιούχων. τέτοια αναστολή εξαγοράς ή εξόφλησης προϋποθέτει τη λήψη σχετικής απόφασης του εξωτερικού διαχειριστή του ΟΕΕ ή του ίδιου του αυτοδιαχειριζόμενου ΟΕΕ και τη σχετική άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, γνωστοποιείται δε στις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών, στην επικράτεια των οποίων διατίθενται μερίδια του ΟΕΕ. η προαναφερόμενη απόφαση προσδιορίζει και το χρονικό διάστημα για το οποίο ισχύει η αναστολή εξαγοράς ή εξόφλησης, τυχόν δε παράταση αυτού του διαστήματος επιτρέπεται μόνο με την τήρηση της διαδικασίας που προβλέπεται στη δεύτερη πρόταση του παρόντος εδαφίου, ενώ ανεξάρτητα από την τρίτη πρόταση του παρόντος εδαφίου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να αποφασίσει την παράταση της περιόδου αναστολής εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων, εφόσον αυτό δικαιολογείται από το συμφέρον των μεριδιούχων του ΟΕΕ και από την ανάγκη διασφάλισης της εύρυθμης λειτουργίας της αγοράς.

(2)Σε περίπτωση που παύσουν να συντρέχουν οι προϋποθέσεις, με βάση τις οποίες αποφασίστηκε η αναστολή εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων ΟΕΕ, πριν από την πάροδο της περιόδου ισχύος της αναστολής, ο εξωτερικός διαχειριστής του ΟΕΕ ή ο ίδιος ο αυτοδιαχειριζόμενος ΟΕΕ ανακαλεί την αναστολή και ενημερώνει σχετικά την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και τις αρμόδιες αρχές άλλων κρατών, στην επικράτεια των οποίων διατίθενται μερίδιά του.

(3)Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του εδαφίου

(1), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται: (

1. i)Να αποφασίσει ότι για όσο διάστημα κρίνει ότι αυτό επιβάλλει το συμφέρον των μεριδιούχων του ΟΕΕ ή η διαφύλαξη της εύρυθμης λειτουργίας της αγοράς, την αναστολή εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων ΟΕΕ, όταν δεν τηρούνται διατάξεις της κείμενης νομοθεσίας ή του κανονισμού ή των καταστατικών εγγράφων του, ή άλλες συμφωνίες που διέπουν τη λειτουργία του. (
2. ii)να παρατείνει το διάστημα για το οποίο έχει αποφασίσει την αναστολή εξαγοράς ή εξόφλησης, κατά την προηγούμενη πρόταση, για όσο διάστημα κρίνει ότι αυτό επιβάλλει το συμφέρον των επενδυτών ή η διαφύλαξη της εύρυθμης λειτουργίας της αγοράς. (iii) να ανακαλέσει την αναστολή εξαγοράς ή εξόφλησης, εάν διαπιστώσει ότι, πριν από την πάροδο του διαστήματος ισχύος της αναστολής, ή τυχόν παράτασής της, έπαυσαν να συντρέχουν οι προϋποθέσεις με βάση τις οποίες είχε αποφασίσει την αναστολή: Νοείται ότι κάθε απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς βάσει του παρόντος εδαφίου γνωστοποιείται άμεσα στον εξωτερικό διαχειριστή του ΟΕΕ ή στον ίδιο τον αυτοδιαχειριζόμενο ΟΕΕ.

(4)Κατά τη διάρκεια της αναστολής της εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων ΟΕΕ, δεν επιτρέπεται η υποβολή αίτησης εξαγοράς ή εξόφλησης, ούτε η εξαγορά ή η εξόφληση μεριδίων από μεριδιούχους. Ωστόσο, ικανοποιούνται των αιτήσεων εξαγοράς που έχουν υποβληθεί και εκκρεμούν πριν από τη λήψη της απόφασης του εξωτερικού διαχειριστή ή του αυτοδιαχειριζόμενου ΟΕΕ ή, στην περίπτωση του εδαφίου

(3), της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την αναστολή. 131(I)/2014 Απαγόρευση έκδοσης και εξαγοράς ή εξόφλησης μεριδίων ΟΕΕ 41. Απαγορεύεται η έκδοση, εξαγορά και εξόφληση μεριδίων- (α) για όσο διάστημα ο ΟΕΕ που δεν είναι αυτοδιαχειριζόμενος, δεν έχει εξωτερικό διαχειριστή · (β) για όσο διάστημα ο ΟΕΕ δεν έχει θεματοφύλακα, παρόλο που έχει αυτή την υποχρέωση σύμφωνα- (

1. i)με τον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμο, εάν ο εξωτερικός διαχειριστής είναι ΔΟΕΕ, ή (
2. ii)με βάση τις διατάξεις του παρόντα Νόμου, σε κάθε άλλη περίπτωση · (γ) σε περίπτωση κατά την οποία ο εξωτερικός διαχειριστής ΟΕΕ που δεν είναι αυτοδιαχειριζόμενος ή ο θεματοφύλακας ΟΕΕ που υποχρεούται να έχει τέτοιο, διαλυθεί ή τεθεί σε καθεστώς εκκαθάρισης, διαχείρισης ή ανάλογης διαδικασίας, χωρίς να έχει οριστεί αντικαταστάτης του. 131(I)/2014 Κεφάλαιο 7 Ειδικές Διατάξεις Τμήμα 1 Αμοιβαίο Κεφάλαιο Γενικές ρυθμίσεις για το αμοιβαίο κεφάλαιο 42.-

(1)Το αμοιβαίο κεφάλαιο συνιστά ομάδα περιουσίας που πρέπει να πληροί τα ακόλουθα: (α) Αποτελεί αντικείμενο συλλογικής διαχείρισης προς όφελος των μεριδιούχων του, οι οποίοι είναι συγκύριοι καθενός από τα στοιχεία που συνθέτουν την ομάδα περιουσίας, ευθύνονται δε μέχρι του ύψους της συμμετοχής τους, που εκφράζεται σε μερίδια του κεφαλαίου · (β) διαχωρίζεται από το φορέα που το διαχειρίζεται και δεν είναι υπέγγυο για τις υποχρεώσεις αυτού του φορέα ή των μεριδιούχων του, αλλά υπόκειται μόνο στις υποχρεώσεις και τα έξοδα που προβλέπονται από τις διατάξεις του παρόντα Νόμου ή αναφέρονται ρητά στον κανονισμό του · (γ) έχει λάβει άδεια να λειτουργεί ως αμοιβαίο κεφάλαιο κατά το Κεφάλαιο 2 του Μέρους ΙΙ.

(2)Η διαχείριση του χαρτοφυλακίου του αμοιβαίου κεφαλαίου ασκείται υποχρεωτικά από εξωτερικό διαχειριστή κατά το άρθρο 6

(2)(β).

