Obsah (5)

§ 93§ 125§ 195§ 199§ 33

BEK H#LOKDOK04 B B20110018605 AU004351 136104 Bekendtgørelse om anvendelse af administrative bødeforelæg på det finansielle område 2011 2011-03-08 2011-03-10 2026-05-20 Valid 186 Lovtidende A 2011-03-

Erhvervsministeriet Økonomi-

Erhvervsmin., j.nr. 122-0033 Erhvervsministeriet Finanstilsynet Bekendtgørelse om anvendelse af administrative bødeforelæg på det finansielle område 1) Bekendtgørelsen indeholder bestemmelser, der gennemfører Europa-Parlamentets

Rådets direktiv 2010/76/EU af 24. november 2010 om ændring af direktiv 2006/48/EF

2006/49/EF for så vidt angår kapitalkrav vedrørende handelsbeholdningen

gensecuritisationer

tilsyn med aflønningspolitikker. I medfør af § 373 a, i lov om finansiel virksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 1125 af 23. september 2010, som ændret ved lov nr. 1556 af 21. december 2010,

§ 93a i lov om værdipapirhandel m.v., jf.

lovbekendtgørelse nr. 959 af

1. august 2010, som ændret ved lov nr. 1556 af
2. december 2010, fastsættes: Anvendelsesområde m.v. §
3. I sager om overtrædelse af lov om finansiel virksomhed

lov om værdipapirhandel m.v. omfattet af §§ 2

3, der ikke skønnes at medføre højere straf end bøde, kan Finanstilsynet i et bødeforelæg tilkendegive, at sagen kan afgøres uden retssag, hvis den, der har begået overtrædelsen, erklærer sig skyldig i overtrædelsen

erklærer sig rede til inden en nærmere angiven frist at betale en bøde, som angivet i bødeforelægget. Stk. 2. Retsplejelovens regler om krav til indholdet af et anklageskrift

om, at en sigtet ikke er forpligtet til at udtale sig, finder tilsvarende anvendelse på bødeforelæg. Bestemmelser hvor overtrædelse kan søges afgjort ved bødeforelæg §

1. Følgende overtrædelser af bestemmelser i lov om finansiel virksomhed kan søges afgjort ved bødeforelæg, jf. § 1: 1) Udøvelse af virksomhed som pengeinstitut uden tilladelse, jf. § 7, stk.
2. 2) Henvendelse til offentligheden med tilbud om at modtage indlån uden tilladelse, jf. § 7, stk.
3. 3) Udøvelse af virksomhed som realkreditinstitut uden tilladelse, jf. § 8, stk.
4. 4) Udstedelse af realkreditobligationer uden at opfylde betingelserne herfor, jf. § 8, stk.
5. 5) Manglende, mangelfuld eller forkert meddelelse til Finanstilsynet om etablering af filial i et andet land, jf. § 38, stk.
6. 6) Manglende, mangelfuld eller forkert meddelelse til Finanstilsynet om ændringer i etableringen af en filial i et andet land, jf. § 38, stk.
7. 7) Manglende, mangelfuld eller forkert meddelelse til Finanstilsynet ved udøvelse af grænseoverskridende tjenesteydelse, jf. § 39, stk. 1,
8. pkt. 8) Manglende ansøgning om godkendelse hos Finanstilsynet af erhvervelse af kvalificerede andele, jf. § 61, stk.
9. 9) Manglende, mangelfuld eller forkert meddelelse til Finanstilsynet om afhændelse eller formindskelse af kvalificerede andele, jf. § 61 b. 10) Manglende, mangelfuld eller forkert meddelelse til Finanstilsynet ved kendskab om erhvervelser eller afhændelse af kvalificerede andele samt meddelelse af årsopgørelse af kvalificerede andele, jf. § 61 c. 11) Manglende eller mangelfulde bestemmelser i en forretningsorden om udførelsen af bestyrelsens hverv, jf. § 65, stk.
10. 12) Manglende, mangelfuld eller forkert skriftlige retningslinjer for den finansielle virksomheds væsentligste aktivitetsområdet, hvori arbejdsdelingen mellem bestyrelse

direktion fastlægges, jf. § 70. 13) Manglende, mangelfuld eller forkert opfyldelse af kravene om effektive former for virksomhedsstyring, risikostyring

procedurer til at lede virksomheden m.v. jf. § 71, stk.

