← Danmark

lta/2009/369

BEK H#LOKDOK04 B B20090036905 AU003651 124866 Bekendtgørelse om registrering m.v. af fondsaktiver i en værdipapircentral 2009 2009-05-14 2009-05-16 2017-12-08 Historic 369 Lovtidende A 2009-05-16 2013

§ 62, stk.

1, i værdipapirhandelsloven, og som har indgået tilslutningsaftale med en værdipapircentral, kan indrapportere tilgang af fondsaktiver samt i forbindelse hermed eventuelt notering på navn til konti, der føres i den pågældende værdipapircentral, selv om instituttet ikke er noteret som kontoførende institut på kontoen. Stk. 2. Et kontoførende institut skal efter kontohaverens anmodning give et andet institut,

§ 62, stk.

1, i værdipapirhandelsloven, adgang til at indrapportere salg og til at indhente oplysninger vedrørende kontoen. En sådan adgang til indrapportering af salg gælder dog ikke på dage, hvor kontohavers kontoførende institut ikke er åbent for modtagelse af anmeldelser, jf. § 16, stk.

  1. Stk.
  2. Andre indrapporteringer end de i stk. 1 og 2 nævnte kan kun ske gennem det kontoførende institut. Stk.
  3. Tilladelse efter stk. 2 har virkning fra det tidspunkt, hvor det kontoførende institut har givet meddelelse herom til værdipapircentralen. Tilladelsen skal efter kontohaverens anmodning tilbagekaldes af det kontoførende institut. Tilbagekaldelsen har virkning fra det tidspunkt, hvor det kontoførende institut giver meddelelse om tilbagekaldelsen til værdipapircentralen. §
  4. Ved oprettelse af en konto skal det kontoførende institut have sikret sig kontohaverens navn og adresse samt, hvor dette kræves, CPR- eller SE-nummer, jf. dog §
  5. Indgår der fondsaktiver på en konto, hvor CPR-/SE-nummer ikke er registreret, og til hvis besiddelse oplysning om CPR-/SE-nummer kræves, skal det kontoførende institut straks indhente dette. Dette kan ske ved, at der forelægges identitetskort udstedt af et pengeinstitut eller et fra en offentlig myndighed hidrørende do-kument med fortrykt CPR- eller SE-nummer enten i original eller i kopi med en sådan bekræftelse, som det kontoførende institut finder tilstrækkelig. Det kontoførende institut skal endvidere have sikret sig underskrift af kontohaveren eller de for denne tegningsberettigede. Stk.
  6. Ved anmeldelse af en rettighed til registrering skal instituttet have sikret sig rettighedshaverens navn og adresse. Dette kan ske som anført i stk. 1 eller ved anden efter det kontoførende instituts skøn betryggende legitimation. Stk.
  7. Såfremt kontohaveren eller rettighedshaveren er et selskab m.v., der er indført i et offentligt register, skal der fremlægges bekræftet udskrift af dets registrerede tegningsregler. Det kontoføren-de institut kan kræve yderligere oplysning i det omfang, det skønnes fornødent. Stk.
  8. Kontohavere eller rettighedshavere, der ikke har bopæl eller hjemsted her i landet, og som ikke har et CPR- eller et SE-nummer, skal som legitimation forevise pas eller anden efter det kontoførende instituts skøn betryggende legitimation. §
  9. Såfremt en konto oprettes gennem et andet institut,

§ 62i værdipapirhan-delsloven, kan sikring af identitet efter § 20 ske gennem dette.