(3)Το αμοιβαίο κεφάλαιο στερείται νομικής προσωπικότητας, οι δε μεριδιούχοι του εκπροσωπούνται δικαστικά και εξώδικα από τον εξωτερικό διαχειριστή του, ως προς τις έννομες σχέσεις από τη διαχείριση του αμοιβαίου κεφαλαίου και τα δικαιώματά τους επί των στοιχείων του ενεργητικού του: Νοείται ότι ο εξωτερικός διαχειριστής όταν εκπροσωπεί τους μεριδιούχους του αμοιβαίου κεφαλαίου, ενεργεί στο όνομά του, επισημαίνοντας πάντως ότι ενεργεί για λογαριασμό του αμοιβαίου κεφαλαίου: Νοείται περαιτέρω ότι ο εξωτερικός διαχειριστής διαχειρίζεται το αμοιβαίο κεφάλαιο με αποκλειστικό γνώμονα το συμφέρον των μεριδιούχων του, ασκεί δε όλα τα δικαιώματα που απορρέουν από τα περιουσιακά στοιχεία του ενεργητικού του αμοιβαίου κεφαλαίου.

(4)Οι μεριδιούχοι του αμοιβαίου κεφαλαίου να μην ευθύνονται για τις πράξεις ή παραλείψεις του εξωτερικού διαχειριστή του ή του θεματοφύλακα, κατά την άσκηση των καθηκόντων τους. το αμοιβαίο κεφάλαιο δεν είναι υπεύθυνο για τις υποχρεώσεις του εξωτερικού διαχειριστή του και του θεματοφύλακα.

(5)Η περιουσία του αμοιβαίου κεφαλαίου να διαιρείται σε ονομαστικά μερίδια ή κλάσματα μεριδίων, που να αντιπροσωπεύουν το καθένα, το ίδιο ποσοστό επί του συνολικού ενεργητικού του. τα δικαιώματα που απορρέουν από τα μερίδια, ασκούνται σε αντιστοιχία με το ποσοστό επί του συνολικού ενεργητικού που αντιπροσωπεύουν, με εξαίρεση τα δικαιώματα ψήφου τα οποία ασκούνται με βάση ολόκληρο μερίδιο. 131(I)/2014 Μητρώο Μεριδιούχων αμοιβαίου κεφαλαίου 43.-

(1)Τα μερίδια του αμοιβαίου κεφαλαίου καταχωρούνται στο Μητρώο Μεριδιούχων, το οποίο τηρεί ο εξωτερικός διαχειριστής του και παρακολουθούνται με καταχωρίσεις σε αυτό, με αυτή δε την καταχώριση αποδεικνύεται η συμμετοχή στο αμοιβαίο κεφάλαιο, ενώ το εν λόγω Μητρώο επιτρέπεται να τηρείται και υπό τη μορφή του ηλεκτρονικού αρχείου.

(2)Στο Μητρώο Μεριδιούχων διενεργείται αυτοτελής καταχώριση κάθε συμμετοχής του μεριδιούχου ή των συνδικαιούχων μεριδίων.

(3)Το Μητρώο Μεριδιούχων περιέχει τα ακόλουθα: (α) Το ονοματεπώνυμο του μεριδιούχου, ή, εφόσον πρόκειται για νομικό πρόσωπο, την επωνυμία του · (β) τη διεύθυνση του μεριδιούχου ή, εφόσον πρόκειται για νομικό πρόσωπο, το εγγεγραμμένο γραφείο του ή, για τα αλλοδαπά νομικά πρόσωπα, την έδρα, τη διεύθυνση και τον αριθμό εγγραφής, τη διεύθυνση και τον αριθμό εταιρικού μητρώου, εάν υφίσταται τέτοιος · (γ) τον αριθμό της ταυτότητας ή του διαβατηρίου του μεριδιούχου · (δ) τον αριθμό μεριδίων που αντιπροσωπεύει η συμμετοχή · (ε) κάθε άλλο στοιχείο που αποτελεί το ελάχιστο περιεχόμενο για την εξατομίκευση του μεριδιούχου και των μεριδίων του: Νοείται ότι σε περίπτωση που τα μερίδια ανήκουν εξ αδιαιρέτου σε περισσότερα φυσικά πρόσωπα, καταχωρούνται τα ανωτέρω στοιχεία όλων των συνδικαιούχων μεριδίων καταχωρούνται στο Μητρώο Μεριδιούχων.

(4)Ο εξωτερικός διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου διασφαλίζει στο θεματοφύλακα πλήρη και διαρκή πρόσβαση στο Μητρώο Μεριδιούχων. 131(I)/2014 Συνδικαιούχοι μεριδίων αμοιβαίου κεφαλαίου 44.-

(1)Σε περίπτωση που οι δικαιούχοι μεριδίων αμοιβαίου κεφαλαίου είναι περισσότερα φυσικά πρόσωπα, ως συνδικαιούχοι αυτών, καθένας από αυτούς δύναται να κάνει μερική ή ολική χρήση των μεριδίων της κοινής μερίδας χωρίς τη σύμπραξη των υπολοίπων, όπως ειδικότερα προσδιορίζεται κατά το άνοιγμα της μερίδας των συνδικαιούχων, από όλους τους συνδικαιούχους ή από εκείνον από τους συνδικαιούχους που υποβάλλει αίτηση συμμετοχής στο αμοιβαίο κεφάλαιο και καταβάλλει την αξία των αποκτώμενων μεριδίων. με την εξαγορά μεριδίων ύστερα από αίτημα συνδικαιούχου, ο οποίος επιτρέπεται να κάνει χρήση των μεριδίων χωρίς τη σύμπραξη των υπόλοιπων, ο εξωτερικός διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου και ο θεματοφύλακας απαλλάσσονται πλήρως από την υποχρέωση καταβολής οποιουδήποτε ποσού έναντι των λοιπών συνδικαιούχων ως προς τα εξαγορασθέντα μερίδια.

(2)Κατά το άνοιγμα της κοινής μερίδας των συνδικαιούχων σύμφωνα με το εδάφιο

(1), επιτρέπεται να οριστεί ότι, με το θάνατο οποιουδήποτε από τους συνδικαιούχους, τα μερίδιά του περιέρχονται αυτοδικαίως στους λοιπούς επιζώντες συνδικαιούχους της μερίδας, μέχρι τον τελευταίο από αυτούς. για την περιέλευση των μεριδίων στους λοιπούς επιζώντες συνδικαιούχους κατά το παρόν εδάφιο, δεν οφείλεται φόρος κληρονομίας ή οποιοδήποτε τέλος.

(3)Για την προσθήκη νέου δικαιούχου, απαιτείται έγγραφη συμφωνία του εξωτερικού διαχειριστή του αμοιβαίου κεφαλαίου και όλων των συνδικαιούχων της μερίδας, ενώ για την αφαίρεση υφιστάμενου συνδικαιούχου προϋποτίθεται η ρητή γραπτή συναίνεσή του. Στο Μητρώο μεριδιούχων καταχωρούνται και τα στοιχεία του νέου συνδικαιούχου των μεριδίων ενώ διαγράφονται τα στοιχεία του μεριδιούχου που έπαυσε να είναι συνδικαιούχος.