1. 14) Manglende, mangelfuld eller forkert meddelelse til Finanstilsynet om forhold, der er af afgørende betydning for den finansielle virksomheds drift, herunder manglende opfyldelse af kapitalkravet eller solvensbehovet, jf. §
2. 15) Manglende, mangelfuld eller forkert overholdelse af reglerne om aflønning af bestyrelse, direktionen

andre ansatte, jf. § 77 a, stk. 1

2. 16) Manglende, mangelfuld eller forkert overholdelse af reglerne om aflønning i finansielle virksomheder

finansielle holdingvirksomheder, der modtager eller har fået tilsagn om statsstøtte, jf. § 77 b, stk. 1

1. 17) Manglende, mangelfuld eller forkert oplysning i beretning om aflønning af direktion, jf. § 77 d, stk.
2. 18) Manglende angivelse af medlemskab i andelssammenslutning i navn, jf. §
3. 19) Manglende eller mangelfuld udarbejdelse af retningslinjer for, i hvilket omfang oplysninger kan videregives fra virksomheden, jf. §
4. 20) Manglende, mangelfuld eller forkert overholdelse af kravet om tilstrækkelig basiskapital,

råden over interne procedurer til risikomåling

risikostyring til løbende kapital af en størrelse, type

fordeling, som er passende til at dække instituttets risici, jf. § 124, stk. 1. 21) Manglende, mangelfuld eller forkert opgørelse af basiskapitalen, jf. § 124, stk. 2,

§ 125, stk.

2. 22) Manglende, mangelfuld eller forkert overholdelse af reglerne om store engagementer, jf. § 145, stk. 1

1. 23) Manglende, mangelfuld eller forkert indberetning til Finanstilsynet om engagementer, jf. § 145, stk.
2. 24) Manglende, mangelfuld eller forkert meddelelse til Finanstilsynet om, at kravet om en forsvarlig likviditet ikke er opfyldt, jf. § 152, stk. 3,
3. pkt. 25) Manglende, mangelfuld eller forkert overholdelse af reglerne for koncerner, jf. § 170-
4. 26) Manglende, mangelfuld eller forkert indberetning til Finanstilsynet om alle engagementer, der udgør mere end 10 pct. af koncernens basiskapital, jf. § 175 a, stk.
5. 27) Manglende tilladelse fra Finanstilsynet til at have engagementer med andre virksomheder inden for samme koncern bortset fra engagementer med dattervirksomheder, jf. § 182, stk.
6. 28) Manglende, mangelfuld eller forkert meddelelse til Finanstilsynet om forhold, der er af afgørende betydning for virksomhedens fortsatte aktivitet, jf. §
7. 29) Manglende tilladelse fra økonomi-

erhvervsministeren til at sammenlægge en finansiel virksomhed med en anden finansiel virksomhed eller en bestemt forretningsdel af en anden finansiel virksomhed, jf. § 204, stk. 1. 30) Manglende, mangelfuld eller forkert indsendelse af årsrapport til Finanstilsynet, jf. § 194, stk. 1,

§ 195, stk.

1-3. 31) Manglende, mangelfuld eller forkert overholdelse af kravene til årsrapport

revision m.v. jf. § 183, stk. 1, 1. pkt.

stk. 5, § 184, stk. 1, § 185, stk.1, 2

3,

1. pkt., § 191, stk. 1-3, § 192,
2. pkt., § 193,
3. pkt., § 198, stk. 1,

§ 199, stk.

2

1. 32) Manglende, mangelfuld eller forkert efterkommelse af et påbud givet i medfør af § 350, stk.
2. §
3. Følgende overtrædelser af bestemmelser i lov om værdipapirhandel m.v. kan søges afgjort ved bødeforelæg, jf. § 1: 1) Manglende, mangelfuld eller forkert offentliggørelse af årsrapport, halvårsrapport, kvartalsrapport

periodemeddelelser, jf. § 27, stk. 7

8. 2) Manglende, mangelfuld eller forkert offentliggørelse

indsendelse af oplysninger til Finanstilsynet, jf. § 27 a, stk. 1-

1. 3) Manglende, mangelfuld eller forkert offentliggørelse af erhvervelse eller afhændelse af selskabets egne aktier, jf. §
2. 4) Manglende, mangelfuld eller forkert meddelelse

indberetning af ledende medarbejderes

disses nærtståendes transaktioner, jf. § 28 a, stk. 1, stk. 3, 4. pkt., stk. 5, 1. pkt.

stk. 7. 5) Manglende, mangelfuld eller forkert meddelelse til selskabet

Finanstilsynet om besiddelse af aktier samt manglende, mangelfuld eller forkert offentliggørelse af besiddelse af aktier, jf. § 29, stk. 1

2. 6) Manglende, mangelfuld eller forkert udarbejdelse af tilbudsdokument samt manglende, mangelfuld eller forkert offentliggørelse af fremsættelse af tilbud, jf. § 32, stk. 2

3. 7) Manglende, mangelfuld eller forkert indberetning

opbevaring af transaktioner samt offentliggørelse af pris m.v., jf. § 33, stk. 2

4,

§ 33b, stk.

1

2. Bødens vedtagelse

betaling m.v. §

1. Vedtages bøden inden den i bødeforelægget angivne frist, bortfalder videre forfølgning. Fristen kan efter anmodning forlænges af Finanstilsynet. Stk.
2. Vedtagelse sker ved at underskrive en blanket, der er vedlagt bødeforelægget,

indsende denne til Finanstilsynet, eller ved betaling. Stk.

1. Betaling af bøden kan ske på det til bødeforelægget vedlagte giroindbetalingskort. Ikrafttrædelsesbestemmelse §
2. Bekendtgørelsen træder i kraft den
3. marts 2011.