Det kontoførende institut kan dog kræve yderligere oplysninger. §

  1. Et kontoførende institut skal til enhver tid over for en værdipapircentral kunne redegøre for 1) at fornøden kontrol af identitet er foretaget, 2) at det fornødne bevis for rettigheden er forelagt, 3) på hvilket tidspunkt anmeldelse til registrering er modtaget, 4) rettelser efter § 74 i værdipapirhandelsloven og 5) instituttets depotbetingelser om begrænsninger i antallet af anmeldelsessteder under instituttet og grupper af fondsaktiver, for hvilke det ønsker at være kontoførende, jf. § 17, stk.
  2. Stk.
  3. Stk. 1 finder tilsvarende anvendelse på en værdipapircentral, der anvender fremgangsmåden i § 75, stk. 2, i værdipapirhandelsloven. Stk.
  4. Dokumentation, der omfattes af stk. 1 og 2, skal opbevares i mindst 5 år. §
  5. Ønsker det kontoførende institut i henhold til § 74 i værdipapirhandelsloven at berigtige en fejl vedrørende et fondsaktiv, skal instituttet, inden rettelsen foretages, underrette de ifølge registeret berettigede og give de berettigede lejlighed til at udtale sig. Når rettelsen er foretaget, udsendes meddelelse herom i henhold til § 68 i værdipapirhandelsloven. §
  6. Har en konto i mere end 1 år ikke indeholdt fondsaktiver, kan det kontoførende institut foranledige kontoen slettet af registeret. Storkunder §
  7. Ret til at indhente oplysninger om egne konti direkte i en værdipapircentral og overføre meddelelser om salg gennem værdipapircentralen til de kontoførende institutter eller en clearing-central samt foretage anmeldelser om registrering på egne konti direkte til en værdipapircentral tilkommer de værdipapirhandlere, institutionelle investorer og andre storkunder, som har indgået en tilslutningsaftale herom med en værdipapircentral, jf. § 62, stk. 4, i værdipapirhandelsloven. Stk.
  8. Bestyrelsen i en værdipapircentral fastsætter reglerne for tilslutning som storkunde til den pågældende værdipapircentral. Værdipapircentraler §
  9. Den enkelte værdipapircentral fastsætter et dagligt tidsrum på alle hverdage, jf. § 16, hvor indrapportering til registrering kan foretages. Registreringens retsvirkning regnes fra den endelige prøvelse i værdipapircentralen, jf. § 66, stk. 3, i værdipapirhandelsloven og § 30, stk. 3 og §
  10. Stk.
  11. Den pågældende værdipapircentral fastsætter med Finanstilsynets godkendelse tidspunkter på alle hverdage, jf. § 16, hvor retsvirkningen indtræder for registrering af følgende: 1) Handler, der indgår i en efterfølgende nettoafvikling. 2) Handler, der straksafvikles i en bruttoafvikling. 3) Tilskrivningen af renter, udbytte og andre af udstederen af de pågældende fondsaktiver foranledigede registreringer. Stk.
  12. En værdipapircentral kan i særlige tilfælde udskyde eller annullere en eller flere af de i stk. 2, nr. 1, nævnte nettoafviklinger og dermed udskyde eller annullere retsvirkningens indtræden for de pågældende handler. Registreringer som nævnt i stk. 2, nr. 3, og retsvirkningen af disse kan udskydes, hvis dette af tidsmæssige grunde er nødvendigt for udskydelse af en nettoafvikling i medfør af
  13. pkt. Stk.
  14. Den enkelte værdipapircentral fastsætter med Finanstilsynets godkendelse den mindste tidsenhed, hvormed andre end de i stk. 2, nr. 1 og 3, nævnte registreringer gives retsvirkning. For registreringer, der er endeligt prøvet inden for tidsenheden, anses den først registrerede at have ret forud for den senere registrerede. Godkendelse af personer §