(4)Σε περίπτωση εφαρμογής του εδάφιου

(1), για τις μερίδες συνδικαιούχων εκδίδεται βεβαίωση συμμετοχής ανά μερίδα, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 45, με τα ονόματα όλων των συνδικαιούχων. 131(I)/2014 Βεβαίωση συμμετοχής σε αμοιβαίο κεφάλαιο 45.-

(1)Ο εξωτερικός διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου εκδίδει, ύστερα από αίτηση μεριδιούχου ή συνδικαιούχου μεριδίων, βεβαίωση συμμετοχής στο αμοιβαίο κεφάλαιο. αντίστοιχη βεβαίωση επιτρέπεται να ζητήσει ο μεριδιούχος και για την εξαγορά ή την καταχώριση της ενεχυρίασης μεριδίων στο Μητρώο Μεριδιούχων. Την έκδοση βεβαίωσης για την καταχώριση της ενεχυρίασης μεριδίων στο Μητρώο Μεριδιούχων επιτρέπεται να ζητήσει και ο ενεχυρούχος δανειστής.

(2)Η κατά το εδάφιο

(1)βεβαίωση, το ακριβές περιεχόμενο της οποίας καθορίζει ο εξωτερικός διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου ανάλογα και με το σκοπό για τον οποίο εκδίδεται, αποδεικνύει τη συμμετοχή στο αμοιβαίο κεφάλαιο ή την καταχώριση της ενεχυρίασης μεριδίων αμοιβαίου κεφαλαίου στο Μητρώο μεριδιούχων. σε περίπτωση απόκλισης του περιεχομένου της βεβαίωσης και της καταχώρισης στο Μητρώο μεριδιούχων, υπερισχύει η τελευταία.

(3)Η κατά το εδάφιο

(1)βεβαίωση επιτρέπεται να απεικονίζει και το σύνολο των συμμετοχών σε ένα ή περισσότερα αμοιβαία κεφάλαια που διαχειρίζεται ο ίδιος εξωτερικός διαχειριστής. 131(I)/2014 Μεταβίβαση μεριδίων αμοιβαίου κεφαλαίου 46.-

(1)Τα μερίδια του αμοιβαίου κεφαλαίου είναι ελευθέρως μεταβιβάσιμα, με την επιφύλαξη του κανονισμού του αμοιβαίου κεφαλαίου, ο οποίος δύναται να προβλέπει περιορισμούς στη μεταβίβαση των μεριδίων.

(2)Η μεταβίβαση μεριδίων αμοιβαίου κεφαλαίου γνωστοποιείται στον εξωτερικό διαχειριστή του, ισχύει δε έναντι αυτού από της ανωτέρω γνωστοποιήσεως, εκτός εάν η μεταβίβαση διενεργείται χρηματιστηριακά ως προς τα μερίδια που έχουν αποτελέσει αντικείμενο εισαγωγής σε αγορά προς διαπραγμάτευση, οπότε αυτή υπόκειται στις εκάστοτε ισχύουσες για τέτοια συναλλαγή γενικές και ειδικές διατάξεις.

(3)Ο εξωτερικός διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου ενημερώνει το Μητρώο Μεριδιούχων για τη μεταβίβαση, διαγράφοντας τα μεταβιβαζόμενα μερίδια από τη μερίδα του μεταβιβάζοντος και καταχωρίζοντάς τα στη μερίδα του αποκτώντος.

(4)Ο εξωτερικός διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου εκδίδει, ύστερα από αίτηση του αποκτώντος, βεβαίωση συμμετοχής στο όνομά του κατά το άρθρο 45. 131(I)/2014 Ενέχυρο επί μεριδίων αμοιβαίου κεφαλαίου 47.-

(1)Τα μερίδια του αμοιβαίου κεφαλαίου είναι δυνατό να ενεχυριάζονται προς εξασφάλιση απαίτησης.

(2)Έναντι του εξωτερικού διαχειριστή του αμοιβαίου κεφαλαίου, η ενεχυρίαση ισχύει και παράγει αποτελέσματα από τη στιγμή που γνωστοποιείται γραπτώς η πράξη σύστασης ενεχύρου σε αυτόν και, εάν τα μερίδια έχουν αποτελέσει αντικείμενο εισαγωγής σε αγορά προς διαπραγμάτευση, υπό την προϋπόθεση ότι έχουν τηρηθεί οι αναγκαίες διατυπώσεις για την καταχώριση της σύστασης του ενεχύρου στα αρχεία που τηρούνται στο πλαίσιο της λειτουργίας αυτής της αγοράς· ο εξωτερικός διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου καταχωρεί τη σύσταση ενεχύρου στο Μητρώο Μεριδιούχων.

(3)Η ικανοποίηση του ενεχυριούχου δανειστή πραγματοποιείται με την εξαγορά των μεριδίων που έχουν ενεχυριαστεί και με την απόδοση στον ενεχυριούχο δανειστή της αξίας τους, μέχρι την εξαγορά του συνόλου των ενεχυριασθέντων μεριδίων.

(4)Σε περίπτωση που δεν εξαγοραστεί το σύνολο των ενεχυριασθέντων μεριδίων του αμοιβαίου κεφαλαίου, ο ενεχυριούχος δανειστής διατηρεί το δικαίωμά του από το ενέχυρο ως προς τα υπόλοιπα ενεχυριασμένα μερίδια, χωρίς να απαιτείται η σύναψη και ανακοίνωση νέας σύμβασης ενεχυρίασης.

(5)Ο εξωτερικός διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου καταχωρεί στο Μητρώο μεριδιούχων την τυχόν εξάλειψη του ενεχύρου. 131(I)/2014 Κανονισμός αμοιβαίου κεφαλαίου 48.-

(1)Ο κανονισμός του αμοιβαίου κεφαλαίου πρέπει να είναι ενιαίος ακόμα και όταν το αμοιβαίο κεφάλαιο συνίσταται σε περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα· ο εν λόγω κανονισμός καταρτίζεται από τον εξωτερικό διαχειριστή του αμοιβαίου κεφαλαίου και εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

(2)Με την απόκτηση μεριδίων αμοιβαίου κεφαλαίου, ο μεριδιούχος τεκμαίρεται ότι έχει αποδεχθεί τον κανονισμό του αμοιβαίου κεφαλαίου.

