Obsah (4)

§ 373§ 33§ 221§ 104

BEK H#LOKDOK04 B B20110063605 AU004452 137625 Bekendtgørelse om kerneopgaver i investeringsforeninger m.v.

investeringsforvaltningsselskaber samt meddelelse om aftaler om delegation 2011 2011-06-06 2011-06-15 2026-05-02 Valid 636 Lovtidende A 2011-06-15 32009L0065 A20260043229 2026-04-16 Bekendtgørelse af lov om finansiel virksomhed A20260044529 2026-04-17 Bekendtgørelse af lov om investeringsforeninger m.v. Nej Ulrik Nødgaard Anne Marie Pico Finanstilsynet Økonomi-

Erhvervsmin.,\nFinanstilsynet, j.nr. 142-0028 Erhvervsministeriet Finanstilsynet Bekendtgørelse om kerneopgaver i investeringsforeninger m.v.

investeringsforvaltningsselskaber samt meddelelse om aftaler om delegation 1) Bekendtgørelsen indeholder bestemmelser, der gennemfører Europa-Parlamentets

Rådets direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009 om samordning af love

administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitutter) (UCITS-direktivet), EU-Tidende 2009 nr. L 302, s. 32. I medfør af § 102, stk. 7, § 105, stk. 2,

§ 373, stk.

4, i lov om finansiel virksomhed, jf. lovbekendtgørelse nr. 342 af

1. april 2011, som ændret ved lov nr. 456 af
2. maj 2011,

§ 33, stk.

9, § 47, stk. 2, § 177, stk. 7,

§ 221, stk.

3, i lov nr. 456 af

1. maj 2011 om investeringsforeninger m.v., fastsættes: Anvendelsesområde §
2. Bekendtgørelsen finder anvendelse på: 1) Investeringsforeninger. 2) Specialforeninger. 3) Professionelle foreninger. 4) Godkendte fåmandsforeninger. 5) Hedgeforeninger. 6) Investeringsforvaltningsselskaber. Kerneopgaver §
3. Som kerneopgaver anses: 1) Beslutninger om investering af foreningers

udenlandske UCITS’ midler. 2) Kontrol med beregning

fastsættelse af den indre værdi samt af emissions-

indløsningskurser. 3) Kontrol med overholdelse af lovgivningen. 4) Kontrol med den daglige bogføring. 5) Kontrol af periodiske indberetninger til Finanstilsynet. Meddelelse om aftaler § 3. Foreninger

investeringsforvaltningsselskaber skal give Finanstilsynet meddelelse om aftaler om delegation af: 1) Opgaver i forbindelse med kollektiv porteføljepleje, herunder a) porteføljepleje b) investeringsanalyse

-rådgivning 2) Administration

1. a)juridisk bistand
2. b)registrering af handelstransaktioner m.v.
3. c)bogføring

udarbejdelse af regnskaber

1. d)kundeforespørgsler
2. e)værdi-

prisfastsættelse af aktiver f) beregning af indre værdi, emissions-

indløsningskurser 3) Andre væsentlige opgaver Stk. 2. Meddelelsen i henhold til stk. 1 skal indeholde følgende: 1) Foreningens eller investeringsforvaltningsselskabets navn, adresse

FT nummer. 2) En eventuel afdelings navn, adresse

FT afdelingsnummer. 3) Aftalepartens navn

adresse. 4) Den kompetente myndighed, der fører tilsyn med aftaleparten. 5) Den dato på hvilken foreningens eller investeringsforvaltningsselskabets bestyrelse eller personer, som bestyrelsen konkret har bemyndiget hertil, har indgået aftalen. 6) Længden på aftalens opsigelsesvarsel. 7) Et eventuelt kompensationsbeløb, hvis foreningen eller investeringsforvaltningsselskabet opsiger aftalen med øjeblikkelig virkning, jf. § 46, stk. 2, i lov om investeringsforeninger m.v.,

§ 104, stk.

2, i lov om finansiel virksomhed. 8) Oplysning om, hvorvidt aftalen er en ny aftale eller ændring af en eksisterende aftale. 9) Kort beskrivelse af aftalens væsentligste indhold

for aftaler om investeringsrådgivning oplysning om hvem, der træffer investeringsbeslutningerne. §

1. Overtrædelse af § 3 straffes med bøde. §
2. Bekendtgørelsen træder i kraft den
3. juli
4. Stk.
5. Bekendtgørelse nr. 714 af
6. juni 2007 om kerneopgaver i investeringsforeninger, specialforeninger, professionelle foreninger, godkendte fåmandsforeninger, hedgeforeninger

investeringsforvaltningsselskaber ophæves.