  15. De med registrering m.v. forbundne opgaver kan kun udføres af godkendte personer, der har gennemgået den i § 29 omhandlede uddannelse. Personer, der som ansatte i et kontoførende institut udfører registreringsopgaver, godkendes af dette. Personer, der som ansatte i en værdipapircentral udfører registreringsopgaver, godkendes af den pågældende værdipapircentral. Stk.
  16. Godkendelsen skal meddeles forud for registreringsarbejdets udførelse og skal angive, hvilke registreringsopgaver den pågældende må udføre. Stk.
  17. Godkendelsen kan til enhver tid tilbagekaldes. §
  18. En værdipapircentral og et kontoførende institut skal efter anmodning fra Finanstilsynet eller Datatilsynet give oplysning om, hvem de har godkendt efter §
  19. Oplysningerne skal omfatte de i § 27, stk. 2, nævnte forhold. Stk.
  20. Datatilsynet kan i medfør af § 91, stk. 4, i værdipapirhandelsloven forlange en godkendelse efter § 27 tilbagekaldt eller begrænset. §
  21. Uddannelse af de i § 27, stk. 1, nævnte personer tilrettelægges således, at den er egnet til at bibringe de pågældende personer et tilfredsstillende kendskab til de retlige forhold, der har betydning for den pågældende værdipapircentrals registreringssystem og til anvendelse og betjening af systemet. Uddannelsen skal tilrettelægges således, at den enkelte får de fornødne kundskaber for dennes funktionsområde og funktionsniveau. Stk.
  22. Det påhviler et kontoførende institut at sikre sig, at de personer, det godkender, har fulgt uddannelsen med et sådant udbytte, at det er forsvarligt at lade de pågældende udføre de opgaver vedrørende registrering m.v., der pålægges dem, jf. §
  23. Kapitel 4 Registerets indretning og førelse §
  24. En værdipapircentrals registre indrettes således, at ethvert fondsaktiv registreres på en konto. En konto skal i det mindste angive 1) det kontoførende institut, 2) aktividentifikation og den pålydende værdi af fondsaktiverne, 3) kontohaverens navn og adresse samt CPR- eller SE-nummer, hvor dette kræves, og 4) den eller de, til hvem værdipapircentralen kan betale med frigørende virkning. Stk.
  25. Hvis kontohaver ikke er ejer af de på kontoen registrerede fondsaktiver, eller hvis kontoen føres på vegne af flere ejere, skal kontoen angive dette. Stk.
  26. Tidspunktet for retsvirkningen af registreringen af de i stk. 1 nævnte oplysninger skal fremgå af den pågældende værdipapircentrals registre. §
  27. Ved registrering af aftaler om pant og ved registrering af udlæg og arrest registreres oplysninger om tidspunktet for retsvirkningens indtræden, panterettens art, de pantsatte aktiver, panthaverens navn og adresse samt den eller de, til hvem værdipapircentralen kan betale med frigørende virkning, samt for aktiers og investeringsforeningsandeles vedkommende oplysning om notering på navn, såfremt anmelderen begærer det. Oplysning om den pantsikrede fordrings størrelse og prioritetsstilling kan ikke registreres. Stk.
  28. Ved registrering af andre begrænsede rettigheder end de i stk. 1 nævnte registreres rettighedens art, angivelse af de fondsaktiver, der omfattes af rettigheden, tidspunktet for retsvirkningens indtræden og rettighedshaverens navn og adresse, samt den eller de, til hvem den pågældende vær-dipapircentral kan betale med frigørende virkning, samt for aktiers og investeringsforeningsandeles vedkommende notering på navn, såfremt anmelderen begærer det. Det samme gælder ved registre-ring af rådighedsindskrænkninger og konkurs samt ved registrering af betingede rettigheder. Stk.
  29. Stk. 1 og 2 finder ikke anvendelse ved registrering af pantsætning efter § 55, stk. 4 og 5, i værdipapirhandelsloven og betalingsforhold efter § 72, stk. 1, i værdipapirhandelsloven, jf. §
  30. §