(3)Ο κανονισμός του αμοιβαίου κεφαλαίου, ο οποίος συνυπογράφεται από το θεματοφύλακά του, εφόσον έχει οριστεί τέτοιος, περιέχει τουλάχιστον τα ακόλουθα: (α) Την ονομασία του αμοιβαίου κεφαλαίου και την επωνυμία του εξωτερικού διαχειριστή του και του θεματοφύλακά του · (β) τον επενδυτικό σκοπό του αμοιβαίου κεφαλαίου, από τον οποίο πρέπει να προκύπτουν οι επενδυτικοί του στόχοι και η επενδυτική του πολιτική · (γ) την κατηγορία επενδυτών, στους οποίους το αμοιβαίο κεφάλαιο απευθύνεται · (δ) τη διάρκεια του αμοιβαίου κεφαλαίου ή μνεία ότι η διάρκειά του είναι αόριστου χρόνου· (ε) το αρχικό ενεργητικό του αμοιβαίου κεφαλαίου, το οποίο είναι τουλάχιστον εκατόν είκοσι πέντε χιλιάδες ευρώ, τις αρχές και τον τρόπο αποτίμησης των στοιχείων του ενεργητικού του αμοιβαίου κεφαλαίου, τους κανόνες υπολογισμού της καθαρής τιμής, της τιμής διάθεσης εξαγοράς και εξόφλησης των μεριδίων καθώς και τον τρόπο γνωστοποίησης των τιμών αυτών στους επενδυτές, εφόσον πρόκειται δε για αμοιβαίο κεφάλαιο που τελεί υπό τη διαχείριση ΔΟΕΕ, επιπλέον, τα προβλεπομενα στο άρθρο 19

(1)και

(2)του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου · (στ) τους όρους έκδοσης, διάθεσης, ακύρωσης, εξαγοράς και/ή εξόφλησης μεριδίων, καθώς και τους όρους υπό τους οποίους η εξαγορά και η εξόφληση των μεριδίων μπορεί να ανασταλεί και μνεία του γεγονότος ότι η αναστολή εξαγοράς και εξόφλησης είναι δυνατό να αποφασιστεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με δική της πρωτοβουλία · (ζ) τη διάρκεια του οικονομικού έτους και την ημερομηνία κλεισίματός του · (η) τις αμοιβές και τις προμήθειες του εξωτερικού διαχειριστή του αμοιβαίου κεφαλαίου και του θεματοφύλακά του, καθώς και τη μέθοδο υπολογισμού αυτών των αμοιβών · (θ) τις δαπάνες που βαρύνουν το αμοιβαίο κεφάλαιο · (ι) τους κανόνες για τη διανομή των προσόδων και των κερδών του αμοιβαίου κεφαλαίου στους μεριδιούχους του, ιδίως το χρόνο και τη διαδικασία διανομής · (ια) τη διαδικασία τροποποίησης του κανονισμού · (ιβ) τους λόγους διάλυσης του αμοιβαίου κεφαλαίου.

(4)Ο κανονισμός του αμοιβαίου κεφαλαίου τροποποιείται από τον εξωτερικό διαχειριστή του, η δε τροποποίησή του είναι έγκυρη εφόσον προσυπογράφεται από το θεματοφύλακα και εγκρίνεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. Νοείται ότι οι έγκυρες τροποποιήσεις του κανονισμού γνωστοποιούνται αμέσως στους μεριδιούχους τους οποίους και δεσμεύουν.

(5)Οι μεριδιούχοι, εφόσον το αμοιβαίο κεφάλαιο είναι ανοικτού τύπου, δικαιούνται να ζητήσουν την εξαγορά ή την εξόφληση των μεριδίων τους σύμφωνα με τις διατάξεις του κανονισμού του αμοιβαίου κεφαλαίου, όπως ο κανονισμός ίσχυε πριν από την έγκυρη τροποποίησή του - (α) εντός δέκα ημερών από τη γνωστοποίηση σε αυτούς της έγκυρης τροποποίησης, εάν η εξαγορά ή η εξόφληση των μεριδίων διενεργείται σε καθημερινή βάση · (β) εντός ενός μηνός από τη γνωστοποίηση σε αυτούς της έγκυρης τροποποίησης, εάν η εξαγορά ή η εξόφληση των μεριδίων διενεργείται τουλάχιστον σε εβδομαδιαία βάση · (γ) έως την ημερομηνία κατά την οποία θα πραγματοποιηθεί η μεθεπόμενη προγραμματισμένη εξαγορά ή εξόφληση, εάν η εξαγορά ή η εξόφληση των μεριδίων διενεργείται σε μηνιαία βάση · (δ) έως την επόμενη προγραμματισμένη ημερομηνία εξαγοράς ή εξόφλησης σε κάθε άλλη περίπτωση, υπό την προϋπόθεση ότι μεταξύ της γνωστοποίησης της έγκυρης τροποποίησης στους μεριδιούχους και της λήξης του δικαιώματος εξαγοράς ή εξόφλησης των μεριδίων τους, με βάση τις διατάξεις του κανονισμού όπως αυτός ίσχυε πριν από την έγκυρη τροποποίησή του, παρεμβάλλονται τριάντα ημέρες.

(6)Οι μεριδιούχοι, εφόσον το αμοιβαίο κεφάλαιο είναι κλειστού τύπου, έχουν δικαίωμα να ζητήσουν την εξαγορά ή την εξόφληση των μεριδίων τους, σύμφωνα με τις διατάξεις του κανονισμού όπως αυτός ίσχυε πριν από την έγκυρη τροποποίησή του, εντός τριών μηνών από τη γνωστοποίηση της έγκυρης τροποποίησης σε αυτούς.

(7)Ο κανονισμός του αμοιβαίου κεφαλαίου καταρτίζεται είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας είτε σε επίσημη γλώσσα της Δημοκρατίας και στην Αγγλική είτε μόνο στην Αγγλική, εφόσον τα στοιχεία του άρθρου 12 έχουν υποβληθεί στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μόνο στην Αγγλική κατά το άρθρο 12

