lta/2011/1020

BEK H#LOKDOK04 B B20110102005 BP000007 138813 Bekendtgørelse om hvilke instrumenter og kontrakter ud over dem, der er nævnt i bilag 5 til lov om finansiel virksomhed, pengeinstitutter og fondsmæglerselskaber må udføre tjenesteydelser med 2011 2011-11-01 2011-11-04 2017-12-08 Historic 1020 Lovtidende A 2011-11-04 2012-06-27 A20110088529 2011-08-08 Bekendtgørelse af lov om finansiel virksomhed Nej Ulrik Nødgaard Stig Nielsen Finanstilsynet Erhvervs- og Vækstmin.,\nFinanstilsynet, j.nr. 132-0049 Erhvervsministeriet Bekendtgørelse om hvilke instrumenter og kontrakter ud over dem, der er nævnt i bilag 5 til lov om finansiel virksomhed, pengeinstitutter og fondsmæglerselskaber må udføre tjenesteydelser med I medfør af § 17 i lov om finansiel virksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 885 af

1. august 2011, fastsættes: §
2. Bekendtgørelsen finder anvendelse på 1) pengeinstitutter, der har tilladelse i henhold til § 7, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed, 2) pengeinstitutter, der har tilladelse som værdipapirhandlere i henhold til § 9, stk. 1, jf. § 7, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed, 3) fondsmæglerselskaber, der har tilladelse i henhold til § 9, stk. 1 og 2, i lov om finansiel virksomhed, og 4) filialer her i landet af kreditinstitutter og investeringsselskaber med hjemsted i et land uden for Den Europæiske Union, som Fællesskabet ikke har indgået aftale med på det finansielle område. §
3. Pengeinstitutter, jf. § 1, nr. 1, kan medvirke ved emission af anparter i interessentskaber og kommanditselskaber med højst 10 deltagere. §
4. Pengeinstitutter, jf. § 1, nr. 2, kan udføre tjenesteydelser med de instrumenter, der følger af stk. 2, jf. dog stk.
5. Stk.
6. Pengeinstitutter, jf. stk. 1, kan 1) medvirke ved emission af anparter i interessentskaber og kommanditselskaber med højst 10 deltagere samt udføre tjenesteydelser, jf. bilag 4, afsnit A, nr. 1, 2, 4 og 5 samt bilag 1, nr. 11, til lov om finansiel virksomhed, med sådanne anparter, og 2) udføre tjenesteydelser, jf. bilag 4, afsnit A, nr. 1, 2, 4 og 5, til lov om finansiel virksomhed, med tinglyste, negotiable pantebreve i fast ejendom eller løsøre. Stk.
7. De i stk. 1 nævnte pengeinstitutter kan kun udføre tjenesteydelser med de af stk. 2, nr. 1 omfattede anparter i det omfang, de har tilladelse til sådanne tjenesteydelser i henhold til § 9, stk. 1, jf. § 7, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed. §
8. Fondsmæglerselskaber, jf. § 1, nr. 3, kan udføre tjenesteydelser med de instrumenter, der følger af stk. 2, jf. dog stk.
9. Stk.
10. Fondsmæglerselskaber, jf. stk. 1, kan 1) medvirke ved emission af anparter i interessentskaber og kommanditselskaber med højst 10 deltagere samt udføre tjenesteydelser, jf. bilag 4, afsnit A, nr. 1 og 2, med sådanne anparter, 2) modtage og formidle ordrer for investorers regning, jf. bilag 4, afsnit A, nr. 1, til lov om finansiel virksomhed, med tinglyste, negotiable pantebreve i fast ejendom eller løsøre, og 3) udføre tjenesteydelser, jf. bilag 4, afsnit A, nr. 1-3, til lov om finansiel virksomhed, med valutaspotforretninger, der ikke er omfattet af bilag 4, afsnit B, nr. 4 og bilag 5, nr. 11, til lov om finansiel virksomhed. Stk.
11. De i stk. 1 nævnte fondsmæglerselskaber kan kun udføre tjenesteydelser efter stk. 2 i det omfang, disse tjenesteydelser er omfattet af fondsmæglerselskabets tilladelse i henhold til § 9, stk. 1 og 2, i lov om finansiel virksomhed. §
12. Filialer af kreditinstitutter, jf. § 1, nr. 4, kan udføre de i § 3, stk. 2, nævnte tjenesteydelser i det omfang, disse tjenesteydelser er omfattet af Finanstilsynets tilladelse til filialen. Stk.
13. Filialer af investeringsselskaber, jf. § 1, nr. 4, kan udføre de i § 4, stk. 2, nævnte tjenesteydelser i det omfang, disse tjenesteydelser er omfattet af Finanstilsynets tilladelse til filialen. §
14. Bekendtgørelsen træder i kraft den
15. november
16. Stk.
17. Samtidig ophæves bekendtgørelse nr. 984 af
18. december 2003 om hvilke instrumenter og kontrakter udover dem, der er nævnt i bilag 5 til lov om finansiel virksomhed, pengeinstitutter og fondsmæglerselskaber må udføre tjenesteydelser med.