  31. Den enkelte værdipapircentral fastsætter den nærmere fremgangsmåde ved registrering af pantsætning efter § 55, stk. 4 og 5, i værdipapirhandelsloven og betalingsforbehold efter § 72, stk. 1, i værdipapirhandelsloven. De tidsfrister, inden for hvilke hver af de pågældende rettigheder skal gøres gældende, fastsættes af Finanstilsynet for hver enkelt clearingcentral. Kapitel 5 Fremgangsmåden ved registrering Anmeldelse §
  32. Anmodning om registrering rettes til det kontoførende institut. Såfremt anmelderen i forbindelse med anmeldelsen begærer det, skal det kontoførende institut skriftligt bekræfte, på hvilket tidspunkt anmeldelsen er modtaget. Stk.
  33. Ved anmeldelse til registrering af rettigheder over fondsaktiver skal det kontoførende institut sikre sig, at den anmeldte rettighed hidrører fra rette vedkommende, og at de fornødne oplysninger som grundlag for registrering foreligger, enten ved at kræve forevisning af de i § 20 nævnte legitimationspapirer eller på anden betryggende måde. §
  34. Anmeldelse til registrering af rettigheder over fondsaktiver skal i det mindste angive 1) rettighedshaverens navn og adresse samt CPR- eller SE-nummer, hvor dette kræves, 2) de fondsaktiver, som anmeldelsen angår, 3) det kontoførende institut, 4) rettighedens art og 5) den eller de, til hvem den pågældende værdipapircentral kan betale med frigørende virkning. §
  35. En privat stiftet ret skal for at kunne registreres gå ud på at fastslå, stifte, forandre eller ophæve en ret over nærmere angivne fondsaktiver og hidrøre fra den efter registret berettigede. §
  36. Ønsker en kontohaver, at aktier eller investeringsforeningsandele skal noteres på navn hos udstederen, skal den værdipapircentral, hvori fondsaktiverne er registreret, på kontohavers begæring over for det kontoførende institut give udstederen meddelelse om navn og adresse på den, som kontohaver ønsker indført i udstederens bøger, datoen herfor, den beholdning, noteringen angår, samt eventuelt andre nødvendige oplysninger. Hvor det følger af lovgivningen eller vedtægterne, at en aktie eller en investeringsforeningsandel skal noteres på navn, kan begæring om navnenotering tilli-ge fremsættes af udsteder eller den, der ifølge lovgivningen eller vedtægterne er berettiget dertil. For aktier omfattet af aktieselskabsloven kan begæring om navnenotering dog alene fremsættes af kontohaver. En meddelt begæring om navnenotering skal fremgå af kontoen. Såfremt den, der be-gærer navnenotering, anmoder om det, skal det skriftligt bekræftes, at begæring om navnenotering er registreret på kontoen samt datoen herfor. Stk.
  37. Afhændes aktier eller investeringsforeningsandele, som er noteret på navn hos udstederen, giver den pågældende værdipapircentral på kontohavers begæring over for det kontoførende institut meddelelse til udstederen om sletning af navnenoteringen for så vidt angår den afhændede beholdning. Stk.
  38. De nærmere regler om meddelelser til og fra udstederen om navnenotering fastsættes i den mellem udstederen og værdipapircentralen indgåede tilslutningsaftale. Særlige regler om anmeldelse af offentligretlige dokumenter m.v. §
  39. Ved registrering af udlæg, dom eller anden offentlig retshandling skal der fremlægges en erklæring fra den myndighed, der har foretaget handlingen, eller en af denne bekræftet udskrift af dens bøger. §
  40. Registrering af umyndiggørelse, værgemål og samværgemål sker på grundlag af retsafgørelsen. Stk.
  41. Registrering af offentligt skifte og konkurs sker på grundlag af en erklæring fra skifteretten eller eksekutorbevilling. §
  42. Ved privat skifte og ved en ægtefælles hensidden i uskiftet bo registreres ændringen i ejerforholdet på grundlag af skifteudskrift eller erklæring fra skifteretten. Prøvelsen i det kontoførende institut §