(7). 131(I)/2014 Διάλυση και εκκαθάριση του αμοιβαίου κεφαλαίου 49.-

(1)Το αμοιβαίο κεφάλαιο διαλύεται μόνο για έναν από τους ακόλουθους λόγους: (α) Εάν η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας του, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 50 · (β) ύστερα από σχετική απόφαση του εξωτερικού διαχειριστή του, εφόσον αυτός κρίνει ότι η συνέχιση της λειτουργίας του αμοιβαίου κεφαλαίου δεν εξυπηρετεί τα συμφέροντα των μεριδιούχων του · (γ) με την πάροδο του χρόνου διάρκειάς του που προβλέπεται στον κανονισμό του, εκτός εάν ο κανονισμός του τροποποιηθεί πριν από την πάροδο του χρόνου διάρκειας του αμοιβαίου κεφαλαίου, ώστε η διάρκεια του αμοιβαίου κεφαλαίου να παραταθεί ή να καταστεί αόριστης διάρκειας · (δ) εφόσον επέλθει γεγονός που, σύμφωνα με τον κανονισμό του αμοιβαίου κεφαλαίου, επιφέρει τη διάλυσή του · (ε) σε περίπτωση διάλυσης, παραίτησης, θέσης σε εκκαθάριση ή ανάκλησης της άδειας λειτουργίας του εξωτερικού διαχειριστή ή του θεματοφύλακα, εφόσον δεν οριστεί αντικαταστάτης τους · (στ) με την εξαγορά του συνόλου των μεριδίων του · (ζ) με απόφαση του εξωτερικού διαχειριστή του, εάν το ενεργητικό του μειωθεί στο ένα τέταρτο του ελάχιστου προβλεπόμενου στον κανονισμό του, αυτή δε η μείωση διατηρηθεί για διάστημα μεγαλύτερο των έξι μηνών · (η) ύστερα από σχετική απόφαση του εξωτερικού διαχειριστή, την οποία επιτρέπεται να λάβει, στην περίπτωση που το ενεργητικό του αμοιβαίου κεφαλαίου μειωθεί ώστε να καταστεί μικρότερο των δύο τρίτων του ορίου για το ελάχιστο ενεργητικό, όπως αυτό καθορίζεται στον κανονισμό του αμοιβαίου κεφαλαίου: Νοείται ότι σε κάθε περίπτωση, ο εξωτερικός διαχειριστής ενημερώνει για το γεγονός της μείωσης του ενεργητικού του αμοιβαίου κεφαλαίου αμελλητί την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η οποία δύναται να απαιτήσει τη διάλυση του αμοιβαίου κεφαλαίου.

(2)Οι μεριδιούχοι του αμοιβαίου κεφαλαίου, όπως και οι δανειστές τους, δε δικαιούνται να ζητήσουν τη διάλυση του αμοιβαίου κεφαλαίου ή τη διανομή της περιουσίας του.

(3)Υπό την επιφύλαξη της παραγράφου (στ) του εδαφίου

(1), τη διάλυση του αμοιβαίου κεφαλαίου ακολουθεί η εκκαθάρισή του, η οποία απολήγει σε διανομή της περιουσίας του αμοιβαίου κεφαλαίου, με ευθύνη του εκκαθαριστή του. ως εκκαθαριστής ορίζεται ο εξωτερικός διαχειριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου, εκτός εάν η διάλυση οφείλεται σε γεγονός από αυτά που προβλέπονται στην παράγραφο (ε) του εδαφίου

(1)και συντρέχει στο πρόσωπό του, οπότε ο εκκαθαριστής του αμοιβαίου κεφαλαίου ορίζεται από το θεματοφύλακα. σε περίπτωση που το γεγονός από αυτά που μνημονεύονται στην παράγραφο (ε) του εδαφίου

(1)συντρέχει και στο πρόσωπο του θεματοφύλακα, όπως και εάν το αμοιβαίο κεφάλαιο δεν έχει θεματοφύλακα, ο εκκαθαριστής του ορίζεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, με απόφασή της. σε αυτή την περίπτωση, εφαρμόζονται κατ’ αναλογία οι διατάξεις του άρθρου 22 · εάν ο εκκαθαριστής δεν ασκεί προσηκόντως τα καθήκοντά του, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ύστερα από αίτηση οποιουδήποτε προσώπου έχει έννομο συμφέρον προς τούτο, ορίζει αντικαταστάτη του εκκαθαριστή. Νοείται ότι ο εκκαθαριστής δεν επιτρέπεται να αναθέτει καθήκοντά του σχετικά με την εκκαθάριση σε τρίτο πρόσωπο.

(4)Από τη διάλυση του αμοιβαίου κεφαλαίου, δεν είναι δυνατή η έκδοση νέων μεριδίων του, παρά μόνο εφόσον με αυτή την έκδοση εξυπηρετείται ο σκοπός της εκκαθάρισης. η εξαγορά μεριδίων παραμένει δυνατή, εφόσον διασφαλίζεται η αρχή της ίσης μεταχείρισης των μεριδιούχων. ο θεματοφύλακας του αμοιβαίου κεφαλαίου ασκεί τα καθήκοντά του μέχρι το πέρας της διαδικασίας διανομής της περιουσίας του και οι μεριδιούχοι ικανοποιούνται από το προϊόν της εκκαθάρισης, ύστερα από την εξόφληση κάθε είδους απαίτησης που υφίσταται έναντι του αμοιβαίου κεφαλαίου.

(5)Το αποτέλεσμα της διανομής της περιουσίας του αμοιβαίου κεφαλαίου εμφανίζεται σε ειδική έκθεση ανεξάρτητου ελεγκτή, η οποία κοινοποιείται, από τον ανεξάρτητο ελεγκτή ή τον εξωτερικό διαχειριστή, στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και στις αρμόδιες αρχές των κρατών όπου διατίθενται μερίδια του αμοιβαίου κεφαλαίου, τίθεται δε στη διάθεση των μεριδιούχων του, στα σημεία διάθεσης των μεριδίων του: Νοείται ότι ο ελεγκτής του αμοιβαίου κεφαλαίου θεωρείται ανεξάρτητος για τους σκοπούς του παρόντος εδαφίου διατηρεί την ανεξαρτησία του κατά την άσκηση των καθηκόντων του.

(6)Η διάλυση του αμοιβαίου κεφαλαίου, όπως και ο λόγος αυτής, γνωστοποιούνται, από τον εξωτερικό διαχειριστή άμεσα, στο θεματοφύλακα του αμοιβαίου κεφαλαίου, στους μεριδιούχους του και στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς: Νοείται ότι η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς λαμβάνει αμελλητί από τον εξωτερικό διαχειριστή αντίγραφο της προαναφερόμενης γνωστοποίησης προς τους μεριδιούχους και το θεματοφύλακα.

(7)Εάν το αμοιβαίο κεφάλαιο περιλαμβάνει περισσότερα επενδυτικά τμήματα, η διάλυσή του επέρχεται με τη διάλυση του τελευταίου εναπομείναντος τμήματός του. 131(I)/2014 Ανάκληση άδειας λειτουργίας αμοιβαίου κεφαλαίου 50.-

(1)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ανακαλεί δεσμευτικά την άδεια λειτουργίας αμοιβαίου κεφαλαίου - (α) εάν ο εξωτερικός διαχειριστής του δεν προσκομίσει εμπρόθεσμα τη βεβαίωση για την κατάθεση των στοιχείων του αρχικού ενεργητικού του αμοιβαίου κεφαλαίου σύμφωνα με το άρθρο 13

(5)· (β) εάν διαπιστωθεί ότι η άδεια λειτουργίας χορηγήθηκε στο αμοιβαίο κεφάλαιο με βάση ψευδή ή παραπλανητικά στοιχεία, ή με οποιοδήποτε άλλο αντικανονικό τρόπο.

(2)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να ανακαλέσει την άδεια λειτουργίας του αμοιβαίου κεφαλαίου: (α) εάν ο εξωτερικός διαχειριστής του δεν συμμορφώνεται προς τους τυχόν όρους της άδειας λειτουργίας του αμοιβαίου κεφαλαίου ή προς τις υποχρεώσεις του εξωτερικού διαχειριστή, όπως αυτές απορρέουν - (

1. i)από τον περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών επενδύσεων Νόμο, εάν ο εξωτερικός διαχειριστής είναι ΔΟΕΕ, ή (
2. ii)από τον περί Ανοικτού Τύπου Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Νόμο, εάν ο εξωτερικός διαχειριστής είναι εταιρεία διαχείρισης, ή (iii) από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου, σε κάθε άλλη περίπτωση· (β) εάν οποιαδήποτε από τις προϋποθέσεις που απαιτούνται ή που λήφθηκαν υπόψη από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προς χορήγηση της άδειας λειτουργίας, δεν ικανοποιείται πλέον.

(3)Στις περιπτώσεις του εδαφίου

(2), η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να τάξει προθεσμία στον εξωτερικό διαχειριστή του αμοιβαίου κεφαλαίου προς συμμόρφωσή του. παράλειψη του εξωτερικού διαχειριστή να συμμορφωθεί πλήρως εντός της ανωτέρω προθεσμίας, συνεπάγεται τη δεσμευτική ανάκληση της άδειας λειτουργίας του αμοιβαίου κεφαλαίου από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

(4)Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, στις περιπτώσεις των εδαφίων

(1)έως

(3), κοινοποιεί την απόφαση για την ανάκληση της άδειας λειτουργίας στον εξωτερικό διαχειριστή και στις αρμόδιες αρχές των κρατών στα οποία διατίθενται τα μερίδια του αμοιβαίου κεφαλαίου: Νοείται ότι στο αμοιβαίο κεφάλαιο, με την κοινοποίηση στον εξωτερικό διαχειριστή του της σχετικής απόφασης ανάκλησης, τίθεται σε εκκαθάριση σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 29. 131(I)/2014 Τμήμα 2 Εταιρείες επενδύσεων σταθερού ή μεταβλητού κεφαλαίου Γενικές διατάξεις για την εταιρεία επενδύσεων 51.-

(1)Η εταιρεία επενδύσεων λειτουργεί ως εταιρεία επενδύσεων, σταθερού ή μεταβλητού κεφαλαίου, μπορεί δε είτε να είναι αυτοδιαχειρίζόμενη είτε να ορίζει για τη διαχείριση του χαρτοφυλακίου της εξωτερικό διαχειριστή, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 6

(2).

(2)Η εταιρεία επενδύσεων έχει τη νομική μορφή της εταιρείας περιορισμένης ευθύνης με μετοχές και έχει ως αποκλειστικό σκοπό να διαχειρίζεται είτε η ίδια εφόσον είναι αυτοδιαχειριζόμενη, είτε μέσω εξωτερικού διαχειριστή συλλογικά, το δικό της χαρτοφυλάκιο, προβαίνοντας στις σχετικές πράξεις προς όφελος των μετόχων της.

(3)Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου, εφόσον πρόκειται για εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου, η διαδικασία αύξησης και μείωσης του μετοχικού κεφαλαίου καθορίζεται στα καταστατικά της έγγραφα.

(4)Υφιστάμενη εταιρεία, η οποία κατά την ημερομηνία έναρξης της ισχύος του παρόντος Νόμου είναι εγγεγραμμένη με βάση τον περί Εταιριών Νόμο, οι τίτλοι της οποία είναι εισηγμένοι σε οργανωμένη, ή μη αγορά στη Δημοκρατία ως εγκεκριμένος επενδυτικός οργανισμός ή επενδυτικός οργανισμός, δύναται να μετατραπεί σε εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου και να λειτουργεί ως ΟΕΕ, κατόπιν υποβολής σχετικής αίτησης και λήψης της απαραίτητης άδειας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, νοουμένου ότι πληροί τις απαιτήσεις του Μέρους ΙΙ, το οποίο σε τέτοια περίπτωση εφαρμόζεται επ’ αυτής ως εάν η εν λόγω εταιρεία να ήταν ΟΕΕ. 131(I)/2014 Εφαρμογή του περί Εταιρειών Νόμου και ειδικές ρυθμίσεις εταιρικού δικαίου 52.-

(1)Οι εταιρείες επενδύσεων, σταθερού ή μεταβλητού κεφαλαίου, διέπονται από τις διατάξεις του παρόντος Νόμου και συμπληρωματικά, από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου. επί των εταιρειών επενδύσεων, δεν εφαρμόζονται τα άρθρα 32 και 78 του περί Εταιρειών Νόμου, καθώς και οι διατάξεις του εν λόγω Νόμου για τις διασπάσεις. επί των εταιρειών επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου, δεν εφαρμόζονται επιπλέον τα άρθρα 3

(1), 4Α, 5, 7

(2)έως

(7), 31, 31Α, 38 και 39, 41 έως 47Α, 47Γ έως 51, 55 έως 57, 57Α έως 57ΣΤ, 60 έως 69, 84, 108, 158 έως 169, 169Γ και 355 έως 361 του περί Εταιρειών Νόμου. επί των εταιρειών επενδύσεων σταθερού κεφαλαίου δεν εφαρμόζονται επιπλέον τα άρθρα 4Α, 31, 31Α, 38 και 39, 41 έως 51, 55 έως 57, 57Α έως 57ΣΤ, 84, 105 έως 117, 158 έως 169, 169Γ και 355 έως 361 του περί Εταιρειών Νόμου.

(2)Ανεξάρτητα από τις διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου, οι εταιρείες επενδύσεων δεν υποχρεούνται να θέτουν στη διάθεση των μετόχων τους το σύνολο των οικονομικών καταστάσεων, οι οποίες περιλαμβάνουν τη σχετική έκθεση των ελεγκτών και την έκθεση των συμβούλων της εταιρείας. εφόσον όμως μέτοχος ζητήσει να λάβει τις καταστάσεις αυτές, η εταιρεία επενδύσεων υποχρεούται να ικανοποιήσει το αίτημα αυτό, παρέχοντας κατά την κρίση της τα αιτούμενα στοιχεία είτε σε ηλεκτρονική μορφή είτε σε έντυπη, εκτός εάν ο μέτοχος ζητήσει να λάβει τα στοιχεία σε έντυπη μορφή, οπότε η εταιρεία επενδύσεων οφείλει να του τα παράσχει σε αυτή τη μορφή.

(3)Οι διατάξεις του περί Εταιρειών Νόμου αναφορικά με τη σύγκληση και τη διεξαγωγή της γενικής συνέλευσης των εισηγμένων σε ρυθμιζόμενη αγορά εταιρειών ισχύουν κατ’ αναλογίαν και για τις εταιρείες επενδύσεων, ανεξάρτητα από το αν αυτές έχουν εισαχθεί ή όχι σε ρυθμιζόμενη αγορά.