  43. Forinden indrapportering til en værdipapircentral foretager det kontoførende institut prøvelse af de anmeldte rettigheder, herunder at anmeldelsen opfylder kravene i §§ 34-
  44. §
  45. Anmodning om registrering afvises af det institut, hvortil anmeldelsen er indgivet, såfremt 1) anmeldelsen vedrører et aktiv, som ikke er registreret eller ikke kan registreres i den pågældende værdipapircentral, 2) det ikke er kontoførende institut for den konto, anmeldelsen vedrører, 3) det anmeldte efter sit indhold ikke kan registreres, 4) anmodningen ikke indeholder de oplysninger, der kræves efter § 34, eller 5) det anmeldte allerede er registreret. Stk.
  46. Instituttet underretter selv den, der har fremsat begæringen, om afvisningen og årsagen dertil samt oplyser om adgang til klage i henhold til § 77 i værdipapirhandelsloven. § 22, stk. 3, finder tilsvarende anvendelse. §
  47. Omfatter registrering efter § 31 alene en del af de fondsaktiver, der er registreret på en konto, registreres dette på kontoen. De pågældende fondsaktiver kan udskilles på en ny konto. §
  48. Såfremt der ikke over for det kontoførende institut fremlægges den fornødne dokumentation, jf. § 20, § 33, stk. 2, eller §§ 37-39, eller såfremt de oplysninger, der kræves efter § 34, nr. 1 eller 5, er mangelfulde, kan det kontoførende institut give anmelderen en frist på indtil 14 dage til at fremskaffe den fornødne dokumentation eller de fornødne oplysninger. Anmeldelsen registreres da i en værdipapircentral med angivelse af registreringens foreløbige karakter og fristens længde. Det kon-toførende institut kan efter anmelderens begæring forlænge fristen med indtil 14 dage. Stk.
  49. Berigtiges forholdet ikke inden fristens udløb, slettes registreringen. §
  50. Såfremt det kontoførende institut er i tvivl med hensyn til faktiske eller retlige forhold af betydning for en registrering, jf. § 67 i værdipapirhandelsloven, skal instituttet foretage indrapportering af en foreløbig registrering af det anmeldte. Stk.
  51. Det kontoførende institut underretter værdipapircentralen om den foreløbige registrering. Stk.
  52. En værdipapircentral kan til brug for afgørelse af registreringen efter stk. 1 fra det kontoførende institut indhente de fornødne oplysninger. Værdipapircentralen skal fremme afgørelsen mest muligt. Prøvelse og registrering i værdipapircentralen §
  53. Registrering på en konto i en værdipapircentral gennemføres, når indrapportering og endelig prøvelse i den pågældende værdipapircentral er afsluttet. §
  54. § 41, stk. 2, finder tilsvarende anvendelse, såfremt en anmeldelse afvises efter indrapportering til en værdipapircentral. §
  55. Er der tidligere registreret rettigheder over det fondsaktiv, som den anmeldte rettighed vedrører, gennemføres registreringen med anmærkning herom. Kundemeddelelser §
  56. Ved enhver registrering af en ret over et fondsaktiv, ved enhver ændring heraf, ved udtrækning og udslettelse af rettigheder samt ved ændring af kontoførende institut skal der gives meddelelse herom efter § 68 i værdipapirhandelsloven. Meddelelsen skal angive den registrerende værdipapircentral, det kontoførende institut, indholdet af registreringen, tidspunktet for retsvirkningen samt om der forud er registreret andre rettigheder over fondsaktivet. Stk.
  57. Har en værdipapircentral fastsat regler herom, sendes meddelelse efter § 68 i værdipapir-handelslovens dog ikke, når 1) der registreres automatisk pant, jf. § 32 og § 55, stk. 4 og 5 i værdipapirhandelsloven, 2) rettighedshaveren helt eller delvist har fravalgt kundemeddelelser vedrørende ændring eller udtrækning og fravalget er registreret på den enkelte konto, 3) rettighedshaveren helt eller delvist har fravalgt kundemeddelelse om udslettelse, og fravalget er registreret på den enkelte konto, 4) den pågældende værdipapircentral efter anmodning fra det kontoførende institut har besluttet, at der ikke skal udsendes meddelelser om ændringer i det registrerede, når oplysning herom på anden måde forinden er tilgået rettighedshaveren eller 5) indholdet af meddelelsen i anden forbindelse allerede er tilgået rettighedshaver, eller det af andre grunde skønnes, at indholdet af meddelelsen er åbenbart betydningsløst. Stk.
  58. Meddelelse efter stk. 1 skal afsendes snarest muligt og senest to åbningsdage, jf. § 16, efter, at registreringen har fundet sted. Berettigede kan dog, hvis en værdipapircentral har fastsat regler herom, vælge i stedet at modtage meddelelser periodisk. Stk.
  59. Meddelelse om udslettelse efter stk. 2, nr. 3, der er en følge af konkurs, likvidation, fusion, spaltning eller lignende på investeringstidspunktet uforudsete begivenheder kan ikke fravælges. Stk.
  60. En værdipapircentrals regler om afgivelse af kundemeddelelser efter § 68 i værdipapirhandelsloven godkendes af Finanstilsynet. §
  61. Ophører en registrering i overensstemmelse med § 11, stk. 1, skal meddelelsen, jf. § 48, indeholde oplysninger om baggrunden for ophøret samt om en eventuel udbetaling af beløb i form af dividende eller tilbagebetaling af indbetalte beløb og lignende eller helt eller delvist vederlag i fondsaktiver udstedt af den fortsættende udsteder eller tilsvarende. §
  62. Kontohaveren skal mindst en gang årligt have udskrift af kontoen. Medmindre andet er aftalt med kontohaveren, skal kontoudskrift udsendes i januar måned og angive det på kontoen pr.
  63. december det foregående år registrerede. Stk.
  64. Stk. 1 finder tilsvarende anvendelse på registrerede indehavere af begrænsede rettigheder over fondsaktiver. §
  65. En kontoudskrift skal indeholde oplysning om udskrivningsdatoen, samt hvad der på denne dato er registreret på kontoen om 1) fondsaktivernes art og pålydende værdi, 2) rådighedsindskrænkninger og begrænsede rettigheder, 3) den registrerende værdipapircentral og det kontoførende instituts navn og adresse, 4) tilladelser efter § 19, stk. 2, 5) betaling af renter, udbytte og kapital og 6) navnenotering. §
  66. Det skal i tilslutningsaftalen fastlægges, om udskrivningen af kundemeddelelser efter § 48 og kontoudskrifter efter §§ 50 og 51 foretages af det kontoførende institut eller af værdipapircentralen. Stk.
  67. Når det kontoførende institut udskriver en kundemeddelelse, skal det lægge den fra den pågældende værdipapircentral i denne anledning modtagne information til grund. Det kontoførende institut kan dog tilføje yderligere oplysninger til brug for modtageren. Kapitel 6 Registrering af klage §
  68. Såfremt der til Klagenævnet for Værdipapircentraler indgives en klage, kan Klagenævnet på begæring eller af egen drift lade klagen registrere på den eller de konti, som klagen vedrører, hvis en sådan registrering findes særligt påkrævet. Stk.
  69. Registreringen skal angive klagerens navn og adresse, datoen for klagens modtagelse samt det forhold, der er genstand for klagen. Kapitel 7 Ikrafttrædelsesbestemmelser §
  70. Bekendtgørelsen træder i kraft den
  71. maj
  72. Stk.
  73. Samtidig ophæves bekendtgørelse nr. 4 af
  74. januar 2008 om registrering m.v. af fondsaktiver i en værdipapircentral.

🔗 Til officiel kilde

AI-forklaring ud fra den officielle lovtekst. Vejledende, erstatter ikke juridisk rådgivning.