(4)Οι εταιρείες επενδύσεων δεν υποχρεούνται να δημιουργούν αποθεματικά. 131(I)/2014 Αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων 53.-

(1)Η εταιρεία επενδύσεων επιτρέπεται να μην ορίζει εξωτερικό διαχειριστή στις περιπτώσεις που προβλέπεται στο άρθρο 6

(2)(α). υπό την επιφύλαξη του άρθρου 20, σε περίπτωση που η εταιρεία επενδύσεων δεν έχει ορίσει εξωτερικό διαχειριστή, οι αναφορές του παρόντος Νόμου σε εξωτερικό διαχειριστή, σε σχέση με εταιρεία επενδύσεων, θεωρούνται ως αναφορές στην ίδια την εταιρεία επενδύσεων.

(2)Σε περίπτωση που εταιρεία επενδύσεων δεν έχει ορίσει εξωτερικό διαχειριστή, σύμφωνα με το άρθρο 6

(2)(α)(

1. i)και (ii)- (α) η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί σε αυτήν άδεια λειτουργίας, μόνον εφόσον συντρέχουν οι ακόλουθες προϋποθέσεις: (
2. i)Η αίτηση για τη χορήγηση της άδειας συνοδεύεται από πρόγραμμα λειτουργίας, το οποίο περιλαμβάνει τουλάχιστον την οργανωτική δομή της εταιρείας επενδύσεων, (
3. ii)οι διευθύνοντες την εταιρεία επενδύσεων παρέχουν τα απαιτούμενα εχέγγυα ήθους και πείρας και σε σχέση με το είδος της δραστηριότητας που αυτή ασκεί · για το σκοπό αυτό, τα ονόματα των διευθυνόντων, καθώς και κάθε διαδόχου τους γνωστοποιούνται αμέσως στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς? οι εργασίες της εταιρείας επενδύσεων διευθύνονται από δύο τουλάχιστον πρόσωπα, τα οποία πληρούν τις προϋποθέσεις που ορίζονται στην παρούσα υποπαράγραφο, (iii) εάν υφίστανται στενοί δεσμοί μεταξύ της εταιρείας επενδύσεων και άλλων προσώπων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια μόνο εφόσον οι στενοί δεσμοί δεν εμποδίζουν την αποτελεσματική ενάσκηση των εποπτικών της καθηκόντων, (
4. iv)η εταιρεία επενδύσεων διαθέτει την κατάλληλη μετοχική σύνθεση, την απαραίτητη οργανωτική δομή και στελέχωση, καθώς και τα κατάλληλα οικονομικά και τεχνικά μέσα, ώστε να είναι σε θέση να παρέχει τις υπηρεσίες της κατά τις διατάξεις του παρόντος Νόμου. για το σκοπό αυτό, γνωστοποιούνται άμεσα στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, το ονοματεπώνυμο ή η επωνυμία των προσώπων που κατέχουν ειδική συμμετοχή στην εταιρεία επενδύσεων, το ύψος της συμμετοχής τους, καθώς και κάθε στοιχείο που επιτρέπει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να αξιολογήσει την καταλληλότητά τους · (β) υπό την επιφύλαξη της παραγράφου (α), εφαρμόζονται, αναφορικά με την παροχή άδειας λειτουργίας οι διατάξεις των άρθρων 12 και 13 · (γ) τα καθήκοντα και τις υποχρεώσεις του εξωτερικού διαχειριστή αναλαμβάνει να ασκεί το διοικητικό συμβούλιο της εταιρείας επενδύσεων, το οποίο ορίζει ως υπεύθυνο διαχείρισης τουλάχιστον ένα πρόσωπο που να πληροί τις ακόλουθες προϋποθέσεις: (
5. i)να έχει πιστοποιηθεί για την παροχή της επενδυτικής υπηρεσίας διαχείρισης χαρτοφυλακίων, σύμφωνα με τις διατάξεις του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου, όπως αυτός διορθώθηκε, (
6. ii)να έχει εγγραφεί στο δημόσιο μητρώο κατά τα οριζόμενα ειδικότερα στο άρθρο 53 του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου, όπως διορθώθηκαν · (δ) η εταιρεία επενδύσεων, εφόσον δικαιολογείται από το φάσμα, τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα της δραστηριότητάς της ή εφόσον απευθύνεται σε ιδιώτες επενδυτές, θεσπίζει και διατηρεί λειτουργίες εσωτερικού ελέγχου και κανονιστικής συμμόρφωσης, οι οποίες είναι ανεξάρτητες από τις άλλες λειτουργίες και δραστηριότητές της · (ε) η εταιρεία επενδύσεων υπόκειται στα κατ’ αναλογίαν εφαρμοζόμενα άρθρα 20 έως 22 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, καθώς και στα κατ’ αναλογίαν εφαρμοζόμενα άρθρα 75 έως 82 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 231/2013.

(3)Σε περίπτωση που η εταιρεία επενδύσεων είναι αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 6

(2)(α)(iii), η ίδια η εταιρεία θεωρείται ΔΟΕΕ και υπόκειται στις διατάξεις του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, καθώς και στις διατάξεις του παρόντος Νόμου, στο βαθμό που οι τελευταίες δεν έρχονται σε σύγκρουση με τις αντίστοιχες διατάξεις του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου. 131(I)/2014 Προϋποθέσεις ανάληψης δραστηριότητας 54.-

(1)Η ανάληψη δραστηριότητας εταιρείας επενδύσεων προϋποθέτει την προηγούμενη χορήγηση άδειας λειτουργίας από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, σύμφωνα με - (α) τα άρθρα 12

(1)και

(4)και 53

(2), εφόσον πρόκειται για αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων κατά το άρθρο 6

(2)(α)(

1. i)και (
2. ii)του παρόντος Νόμου · (β) τα άρθρα 7 και 8 του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου, εφόσον πρόκειται για αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων κατά το άρθρο 6

(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου · (γ) τα άρθρα 12 και 13 του παρόντος Νόμου, σε κάθε άλλη περίπτωση.

(2)Οι αυτοδιαχειριζόμενες εταιρείες επενδύσεων κατά το άρθρο 6

(2)(α)(

1. i)και (
2. ii)του παρόντος Νόμου, απαγορεύεται να αναπτύσσουν άλλες δραστηριότητες πέραν από αυτές που αναφέρονται στο άρθρο 6

(1)του παρόντος Νόμου, ενώ οι αυτοδιαχειριζόμενες εταιρείες επενδύσεων κατά το άρθρο 6

(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, απαγορεύεται να αναπτύσσουν δραστηριότητες άλλες από αυτές που αναφέρονται στο άρθρο 6

(4)και

(5)του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου.

(3)Το εγγεγραμμένο γραφείο της εταιρείας επενδύσεων πρέπει να βρίσκεται στην επικράτεια της Δημοκρατίας.

(4)Υπό την επιφύλαξη του άρθρου 53, η διαχείριση της εταιρείας επενδύσεων ανατίθεται σε εξωτερικό διαχειριστή.

(5)Υπό την επιφύλαξη του άρθρου 23

(4), η φύλαξη των στοιχείων του ενεργητικού εταιρείας επενδύσεων ανατίθεται σε θεματοφύλακα κατά τα οριζόμενα στο Κεφάλαιο 5 του Μέρους II. 131(I)/2014 Επωνυμία, διακριτικός τίτλος, κεφάλαιο και μετοχές 55.-

(1)Η επωνυμία και ο διακριτικός τίτλος της εταιρείας επενδύσεων διαμορφώνονται κατά τα οριζόμενα στις διατάξεις του άρθρου 4

(2)(β).

(2)Εφόσον πρόκειται για αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων κατά τις διατάξεις του άρθρου 6

(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου, το ελάχιστο αρχικό κεφάλαιό της είναι τριακόσιες χιλιάδες ευρώ. σε κάθε άλλη περίπτωση, το ελάχιστο αρχικό κεφάλαιο της εταιρείας επενδύσεων είναι εκατόν είκοσι πέντε χιλιάδες ευρώ: Νοείται ότι, εάν η εταιρεία επενδύσεων περιλαμβάνει περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, το ελάχιστο αρχικό κεφάλαιο που, κατά περίπτωση, στο παρόν εδάφιο, ισχύει για καθένα από αυτά τα επενδυτικά τμήματα.

(3)Το κεφάλαιο της εταιρείας επενδύσεων διαιρείται σε μετοχές χωρίς ονομαστική αξία, οι οποίες είναι ονομαστικές και πλήρως αποπληρωθείσες, δεν αναγνωρίζονται δε κλάσματα μετοχών.

(4)Οι μετοχές της εταιρείας επενδύσεων καταχωρούνται σε μητρώο μετόχων, στο οποίο εφαρμόζεται κατ’ αναλογίαν οι διατάξεις του άρθρου 43· η εταιρεία επενδύσεων εκδίδει, ύστερα από αίτηση μετόχου της, βεβαίωση συμμετοχής κατά τα οριζόμενα στο κατ’ αναλογία εφαρμοζόμενο άρθρο 45. Η τιμή διάθεσης, εξαγοράς ή εξόφλησης των μετοχών εταιρείας επενδύσεων συνιστά το αποτέλεσμα της διαίρεσης της καθαρής αξίας του ενεργητικού της δια του αριθμού των μετοχών που έχουν εκδοθεί, πλέον των προμηθειών διάθεσης ή αφαιρουμένων των προμηθειών εξαγοράς ή εξόφλησης, κατά περίπτωση.

(5)Στις μετοχές της εταιρείας επενδύσεων εφαρμόζονται κατ’ αναλογίαν οι διατάξεις των άρθρων 44, 46 και 47. 131(I)/2014 Περιεχόμενο καταστατικών εγγράφων και ιδρυτικού εγγράφου εταιρείας επενδύσεων 56.-

(1)Τα καταστατικά έγγραφα της εταιρείας επενδύσεων, πρέπει να είναι ενιαία και όταν αυτή συνίσταται από περισσότερα του ενός επενδυτικά τμήματα, καταρτίζονται- (α) εάν η εταιρεία επενδύσεων είναι αυτοδιαχειριζόμενη, από την ίδια την εταιρεία επενδύσεων · (β) εάν η εταιρεία επενδύσεων τελεί υπό τη διαχείριση εξωτερικού διαχειριστή, από τον τελευταίο.

(2)Με την απόκτηση μετοχών εταιρείας επενδύσεων, ο μεριδιούχος τεκμαίρεται ότι έχει αποδεχθεί τα καταστατικά έγγραφα της εταιρείας επενδύσεων.

(3)Τα καταστατικά έγγραφα της εταιρείας επενδύσεων, επιπροσθέτως των απαιτούμενων από τον περί Εταιρειών Νόμο, στοιχείων, περιέχουν τουλάχιστον τα ακόλουθα: (α) Την ιδιότητα της εταιρείας ως μεταβλητού ή σταθερού κεφαλαίου, καθώς και την επωνυμία του εξωτερικού διαχειριστή και του θεματοφύλακα, εφόσον έχουν οριστεί · (β) το σκοπό της εταιρείας επενδύσεων, από τον οποίο πρέπει να προκύπτουν οι επενδυτικοί της στόχοι και η επενδυτική πολιτική της · (γ) την κατηγορία επενδυτών, στους οποίους η εταιρεία επενδύσεων απευθύνεται · (ε) τη διάρκεια της εταιρείας ή μνεία ότι η διάρκειά της είναι αορίστου χρόνου · (ε) το αρχικό κεφάλαιο της εταιρείας επενδύσεων, τις αρχές και τον τρόπο αποτίμησης των στοιχείων του ενεργητικού της εταιρείας επενδύσεων, τους κανόνες υπολογισμού της καθαρής τιμής, της τιμής διάθεσης και εξαγοράς ή της εξόφλησης των μετοχών της καθώς και τον τρόπο γνωστοποίησης των τιμών αυτών στους επενδυτές, εφόσον πρόκειται δε για αυτοδιαχειριζόμενη εταιρεία επενδύσεων κατά τις διατάξεις του άρθρου 6

(2)(α)(iii) του παρόντος Νόμου ή για εταιρεία επενδύσεων που τελεί υπό τη διαχείριση ΔΟΕΕ, επιπροσθέτως, τα προβλεπόμενα στο άρθρο 19

(1)και

(2)του περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμου · (στ) τους όρους έκδοσης, διάθεσης, ακύρωσης, εξαγοράς και εξόφλησης μετοχών, καθώς και τους όρους με τους οποίους η εξαγορά και η εξόφληση μπορεί να ανασταλεί και μνεία του γεγονότος ότι η αναστολή εξαγοράς και εξόφλησης είναι δυνατό να αποφασιστεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς με δική της πρωτοβουλία · (ζ) τη διάρκεια του οικονομικού έτους και την ημερομηνία κλεισίματός του · (η) τις αμοιβές και προμήθειες του εξωτερικού διαχειριστή και του θεματοφύλακα, εφόσον έχουν οριστεί τέτοιοι, καθώς και τη μέθοδο υπολογισμού αυτών των αμοιβών και προμηθειών · (θ) τη σχέση της εταιρείας επενδύσεων, του εξωτερικού διαχειριστή της και του θεματοφύλακά της, ιδίως κατά πόσον ανήκουν στον ίδιο όμιλο εταιρειών, ως ειδικότερα ορίζεται στο άρθρο 28 · (ι) τις δαπάνες, οι οποίες βαρ